某银行合规审计控理部2019年工作总结2020年工作计划
2019年xxxx合规审计控理部（简称xx）x正确领导紧紧围绕年初制定合规工作目标扎实推进项合规工作效提升合规理水保障xx项业务健康发展现2019年合规工作开展情况步工作计划汇报：
2019年工作开展情况
（）加强控基础理工作
1加强控合规制度建设2019年xx认真推动合规体制建设工作完成合规理员配置岗位配置职责梳理加强控合规体系建设进步完善控合规相关制度时制定xxx反洗钱实施办法（试行）xxx反洗钱部审计制度（试行）xxx反洗钱宣传培训理办法（试行）xxx客户洗钱风险等级分类理办法（试行）xxx案件处置操作规程（试行）xxx反洗钱反恐怖融资工作保密实施细（试行）xxx反洗钱工作报告理办法（试行）等七项制度时拟定xxxx控合规考核实施细xxxx合规建设建议奖励理办法进步规范xx控合规考核标准流程提高控合规工作效性鼓励员工时反映报告具体业务风险隐患业务操作中效化解风险事件
xx形成合规营良氛围文化
2积极开展规章制度梳理工作根xx2019年规章制度梳理工作方案求xx时制定xxxx2019年规章制度梳理工作方案8月10日10月10日分先期清查清查核定公布规范运行等四阶段开展制度梳理工作截止2019年6月30日xx制定项规章制度156项中现行效制度114项废止制度42项覆盖风险理信贷理法律保全合规审计会计运营力资源计划财务公司业务零售业务综合理等业务理条线力求做制度先流程效运项外部检查审计成果xx建立控合规风险问题库信贷业务会计业务理财业务授权理反洗钱工作等方面问题进行分类梳理汇总明确责单位责强化问题整改痕迹化理求通深入分析研究问题产生原提出针性改善建议断加强控合规理优化产品设计业务操作流程
（三）工作情况
1负责立信会计师事务行年度财务报表审计工作1月份年报7月份中报11月份年报预审年三次进行部室协调资料报送科技取数期沟通配合外部审计员时完成现场审计工作
2根苏信联办〔2018〕6号省联社办公室关开展员工账户疑点核查通知部员全部疑点数资金流交易性质员工信息等逐笔进行排查调取相关业务影资料进行佐证时报核查报告核查反馈表
3牵头做年初省联社三名高离审计续沟通协调工作做相关整改工作
3负责省联社审计部第审计中心行额贷款专项审计提供相关资料数协调部室支行做现场检查续踪反馈沟通工作
4完成苏州银监局行检查发现涉部问题整改工作完成省联社巡察回头相关问题整改工作
5月做支行行长五报表统计工作收集整理相关报表时部征求相关部室意见重新整理修订台账容明年新台账求质量作深入考评督促支行行长切实做月次支行部检查提升支行行长部理特勤安保工作关注重视度
6协助合规部门完成深化整治乱象二轮检查工作出具相关报告
7配合异理中心异支行进行业务检查工作部出具相关检查报告异支行信贷业务性问题区域差异发展态势等检查情况进行纳汇总作第三季度稽核简报审计发现栏目通报全行理层提供参考
8配合纪检监察二家村镇银行进行业务检查工作部汇总检查问题出具相关检查报告进步提高村镇银行制度执行力加强控理效防范风险
9部员工参加总行运营理部组织3次全辖支行库存现金专项突击检查检查员严格现金专项检查容求切实落实检查注意事项规定时间保质保量完成检查
10参加总行安全保卫部组织全辖支行安全保卫突击检查检查员严格履行安全保卫专项检查容求切实落实检查注意事项规定时间保质保量完成检查
11加强行工程项目招标审计监督力度次项目招标派专进行现场监督强化控理
12完成领导交办事项：根行长室工作求全行员工违规登陆OA网系统情况进行检查筛选分析数调阅监控录支行电话核事进行现场沟通员工违规问题取证详实涉处罚数4违规积分44分
二行长室督办工程项目建设情况
审计系统作2018年度行长室督办十工程项目进度缓慢数表问题掣肘系统开发应瓶颈
部积极配合科技员进行审计系统测试根审计系统表结构求转换数导入系统进行检查审核清洗数梳理系统数表进行系统建模测试运省联社网银行表结构建立17审计模型数质量低原建模失败局部网系统特殊性行提供源数转化表质量差法省联社数表相匹配系统显示均效表低效表
现阶段审计系统行开放247张表中效表79张均EAST20表表数质量差实际表数量更法满足正常审计建模需求省联社已张家港农商行提供定测试EAST30数定制新增84张表省联社审计部明年初开始正式省农商行推广EAST30数行计划EAST30数作审计系统建模数基础积极参加数配合相关测试
