编号：
职调查函
——XXXX股权收购项目
致： 北京XXXX科技展限公司（简称转方公司）
： XX
日期： 2010年1月27日
公司股权收购项目进行相应法律职调查需述文件信息敬请贵公司述说明提供快推进收购项目请贵公司理解职调查文件清单仅初步清单进行职调查程中进行调整补充
注1：请已提供适适处ü
注2：提供文件请注明预计提供时间
注3：法提供关栏目文件请提供书面说明理
注 4：请清单序装订文件文件注明清单应序号复印件请确保日期印鉴证件号码等关键信息清晰辨
序号
需提供文件信息
已提供
提供
适
1 公司般体情况
11
公司设立时历次变更现时效公司营业执组织机构代码证书国税税务登记证税税务登记证
12 公司法律资格登记证包括：
121
外债登记证
122
财政登记证
123
外汇登记证
124
海关登记证
125
统计登记证
126
13
公司取全部生产营关许证资质证书证书包括限高新技术企业认定证书软件企业认定证书增值电信业务营许证等
14
公司联合年检报告书(三年)
15
公司章程包括公司设立时章程历次修改章程章程修正案
16
权政府部门意设立公司批准公司设立历次变更相关政府批准文件
序号
需提供文件信息
已提供
提供
适
17
公司股东出资证明验资报告
18
公司资产评估报告
19
公司重变更关文件董事会决议政府部门确认备案文件
110
现时效公司承包营合
111 公司股权合等方式实际控制具独立法资格属企业情况提供：
1111
属企业营业执组织机构代码证书国税税务登记证税税务登记证
1112
属企业情况说明包括股权结构公司股权源盈利情况等
112 公司属具独立法资格分支机构(分公司分厂等)情况提供：
1121
分支机构现时效政府批准文件营业执
1122
分支机构国税税务登记证税税务登记证
113
公司设立关联公司相关业务运营公司设立文件终止转文件
114
公司现董事监事高级理员核心技术员基信息包括姓名国籍联系址职位公司持股例业务利益（包括限公司提供未偿贷款担保）公司外企业持权益兼职情况否担营善破产清算违法吊销营业执公司法定代表董事高级职员股东
115
公司董事会三年通决议会议记录
116
公司位股东情况描述包括姓名（名称）股权例成公司股东具体时间法股东应包括业务范围营范围法定代表等基信息提供该法股东现时效工商营业执复印件类型法注册登记文件
117
公司股东国企业具国股权成份公司请指出提供该股东股权结构说明
118
公司公司现股东间签订公司成立股变动购买转公司股权关董事会决议协议修订补充（包括限股东合作投资协议等）政府部门确认备案文件
119
公司股东权利公司股权关协议优先购买权协议表决权协议股权托协议购买出售协议等
120
公司现存股东间现存股东间文件协议包括限公司控制权理融资相关协议
序号
需提供文件信息
已提供
提供
适
121
果公司股权目前设置项权利包括限质押请提供相关法律文件质押合质押登记文件
122
公司已发行股票期权公司股权认沽权认购权描述提供相关文件
123
转方取公司拟转目标股权相关文件（视情况定包括限发起协议认股协议股权转协议政府部门取该股权作批复等）列出转方前持述目标股权全部前股东（）
124
公司引进战略投资者股权重组相关计划计划书提交政府部门申请政府部门作批复（）
2 合
21
提供涉关联交易合协议包括公司股东董事监事高级理员核心技术员间签订者公司述员直接间接控制第三间签订合协议汇总表具体文
22
提供尚未完全履行完毕公司关含贷保证抵押留置容合协议函件汇总表具体文
23
政府关部门予公司优惠贷款条件财务支持批准文件目前否具备享受该优惠证明文件等
24 提供2122外公司公司客户间订立尚未完全公司客户履行完毕合协议汇总表具体文包括：
241
代理协议分代理协议
242
销售分销协议
243
特许权合特许营合
244
市场推广协议
245
技术转协议
246
知识产权转协议
247
加工合
248
长期供应合
249
售服务委托合
2410
招投标合
序号
需提供文件信息
已提供
提供
适
2411
设备租赁融资租赁信贷财务协议
2412
运输协议
2413
重资产收购资产处置合
2414
合资合作联营私募承诺外投资文件
2415
保密协议包括含保密条款客户合协议
2416
竞争协议限制公司未营活动协议
2417
理协议
2418
顾问服务合
2419
公司两年订立收购合出售公司业务(含出售部份权益)固定资产合
2420
