审计台账理流程
1目
文件规定××农村银行（简称行）审计台账理流程控制点旨加强行部审计外部检查发现违规事实理督促分支机构部门员时整改处理利审计成果促进项业务健康发展 2适范围
文件适行部审计部门审计台账登记理
3定义缩写分类 31定义
审计台账：指部审计部门开展现场审计非现场审计外部检查发现问题整改处理情况采纸质电子表格形式进行登记种明细记录 32缩写
33分类
1）实施检查体审计台账分部审计台账外部检查台账部审计台账部审计部门实施部审计程中根审计机构确认事实评价报告建立审计台账外部检查台账部审计部门根外部机构行反馈检查材料建立审计台账
2）审计台账载体审计台账分纸质审计台账电子审计台账 4职责权限
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5原基规定 51原
1）时性原部审计部门应审计机构确认事实评价报告外部机构反馈检查材料时建立审计台账根审计机构反馈整改材料核实时登记整改情况
2）审慎性原录入审计台账违规问题必须事实清楚充分定性准确部审计台账违规事实录入前必须必复核审核审计机构签章确认意见
3）严肃性原审计台账建立修改删确部审计员违规事实描述清充分建立应审计台账备注栏添加说明作部审计员工作差错处理 52基规定
1）部审计台账审计机构确认事实确认书开始踪审计结束根开展审计项目发现问题整改处理情况等容建立登记台账外部检查台账部审计部门根外部审计部门省联社监部门检查材料（审计报告监意见等）建立整改情况进行登记
2）审计台账应少包括素：审计项目时间审计机构违规责违规事实描述违规分析处理处理情况整改情况
3）部审计台账建立登记修改删根具体情况添加备注说明外部检查台账建立登记须复核审核审核完成记录修改删
4）审计台账整改登记材料应作审计档案妥善保作开展续审计必
第 2 页 8 页
6流程描述控制求
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第 5 页 8 页 篇二：审计台账明细
工作台账明细
1投资项目览表招标文件审核汇总表投标文件分析汇总 表合文件审核汇总表
2工程施工合文件汇总表工程采购合汇总表
3设计变更文件汇总表
4现场签证文件汇总表
5工程造价汇总表（期二期）
6合形象进度计量计价合外增加费明细表
7工程进度款支付汇总表
8材料检验检测汇总表
9踪审计见证汇总表
10踪审计工作底稿汇总表
11审计意见整改情况汇总表
14踪审计周报汇总表
15踪审计月报汇总表
16踪审计专题报告年报汇总表踪审计总结报告
17踪审计取证单汇总表篇三：项目审计台账(新)
项目审计工作记录
单位：万元
1
项目理签字： 财务负责签字：
2 篇四：2012审会台帐
第届工会审会组织览表
届审会印鉴： 审印鉴：
年 度 工 作 计 划
容：1决算费审查：2计拨工会费审查3开展审工作竞赛计划4根审工作务制度应完成工作计划
备注：表够加页复印张贴边接着填写
审查结算会议纪
审查工会费收支预算表
编制单位（公章） 报表日期2013 年1月22日 (元)
工会费收支决算审查表
编制单位： 2013 年 1 月 22日 单位：元
工会席： 会计： 制表：篇五：审计报告综合审计报告(终)
监察中心审计报告
监审综[ ]第 号 签发：
关a房产开发限公司综合审计报告
根监察中心审计部工作安排审计组年月日月日a房产开发限公司
（称a）年度营情况进行综合审计现审计情况报告：
a基情况：
1项目基情况：
公寓位 市 区该项目总面积 方米分abc
d四区中a区面积 方米b区面积 方米c区面积 方米d区面积 方米司根规划该项目进行分期开发截止目前
