表3－8 索引号：
（审计机关名称）
项目工程建设业务循环调查表
审计期间：＿＿＿＿＿
项目名称：
项目执行单位：
调查容
否
适
评价
项目法履行职责
1．否国家规定建立项目法？
2．机构否健全？
3．否制定相应理制度
4．项目业立项时否严格执行国家关利世界银行贷款基建设项目建设程序
5．否工程建设项目开工前工程质量安全监督机构办理 工程质量安全监督手续？
6．否财务通会计准关财会制度进行财务理会计核算？
项目立项
1．项目立项程序否合规手续否齐全包括：
（1）否编制行性研究报告项目建议书？
（2）行性研究报告审批程序否符合国家规定程序（中型项目行性研究报告需报国家计委进行审批重项目特殊项目行性研究报告需报国务院审批）？
（3）否编制设计务书？
（4）设计务书编制否项目建议书行性研究报告批准进行否报国家权部门批准？
（5）批准项目建议书行性研究报告设计务书变更重变更否重新报批否批准文件？
（6）建设单位否设计务书批准委托设计单位进行工程设计（较规模工程需进行总体规划设计包括土利规划总体布局建筑物设计方案）？
（7）初步设计否设计务书总体规划设计原进行编制否形成较详细准确设计总概算？
（8）初步设计否报国家权部门批准？
（9）初步设计否开工前次完成边设计边施工情况？
调查容
否
适
评价
（10）概算调整否国家规定编制办法定额标准资质单位编制否国家权部门批准？
（11）工程建设项目否建设行政部门授权机构进行报建开工前否建设行政部门领取施工许证？
（12）工程项目否纳入级部门达年度基建计划？
2．项目建设具体容否符合国家权部门审定概算求包括：
（1）概算外项目？
（2）超概算情况（非观原）？
（3）意扩建设规模标准问题？
（4）原造成损失浪费问题？
工程设计
1．设计单位否符合规定资质否设计单位签定委托设计合书？
2．设计单位否项目行性研究报告设计务书界定工程规模标准容进行设计达国家规定深度？
3．工程建设程中设计变更否国家规定程序进行？
4．设计收费否符合国家规定收费标准？
招标投标――国招标
1．基情况
（1）国家中型建设项目体工程设计建筑安装监理设备材料供应工程总承包单位招标代理机构保密特殊求国务院规定外否均通招标确定？
（2）招标程中区部门行业限制？
（3）招标方式选择否合规？
（4）收取投标保证金额度否合理？
（5）招标数额较项目建设单位否聘请资格律师关招标文件合文出具法律咨询意见？
2．招标
（1）否招投标办事机构提出招标申请书？
（2）编制招标文件标底否报招投标办事机构审定？
（3）招标文件中否存针某潜投标单位排斥某潜投标单位容？
（4）否发布招标公告发出招标邀请书？
（5）公开招标否家全国性报刊刊登招标通告？
调查容
否
适
评价
（6）招标文件发出招标单位擅变更容增加附加条件？
（7）发出招标文件投标截止日期否符合国家关规定（型工程少15天中型工程少30天）？
（8）否投标单位进行资质审查审查结果通知申请投标者？
（9）否合格投标单位分发招标文件设计图纸技术资料等？
（10）否组织投标单位踏勘现场招标文件答疑？
（11）答疑纪否已报招投标办事机构批准备案书面形式通知投标单位？
（12）否建立评标组织制定评标定标办法？
3．标底
（1）招标否编制标底？
（2）建设单位确定招标项目标底价格受部门单位干预情况？
（3）标底编制否根设计图纸关资料参国家规定技术济标准定额规范编制？
（4）标底价格否成利润税金组成控制批准总概算（修正概算）限额？
（5）标底价格否利竞争保证工程质量？
（6）否坚持工程编制标底原？
（7）标底否招投标办事机构审定？
（8）标底审定否密封保存开标？
（9）实行议标工程承包价格否报招投标办事机构备案？
4．开标评标定标
（1）开标否建设单位持邀请投资方投标单位政府部门关单位代表参加？
（2）建设单位否组建评标委员会负责评标？
（3）评标委员会成员确定否合理（建设单位投资方招标代理机构代表受聘技术济法律等方面专家组成总数5单数中受聘专家少三分二）？
（4）评标委员会成员否存投标单位利害关系情况？
（5）评标定标否等竞争公正合理原投标单位报价工期材料量施工方案质量实绩企业信誉等进行综合评价择优确定中标单位？
（6）开标定标期限否符合国家关规定（型工程超10天型工程超30天特殊情况适延长）？
调查容
否
适
评价
（7）确定中标单位招标单位否7天发出中标通知书时抄送未中标单位抄报招标投标办事机构？
（8）未中标单位接通知否退回招标文件关资料？
（9）招标单位否时退未中标单位投标保证金？
