职调查清单
1 公司基情况
11公司前基情况
111公司工商局全套登记资料新工商局年检营业执
112公司前股权结构图请披露实际控制
113公司前部组织机构图公司职部门职责（表格方式表述）
114公司控股参股公司营业执税务登记证组织机构代码证法机构代码证副公司章程公司控股参股公司涉资料：
公司境外子公司企业分公司办事处研究等（请注明该等控股子公司参股子公司投资者该等控股子公司参股子公司股权结构）公司控股参股公司企业企业法营业执公司章程属单位注册登记证明公司投资公司验资报告非货币资产出资评估报告关设立子公司企业协议书修改协议关设立子公司企业分公司办事处等董事会决议等部批准文件
115行业部门审批机构作出新效批复批准证书证明文件
12 公司历史革情况
121公司设立历次股变动情况相关法律文件包括限：发起协议董事会股东会决议增资合审计报告验资报告资产评估报告政府关部门批准文件工商变更登记等
122公司章程历次修改情况
123公司营范围营业务历次变更情况
124三年公司营业务营资产理层否发生较变化
年公司股东结构否发生较变化
125公司成立历次重资产重组情况相关资料包括限：政府部门批文法院裁决书工商理变更登记材料重资产重组合协议验资评估报告等
126公司设立历次评估报告历年审计报告
127公司历年年检材料
128股东（追溯实际控制）营业执基情况说明：成立时间注册资股权结构营范围营业务控股参股公司年期财务状况营成果董事监事高级理员等说明持公司股份否存质押诉讼等引致纠纷潜纠纷
13 股东情况股权结构图控制关系图
131公司实际控制权股东基情况股东基情况（包括股东营业务股权结构生产营等情况）
132验资报告股东名册出资证明书股东公司实物技术土权等非货币财产出资关该等实物技术土权等非货币财产评估报告股东公司出资时办理移交手续证明文件包括限资产交接文件签署资产清单产权登记证未办理手续请书面说明资产实际移交情况
133公司期股东名册股东情况说明公司前股东实际控制营业执副复印件章程公司前股东实际控制新期财务报告审计报告说明股东间存关联关系果存请说明说明股东间致行动情况说明相关协议果存请说明说明股东持发行股份质押冻结限制权利情况说明控股股东受控股股东实际控制支配股东持发行股份重权属纠纷情况
134说明股东实际控制三年变化情况未潜变动情况
135说明股东否存影响发行正常营理侵害发行股东利益违反相关法律法规等情形
136涉股东关法律文件：
现股东间签订公司关协议文件包括限：公司成立认购公司股权关协议修订补充公司控制权理融资相关协议
公司股东历次转公司股权股权转协议部门批准文件（适）意公司股权变动董事会决议股东会决议总理办公会决议（适）股东放弃优先购买权承诺确认函工商变更登记文件
请确认股东持公司股权否设置质押设置请提供关合质押合质押登记文件
请确认股东持公司股权否存司法冻结权属争议等限制转情形存请提供该等情形详细书面说明相关材料（法院相关裁定书冻结通知等）
请确认公司股东持公司股权否存委托持股代持股等相关情况存请提供委托持股协议代持股协议等
2 生产方面需提供材料
21 类产品生产工艺流程图介绍
22 类产品生产流程中关键技术
23 产品流水线设计生产力规模实际生产规模等情况（ 表格 1）
24 产品成构成单位成（ 表格 2 ）
25 公司前获种认证证书（含国认证证书客户认证证书）专利证书等说明公司产品技术含量公司部理体制良证明文件
26 生产相关许证
27 前三年产品（服务）情况年生产力产量
28 请提供公司成立发生安全事情况说明处罚文件（）
29 说明否境外进行生产营取境外拥资产详细资料分析境外生产规模盈利状况风险等
210 公司产品服务质量控制情况包括质量控制标准质量控制措施质检设备装备产品质量纠纷等时提供公司获质量认证证书（请公司出具说明说明公司产品否符合关产品质量技术监督标准成立否违反关产品质量技术监督方面法律法规受处罚否违反该等法律法规涉产品质量技术监督方面问题已发生正发生明显迹象表明发生诉讼仲裁行政调查罚款责请提供关文件）(行政处罚通知书判决书裁决书等)
211 存高危险重污染情况应说明公司身财产环境采取安全措施
3 采购方面需提供材料
31 生产类产品需原材料列表（表格3）
32 生产需原材料采购模式介绍（包括限：定价标准均价格）
33 原材料采购量采购合采购金额采购量采购金额月度年度统计
34 原材料供应商明细表列明原料供应商公司关联关系合计算关联关系供应商采购量（表格4）
35 源（燃料动力）消耗量汇总表（表格5）
36 公司产品耗原材料源价格走势图
37公司采购政策供应商选定（招标？）
39公司整采购流程什？部门间衔接
310供应商否诉讼
311采购部门设置采购职规定
312 请说明公司高员核心技术员关联方持公司5股份股东供应商中占权益果存请说明
313 仓储理制度原材料产品配品配件等物资出入库流程
4 销售情况调查
41 行业背景调查：请列出公司国外市场竞争手名单竞争手资料公司竞争手国外市场占市场例
42 公司产品市场占份额：产品服务市场份额市场占率销售价格销售数量否受国家政策限制具体情况未变化
43 产品列表目标市场消费群体列表
产品名称
区1销售额
区2销售额
区3销售额
………
44 客户源状况分析：公司客户客户公司销售总额中重公司客户域分布状况 客户(少前10名)销货合销货发票产品出库单银行进账单（客户统计表表格7）
45 定价策略：行业产品定价普遍策略行业龙头企业产品定价策略企业产品定价策略销售价格变动情况
46 简述公司产品国外销售市场开拓销售网络建立历程：公司产品国销售域销售理销售网络分布情况公司产品国外销售例外销国家区分布结构例
47 公司销售合执行状况：公司否长期固定价格销售合
48 销售员：销售员结构情况包括数学历工作验分工等
公司销售员激励措施
49 销售模式：公司扩销售措施营销手段营销推广策略方法相应规章制度三年营销推广支出销售模式否存潜风险
410 广告策略：公司广告策略广告媒体媒体广告费支出例公司年广告费总支出数额增长情况广告费总支出占公司费总支出例