ca区已建设完工bb区期工程进度缓慢原计划月日业交房前期工程延误导致延期交房a部预计月日前业交付bb区二期标段工程已全部封顶 #楼体结构楼层体结构验收完成bb区二期二三标段
工程年月开始进行土石方工程年月整场移交二期总包方重庆市 （集团）限公司（称c）年月中旬开始试桩孔工程截止年月日楼正桩程中楼高边坡工程安全问题正协商工程方案桩基工程尚未开工建设
2销售欠收情况：
ac区住宅已销售完毕a区住宅基销售完毕a区车库正销售中商业部分
尚未销售b区住宅墅正预售程中d区处前期筹备阶段尚未开工建设截止 年底a销售楼盘总套数套已实现签约总数套合总成交金额累计达万元中年售楼盘计销售套合签约金额万元（详见表）
监察中心审计报告
aa区销售揭付款方式未收款情况区业房屋整改问题满意未签署万揭合外揭方式未收回房款情况受政策环境银根紧缩影响房交合监力度加强银行贷款额度急剧收缩公司揭回款速度严重滞现b区截止年底揭付款方式销售额累计 万元揭付款方式销售占总销售额 揭付款方式未收款金额 万元占揭付款总额
二审计发现问题
1b区二期二三标段土石方实际完成量合约定存重差异
查b区二期二三标段土石方工程合工程总方量 万立方米工程单价 元m3土石方工程款计 万元审计员根二期二三标段现实际貌测量数a成控部张三提供工程监理签字确认原始貌测量记录资料复核计算出该项工程土石方实际完成量约 万立方米某建筑完成合金额应该 万元实际土方量合约定相差约 万立方米涉金额达44928万元截止2011年12月31日已累计支付 万元占支付进度 超出实际付款金额已达 万元外2012年1月份a款方式某支付 万工程进度款项支付 万元履约保证金累计支付款项已超实际工程金额达 万元审计员解a没b区二三标段土石方移交时实际形进行测量没移交场时实际完成工程量进行计算五建筑公司承包范围包括室外景观道路工程栋号基础基坑范围场标高进行交接等原致
2销售部延迟交房b区业新年礼物中存采购价格虚高情况
查a销售部2011年12月21日报申请半山华府期延迟交房业带定影响新年 户业表示客户歉意赠送 dcg调油瓶金额 元瓶 东北米袋金额 元袋安抚客户心情次活动涉总金额达 万元文件报批单中销售部理某某批示重庆新世纪百货重百xcg三家超市较xcg超市价格便宜方超市提供报价未保留报价清单新世纪重百营百货零售 属专业超市价格整重
监察中心审计报告
庆市场较优势终选择 超市进行采购
审计员询价发现 销售负责称果团购 东北米 袋 元袋进货价格开票销售负责送货a销售部采购单价相差 元袋产生 元差异外审计员发现a发放食油礼品中报批时dcg牌调油取代 省 市出产 牌压榨浓香菜籽油审计员走访新世纪百货重百家超市均表示营 品牌产品部分销售员提该品牌市场认未批示擅更换道道全牌菜籽油情况销售部理某某解释称原定dcg牌调油司部审批流程完成dcg提供足够货源更换道道全菜籽油道道全较dcg便宜 元桶次实际支付xcg超市金额 万元
审计员认询价公司物资采购良控机制选择物美价廉商品提供效程序保证a销售部未严格负责进行询价导致产生 元差异未批示次询价情况擅更换知名度高道道全品牌述行仅公司造成定济损失销售部擅更换知名度高品牌终直接导致次活动未达预期安抚业效果
3销售部延迟交房b区业新年礼物中存未批示执行情况
查a销售部 报申请 期延迟交房业带定影响新年 户业表示客户歉意购买礼物赠送业安抚客户心情集团总部某总批示：述礼物券夹延期交房通知书中寄客户具体操作时超市签订协议礼券兑换数结账宜截止 月 日销售部已 户业发放礼品审计员中 户业进行电话抽访中发现仅户业提收延期交房致歉书明信片数业均收短信者电话指定点领取礼品电话短信容中未提延期交房问题甚名业业处知领礼品回访程中业均延期交房感满次催问具体交房日期外a销售部采购礼品时未某总批示 超市签订购买协议
