关xxxxx公司
首次公开发行股票（IPO）职调查清单
致：xxxx公司
真诚感谢贵司信予职调查机会根中国证监会保荐职调查工作准证券发行市保荐业务工作底稿指引等法规求贵司申请首次公开发行股票目公司请贵司协助提供相关资料原件复印件说明文件说明文件请时提供电子文档电子表格资料提供请说明理时方便贵司收集整理相关资料请贵司根身实际情况仔细完成清单附表格需声明视项目进展需公司稍根贵司提供资料情况提请贵司补充相关资料
提供资料贵司负完整性真实性责公司承担保密义务公司项目员建立职调查工作底稿
颂商祺
xxxx投资银行部
xxxxxr日
目 录
第章 发行基情况
第二章 业务技术
第三章 业竞争关联交易
第四章 董事监事高级理员核心技术员
第五章 组织结构部控制
第六章 财务会计
第七章 业务发展目标
第八章 募集资金运
第九章 股利分配情况
第十章 风险素重事项
索引号
容
第章
发行基情况
11
改制设立情况
111
改制前原企业（发起）相关财务资料审计报告
112
级部门意改制批复文件
113
发行改制重组方案（包括业务资产债务员等重组安排）
114
改制时做专项审计报告评估报告验资报告等
1032
外担保（包括抵押质押保证等）合
1031
重诉讼仲裁事项相关合协议法院仲裁机构受理相关文件
103
诉讼担保情况
102
重合（包括已履行完毕属报告期发行重影响合）
101
营业绩发生重变动历次重事件相关资料
第十章
风险素重事项调查
94
相关三会文件
93
发行关发行股利分配政策说明
92
发行关实际股利分配情况说明
91
三年股利分配政策
第九章
股利分配情况调查
853
项目合作协议合资公司设立文件
852
评估报告审计报告
851
关联方资料
85
募集资金投产生关联交易
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
841
关募集资金专项理相关制度文件
84
关建立募集资金专项存储文件
83
发行关募集资金运财务状况营成果影响详细分析
825
历次募集资金验资报告
824
变更项目核准备案文件
823
历次募集资金投变更相关决策文件
822
会计师出具专项报告募集资金运项目核算资料
821
发行关历次募集资金运情况说明
82
历次募集资金验资情况相关资料
817
拟增资收购企业年期具证券业务资格会计师事务审计资产负债表利润表
816
收购资产建工程相关工程资料收购协议
815
收购资产拟收购资产财务报告审计报告资产评估报告收购协议
814
次募集资金投涉安全环保等需相关政府部门出具批复
813
涉次募集资金项目关部门批复相关核准备案文件
812
关次募集资金运股东会董事会议案决议会议纪
811
行性研究报告
81
次募集资金运相关资料
第八章
募集资金运调查
735
募集资金投业务发展目标关系
734
业务发展目标现业务关系
733
制定业务发展目标性文件
732
业务发展目标相关文件
731
未二三年发展计划
73
业务发展目标
72
历年发展计划年度报告
713
独立董事意见
712
战略委员会会议纪
711
中长期发展战略规划资料
71
发展战略
第七章
业务发展目标调查
620
历次验资报告
619
境外报表差异调节表
618
盈利预测报告
617
报告期发行理层关商誉减值测试情况说明
616
报告期重会计政策估计变更情况
615
报告期重会计差错更正情况
614
报告期发行财务指标情况表
613
形资产摊销减值情况
6126
税务部门出具关发行报告期纳税情况证明文件
6125
报告期产品出口退税税率变动情况相关文件
6124
发行享税收优惠关政府部门批复
6123
公司控股子公司纳税证
6122
公司历史关税务争议滞纳金缴纳重关税纠纷详细情况关文件信函
6121
报告期纳税申报表税收缴款书
612
纳税情况
6113
应付持发行5％表决权股份股东账款情况
6112
委托贷款合
6111
银行款合
611
债务
610
固定资产折旧明细表减值准备明细表
698
发行部关外投资批准文件
697
重项目投资合
696
重委托理财相关合
695
报告期发行购买出售投资公司股权时财务报告审计报告评估报告
694
投资公司审计报告
693
投资协议
692
投资公司报告期财务报告
691
投资公司营业执
69
重外投资
68
存货明细表构成分析
674
应收持发行5％表决权股份股东账款情况
673
应收款项相关销售合
672
债务逾期债务名单
671
应收款项明细表账龄分析表
67
应收款项
66
发行银行账户资料
654
注册会计师验证发行报告期加权均净资产收益率非常性损益明细表
653
财务费明细表
652
理费明细表
651
营业费明细表
65
期间费
647
客户函证文件
646
金额较营业外收入明细表
645
补贴收入批复相关证明文件
644
报告期产品成明细表
643
发行报告期产品销量变化资料
642
发行产品报告期价格变动资料
641
发行收入产品构成域构成变动情况详细资料
64
销售收入
633
注册会计师关部控制整改建议企业整改措施
632
注册会计师部控制鉴证意见
631
公司理层部控制完整性合理性效性评估
63
关控制度
623
评估报告（矿产房产开发存货等）
622
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次土评估报告
621
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次资产评估报告
62
关评估报告
616
财务资料中重点事项进行调查复核进行专项核查相关资料
615
接受国家审计需该等审计报告
614
发行年期收购兼企业资产（股权）收购企业资产总额营业收入净利润超收购前发行相应项目20（含20）需收购企业收购前年利润表核查财务状况
613
披露参股子公司年期财务报告审计报告
612
属子公司三年期审计财务报告原始财务报表
611
三年期审计财务报告原始财务报表
61
发行三年期财务资料
第六章
财务会计调查
592
发行关否控股股东实际控制控制企业担保说明相关资料
591
发行关三年否存资金控股股东实际控制控制企业占情况说明相关资料
59
股东资金占情况
583
发行部审计稽核部门设置情况相关部审计制度
582
发行理层部控制完整性合理性效性评价书面意见
581
部审计报告监事会报告
58
部控制监督
571
会计理相关资料（包括限会计制度会计员培训制度等）
57
会计理控制
561
信息系统控制相关业务规章制度
56
信息系统控制
552
发行存违反工商税务审计环保海关劳动保护等部门相关规定受处罚情况说明
551
发行关类业务控制标准控制措施相关制度规定
55
业务控制
542
项业务理规章制度
541
助分析发行部控制环境董事会总理办公会等会议记录
54
部控制环境
533
独立董事发表意见
532
独立董事制度
531
独立董事简历职资格说明
53
独立董事制度执行情况
523
历次三会会议文件包括书面通知副会议记录会议决议等
522
公司治理制度规定包括三会议事规董事会专门委员会议事规董事会秘书制度总理工作制度部审计制度等文件资料
521
组织结构关部门职描述文件
52
组织结构三会运作情况
512
发行三年没存违法违规行发出明确书面声明
511
公司章程历次修改相关三会文件公司章程进行工商变更登记资料
51
公司章程规范运行情况
第五章
组织机构部控制
464
董事监事高级理员核心技术员否涉诉讼否期未偿债务等情况声明相关资料
463
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存公司利益发生突外投资否存重债务负担声明文件
462
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存营营发行类业务情况声明文件
461
董事监事高级理员核心技术员持股外投资情况发出声明文件
46
持股外投资等情况
451
报告期述员变动相关三会文件
45
报告期变动情况
443
关联方领取报酬享受遇情况说明
442
关否存兼职情况说明
441
薪酬情况相关三会文件
44
薪酬兼职情况
432