411 公司消费者提供售服务具体样安排 产品服务售服务措施说明三年售服务金额该费占销售成例年产品返修率客户诉讼产品质量纠纷等方面资料
412 销售信政策（应收账款收取）执行情况：公司赊销期限般长赊销部分占销售总额例历史否发生坏帐年实际坏帐金额占应收帐款例赊销客户情况信誉
413 进出口：公司否拥进出口权公司委托家外贸公司代理该外贸公司情况介绍
414 商标：商标请提供公司商标注册文件复印件注册商标信息说明注册商标否调查市场认知度信誉度
415 法律诉讼：销售方面重法律纠纷
416 产品研发质量控制
417 未发展计划
418 销售活动周期影响销售素
419 产品销售收入销售成毛利明细表（表格6）
5 董监高员工情况调查
51 董监高情况
511 公司董事高员职情况职资格（请说明高员否符合公司法规定职资格）
512 公司董事监事高核心技术员职情况公司关联企业企业职情况（处指关联企业包括：公司控股股东实际控制控制企业）（见表格 8）
513公司董事监事高级理员核心技术员简历（姓名性年龄现职务教育历历专业资历业简历成果业绩）
514公司董事监事高级理员核心技术员持股情况外投资情况（表格9）
（1）请说明高员亲属方式直接间接持公司股份情况三年持股份增减变动股份质押冻结情况
（2）请提供公司高员签订外投资承诺协议
（3）请说明公司高员直系亲属否存营营公司类业务情况分出具声明
姓名
职务
持股象名称
持股数量
持股例
投资象营范围
投资象资产负债率
投资象外款
515 公司董事高核心技术员相互间亲属关系介绍
516 公司三年期董事监事高变更情况列表
517董事监事高级理员核心技术员否存违法违规行诚信行否存受处罚职破产企业负责情况
518公司高员签定协议承诺文件（）
52高员胜力勤勉责
521说明高员理公司力理员间否存重分歧矛盾否会发行营产生现实潜重影响
522名高员尤名董事投入公司业务时间说明高员否足够时间精力勤勉责理公司
53高员薪酬兼职情况
531请提供公司高员制定薪酬方案股权激励方案（）
532请说明高员公司部外部兼职情况
54高员变动
541 公司三年期董事监事高员变动情况
542高员变动情况否符合公司章程规定免程序部事聘制度程序
543控股股东实际控制推荐高选否通合法程序
544否存控股股东实际控制干预发行董事会股东会已作出事免决定情况
55员工情况调查
551公司员工数提供性年龄学历专业职称工种等分类情况
552员工签订劳动合(条款标准条款请提供样)说明公司签订劳动合数公司集体劳动合样（适）
553 薪酬安排
554全体员工类社会保险公积金福利缴纳情况说明
555请提供公司社会保障登记证请说明社会保险缴纳情况（公司员工缴纳社会保险种类缴纳例缴纳数欠缴情况）现员工福利奖金类似计划文件
556请介绍公司营业务需负担退岗离退休员工基工资生活费福利补贴五险金情况请介绍提取缴纳标准基础公司企业营业务需负担述员数目3年费金额相应规章制度政策员工签署协议（条款标准条款请提供样）等文件
557保密协议（包括公司员工技术开发研究单位签订合）
558工会组织介绍相关文件发生罢工怠工事件发生现正进行劳动纠纷情况报告
559 请介绍提供公司属全资控股子公司员工持股计划（适）
5510公司外投资控股参股公司员工包括：总数职数离退休数高员数量职情况理员数量技术员数量公受伤需特殊安置数非公受伤长期病休数退数述员工身份状况员工学历情况工龄劳动合签订履行情况
5511公司离退休职工工作异常职工处理情况存问题
5512公司事政策力资源理战略力资源理制度薪酬理模式
6 企业行业处行业公司竞争情况调查
61 贵公司行业竞争位调查表（见 表格 10：公司市场竞争位调查表）
62 公司处行业产业特点国家产业政策介绍政策法规
63 竞争手相关情况列表（包括：规模利润竞争优劣势客户等）
64 行业监体制
需提供法律文件：公司正常营需已持种批文资质证书营许文件（包括限员工岗需资质）等关法律文件
65 属行业市场环境市场容量市场细分市场化程度进入壁垒供求状况竞争状况行业利润水未变动情况
66 行业发展前景行业发展利利素
67 行业企业市场份额情况
68 公司处行业技术水技术特点
69 行业周期性区域性季节性特征
610 行业特营模式说明公司采商业模式销售模式盈利模式
611 根采营模式说明风险未影响
612 说明通该行业游行业关联度游行业变动变动趋势发行处行业利利影响
613 说明出口业务情况（）
7 商业信情况
71重商务合履行情况
72工商税务海关环保银行等调查反馈文件
73行业监机构监记录处罚文件
74银行予发行贷款情况授信额度银行信评级情况发行获荣誉奖励（见 表格 11：企业贷款情况汇总表）
75 公司资信情况
8 制度调查
81 公司职工理制度文件职工福利制度文件等涉员工理方面理制度
82 职工培训教育制度
83 公司产品品质保证制度文件
84 公司财务制度文件
85 公司库存理制度文件
86 公司采购生产销售制度文件
87 公司治理制度规定包括三会议事规董事会专门委员会议事规总理工作制度部审计制度等文件资料
88 信息系统建设情况理制度操作流程风险防范制度
89 会计制度
9 技术研发调查
91 公司核心技术源说明公司否拥核心技术权应详细提供核心技术取渠道方式说明核心技术国外行业先进性
92 公司导产品业务拟投资项目技术水者采取先进生产工艺技术诀窍运新材料新生产手段节技术新生产组织方式等
93 公司重影响知识产权非专利技术名称途价值占发行总资产净资产例发行知识产权保护状况发明实新型外观设计否已申请专利发行知识产权剩余保护年限
94 公司允许知识产权非专利技术作许方
知识产权非专利技术许合提供关合文件
95 公司产品生产技术处阶段处基础研究中试少批量生产批
量生产等阶段已产品服务市场占率
96 公司机构国科研机构国外领先公司合作情况
97 现产品技术含量（包括工艺程技术员设备研究开发等方面
技术容核心技术取方式否拥技术专利权等）
98 研究开发员情况（包括数量员结构）
99 技术市场化安排包括新产品新技术市场开拓等
910 公司开发新产品品种类新产品新技术代产品介绍
