中国国际期货纪限公司
绩效考核手册
新华信理咨询 北京
2002年7月8日
目 录
第章 总 1
1．1绩效考核意义 1
1．2绩效考核原 1
1．3绩效考核周期 2
1．4薪酬绩效委员会 2
1．5绩效考核 3
1．6考核 3
1．7适范围 4
第二章 绩效考核容 5
2．1绩效考核体系综述 5
2．2绩效考核指标 6
第三章 绩效考核体系细分 7
第节 绩效考核 7
3．1业绩考核 7
3．1．1总述 7
3．1．2 KPI考核 7
3．1．3非KPI工作完成情况考核 9
314 KPI非KPI工作完成情况间权重分配 9
3．2力考核 10
3．2．1总述 10
3．2．2力考核方式 10
3．3态度考核 10
3．3．1总述 10
3．3．2员工岗位工作态度考核细分 11
3．3．3高层岗位工作态度考核 11
3．4工作业绩工作力工作态度权重分配 12
第二节 非绩效考核 13
35部门评议 13
3．5．1综述 13
3．5．2部门评议绩效考核挂钩（包括高层理员） 13
3．6 高层评议 15
3．6．1 综述： 15
3．6．2 高评议高绩效考核挂钩 15
第四章 绩效考核实施 17
4．1绩效考核培训 17
4．2绩效考核实施程 18
4．2．1季度绩效考核工作实施 18
4．2．2年度绩效考核工作实施 19
43绩效考核偏差避免 21
第五章 绩效考核结果运 22
5．1员工薪酬调整 22
5．2员工职位变动 22
5．3员工培训 23
5．4纪律处分 23
第六章 绩效考核制度修订 24
6．1绩效考核修订容 24
6．2绩效考核修订程序 24
第七章 绩效考核文件保存 26
7．1绩效考核文件保存格式 26
7．2绩效考核文件分类编号 26
7．3绩效考核文件保存方法 26
7．4绩效考核文件查阅权限 27
第八章 绩效考核申诉 28
8．1申诉条件 28
8．2申诉形式 28
8．3申诉处理 28
第九章 附 30
附表1 ：绩效考核指标修订提案 31
附表2：绩效考核申诉表 32
附图1：季度考核流程示意图 33
附图2：年度考核流程示意图 35
附图3：年度绩效考核容结构图 36
第章 总
1．1绩效考核意义
第条 绩效考核目
¨ 绩效考核定期间科学动态衡量员工工作状况效果考核方式通制定效客观考核标准员工进行评定进步激发员工积极性创造性提高员工工作效率基素质
¨ 绩效考核级理者明确解级工作状况通级考核期工作业绩态度力评估充分解公司员工工作绩效基础制定相应薪酬调整事变动等激励手段
第二条 绩效考核途
¨ 解员工工作态度力组织业绩贡献
¨ 奖优汰劣员工薪酬变动晋升降职调职离职制定培训计划提供
¨ 通公开考核方式通公完整考核员工工作进行奖惩激励员工努力工作
1．2绩效考核原
第三条 绩效考核原
¨ 公开原：考核程公开化制度化
¨ 客观性原：事实标准说话切忌带入观素武断猜想
¨ 反馈原：考核结束考核结果必须反馈考核时听取考核考核结果意见考核结果存问题作出合理解释时修正
¨ 时限性原：绩效考核反映考核期考核综合状况溯考核期前行考核期考核部分表现代整体业绩
1．3绩效考核周期
第四条 绩效考核时间安排
公司绩效考核包括季度绩效考核年度绩效考核：
列考核时间示意日期包含节假日描述皆工作日行季度考核年度考核请分参
¨ 季度考核年开展四次第季度考核时间3月31日—4月10日
第二季度考核时间6月31日—7月10日
第三季度考核时间9月31日—10月10日
第四季度考核时间12月30日—1月10日
¨ 年度考核年开展次考核时间年12月30日—第二年1月30日
1．4薪酬绩效委员会
第五条 薪酬绩效委员会
¨ 成立目：组织实施监督年度绩效考核工作
¨ ：CEO
¨ 副：总裁
¨ 执行委员：力资源部总理
¨ 委员会成员：副总裁部门总理
¨ 负责提出年度绩效考核总体求
¨ 副负责监督考核程负责处理考核中出现突发事件
¨ 执行委员负责组织安排部门总理部门岗位作绩效考核
¨ 力资源部负责监督部门开展绩效考核工作保证考核工作利完成负责收集整理部门考核结果统备案
¨ 委员会成员负责时完成直接属绩效考核指导监督部门绩效考核工作开展
1．5绩效考核
第六条 绩效考核
¨ 基层岗位员工绩效考核部门总理
¨ 部门总理绩效考核直属领导副总裁
¨ 副总裁绩效考核总裁
¨ 总裁绩效考核CEO
¨ 力资源部组织监督绩效考核实施程评估结果汇总报CEO总裁参考
¨ CEO总裁然公司岗位员工终评估者保留评估结果建议权参绩效评估会提出相关培训岗位晋升员工处罚等建议求
¨ 考核程中考核直接领导跨级领导会考核进行考核直接领导绩效考核跨级领导提出参考意见
¨ 绩效考核求：需考核熟练掌握绩效考核相关表格流程考核制度做考核时沟通反馈公正效完成考核工作
1．6考核
第七条 考核
制度适中期公司转正正式员工列员工外：
¨ 季度考核期累计岗超1月（包括请假种原缺岗）员工参季度考核
¨ 年度考核期累计岗超3月（包括请假种原缺岗）员工参年度考核
1．7适范围
第八条 考核体系适常规性工作适重事件详情参附件
第二章 绩效考核容
2．1绩效考核体系综述
第九条 绩效考核体系定义
¨ 绩效考核体系组独立相互关联较完整表达评价求考核指标组成评价系统绩效考核体系建立利评价员工工作状况进行员工考核工作基础保证考核结果准确合理重素
¨ 考核指标够反映业绩目标完成情况工作态度力等级数绩效考核体系基单位
第十条 绩效考核体系结构
中期公司绩效考核体系包括两方面：
1 员工考核：部门总理针员工工作状况进行考核三部分组成：
¨ 业绩考核指标指衡量岗位员工通努力取工作成绩数
¨ 力考核指标指衡量岗位员工完成职工作具备项力数
¨ 态度考核指标指衡量岗位员工工作态度思想意识工作作风数
2 总部部门评议：定指标分公司汇总部门意见总部高层分总部部门进行评议分总部部门间互相评议分均方分出部门终评议分数评议指标两部分组成：
¨ 类考核指标：指衡量部门工具点工作数
¨ 非类考核指标：指衡量部门间性质工作数
具体操作请参部门评议表
3 总部高层评议：独立考核中CEO高层考核定指标分公司汇总部门意见总部部门分总部高层进行评议（包括位副总裁总裁）高层员间互相评议分终出评议分数具体操作请参高员评议表
2．2绩效考核指标
第十条 绩效考核指标定义
¨ 绩效考核指标考核通测量考核协商衡量项考核容分基准
第十二条 绩效考核指标制定流程
¨ 薪酬绩效委员会提出绩效考核指标编制工作计划
¨ 通工作分析集体讨专家咨询设计出考核指标体系进行统计分析分类研究获绩效考核指标
¨ 力资源部初审交薪酬绩效委员会进行讨终决定否通
¨ 绩效考核指标成变需根公司发展阶段岗位工作容变化等实际情况进行变化般年年度考核薪酬绩效委员会进行修订
第十三条 绩效考核指标制定原：
¨ 客观性原：编制绩效考核指标时岗位特征
¨ 明确性原：编制绩效考核指标明确具体工作数量质量求责轻重业绩高低等作出明确界定具体求
¨ 性原：层次职务工作性质员工绩效考核必须横寻求致
¨ 操作性原：考核指标宜定高细应限度符合实际求
¨ 相稳定性原：绩效考核指标制定保持相稳定意更改
¨ 适应性原：绩效考核指标应适应公司发展阶段公司发展阶段产生新变化
第三章 绩效考核体系细分
第节 绩效考核
3．1业绩考核
3．1．1总述
第十四条 业绩考核容
¨ 业绩考核员工履行职务职责状况工作结果考核组织成员工作贡献程度衡量评价直接体现出员工企业价值绩效考核核心容
¨ 业绩考核包括KPI考核非KPI工作考核两项容
3．1．2 KPI考核
第十五条 KPI确定方法
¨ KPI（Key Performance Indicator）关键业绩考核指标
¨ 确定KPI应岗位职务说明书基础详细解该岗位工作容找出工作
¨ 够反映考核评价指标中选择重35反映出考核业绩评价指标作KPI指标
¨ 制定KPI指标应兼顾公司长期目标短期利益结合
¨ 选择KPI原：该指标工作业绩产生重影响二完整覆盖部分工作容
第十六条 KPI考核指标体系硬指标软指标
¨ 达全面考核目制定岗位KPI指标时采取硬指标软指标相结合方式考核进行考核