董事监事高级理员核心技术员发行投入时间说明相关三会总理办公会纪纪录
431
董事监事高级理员核心技术员担高员公司规范运作情况该公司营情况
43
胜力勤勉责
423
发行高员签定协议承诺履行情况
422
发行关董事监事高级理员核心技术员否存违规行说明
421
董事监事高级理员核心技术员简历
42
简历操守
413
监部门述员职资格批准备案文件
412
董事监事高级理员核心技术员相互间否存亲属关系说明
411
职情况资格关三会文件
41
职职资格
第四章
董事监事高级理员核心技术员
3212
发行关减少关联交易措施说明
3211
关联交易相关类交易市场价格数
3210
常性偶发性关联交易发行长期持续运营影响
329
关联交易必性持续性真实性说明
328
关联交易相关应收应付款项占发行应收应付款项例
327
关联交易销售采购中占发行营独立性影响
326
关联交易相关独立董事意见
325
发行高员核心技术员否关联方单位职领取薪酬情况说明
324
关联交易协议
323
关联交易相关会议资料
322
关联交易理制度
321
关联方工商登记资料
32
关联方关联交易情况
313
控股股东实际控制关避免业竞争承诺函
312
发行控股股东实际控制控制企业营业务情况说明
311
发行改制重组方案
31
业竞争情况
第三章
业竞争关联交易
255
研发成果研项目研发目标研发费投入情况说明
254
非专利技术相关保密制度核心技术员签订保密协议
253
核心技术取否存纠纷潜纠纷侵犯知识产权情形说明
252
技术许协议技术合作协议
251
研发体制研发机构设置激励制度研发员资历等资料
25
核心技术员技术研发情况
2411
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东客户中占权益说明
2410
重关联销售情况说明
249
报告期产品返修率客户诉讼产品质量纠纷等方面资料
248
会计期末销售收入异常增长情况收入确认证
247
客户（少前10名）销售合
246
报告期客户（少前10名）销售额占年度销售总额例回款情况
245
报告期区域分布销售记录
244
产品市场域分布市场占率资料
243
权威市场调研机构关销售情况报告
242
销售合（包括关联销售合）销售部门销售退回处理意见等资料
241
行业发行销售模式说明文件
24
销售情况
2318
历年环境保护方面投入未投入情况说明
2317
生产工艺否符合环境保护相关法规说明
2316
安全生产安全事处理等方面资料
2315
质量技术监督部门出具证明文件
2314
质量控制制度文件
2313
境外拥资产情况说明重境外资产权属证明
2312
发行拥特许营权法律文件
2311
发行许许资产合文件
2310
形资产相关许文件
239
关键设备厂房等重资产保险合保障协定
238
发行存设备房产土抵押贷款情形款合款情况
237
房屋土设备租赁合
236
房产设备等资产占情况
235
产品设计生产力历年产量关资料
234
发行关生产工艺技术行业中领先程度说明
233
产品工艺流程图服务流程图
232
产品服务途
231
行业发行生产模式说明文件
23
生产情况
229
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东供应商中占权益说明
228
发行关关联采购情况说明
227
采购相关理制度存货理制度实施情况
226
发行关采购源价格稳定性说明
225
供应商（少前10名）供货合
224
供应商（少前10名）采购额占年度采购总额例说明
223
发行三年采购情况成变动分析
222
原材料辅助材料源动力供求相关研究报告统计资料
221
行业发行采购模式说明文件
22
采购情况
215
通公开渠道获竞争手资料
214
国家关产业政策发展纲
213
行业专家意见行业协会意见竞争手意见
212
行业研究资料行业杂志行业分析报告
211
行业部门制定发展规划行业理方面法律法规规范性文件
21
行业情况竞争状况
第二章
业务技术
1127
省级民政府发行部职工股托情况真实性确认文件
1126
部职工股清理决策文件相关协议价款支付证
1125
股份形成演变法律文件包括相关工商登记资料三会文件
1124
部职工股潜问题风险隐患
1123
部职工股发行中违法违规情况包括超范围超例变相增加部职工股数量违规转交易法股化等
1122
历次转文件历年托证明文件
1121
审批文件募股文件缴款证明验资报告
112
部职工股（适）
1114
银行予发行授信额度银行信评级情况发行获荣誉奖励
1113
行业监机构监记录处罚文件
1112
工商税务海关环保银行等调查反馈文件
1111
重商务合履行情况
111
商业信情况
1107
发行部机构规章制度
1106
发行关机构独立情况说明
1105
控股股东实际控制发行基银行账户开设情况税务登记证重税种完税证
1104
控股股东实际控制发行采购销售部门设置运作情况
1103
控股股东实际控制发行财务部门设置独立运作情况
1102
存业务交叉相互占资产资源情况特说明解决措施效果
1101
控股股东实际控制发行事业务拥资产情况
110
业务财务机构独立情况
194
资产否存控股股东关联方控制占情况说明
193
商标专利非专利技术水面养殖权探矿权采矿权版权特许营权等形资产权属证明
192
土权证
191
房屋权证
19
资产权属独立性情况
185
社保证明相关费缴纳证
184
发行董事会成员高级理员兼职情况说明
183
劳动合样
182
执行社会保障制度住房制度改革医疗制度改革情况说明
181
关员工数变化专业结构受教育程度年龄分布说明
18
员工独立性情况
172
发行重控股子公司参股子公司合作方情况相关资料
171
发行控股子公司参股子公司营业执公司章程年期财务报告审计报告
17
发行控股子公司参股子公司情况
169
股东中战略投资者持股情况相关资料
168
发行关全部股东名称持股数量例股份性质说明
167
控股股东实际控制发起股东作股东董事监事高级理员作出重承诺履行情况说明
166
控股股东实际控制发起股东持发行股份否存质押权属争议情况说明相关文件
165
控股股东实际控制控制企业营业执公司章程年期财务报告审计报告
164
控股股东实际控制发起股东然应提供关国籍永久境外居留权身份证号码住说明
163
控股股东实际控制发起股东营业执公司章程年期财务报告审计报告
162
发行组织结构（参控股子公司职部门设置）
161
发行控股股东实际控制组织结构（参控股子公司职部门设置）
16
控股股东实际控制发起股东情况
157
重重组发行业务营业绩财务状况理层影响情况说明
156
债权意债务转移相关文件重组相关价支付证资产户文件
155
重重组涉国资产转国资产进场交易文件
154
重重组涉审计报告评估报告中介机构专业意见国资产评估核准备案文件
153
政府批准文件
152
重组协议
151
重重组涉股东会董事会监事会决议独立董事意见
15
重重组情况
146
重股权变动时股东放弃优先购买权承诺函
145
重股权变动涉股权转协议增减资协议债权意文件工商变更登记文件股权转价款支付情况说明支付证等
144
重股权变动涉审计报告评估报告验资报告国资产评估核准备案文件国股权理文件
143
重股权变动涉政府批准文件
142
发行审议重股权变动股东会董事会监事会决议等（需）
141
重股权变动涉股东部决策文件（股东会董事会监事会（简称三会）决议等）
14
重股权变动情况
137
然发起直接持股间接持股关情况发行职情况
136
发起股东实物资产出资时涉资产产权变更登记资料文件
135
发起股东实物资产出资时涉资产评估报告审计报告国资产评估结果核准备案文件
134
发行股东间资金占情况说明相关证
133
发行设立股东间非交易性资金证
132
发行设立历次股变动时验资报告验资资料
131
发行设立时发起营业执（身份证明文件）财务报告
13
发起股东出资情况
122
发行成立生产营方面发起关联关系演变情况说明
121
发行历次变更营业执历次备案公司章程相关工商登记文件
12
历史革情况
1113
改制前原企业业务流程改制发行业务流程原企业发行业务流程间联系说明
1112
发行成立发起拥资产实际事业务情况说明
1111
发行成立时拥资产业务情况说明
1110
