银行两加强两遏制查报告
篇：
20**年**支公司综合部公司理室领导认真贯彻落实总省公司关综合部条线印章信访单证相关理规定严格遵守相关理规范求开展日常工作较完成年度项工作务中国保监会关开展保险机构两加强两遏制专项查通知(保监稽查[2014]207号)求公司综合部2015年1月20日22日开展印章信访单证理工作专项查活动现查情况总结报告：
查工作情况
**支公司高度重视次专项查活动成立公司理李海慧组长公司副理副组长部门理关键岗位员组员两加强两遏制专项查工作组实施次查工作
公司综合部切实查情况表中容针印鉴(印章)理单证理信访理等三方面工作认真开展查
二查发现问题
(1) 印鉴(印章)理
印章理方面查**支公司综合部条线均严格中国寿保险股份限公司印章理办法规定印章刻制流程合规进行存私刻印章现象印章领流程完全印章理办法规定时领取公司印章理系统支持实时动态理存超权限印私刻印鉴已停印鉴未时收回销毁等违规印事项印章保信息记录完整准确印章理相关档案资料完备印章理部门理岗位设置存关键相容岗位情况综合部求配备印章理员实行AB岗保制度公司印章理然存查情况表中违规容通查发现单位存印章理员变更报时导致系统变更时短时期出现系统保实际员符情况
(2) 信访理
**支公司重视维护消费者权益做信息披露建设诚信销售队伍落实100回访做理赔服务完善投诉渠道等方面客户提供更保障查综合部条线保监会相关文件求总公司销售员重突发事件应急处理工作理办法(国寿险发〔2012〕495号)中国寿保险股份限公司营销员风险预警工作理办法(国寿险发〔2012〕612号)文件规定建立明确监测预警类风险防范应急处置等项务责联系基础建立值班工作制度中国寿保险股份限公司销售员违规处理规定(国寿险发〔2014〕31号)文件规定建立保险消费投诉重访群体性事件责追究制度**支公司两年满期付退保压力没发生区域性群体性信访等风险事件
(3) 单证理
**支公司综合部充分认识单证理重性工作中全公司单证理工作进行严格控查工作中严格身意外伤害保险业务营标准求公司系统类单证进行检查保单均中国寿保险股份限公司总公司统设计统编码理意外险纸质保单均总公司授权省级分公司印制建立单证理系统时准确记录意外险纸质保单环节详细信息时求保险中介机构建立台账时完整记录意外险保单领取作废回销详细情况保险中介机构单证理情况进行定期检查保险单证印刷保领作废核销进行实时动态理存长期未核销单证遗失单证私印单证行查**支公司综合部单证理员够查情况表中单证理规定求保险中介机构建立台账时完整记录意外险保单领取作废回销详细情况检查中发现银行网点太配合存回缴时现象
三原分析
**支公司综合部次查工作中严格中国保监会关开展保险机构两加强两遏制专项查通知(保监稽查[2014]207号)求执行查情况表中容进行注意核查未发现违规问题印章单证理工作中出现影响工作效率现象分析原：印章理员变动工作交接报备报申请更换等程序短期法时系统变更二然**分公司办公室求条线保险中介机构建立台账时完整记录意外险保单领取作废回销详细情况银行网点银行业务繁然够完成回缴时回缴时深层次原制度然够保监会级公司制度求开展理工作强化执行检查机制执行力度够控理流程工作细化程度够操作执行原效率进步提高
四整改情况
**支公司综合部针次查活动结果岗位责进行深入分析探讨结合实际制定相关措施推动综合部条线印章信访单证理工作断优化
断学落实保监会关开展保险机构两加强两遏制专项查通知中综合部条线日常理工作相关求时严格落实级公司岗位制度规范操作守做严格理专业操作规范实施
二断优化工作流程提高工作效率严格理专业操作规范实施基础岗位工作进行研究探索优化工作流程断加强执行力提高效率具体说做员变动工作交接系统变更时间安排进行集中办理处理提高效率二时做银行网点沟通协调工作督促银行网点时回缴公司单证
三加强检查力度频度确保防微杜渐现检查机制基础建立更加细化更效检查机制便理工作中时发现问题时处理防止事态蔓延扩升级真正做防微杜渐加强理效果
总20**年**支公司综合部条线印章信访单证理工作中够积极履行职责做风险防范工作较完成年度工作务深知许需加强努力方面工作中 **支公司综合部条线坚持服务公司发展宗旨严格流程规范行提高效率完善机制落实控求扎扎实实做**支公司综合部条线项理工作
篇二：
XXX：