¨ 确定指标时果具体统计数硬指标处理统计数作评价信息硬指标计算公式终获考核结果
¨ 出现具体统计数工作岗位指标时般采软指标考核考核考核业绩作观分析直接分作出模糊评判业绩考核指标软指标评价完全考核知识验作出判断评价容易受种观素影响
¨ 指标确定时应根考核工作性质容调节指标整工作业绩考核体系中权重制定出适合考核考核指标般说企业直线部门员工考核指标硬指标企业职部门员工考核指标软指标
第十七条 选择评价指标原
¨ 少精原：KPI指标应够反映出工作求简单结构考核信息处理评估程缩短提高考核工作效益
¨ 细分化原：KPI指标工作目标分解程KPI指标较高清晰度必须考核容细分直KPI指标直接评定
¨ 界限清楚原：项KPI指标涵外延应界定清楚避免产生歧义
第十八条 中期公司KPI考核体系介绍
¨ 部分岗位KPI指标KPI组成表考核说明表软指标评分表考核流程图四部分组成部分岗位KPI指标约定俗成解释略考核说明表KPI组成表KPI说明栏予简短说明
¨ 考核周期：指考核频度长时间考核次
¨ 考核标准：指考核项目采种考核指标进行考核般硬指标软指标分着岗位阶段工作容变动般年度考核薪酬绩效委员会根年度考核状况讨通
¨ KPI说明：KPI指标容详细介绍考核考核确定KPI指标时需KPI容达成识
¨ KPI权重：根组成某岗位35KPI指标岗位业绩影响确定权重KPI权重着阶段工作重点进行调整岗位员工投入更资源开展某项工作公司加该项工作权重KPI权重通常年度考核薪酬绩效委员会根年度考核状况讨通
¨ 计算方式：计算该岗位员工实际分方法中硬指标KPI组成表中直接列出计算方法软指标面软指标分析表中列明分方法
¨ 信息源：分信息里
¨ 考核目：指明公司考核该指标公司部门方面获益
¨ 软指标评分表：考核直接领导填写部分情况员填写组成表明确填写注释
3．1．3非KPI工作完成情况考核
第十九条 非KPI工作完成情况考核
¨ 全面考核员工工作业绩KPI指标公司需员工考核期非KPI工作完成情况作出评估KPI考核作必补充
¨ 非KPI工作完成情况考核较观性公司需评分标准进行培训需跨级领导力资源部门考核结果予审核
314 KPI非KPI工作完成情况间权重分配
¨ 岗位工作容工作性质样岗位KPI考核非KPI工作完成情况考核占重应力资源部年初需考核讨综合考虑KPI确定容工作计划制定情况终决定考核期该岗位工作业绩中KPI非KPI工作完成情况权重分配
¨ 公司目前营状况2002年中期公司KPI考核非KPI工作完成情况考核建议权重分配KPI考核90非KPI工作完成情况考核10
3．2力考核
3．2．1总述
第二十条 力考核定义
¨ 力考核考核员工岗位实际工作中具备力根考核表现工作力参力考核标准考核担职务力匹配程度作出评定
¨ 公司员工考核针该岗位需5核心力指标进行考核核心力指标容权重岗位工作容变化变化
3．2．2力考核方式
第二十条 力考核方式
¨ 考核直接领导跨级领导考核进行力考核综合考虑年度该员工工作中反映出项核心力参考核心力分标准通相岗位员工力表现终确定该员工核心力分时考核需注明该员工获考核分原举出代表性例子
¨ 核心力分标准分五等分标准更改须力资源部理决定
¨ 员工实际力相应核心力完全匹配满分100分通5项核心力权重分配终确定该员工年度力考核结果
¨ 详情参中期员工力总汇
3．3态度考核
3．3．1总述
第二十二条 态度考核定义
¨ 工作态度某项工作认知程度付出努力程度工作态度工作力工作业绩转换桥梁程度决定力业绩转化效果
¨ 工作态度考核选取工作业绩够产生较影响考核容协作精神工作热情礼貌程度等等注意纯粹生活惯等工作关容列入
3．3．2员工岗位工作态度考核细分
第二十三条 般员工工作态度考核方面：
¨ 出勤率高低 建议权重：10
¨ 否认真完成务 建议权重：20
¨ 做事效率否高 建议权重：15
¨ 否遵守领导指示 建议权重：15
¨ 否时准确领导汇报工作 建议权重：15
¨ 否责感愿意承担更责 建议权重：15
¨ 否虚心学求进 建议权重：10
第二十四条 部门总理工作态度考核方面：
¨ 做事效率否高 建议权重：15
¨ 否遵守领导指示 建议权重：15
¨ 否时准确领导汇报工作 建议权重：10
¨ 否责感愿意承担更责 建议权重：15
¨ 处理问题否全面周 建议权重：10
¨ 否认真完成务 建议权重：20
¨ 否求身作 建议权重：15
3．3．3高层岗位工作态度考核
第二十五条 高层岗位工作态度考核方式
¨ 否注重协作发挥团队精神 建议权重：10
¨ 营计划立案实施否充分准备 建议权重：15
¨ 否关注公司长期发展方长期目标实施 建议权重：10
¨ 处理问题否全面周 建议权重：10
¨ 否勇承担责 建议权重：15
¨ 否关心员工成长员工工作效率 建议权重：10
¨ 否注重员工培训 建议权重：10
¨ 否求身作 建议权重：10
¨ 否严守期限达成目标 建议权重：10
3．4工作业绩工作力工作态度权重分配
第二十六条 绩效考核中确定权重确定方法：
¨ 权重分配企业发展处阶段结合企业实际情况决定处发展阶段企业 评估容侧重
¨ 根公司营状况公司目前工作岗位员求2002年中期公司工作业绩工作力工作态度建议权重分配：
工作业绩
工作力
工作态度
直线业务支持员
40
30
40
支持员
30
30
40
纯理员
20
45
35
说明直线业务支持员：工作业务员工作直接相关提供支持身具定面客户产生公司部分期货业务收入功员包括纪直线部门总理直线跨级领导相关部门员
支持员：工作业务员直线业务员提供种支持工作直接联系直接面客户产生公司期货业务收入勤杂员
纯理员：统筹协调公司外部理进行宏观规划直接参创造公司期货业务收入员公司分力资源工作高层理员
第二节 非绩效考核
35部门评议
3．5．1综述
第二十七条 综述避免部门部情分出现员工考核分数准确反映工作情况问题部门间进行评议终统计出部门分数评议分公司综合公司中高层意见总部部门分总部部门总理综合部门员工意见部门分副总部门分评议针部门单指标评议分时出现部门相分数现象
第二十八条 指标部门评议指标分两种：
¨ 类考核指标：指衡量部门工具点工作数具体
——工作责心
——部门协作精神
——部门沟通力
——部门提供指导服务质量
——工作力表现
¨ 非类考核指标：指衡量部门间性质工作数部门工作性质部门业务流程中关系制定详见部门评议表
3．5．2部门评议绩效考核挂钩（包括高层理员）
第二十九条 挂钩方法：评议结束根分分数范围确定权数该权数部门员工业绩考核分终分（包括高层理员）
第三十条 分数范围权数：
l 100～90分（含90）权数12
l 90～80分（含80）权数11
l 80～70分（含70）权数1
l 70～60分（含60）权数09
l 60分少10分范围权数降低02
第三十条 计算：分数计算结果四舍五入结果分数范围确定权数公式 计算
终业绩分业绩考核分×权数
第三十二条 程序：进行部门评议时分公司召开中高层会议总结意见总理填
写评议表附总理签名会议记录
总部部门召开部门会议总结意见部门总理填写评议表附
部门总理签名会议记录
副总裁直接填写评议表
第三十三条 分修正：考核期结束力资源部统计部门评议分数部门员工（包括部门总理）均分两类分数排序找评议分数排序序数部门员工均分排序序数差额部门——部门评议分数低员工均分高部门提交该部门考评结果薪酬绩效委员会鉴定否考核公意高分（出现差额列统提交）薪酬绩效委员会鉴定权规进行处理：
l 部门员工评分确实公原分继续考核程序
l 部门员工评分出入显失公责成部门总理重新分重新分结果直接交薪酬绩效委员会鉴定
l 部门员工评分显失公标准严格操作意高分查出考核期部门总理考核分数原分数50％计算该部门员工分数原分数80％计算
第三十四条 薪酬绩效委员会鉴定处理决定必须全公司发布公告阐明鉴定程理处理方法
考评程中出现评分低造成满情况适申诉程序详情请
参第八章
3．6 高层评议
3．6．1 综述：
第三十五条 综述：独立考核中CEO高层考核定指标分公司部门总部部门分包括位副总裁总裁总部高层进行评议高层员间互相评议分终出评议分数