改制前原企业资产业务构成情况说明
119
发行设立时公司章程
118
发起协议创立会文件
117
发行设立时政府批准文件法律意见书营业执工商登记文件
116
国资产评估核准备案文件国股权理文件
115
国企改制相关员安置方案职代会审议文件
114
改制时做专项审计报告评估报告验资报告等
113
发行改制重组方案（包括业务资产债务员等重组安排）
112
级部门意改制批复文件
111
改制前原企业（发起）相关财务资料审计报告
11
改制设立情况
第章
发行基情况
索引号
容
115
国企改制相关员安置方案职代会审议文件
116
国资产评估核准备案文件国股权理文件
117
发行设立时政府批准文件法律意见书营业执工商登记文件
118
发起协议创立会文件
119
发行设立时公司章程
1110
改制前原企业资产业务构成情况说明
1111
发行成立时拥资产业务情况说明
1112
发行成立发起拥资产实际事业务情况说明
1113
改制前原企业业务流程改制发行业务流程原企业发行业务流程间联系说明
12
历史革情况
121
发行历次变更营业执历次备案公司章程相关工商登记文件
122
发行成立生产营方面发起关联关系演变情况说明
13
发起股东出资情况
131
发行设立时发起营业执（身份证明文件）财务报告
132
发行设立历次股变动时验资报告验资资料
133
发行设立股东间非交易性资金证
134
发行股东间资金占情况说明相关证
135
发起股东实物资产出资时涉资产评估报告审计报告国资产评估结果核准备案文件
136
发起股东实物资产出资时涉资产产权变更登记资料文件
137
然发起直接持股间接持股关情况发行职情况
14
重股权变动情况
141
重股权变动涉股东部决策文件（股东会董事会监事会（简称三会）决议等）
142
发行审议重股权变动股东会董事会监事会决议等（需）
143
重股权变动涉政府批准文件
144
重股权变动涉审计报告评估报告验资报告国资产评估核准备案文件国股权理文件
145
重股权变动涉股权转协议增减资协议债权意文件工商变更登记文件股权转价款支付情况说明支付证等
146
重股权变动时股东放弃优先购买权承诺函
15
重重组情况
151
重重组涉股东会董事会监事会决议独立董事意见
152
重组协议
153
政府批准文件
1032
外担保（包括抵押质押保证等）合
1031
重诉讼仲裁事项相关合协议法院仲裁机构受理相关文件
103
诉讼担保情况
102
重合（包括已履行完毕属报告期发行重影响合）
101
营业绩发生重变动历次重事件相关资料
第十章
风险素重事项调查
94
相关三会文件
93
发行关发行股利分配政策说明
92
发行关实际股利分配情况说明
91
三年股利分配政策
第九章
股利分配情况调查
853
项目合作协议合资公司设立文件
852
评估报告审计报告
851
关联方资料
85
募集资金投产生关联交易
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
841
关募集资金专项理相关制度文件
84
关建立募集资金专项存储文件
83
发行关募集资金运财务状况营成果影响详细分析
825
历次募集资金验资报告
824
变更项目核准备案文件
823
历次募集资金投变更相关决策文件
822
会计师出具专项报告募集资金运项目核算资料
821
发行关历次募集资金运情况说明
82
历次募集资金验资情况相关资料
817
拟增资收购企业年期具证券业务资格会计师事务审计资产负债表利润表
816
收购资产建工程相关工程资料收购协议
815
收购资产拟收购资产财务报告审计报告资产评估报告收购协议
814
次募集资金投涉安全环保等需相关政府部门出具批复
813
涉次募集资金项目关部门批复相关核准备案文件
812
关次募集资金运股东会董事会议案决议会议纪
811
行性研究报告
81
次募集资金运相关资料
第八章
募集资金运调查
735
募集资金投业务发展目标关系
734
业务发展目标现业务关系
733
制定业务发展目标性文件
732
业务发展目标相关文件
731
未二三年发展计划
73
业务发展目标
72
历年发展计划年度报告
713
独立董事意见
712
战略委员会会议纪
711
中长期发展战略规划资料
71
发展战略
第七章
业务发展目标调查
620
历次验资报告
619
境外报表差异调节表
618
盈利预测报告
617
报告期发行理层关商誉减值测试情况说明
616
报告期重会计政策估计变更情况
615
报告期重会计差错更正情况
614
报告期发行财务指标情况表
613
形资产摊销减值情况
6126
税务部门出具关发行报告期纳税情况证明文件
6125
报告期产品出口退税税率变动情况相关文件
6124
发行享税收优惠关政府部门批复
6123
公司控股子公司纳税证
6122
公司历史关税务争议滞纳金缴纳重关税纠纷详细情况关文件信函
6121
报告期纳税申报表税收缴款书
612
纳税情况
6113
应付持发行5％表决权股份股东账款情况
6112
委托贷款合
6111
银行款合
611
债务
610
固定资产折旧明细表减值准备明细表
698
发行部关外投资批准文件
697
重项目投资合
696
重委托理财相关合
695
报告期发行购买出售投资公司股权时财务报告审计报告评估报告
694
投资公司审计报告
693
投资协议
692
投资公司报告期财务报告
691
投资公司营业执
69
重外投资
68
存货明细表构成分析
674
应收持发行5％表决权股份股东账款情况
673
应收款项相关销售合
672
债务逾期债务名单
671
应收款项明细表账龄分析表
67
应收款项
66
发行银行账户资料
654
注册会计师验证发行报告期加权均净资产收益率非常性损益明细表
653
财务费明细表
652
理费明细表
651
营业费明细表
65
期间费
647
客户函证文件
646
金额较营业外收入明细表
645
补贴收入批复相关证明文件
644
报告期产品成明细表
643
发行报告期产品销量变化资料
642
发行产品报告期价格变动资料
641
发行收入产品构成域构成变动情况详细资料
64
销售收入
633
注册会计师关部控制整改建议企业整改措施
632
注册会计师部控制鉴证意见
631
公司理层部控制完整性合理性效性评估
63
关控制度
623
评估报告（矿产房产开发存货等）
622
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次土评估报告
621
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次资产评估报告
62
关评估报告
616
财务资料中重点事项进行调查复核进行专项核查相关资料
615
接受国家审计需该等审计报告
614
发行年期收购兼企业资产（股权）收购企业资产总额营业收入净利润超收购前发行相应项目20（含20）需收购企业收购前年利润表核查财务状况
613
披露参股子公司年期财务报告审计报告
612
属子公司三年期审计财务报告原始财务报表
611
三年期审计财务报告原始财务报表
61
发行三年期财务资料
第六章
财务会计调查
592
发行关否控股股东实际控制控制企业担保说明相关资料
591
发行关三年否存资金控股股东实际控制控制企业占情况说明相关资料
59
股东资金占情况
583
发行部审计稽核部门设置情况相关部审计制度
582
发行理层部控制完整性合理性效性评价书面意见
581
部审计报告监事会报告
58
部控制监督
571
会计理相关资料（包括限会计制度会计员培训制度等）
57
会计理控制
561
信息系统控制相关业务规章制度
56
信息系统控制
552
发行存违反工商税务审计环保海关劳动保护等部门相关规定受处罚情况说明
551
发行关类业务控制标准控制措施相关制度规定
55
业务控制
542
项业务理规章制度
541
助分析发行部控制环境董事会总理办公会等会议记录
54
部控制环境
533
独立董事发表意见
532
独立董事制度
531
独立董事简历职资格说明
53
独立董事制度执行情况
523
历次三会会议文件包括书面通知副会议记录会议决议等
522
公司治理制度规定包括三会议事规董事会专门委员会议事规董事会秘书制度总理工作制度部审计制度等文件资料