政府部门关联机构幕士竞争手理机构行业团体订立协议
2421
公事业服务部门者公司(水电汽热等)签订提供公事业服务协议合者相关批文
2422
执行期限超年长期服务合作协议
2423
公司合方合方拟进行次收购权终止修改条款协议
2424
合标民币50万元类重合
3 财务会计
31
公司三年帐目副综合帐目业务计划预测副请指出中会计师保留意见发出审计报告情况
见附件D14D15D15利润表rar
32
果外汇贷款请提供国家外汇理部门登记备案证明外债登记证外债签约情况表外债变动反馈表
33
果提供外担保请提供外汇担保登记证外担保登记书外担保反馈表
4 资产
41 动产
411
公司目前占动产清单包括：房产土权建工程详细说明述动产目前权属状况提供相应权属证书文件
412
公司拟购买动产清单：动产权属状况权属证书文件协议合（包括限公司作方订立协议合）评估报告第三方公司书面通信（包括限通知答复说明）
序号
需提供文件信息
已提供
提供
适
413 房产土权
4131
土出金已缴付收
4132
房屋权证
4133
土权划拨形式取请提供具体说明划拨相关全部文件
4134
房屋出售购买合
4135
房屋土权出租合
414 建工程
4141
工程立项文件
4142
建设规划许证
4143
建设工程规划许证
4144
建筑工程施工许证
4145
环境影响评价报告
4146
工程验收文件
415 关租物业文件（项物业提供套文件）
4151
租赁合
见附件B7
4152
租赁合政府登记证明
见附件B7
4153
业租赁许证
见附件B7
4154
业房产证
见附件B7
42 知识产权
421
公司持拥正申请全部专利(专利申请权)商标服务标识商号专技术标志域名著作权清单关注册证书
422
公司方订立关专利(专利申请权)转许协议关登记注册证明
423
技术转合技术许合技术合作开发委托开发合注册 许批准登记证明(涉外转)
424
著作权商标域名转许协议
425
形资产清单登记备案文件许授权合
序号
需提供文件信息
已提供
提供
适
426
公司部关商业秘密保密政策文件
427
现存潜关公司第三方专利商标商誉专技术域名知识产权争议纠纷
428
声称公司侵犯非法第三方知识产权通信文件
5 保险
51
公司财产保险汇总表包括限般责保险财产保险火灾失窃意外损失保险等保险
52
公司员工购买安意外险
53
切保险索赔清单关保险撤销拒延信函
54
已期缴清应缴保费证明文件
6 税务
61
公司应缴纳税种适税率清单
62
公司享受税收优惠书面说明
63
公司享受税收优惠关资质证书
64
公司享受税收优惠税务局书面许确认文件
65
公司享受财政补贴书面说明
66
予公司财政补贴相关政府文件
7 质量
71
公司取关产品质量相关认证证明文件
72
三年否受技术监督部门行政处罚请提供相关文件
73
公司产品质量保险相关文件资料
8 业务
81
三年中政府理机关发生关公司营发展重信件
82
公司业务产生重影响现行拟出台政策法律法规
9 劳动力资源
91 力资源基情况
序号
需提供文件信息
已提供
提供
适
911
公司理结构图(请注明理员姓名职责)提供公司董事公司业务部门领导简历
912
职工数学历职称构成等情况书面说明(区部门分布)说明历年中年职工数
913
公司高级理员劳动合公司提供贷款资料
914
现理员员工签署补偿协议已意前高级职员前董事前员工(受益)支付补偿金中否部分尚未支付？请说明原提供详情
915
公司员工作出重(留查)惩处裁员安置部退养行动未拟进行类似重组计划清单意外事职工伤亡事原发生频率
916
三年辞职理层员名单包括辞职前担职务辞职理日期
92 社会保险金住房公积金缴纳情况
921
社会保险金登记证
922
社会保险金缴纳情况说明
923
住房公积金登记证
924
住房公积金缴纳情况说明
93 理制度员工政策工会
931
形式标准劳动合集体合形式劳动合竞争保密协议样知识产权发明转协议合签署情况
932
公司培训计划
933
薪酬计划界定薪酬理念做法薪酬结构调职薪酬差异销售计划应福利（例薪假期公众假期年假红利薪病假奖金等）适文件
934
短期奖励佣金（红利）计划长期奖励中包括获资格表现评估方法目标予派发目标限高金额予派发纪录
935
雇员手册力资源相关公司政策副包括国调迁旅游请假相关政策
936
公司职工工会详情
94 劳动纠纷
序号
需提供文件信息
已提供
提供
适
941