（10）中标单位建设单位签订工程承发包合否国家规定期限（中标通知书发出30天）？
5．中标单位否符合条件包括：
（1）具招标文件求资质证书独立法实体？
（2）承担类似建设项目相关工作良工作业绩履约记录？
（3）财务状况良没处财产接破产关停转状态？
（4）三年没骗取合关济方面严重违法行？
（5）年较安全记录投标年没发生重质量特安全事？
招标投标――国际招标
1．基情况
（1）利世界银行贷款采购设备土建工程否财政部世界银行贷款项目采购理暂行规定世界银行采购指南办理？
（2）招标方式（国际竞争性招标限国际招标国际询价采购）选否符合世界银行求？
2．国际招标代理
（1）项目业单位否规定资格承担国际招标业务公司发出邀请？
（2）国际招标代理机构否外贸易济合作部国家计委批准资格承担国际招标业务公司？
（3）招标代理机构确定否定程序择优选定？
（4）业选定招标代理机构否已报财政部审批？
（5）项目单位招标代理机构否审批意方签订委托协议书？
（6）招标代理机构委托工作否项目预评估团华前完成？
3．国际招标文件
（1）国际招标文件商务部分编制否采财政部新修订统印制世界银行贷款项目招标采购文件范（称范）？
（2）项目单位否国家关部门意招标文件通招标代理报世界银行？
（3）招标文件批准项目单位招标代理否擅进行改动？
（4）招标采购需投标进行资格预审资格预审文件否招标文件送审程序报？
调查容
否
适
评价
4．公告通告
估算合金额千万元合招标通告资格预审通告否根世界银行采购指南规定联合国发展商业报刊登外选择家国际广泛发行著名技术杂志报纸贸易出版物刊登？
5．开标
否招标公告发布时间点开标？
6．评标
（1）否评标报告格式中规定原办法进行？
（2）评标报告否评标报告格式编制报国家评委会？
（3）项目单位招标代理机构否收国家评委会审议初评结果通知方招标代理评标报告报世界银行审批？
（4）发出中标通知书否世界银行批准？
建安工程承发包
1．承包单位否招投标确定施工单位？
2．发包单位承包单位否法签定工程承发包合？
3 3． 施工合否建设工程施工合示范文明确约定合条款合合签定容否招投标容致？
4．发包方否施工合正式签定前双方协商致合草案送交建设行政部门审查？
5．变更解合否符合国家关规定报原审查机关备案？
6．发生争议纠纷否约定程序解决办法处理？
7．施工合中授予监理单位权限职责监理委托合否致？
8．建设单位建筑工程肢解发包情况？
9．施工总承包建筑工程体结构施工否总承包单位行完成
10．承包单位工程分包情况：
（1） 否承包全部建筑工程肢解分包名义分转包？
（2）总承包单位承包工程中部分工程发包具相应资质条件分包单位否总承包合中约定否建设单位认？
（3）总包单位工程分包证具备承接该项工程施工资质施工单位？
（4）分包单位承建分包工程行分包情况？
11．政府部门干预发包单位工程发包指定承包单位情况？
12．业合执行进行监控措施（派驻员监理工程师）？
调查容
否
适
评价
13．否承发包双方外单位非法干预施工合签定履行？
14．合容调整否符合合约定？
15．分包合否总包合相抵触方责权利否明确？
16．工程价款结算程序否符合合规定？
工程监理
1． 监理单位选择否择优选定否具备合规资质等级？
2．建设单位委托具相应资质条件工程监理单位否订立书面委托监理合？
3．合签定否采工程建设监理合范？
4．监理单位否根承担监理业务组建工程建设监理机构（监理机构般总监理工程师监理工程师监理员组成）？
5．监理机构否进驻施工现场？
6．实施建筑工程监理前建设单位否委托工程监理单位监理容监理权限书面通知监理建筑施工单位？
7．总监理工程师否授予监理工程师权限书面通知监理单位？
8．工程监理单位否根建设单位委托公正独立执行监理业务？
9．工程监理单位转工程监理业务问题？
10．监理单位监理工程承包单位否隶属关系利害关系
11．监理单位工程需建筑材料设备等供应单位否隶属关系利害关系？
12．监理单位监理程序否完备合规具体包括：
（1）否编制工程建设监理规划？
（2）否工程建设进度分专业编制工程建设监理细？
（3）监理程中否建设监理细进行建设监理？
（4）监理单位否参工程竣工预验收签署监理意见？
（5）建设监理务完成监理单位否建设单位提供工程建设监理档案资料？
◆调查结（审计员填写）：
1调查简易测试认该循环部控制信赖程度：高（ ） 中（ ） 低 （ ）
2该循环否需进步作符合性测试：（） 否（）
审计员： 审计日期： 调查员： 调查日期：
复核员： 复核日期：
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（审计机关名称）