521
组织结构关部门职描述文件
52
组织结构三会运作情况
512
发行三年没存违法违规行发出明确书面声明
511
公司章程历次修改相关三会文件公司章程进行工商变更登记资料
51
公司章程规范运行情况
第五章
组织机构部控制
464
董事监事高级理员核心技术员否涉诉讼否期未偿债务等情况声明相关资料
463
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存公司利益发生突外投资否存重债务负担声明文件
462
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存营营发行类业务情况声明文件
461
董事监事高级理员核心技术员持股外投资情况发出声明文件
46
持股外投资等情况
451
报告期述员变动相关三会文件
45
报告期变动情况
443
关联方领取报酬享受遇情况说明
442
关否存兼职情况说明
441
薪酬情况相关三会文件
44
薪酬兼职情况
432
董事监事高级理员核心技术员发行投入时间说明相关三会总理办公会纪纪录
431
董事监事高级理员核心技术员担高员公司规范运作情况该公司营情况
43
胜力勤勉责
423
发行高员签定协议承诺履行情况
422
发行关董事监事高级理员核心技术员否存违规行说明
421
董事监事高级理员核心技术员简历
42
简历操守
413
监部门述员职资格批准备案文件
412
董事监事高级理员核心技术员相互间否存亲属关系说明
411
职情况资格关三会文件
41
职职资格
第四章
董事监事高级理员核心技术员
3212
发行关减少关联交易措施说明
3211
关联交易相关类交易市场价格数
3210
常性偶发性关联交易发行长期持续运营影响
329
关联交易必性持续性真实性说明
328
关联交易相关应收应付款项占发行应收应付款项例
327
关联交易销售采购中占发行营独立性影响
326
关联交易相关独立董事意见
325
发行高员核心技术员否关联方单位职领取薪酬情况说明
324
关联交易协议
323
关联交易相关会议资料
322
关联交易理制度
321
关联方工商登记资料
32
关联方关联交易情况
313
控股股东实际控制关避免业竞争承诺函
312
发行控股股东实际控制控制企业营业务情况说明
311
发行改制重组方案
31
业竞争情况
第三章
业竞争关联交易
255
研发成果研项目研发目标研发费投入情况说明
254
非专利技术相关保密制度核心技术员签订保密协议
253
核心技术取否存纠纷潜纠纷侵犯知识产权情形说明
252
技术许协议技术合作协议
251
研发体制研发机构设置激励制度研发员资历等资料
25
核心技术员技术研发情况
2411
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东客户中占权益说明
2410
重关联销售情况说明
249
报告期产品返修率客户诉讼产品质量纠纷等方面资料
248
会计期末销售收入异常增长情况收入确认证
247
客户（少前10名）销售合
246
报告期客户（少前10名）销售额占年度销售总额例回款情况
245
报告期区域分布销售记录
244
产品市场域分布市场占率资料
243
权威市场调研机构关销售情况报告
242
销售合（包括关联销售合）销售部门销售退回处理意见等资料
241
行业发行销售模式说明文件
24
销售情况
2318
历年环境保护方面投入未投入情况说明
2317
生产工艺否符合环境保护相关法规说明
2316
安全生产安全事处理等方面资料
2315
质量技术监督部门出具证明文件
2314
质量控制制度文件
2313
境外拥资产情况说明重境外资产权属证明
2312
发行拥特许营权法律文件
2311
发行许许资产合文件
2310
形资产相关许文件
239
关键设备厂房等重资产保险合保障协定
238
发行存设备房产土抵押贷款情形款合款情况
237
房屋土设备租赁合
236
房产设备等资产占情况
235
产品设计生产力历年产量关资料
234
发行关生产工艺技术行业中领先程度说明
233
产品工艺流程图服务流程图
232
产品服务途
231
行业发行生产模式说明文件
23
生产情况
229
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东供应商中占权益说明
228
发行关关联采购情况说明
227
采购相关理制度存货理制度实施情况
226
发行关采购源价格稳定性说明
225
供应商（少前10名）供货合
224
供应商（少前10名）采购额占年度采购总额例说明
223
发行三年采购情况成变动分析
222
原材料辅助材料源动力供求相关研究报告统计资料
221
行业发行采购模式说明文件
22
采购情况
215
通公开渠道获竞争手资料
214
国家关产业政策发展纲
213
行业专家意见行业协会意见竞争手意见
212
行业研究资料行业杂志行业分析报告
211
行业部门制定发展规划行业理方面法律法规规范性文件
21
行业情况竞争状况
第二章
业务技术
1127
省级民政府发行部职工股托情况真实性确认文件
1126
部职工股清理决策文件相关协议价款支付证
1125
股份形成演变法律文件包括相关工商登记资料三会文件
1124
部职工股潜问题风险隐患
1123
部职工股发行中违法违规情况包括超范围超例变相增加部职工股数量违规转交易法股化等
1122
历次转文件历年托证明文件
1121
审批文件募股文件缴款证明验资报告
112
部职工股（适）
1114
银行予发行授信额度银行信评级情况发行获荣誉奖励
1113
行业监机构监记录处罚文件
1112
工商税务海关环保银行等调查反馈文件
1111
重商务合履行情况
111
商业信情况
1107
发行部机构规章制度
1106
发行关机构独立情况说明
1105
控股股东实际控制发行基银行账户开设情况税务登记证重税种完税证
1104
控股股东实际控制发行采购销售部门设置运作情况
1103
控股股东实际控制发行财务部门设置独立运作情况
1102
存业务交叉相互占资产资源情况特说明解决措施效果
1101
控股股东实际控制发行事业务拥资产情况
110
业务财务机构独立情况
194
资产否存控股股东关联方控制占情况说明
193
商标专利非专利技术水面养殖权探矿权采矿权版权特许营权等形资产权属证明
192
土权证
191
房屋权证
19
资产权属独立性情况
185
社保证明相关费缴纳证
184
发行董事会成员高级理员兼职情况说明
183
劳动合样
182
执行社会保障制度住房制度改革医疗制度改革情况说明
181
关员工数变化专业结构受教育程度年龄分布说明
18
员工独立性情况
172
发行重控股子公司参股子公司合作方情况相关资料
171
发行控股子公司参股子公司营业执公司章程年期财务报告审计报告
17
发行控股子公司参股子公司情况
169
股东中战略投资者持股情况相关资料
168
发行关全部股东名称持股数量例股份性质说明
167
控股股东实际控制发起股东作股东董事监事高级理员作出重承诺履行情况说明
166
控股股东实际控制发起股东持发行股份否存质押权属争议情况说明相关文件
165
控股股东实际控制控制企业营业执公司章程年期财务报告审计报告
164
控股股东实际控制发起股东然应提供关国籍永久境外居留权身份证号码住说明
163
控股股东实际控制发起股东营业执公司章程年期财务报告审计报告
162
发行组织结构（参控股子公司职部门设置）
161
发行控股股东实际控制组织结构（参控股子公司职部门设置）
16
控股股东实际控制发起股东情况
157
重重组发行业务营业绩财务状况理层影响情况说明
156
债权意债务转移相关文件重组相关价支付证资产户文件
155
重重组涉国资产转国资产进场交易文件
154
重重组涉审计报告评估报告中介机构专业意见国资产评估核准备案文件
153
政府批准文件
152
重组协议
151
重重组涉股东会董事会监事会决议独立董事意见
15
重重组情况
146
重股权变动时股东放弃优先购买权承诺函
145
重股权变动涉股权转协议增减资协议债权意文件工商变更登记文件股权转价款支付情况说明支付证等
144
重股权变动涉审计报告评估报告验资报告国资产评估核准备案文件国股权理文件