三年里公司否工业行动(例罢工怠工示威游行等)受种行动威胁？请说明原
942
请详细描述三年里公司发生切劳动纠纷(包括限员工索赔劳动仲裁诉讼行政程序)
10 诉讼仲裁行政处罚
101
关涉公司已发生正进行已明显迹象表明发生诉讼仲裁行政处罚行政复议情况汇总表具体文件包括限该诉讼仲裁行政复议起诉状答辩状申请书应答书判决书解协议仲裁裁决行政复议裁定处罚通知书等履行执行新状况
102
公司财产业务股权相关针公司董事高级理员理员关键雇员行政机关司法机关查封冻结强制执行措施程序
103
三年中涉公司公司董事高级理员关键雇员威胁会发生诉讼仲裁行政程序事项概括中请提供存潜纠纷重合合事文件
11 环保
111
公司项目排污登记排污许证河道等环保相关部门意设置排污口排污文件
112
行处理污染物包括限收集贮存运输处理全部政府授权执批准许
113
项目建设生产环境影响报告书环境评价报告环境质量监测报告环保部门审批意见包括限水资源水污染(工业水生活水)气污染土壤污染综合独立环境影响报告审批意见
114
项目防治污染设施设备竣工验收合格证明设计批准年限文件
115
外签署涉环保合意书承诺书文件包括限受转出租出排污设施合意书签订环保谅解协议备忘录
116
三年接受环保部门环保监督理部门监督检查环保证明相关文件
117
三年缴纳排污切环境保护相关费证明者证
118
公司拥租赁房产关违反环保法律法规涉环保问题已发生正发生明显迹象表明发生诉讼仲裁行政复议事项（包括限侵害赔偿等）情况文件包括限该诉讼仲裁行政复议判决书仲裁裁决行政复议裁定履行执行新状况
序号
需提供文件信息
已提供
提供
适
119
项中未特指出公司环保事宜相关情况说明文件
12
121
项中未特指出公司股权估值公司未营产生重影响事项
转方确认函2
转方理解填写前述职调查函提供相关文件投资者考虑否投资重决策转方特保证已知信准确填写述职调查函提供相关全部文件转方相信填写容提供相关文件均真实准确已全面反映公司现状实质性错误遗漏误导
[转方全称]（盖章）
办签名：
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办职务：
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职调查函
——XXXX股权收购项目
致： 北京XXXX科技展限公司（简称转方公司）
： XX
日期： 2010年1月27日
公司股权收购项目进行相应法律职调查需述文件信息敬请贵公司述说明提供快推进收购项目请贵公司理解职调查文件清单仅初步清单进行职调查程中进行调整补充
注1：请已提供适适处ü
注2：提供文件请注明预计提供时间
注3：法提供关栏目文件请提供书面说明理
注 4：请清单序装订文件文件注明清单应序号复印件请确保日期印鉴证件号码等关键信息清晰辨
序号
需提供文件信息
已提供
提供
适
1 公司般体情况
11
公司设立时历次变更现时效公司营业执组织机构代码证书国税税务登记证税税务登记证
12 公司法律资格登记证包括：
121
外债登记证
122
财政登记证
123
外汇登记证
124
海关登记证
125
统计登记证
126
13
公司取全部生产营关许证资质证书证书包括限高新技术企业认定证书软件企业认定证书增值电信业务营许证等
14
公司联合年检报告书(三年)
15
公司章程包括公司设立时章程历次修改章程章程修正案
16
权政府部门意设立公司批准公司设立历次变更相关政府批准文件
序号
需提供文件信息
已提供
提供
适
17
公司股东出资证明验资报告
18
公司资产评估报告
19
公司重变更关文件董事会决议政府部门确认备案文件
110
现时效公司承包营合
111 公司股权合等方式实际控制具独立法资格属企业情况提供：
1111
属企业营业执组织机构代码证书国税税务登记证税税务登记证
1112
属企业情况说明包括股权结构公司股权源盈利情况等
112 公司属具独立法资格分支机构(分公司分厂等)情况提供：
1121
分支机构现时效政府批准文件营业执
1122
分支机构国税税务登记证税税务登记证
113
公司设立关联公司相关业务运营公司设立文件终止转文件
114
公司现董事监事高级理员核心技术员基信息包括姓名国籍联系址职位公司持股例业务利益（包括限公司提供未偿贷款担保）公司外企业持权益兼职情况否担营善破产清算违法吊销营业执公司法定代表董事高级职员股东
115