第三十六条 指标：
——工作责心
——层理员协作精神
——层理员沟通力
——部门提供指导服务质量
——工作力表现
详见 高员评议表
3．6．2 高评议高绩效考核挂钩
第三十七条 挂钩方法：评议结束根分分数范围确定权数该系数高员业绩考核分终分
第三十八条 分数范围权数：
l 100～90分（含90）权数12
l 90～80分（含80）权数11
l 80～70分（含70）权数1
l 70分少10分范围权数降低02
第三十九条 计算：分数计算结果四舍五入结果分数范围确定权数公式计算：
终业绩分业绩考核分×权数
第四十条 程序：进行高员评议时分公司召开中高层会议总结意见总理填写评议表附总理签名会议记录
总部部门召开部门会议总结意见部门总理填写评议表附
部门总理签名会议记录
副总裁直接填写评议表
第四章 绩效考核实施
4．1绩效考核培训
第四十条 考核培训目
¨ 通培训考核掌握绩效考核相关技熟悉考核环节准确握考核标准分享考核验掌握考核方法克服考核程中常见问题
第四十二条 绩效考核体系考核求
¨ 求绩效考核考核业务充分解
¨ 求绩效考核熟练掌握考核基原理操作实务
¨ 求绩效考核必须考核程中考核进行效沟通交流
第四十三条 绩效考核培训容
力资源部根绩效考核委员会成员绩效考核制度掌握情况年年度绩效考核实施前二周组织统培训培训容包括：
¨ 绩效考核标准容
¨ 软指标评分表硬指标计算公式
¨ 绩效考核流程
¨ 绩效考核方法考核实施程应注意问题
4．2绩效考核实施程
4．2．1季度绩效考核工作实施
第四十四条 季度绩效考核容
¨ 季度绩效考核综合计算力态度业绩指标岗位权重计算出员工季度考核结果
第四十五条 季度绩效考核流程：（见附图1）
¨ 季度绩效考核启动：季度末月30日绩效考核委员会副召集委员会成员参加绩效考核动员会求委员会成员制定提交季度绩效考核计划执行委员监督计划完成情况
¨ 收集数：季度首月1日2日KPI考核数提供方2工作日须提供硬指标考核需数考核2工作日提供软指标报告季度工作报告
¨ 考核KPI：季度首月3日绩效考核取硬指标考核数软指标报告根硬指标计算公式软指标评分表确定考核项KPI考核分
¨ 业绩考核沟通：季度首月4日5日绩效考核听取考核季度工作评价综合方面素考虑员工季度非KPI工作完成情况评分业绩考核结果考核充分沟通解考核考核结果反馈意见
¨ 综合评价季度首月6日绩效考核标准权重综合出考核业绩力态度分数评议单位结合部门员工意见出总部部门高层评议分数
¨ 提交考核表格：季度首月7日结束前绩效考核必须考核结果递交力资源部
¨ 整理考核资料：季度第首月89日力资源部部门考核结果整理类
¨ 公布考核结果：季度第首月10日力资源部员工通知绩效考核结果公布部门评议
¨ 核算薪酬：季度首月15日力资源部根员工季度考核分确定该员工季度业绩奖金发放奖金方案统交付财务部财务部月20日统发放
¨ 考核期间果法定休息日考核安排时间根具体情况力资源部理进行延
第四十六条 季度考核注意事项
¨ 员工考核周期季度部门总理考核周期半年年中考核季度考核程序年末考评年度考核程序
¨ 季度考核流程应适简化考核程中发生特殊情况考核提起投诉考核持续表现突出较差薪酬绩效委员会会召开评估会议考核结果进行讨决定处理办法
¨ 薪酬绩效委员会执行委员根委员会成员考核初制定季度绩效考核计划监督委员会成员计划完成考核工作未时完成绩效考核工作委员会成员考核领导委员会会视情况予处罚
¨ 季度考核成绩目确定该岗位季度业绩奖金
4．2．2年度绩效考核工作实施
第四十七条 年度绩效考核
¨ 年度绩效考核考核结果确定岗位员工晋升奖惩等调整员工培训员工发展容考核容包括工作业绩工作态度工作力三方面
第四十八条 年度绩效考核流程：（见附图2）
¨ 年度绩效考核启动：12月30日绩效考核委员会副召集委员会成员参加绩效考核动员会
¨ 数收集：1月1日1月2日KPI考核数提供方负责考核提供第四季度硬指标考核需数考核考核提供第四季度KPI软指标报告第四季度工作报告
¨ KPI考核：1月3日绩效考核取考核数软指标报告负责根硬指标计算公式软指标评分表确定第四季度项KPI评分结果
¨ 非KPI工作完成情况沟通：1月4日绩效考核考核交第四季度工作报告考核沟通绩效考核听取考核季度工作评价综合方面素员工第四季度非KPI工作完成情况评分
¨ 绩效综合考核：1月5日1月6日绩效考核考核跨级领导考核年度工作力工作态度进行综合考核终出考核第四季度属工作业绩力态度三项绩效考核分
¨ 绩效沟通：1月7日1月8日绩效考核考核结果考核进行讨讨程次考核成绩考核充分交流提出考核年度工作进步足年绩效考核容调整事宜考核进行充分沟通
¨ 部门高层评议1月8日根评议指标评议单位出部门高层评议分数允许列情况出现
¨ 考核表格提交：1月9日前副总负责系统部门总理绩效考核结果提交力资源部部门总理负责收集部门员工绩效考核结果提交力资源部评议单位部门高层评议分数递交力资源部
¨ 计算年度工作业绩考核成绩：1月9日1月10日力资源部通整理考核结果计算年度四季度业绩考核成绩均值该员工年度工作业绩考核成绩
¨ 公布考核结果：1月11日力资源部公布绩效考核成绩提请员工注意申诉权利
¨ 年度绩效考核容调整：1月15日20日力资源部负责组织年度考核容调整方案讨会薪酬绩效委员会成员会提交调整方案讨通交付力资源部备案
¨ 进行岗位职资格评定工作：1月15日1月17日力资源部根绩效考核结果统进行岗位职资格评定工作
¨ 制定晋升发展方案：1月18日1月20日力资源部需根考核结果考核确定考核晋升发展方案1月21日1月23日力资源部部门总理协商安排部分考核进行晋升发展交流终确定岗位员工晋升发展方案报公司领导申批
¨ 考核资料备案：1月25日前力资源部需完成考核资料整理档工作
¨ 考核期间果法定休息日考核安排时间根具体情况力资源部理进行调整
¨ 执行委员根委员会成员年度考核初期制定绩效考核计划监督委员会成员计划完成考核工作未时完成绩效考核工作委员会成员考核领导委员会视情况予处罚
第四十九条 年度考核注意事项
¨ 副总裁考核周期半年总裁考核周期年
¨ 年度绩效考核目根员工年度工作业绩工作力工作态度考核成绩确定该员工晋升发展培训方案
¨ 年度绩效考核中工作业绩考核成绩指考核年四季度工作业绩考核成绩均值
43绩效考核偏差避免
第五十条 避免考核偏差：
¨ 提高考核标准清晰度考核标准准确明量量化客观标准减少考核感情等观素干扰
¨ 绩效考核标准需考核认方公司定范围公开
¨ 考核应该正规绩效考核方法培训解考核程中应该注意问题掌握考核需技巧
第五章 绩效考核结果运
5．1员工薪酬调整
第五十条 员工薪酬调整
¨ 公司应制定年度绩效考核较差合格优秀标准连续3年绩效考核达合格标准员工年度绩效考核优秀员工应提高员工薪酬级年度绩效考核较差应根情况CEO办公会决定降低员工薪酬级
¨ 力资源部应年度绩效考核结束二周薪酬绩效委员会副提交员工调薪提案
¨ 公司CEO办公会综合分析员工调薪提案终确定员工调薪名单调薪幅度
¨ 力资源部需书面形式通知调薪员工员工调整工资级通知财务部
5．2员工职位变动
第五十二条 员工晋升
¨ 年度绩效考核结果力资源部决定员工否晋升考核成绩优秀员工 力资源部通该员工绩效考核交流解员工晋升潜力终制定员工晋升提案报薪酬绩效委员会副
¨ 公司CEO办公会综合分析员工晋升提案终决定员工晋升名单
¨ 力资源部事通报形式发布晋升员工名单书面形式通知晋升者
第五十三条 工作调动
¨ 年度绩效考核考核力资源部充分解员工工作业绩工作力果考核认岗位更发挥力提高工作业绩该员工年度绩效考核结束1月提出工作调动求部门总理意获薪酬绩效委员会副批准予实施
第五十四条 辞退
¨ 根员工年度考核结果考核成绩没达公司求员工公司终止员工签定年度劳动合
¨ 部门总理薪酬绩效委员会副提交员工辞退报告薪酬绩效委员会副审批力资源部负责签发员工辞退通知
¨ 辞退工作应年度考核结束30天完成
5．3员工培训
第五十五条 员工培训