911 公司研发机构正事项目进展情况拟达成目标单位进行研究说明合作协议容研究成果分配方案采取保密措施等
912 三年研发投入该投入占销售收入重
913 公司保证技术断创新制度安排
10 资产权属情况
101 房屋权证等
102 土权证
103 商标专利非专利技术水面养殖权探矿权采矿权版权特许营权等形资产权属证明
104 固定资产（设备）建工程调查表相关资产权属证书
11 业竞争关联交易调查
111 业竞争情况
1111 发行改制重组方案
1112 发行控股股东实际控制控制企业营业务情况说明
1113 控股股东实际控制关避免业竞争承诺函
1114公司控股股东实际控制持股例 5股东控制企业
业竞争调查列表
112 关联方关联交易情况
1121 关联方工商登记资料公司关联方列表（注册营范围法代表财务状况等）
1122 关联交易理制度
1123 关联交易相关会议资料
1124关联交易协议
1125说明高员核心技术员否关联方单位职领取薪酬否存关联方单位直接间接委派等情况
1126 关联交易相关独立董事意见
1127 关联交易销售采购中占发行营独立性影响
1128 关联交易相关应收应付款项占发行应收应付款项例
1129 关联交易必性持续性真实性说明
11210 常性偶发性关联交易发行长期持续运营影响
11211 关联交易相关类交易市场价格数
11212 说明否减少规避关联交易承诺措施
11213公司控股股东实际控制持股 5股东控制企业 2年 1 发生常性关联交易偶然性关联交易列表
11214说明公司关联交易情况（包括限）：
（1）否符合相关法律法规规定
（2）取关联交易相关会议资料判断否公司章程规定履行必批准程序
（3）定价否充分定价否公允市场交易价格独立第三方价格否较差异原否存明显属单方获利性交易
（4）关联方销售产生收入占发行营业务收入例关联方采购额占发行采购总额例分析否达影响发行营独立性程度
（5）计算关联方应收应付款项余额分占发行应收应付款项余额例关联交易真实性关联方应收款项收回性
（6）关联交易产生利润占发行利润总额例否较高否发行业绩稳定性产生影响
（7）调查关联交易合条款履行情况额销售退回情况发行财务状况影响
（8）否存关联交易非关联化情况
（9）说明关联交易偶发性常性
（10）关联交易会计处理否符合规定
12 业务发展目标调查
121 发展战略公司中长期发展战略相关文件包括战略策划资料董事会会议纪战略委员会会议纪独立董事意见等相关文件公司战略目标实现战略目标步骤方式手段方面行动计划
122 营理念营模式
123 历年发展计划执行实现情况取公司历年发展计划年度报告年计划执行实现情况公司高员制定营计划行性实施计划力
124 业务发展目标公司未二三年发展计划业务发展目标等资料公司理产品员技术市场投融资购国际化等方面具体计划
125 营业务目标
126 营宗旨
127 实现述业务发展目标相关假设条件
128 实现述业务发展目标面困难
十三财务会计调查
131 公司2年1期财务报表
132 公司2年1期审计报告审计调整
133 公司外投资企业三年财务报告审计报告
134 公司控股股东实际控制三年财务报告审计报告
135 三年购买出售投资公司股权时财务报告审计报告评估报告投资时投资协议合公司部批准文件
136 公司设立时报告期历次资产评估报告
137 公司设立时报告期历次土评估报告
138 评估报告（矿产房产开发存货等）
139 评估报告入账日期
1310 公司银行账户资料
1311存货明细表构成分析
1312 重外投资包括投资公司营业执投资公司报告期财务报告投资协议投资公司审计报告报告期发行购买出售投资公司股权时财务报告审计报告评估报告重委托理财相关合重项目投资合公司部关外投资批准文件
1313固定资产折旧明细表减值准备明细表
1314 重债务
13141 银行款合
13142 委托贷款合
13143 应付持发行5％表决权股份股东账款情况
1315 纳税情况
13151公司2年1期需交纳税种税率
131522年1期纳税申报表税收缴款书
13153公司历史关税务争议滞纳金缴纳重关税纠纷详细情况关文件信函
13154公司控股子公司纳税证
13155公司享税收优惠关政府部门批复
13156公司2年1期产品出口退税税率变动情况相关文件
13157税务部门出具关公司报告期纳税情况证明文件
1316 形资产摊销减值情况
1317 报告期公司财务指标情况表
1318 报告期重会计差错更正情况
1319 报告期重会计政策估计变更情况
1320 盈利预测报告
14 独立性调查
141 员独立
1411 董事长否控股股东单位（追溯实质控制）法定代表兼
1412 总理副总理财务负责营销负责董事会秘书等高级理员
核心技术员否专职公司工作领取薪酬否持公司 5％股份
股东单位属企业担董事监事外职务否公司业务
相相似存利益突企业职说明情况述士否关联
方单位直接间接委派提供工资
1413 控股股东部门单位推荐前款述员选否通合法
程序否存超越公司董事会股东会作出事免决定行
142 资产独立
1421 公司房产证书土证书商标注册证明专利证书特许营证书等
1422抵押发生否存产权纠纷潜纠纷
1423公司财产权权行限制否存财产担保者权利受限制情况
1424公司控股股东资产产权否明确界定划清说明情况
1425发起注入公司资产否独立完整说明情况
1426发起出资否足额位完成相关产权变更手续
1427公司否拥营业务相关商标权
1428公司否拥营业务相关专利权重非专利技术权
1429公司否拥独立控股股东生产营场
14210公司否拥公司辅助生产系统配套设施说明情况
143 财务独立
1431公司会计核算体系财务理制度（包括子公司分公司财务理制度）
1432否存控股股东违规占（包括偿占偿）公司资金资产资源情况
1433公司否存资金存入控股股东财务公司结算中心账户情况
1434控股股东控股公司否存形式占公司货币资金资产行说明情况
1435公司否独立外签订合说明情况
1436公司否控股股东控股公司利益突提供担保公司名义款授信额度转前述法该担保款公司利否采取反担保措施符合法定程序
1437银行账户独立情况
144 业务独立