公司董事会三年通决议会议记录
116
公司位股东情况描述包括姓名（名称）股权例成公司股东具体时间法股东应包括业务范围营范围法定代表等基信息提供该法股东现时效工商营业执复印件类型法注册登记文件
117
公司股东国企业具国股权成份公司请指出提供该股东股权结构说明
118
公司公司现股东间签订公司成立股变动购买转公司股权关董事会决议协议修订补充（包括限股东合作投资协议等）政府部门确认备案文件
119
公司股东权利公司股权关协议优先购买权协议表决权协议股权托协议购买出售协议等
120
公司现存股东间现存股东间文件协议包括限公司控制权理融资相关协议
序号
需提供文件信息
已提供
提供
适
121
果公司股权目前设置项权利包括限质押请提供相关法律文件质押合质押登记文件
122
公司已发行股票期权公司股权认沽权认购权描述提供相关文件
123
转方取公司拟转目标股权相关文件（视情况定包括限发起协议认股协议股权转协议政府部门取该股权作批复等）列出转方前持述目标股权全部前股东（）
124
公司引进战略投资者股权重组相关计划计划书提交政府部门申请政府部门作批复（）
2 合
21
提供涉关联交易合协议包括公司股东董事监事高级理员核心技术员间签订者公司述员直接间接控制第三间签订合协议汇总表具体文
22
提供尚未完全履行完毕公司关含贷保证抵押留置容合协议函件汇总表具体文
23
政府关部门予公司优惠贷款条件财务支持批准文件目前否具备享受该优惠证明文件等
24 提供2122外公司公司客户间订立尚未完全公司客户履行完毕合协议汇总表具体文包括：
241
代理协议分代理协议
242
销售分销协议
243
特许权合特许营合
244
市场推广协议
245
技术转协议
246
知识产权转协议
247
加工合
248
长期供应合
249
售服务委托合
2410
招投标合
序号
需提供文件信息
已提供
提供
适
2411
设备租赁融资租赁信贷财务协议
2412
运输协议
2413
重资产收购资产处置合
2414
合资合作联营私募承诺外投资文件
2415
保密协议包括含保密条款客户合协议
2416
竞争协议限制公司未营活动协议
2417
理协议
2418
顾问服务合
2419
公司两年订立收购合出售公司业务(含出售部份权益)固定资产合
2420
政府部门关联机构幕士竞争手理机构行业团体订立协议
2421
公事业服务部门者公司(水电汽热等)签订提供公事业服务协议合者相关批文
2422
执行期限超年长期服务合作协议
2423
公司合方合方拟进行次收购权终止修改条款协议
2424
合标民币50万元类重合
3 财务会计
31
公司三年帐目副综合帐目业务计划预测副请指出中会计师保留意见发出审计报告情况
见附件D14D15D15利润表rar
32
果外汇贷款请提供国家外汇理部门登记备案证明外债登记证外债签约情况表外债变动反馈表
33
果提供外担保请提供外汇担保登记证外担保登记书外担保反馈表
4 资产
41 动产
411
公司目前占动产清单包括：房产土权建工程详细说明述动产目前权属状况提供相应权属证书文件
412
公司拟购买动产清单：动产权属状况权属证书文件协议合（包括限公司作方订立协议合）评估报告第三方公司书面通信（包括限通知答复说明）
序号
需提供文件信息
已提供
提供
适
413 房产土权
4131
土出金已缴付收
4132
房屋权证
4133
土权划拨形式取请提供具体说明划拨相关全部文件
4134
房屋出售购买合
4135
房屋土权出租合
414 建工程
4141
工程立项文件
4142
建设规划许证
4143
建设工程规划许证
4144
建筑工程施工许证
4145
环境影响评价报告
4146
工程验收文件
415 关租物业文件（项物业提供套文件）
4151
租赁合
见附件B7
4152
租赁合政府登记证明
见附件B7
4153
业租赁许证
见附件B7
4154
业房产证
见附件B7
42 知识产权
421
公司持拥正申请全部专利(专利申请权)商标服务标识商号专技术标志域名著作权清单关注册证书
422
公司方订立关专利(专利申请权)转许协议关登记注册证明
423
技术转合技术许合技术合作开发委托开发合注册 许批准登记证明(涉外转)
424
著作权商标域名转许协议
425
形资产清单登记备案文件许授权合
序号
需提供文件信息
已提供
提供
适
426
公司部关商业秘密保密政策文件
427
现存潜关公司第三方专利商标商誉专技术域名知识产权争议纠纷
