泰豪科技股份限公司股票期权激励计划
(草案)摘
二○○六年十二月十三日
特提示
1激励计划中华民国公司法中华民国证券法市公司股权激励理办法（试行）关法律行政法规泰豪科技股份限公司章程制定
2泰豪科技股份限公司（简称泰豪科技）授予激励象1500万份股票期权份股票期权拥股票期权授权日起4年行权日行权价格行权条件购买1股泰豪科技股票权利激励计划股票源泰豪科技激励象定发行1500万股泰豪科技股票激励象行已获授股票期权必须满足泰豪科技加权均净资产收益率2007年2008年2009年低10净利润（扣非常性损益前孰低者）2006年基础年复合增长率低15根泰豪科技股份限公司股票期权激励计划实施考核办法激励象年度绩效考核合格等行权条件
3股票期权授权日获授股票期权首次行权日间间隔1年
4次授予股票期权涉标股票总数1500万股占激励计划签署时泰豪科技股总额764泰豪科技股票期权效期发生资公积转增股派发股票红利股份拆细缩股配股增发等事宜股票期权数量涉标股票总数做相应调整
5泰豪科技没激励象股票期权激励计划获取关权益提供贷款形式财务资助包括贷款提供担保
6激励计划必须满足条件方实施：中国证券监督理委员会备案异议泰豪科技股东会批准
7泰豪科技控股股东方股份限公司已原意激励计划承诺相关股东会投赞成票
释义
非说明简称激励计划中作释义：
泰豪科技公司公司 指泰豪科技股份限公司
激励计划股票期权激励计划 指泰豪科技股份限公司股票期权激励计划（草案）
股票期权期权 公司授予激励象未定期限预先确定价格条件购买公司定数量股份权利
激励象授予象受益董事监事 选择参加公司次股票期权激励计划象根计划获定数量期权泰豪科技董事监事
高级理员 指泰豪科技总裁副总裁财务负责董事会秘书
董事会 指泰豪科技董事会
股东会 指泰豪科技股东会
标股票 指根激励计划激励象权获授购买公司股票
授权日 泰豪科技激励象授予股票期权日期
行权 指激励象根激励计划规定行权期预先确定价格条件购买泰豪科技股票行
行权日 指激励象开始行权日期行权日必须交易日
行权价格 指公司激励象授予股票期权时确定激励象购买公司股票价格
中国证监会 指中国证券监督理委员会
交证券交易 指海证券交易
登记结算公司 指中国证券登记结算限责公司海分公司
股权激励办法 指市公司股权激励理办法（试行）
公司章程 指泰豪科技股份限公司章程
激励考核办法 指泰豪科技股份限公司股票期权激励计划实施考核办法
元 指民币元
实施激励计划目
进步完善公司法治理结构建立健全公司激励约束机制激励公司高级理员核心技术员业务骨干诚信勤勉工作实现股东公司营者利益致性方关注公司长远发展根中华民国公司法中华民国证券法市公司股权激励理办法（试行）关法律行政法规公司章程制定激励计划
二激励象确定范围
（） 激励象确定
1 激励象确定法律
激励象确定中华民国公司法中华民国证券法市公司股权激励理办法（试行）关法律行政法规公司章程相关规定确定
2确定激励象
激励象包括公司董事(包括独立董事方股份领薪董事)监事（包括方股份领薪监事）高级理员公司认应激励关键岗位员工高级理员指公司总裁副总裁财务负责董事会秘书公司认应激励关键岗位员工董事会认公司重作员工具体名单见激励象股票期权分配情况中列示名单
3激励象确定考核
激励象必须激励考核办法考核合格
三股票期权激励计划股票源股票数量
泰豪科技授予激励象1500万份股票期权份股票期权拥股票期权授权日起4年行权日行权价格行权条件购买1股泰豪科技股票权利
（）激励计划股票源
激励计划股票源泰豪科技激励象定发行1500万股泰豪科技股票
（二）激励计划股票数量
股票期权激励计划拟授予股票期权数量1500万份涉标股票种类民币A 股普通股涉标股票数量1500万股标股票约占前泰豪科技股票总额例764激励计划获批准授予公司激励象