1441 股东单位关联方营业执公司关联方签定业务协议关
公司关联方业务否独立否存游关系说明
1442 关公司采购部门生产部门销售部门否关联方分开采购员
生产员销售员否关联方相互独立兼职现象说明
1443 原材料采购产品销售否通控股股东实质控制进行
1444 公司控股股东实质控制关联企业否存营性业务（受）委托
营行
145 机构独立
1451 公司生产营办公机构否控股股东完全分开否存混合营
合署办公情形说明
1452 控股股东单位否干预公司机构设置情况
1453 控股股东公司职部门间否存级关系
15项目资料
151 次募集资金投资项目情况介绍包括项目行性立项情况途投资总额计划开工日期项目背景资料投资回收期财务收益率达产年销售收入盈利情况
152 投资项目技术含量技术先进程度未市场发展前景整公司发展影响
153 公司目前已完成投资项目完成投项目情况介绍
164 取行政审批许：
1541 外商投资理部门行政审批
1542 关行政部门项目行性核准
1543 环境保护理部门项目环境影响审批
1544 城市土规划部门项目规划许
1545 工商行政理部门合资公司设立许
155 项目类
：新源环保生源利
156 项目情况
16 法治理部控制调查
17法治理结构部控
171法治理结构
1711 股东会董事会监事会设立设立程序产生办法员组成职权职责理制度演变程
1712股东会董事会监事会组成员简历相互关系外职外投资调查
1713股东会董事会监事会间相互关系执行情况
172企业部控
1721企业部理制度汇总资料
1722企业部组织框架
1723企业部职部门职责相互关系
1724企业部职部门部控（包括控制度控方法控流程等）
1725企业整体职部门部控执行情况
18 固定资产形资产建工程调查
181 请提供公司（含子公司）固定资产（100万元固定资产清单）情况：
设备名称
途
状态
购置日期
购置金额
剩余折旧年限
预计尚年限
抵押情况
182请说明截止 年 月 日公司（含子公司）固定资产存列相关情况：
名称
帐面价值
抵押情况
款金额
投保情况
请提供相关固定资产抵押保险合款合
公司固定资产否设置担保物权资产转限制情况请提供相应文件包括限债权合抵押合质押合关登记证明出租合形式书面文件公司第三签署限制禁止述资产进行出售转方式转文件公司承诺定期间满足定条件时述资产出租出售第三文件合
需法律文件：三年权政府机关公司固定资产投资项目（含外国公司合作项目）立项申请行性研究报告开发项目建议书等批复涉境外投资应提供原外贸部商务部业务部门相应民政府外局相关批准豁免文件关进出口业务政府许证授权执（适）
183 请说明公司（含子公司）固资定资产租赁情况：（租入）
名称
租赁方式
租赁价格
出租方
否关联方
请提供相关固定资产租赁协议
184 请说明公司形资产列情况（）：
形资产
取方式
历史成
剩余年限
效期限
1专利：
2非专利技术
3形资产
请提供相关形资产取文件相关证书：
（1）商标域名
公司拥商标清单注册证书商标转许合商标许备案文件商标转核准证明文件公司拥域名域名注册证书等文件
（2）专利
公司拥专利清单专利证书专利转许合专利权申请专利权相关登记备案文件公司拥特许营权关证明文件公司拥专技术专技术转协议
（3）著作权
公司拥软件著作权清单登记证书软件著作权专许合转合著作权相关登记备案文件
（4）知识产权证明文件年费缴付收副（需缴付者）
（5）公司全部正申请登记申请获接纳知识产权文件（：申请书驳回通知书）专技术公司知识产权非专利技术存纠纷潜纠纷应具体说明情况
185 请提供公司土权房产情况：
（1）拥土权法律文件包括：土权证土权出合关政府机关关土处置方案批复土出金缴纳情况说明出金缴纳证国土理部门关国土权划拨批文（适）土购买协议规划许证租赁土土权租赁协议土权证出租方权出租证明租赁备案登记相关文件拥房产房屋权证未取房屋权证请提供登记备案商品房买卖合税款缴纳证明付款证租赁房产房产租赁合出租方房屋产权证书房屋租赁备案文件果实际租房产法提供（具备）述文件请予说明
（2）抵押担保情况：公司土房产否设定抵押担保设定请提供抵押担保协议抵押登记文件债务合土房屋权权证明
186 请提供公司许资产许合说明公司许资产相关情况（）：
资产名称
许方式
许年限
许费
资产拥方（注明公司关联关系）
187 建工程：请提供公司关基建项目立项批复根建工程具体进程提供建设规划许证建设工程规划许证施工许证已竣工请提供消防验收意见书环保验收意见书竣工验收备案登记表
19重重组情况
191公司设立发生合分立收购出售资产资产置换重增资减资债务重组等重重组事项相关股东会董事会监事会决议
192相关重组协议文件政府批准文件审计报告评估报告中介机构专业意见债权意债务转移相关文件重组相关价支付证资产户文件等资料
193说明重组动机容程序完成情况
194说明重组行发行业务控制权高员财务状况营业绩等方面影响
195说明重组行否导致发行营业务营性资产发生实质变更
196合资公司详细合分立相关文件
20重事项
201 公司 2 年 1 期受税务海关国土环保工商等行政理部门处罚情况介绍
202 公司 2 年 1 期重诉讼仲裁事项介绍
203 公司 2 年 1 期重销售采购合
204 公司 2 年 1 期关联交易金额
205 公司 2 年 1 期产品质量纠纷介绍相关材料
206 公司 2 年 1 期资金占情况外担保情况说明相关材料
207 公司资产（含固定资产土等）外抵押质押留置等权属问题相
关材料
208 公司环保情况说明
2081 公司营业务相关环保监方面法律法规政策条例行政规定
2082 环保部门公司公司投资项目出具环评审批意见书
2083 公司工业三废验收合格证书排污证等证书
2084 设施未遵守适环保法规条例标准（例污染物排放许证规定）已收极收缴纳排污费罚款通知处罚
2085 环保投入情况包括限设备投资员方面
2086 环保处理工艺流程
209 商业保险
2091公司项财产项保险
2092公司作受益全部保险
2093否尚未解决保险索赔
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1 公司基情况