项目工程建设业务循环调查表
审计期间：＿＿＿＿＿
项目名称：
项目执行单位：
调查容
否
适
评价
项目法履行职责
1．否国家规定建立项目法？
2．机构否健全？
3．否制定相应理制度
4．项目业立项时否严格执行国家关利世界银行贷款基建设项目建设程序
5．否工程建设项目开工前工程质量安全监督机构办理 工程质量安全监督手续？
6．否财务通会计准关财会制度进行财务理会计核算？
项目立项
1．项目立项程序否合规手续否齐全包括：
（1）否编制行性研究报告项目建议书？
（2）行性研究报告审批程序否符合国家规定程序（中型项目行性研究报告需报国家计委进行审批重项目特殊项目行性研究报告需报国务院审批）？
（3）否编制设计务书？
（4）设计务书编制否项目建议书行性研究报告批准进行否报国家权部门批准？
（5）批准项目建议书行性研究报告设计务书变更重变更否重新报批否批准文件？
（6）建设单位否设计务书批准委托设计单位进行工程设计（较规模工程需进行总体规划设计包括土利规划总体布局建筑物设计方案）？
（7）初步设计否设计务书总体规划设计原进行编制否形成较详细准确设计总概算？
（8）初步设计否报国家权部门批准？
（9）初步设计否开工前次完成边设计边施工情况？
调查容
否
适
评价
（10）概算调整否国家规定编制办法定额标准资质单位编制否国家权部门批准？
（11）工程建设项目否建设行政部门授权机构进行报建开工前否建设行政部门领取施工许证？
（12）工程项目否纳入级部门达年度基建计划？
2．项目建设具体容否符合国家权部门审定概算求包括：
（1）概算外项目？
（2）超概算情况（非观原）？
（3）意扩建设规模标准问题？
（4）原造成损失浪费问题？
工程设计
1．设计单位否符合规定资质否设计单位签定委托设计合书？
2．设计单位否项目行性研究报告设计务书界定工程规模标准容进行设计达国家规定深度？
3．工程建设程中设计变更否国家规定程序进行？
4．设计收费否符合国家规定收费标准？
招标投标――国招标
1．基情况
（1）国家中型建设项目体工程设计建筑安装监理设备材料供应工程总承包单位招标代理机构保密特殊求国务院规定外否均通招标确定？
（2）招标程中区部门行业限制？
（3）招标方式选择否合规？
（4）收取投标保证金额度否合理？
（5）招标数额较项目建设单位否聘请资格律师关招标文件合文出具法律咨询意见？
2．招标
（1）否招投标办事机构提出招标申请书？
（2）编制招标文件标底否报招投标办事机构审定？
（3）招标文件中否存针某潜投标单位排斥某潜投标单位容？
（4）否发布招标公告发出招标邀请书？
（5）公开招标否家全国性报刊刊登招标通告？
调查容
否
适
评价
（6）招标文件发出招标单位擅变更容增加附加条件？
（7）发出招标文件投标截止日期否符合国家关规定（型工程少15天中型工程少30天）？
（8）否投标单位进行资质审查审查结果通知申请投标者？
（9）否合格投标单位分发招标文件设计图纸技术资料等？
（10）否组织投标单位踏勘现场招标文件答疑？
（11）答疑纪否已报招投标办事机构批准备案书面形式通知投标单位？
（12）否建立评标组织制定评标定标办法？
3．标底
（1）招标否编制标底？
（2）建设单位确定招标项目标底价格受部门单位干预情况？
（3）标底编制否根设计图纸关资料参国家规定技术济标准定额规范编制？
（4）标底价格否成利润税金组成控制批准总概算（修正概算）限额？
（5）标底价格否利竞争保证工程质量？
（6）否坚持工程编制标底原？
（7）标底否招投标办事机构审定？
（8）标底审定否密封保存开标？
（9）实行议标工程承包价格否报招投标办事机构备案？
4．开标评标定标
（1）开标否建设单位持邀请投资方投标单位政府部门关单位代表参加？
（2）建设单位否组建评标委员会负责评标？
（3）评标委员会成员确定否合理（建设单位投资方招标代理机构代表受聘技术济法律等方面专家组成总数5单数中受聘专家少三分二）？
（4）评标委员会成员否存投标单位利害关系情况？
（5）评标定标否等竞争公正合理原投标单位报价工期材料量施工方案质量实绩企业信誉等进行综合评价择优确定中标单位？
（6）开标定标期限否符合国家关规定（型工程超10天型工程超30天特殊情况适延长）？
调查容
否
适
评价
（7）确定中标单位招标单位否7天发出中标通知书时抄送未中标单位抄报招标投标办事机构？
（8）未中标单位接通知否退回招标文件关资料？
（9）招标单位否时退未中标单位投标保证金？