四激励象股票期权分配情况
次授予公司激励象股票期权总数1500万份激励象包括公司(包括独立董事方股份领薪董事)监事（包括方股份领薪监事）高级理员公司认应激励关键岗位员工计296名中董事监事高级理员计11激励股份期权数额450万份占期权总量30公司认应激励关键岗位员工计285激励股份数额1050万份占期权总量70具体分配情况：
序号 姓名 职位 获授股票期 占期权总 占总股
权数量（万份） 量例（） 例（）
1 黄代放 副董事长总裁 150 10 076
2 孔祥川 董事常务副总裁 60 4 031
3 李 华 监事会席 30 2 015
4 饶兰秀 监事 15 1 008
5 邵建生 副总裁 15 1 008
6 毛 勇 副总裁 45 3 023
7 邹映明 副总裁 45 3 023
8 洪华 副总裁 15 1 008
9 邹卫明 副总裁 15 1 008
10 杨 骏 副总裁董事会秘书 30 2 015
11 李强 财务总监 30 2 015
12关键岗位员工 285 1050 70 535
合计 296 1500 100 764
公司认应激励关键岗位员工公司董事监事高级理员时授予股票期权
出现股权激励计划规定成激励象情形激励象职务变更离职死亡重贡献等情形公司需引进重情形公司董事会激励象具体分配数额进行调整
五股票期权激励计划效期授权日行权日禁售期
（）效期
股票期权授权日起4年
（二）授权日
股票期权激励计划授权日激励计划报中国证监会备案中国证监会异议公司股东会批准公司董事会确定授权日列期间：
1定期报告公布前30日
2重交易重事项决定程中该事项公告2交易日
3影响股价重事件发生日起公告2交易日
（三）行权安排
1股票期权激励计划股票期权授权日12月行权
2股票期权激励计划授权日起满1年满足行权条件激励象行权日行权激励象应分三期行权
第期行权应授权日满12月12月行权数量超获授股票期权数量40600万份
第二期行权应授权日满24月12月行权数量超获授股票期权数量30450万份
第三期行权应授权日满36月行权数量超剩余期权数量
激励象选择股票期权效期分次行权次全部行权
期未满足行权条件激励象时期股票期权作废公司薪酬考核委员会根激励考核办法调减期激励象行权数调减股票期权作废
3激励象必须授权日4年行权完毕期间未行权股票期权作废
（四）行权日
满足述条件行权日公司定期报告公布第2交易日次定期报告公布前10交易日列期间行权：
1重交易重事项决定程中该事项公告二交易日
2影响股价重事件发生日起公告二交易日
（五）禁售期
激励象出售持泰豪科技股票规定：
1激励象转持泰豪科技股票应符合中华民国公司法中华民国证券法等法律法规规定
2公司董事监事高级理员转持泰豪科技股票应符合公司章程规定：
（1）激励象转持泰豪科技股票现行公司章程规定职期间年转股份超持公司股份总数25离职年转持公司股份
（2）股票期权效期果中华民国公司法公司董事监事高级理员持股份转关规定发生变化部分激励象转持公司股票应转时符合修改中华民国公司法公司章程规定
（3）持公司股票买入6月卖出者卖出6月买入收益公司公司董事会收回收益
六股票期权行权价格行权价格确定方法
（）行权价格
次股票期权行权价格911元满足行权条件激励象获授份股票期权911元价格购买1股泰豪科技股票
（二）行权价格确定方法
行权价格列两价格较高者：
1股权激励计划草案摘公布前1交易日公司股票收盘价911元
2股权激励计划草案摘公布前30交易日公司股票算术均收盘价799元
七股票期权获授条件行权条件
（）股票期权获授条件
1公司未发生情形：
（1）会计年度财务会计报告注册会计师出具否定意见者法表示意见审计报告
（2）年重违法违规行中国证监会予行政处罚
（3）中国证监会认定实行期权激励计划情形