11公司前基情况
111公司工商局全套登记资料新工商局年检营业执
112公司前股权结构图请披露实际控制
113公司前部组织机构图公司职部门职责（表格方式表述）
114公司控股参股公司营业执税务登记证组织机构代码证法机构代码证副公司章程公司控股参股公司涉资料：
公司境外子公司企业分公司办事处研究等（请注明该等控股子公司参股子公司投资者该等控股子公司参股子公司股权结构）公司控股参股公司企业企业法营业执公司章程属单位注册登记证明公司投资公司验资报告非货币资产出资评估报告关设立子公司企业协议书修改协议关设立子公司企业分公司办事处等董事会决议等部批准文件
115行业部门审批机构作出新效批复批准证书证明文件
12 公司历史革情况
121公司设立历次股变动情况相关法律文件包括限：发起协议董事会股东会决议增资合审计报告验资报告资产评估报告政府关部门批准文件工商变更登记等
122公司章程历次修改情况
123公司营范围营业务历次变更情况
124三年公司营业务营资产理层否发生较变化
年公司股东结构否发生较变化
125公司成立历次重资产重组情况相关资料包括限：政府部门批文法院裁决书工商理变更登记材料重资产重组合协议验资评估报告等
126公司设立历次评估报告历年审计报告
127公司历年年检材料
128股东（追溯实际控制）营业执基情况说明：成立时间注册资股权结构营范围营业务控股参股公司年期财务状况营成果董事监事高级理员等说明持公司股份否存质押诉讼等引致纠纷潜纠纷
13 股东情况股权结构图控制关系图
131公司实际控制权股东基情况股东基情况（包括股东营业务股权结构生产营等情况）
132验资报告股东名册出资证明书股东公司实物技术土权等非货币财产出资关该等实物技术土权等非货币财产评估报告股东公司出资时办理移交手续证明文件包括限资产交接文件签署资产清单产权登记证未办理手续请书面说明资产实际移交情况
133公司期股东名册股东情况说明公司前股东实际控制营业执副复印件章程公司前股东实际控制新期财务报告审计报告说明股东间存关联关系果存请说明说明股东间致行动情况说明相关协议果存请说明说明股东持发行股份质押冻结限制权利情况说明控股股东受控股股东实际控制支配股东持发行股份重权属纠纷情况
134说明股东实际控制三年变化情况未潜变动情况
135说明股东否存影响发行正常营理侵害发行股东利益违反相关法律法规等情形
136涉股东关法律文件：
现股东间签订公司关协议文件包括限：公司成立认购公司股权关协议修订补充公司控制权理融资相关协议
公司股东历次转公司股权股权转协议部门批准文件（适）意公司股权变动董事会决议股东会决议总理办公会决议（适）股东放弃优先购买权承诺确认函工商变更登记文件
请确认股东持公司股权否设置质押设置请提供关合质押合质押登记文件
请确认股东持公司股权否存司法冻结权属争议等限制转情形存请提供该等情形详细书面说明相关材料（法院相关裁定书冻结通知等）
请确认公司股东持公司股权否存委托持股代持股等相关情况存请提供委托持股协议代持股协议等
2 生产方面需提供材料
21 类产品生产工艺流程图介绍
22 类产品生产流程中关键技术
23 产品流水线设计生产力规模实际生产规模等情况（ 表格 1）
24 产品成构成单位成（ 表格 2 ）
25 公司前获种认证证书（含国认证证书客户认证证书）专利证书等说明公司产品技术含量公司部理体制良证明文件
26 生产相关许证
27 前三年产品（服务）情况年生产力产量
28 请提供公司成立发生安全事情况说明处罚文件（）
29 说明否境外进行生产营取境外拥资产详细资料分析境外生产规模盈利状况风险等
210 公司产品服务质量控制情况包括质量控制标准质量控制措施质检设备装备产品质量纠纷等时提供公司获质量认证证书（请公司出具说明说明公司产品否符合关产品质量技术监督标准成立否违反关产品质量技术监督方面法律法规受处罚否违反该等法律法规涉产品质量技术监督方面问题已发生正发生明显迹象表明发生诉讼仲裁行政调查罚款责请提供关文件）(行政处罚通知书判决书裁决书等)
211 存高危险重污染情况应说明公司身财产环境采取安全措施
3 采购方面需提供材料
31 生产类产品需原材料列表（表格3）
32 生产需原材料采购模式介绍（包括限：定价标准均价格）
33 原材料采购量采购合采购金额采购量采购金额月度年度统计
34 原材料供应商明细表列明原料供应商公司关联关系合计算关联关系供应商采购量（表格4）
35 源（燃料动力）消耗量汇总表（表格5）
36 公司产品耗原材料源价格走势图
37公司采购政策供应商选定（招标？）
39公司整采购流程什？部门间衔接
310供应商否诉讼
311采购部门设置采购职规定
312 请说明公司高员核心技术员关联方持公司5股份股东供应商中占权益果存请说明
313 仓储理制度原材料产品配品配件等物资出入库流程
4 销售情况调查
41 行业背景调查：请列出公司国外市场竞争手名单竞争手资料公司竞争手国外市场占市场例
42 公司产品市场占份额：产品服务市场份额市场占率销售价格销售数量否受国家政策限制具体情况未变化
43 产品列表目标市场消费群体列表
产品名称
区1销售额
区2销售额
区3销售额
………
44 客户源状况分析：公司客户客户公司销售总额中重公司客户域分布状况 客户(少前10名)销货合销货发票产品出库单银行进账单（客户统计表表格7）
45 定价策略：行业产品定价普遍策略行业龙头企业产品定价策略企业产品定价策略销售价格变动情况
46 简述公司产品国外销售市场开拓销售网络建立历程：公司产品国销售域销售理销售网络分布情况公司产品国外销售例外销国家区分布结构例
47 公司销售合执行状况：公司否长期固定价格销售合
48 销售员：销售员结构情况包括数学历工作验分工等
公司销售员激励措施
49 销售模式：公司扩销售措施营销手段营销推广策略方法相应规章制度三年营销推广支出销售模式否存潜风险
410 广告策略：公司广告策略广告媒体媒体广告费支出例公司年广告费总支出数额增长情况广告费总支出占公司费总支出例