根XXXXX银行贯彻落实银监会关加强部控遏制违规营违法犯罪检查工作方案(XXXXX〔2015〕1号)(简称加强两遏制’工作方案)关文件求关XXX志部署推进加强两遏制专项检查控评价工作视频会议讲话XXXXX支行立组织查走场留死角查出问题立整改控工作起明显督促作
加强组织学
XXXXX支行案件防控领导组重点学加强两遏制工作方案XXXXX部署推进加强两遏制专项检查控评价工作视频会议讲话提高控工作认识明确业务发展控工作关系制定XXXXX支行部控制相关工作机制案件防控工作措施
二加强组织领导
支行行长亲抓控评价领导组级行加强两遏制检查方案逐条逐项进行查走场留死角查出问题立整改存隐患引起高度重视防微杜渐堵塞漏洞留隐患
三落实专项监督检查
行半月时间2010年2014年形成档案证资料进行认真仔细查业务流程进行重新梳理合理惯性操作限期整改争取2015年新年新开端新起色
篇三：
***：
河南银监办便函201527号全省银行业金融机构开展加强部控遏制违规营违法犯罪专项检查实施方案求行目前控制度执行情况信贷业务存款业务表
外业务业业务理财业务财务理等领域开展情况进行全面检查时部门相应进行部查现关情况报告：
检查工作领导组
组 长：
副组长：
成 员：
二检查方式重点
行仅结合身业务特点日常监风险状况严格全省银行业金融机构开展加强部控遏制违规营违法犯罪专项检查实施方案(豫银监办发201527号)求统筹组织分级负责通全面排查日常查方式开展
三检查工作开展情况
贯彻行查开展情况关安排行部门领导组织行机构方面日常工作进行全方位查检查否存新违规营违法犯罪形式否存屡查屡犯问题通家努力已中已发现问题进行效整顿改善工作质量提高工作效率次查程中发现问题纳：
() 信贷业务查情况
根河南省银监局豫银监办发(201527号文件关印发全省银行业金融机构加强部控遏制违规营违法犯罪
专项检查实施方案通知求行抽调相关部门员信贷业务进行专项查
截止2014年末行贷款客户167户贷款余额23561万元查结果行信贷业务存文件中信贷业务列14条违规违法行查中发现问题：信贷档案缺少相关资料档案容填写完整等通次查行已相关问题责成户客户理时进行整改次求相关部门员认真履行岗位职责避免类问题次发生
(二) 存款业务查情况
文件中罗列关存款业务10条检查项目相关部门进行相应检查检查情况：
1存月末抹异动额存款交易时行存月末时点刺存款现象
2根企业存款账情况调阅账单账回执存异动疑高风险账户异企业开立存款账户存未账账失败情况风险隐患
3关企业开户情况存放宽审核条件违章操作开立额存款账户等情况
4存通营销费变相高息揽存贷款转存等违规吸存现象
行存款业务查总体情况外没涉方面进行全面查然暂未发现问题代
表会发生违规纰漏行会继续持现制度防范措施严格进行定期查纠工作更进步加强存款业务理断提高服务水
(三) 业业务查情况
文件中罗列关业业务7条检查项目相关部门进行相应检查检查情况：
1通年业业务检查业业务制度建设情况已基完善业务政策制度操作程序较明确
2严格规制度办理业业务违规开办业业务
3行业业务较单涉业存款业务部控制方面进步规范完善
4关业存放账户涉业投资买入返售
5行业业务严格会计核算进行确保准确性完整性
关业业务专营部门设立情况进步完善前中台分设部控制机制正建立健全确保业业务营活动合法合规风险效控制
(四) 财务理查情况
根中国银监会关全面开展银行业金融机构加强部控遏制违规营违法犯罪专项检查工作通知部监制度求检查通知容认真作审核结果：
1******企业会计准职工薪酬企业财务通职工工资福利费采实列支作法符合制度求福利费列支范围符合规定存超范围超标准超例情况
2关固定资产采购行执行发起行统配置单位结算资金建立登记薄妥善保负责资产日常保维护保养
3******设支行网点装修发起行进行招标确定装修公司派专监督整工程状况完工进行验收确认合格索取正规发票通知行支付相应款项时记账
4******现项信息系统行成立初发起行统构建开通签定相关合资料发起行保行负责支付系统费
5******企业会计准收入规定收入确认基原时正确进行收入入账正确区分资性支出费性支出项支付款项认真审核相关合约定求时间时付出长期摊费入账分期摊销够企业会计制度企业税暂行条例规定固定资产严格相关规定选取折旧方法确定折旧年限逐月计提折旧正确入账存调节损益核算真实情形