三学培训类报送工作
1学培训
部门员工注重学积极参总行条线组织培训活动省联社线学全行合规学等积极参加勤例会等业务会议时解行业务发展动提高业务参度定期开展部门集中学注重新规制度学解读进步提高审计员专业水准特年部
45周岁员工全部参加中级审计师资格考试参加中级会计师资格考试加压力严求断提升部门员专业力
积极参加锡第审计中心季度业务会议加强业间验交流10月末1名科技审计员参加省联社期二周审计系统专项培训强化学SQL计算机语言深入解审计系统模型功
2报表资料报情况
年已超额完成总行办公室规定通讯稿报送数量全年报通讯稿5篇调研文章4篇中浅谈商业银行信贷档案理现状文办公室录季度认真编写稽核简报理层提供审计工作动态提出审计建议等
认真填报类报表时报送相关资料月省联社审计部第审计中心报送类报表资料保质保量做报送工作
四工作思路转型
1逐步实现审计转型2018年部加强审前分析制度学审计方案进行优化做业务操作等合规检查时重点强化风险领域检查通日常问题解答学讨加强审计员单位沟通特部年支行全面审计程中支行信贷资产质量做重点分析评价亮点利审计员丰富信贷业验全行信贷资产较解信息优势加强支行信贷工作指导信贷员进行审前沟通审反馈交流某支行未重视问题进行警示额贷款占高单户例等问题引导支行站全行高度考虑问题开展工作针负债率逐年升款规模达警戒线款企业建议支行果断采取措施逐步压降贷款规避风险利审计员处置良资产业验体会加强支行信贷员现场分析交流促进基层信贷员提高风险敏感度提升信贷风险掌控力已出现信贷风险预警贷款企业建议制定户策努力规避降低信贷风险
2加整改力度年部审计工作中细化整改流程加强监督落实整改流形式求审单位收审计整改通知书应组织开展全员学重视问题整改分工责位时整改先整改提高整改效率加强部门间沟通交流探讨整改问题深入分析整改难点提高问题整改时性实效性时分领导汇报取理层支持提高问题整改重视程度部加强问题整改监督力度完善整改流程定期检查整改进度提高审单位问题整改指导帮助强化沟通协调做审计问 …
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2019年xxxx合规审计控理部（简称xx）x正确领导紧紧围绕年初制定合规工作目标扎实推进项合规工作效提升合规理水保障xx项业务健康发展现2019年合规工作开展情况步工作计划汇报：
2019年工作开展情况
（）加强控基础理工作
1加强控合规制度建设2019年xx认真推动合规体制建设工作完成合规理员配置岗位配置职责梳理加强控合规体系建设进步完善控合规相关制度时制定xxx反洗钱实施办法（试行）xxx反洗钱部审计制度（试行）xxx反洗钱宣传培训理办法（试行）xxx客户洗钱风险等级分类理办法（试行）xxx案件处置操作规程（试行）xxx反洗钱反恐怖融资工作保密实施细（试行）xxx反洗钱工作报告理办法（试行）等七项制度时拟定xxxx控合规考核实施细xxxx合规建设建议奖励理办法进步规范xx控合规考核标准流程提高控合规工作效性鼓励员工时反映报告具体业务风险隐患业务操作中效化解风险事件
xx形成合规营良氛围文化
2积极开展规章制度梳理工作根xx2019年规章制度梳理工作方案求xx时制定xxxx2019年规章制度梳理工作方案8月10日10月10日分先期清查清查核定公布规范运行等四阶段开展制度梳理工作截止2019年6月30日xx制定项规章制度156项中现行效制度114项废止制度42项覆盖风险理信贷理法律保全合规审计会计运营力资源计划财务公司业务零售业务综合理等业务理条线力求做制度先流程效运项外部检查审计成果xx建立控合规风险问题库信贷业务会计业务理财业务授权理反洗钱工作等方面问题进行分类梳理汇总明确责单位责强化问题整改痕迹化理求通深入分析研究问题产生原提出针性改善建议断加强控合规理优化产品设计业务操作流程
（三）工作情况
1负责立信会计师事务行年度财务报表审计工作1月份年报7月份中报11月份年报预审年三次进行部室协调资料报送科技取数期沟通配合外部审计员时完成现场审计工作
2根苏信联办〔2018〕6号省联社办公室关开展员工账户疑点核查通知部员全部疑点数资金流交易性质员工信息等逐笔进行排查调取相关业务影资料进行佐证时报核查报告核查反馈表
3牵头做年初省联社三名高离审计续沟通协调工作做相关整改工作