销售部理某某解释称原计划采取xcg超市签订协议购买形式
监察中心审计报告
超市愿款提货原销售零售客户签订协议没签订采购协议发放礼品通知通短信形式发出感谢业司支持致新春问候求业提供相关证明领取相应礼品短信容中未提延期交房情况
审计员认次活动基延期交房致出安抚业心情进行公关目通电话回访出次活动执行程中未效业进行沟通达成谅解销售部理称合中已注明延期交房日产生总房款 ‰违约金损失次公关活动支出笔营销费未达安抚业预期目
4销售部月未定期制定广告投放计划
查销售部负责制作投放广告促进销售月未制定具体广告投放计划导致存销售部计划投放广告销售部广告实际投放时未时制作版面价格费等信息传递财务备案财务法实行费事中控制广告费支出存滞性造成财务分析报告中销售费率失实情况发生审计员建议销售部应月周期提前制定宣传方案宣传方案制定月广告投放计划报产总部审批审批交财务监督执行财务应广告实际投放情况财务分析报告中实反应销售费预算执行情况实计算销售费率行业进行寻找差距分析原
5销售部门广告宣传合签订规范
查a 年销售部签年度广告合存赠版条款免费提供样报数量约定情况 晚报例广告合中未签订赠版条款实际执行中媒体赠送定广告版面进行优惠a销售部策划某解释称方公司签订媒体年度合中未赠送项目进行详细界定月方赠送形式需根媒体月广告量方决定机产生审计员认广告赠版应广告公司予长期客户广告费达定例优惠方式司应参考合价格赠版数量统制定详细促销方案终达合理配置资源公司实现利润化营目标审计员建议销售部签订相关广告合程中应赠版赠刊事项样报数量达成协议明确合条款中予注明签订合文广告刊登样报时交予
监察中心审计报告
财务留档备查实际支付相关广告费时作结算审核
6行政部门办公品入库领台账
查事行政部门负责办公品采购领工作办公品领程中未领情况进行记录仅前台文员负责办公品分发工作办公品发放程中没相关发放领记录行政中心相关目前办公品零库存方案作台账代方法办公品采购货部门申请统发放审计员现场观察办公品库房时发现库房中种办公品存放库房中审计员认建立办公品入库领台账助办公品进行规范理助办公费分部门统计进行集约化理做规范理限额支出合理分配目标建议事行政部门针办公品入库领情况建立相关明细台账办公品相关费情况时统计入账
三审计意见：
综述b区二期二三标段土石方工程合工程实际土方量合约定相差约万立方米涉金额达 万元截止 年 月累计某支付款项已超实际工程金额 万元审计员建议立停止支付北京某开发建设限公司 分公司承建土石方边坡锚杆档墙工程剩余工程款项责令现a总理某某负责报告发月差异进行核实落实相关责出具处罚意见限期公司损失追偿位
销售部存采购新年礼物采购价格虚高新年礼物活动未批示执行未定期制定广告投放计划广告宣传合签订规范情况作销售部理某某应负理责根 员工奖惩制度第 条规定建议予a销售部理某某 次行政扣罚 分处罚延梅植棵磐臣屑蓟芾恚佣龅焦娣豆芾硐薅钪С龊侠矸峙涞勘辍Ｒ虼私ㄒ槿耸滦姓棵耪攵杂氚旃闷返娜肟饧傲煊榭鼋⑾喙孛飨柑ㄕ耍杂诎旃闷芳跋喙胤延榭黾笆蓖臣迫胝恕
三审计意见：
综述b区二期二三标段土石方工程合工程实际土方量合约定相差约万立方米涉金额达 万元截止 年 月累计某支付款项已超实际工程金额 万元审计员建议立停止支付北京某开发建设限公司 分公司承建土石方边坡锚杆档墙工程剩余工程款项责令现a总理某某负责报告发月差异进行核实落实相关责出具处罚意见限期公司损失追偿位 75362390b1c34b3a9a79037abd327186
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1目