428
声称公司侵犯非法第三方知识产权通信文件
5 保险
51
公司财产保险汇总表包括限般责保险财产保险火灾失窃意外损失保险等保险
52
公司员工购买安意外险
53
切保险索赔清单关保险撤销拒延信函
54
已期缴清应缴保费证明文件
6 税务
61
公司应缴纳税种适税率清单
62
公司享受税收优惠书面说明
63
公司享受税收优惠关资质证书
64
公司享受税收优惠税务局书面许确认文件
65
公司享受财政补贴书面说明
66
予公司财政补贴相关政府文件
7 质量
71
公司取关产品质量相关认证证明文件
72
三年否受技术监督部门行政处罚请提供相关文件
73
公司产品质量保险相关文件资料
8 业务
81
三年中政府理机关发生关公司营发展重信件
82
公司业务产生重影响现行拟出台政策法律法规
9 劳动力资源
91 力资源基情况
序号
需提供文件信息
已提供
提供
适
911
公司理结构图(请注明理员姓名职责)提供公司董事公司业务部门领导简历
912
职工数学历职称构成等情况书面说明(区部门分布)说明历年中年职工数
913
公司高级理员劳动合公司提供贷款资料
914
现理员员工签署补偿协议已意前高级职员前董事前员工(受益)支付补偿金中否部分尚未支付？请说明原提供详情
915
公司员工作出重(留查)惩处裁员安置部退养行动未拟进行类似重组计划清单意外事职工伤亡事原发生频率
916
三年辞职理层员名单包括辞职前担职务辞职理日期
92 社会保险金住房公积金缴纳情况
921
社会保险金登记证
922
社会保险金缴纳情况说明
923
住房公积金登记证
924
住房公积金缴纳情况说明
93 理制度员工政策工会
931
形式标准劳动合集体合形式劳动合竞争保密协议样知识产权发明转协议合签署情况
932
公司培训计划
933
薪酬计划界定薪酬理念做法薪酬结构调职薪酬差异销售计划应福利（例薪假期公众假期年假红利薪病假奖金等）适文件
934
短期奖励佣金（红利）计划长期奖励中包括获资格表现评估方法目标予派发目标限高金额予派发纪录
935
雇员手册力资源相关公司政策副包括国调迁旅游请假相关政策
936
公司职工工会详情
94 劳动纠纷
序号
需提供文件信息
已提供
提供
适
941
三年里公司否工业行动(例罢工怠工示威游行等)受种行动威胁？请说明原
942
请详细描述三年里公司发生切劳动纠纷(包括限员工索赔劳动仲裁诉讼行政程序)
10 诉讼仲裁行政处罚
101
关涉公司已发生正进行已明显迹象表明发生诉讼仲裁行政处罚行政复议情况汇总表具体文件包括限该诉讼仲裁行政复议起诉状答辩状申请书应答书判决书解协议仲裁裁决行政复议裁定处罚通知书等履行执行新状况
102
公司财产业务股权相关针公司董事高级理员理员关键雇员行政机关司法机关查封冻结强制执行措施程序
103
三年中涉公司公司董事高级理员关键雇员威胁会发生诉讼仲裁行政程序事项概括中请提供存潜纠纷重合合事文件
11 环保
111
公司项目排污登记排污许证河道等环保相关部门意设置排污口排污文件
112
行处理污染物包括限收集贮存运输处理全部政府授权执批准许
113
项目建设生产环境影响报告书环境评价报告环境质量监测报告环保部门审批意见包括限水资源水污染(工业水生活水)气污染土壤污染综合独立环境影响报告审批意见
114
项目防治污染设施设备竣工验收合格证明设计批准年限文件
115
外签署涉环保合意书承诺书文件包括限受转出租出排污设施合意书签订环保谅解协议备忘录
116
三年接受环保部门环保监督理部门监督检查环保证明相关文件
117
三年缴纳排污切环境保护相关费证明者证
118
公司拥租赁房产关违反环保法律法规涉环保问题已发生正发生明显迹象表明发生诉讼仲裁行政复议事项（包括限侵害赔偿等）情况文件包括限该诉讼仲裁行政复议判决书仲裁裁决行政复议裁定履行执行新状况
序号
需提供文件信息
已提供
提供
适
119
项中未特指出公司环保事宜相关情况说明文件
12
121
项中未特指出公司股权估值公司未营产生重影响事项
转方确认函2
转方理解填写前述职调查函提供相关文件投资者考虑否投资重决策转方特保证已知信准确填写述职调查函提供相关全部文件转方相信填写容提供相关文件均真实准确已全面反映公司现状实质性错误遗漏误导
[转方全称]（盖章）
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