2激励象未发生情形：
（1）三年证券交易公开谴责宣布适选
（2）三年重违法违规行中国证监会予行政处罚
（3）具中华民国公司法规定担公司董事监事高级理员情形
（二）行权条件
激励象行已获授股票期权必须时满足条件：
1泰豪科技加权均净资产收益率2007年2008年2009年低10净利润（扣非常性损益前孰低者）2006年基础年复合增长率低15
2根激励考核办法激励象年度绩效考核合格
3公司未发生情形：
（1）会计年度财务会计报告注册会计师出具否定意见者法表示意见审计报告
（2）年重违法违规行中国证监会予行政处罚
（3）中国证监会认定实行期权激励计划情形
4激励象未发生情形：
（1）三年证券交易公开谴责宣布适选
（2）三年重违法违规行中国证监会予行政处罚
（3）具中华民国公司法规定担公司董事监事高级理员情形
八激励计划调整方法程序
（）股票期权数量调整方法
行权前公司资公积金转增股份派送股票红利股票拆细配股缩股等事项应股票期权数量进行相应调整调整方法：
1资公积金转增股份派送股票红利股票拆细
Q＝Q0×（1＋n）
中：Q0调整前股票期权数量n股资公积金转增股派送股票红利股票拆细率（股股票转增送股拆细增加股票数量）Q调整股票期权数量
2缩股
Q＝Q0×n
中：Q0调整前股票期权数量n缩股例（1股泰豪科技股票缩n股股票）Q调整股票期权数量
（二）行权价格调整方法
行权前公司派息资公积金转增股份派送股票红利股票拆细配股缩股等事项应行权价格进行相应调整调整方法：
1资公积金转增股份派送股票红利股票拆细
P＝P0÷（1＋n）
2缩股
P＝P0÷n
3派息
P＝P0V
中：P0调整前行权价格V股派息额n股资公积金转增股派送股票红利股票拆细率缩股例P调整行权价格
4配股增发股权证发行
P＝P0[P1＋P2×（1F）×R] ÷ （1＋R）
中：P0调整前行权价格P1股权登记日日收盘价P2配股增发股权证发行行权价格R增发配股股权证实际行权数量例（配股增发发行股权证前公司总股例）F配股前明确承诺放弃配股权法股股东持股份占配股前公司总股例P调整行权价格
（三）股票期权激励计划调整程序
1公司股东会授权公司董事会述已列明原调整股票期权数量行权价格董事会根述规定调整行权价格股票期权数量应时公告通知激励象
2原需调整股票期权数量行权价格条款应董事会作出决议股东会审议批准
九股票期权激励计划变更终止
（）激励象发生职务变更离职死亡
1激励象发生职务变更公司高级理员公司委派公司子公司职已获授股票期权作变更激励象胜工作岗位考核合格触犯法律泄露公司机密失职渎职等行严重损害公司利益声誉导致职务变更公司董事会批准取消激励象尚未行权股票期权
2激励象成独立董事持公司股票股票期权员应取消尚未行权股票期权
3激励象触犯法律泄露公司机密失职渎职等行严重损害公司利益声誉公司解聘离职日起未行权股票期权取消
4激励象辞职离职离职日起未行权股票期权取消
5激励象达国家公司规定退休年龄退休离职获授股票期权作变更规定行权
6激励象死亡死亡日起未行权股票期权取消激励象执行职务死亡公司应根激励象取消股票期权价值激励象合理补偿根法律继承继承
（二）公司发生情形时应终止实施激励计划激励象根激励计划尚未行股票期权应终止行：
1会计年度财务会计报告注册会计师出具否定意见者法表示意见审计报告
2年重违法违规行中国证监会予行政处罚
3中国证监会认定情形
（三）股票期权激励计划实施程中激励象出现情形尚未行股票期权应终止行：
1三年证券交易公开谴责宣布适选
2三年重违法违规行中国证监会予行政处罚
3具公司法规定担公司董事监事高级理员情形
泰豪科技股份限公司董事会
二○○六年十二月十三日
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泰豪科技股份限公司股票期权激励计划