文件规定××农村银行（简称行）审计台账理流程控制点旨加强行部审计外部检查发现违规事实理督促分支机构部门员时整改处理利审计成果促进项业务健康发展 2适范围
文件适行部审计部门审计台账登记理
3定义缩写分类 31定义
审计台账：指部审计部门开展现场审计非现场审计外部检查发现问题整改处理情况采纸质电子表格形式进行登记种明细记录 32缩写
33分类
1）实施检查体审计台账分部审计台账外部检查台账部审计台账部审计部门实施部审计程中根审计机构确认事实评价报告建立审计台账外部检查台账部审计部门根外部机构行反馈检查材料建立审计台账
2）审计台账载体审计台账分纸质审计台账电子审计台账 4职责权限
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5原基规定 51原
1）时性原部审计部门应审计机构确认事实评价报告外部机构反馈检查材料时建立审计台账根审计机构反馈整改材料核实时登记整改情况
2）审慎性原录入审计台账违规问题必须事实清楚充分定性准确部审计台账违规事实录入前必须必复核审核审计机构签章确认意见
3）严肃性原审计台账建立修改删确部审计员违规事实描述清充分建立应审计台账备注栏添加说明作部审计员工作差错处理 52基规定
1）部审计台账审计机构确认事实确认书开始踪审计结束根开展审计项目发现问题整改处理情况等容建立登记台账外部检查台账部审计部门根外部审计部门省联社监部门检查材料（审计报告监意见等）建立整改情况进行登记
2）审计台账应少包括素：审计项目时间审计机构违规责违规事实描述违规分析处理处理情况整改情况
3）部审计台账建立登记修改删根具体情况添加备注说明外部检查台账建立登记须复核审核审核完成记录修改删
4）审计台账整改登记材料应作审计档案妥善保作开展续审计必
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6流程描述控制求
第 3 页 8 页
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第 5 页 8 页 篇二：审计台账明细
工作台账明细
1投资项目览表招标文件审核汇总表投标文件分析汇总 表合文件审核汇总表
2工程施工合文件汇总表工程采购合汇总表
3设计变更文件汇总表
4现场签证文件汇总表
5工程造价汇总表（期二期）
6合形象进度计量计价合外增加费明细表
7工程进度款支付汇总表
8材料检验检测汇总表
9踪审计见证汇总表
10踪审计工作底稿汇总表
11审计意见整改情况汇总表
14踪审计周报汇总表
15踪审计月报汇总表
16踪审计专题报告年报汇总表踪审计总结报告
17踪审计取证单汇总表篇三：项目审计台账(新)
项目审计工作记录
单位：万元
1
项目理签字： 财务负责签字：
2 篇四：2012审会台帐
第届工会审会组织览表
届审会印鉴： 审印鉴：
年 度 工 作 计 划
容：1决算费审查：2计拨工会费审查3开展审工作竞赛计划4根审工作务制度应完成工作计划
备注：表够加页复印张贴边接着填写
审查结算会议纪
审查工会费收支预算表
编制单位（公章） 报表日期2013 年1月22日 (元)
工会费收支决算审查表
编制单位： 2013 年 1 月 22日 单位：元
工会席： 会计： 制表：篇五：审计报告综合审计报告(终)
监察中心审计报告
监审综[ ]第 号 签发：
关a房产开发限公司综合审计报告
根监察中心审计部工作安排审计组年月日月日a房产开发限公司
（称a）年度营情况进行综合审计现审计情况报告：
a基情况：
1项目基情况：
公寓位 市 区该项目总面积 方米分abc
d四区中a区面积 方米b区面积 方米c区面积 方米d区面积 方米司根规划该项目进行分期开发截止目前