143
重股权变动涉政府批准文件
142
发行审议重股权变动股东会董事会监事会决议等（需）
141
重股权变动涉股东部决策文件（股东会董事会监事会（简称三会）决议等）
14
重股权变动情况
137
然发起直接持股间接持股关情况发行职情况
136
发起股东实物资产出资时涉资产产权变更登记资料文件
135
发起股东实物资产出资时涉资产评估报告审计报告国资产评估结果核准备案文件
134
发行股东间资金占情况说明相关证
133
发行设立股东间非交易性资金证
132
发行设立历次股变动时验资报告验资资料
131
发行设立时发起营业执（身份证明文件）财务报告
13
发起股东出资情况
122
发行成立生产营方面发起关联关系演变情况说明
121
发行历次变更营业执历次备案公司章程相关工商登记文件
12
历史革情况
1113
改制前原企业业务流程改制发行业务流程原企业发行业务流程间联系说明
1112
发行成立发起拥资产实际事业务情况说明
1111
发行成立时拥资产业务情况说明
1110
改制前原企业资产业务构成情况说明
119
发行设立时公司章程
118
发起协议创立会文件
117
发行设立时政府批准文件法律意见书营业执工商登记文件
116
国资产评估核准备案文件国股权理文件
115
国企改制相关员安置方案职代会审议文件
114
改制时做专项审计报告评估报告验资报告等
113
发行改制重组方案（包括业务资产债务员等重组安排）
112
级部门意改制批复文件
111
改制前原企业（发起）相关财务资料审计报告
11
改制设立情况
第章
发行基情况
索引号
容
154
重重组涉审计报告评估报告中介机构专业意见国资产评估核准备案文件
155
重重组涉国资产转国资产进场交易文件
156
债权意债务转移相关文件重组相关价支付证资产户文件
157
重重组发行业务营业绩财务状况理层影响情况说明
16
控股股东实际控制发起股东情况
161
发行控股股东实际控制组织结构（参控股子公司职部门设置）
162
发行组织结构（参控股子公司职部门设置）
163
控股股东实际控制发起股东营业执公司章程年期财务报告审计报告
164
控股股东实际控制发起股东然应提供关国籍永久境外居留权身份证号码住说明
165
控股股东实际控制控制企业营业执公司章程年期财务报告审计报告
166
控股股东实际控制发起股东持发行股份否存质押权属争议情况说明相关文件
167
控股股东实际控制发起股东作股东董事监事高级理员作出重承诺履行情况说明
168
发行关全部股东名称持股数量例股份性质说明
169
股东中战略投资者持股情况相关资料
17
发行控股子公司参股子公司情况
171
发行控股子公司参股子公司营业执公司章程年期财务报告审计报告
172
发行重控股子公司参股子公司合作方情况相关资料
18
员工独立性情况
181
关员工数变化专业结构受教育程度年龄分布说明
182
执行社会保障制度住房制度改革医疗制度改革情况说明
183
劳动合样
184
发行董事会成员高级理员兼职情况说明
185
社保证明相关费缴纳证
19
资产权属独立性情况
191
房屋权证
192
土权证
193
商标专利非专利技术水面养殖权探矿权采矿权版权特许营权等形资产权属证明
194
资产否存控股股东关联方控制占情况说明
110
业务财务机构独立情况
1101
控股股东实际控制发行事业务拥资产情况
1032
外担保（包括抵押质押保证等）合
1031
重诉讼仲裁事项相关合协议法院仲裁机构受理相关文件
103
诉讼担保情况
102
重合（包括已履行完毕属报告期发行重影响合）
101
营业绩发生重变动历次重事件相关资料
第十章
风险素重事项调查
94
相关三会文件
93
发行关发行股利分配政策说明
92
发行关实际股利分配情况说明
91
三年股利分配政策
第九章
股利分配情况调查
853
项目合作协议合资公司设立文件
852
评估报告审计报告
851
关联方资料
85
募集资金投产生关联交易
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
841
关募集资金专项理相关制度文件
84
关建立募集资金专项存储文件
83
发行关募集资金运财务状况营成果影响详细分析
825
历次募集资金验资报告
824
变更项目核准备案文件
823
历次募集资金投变更相关决策文件
822
会计师出具专项报告募集资金运项目核算资料
821
发行关历次募集资金运情况说明
82
历次募集资金验资情况相关资料
817
拟增资收购企业年期具证券业务资格会计师事务审计资产负债表利润表
816
收购资产建工程相关工程资料收购协议
815
收购资产拟收购资产财务报告审计报告资产评估报告收购协议
814
次募集资金投涉安全环保等需相关政府部门出具批复
813
涉次募集资金项目关部门批复相关核准备案文件
812
关次募集资金运股东会董事会议案决议会议纪
811
行性研究报告
81
次募集资金运相关资料
第八章
募集资金运调查
735
募集资金投业务发展目标关系
734
业务发展目标现业务关系
733
制定业务发展目标性文件
732
业务发展目标相关文件
731
未二三年发展计划
73
业务发展目标
72
历年发展计划年度报告
713
独立董事意见
712
战略委员会会议纪
711
中长期发展战略规划资料
71
发展战略
第七章
业务发展目标调查
620
历次验资报告
619
境外报表差异调节表
618
盈利预测报告
617
报告期发行理层关商誉减值测试情况说明
616
报告期重会计政策估计变更情况
615
报告期重会计差错更正情况
614
报告期发行财务指标情况表
613
形资产摊销减值情况
6126
税务部门出具关发行报告期纳税情况证明文件
6125
报告期产品出口退税税率变动情况相关文件
6124
发行享税收优惠关政府部门批复
6123
公司控股子公司纳税证
6122
公司历史关税务争议滞纳金缴纳重关税纠纷详细情况关文件信函
6121
报告期纳税申报表税收缴款书
612
纳税情况
6113
应付持发行5％表决权股份股东账款情况
6112
委托贷款合
6111
银行款合
611
债务
610
固定资产折旧明细表减值准备明细表
698
发行部关外投资批准文件
697
重项目投资合
696
重委托理财相关合
695
报告期发行购买出售投资公司股权时财务报告审计报告评估报告
694
投资公司审计报告
693
投资协议
692
投资公司报告期财务报告
691
投资公司营业执
69
重外投资
68
存货明细表构成分析
674
应收持发行5％表决权股份股东账款情况
673
应收款项相关销售合
672
债务逾期债务名单
671
应收款项明细表账龄分析表
67
应收款项
66
发行银行账户资料
654
注册会计师验证发行报告期加权均净资产收益率非常性损益明细表
653
财务费明细表
652
理费明细表
651
营业费明细表
65
期间费
647
客户函证文件
646
金额较营业外收入明细表
645
补贴收入批复相关证明文件
644
报告期产品成明细表
643
发行报告期产品销量变化资料
642
发行产品报告期价格变动资料
641
发行收入产品构成域构成变动情况详细资料
64
销售收入
633
注册会计师关部控制整改建议企业整改措施
632
注册会计师部控制鉴证意见
631
公司理层部控制完整性合理性效性评估
63
关控制度
623
评估报告（矿产房产开发存货等）
622
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次土评估报告
621
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次资产评估报告
62
关评估报告
616
财务资料中重点事项进行调查复核进行专项核查相关资料
615
接受国家审计需该等审计报告
614
发行年期收购兼企业资产（股权）收购企业资产总额营业收入净利润超收购前发行相应项目20（含20）需收购企业收购前年利润表核查财务状况
613
披露参股子公司年期财务报告审计报告
612
属子公司三年期审计财务报告原始财务报表
611
三年期审计财务报告原始财务报表
61
发行三年期财务资料
第六章