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20**年**支公司综合部公司理室领导认真贯彻落实总省公司关综合部条线印章信访单证相关理规定严格遵守相关理规范求开展日常工作较完成年度项工作务中国保监会关开展保险机构两加强两遏制专项查通知(保监稽查[2014]207号)求公司综合部2015年1月20日22日开展印章信访单证理工作专项查活动现查情况总结报告：
查工作情况
**支公司高度重视次专项查活动成立公司理李海慧组长公司副理副组长部门理关键岗位员组员两加强两遏制专项查工作组实施次查工作
公司综合部切实查情况表中容针印鉴(印章)理单证理信访理等三方面工作认真开展查
二查发现问题
(1) 印鉴(印章)理
印章理方面查**支公司综合部条线均严格中国寿保险股份限公司印章理办法规定印章刻制流程合规进行存私刻印章现象印章领流程完全印章理办法规定时领取公司印章理系统支持实时动态理存超权限印私刻印鉴已停印鉴未时收回销毁等违规印事项印章保信息记录完整准确印章理相关档案资料完备印章理部门理岗位设置存关键相容岗位情况综合部求配备印章理员实行AB岗保制度公司印章理然存查情况表中违规容通查发现单位存印章理员变更报时导致系统变更时短时期出现系统保实际员符情况
(2) 信访理
**支公司重视维护消费者权益做信息披露建设诚信销售队伍落实100回访做理赔服务完善投诉渠道等方面客户提供更保障查综合部条线保监会相关文件求总公司销售员重突发事件应急处理工作理办法(国寿险发〔2012〕495号)中国寿保险股份限公司营销员风险预警工作理办法(国寿险发〔2012〕612号)文件规定建立明确监测预警类风险防范应急处置等项务责联系基础建立值班工作制度中国寿保险股份限公司销售员违规处理规定(国寿险发〔2014〕31号)文件规定建立保险消费投诉重访群体性事件责追究制度**支公司两年满期付退保压力没发生区域性群体性信访等风险事件
(3) 单证理
**支公司综合部充分认识单证理重性工作中全公司单证理工作进行严格控查工作中严格身意外伤害保险业务营标准求公司系统类单证进行检查保单均中国寿保险股份限公司总公司统设计统编码理意外险纸质保单均总公司授权省级分公司印制建立单证理系统时准确记录意外险纸质保单环节详细信息时求保险中介机构建立台账时完整记录意外险保单领取作废回销详细情况保险中介机构单证理情况进行定期检查保险单证印刷保领作废核销进行实时动态理存长期未核销单证遗失单证私印单证行查**支公司综合部单证理员够查情况表中单证理规定求保险中介机构建立台账时完整记录意外险保单领取作废回销详细情况检查中发现银行网点太配合存回缴时现象
三原分析
**支公司综合部次查工作中严格中国保监会关开展保险机构两加强两遏制专项查通知(保监稽查[2014]207号)求执行查情况表中容进行注意核查未发现违规问题印章单证理工作中出现影响工作效率现象分析原：印章理员变动工作交接报备报申请更换等程序短期法时系统变更二然**分公司办公室求条线保险中介机构建立台账时完整记录意外险保单领取作废回销详细情况银行网点银行业务繁然够完成回缴时回缴时深层次原制度然够保监会级公司制度求开展理工作强化执行检查机制执行力度够控理流程工作细化程度够操作执行原效率进步提高
四整改情况
**支公司综合部针次查活动结果岗位责进行深入分析探讨结合实际制定相关措施推动综合部条线印章信访单证理工作断优化
断学落实保监会关开展保险机构两加强两遏制专项查通知中综合部条线日常理工作相关求时严格落实级公司岗位制度规范操作守做严格理专业操作规范实施
二断优化工作流程提高工作效率严格理专业操作规范实施基础岗位工作进行研究探索优化工作流程断加强执行力提高效率具体说做员变动工作交接系统变更时间安排进行集中办理处理提高效率二时做银行网点沟通协调工作督促银行网点时回缴公司单证
三加强检查力度频度确保防微杜渐现检查机制基础建立更加细化更效检查机制便理工作中时发现问题时处理防止事态蔓延扩升级真正做防微杜渐加强理效果
总20**年**支公司综合部条线印章信访单证理工作中够积极履行职责做风险防范工作较完成年度工作务深知许需加强努力方面工作中 **支公司综合部条线坚持服务公司发展宗旨严格流程规范行提高效率完善机制落实控求扎扎实实做**支公司综合部条线项理工作
篇二：
XXX：