(草案)摘
二○○六年十二月十三日
特提示
1激励计划中华民国公司法中华民国证券法市公司股权激励理办法（试行）关法律行政法规泰豪科技股份限公司章程制定
2泰豪科技股份限公司（简称泰豪科技）授予激励象1500万份股票期权份股票期权拥股票期权授权日起4年行权日行权价格行权条件购买1股泰豪科技股票权利激励计划股票源泰豪科技激励象定发行1500万股泰豪科技股票激励象行已获授股票期权必须满足泰豪科技加权均净资产收益率2007年2008年2009年低10净利润（扣非常性损益前孰低者）2006年基础年复合增长率低15根泰豪科技股份限公司股票期权激励计划实施考核办法激励象年度绩效考核合格等行权条件
3股票期权授权日获授股票期权首次行权日间间隔1年
4次授予股票期权涉标股票总数1500万股占激励计划签署时泰豪科技股总额764泰豪科技股票期权效期发生资公积转增股派发股票红利股份拆细缩股配股增发等事宜股票期权数量涉标股票总数做相应调整
5泰豪科技没激励象股票期权激励计划获取关权益提供贷款形式财务资助包括贷款提供担保
6激励计划必须满足条件方实施：中国证券监督理委员会备案异议泰豪科技股东会批准
7泰豪科技控股股东方股份限公司已原意激励计划承诺相关股东会投赞成票
释义
非说明简称激励计划中作释义：
泰豪科技公司公司 指泰豪科技股份限公司
激励计划股票期权激励计划 指泰豪科技股份限公司股票期权激励计划（草案）
股票期权期权 公司授予激励象未定期限预先确定价格条件购买公司定数量股份权利
激励象授予象受益董事监事 选择参加公司次股票期权激励计划象根计划获定数量期权泰豪科技董事监事
高级理员 指泰豪科技总裁副总裁财务负责董事会秘书
董事会 指泰豪科技董事会
股东会 指泰豪科技股东会
标股票 指根激励计划激励象权获授购买公司股票
授权日 泰豪科技激励象授予股票期权日期
行权 指激励象根激励计划规定行权期预先确定价格条件购买泰豪科技股票行
行权日 指激励象开始行权日期行权日必须交易日
行权价格 指公司激励象授予股票期权时确定激励象购买公司股票价格
中国证监会 指中国证券监督理委员会
交证券交易 指海证券交易
登记结算公司 指中国证券登记结算限责公司海分公司
股权激励办法 指市公司股权激励理办法（试行）
公司章程 指泰豪科技股份限公司章程
激励考核办法 指泰豪科技股份限公司股票期权激励计划实施考核办法
元 指民币元
实施激励计划目
进步完善公司法治理结构建立健全公司激励约束机制激励公司高级理员核心技术员业务骨干诚信勤勉工作实现股东公司营者利益致性方关注公司长远发展根中华民国公司法中华民国证券法市公司股权激励理办法（试行）关法律行政法规公司章程制定激励计划
二激励象确定范围
（） 激励象确定
1 激励象确定法律
激励象确定中华民国公司法中华民国证券法市公司股权激励理办法（试行）关法律行政法规公司章程相关规定确定
2确定激励象
激励象包括公司董事(包括独立董事方股份领薪董事)监事（包括方股份领薪监事）高级理员公司认应激励关键岗位员工高级理员指公司总裁副总裁财务负责董事会秘书公司认应激励关键岗位员工董事会认公司重作员工具体名单见激励象股票期权分配情况中列示名单
3激励象确定考核
激励象必须激励考核办法考核合格
三股票期权激励计划股票源股票数量
泰豪科技授予激励象1500万份股票期权份股票期权拥股票期权授权日起4年行权日行权价格行权条件购买1股泰豪科技股票权利
（）激励计划股票源
激励计划股票源泰豪科技激励象定发行1500万股泰豪科技股票
（二）激励计划股票数量
股票期权激励计划拟授予股票期权数量1500万份涉标股票种类民币A 股普通股涉标股票数量1500万股标股票约占前泰豪科技股票总额例764激励计划获批准授予公司激励象