财务会计调查
592
发行关否控股股东实际控制控制企业担保说明相关资料
591
发行关三年否存资金控股股东实际控制控制企业占情况说明相关资料
59
股东资金占情况
583
发行部审计稽核部门设置情况相关部审计制度
582
发行理层部控制完整性合理性效性评价书面意见
581
部审计报告监事会报告
58
部控制监督
571
会计理相关资料（包括限会计制度会计员培训制度等）
57
会计理控制
561
信息系统控制相关业务规章制度
56
信息系统控制
552
发行存违反工商税务审计环保海关劳动保护等部门相关规定受处罚情况说明
551
发行关类业务控制标准控制措施相关制度规定
55
业务控制
542
项业务理规章制度
541
助分析发行部控制环境董事会总理办公会等会议记录
54
部控制环境
533
独立董事发表意见
532
独立董事制度
531
独立董事简历职资格说明
53
独立董事制度执行情况
523
历次三会会议文件包括书面通知副会议记录会议决议等
522
公司治理制度规定包括三会议事规董事会专门委员会议事规董事会秘书制度总理工作制度部审计制度等文件资料
521
组织结构关部门职描述文件
52
组织结构三会运作情况
512
发行三年没存违法违规行发出明确书面声明
511
公司章程历次修改相关三会文件公司章程进行工商变更登记资料
51
公司章程规范运行情况
第五章
组织机构部控制
464
董事监事高级理员核心技术员否涉诉讼否期未偿债务等情况声明相关资料
463
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存公司利益发生突外投资否存重债务负担声明文件
462
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存营营发行类业务情况声明文件
461
董事监事高级理员核心技术员持股外投资情况发出声明文件
46
持股外投资等情况
451
报告期述员变动相关三会文件
45
报告期变动情况
443
关联方领取报酬享受遇情况说明
442
关否存兼职情况说明
441
薪酬情况相关三会文件
44
薪酬兼职情况
432
董事监事高级理员核心技术员发行投入时间说明相关三会总理办公会纪纪录
431
董事监事高级理员核心技术员担高员公司规范运作情况该公司营情况
43
胜力勤勉责
423
发行高员签定协议承诺履行情况
422
发行关董事监事高级理员核心技术员否存违规行说明
421
董事监事高级理员核心技术员简历
42
简历操守
413
监部门述员职资格批准备案文件
412
董事监事高级理员核心技术员相互间否存亲属关系说明
411
职情况资格关三会文件
41
职职资格
第四章
董事监事高级理员核心技术员
3212
发行关减少关联交易措施说明
3211
关联交易相关类交易市场价格数
3210
常性偶发性关联交易发行长期持续运营影响
329
关联交易必性持续性真实性说明
328
关联交易相关应收应付款项占发行应收应付款项例
327
关联交易销售采购中占发行营独立性影响
326
关联交易相关独立董事意见
325
发行高员核心技术员否关联方单位职领取薪酬情况说明
324
关联交易协议
323
关联交易相关会议资料
322
关联交易理制度
321
关联方工商登记资料
32
关联方关联交易情况
313
控股股东实际控制关避免业竞争承诺函
312
发行控股股东实际控制控制企业营业务情况说明
311
发行改制重组方案
31
业竞争情况
第三章
业竞争关联交易
255
研发成果研项目研发目标研发费投入情况说明
254
非专利技术相关保密制度核心技术员签订保密协议
253
核心技术取否存纠纷潜纠纷侵犯知识产权情形说明
252
技术许协议技术合作协议
251
研发体制研发机构设置激励制度研发员资历等资料
25
核心技术员技术研发情况
2411
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东客户中占权益说明
2410
重关联销售情况说明
249
报告期产品返修率客户诉讼产品质量纠纷等方面资料
248
会计期末销售收入异常增长情况收入确认证
247
客户（少前10名）销售合
246
报告期客户（少前10名）销售额占年度销售总额例回款情况
245
报告期区域分布销售记录
244
产品市场域分布市场占率资料
243
权威市场调研机构关销售情况报告
242
销售合（包括关联销售合）销售部门销售退回处理意见等资料
241
行业发行销售模式说明文件
24
销售情况
2318
历年环境保护方面投入未投入情况说明
2317
生产工艺否符合环境保护相关法规说明
2316
安全生产安全事处理等方面资料
2315
质量技术监督部门出具证明文件
2314
质量控制制度文件
2313
境外拥资产情况说明重境外资产权属证明
2312
发行拥特许营权法律文件
2311
发行许许资产合文件
2310
形资产相关许文件
239
关键设备厂房等重资产保险合保障协定
238
发行存设备房产土抵押贷款情形款合款情况
237
房屋土设备租赁合
236
房产设备等资产占情况
235
产品设计生产力历年产量关资料
234
发行关生产工艺技术行业中领先程度说明
233
产品工艺流程图服务流程图
232
产品服务途
231
行业发行生产模式说明文件
23
生产情况
229
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东供应商中占权益说明
228
发行关关联采购情况说明
227
采购相关理制度存货理制度实施情况
226
发行关采购源价格稳定性说明
225
供应商（少前10名）供货合
224
供应商（少前10名）采购额占年度采购总额例说明
223
发行三年采购情况成变动分析
222
原材料辅助材料源动力供求相关研究报告统计资料
221
行业发行采购模式说明文件
22
采购情况
215
通公开渠道获竞争手资料
214
国家关产业政策发展纲
213
行业专家意见行业协会意见竞争手意见
212
行业研究资料行业杂志行业分析报告
211
行业部门制定发展规划行业理方面法律法规规范性文件
21
行业情况竞争状况
第二章
业务技术
1127
省级民政府发行部职工股托情况真实性确认文件
1126
部职工股清理决策文件相关协议价款支付证
1125
股份形成演变法律文件包括相关工商登记资料三会文件
1124
部职工股潜问题风险隐患
1123
部职工股发行中违法违规情况包括超范围超例变相增加部职工股数量违规转交易法股化等
1122
历次转文件历年托证明文件
1121
审批文件募股文件缴款证明验资报告
112
部职工股（适）
1114
银行予发行授信额度银行信评级情况发行获荣誉奖励
1113
行业监机构监记录处罚文件
1112
工商税务海关环保银行等调查反馈文件
1111
重商务合履行情况
111
商业信情况
1107
发行部机构规章制度
1106
发行关机构独立情况说明
1105
控股股东实际控制发行基银行账户开设情况税务登记证重税种完税证
1104
控股股东实际控制发行采购销售部门设置运作情况
1103
控股股东实际控制发行财务部门设置独立运作情况
1102
存业务交叉相互占资产资源情况特说明解决措施效果
1101
控股股东实际控制发行事业务拥资产情况
110
业务财务机构独立情况
194
资产否存控股股东关联方控制占情况说明
193
商标专利非专利技术水面养殖权探矿权采矿权版权特许营权等形资产权属证明
192
土权证
191
房屋权证
19
资产权属独立性情况
185
社保证明相关费缴纳证
184
发行董事会成员高级理员兼职情况说明
183
劳动合样
182
执行社会保障制度住房制度改革医疗制度改革情况说明
181
关员工数变化专业结构受教育程度年龄分布说明
18
员工独立性情况
172
发行重控股子公司参股子公司合作方情况相关资料
171
发行控股子公司参股子公司营业执公司章程年期财务报告审计报告
17
发行控股子公司参股子公司情况
169
股东中战略投资者持股情况相关资料
168
发行关全部股东名称持股数量例股份性质说明
167
控股股东实际控制发起股东作股东董事监事高级理员作出重承诺履行情况说明
166