3负责省联社审计部第审计中心行额贷款专项审计提供相关资料数协调部室支行做现场检查续踪反馈沟通工作
4完成苏州银监局行检查发现涉部问题整改工作完成省联社巡察回头相关问题整改工作
5月做支行行长五报表统计工作收集整理相关报表时部征求相关部室意见重新整理修订台账容明年新台账求质量作深入考评督促支行行长切实做月次支行部检查提升支行行长部理特勤安保工作关注重视度
6协助合规部门完成深化整治乱象二轮检查工作出具相关报告
7配合异理中心异支行进行业务检查工作部出具相关检查报告异支行信贷业务性问题区域差异发展态势等检查情况进行纳汇总作第三季度稽核简报审计发现栏目通报全行理层提供参考
8配合纪检监察二家村镇银行进行业务检查工作部汇总检查问题出具相关检查报告进步提高村镇银行制度执行力加强控理效防范风险
9部员工参加总行运营理部组织3次全辖支行库存现金专项突击检查检查员严格现金专项检查容求切实落实检查注意事项规定时间保质保量完成检查
10参加总行安全保卫部组织全辖支行安全保卫突击检查检查员严格履行安全保卫专项检查容求切实落实检查注意事项规定时间保质保量完成检查
11加强行工程项目招标审计监督力度次项目招标派专进行现场监督强化控理
12完成领导交办事项：根行长室工作求全行员工违规登陆OA网系统情况进行检查筛选分析数调阅监控录支行电话核事进行现场沟通员工违规问题取证详实涉处罚数4违规积分44分
二行长室督办工程项目建设情况
审计系统作2018年度行长室督办十工程项目进度缓慢数表问题掣肘系统开发应瓶颈
部积极配合科技员进行审计系统测试根审计系统表结构求转换数导入系统进行检查审核清洗数梳理系统数表进行系统建模测试运省联社网银行表结构建立17审计模型数质量低原建模失败局部网系统特殊性行提供源数转化表质量差法省联社数表相匹配系统显示均效表低效表
现阶段审计系统行开放247张表中效表79张均EAST20表表数质量差实际表数量更法满足正常审计建模需求省联社已张家港农商行提供定测试EAST30数定制新增84张表省联社审计部明年初开始正式省农商行推广EAST30数行计划EAST30数作审计系统建模数基础积极参加数配合相关测试
三学培训类报送工作
1学培训
部门员工注重学积极参总行条线组织培训活动省联社线学全行合规学等积极参加勤例会等业务会议时解行业务发展动提高业务参度定期开展部门集中学注重新规制度学解读进步提高审计员专业水准特年部
45周岁员工全部参加中级审计师资格考试参加中级会计师资格考试加压力严求断提升部门员专业力
积极参加锡第审计中心季度业务会议加强业间验交流10月末1名科技审计员参加省联社期二周审计系统专项培训强化学SQL计算机语言深入解审计系统模型功
2报表资料报情况
年已超额完成总行办公室规定通讯稿报送数量全年报通讯稿5篇调研文章4篇中浅谈商业银行信贷档案理现状文办公室录季度认真编写稽核简报理层提供审计工作动态提出审计建议等
认真填报类报表时报送相关资料月省联社审计部第审计中心报送类报表资料保质保量做报送工作
四工作思路转型
1逐步实现审计转型2018年部加强审前分析制度学审计方案进行优化做业务操作等合规检查时重点强化风险领域检查通日常问题解答学讨加强审计员单位沟通特部年支行全面审计程中支行信贷资产质量做重点分析评价亮点利审计员丰富信贷业验全行信贷资产较解信息优势加强支行信贷工作指导信贷员进行审前沟通审反馈交流某支行未重视问题进行警示额贷款占高单户例等问题引导支行站全行高度考虑问题开展工作针负债率逐年升款规模达警戒线款企业建议支行果断采取措施逐步压降贷款规避风险利审计员处置良资产业验体会加强支行信贷员现场分析交流促进基层信贷员提高风险敏感度提升信贷风险掌控力已出现信贷风险预警贷款企业建议制定户策努力规避降低信贷风险
2加整改力度年部审计工作中细化整改流程加强监督落实整改流形式求审单位收审计整改通知书应组织开展全员学重视问题整改分工责位时整改先整改提高整改效率加强部门间沟通交流探讨整改问题深入分析整改难点提高问题整改时性实效性时分领导汇报取理层支持提高问题整改重视程度部加强问题整改监督力度完善整改流程定期检查整改进度提高审单位问题整改指导帮助强化沟通协调做审计问 …
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