四激励象股票期权分配情况
次授予公司激励象股票期权总数1500万份激励象包括公司(包括独立董事方股份领薪董事)监事（包括方股份领薪监事）高级理员公司认应激励关键岗位员工计296名中董事监事高级理员计11激励股份期权数额450万份占期权总量30公司认应激励关键岗位员工计285激励股份数额1050万份占期权总量70具体分配情况：
序号 姓名 职位 获授股票期 占期权总 占总股
权数量（万份） 量例（） 例（）
1 黄代放 副董事长总裁 150 10 076
2 孔祥川 董事常务副总裁 60 4 031
3 李 华 监事会席 30 2 015
4 饶兰秀 监事 15 1 008
5 邵建生 副总裁 15 1 008
6 毛 勇 副总裁 45 3 023
7 邹映明 副总裁 45 3 023
8 洪华 副总裁 15 1 008
9 邹卫明 副总裁 15 1 008
10 杨 骏 副总裁董事会秘书 30 2 015
11 李强 财务总监 30 2 015
12关键岗位员工 285 1050 70 535
合计 296 1500 100 764
公司认应激励关键岗位员工公司董事监事高级理员时授予股票期权
出现股权激励计划规定成激励象情形激励象职务变更离职死亡重贡献等情形公司需引进重情形公司董事会激励象具体分配数额进行调整
五股票期权激励计划效期授权日行权日禁售期
（）效期
股票期权授权日起4年
（二）授权日
股票期权激励计划授权日激励计划报中国证监会备案中国证监会异议公司股东会批准公司董事会确定授权日列期间：
1定期报告公布前30日
2重交易重事项决定程中该事项公告2交易日
3影响股价重事件发生日起公告2交易日
（三）行权安排
1股票期权激励计划股票期权授权日12月行权
2股票期权激励计划授权日起满1年满足行权条件激励象行权日行权激励象应分三期行权
第期行权应授权日满12月12月行权数量超获授股票期权数量40600万份
第二期行权应授权日满24月12月行权数量超获授股票期权数量30450万份
第三期行权应授权日满36月行权数量超剩余期权数量
激励象选择股票期权效期分次行权次全部行权
期未满足行权条件激励象时期股票期权作废公司薪酬考核委员会根激励考核办法调减期激励象行权数调减股票期权作废
3激励象必须授权日4年行权完毕期间未行权股票期权作废
（四）行权日
满足述条件行权日公司定期报告公布第2交易日次定期报告公布前10交易日列期间行权：
1重交易重事项决定程中该事项公告二交易日
2影响股价重事件发生日起公告二交易日
（五）禁售期
激励象出售持泰豪科技股票规定：
1激励象转持泰豪科技股票应符合中华民国公司法中华民国证券法等法律法规规定
2公司董事监事高级理员转持泰豪科技股票应符合公司章程规定：
（1）激励象转持泰豪科技股票现行公司章程规定职期间年转股份超持公司股份总数25离职年转持公司股份
（2）股票期权效期果中华民国公司法公司董事监事高级理员持股份转关规定发生变化部分激励象转持公司股票应转时符合修改中华民国公司法公司章程规定
（3）持公司股票买入6月卖出者卖出6月买入收益公司公司董事会收回收益
六股票期权行权价格行权价格确定方法
（）行权价格
次股票期权行权价格911元满足行权条件激励象获授份股票期权911元价格购买1股泰豪科技股票
（二）行权价格确定方法
行权价格列两价格较高者：
1股权激励计划草案摘公布前1交易日公司股票收盘价911元
2股权激励计划草案摘公布前30交易日公司股票算术均收盘价799元
七股票期权获授条件行权条件
（）股票期权获授条件
1公司未发生情形：
（1）会计年度财务会计报告注册会计师出具否定意见者法表示意见审计报告
（2）年重违法违规行中国证监会予行政处罚
（3）中国证监会认定实行期权激励计划情形