控股股东实际控制发起股东持发行股份否存质押权属争议情况说明相关文件
165
控股股东实际控制控制企业营业执公司章程年期财务报告审计报告
164
控股股东实际控制发起股东然应提供关国籍永久境外居留权身份证号码住说明
163
控股股东实际控制发起股东营业执公司章程年期财务报告审计报告
162
发行组织结构（参控股子公司职部门设置）
161
发行控股股东实际控制组织结构（参控股子公司职部门设置）
16
控股股东实际控制发起股东情况
157
重重组发行业务营业绩财务状况理层影响情况说明
156
债权意债务转移相关文件重组相关价支付证资产户文件
155
重重组涉国资产转国资产进场交易文件
154
重重组涉审计报告评估报告中介机构专业意见国资产评估核准备案文件
153
政府批准文件
152
重组协议
151
重重组涉股东会董事会监事会决议独立董事意见
15
重重组情况
146
重股权变动时股东放弃优先购买权承诺函
145
重股权变动涉股权转协议增减资协议债权意文件工商变更登记文件股权转价款支付情况说明支付证等
144
重股权变动涉审计报告评估报告验资报告国资产评估核准备案文件国股权理文件
143
重股权变动涉政府批准文件
142
发行审议重股权变动股东会董事会监事会决议等（需）
141
重股权变动涉股东部决策文件（股东会董事会监事会（简称三会）决议等）
14
重股权变动情况
137
然发起直接持股间接持股关情况发行职情况
136
发起股东实物资产出资时涉资产产权变更登记资料文件
135
发起股东实物资产出资时涉资产评估报告审计报告国资产评估结果核准备案文件
134
发行股东间资金占情况说明相关证
133
发行设立股东间非交易性资金证
132
发行设立历次股变动时验资报告验资资料
131
发行设立时发起营业执（身份证明文件）财务报告
13
发起股东出资情况
122
发行成立生产营方面发起关联关系演变情况说明
121
发行历次变更营业执历次备案公司章程相关工商登记文件
12
历史革情况
1113
改制前原企业业务流程改制发行业务流程原企业发行业务流程间联系说明
1112
发行成立发起拥资产实际事业务情况说明
1111
发行成立时拥资产业务情况说明
1110
改制前原企业资产业务构成情况说明
119
发行设立时公司章程
118
发起协议创立会文件
117
发行设立时政府批准文件法律意见书营业执工商登记文件
116
国资产评估核准备案文件国股权理文件
115
国企改制相关员安置方案职代会审议文件
114
改制时做专项审计报告评估报告验资报告等
113
发行改制重组方案（包括业务资产债务员等重组安排）
112
级部门意改制批复文件
111
改制前原企业（发起）相关财务资料审计报告
11
改制设立情况
第章
发行基情况
索引号
容
1102
存业务交叉相互占资产资源情况特说明解决措施效果
1103
控股股东实际控制发行财务部门设置独立运作情况
1104
控股股东实际控制发行采购销售部门设置运作情况
1105
控股股东实际控制发行基银行账户开设情况税务登记证重税种完税证
1106
发行关机构独立情况说明
1107
发行部机构规章制度
111
商业信情况
1111
重商务合履行情况
1112
工商税务海关环保银行等调查反馈文件
1113
行业监机构监记录处罚文件
1114
银行予发行授信额度银行信评级情况发行获荣誉奖励
112
部职工股（适）
1121
审批文件募股文件缴款证明验资报告
1122
历次转文件历年托证明文件
1123
部职工股发行中违法违规情况包括超范围超例变相增加部职工股数量违规转交易法股化等
1124
部职工股潜问题风险隐患
1125
股份形成演变法律文件包括相关工商登记资料三会文件
1126
部职工股清理决策文件相关协议价款支付证
1127
省级民政府发行部职工股托情况真实性确认文件
第二章
业务技术
21
行业情况竞争状况
211
行业部门制定发展规划行业理方面法律法规规范性文件
212
行业研究资料行业杂志行业分析报告
213
行业专家意见行业协会意见竞争手意见
214
国家关产业政策发展纲
215
通公开渠道获竞争手资料
22
采购情况
221
行业发行采购模式说明文件
222
原材料辅助材料源动力供求相关研究报告统计资料
223
发行三年采购情况成变动分析
224
供应商（少前10名）采购额占年度采购总额例说明
225
供应商（少前10名）供货合
226
发行关采购源价格稳定性说明
1032
外担保（包括抵押质押保证等）合
1031
重诉讼仲裁事项相关合协议法院仲裁机构受理相关文件
103
诉讼担保情况
102
重合（包括已履行完毕属报告期发行重影响合）
101
营业绩发生重变动历次重事件相关资料
第十章
风险素重事项调查
94
相关三会文件
93
发行关发行股利分配政策说明
92
发行关实际股利分配情况说明
91
三年股利分配政策
第九章
股利分配情况调查
853
项目合作协议合资公司设立文件
852
评估报告审计报告
851
关联方资料
85
募集资金投产生关联交易
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
841
关募集资金专项理相关制度文件
84
关建立募集资金专项存储文件
83
发行关募集资金运财务状况营成果影响详细分析
825
历次募集资金验资报告
824
变更项目核准备案文件
823
历次募集资金投变更相关决策文件
822
会计师出具专项报告募集资金运项目核算资料
821
发行关历次募集资金运情况说明
82
历次募集资金验资情况相关资料
817
拟增资收购企业年期具证券业务资格会计师事务审计资产负债表利润表
816
收购资产建工程相关工程资料收购协议
815
收购资产拟收购资产财务报告审计报告资产评估报告收购协议
814
次募集资金投涉安全环保等需相关政府部门出具批复
813
涉次募集资金项目关部门批复相关核准备案文件
812
关次募集资金运股东会董事会议案决议会议纪
811
行性研究报告
81
次募集资金运相关资料
第八章
募集资金运调查
735
募集资金投业务发展目标关系
734
业务发展目标现业务关系
733
制定业务发展目标性文件
732
业务发展目标相关文件
731
未二三年发展计划
73
业务发展目标
72
历年发展计划年度报告
713
独立董事意见
712
战略委员会会议纪
711
中长期发展战略规划资料
71
发展战略
第七章
业务发展目标调查
620
历次验资报告
619
境外报表差异调节表
618
盈利预测报告
617
报告期发行理层关商誉减值测试情况说明
616
报告期重会计政策估计变更情况
615
报告期重会计差错更正情况
614
报告期发行财务指标情况表
613
形资产摊销减值情况
6126
税务部门出具关发行报告期纳税情况证明文件
6125
报告期产品出口退税税率变动情况相关文件
6124
发行享税收优惠关政府部门批复
6123
公司控股子公司纳税证
6122
公司历史关税务争议滞纳金缴纳重关税纠纷详细情况关文件信函
6121
报告期纳税申报表税收缴款书
612
纳税情况
6113
应付持发行5％表决权股份股东账款情况
6112
委托贷款合
6111
银行款合
611
债务
610
固定资产折旧明细表减值准备明细表
698
发行部关外投资批准文件
697
重项目投资合
696
重委托理财相关合
695
报告期发行购买出售投资公司股权时财务报告审计报告评估报告
694
投资公司审计报告
693
投资协议
692
投资公司报告期财务报告
691
投资公司营业执
69
重外投资
68
存货明细表构成分析
674
应收持发行5％表决权股份股东账款情况
673
应收款项相关销售合
672
债务逾期债务名单
671
应收款项明细表账龄分析表
67
应收款项
66
发行银行账户资料
654
注册会计师验证发行报告期加权均净资产收益率非常性损益明细表
653
财务费明细表
652
理费明细表
651
营业费明细表
65
期间费
647
客户函证文件
646
金额较营业外收入明细表
645
补贴收入批复相关证明文件
644
报告期产品成明细表
643
发行报告期产品销量变化资料
642
发行产品报告期价格变动资料
641
发行收入产品构成域构成变动情况详细资料
64
销售收入