ca区已建设完工bb区期工程进度缓慢原计划月日业交房前期工程延误导致延期交房a部预计月日前业交付bb区二期标段工程已全部封顶 #楼体结构楼层体结构验收完成bb区二期二三标段
工程年月开始进行土石方工程年月整场移交二期总包方重庆市 （集团）限公司（称c）年月中旬开始试桩孔工程截止年月日楼正桩程中楼高边坡工程安全问题正协商工程方案桩基工程尚未开工建设
2销售欠收情况：
ac区住宅已销售完毕a区住宅基销售完毕a区车库正销售中商业部分
尚未销售b区住宅墅正预售程中d区处前期筹备阶段尚未开工建设截止 年底a销售楼盘总套数套已实现签约总数套合总成交金额累计达万元中年售楼盘计销售套合签约金额万元（详见表）
监察中心审计报告
aa区销售揭付款方式未收款情况区业房屋整改问题满意未签署万揭合外揭方式未收回房款情况受政策环境银根紧缩影响房交合监力度加强银行贷款额度急剧收缩公司揭回款速度严重滞现b区截止年底揭付款方式销售额累计 万元揭付款方式销售占总销售额 揭付款方式未收款金额 万元占揭付款总额
二审计发现问题
1b区二期二三标段土石方实际完成量合约定存重差异
查b区二期二三标段土石方工程合工程总方量 万立方米工程单价 元m3土石方工程款计 万元审计员根二期二三标段现实际貌测量数a成控部张三提供工程监理签字确认原始貌测量记录资料复核计算出该项工程土石方实际完成量约 万立方米某建筑完成合金额应该 万元实际土方量合约定相差约 万立方米涉金额达44928万元截止2011年12月31日已累计支付 万元占支付进度 超出实际付款金额已达 万元外2012年1月份a款方式某支付 万工程进度款项支付 万元履约保证金累计支付款项已超实际工程金额达 万元审计员解a没b区二三标段土石方移交时实际形进行测量没移交场时实际完成工程量进行计算五建筑公司承包范围包括室外景观道路工程栋号基础基坑范围场标高进行交接等原致
2销售部延迟交房b区业新年礼物中存采购价格虚高情况
查a销售部2011年12月21日报申请半山华府期延迟交房业带定影响新年 户业表示客户歉意赠送 dcg调油瓶金额 元瓶 东北米袋金额 元袋安抚客户心情次活动涉总金额达 万元文件报批单中销售部理某某批示重庆新世纪百货重百xcg三家超市较xcg超市价格便宜方超市提供报价未保留报价清单新世纪重百营百货零售 属专业超市价格整重
监察中心审计报告
庆市场较优势终选择 超市进行采购
审计员询价发现 销售负责称果团购 东北米 袋 元袋进货价格开票销售负责送货a销售部采购单价相差 元袋产生 元差异外审计员发现a发放食油礼品中报批时dcg牌调油取代 省 市出产 牌压榨浓香菜籽油审计员走访新世纪百货重百家超市均表示营 品牌产品部分销售员提该品牌市场认未批示擅更换道道全牌菜籽油情况销售部理某某解释称原定dcg牌调油司部审批流程完成dcg提供足够货源更换道道全菜籽油道道全较dcg便宜 元桶次实际支付xcg超市金额 万元
审计员认询价公司物资采购良控机制选择物美价廉商品提供效程序保证a销售部未严格负责进行询价导致产生 元差异未批示次询价情况擅更换知名度高道道全品牌述行仅公司造成定济损失销售部擅更换知名度高品牌终直接导致次活动未达预期安抚业效果
3销售部延迟交房b区业新年礼物中存未批示执行情况
查a销售部 报申请 期延迟交房业带定影响新年 户业表示客户歉意购买礼物赠送业安抚客户心情集团总部某总批示：述礼物券夹延期交房通知书中寄客户具体操作时超市签订协议礼券兑换数结账宜截止 月 日销售部已 户业发放礼品审计员中 户业进行电话抽访中发现仅户业提收延期交房致歉书明信片数业均收短信者电话指定点领取礼品电话短信容中未提延期交房问题甚名业业处知领礼品回访程中业均延期交房感满次催问具体交房日期外a销售部采购礼品时未某总批示 超市签订购买协议