¨ 力资源部需公司全体员工核心力考核结果整理成册年度绩效考核结束20天根全体员工核心力状况制定全体员工年度培训计划报薪酬绩效委员会副审批
¨ 薪酬绩效委员会副批准全体员工年度培训计划力资源部应1月制定岗位员工年度力培训方案
¨ 季度力资源部需员工年度力培训方案实施具体情况进行总结断调整达开发挖掘员工力目
5．4纪律处分
第五十六条 纪律处分
¨ 纪律处分员工未遵守已规章制度种处罚性措施年度绩效考核结果中工作业绩工作态度成绩决定否员工实施纪律处分
¨ 纪律处分公司针员工错误行作出反映纪律处分具体方法需参见力资源制度
第六章 绩效考核制度修订
6．1绩效考核修订容
第五十七条 绩效考核容调整
年度绩效考核程中绩效考核委员会通握考核考核考核体系意见限定时间现考核体系容进行修改适应年绩效考核工作修改容包括：
l 年度该员工绩效考核中KPI指标容考核标准考核流程
l 工作业绩考核中KPI考核非KPI工作完成情况考核间权重分配
l 年度该员工工作业绩工作力工作态度权重分配
l 部门评议指标权重程序
6．2绩效考核修订程序
第五十八条 绩效考核修订形式
绩效考核修订形式定期修订日期年年度考核结束2周出现情况进行定期修订修订日期薪酬绩效委员会决定程序定期修订：
w 目前绩效考核体系适应公司发展严重阻碍公司营
w 公司发生重变更必须改变绩效考核体系
w 绩效考核薪酬绩效委员会中13员提议
第五十九条 修订议案提出
公司考核制度疑问员工权薪酬绩效委员会提出考核制度修订提案提案发起种方式提出修订提案：
w 修订期提交修订建议书面报告（格式见附表1）力资源部统转交薪酬绩效委员会讨
w 利公司OA系统局域网提交修订议案（格式附表1）力资源部转交委员会讨
第六十条 修订议案受理
¨ 绩效考核修订议案受理：修订期间员工提出修订书面议案力资源部集中转交委员会力资源部针修订提议收集基础资料薪酬绩效委员会副周时间定期组织委员会成员讨考核制度修订提议终年度制度修订会议通投票方式决定否修订议案修订绩效考核体系
第六十条 制度修订程
¨ 年度考核制度修订会议修订提案通否采取投票方式决定超三分二参会委员赞成票提案视通会力资源部负责整理通修订提案根修订提案修订绩效考核制度薪酬绩效委员会副签发生效
第七章 绩效考核文件保存
7．1绩效考核文件保存格式
第六十二条 考核文件保存格式
¨ 员工绩效考核袋考核文件年度序排列年季度考核文件时间序排列
¨ 部门员工绩效考核袋统整理保存标部门编号文件柜中员工绩效考核袋岗位编号序排列岗位员工考核袋序员工编号排列
7．2绩效考核文件分类编号
第六十三条 绩效考核文件编号方法
¨ 绩效考核袋指存放员工季度年度绩效考核表档案袋力资源部员工编号作绩效考核袋编号公司员工绩效考核袋编号维
¨ 考核文件二部分组成第部分该员工编号第二部分资料编号季度资料编号1英文字母3数字组织前2数字表示年份英文A代表季度考核英文B代表年度考核第3数字代表时间排列序例某编号A001员工2001年第季度考核资料编号A00101A1年第二季度考核资料编号A00101A22001年年度考核资料编号A00101B1类推
¨ 绩效考核资料电子文档编号方式OA推进组详细讨决定
7．3绩效考核文件保存方法
第六十四条 绩效考核文件保存方法
¨ 力资源部统保绩效考核文件考核结果绩效考核袋形式电子文档形式存档保存资料员工离开公司1年销毁
¨ 季度绩效考核完成10天力资源部必须岗位员工绩效考核资料收集整理完成统编号工作
¨ 年度绩效考核完成20天力资源部必须岗位员工绩效考核资料收集整理完成统编号工作
¨ 力资源部需妥善保存员工年绩效考核文件便相关部门查阅
¨ 绩效考核资料电子文档保存方式OA推进组详细讨决定
7．4绩效考核文件查阅权限
第六十五条 绩效考核文件查阅权限
¨ 达妥善保绩效考核文件目绩效考核文件设定查阅权限便保密理查阅权限分查阅复印二种查阅复印考核文件必须签字
¨ 部门总理情况权查阅属考核资料跨部门查阅
解属员工历年绩效考核情况
岗位轮换程中解相关部门员工绩效考核情况
¨ 副总权查阅部门员工绩效考核文件
¨ CEO总裁权查阅公司全体员工绩效考核文件
¨ CEO权印复印全体员工绩效考核文件高层理员力资源部理CEO授权条件权印复印全体员工绩效考核文件员权复印员工绩效考核文件
¨ 权拷贝电子版员工绩效考核文件
第八章 绩效考核申诉
8．1申诉条件
第六十六条 申诉条件
¨ 季度年度绩效考核程中员工认受公考核结果感满意权考核期间知考核结果3天直接力资源部申诉逾期视默认考核结果予受理
8．2申诉形式
第六十七条 申诉形式
¨ 员工力资源部申诉时需书面电子文档形式（见附表2）提交申诉报告力资源部负责员工申诉统记录备案员工申诉报告申诉记录提交力资源部理
8．3申诉处理
第六十八条 申诉处理
¨ 力资源部接申诉10日必须申诉确认申诉报告进行审核终处理意见提交薪酬绩效委员会副逾期没受理申诉直接薪酬绩效委员会副次提起申诉薪酬绩效委员会副责成力资源部处理力资源部逾期行进行处罚
¨ 薪酬绩效委员会副根力资源部提交资料决定否需召开申诉申诉绩效考核申诉跨级领导力资源部理组成申诉评审会
¨ 果员工申诉容属实申诉评审会需季度年度绩效考核流程申诉重新进行绩效考核次考核结果该员工季度年度考核成绩考核结果存档发送总裁
¨ 申诉评审会需确定绩效考核员工考核程中否存公现象果发现员工绩效考核考核程确公行公司采取相应处罚措施
¨ 果申诉评审会考核结果满意必须知评审结果10日力资源部提交求二次评审书面报告否视默认总裁作绩效考核委员会根具体情况决定否进行二次评审程序次评审总裁全权代表列席
¨ 二次评审结果总裁全权代表终评审意见准
第九章 附
第六十九条 纪考核适述规定指标（满分100分）约束纪日常行季度统计分数：
形象（40）：纪着装仪表言谈举止违反公司规定次数0次100分发现次扣10分
客户投诉次数（60）：客户纪服务态度投诉败诉次数准出现次扣20分
薪酬挂钩请参薪酬理规定附件
第七十条 考核体系适般常规性工作适行公司财产声誉造成严重损失带巨利益事件违规诉讼公司创造巨额收入等类重事件薪酬绩效委员会单独立案处理处理结果发布公告
第七十条 考核体系解释权总公司薪酬绩效委员会
第七十二条 考核体系颁布日起正式执行溯颁布前考核原考核方法考核体系实施日起停止执行
附表1 ：绩效考核指标修订提案
姓名： 职位：
部门： 考核期间：
意见条款：
条款意见原：
修订建议：
力资源部意见：
负责签字：
请力资源部反馈案提出
薪酬绩效委员会意见：
委员会负责签字：
请力资源部反馈案提出
附表2：绩效考核申诉表
姓名： 职位：
部门： 考核期间：
争议考核部分：
认争议原：
修正建议：
力资源部意见：
负责签字：
请力资源部反馈案提出
申诉评审会意见：
委员会负责签字：
请力资源部反馈案提出
附图1：季度考核流程示意图
月末
动员会
出考核指标
计算
分
组 织
沟通综合评价
提交
整理
通知
间隔4天
确定奖金方案
月15日
代表天
附图2：年度考核流程示意图
12月31日
1月1日
1月2日
1月3日
1月4日
启动
考核委员会
数收集
KPI提供方考核
KPI考核
考核
非KPI工作完成情况沟通
考核
1月5日
1月6日
1月7日
1月8日
1月9日
1月10日
1月11日
绩效综合考核
考核考核跨级领导
绩效沟通评议
考核考核（部门）
提交表格
考核
计算年度业绩考核成绩
力资源部
公布考核结果
力部
1月15日
1月16日
1月17日
1月18日
1月19日
1月20日
年度考核调整
考核委员会
岗位资格评定
力资源部
提出考核发展方案
力资源部考核
1月21日
1月22日
1月23日
1月25日
确定员工发展方案
力部考核
考核资料备案
力资源部
附图3：年度绩效考核容结构图
业绩考核50
态度考核20
力考核30
考核总分
计划完成考核10
KPI考核90
硬指标
软指标
直接领导分
跨级领导分
级级员工分
直接领导分
跨级领导分
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绩效考核手册