（10）中标单位建设单位签订工程承发包合否国家规定期限（中标通知书发出30天）？
5．中标单位否符合条件包括：
（1）具招标文件求资质证书独立法实体？
（2）承担类似建设项目相关工作良工作业绩履约记录？
（3）财务状况良没处财产接破产关停转状态？
（4）三年没骗取合关济方面严重违法行？
（5）年较安全记录投标年没发生重质量特安全事？
招标投标――国际招标
1．基情况
（1）利世界银行贷款采购设备土建工程否财政部世界银行贷款项目采购理暂行规定世界银行采购指南办理？
（2）招标方式（国际竞争性招标限国际招标国际询价采购）选否符合世界银行求？
2．国际招标代理
（1）项目业单位否规定资格承担国际招标业务公司发出邀请？
（2）国际招标代理机构否外贸易济合作部国家计委批准资格承担国际招标业务公司？
（3）招标代理机构确定否定程序择优选定？
（4）业选定招标代理机构否已报财政部审批？
（5）项目单位招标代理机构否审批意方签订委托协议书？
（6）招标代理机构委托工作否项目预评估团华前完成？
3．国际招标文件
（1）国际招标文件商务部分编制否采财政部新修订统印制世界银行贷款项目招标采购文件范（称范）？
（2）项目单位否国家关部门意招标文件通招标代理报世界银行？
（3）招标文件批准项目单位招标代理否擅进行改动？
（4）招标采购需投标进行资格预审资格预审文件否招标文件送审程序报？
调查容
否
适
评价
4．公告通告
估算合金额千万元合招标通告资格预审通告否根世界银行采购指南规定联合国发展商业报刊登外选择家国际广泛发行著名技术杂志报纸贸易出版物刊登？
5．开标
否招标公告发布时间点开标？
6．评标
（1）否评标报告格式中规定原办法进行？
（2）评标报告否评标报告格式编制报国家评委会？
（3）项目单位招标代理机构否收国家评委会审议初评结果通知方招标代理评标报告报世界银行审批？
（4）发出中标通知书否世界银行批准？
建安工程承发包
1．承包单位否招投标确定施工单位？
2．发包单位承包单位否法签定工程承发包合？
3 3． 施工合否建设工程施工合示范文明确约定合条款合合签定容否招投标容致？
4．发包方否施工合正式签定前双方协商致合草案送交建设行政部门审查？
5．变更解合否符合国家关规定报原审查机关备案？
6．发生争议纠纷否约定程序解决办法处理？
7．施工合中授予监理单位权限职责监理委托合否致？
8．建设单位建筑工程肢解发包情况？
9．施工总承包建筑工程体结构施工否总承包单位行完成
10．承包单位工程分包情况：
（1） 否承包全部建筑工程肢解分包名义分转包？
（2）总承包单位承包工程中部分工程发包具相应资质条件分包单位否总承包合中约定否建设单位认？
（3）总包单位工程分包证具备承接该项工程施工资质施工单位？
（4）分包单位承建分包工程行分包情况？
11．政府部门干预发包单位工程发包指定承包单位情况？
12．业合执行进行监控措施（派驻员监理工程师）？
调查容
否
适
评价
13．否承发包双方外单位非法干预施工合签定履行？
14．合容调整否符合合约定？
15．分包合否总包合相抵触方责权利否明确？
16．工程价款结算程序否符合合规定？
工程监理
1． 监理单位选择否择优选定否具备合规资质等级？
2．建设单位委托具相应资质条件工程监理单位否订立书面委托监理合？
3．合签定否采工程建设监理合范？
4．监理单位否根承担监理业务组建工程建设监理机构（监理机构般总监理工程师监理工程师监理员组成）？
5．监理机构否进驻施工现场？
6．实施建筑工程监理前建设单位否委托工程监理单位监理容监理权限书面通知监理建筑施工单位？
7．总监理工程师否授予监理工程师权限书面通知监理单位？
8．工程监理单位否根建设单位委托公正独立执行监理业务？
9．工程监理单位转工程监理业务问题？
10．监理单位监理工程承包单位否隶属关系利害关系
11．监理单位工程需建筑材料设备等供应单位否隶属关系利害关系？
12．监理单位监理程序否完备合规具体包括：
（1）否编制工程建设监理规划？
（2）否工程建设进度分专业编制工程建设监理细？
（3）监理程中否建设监理细进行建设监理？
（4）监理单位否参工程竣工预验收签署监理意见？
（5）建设监理务完成监理单位否建设单位提供工程建设监理档案资料？
◆调查结（审计员填写）：
1调查简易测试认该循环部控制信赖程度：高（ ） 中（ ） 低 （ ）
2该循环否需进步作符合性测试：（） 否（）
审计员： 审计日期： 调查员： 调查日期：
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