411 公司消费者提供售服务具体样安排 产品服务售服务措施说明三年售服务金额该费占销售成例年产品返修率客户诉讼产品质量纠纷等方面资料
412 销售信政策（应收账款收取）执行情况：公司赊销期限般长赊销部分占销售总额例历史否发生坏帐年实际坏帐金额占应收帐款例赊销客户情况信誉
413 进出口：公司否拥进出口权公司委托家外贸公司代理该外贸公司情况介绍
414 商标：商标请提供公司商标注册文件复印件注册商标信息说明注册商标否调查市场认知度信誉度
415 法律诉讼：销售方面重法律纠纷
416 产品研发质量控制
417 未发展计划
418 销售活动周期影响销售素
419 产品销售收入销售成毛利明细表（表格6）
5 董监高员工情况调查
51 董监高情况
511 公司董事高员职情况职资格（请说明高员否符合公司法规定职资格）
512 公司董事监事高核心技术员职情况公司关联企业企业职情况（处指关联企业包括：公司控股股东实际控制控制企业）（见表格 8）
513公司董事监事高级理员核心技术员简历（姓名性年龄现职务教育历历专业资历业简历成果业绩）
514公司董事监事高级理员核心技术员持股情况外投资情况（表格9）
（1）请说明高员亲属方式直接间接持公司股份情况三年持股份增减变动股份质押冻结情况
（2）请提供公司高员签订外投资承诺协议
（3）请说明公司高员直系亲属否存营营公司类业务情况分出具声明
姓名
职务
持股象名称
持股数量
持股例
投资象营范围
投资象资产负债率
投资象外款
515 公司董事高核心技术员相互间亲属关系介绍
516 公司三年期董事监事高变更情况列表
517董事监事高级理员核心技术员否存违法违规行诚信行否存受处罚职破产企业负责情况
518公司高员签定协议承诺文件（）
52高员胜力勤勉责
521说明高员理公司力理员间否存重分歧矛盾否会发行营产生现实潜重影响
522名高员尤名董事投入公司业务时间说明高员否足够时间精力勤勉责理公司
53高员薪酬兼职情况
531请提供公司高员制定薪酬方案股权激励方案（）
532请说明高员公司部外部兼职情况
54高员变动
541 公司三年期董事监事高员变动情况
542高员变动情况否符合公司章程规定免程序部事聘制度程序
543控股股东实际控制推荐高选否通合法程序
544否存控股股东实际控制干预发行董事会股东会已作出事免决定情况
55员工情况调查
551公司员工数提供性年龄学历专业职称工种等分类情况
552员工签订劳动合(条款标准条款请提供样)说明公司签订劳动合数公司集体劳动合样（适）
553 薪酬安排
554全体员工类社会保险公积金福利缴纳情况说明
555请提供公司社会保障登记证请说明社会保险缴纳情况（公司员工缴纳社会保险种类缴纳例缴纳数欠缴情况）现员工福利奖金类似计划文件
556请介绍公司营业务需负担退岗离退休员工基工资生活费福利补贴五险金情况请介绍提取缴纳标准基础公司企业营业务需负担述员数目3年费金额相应规章制度政策员工签署协议（条款标准条款请提供样）等文件
557保密协议（包括公司员工技术开发研究单位签订合）
558工会组织介绍相关文件发生罢工怠工事件发生现正进行劳动纠纷情况报告
559 请介绍提供公司属全资控股子公司员工持股计划（适）
5510公司外投资控股参股公司员工包括：总数职数离退休数高员数量职情况理员数量技术员数量公受伤需特殊安置数非公受伤长期病休数退数述员工身份状况员工学历情况工龄劳动合签订履行情况
5511公司离退休职工工作异常职工处理情况存问题
5512公司事政策力资源理战略力资源理制度薪酬理模式
6 企业行业处行业公司竞争情况调查
61 贵公司行业竞争位调查表（见 表格 10：公司市场竞争位调查表）
62 公司处行业产业特点国家产业政策介绍政策法规
63 竞争手相关情况列表（包括：规模利润竞争优劣势客户等）
64 行业监体制
需提供法律文件：公司正常营需已持种批文资质证书营许文件（包括限员工岗需资质）等关法律文件
65 属行业市场环境市场容量市场细分市场化程度进入壁垒供求状况竞争状况行业利润水未变动情况
66 行业发展前景行业发展利利素
67 行业企业市场份额情况
68 公司处行业技术水技术特点
69 行业周期性区域性季节性特征
610 行业特营模式说明公司采商业模式销售模式盈利模式
611 根采营模式说明风险未影响
612 说明通该行业游行业关联度游行业变动变动趋势发行处行业利利影响
613 说明出口业务情况（）
7 商业信情况
71重商务合履行情况
72工商税务海关环保银行等调查反馈文件
73行业监机构监记录处罚文件
74银行予发行贷款情况授信额度银行信评级情况发行获荣誉奖励（见 表格 11：企业贷款情况汇总表）
75 公司资信情况
8 制度调查
81 公司职工理制度文件职工福利制度文件等涉员工理方面理制度
82 职工培训教育制度
83 公司产品品质保证制度文件
84 公司财务制度文件
85 公司库存理制度文件
86 公司采购生产销售制度文件
87 公司治理制度规定包括三会议事规董事会专门委员会议事规总理工作制度部审计制度等文件资料
88 信息系统建设情况理制度操作流程风险防范制度
89 会计制度
9 技术研发调查
91 公司核心技术源说明公司否拥核心技术权应详细提供核心技术取渠道方式说明核心技术国外行业先进性
92 公司导产品业务拟投资项目技术水者采取先进生产工艺技术诀窍运新材料新生产手段节技术新生产组织方式等
93 公司重影响知识产权非专利技术名称途价值占发行总资产净资产例发行知识产权保护状况发明实新型外观设计否已申请专利发行知识产权剩余保护年限
94 公司允许知识产权非专利技术作许方
知识产权非专利技术许合提供关合文件
95 公司产品生产技术处阶段处基础研究中试少批量生产批
量生产等阶段已产品服务市场占率
96 公司机构国科研机构国外领先公司合作情况
97 现产品技术含量（包括工艺程技术员设备研究开发等方面
技术容核心技术取方式否拥技术专利权等）
98 研究开发员情况（包括数量员结构）
99 技术市场化安排包括新产品新技术市场开拓等
910 公司开发新产品品种类新产品新技术代产品介绍
911 公司研发机构正事项目进展情况拟达成目标单位进行研究说明合作协议容研究成果分配方案采取保密措施等