新华信理咨询 北京
2002年7月8日
目 录
第章 总 1
1．1绩效考核意义 1
1．2绩效考核原 1
1．3绩效考核周期 2
1．4薪酬绩效委员会 2
1．5绩效考核 3
1．6考核 3
1．7适范围 4
第二章 绩效考核容 5
2．1绩效考核体系综述 5
2．2绩效考核指标 6
第三章 绩效考核体系细分 7
第节 绩效考核 7
3．1业绩考核 7
3．1．1总述 7
3．1．2 KPI考核 7
3．1．3非KPI工作完成情况考核 9
314 KPI非KPI工作完成情况间权重分配 9
3．2力考核 10
3．2．1总述 10
3．2．2力考核方式 10
3．3态度考核 10
3．3．1总述 10
3．3．2员工岗位工作态度考核细分 11
3．3．3高层岗位工作态度考核 11
3．4工作业绩工作力工作态度权重分配 12
第二节 非绩效考核 13
35部门评议 13
3．5．1综述 13
3．5．2部门评议绩效考核挂钩（包括高层理员） 13
3．6 高层评议 15
3．6．1 综述： 15
3．6．2 高评议高绩效考核挂钩 15
第四章 绩效考核实施 17
4．1绩效考核培训 17
4．2绩效考核实施程 18
4．2．1季度绩效考核工作实施 18
4．2．2年度绩效考核工作实施 19
43绩效考核偏差避免 21
第五章 绩效考核结果运 22
5．1员工薪酬调整 22
5．2员工职位变动 22
5．3员工培训 23
5．4纪律处分 23
第六章 绩效考核制度修订 24
6．1绩效考核修订容 24
6．2绩效考核修订程序 24
第七章 绩效考核文件保存 26
7．1绩效考核文件保存格式 26
7．2绩效考核文件分类编号 26
7．3绩效考核文件保存方法 26
7．4绩效考核文件查阅权限 27
第八章 绩效考核申诉 28
8．1申诉条件 28
8．2申诉形式 28
8．3申诉处理 28
第九章 附 30
附表1 ：绩效考核指标修订提案 31
附表2：绩效考核申诉表 32
附图1：季度考核流程示意图 33
附图2：年度考核流程示意图 35
附图3：年度绩效考核容结构图 36
第章 总
1．1绩效考核意义
第条 绩效考核目
¨ 绩效考核定期间科学动态衡量员工工作状况效果考核方式通制定效客观考核标准员工进行评定进步激发员工积极性创造性提高员工工作效率基素质
¨ 绩效考核级理者明确解级工作状况通级考核期工作业绩态度力评估充分解公司员工工作绩效基础制定相应薪酬调整事变动等激励手段
第二条 绩效考核途
¨ 解员工工作态度力组织业绩贡献
¨ 奖优汰劣员工薪酬变动晋升降职调职离职制定培训计划提供
¨ 通公开考核方式通公完整考核员工工作进行奖惩激励员工努力工作
1．2绩效考核原
第三条 绩效考核原
¨ 公开原：考核程公开化制度化
¨ 客观性原：事实标准说话切忌带入观素武断猜想
¨ 反馈原：考核结束考核结果必须反馈考核时听取考核考核结果意见考核结果存问题作出合理解释时修正
¨ 时限性原：绩效考核反映考核期考核综合状况溯考核期前行考核期考核部分表现代整体业绩
1．3绩效考核周期
第四条 绩效考核时间安排
公司绩效考核包括季度绩效考核年度绩效考核：
列考核时间示意日期包含节假日描述皆工作日行季度考核年度考核请分参
¨ 季度考核年开展四次第季度考核时间3月31日—4月10日
第二季度考核时间6月31日—7月10日
第三季度考核时间9月31日—10月10日
第四季度考核时间12月30日—1月10日
¨ 年度考核年开展次考核时间年12月30日—第二年1月30日
1．4薪酬绩效委员会
第五条 薪酬绩效委员会
¨ 成立目：组织实施监督年度绩效考核工作
¨ ：CEO
¨ 副：总裁
¨ 执行委员：力资源部总理
¨ 委员会成员：副总裁部门总理
¨ 负责提出年度绩效考核总体求
¨ 副负责监督考核程负责处理考核中出现突发事件
¨ 执行委员负责组织安排部门总理部门岗位作绩效考核
¨ 力资源部负责监督部门开展绩效考核工作保证考核工作利完成负责收集整理部门考核结果统备案
¨ 委员会成员负责时完成直接属绩效考核指导监督部门绩效考核工作开展
1．5绩效考核
第六条 绩效考核
¨ 基层岗位员工绩效考核部门总理
¨ 部门总理绩效考核直属领导副总裁
¨ 副总裁绩效考核总裁
¨ 总裁绩效考核CEO
¨ 力资源部组织监督绩效考核实施程评估结果汇总报CEO总裁参考
¨ CEO总裁然公司岗位员工终评估者保留评估结果建议权参绩效评估会提出相关培训岗位晋升员工处罚等建议求
¨ 考核程中考核直接领导跨级领导会考核进行考核直接领导绩效考核跨级领导提出参考意见
¨ 绩效考核求：需考核熟练掌握绩效考核相关表格流程考核制度做考核时沟通反馈公正效完成考核工作
1．6考核
第七条 考核
制度适中期公司转正正式员工列员工外：
¨ 季度考核期累计岗超1月（包括请假种原缺岗）员工参季度考核
¨ 年度考核期累计岗超3月（包括请假种原缺岗）员工参年度考核
1．7适范围
第八条 考核体系适常规性工作适重事件详情参附件
第二章 绩效考核容
2．1绩效考核体系综述
第九条 绩效考核体系定义
¨ 绩效考核体系组独立相互关联较完整表达评价求考核指标组成评价系统绩效考核体系建立利评价员工工作状况进行员工考核工作基础保证考核结果准确合理重素
¨ 考核指标够反映业绩目标完成情况工作态度力等级数绩效考核体系基单位
第十条 绩效考核体系结构
中期公司绩效考核体系包括两方面：
1 员工考核：部门总理针员工工作状况进行考核三部分组成：
¨ 业绩考核指标指衡量岗位员工通努力取工作成绩数
¨ 力考核指标指衡量岗位员工完成职工作具备项力数
¨ 态度考核指标指衡量岗位员工工作态度思想意识工作作风数
2 总部部门评议：定指标分公司汇总部门意见总部高层分总部部门进行评议分总部部门间互相评议分均方分出部门终评议分数评议指标两部分组成：
¨ 类考核指标：指衡量部门工具点工作数
¨ 非类考核指标：指衡量部门间性质工作数
具体操作请参部门评议表
3 总部高层评议：独立考核中CEO高层考核定指标分公司汇总部门意见总部部门分总部高层进行评议（包括位副总裁总裁）高层员间互相评议分终出评议分数具体操作请参高员评议表
2．2绩效考核指标
第十条 绩效考核指标定义
¨ 绩效考核指标考核通测量考核协商衡量项考核容分基准
第十二条 绩效考核指标制定流程
¨ 薪酬绩效委员会提出绩效考核指标编制工作计划
¨ 通工作分析集体讨专家咨询设计出考核指标体系进行统计分析分类研究获绩效考核指标
¨ 力资源部初审交薪酬绩效委员会进行讨终决定否通
¨ 绩效考核指标成变需根公司发展阶段岗位工作容变化等实际情况进行变化般年年度考核薪酬绩效委员会进行修订
第十三条 绩效考核指标制定原：
¨ 客观性原：编制绩效考核指标时岗位特征
¨ 明确性原：编制绩效考核指标明确具体工作数量质量求责轻重业绩高低等作出明确界定具体求
¨ 性原：层次职务工作性质员工绩效考核必须横寻求致
¨ 操作性原：考核指标宜定高细应限度符合实际求
¨ 相稳定性原：绩效考核指标制定保持相稳定意更改
¨ 适应性原：绩效考核指标应适应公司发展阶段公司发展阶段产生新变化
第三章 绩效考核体系细分
第节 绩效考核
3．1业绩考核
3．1．1总述
第十四条 业绩考核容
¨ 业绩考核员工履行职务职责状况工作结果考核组织成员工作贡献程度衡量评价直接体现出员工企业价值绩效考核核心容
¨ 业绩考核包括KPI考核非KPI工作考核两项容
3．1．2 KPI考核
第十五条 KPI确定方法
¨ KPI（Key Performance Indicator）关键业绩考核指标
¨ 确定KPI应岗位职务说明书基础详细解该岗位工作容找出工作
¨ 够反映考核评价指标中选择重35反映出考核业绩评价指标作KPI指标
¨ 制定KPI指标应兼顾公司长期目标短期利益结合
¨ 选择KPI原：该指标工作业绩产生重影响二完整覆盖部分工作容
第十六条 KPI考核指标体系硬指标软指标
¨ 达全面考核目制定岗位KPI指标时采取硬指标软指标相结合方式考核进行考核