销售部理某某解释称原计划采取xcg超市签订协议购买形式
监察中心审计报告
超市愿款提货原销售零售客户签订协议没签订采购协议发放礼品通知通短信形式发出感谢业司支持致新春问候求业提供相关证明领取相应礼品短信容中未提延期交房情况
审计员认次活动基延期交房致出安抚业心情进行公关目通电话回访出次活动执行程中未效业进行沟通达成谅解销售部理称合中已注明延期交房日产生总房款 ‰违约金损失次公关活动支出笔营销费未达安抚业预期目
4销售部月未定期制定广告投放计划
查销售部负责制作投放广告促进销售月未制定具体广告投放计划导致存销售部计划投放广告销售部广告实际投放时未时制作版面价格费等信息传递财务备案财务法实行费事中控制广告费支出存滞性造成财务分析报告中销售费率失实情况发生审计员建议销售部应月周期提前制定宣传方案宣传方案制定月广告投放计划报产总部审批审批交财务监督执行财务应广告实际投放情况财务分析报告中实反应销售费预算执行情况实计算销售费率行业进行寻找差距分析原
5销售部门广告宣传合签订规范
查a 年销售部签年度广告合存赠版条款免费提供样报数量约定情况 晚报例广告合中未签订赠版条款实际执行中媒体赠送定广告版面进行优惠a销售部策划某解释称方公司签订媒体年度合中未赠送项目进行详细界定月方赠送形式需根媒体月广告量方决定机产生审计员认广告赠版应广告公司予长期客户广告费达定例优惠方式司应参考合价格赠版数量统制定详细促销方案终达合理配置资源公司实现利润化营目标审计员建议销售部签订相关广告合程中应赠版赠刊事项样报数量达成协议明确合条款中予注明签订合文广告刊登样报时交予
监察中心审计报告
财务留档备查实际支付相关广告费时作结算审核
6行政部门办公品入库领台账
查事行政部门负责办公品采购领工作办公品领程中未领情况进行记录仅前台文员负责办公品分发工作办公品发放程中没相关发放领记录行政中心相关目前办公品零库存方案作台账代方法办公品采购货部门申请统发放审计员现场观察办公品库房时发现库房中种办公品存放库房中审计员认建立办公品入库领台账助办公品进行规范理助办公费分部门统计进行集约化理做规范理限额支出合理分配目标建议事行政部门针办公品入库领情况建立相关明细台账办公品相关费情况时统计入账
三审计意见：
综述b区二期二三标段土石方工程合工程实际土方量合约定相差约万立方米涉金额达 万元截止 年 月累计某支付款项已超实际工程金额 万元审计员建议立停止支付北京某开发建设限公司 分公司承建土石方边坡锚杆档墙工程剩余工程款项责令现a总理某某负责报告发月差异进行核实落实相关责出具处罚意见限期公司损失追偿位
销售部存采购新年礼物采购价格虚高新年礼物活动未批示执行未定期制定广告投放计划广告宣传合签订规范情况作销售部理某某应负理责根 员工奖惩制度第 条规定建议予a销售部理某某 次行政扣罚 分处罚延梅植棵磐臣屑蓟芾恚佣龅焦娣豆芾硐薅钪С龊侠矸峙涞勘辍Ｒ虼私ㄒ槿耸滦姓棵耪攵杂氚旃闷返娜肟饧傲煊榭鼋⑾喙孛飨柑ㄕ耍杂诎旃闷芳跋喙胤延榭黾笆蓖臣迫胝恕
三审计意见：
综述b区二期二三标段土石方工程合工程实际土方量合约定相差约万立方米涉金额达 万元截止 年 月累计某支付款项已超实际工程金额 万元审计员建议立停止支付北京某开发建设限公司 分公司承建土石方边坡锚杆档墙工程剩余工程款项责令现a总理某某负责报告发月差异进行核实落实相关责出具处罚意见限期公司损失追偿位 75362390b1c34b3a9a79037abd327186
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