2激励象未发生情形：
（1）三年证券交易公开谴责宣布适选
（2）三年重违法违规行中国证监会予行政处罚
（3）具中华民国公司法规定担公司董事监事高级理员情形
（二）行权条件
激励象行已获授股票期权必须时满足条件：
1泰豪科技加权均净资产收益率2007年2008年2009年低10净利润（扣非常性损益前孰低者）2006年基础年复合增长率低15
2根激励考核办法激励象年度绩效考核合格
3公司未发生情形：
（1）会计年度财务会计报告注册会计师出具否定意见者法表示意见审计报告
（2）年重违法违规行中国证监会予行政处罚
（3）中国证监会认定实行期权激励计划情形
4激励象未发生情形：
（1）三年证券交易公开谴责宣布适选
（2）三年重违法违规行中国证监会予行政处罚
（3）具中华民国公司法规定担公司董事监事高级理员情形
八激励计划调整方法程序
（）股票期权数量调整方法
行权前公司资公积金转增股份派送股票红利股票拆细配股缩股等事项应股票期权数量进行相应调整调整方法：
1资公积金转增股份派送股票红利股票拆细
Q＝Q0×（1＋n）
中：Q0调整前股票期权数量n股资公积金转增股派送股票红利股票拆细率（股股票转增送股拆细增加股票数量）Q调整股票期权数量
2缩股
Q＝Q0×n
中：Q0调整前股票期权数量n缩股例（1股泰豪科技股票缩n股股票）Q调整股票期权数量
（二）行权价格调整方法
行权前公司派息资公积金转增股份派送股票红利股票拆细配股缩股等事项应行权价格进行相应调整调整方法：
1资公积金转增股份派送股票红利股票拆细
P＝P0÷（1＋n）
2缩股
P＝P0÷n
3派息
P＝P0V
中：P0调整前行权价格V股派息额n股资公积金转增股派送股票红利股票拆细率缩股例P调整行权价格
4配股增发股权证发行
P＝P0[P1＋P2×（1F）×R] ÷ （1＋R）
中：P0调整前行权价格P1股权登记日日收盘价P2配股增发股权证发行行权价格R增发配股股权证实际行权数量例（配股增发发行股权证前公司总股例）F配股前明确承诺放弃配股权法股股东持股份占配股前公司总股例P调整行权价格
（三）股票期权激励计划调整程序
1公司股东会授权公司董事会述已列明原调整股票期权数量行权价格董事会根述规定调整行权价格股票期权数量应时公告通知激励象
2原需调整股票期权数量行权价格条款应董事会作出决议股东会审议批准
九股票期权激励计划变更终止
（）激励象发生职务变更离职死亡
1激励象发生职务变更公司高级理员公司委派公司子公司职已获授股票期权作变更激励象胜工作岗位考核合格触犯法律泄露公司机密失职渎职等行严重损害公司利益声誉导致职务变更公司董事会批准取消激励象尚未行权股票期权
2激励象成独立董事持公司股票股票期权员应取消尚未行权股票期权
3激励象触犯法律泄露公司机密失职渎职等行严重损害公司利益声誉公司解聘离职日起未行权股票期权取消
4激励象辞职离职离职日起未行权股票期权取消
5激励象达国家公司规定退休年龄退休离职获授股票期权作变更规定行权
6激励象死亡死亡日起未行权股票期权取消激励象执行职务死亡公司应根激励象取消股票期权价值激励象合理补偿根法律继承继承
（二）公司发生情形时应终止实施激励计划激励象根激励计划尚未行股票期权应终止行：
1会计年度财务会计报告注册会计师出具否定意见者法表示意见审计报告
2年重违法违规行中国证监会予行政处罚
3中国证监会认定情形
（三）股票期权激励计划实施程中激励象出现情形尚未行股票期权应终止行：
1三年证券交易公开谴责宣布适选
2三年重违法违规行中国证监会予行政处罚
3具公司法规定担公司董事监事高级理员情形
泰豪科技股份限公司董事会
二○○六年十二月十三日
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