¨ 确定指标时果具体统计数硬指标处理统计数作评价信息硬指标计算公式终获考核结果
¨ 出现具体统计数工作岗位指标时般采软指标考核考核考核业绩作观分析直接分作出模糊评判业绩考核指标软指标评价完全考核知识验作出判断评价容易受种观素影响
¨ 指标确定时应根考核工作性质容调节指标整工作业绩考核体系中权重制定出适合考核考核指标般说企业直线部门员工考核指标硬指标企业职部门员工考核指标软指标
第十七条 选择评价指标原
¨ 少精原：KPI指标应够反映出工作求简单结构考核信息处理评估程缩短提高考核工作效益
¨ 细分化原：KPI指标工作目标分解程KPI指标较高清晰度必须考核容细分直KPI指标直接评定
¨ 界限清楚原：项KPI指标涵外延应界定清楚避免产生歧义
第十八条 中期公司KPI考核体系介绍
¨ 部分岗位KPI指标KPI组成表考核说明表软指标评分表考核流程图四部分组成部分岗位KPI指标约定俗成解释略考核说明表KPI组成表KPI说明栏予简短说明
¨ 考核周期：指考核频度长时间考核次
¨ 考核标准：指考核项目采种考核指标进行考核般硬指标软指标分着岗位阶段工作容变动般年度考核薪酬绩效委员会根年度考核状况讨通
¨ KPI说明：KPI指标容详细介绍考核考核确定KPI指标时需KPI容达成识
¨ KPI权重：根组成某岗位35KPI指标岗位业绩影响确定权重KPI权重着阶段工作重点进行调整岗位员工投入更资源开展某项工作公司加该项工作权重KPI权重通常年度考核薪酬绩效委员会根年度考核状况讨通
¨ 计算方式：计算该岗位员工实际分方法中硬指标KPI组成表中直接列出计算方法软指标面软指标分析表中列明分方法
¨ 信息源：分信息里
¨ 考核目：指明公司考核该指标公司部门方面获益
¨ 软指标评分表：考核直接领导填写部分情况员填写组成表明确填写注释
3．1．3非KPI工作完成情况考核
第十九条 非KPI工作完成情况考核
¨ 全面考核员工工作业绩KPI指标公司需员工考核期非KPI工作完成情况作出评估KPI考核作必补充
¨ 非KPI工作完成情况考核较观性公司需评分标准进行培训需跨级领导力资源部门考核结果予审核
314 KPI非KPI工作完成情况间权重分配
¨ 岗位工作容工作性质样岗位KPI考核非KPI工作完成情况考核占重应力资源部年初需考核讨综合考虑KPI确定容工作计划制定情况终决定考核期该岗位工作业绩中KPI非KPI工作完成情况权重分配
¨ 公司目前营状况2002年中期公司KPI考核非KPI工作完成情况考核建议权重分配KPI考核90非KPI工作完成情况考核10
3．2力考核
3．2．1总述
第二十条 力考核定义
¨ 力考核考核员工岗位实际工作中具备力根考核表现工作力参力考核标准考核担职务力匹配程度作出评定
¨ 公司员工考核针该岗位需5核心力指标进行考核核心力指标容权重岗位工作容变化变化
3．2．2力考核方式
第二十条 力考核方式
¨ 考核直接领导跨级领导考核进行力考核综合考虑年度该员工工作中反映出项核心力参考核心力分标准通相岗位员工力表现终确定该员工核心力分时考核需注明该员工获考核分原举出代表性例子
¨ 核心力分标准分五等分标准更改须力资源部理决定
¨ 员工实际力相应核心力完全匹配满分100分通5项核心力权重分配终确定该员工年度力考核结果
¨ 详情参中期员工力总汇
3．3态度考核
3．3．1总述
第二十二条 态度考核定义
¨ 工作态度某项工作认知程度付出努力程度工作态度工作力工作业绩转换桥梁程度决定力业绩转化效果
¨ 工作态度考核选取工作业绩够产生较影响考核容协作精神工作热情礼貌程度等等注意纯粹生活惯等工作关容列入
3．3．2员工岗位工作态度考核细分
第二十三条 般员工工作态度考核方面：
¨ 出勤率高低 建议权重：10
¨ 否认真完成务 建议权重：20
¨ 做事效率否高 建议权重：15
¨ 否遵守领导指示 建议权重：15
¨ 否时准确领导汇报工作 建议权重：15
¨ 否责感愿意承担更责 建议权重：15
¨ 否虚心学求进 建议权重：10
第二十四条 部门总理工作态度考核方面：
¨ 做事效率否高 建议权重：15
¨ 否遵守领导指示 建议权重：15
¨ 否时准确领导汇报工作 建议权重：10
¨ 否责感愿意承担更责 建议权重：15
¨ 处理问题否全面周 建议权重：10
¨ 否认真完成务 建议权重：20
¨ 否求身作 建议权重：15
3．3．3高层岗位工作态度考核
第二十五条 高层岗位工作态度考核方式
¨ 否注重协作发挥团队精神 建议权重：10
¨ 营计划立案实施否充分准备 建议权重：15
¨ 否关注公司长期发展方长期目标实施 建议权重：10
¨ 处理问题否全面周 建议权重：10
¨ 否勇承担责 建议权重：15
¨ 否关心员工成长员工工作效率 建议权重：10
¨ 否注重员工培训 建议权重：10
¨ 否求身作 建议权重：10
¨ 否严守期限达成目标 建议权重：10
3．4工作业绩工作力工作态度权重分配
第二十六条 绩效考核中确定权重确定方法：
¨ 权重分配企业发展处阶段结合企业实际情况决定处发展阶段企业 评估容侧重
¨ 根公司营状况公司目前工作岗位员求2002年中期公司工作业绩工作力工作态度建议权重分配：
工作业绩
工作力
工作态度
直线业务支持员
40
30
40
支持员
30
30
40
纯理员
20
45
35
说明直线业务支持员：工作业务员工作直接相关提供支持身具定面客户产生公司部分期货业务收入功员包括纪直线部门总理直线跨级领导相关部门员
支持员：工作业务员直线业务员提供种支持工作直接联系直接面客户产生公司期货业务收入勤杂员
纯理员：统筹协调公司外部理进行宏观规划直接参创造公司期货业务收入员公司分力资源工作高层理员
第二节 非绩效考核
35部门评议
3．5．1综述
第二十七条 综述避免部门部情分出现员工考核分数准确反映工作情况问题部门间进行评议终统计出部门分数评议分公司综合公司中高层意见总部部门分总部部门总理综合部门员工意见部门分副总部门分评议针部门单指标评议分时出现部门相分数现象
第二十八条 指标部门评议指标分两种：
¨ 类考核指标：指衡量部门工具点工作数具体
——工作责心
——部门协作精神
——部门沟通力
——部门提供指导服务质量
——工作力表现
¨ 非类考核指标：指衡量部门间性质工作数部门工作性质部门业务流程中关系制定详见部门评议表
3．5．2部门评议绩效考核挂钩（包括高层理员）
第二十九条 挂钩方法：评议结束根分分数范围确定权数该权数部门员工业绩考核分终分（包括高层理员）
第三十条 分数范围权数：
l 100～90分（含90）权数12
l 90～80分（含80）权数11
l 80～70分（含70）权数1
l 70～60分（含60）权数09
l 60分少10分范围权数降低02
第三十条 计算：分数计算结果四舍五入结果分数范围确定权数公式 计算
终业绩分业绩考核分×权数
第三十二条 程序：进行部门评议时分公司召开中高层会议总结意见总理填
写评议表附总理签名会议记录
总部部门召开部门会议总结意见部门总理填写评议表附
部门总理签名会议记录
副总裁直接填写评议表
第三十三条 分修正：考核期结束力资源部统计部门评议分数部门员工（包括部门总理）均分两类分数排序找评议分数排序序数部门员工均分排序序数差额部门——部门评议分数低员工均分高部门提交该部门考评结果薪酬绩效委员会鉴定否考核公意高分（出现差额列统提交）薪酬绩效委员会鉴定权规进行处理：
l 部门员工评分确实公原分继续考核程序
l 部门员工评分出入显失公责成部门总理重新分重新分结果直接交薪酬绩效委员会鉴定
l 部门员工评分显失公标准严格操作意高分查出考核期部门总理考核分数原分数50％计算该部门员工分数原分数80％计算
第三十四条 薪酬绩效委员会鉴定处理决定必须全公司发布公告阐明鉴定程理处理方法
考评程中出现评分低造成满情况适申诉程序详情请
参第八章
3．6 高层评议
3．6．1 综述：
第三十五条 综述：独立考核中CEO高层考核定指标分公司部门总部部门分包括位副总裁总裁总部高层进行评议高层员间互相评议分终出评议分数