912 三年研发投入该投入占销售收入重
913 公司保证技术断创新制度安排
10 资产权属情况
101 房屋权证等
102 土权证
103 商标专利非专利技术水面养殖权探矿权采矿权版权特许营权等形资产权属证明
104 固定资产（设备）建工程调查表相关资产权属证书
11 业竞争关联交易调查
111 业竞争情况
1111 发行改制重组方案
1112 发行控股股东实际控制控制企业营业务情况说明
1113 控股股东实际控制关避免业竞争承诺函
1114公司控股股东实际控制持股例 5股东控制企业
业竞争调查列表
112 关联方关联交易情况
1121 关联方工商登记资料公司关联方列表（注册营范围法代表财务状况等）
1122 关联交易理制度
1123 关联交易相关会议资料
1124关联交易协议
1125说明高员核心技术员否关联方单位职领取薪酬否存关联方单位直接间接委派等情况
1126 关联交易相关独立董事意见
1127 关联交易销售采购中占发行营独立性影响
1128 关联交易相关应收应付款项占发行应收应付款项例
1129 关联交易必性持续性真实性说明
11210 常性偶发性关联交易发行长期持续运营影响
11211 关联交易相关类交易市场价格数
11212 说明否减少规避关联交易承诺措施
11213公司控股股东实际控制持股 5股东控制企业 2年 1 发生常性关联交易偶然性关联交易列表
11214说明公司关联交易情况（包括限）：
（1）否符合相关法律法规规定
（2）取关联交易相关会议资料判断否公司章程规定履行必批准程序
（3）定价否充分定价否公允市场交易价格独立第三方价格否较差异原否存明显属单方获利性交易
（4）关联方销售产生收入占发行营业务收入例关联方采购额占发行采购总额例分析否达影响发行营独立性程度
（5）计算关联方应收应付款项余额分占发行应收应付款项余额例关联交易真实性关联方应收款项收回性
（6）关联交易产生利润占发行利润总额例否较高否发行业绩稳定性产生影响
（7）调查关联交易合条款履行情况额销售退回情况发行财务状况影响
（8）否存关联交易非关联化情况
（9）说明关联交易偶发性常性
（10）关联交易会计处理否符合规定
12 业务发展目标调查
121 发展战略公司中长期发展战略相关文件包括战略策划资料董事会会议纪战略委员会会议纪独立董事意见等相关文件公司战略目标实现战略目标步骤方式手段方面行动计划
122 营理念营模式
123 历年发展计划执行实现情况取公司历年发展计划年度报告年计划执行实现情况公司高员制定营计划行性实施计划力
124 业务发展目标公司未二三年发展计划业务发展目标等资料公司理产品员技术市场投融资购国际化等方面具体计划
125 营业务目标
126 营宗旨
127 实现述业务发展目标相关假设条件
128 实现述业务发展目标面困难
十三财务会计调查
131 公司2年1期财务报表
132 公司2年1期审计报告审计调整
133 公司外投资企业三年财务报告审计报告
134 公司控股股东实际控制三年财务报告审计报告
135 三年购买出售投资公司股权时财务报告审计报告评估报告投资时投资协议合公司部批准文件
136 公司设立时报告期历次资产评估报告
137 公司设立时报告期历次土评估报告
138 评估报告（矿产房产开发存货等）
139 评估报告入账日期
1310 公司银行账户资料
1311存货明细表构成分析
1312 重外投资包括投资公司营业执投资公司报告期财务报告投资协议投资公司审计报告报告期发行购买出售投资公司股权时财务报告审计报告评估报告重委托理财相关合重项目投资合公司部关外投资批准文件
1313固定资产折旧明细表减值准备明细表
1314 重债务
13141 银行款合
13142 委托贷款合
13143 应付持发行5％表决权股份股东账款情况
1315 纳税情况
13151公司2年1期需交纳税种税率
131522年1期纳税申报表税收缴款书
13153公司历史关税务争议滞纳金缴纳重关税纠纷详细情况关文件信函
13154公司控股子公司纳税证
13155公司享税收优惠关政府部门批复
13156公司2年1期产品出口退税税率变动情况相关文件
13157税务部门出具关公司报告期纳税情况证明文件
1316 形资产摊销减值情况
1317 报告期公司财务指标情况表
1318 报告期重会计差错更正情况
1319 报告期重会计政策估计变更情况
1320 盈利预测报告
14 独立性调查
141 员独立
1411 董事长否控股股东单位（追溯实质控制）法定代表兼
1412 总理副总理财务负责营销负责董事会秘书等高级理员
核心技术员否专职公司工作领取薪酬否持公司 5％股份
股东单位属企业担董事监事外职务否公司业务
相相似存利益突企业职说明情况述士否关联
方单位直接间接委派提供工资
1413 控股股东部门单位推荐前款述员选否通合法
程序否存超越公司董事会股东会作出事免决定行
142 资产独立
1421 公司房产证书土证书商标注册证明专利证书特许营证书等
1422抵押发生否存产权纠纷潜纠纷
1423公司财产权权行限制否存财产担保者权利受限制情况
1424公司控股股东资产产权否明确界定划清说明情况
1425发起注入公司资产否独立完整说明情况
1426发起出资否足额位完成相关产权变更手续
1427公司否拥营业务相关商标权
1428公司否拥营业务相关专利权重非专利技术权
1429公司否拥独立控股股东生产营场
14210公司否拥公司辅助生产系统配套设施说明情况
143 财务独立
1431公司会计核算体系财务理制度（包括子公司分公司财务理制度）
1432否存控股股东违规占（包括偿占偿）公司资金资产资源情况
1433公司否存资金存入控股股东财务公司结算中心账户情况
1434控股股东控股公司否存形式占公司货币资金资产行说明情况
1435公司否独立外签订合说明情况
1436公司否控股股东控股公司利益突提供担保公司名义款授信额度转前述法该担保款公司利否采取反担保措施符合法定程序
1437银行账户独立情况
144 业务独立