根XXXXX银行贯彻落实银监会关加强部控遏制违规营违法犯罪检查工作方案(XXXXX〔2015〕1号)(简称加强两遏制’工作方案)关文件求关XXX志部署推进加强两遏制专项检查控评价工作视频会议讲话XXXXX支行立组织查走场留死角查出问题立整改控工作起明显督促作
加强组织学
XXXXX支行案件防控领导组重点学加强两遏制工作方案XXXXX部署推进加强两遏制专项检查控评价工作视频会议讲话提高控工作认识明确业务发展控工作关系制定XXXXX支行部控制相关工作机制案件防控工作措施
二加强组织领导
支行行长亲抓控评价领导组级行加强两遏制检查方案逐条逐项进行查走场留死角查出问题立整改存隐患引起高度重视防微杜渐堵塞漏洞留隐患
三落实专项监督检查
行半月时间2010年2014年形成档案证资料进行认真仔细查业务流程进行重新梳理合理惯性操作限期整改争取2015年新年新开端新起色
篇三：
***：
河南银监办便函201527号全省银行业金融机构开展加强部控遏制违规营违法犯罪专项检查实施方案求行目前控制度执行情况信贷业务存款业务表
外业务业业务理财业务财务理等领域开展情况进行全面检查时部门相应进行部查现关情况报告：
检查工作领导组
组 长：
副组长：
成 员：
二检查方式重点
行仅结合身业务特点日常监风险状况严格全省银行业金融机构开展加强部控遏制违规营违法犯罪专项检查实施方案(豫银监办发201527号)求统筹组织分级负责通全面排查日常查方式开展
三检查工作开展情况
贯彻行查开展情况关安排行部门领导组织行机构方面日常工作进行全方位查检查否存新违规营违法犯罪形式否存屡查屡犯问题通家努力已中已发现问题进行效整顿改善工作质量提高工作效率次查程中发现问题纳：
() 信贷业务查情况
根河南省银监局豫银监办发(201527号文件关印发全省银行业金融机构加强部控遏制违规营违法犯罪
专项检查实施方案通知求行抽调相关部门员信贷业务进行专项查
截止2014年末行贷款客户167户贷款余额23561万元查结果行信贷业务存文件中信贷业务列14条违规违法行查中发现问题：信贷档案缺少相关资料档案容填写完整等通次查行已相关问题责成户客户理时进行整改次求相关部门员认真履行岗位职责避免类问题次发生
(二) 存款业务查情况
文件中罗列关存款业务10条检查项目相关部门进行相应检查检查情况：
1存月末抹异动额存款交易时行存月末时点刺存款现象
2根企业存款账情况调阅账单账回执存异动疑高风险账户异企业开立存款账户存未账账失败情况风险隐患
3关企业开户情况存放宽审核条件违章操作开立额存款账户等情况
4存通营销费变相高息揽存贷款转存等违规吸存现象
行存款业务查总体情况外没涉方面进行全面查然暂未发现问题代
表会发生违规纰漏行会继续持现制度防范措施严格进行定期查纠工作更进步加强存款业务理断提高服务水
(三) 业业务查情况
文件中罗列关业业务7条检查项目相关部门进行相应检查检查情况：
1通年业业务检查业业务制度建设情况已基完善业务政策制度操作程序较明确
2严格规制度办理业业务违规开办业业务
3行业业务较单涉业存款业务部控制方面进步规范完善
4关业存放账户涉业投资买入返售
5行业业务严格会计核算进行确保准确性完整性
关业业务专营部门设立情况进步完善前中台分设部控制机制正建立健全确保业业务营活动合法合规风险效控制
(四) 财务理查情况
根中国银监会关全面开展银行业金融机构加强部控遏制违规营违法犯罪专项检查工作通知部监制度求检查通知容认真作审核结果：
1******企业会计准职工薪酬企业财务通职工工资福利费采实列支作法符合制度求福利费列支范围符合规定存超范围超标准超例情况
2关固定资产采购行执行发起行统配置单位结算资金建立登记薄妥善保负责资产日常保维护保养
3******设支行网点装修发起行进行招标确定装修公司派专监督整工程状况完工进行验收确认合格索取正规发票通知行支付相应款项时记账
4******现项信息系统行成立初发起行统构建开通签定相关合资料发起行保行负责支付系统费
5******企业会计准收入规定收入确认基原时正确进行收入入账正确区分资性支出费性支出项支付款项认真审核相关合约定求时间时付出长期摊费入账分期摊销够企业会计制度企业税暂行条例规定固定资产严格相关规定选取折旧方法确定折旧年限逐月计提折旧正确入账存调节损益核算真实情形
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