第三十六条 指标：
——工作责心
——层理员协作精神
——层理员沟通力
——部门提供指导服务质量
——工作力表现
详见 高员评议表
3．6．2 高评议高绩效考核挂钩
第三十七条 挂钩方法：评议结束根分分数范围确定权数该系数高员业绩考核分终分
第三十八条 分数范围权数：
l 100～90分（含90）权数12
l 90～80分（含80）权数11
l 80～70分（含70）权数1
l 70分少10分范围权数降低02
第三十九条 计算：分数计算结果四舍五入结果分数范围确定权数公式计算：
终业绩分业绩考核分×权数
第四十条 程序：进行高员评议时分公司召开中高层会议总结意见总理填写评议表附总理签名会议记录
总部部门召开部门会议总结意见部门总理填写评议表附
部门总理签名会议记录
副总裁直接填写评议表
第四章 绩效考核实施
4．1绩效考核培训
第四十条 考核培训目
¨ 通培训考核掌握绩效考核相关技熟悉考核环节准确握考核标准分享考核验掌握考核方法克服考核程中常见问题
第四十二条 绩效考核体系考核求
¨ 求绩效考核考核业务充分解
¨ 求绩效考核熟练掌握考核基原理操作实务
¨ 求绩效考核必须考核程中考核进行效沟通交流
第四十三条 绩效考核培训容
力资源部根绩效考核委员会成员绩效考核制度掌握情况年年度绩效考核实施前二周组织统培训培训容包括：
¨ 绩效考核标准容
¨ 软指标评分表硬指标计算公式
¨ 绩效考核流程
¨ 绩效考核方法考核实施程应注意问题
4．2绩效考核实施程
4．2．1季度绩效考核工作实施
第四十四条 季度绩效考核容
¨ 季度绩效考核综合计算力态度业绩指标岗位权重计算出员工季度考核结果
第四十五条 季度绩效考核流程：（见附图1）
¨ 季度绩效考核启动：季度末月30日绩效考核委员会副召集委员会成员参加绩效考核动员会求委员会成员制定提交季度绩效考核计划执行委员监督计划完成情况
¨ 收集数：季度首月1日2日KPI考核数提供方2工作日须提供硬指标考核需数考核2工作日提供软指标报告季度工作报告
¨ 考核KPI：季度首月3日绩效考核取硬指标考核数软指标报告根硬指标计算公式软指标评分表确定考核项KPI考核分
¨ 业绩考核沟通：季度首月4日5日绩效考核听取考核季度工作评价综合方面素考虑员工季度非KPI工作完成情况评分业绩考核结果考核充分沟通解考核考核结果反馈意见
¨ 综合评价季度首月6日绩效考核标准权重综合出考核业绩力态度分数评议单位结合部门员工意见出总部部门高层评议分数
¨ 提交考核表格：季度首月7日结束前绩效考核必须考核结果递交力资源部
¨ 整理考核资料：季度第首月89日力资源部部门考核结果整理类
¨ 公布考核结果：季度第首月10日力资源部员工通知绩效考核结果公布部门评议
¨ 核算薪酬：季度首月15日力资源部根员工季度考核分确定该员工季度业绩奖金发放奖金方案统交付财务部财务部月20日统发放
¨ 考核期间果法定休息日考核安排时间根具体情况力资源部理进行延
第四十六条 季度考核注意事项
¨ 员工考核周期季度部门总理考核周期半年年中考核季度考核程序年末考评年度考核程序
¨ 季度考核流程应适简化考核程中发生特殊情况考核提起投诉考核持续表现突出较差薪酬绩效委员会会召开评估会议考核结果进行讨决定处理办法
¨ 薪酬绩效委员会执行委员根委员会成员考核初制定季度绩效考核计划监督委员会成员计划完成考核工作未时完成绩效考核工作委员会成员考核领导委员会会视情况予处罚
¨ 季度考核成绩目确定该岗位季度业绩奖金
4．2．2年度绩效考核工作实施
第四十七条 年度绩效考核
¨ 年度绩效考核考核结果确定岗位员工晋升奖惩等调整员工培训员工发展容考核容包括工作业绩工作态度工作力三方面
第四十八条 年度绩效考核流程：（见附图2）
¨ 年度绩效考核启动：12月30日绩效考核委员会副召集委员会成员参加绩效考核动员会
¨ 数收集：1月1日1月2日KPI考核数提供方负责考核提供第四季度硬指标考核需数考核考核提供第四季度KPI软指标报告第四季度工作报告
¨ KPI考核：1月3日绩效考核取考核数软指标报告负责根硬指标计算公式软指标评分表确定第四季度项KPI评分结果
¨ 非KPI工作完成情况沟通：1月4日绩效考核考核交第四季度工作报告考核沟通绩效考核听取考核季度工作评价综合方面素员工第四季度非KPI工作完成情况评分
¨ 绩效综合考核：1月5日1月6日绩效考核考核跨级领导考核年度工作力工作态度进行综合考核终出考核第四季度属工作业绩力态度三项绩效考核分
¨ 绩效沟通：1月7日1月8日绩效考核考核结果考核进行讨讨程次考核成绩考核充分交流提出考核年度工作进步足年绩效考核容调整事宜考核进行充分沟通
¨ 部门高层评议1月8日根评议指标评议单位出部门高层评议分数允许列情况出现
¨ 考核表格提交：1月9日前副总负责系统部门总理绩效考核结果提交力资源部部门总理负责收集部门员工绩效考核结果提交力资源部评议单位部门高层评议分数递交力资源部
¨ 计算年度工作业绩考核成绩：1月9日1月10日力资源部通整理考核结果计算年度四季度业绩考核成绩均值该员工年度工作业绩考核成绩
¨ 公布考核结果：1月11日力资源部公布绩效考核成绩提请员工注意申诉权利
¨ 年度绩效考核容调整：1月15日20日力资源部负责组织年度考核容调整方案讨会薪酬绩效委员会成员会提交调整方案讨通交付力资源部备案
¨ 进行岗位职资格评定工作：1月15日1月17日力资源部根绩效考核结果统进行岗位职资格评定工作
¨ 制定晋升发展方案：1月18日1月20日力资源部需根考核结果考核确定考核晋升发展方案1月21日1月23日力资源部部门总理协商安排部分考核进行晋升发展交流终确定岗位员工晋升发展方案报公司领导申批
¨ 考核资料备案：1月25日前力资源部需完成考核资料整理档工作
¨ 考核期间果法定休息日考核安排时间根具体情况力资源部理进行调整
¨ 执行委员根委员会成员年度考核初期制定绩效考核计划监督委员会成员计划完成考核工作未时完成绩效考核工作委员会成员考核领导委员会视情况予处罚
第四十九条 年度考核注意事项
¨ 副总裁考核周期半年总裁考核周期年
¨ 年度绩效考核目根员工年度工作业绩工作力工作态度考核成绩确定该员工晋升发展培训方案
¨ 年度绩效考核中工作业绩考核成绩指考核年四季度工作业绩考核成绩均值
43绩效考核偏差避免
第五十条 避免考核偏差：
¨ 提高考核标准清晰度考核标准准确明量量化客观标准减少考核感情等观素干扰
¨ 绩效考核标准需考核认方公司定范围公开
¨ 考核应该正规绩效考核方法培训解考核程中应该注意问题掌握考核需技巧
第五章 绩效考核结果运
5．1员工薪酬调整
第五十条 员工薪酬调整
¨ 公司应制定年度绩效考核较差合格优秀标准连续3年绩效考核达合格标准员工年度绩效考核优秀员工应提高员工薪酬级年度绩效考核较差应根情况CEO办公会决定降低员工薪酬级
¨ 力资源部应年度绩效考核结束二周薪酬绩效委员会副提交员工调薪提案
¨ 公司CEO办公会综合分析员工调薪提案终确定员工调薪名单调薪幅度
¨ 力资源部需书面形式通知调薪员工员工调整工资级通知财务部
5．2员工职位变动
第五十二条 员工晋升
¨ 年度绩效考核结果力资源部决定员工否晋升考核成绩优秀员工 力资源部通该员工绩效考核交流解员工晋升潜力终制定员工晋升提案报薪酬绩效委员会副
¨ 公司CEO办公会综合分析员工晋升提案终决定员工晋升名单
¨ 力资源部事通报形式发布晋升员工名单书面形式通知晋升者
第五十三条 工作调动
¨ 年度绩效考核考核力资源部充分解员工工作业绩工作力果考核认岗位更发挥力提高工作业绩该员工年度绩效考核结束1月提出工作调动求部门总理意获薪酬绩效委员会副批准予实施
第五十四条 辞退
¨ 根员工年度考核结果考核成绩没达公司求员工公司终止员工签定年度劳动合
¨ 部门总理薪酬绩效委员会副提交员工辞退报告薪酬绩效委员会副审批力资源部负责签发员工辞退通知
¨ 辞退工作应年度考核结束30天完成
5．3员工培训
第五十五条 员工培训