1441 股东单位关联方营业执公司关联方签定业务协议关
公司关联方业务否独立否存游关系说明
1442 关公司采购部门生产部门销售部门否关联方分开采购员
生产员销售员否关联方相互独立兼职现象说明
1443 原材料采购产品销售否通控股股东实质控制进行
1444 公司控股股东实质控制关联企业否存营性业务（受）委托
营行
145 机构独立
1451 公司生产营办公机构否控股股东完全分开否存混合营
合署办公情形说明
1452 控股股东单位否干预公司机构设置情况
1453 控股股东公司职部门间否存级关系
15项目资料
151 次募集资金投资项目情况介绍包括项目行性立项情况途投资总额计划开工日期项目背景资料投资回收期财务收益率达产年销售收入盈利情况
152 投资项目技术含量技术先进程度未市场发展前景整公司发展影响
153 公司目前已完成投资项目完成投项目情况介绍
164 取行政审批许：
1541 外商投资理部门行政审批
1542 关行政部门项目行性核准
1543 环境保护理部门项目环境影响审批
1544 城市土规划部门项目规划许
1545 工商行政理部门合资公司设立许
155 项目类
：新源环保生源利
156 项目情况
16 法治理部控制调查
17法治理结构部控
171法治理结构
1711 股东会董事会监事会设立设立程序产生办法员组成职权职责理制度演变程
1712股东会董事会监事会组成员简历相互关系外职外投资调查
1713股东会董事会监事会间相互关系执行情况
172企业部控
1721企业部理制度汇总资料
1722企业部组织框架
1723企业部职部门职责相互关系
1724企业部职部门部控（包括控制度控方法控流程等）
1725企业整体职部门部控执行情况
18 固定资产形资产建工程调查
181 请提供公司（含子公司）固定资产（100万元固定资产清单）情况：
设备名称
途
状态
购置日期
购置金额
剩余折旧年限
预计尚年限
抵押情况
182请说明截止 年 月 日公司（含子公司）固定资产存列相关情况：
名称
帐面价值
抵押情况
款金额
投保情况
请提供相关固定资产抵押保险合款合
公司固定资产否设置担保物权资产转限制情况请提供相应文件包括限债权合抵押合质押合关登记证明出租合形式书面文件公司第三签署限制禁止述资产进行出售转方式转文件公司承诺定期间满足定条件时述资产出租出售第三文件合
需法律文件：三年权政府机关公司固定资产投资项目（含外国公司合作项目）立项申请行性研究报告开发项目建议书等批复涉境外投资应提供原外贸部商务部业务部门相应民政府外局相关批准豁免文件关进出口业务政府许证授权执（适）
183 请说明公司（含子公司）固资定资产租赁情况：（租入）
名称
租赁方式
租赁价格
出租方
否关联方
请提供相关固定资产租赁协议
184 请说明公司形资产列情况（）：
形资产
取方式
历史成
剩余年限
效期限
1专利：
2非专利技术
3形资产
请提供相关形资产取文件相关证书：
（1）商标域名
公司拥商标清单注册证书商标转许合商标许备案文件商标转核准证明文件公司拥域名域名注册证书等文件
（2）专利
公司拥专利清单专利证书专利转许合专利权申请专利权相关登记备案文件公司拥特许营权关证明文件公司拥专技术专技术转协议
（3）著作权
公司拥软件著作权清单登记证书软件著作权专许合转合著作权相关登记备案文件
（4）知识产权证明文件年费缴付收副（需缴付者）
（5）公司全部正申请登记申请获接纳知识产权文件（：申请书驳回通知书）专技术公司知识产权非专利技术存纠纷潜纠纷应具体说明情况
185 请提供公司土权房产情况：
（1）拥土权法律文件包括：土权证土权出合关政府机关关土处置方案批复土出金缴纳情况说明出金缴纳证国土理部门关国土权划拨批文（适）土购买协议规划许证租赁土土权租赁协议土权证出租方权出租证明租赁备案登记相关文件拥房产房屋权证未取房屋权证请提供登记备案商品房买卖合税款缴纳证明付款证租赁房产房产租赁合出租方房屋产权证书房屋租赁备案文件果实际租房产法提供（具备）述文件请予说明
（2）抵押担保情况：公司土房产否设定抵押担保设定请提供抵押担保协议抵押登记文件债务合土房屋权权证明
186 请提供公司许资产许合说明公司许资产相关情况（）：
资产名称
许方式
许年限
许费
资产拥方（注明公司关联关系）
187 建工程：请提供公司关基建项目立项批复根建工程具体进程提供建设规划许证建设工程规划许证施工许证已竣工请提供消防验收意见书环保验收意见书竣工验收备案登记表
19重重组情况
191公司设立发生合分立收购出售资产资产置换重增资减资债务重组等重重组事项相关股东会董事会监事会决议
192相关重组协议文件政府批准文件审计报告评估报告中介机构专业意见债权意债务转移相关文件重组相关价支付证资产户文件等资料
193说明重组动机容程序完成情况
194说明重组行发行业务控制权高员财务状况营业绩等方面影响
195说明重组行否导致发行营业务营性资产发生实质变更
196合资公司详细合分立相关文件
20重事项
201 公司 2 年 1 期受税务海关国土环保工商等行政理部门处罚情况介绍
202 公司 2 年 1 期重诉讼仲裁事项介绍
203 公司 2 年 1 期重销售采购合
204 公司 2 年 1 期关联交易金额
205 公司 2 年 1 期产品质量纠纷介绍相关材料
206 公司 2 年 1 期资金占情况外担保情况说明相关材料
207 公司资产（含固定资产土等）外抵押质押留置等权属问题相
关材料
208 公司环保情况说明
2081 公司营业务相关环保监方面法律法规政策条例行政规定
2082 环保部门公司公司投资项目出具环评审批意见书
2083 公司工业三废验收合格证书排污证等证书
2084 设施未遵守适环保法规条例标准（例污染物排放许证规定）已收极收缴纳排污费罚款通知处罚
2085 环保投入情况包括限设备投资员方面
2086 环保处理工艺流程
209 商业保险
2091公司项财产项保险
2092公司作受益全部保险
2093否尚未解决保险索赔
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