¨ 力资源部需公司全体员工核心力考核结果整理成册年度绩效考核结束20天根全体员工核心力状况制定全体员工年度培训计划报薪酬绩效委员会副审批
¨ 薪酬绩效委员会副批准全体员工年度培训计划力资源部应1月制定岗位员工年度力培训方案
¨ 季度力资源部需员工年度力培训方案实施具体情况进行总结断调整达开发挖掘员工力目
5．4纪律处分
第五十六条 纪律处分
¨ 纪律处分员工未遵守已规章制度种处罚性措施年度绩效考核结果中工作业绩工作态度成绩决定否员工实施纪律处分
¨ 纪律处分公司针员工错误行作出反映纪律处分具体方法需参见力资源制度
第六章 绩效考核制度修订
6．1绩效考核修订容
第五十七条 绩效考核容调整
年度绩效考核程中绩效考核委员会通握考核考核考核体系意见限定时间现考核体系容进行修改适应年绩效考核工作修改容包括：
l 年度该员工绩效考核中KPI指标容考核标准考核流程
l 工作业绩考核中KPI考核非KPI工作完成情况考核间权重分配
l 年度该员工工作业绩工作力工作态度权重分配
l 部门评议指标权重程序
6．2绩效考核修订程序
第五十八条 绩效考核修订形式
绩效考核修订形式定期修订日期年年度考核结束2周出现情况进行定期修订修订日期薪酬绩效委员会决定程序定期修订：
w 目前绩效考核体系适应公司发展严重阻碍公司营
w 公司发生重变更必须改变绩效考核体系
w 绩效考核薪酬绩效委员会中13员提议
第五十九条 修订议案提出
公司考核制度疑问员工权薪酬绩效委员会提出考核制度修订提案提案发起种方式提出修订提案：
w 修订期提交修订建议书面报告（格式见附表1）力资源部统转交薪酬绩效委员会讨
w 利公司OA系统局域网提交修订议案（格式附表1）力资源部转交委员会讨
第六十条 修订议案受理
¨ 绩效考核修订议案受理：修订期间员工提出修订书面议案力资源部集中转交委员会力资源部针修订提议收集基础资料薪酬绩效委员会副周时间定期组织委员会成员讨考核制度修订提议终年度制度修订会议通投票方式决定否修订议案修订绩效考核体系
第六十条 制度修订程
¨ 年度考核制度修订会议修订提案通否采取投票方式决定超三分二参会委员赞成票提案视通会力资源部负责整理通修订提案根修订提案修订绩效考核制度薪酬绩效委员会副签发生效
第七章 绩效考核文件保存
7．1绩效考核文件保存格式
第六十二条 考核文件保存格式
¨ 员工绩效考核袋考核文件年度序排列年季度考核文件时间序排列
¨ 部门员工绩效考核袋统整理保存标部门编号文件柜中员工绩效考核袋岗位编号序排列岗位员工考核袋序员工编号排列
7．2绩效考核文件分类编号
第六十三条 绩效考核文件编号方法
¨ 绩效考核袋指存放员工季度年度绩效考核表档案袋力资源部员工编号作绩效考核袋编号公司员工绩效考核袋编号维
¨ 考核文件二部分组成第部分该员工编号第二部分资料编号季度资料编号1英文字母3数字组织前2数字表示年份英文A代表季度考核英文B代表年度考核第3数字代表时间排列序例某编号A001员工2001年第季度考核资料编号A00101A1年第二季度考核资料编号A00101A22001年年度考核资料编号A00101B1类推
¨ 绩效考核资料电子文档编号方式OA推进组详细讨决定
7．3绩效考核文件保存方法
第六十四条 绩效考核文件保存方法
¨ 力资源部统保绩效考核文件考核结果绩效考核袋形式电子文档形式存档保存资料员工离开公司1年销毁
¨ 季度绩效考核完成10天力资源部必须岗位员工绩效考核资料收集整理完成统编号工作
¨ 年度绩效考核完成20天力资源部必须岗位员工绩效考核资料收集整理完成统编号工作
¨ 力资源部需妥善保存员工年绩效考核文件便相关部门查阅
¨ 绩效考核资料电子文档保存方式OA推进组详细讨决定
7．4绩效考核文件查阅权限
第六十五条 绩效考核文件查阅权限
¨ 达妥善保绩效考核文件目绩效考核文件设定查阅权限便保密理查阅权限分查阅复印二种查阅复印考核文件必须签字
¨ 部门总理情况权查阅属考核资料跨部门查阅
解属员工历年绩效考核情况
岗位轮换程中解相关部门员工绩效考核情况
¨ 副总权查阅部门员工绩效考核文件
¨ CEO总裁权查阅公司全体员工绩效考核文件
¨ CEO权印复印全体员工绩效考核文件高层理员力资源部理CEO授权条件权印复印全体员工绩效考核文件员权复印员工绩效考核文件
¨ 权拷贝电子版员工绩效考核文件
第八章 绩效考核申诉
8．1申诉条件
第六十六条 申诉条件
¨ 季度年度绩效考核程中员工认受公考核结果感满意权考核期间知考核结果3天直接力资源部申诉逾期视默认考核结果予受理
8．2申诉形式
第六十七条 申诉形式
¨ 员工力资源部申诉时需书面电子文档形式（见附表2）提交申诉报告力资源部负责员工申诉统记录备案员工申诉报告申诉记录提交力资源部理
8．3申诉处理
第六十八条 申诉处理
¨ 力资源部接申诉10日必须申诉确认申诉报告进行审核终处理意见提交薪酬绩效委员会副逾期没受理申诉直接薪酬绩效委员会副次提起申诉薪酬绩效委员会副责成力资源部处理力资源部逾期行进行处罚
¨ 薪酬绩效委员会副根力资源部提交资料决定否需召开申诉申诉绩效考核申诉跨级领导力资源部理组成申诉评审会
¨ 果员工申诉容属实申诉评审会需季度年度绩效考核流程申诉重新进行绩效考核次考核结果该员工季度年度考核成绩考核结果存档发送总裁
¨ 申诉评审会需确定绩效考核员工考核程中否存公现象果发现员工绩效考核考核程确公行公司采取相应处罚措施
¨ 果申诉评审会考核结果满意必须知评审结果10日力资源部提交求二次评审书面报告否视默认总裁作绩效考核委员会根具体情况决定否进行二次评审程序次评审总裁全权代表列席
¨ 二次评审结果总裁全权代表终评审意见准
第九章 附
第六十九条 纪考核适述规定指标（满分100分）约束纪日常行季度统计分数：
形象（40）：纪着装仪表言谈举止违反公司规定次数0次100分发现次扣10分
客户投诉次数（60）：客户纪服务态度投诉败诉次数准出现次扣20分
薪酬挂钩请参薪酬理规定附件
第七十条 考核体系适般常规性工作适行公司财产声誉造成严重损失带巨利益事件违规诉讼公司创造巨额收入等类重事件薪酬绩效委员会单独立案处理处理结果发布公告
第七十条 考核体系解释权总公司薪酬绩效委员会
第七十二条 考核体系颁布日起正式执行溯颁布前考核原考核方法考核体系实施日起停止执行
附表1 ：绩效考核指标修订提案
姓名： 职位：
部门： 考核期间：
意见条款：
条款意见原：
修订建议：
力资源部意见：
负责签字：
请力资源部反馈案提出
薪酬绩效委员会意见：
委员会负责签字：
请力资源部反馈案提出
附表2：绩效考核申诉表
姓名： 职位：
部门： 考核期间：
争议考核部分：
认争议原：
修正建议：
力资源部意见：
负责签字：
请力资源部反馈案提出
申诉评审会意见：
委员会负责签字：
请力资源部反馈案提出
附图1：季度考核流程示意图
月末
动员会
出考核指标
计算
分
组 织
沟通综合评价
提交
整理
通知
间隔4天
确定奖金方案
月15日
代表天
附图2：年度考核流程示意图
12月31日
1月1日
1月2日
1月3日
1月4日
启动
考核委员会
数收集
KPI提供方考核
KPI考核
考核
非KPI工作完成情况沟通
考核
1月5日
1月6日
1月7日
1月8日
1月9日
1月10日
1月11日
绩效综合考核
考核考核跨级领导
绩效沟通评议
考核考核（部门）
提交表格
考核
计算年度业绩考核成绩
力资源部
公布考核结果
力部
1月15日
1月16日
1月17日
1月18日
1月19日
1月20日
年度考核调整
考核委员会
岗位资格评定
力资源部
提出考核发展方案
力资源部考核
1月21日
1月22日
1月23日
1月25日
确定员工发展方案
力部考核
考核资料备案
力资源部
附图3：年度绩效考核容结构图
业绩考核50
态度考核20
力考核30
考核总分
计划完成考核10
KPI考核90
硬指标
软指标
直接领导分
跨级领导分
级级员工分
直接领导分
跨级领导分
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