633
注册会计师关部控制整改建议企业整改措施
632
注册会计师部控制鉴证意见
631
公司理层部控制完整性合理性效性评估
63
关控制度
623
评估报告（矿产房产开发存货等）
622
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次土评估报告
621
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次资产评估报告
62
关评估报告
616
财务资料中重点事项进行调查复核进行专项核查相关资料
615
接受国家审计需该等审计报告
614
发行年期收购兼企业资产（股权）收购企业资产总额营业收入净利润超收购前发行相应项目20（含20）需收购企业收购前年利润表核查财务状况
613
披露参股子公司年期财务报告审计报告
612
属子公司三年期审计财务报告原始财务报表
611
三年期审计财务报告原始财务报表
61
发行三年期财务资料
第六章
财务会计调查
592
发行关否控股股东实际控制控制企业担保说明相关资料
591
发行关三年否存资金控股股东实际控制控制企业占情况说明相关资料
59
股东资金占情况
583
发行部审计稽核部门设置情况相关部审计制度
582
发行理层部控制完整性合理性效性评价书面意见
581
部审计报告监事会报告
58
部控制监督
571
会计理相关资料（包括限会计制度会计员培训制度等）
57
会计理控制
561
信息系统控制相关业务规章制度
56
信息系统控制
552
发行存违反工商税务审计环保海关劳动保护等部门相关规定受处罚情况说明
551
发行关类业务控制标准控制措施相关制度规定
55
业务控制
542
项业务理规章制度
541
助分析发行部控制环境董事会总理办公会等会议记录
54
部控制环境
533
独立董事发表意见
532
独立董事制度
531
独立董事简历职资格说明
53
独立董事制度执行情况
523
历次三会会议文件包括书面通知副会议记录会议决议等
522
公司治理制度规定包括三会议事规董事会专门委员会议事规董事会秘书制度总理工作制度部审计制度等文件资料
521
组织结构关部门职描述文件
52
组织结构三会运作情况
512
发行三年没存违法违规行发出明确书面声明
511
公司章程历次修改相关三会文件公司章程进行工商变更登记资料
51
公司章程规范运行情况
第五章
组织机构部控制
464
董事监事高级理员核心技术员否涉诉讼否期未偿债务等情况声明相关资料
463
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存公司利益发生突外投资否存重债务负担声明文件
462
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存营营发行类业务情况声明文件
461
董事监事高级理员核心技术员持股外投资情况发出声明文件
46
持股外投资等情况
451
报告期述员变动相关三会文件
45
报告期变动情况
443
关联方领取报酬享受遇情况说明
442
关否存兼职情况说明
441
薪酬情况相关三会文件
44
薪酬兼职情况
432
董事监事高级理员核心技术员发行投入时间说明相关三会总理办公会纪纪录
431
董事监事高级理员核心技术员担高员公司规范运作情况该公司营情况
43
胜力勤勉责
423
发行高员签定协议承诺履行情况
422
发行关董事监事高级理员核心技术员否存违规行说明
421
董事监事高级理员核心技术员简历
42
简历操守
413
监部门述员职资格批准备案文件
412
董事监事高级理员核心技术员相互间否存亲属关系说明
411
职情况资格关三会文件
41
职职资格
第四章
董事监事高级理员核心技术员
3212
发行关减少关联交易措施说明
3211
关联交易相关类交易市场价格数
3210
常性偶发性关联交易发行长期持续运营影响
329
关联交易必性持续性真实性说明
328
关联交易相关应收应付款项占发行应收应付款项例
327
关联交易销售采购中占发行营独立性影响
326
关联交易相关独立董事意见
325
发行高员核心技术员否关联方单位职领取薪酬情况说明
324
关联交易协议
323
关联交易相关会议资料
322
关联交易理制度
321
关联方工商登记资料
32
关联方关联交易情况
313
控股股东实际控制关避免业竞争承诺函
312
发行控股股东实际控制控制企业营业务情况说明
311
发行改制重组方案
31
业竞争情况
第三章
业竞争关联交易
255
研发成果研项目研发目标研发费投入情况说明
254
非专利技术相关保密制度核心技术员签订保密协议
253
核心技术取否存纠纷潜纠纷侵犯知识产权情形说明
252
技术许协议技术合作协议
251
研发体制研发机构设置激励制度研发员资历等资料
25
核心技术员技术研发情况
2411
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东客户中占权益说明
2410
重关联销售情况说明
249
报告期产品返修率客户诉讼产品质量纠纷等方面资料
248
会计期末销售收入异常增长情况收入确认证
247
客户（少前10名）销售合
246
报告期客户（少前10名）销售额占年度销售总额例回款情况
245
报告期区域分布销售记录
244
产品市场域分布市场占率资料
243
权威市场调研机构关销售情况报告
242
销售合（包括关联销售合）销售部门销售退回处理意见等资料
241
行业发行销售模式说明文件
24
销售情况
2318
历年环境保护方面投入未投入情况说明
2317
生产工艺否符合环境保护相关法规说明
2316
安全生产安全事处理等方面资料
2315
质量技术监督部门出具证明文件
2314
质量控制制度文件
2313
境外拥资产情况说明重境外资产权属证明
2312
发行拥特许营权法律文件
2311
发行许许资产合文件
2310
形资产相关许文件
239
关键设备厂房等重资产保险合保障协定
238
发行存设备房产土抵押贷款情形款合款情况
237
房屋土设备租赁合
236
房产设备等资产占情况
235
产品设计生产力历年产量关资料
234
发行关生产工艺技术行业中领先程度说明
233
产品工艺流程图服务流程图
232
产品服务途
231
行业发行生产模式说明文件
23
生产情况
229
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东供应商中占权益说明
228
发行关关联采购情况说明
227
采购相关理制度存货理制度实施情况
226
发行关采购源价格稳定性说明
225
供应商（少前10名）供货合
224
供应商（少前10名）采购额占年度采购总额例说明
223
发行三年采购情况成变动分析
222
原材料辅助材料源动力供求相关研究报告统计资料
221
行业发行采购模式说明文件
22
采购情况
215
通公开渠道获竞争手资料
214
国家关产业政策发展纲
213
行业专家意见行业协会意见竞争手意见
212
行业研究资料行业杂志行业分析报告
211
行业部门制定发展规划行业理方面法律法规规范性文件
21
行业情况竞争状况
第二章
业务技术
1127
省级民政府发行部职工股托情况真实性确认文件
1126
部职工股清理决策文件相关协议价款支付证
1125
股份形成演变法律文件包括相关工商登记资料三会文件
1124
部职工股潜问题风险隐患
1123
部职工股发行中违法违规情况包括超范围超例变相增加部职工股数量违规转交易法股化等
1122
历次转文件历年托证明文件
1121
审批文件募股文件缴款证明验资报告
112
部职工股（适）
1114
银行予发行授信额度银行信评级情况发行获荣誉奖励
1113
行业监机构监记录处罚文件
1112
工商税务海关环保银行等调查反馈文件
1111
重商务合履行情况
111
商业信情况
1107
发行部机构规章制度
1106
发行关机构独立情况说明
1105
控股股东实际控制发行基银行账户开设情况税务登记证重税种完税证
1104
控股股东实际控制发行采购销售部门设置运作情况
1103
控股股东实际控制发行财务部门设置独立运作情况
1102
存业务交叉相互占资产资源情况特说明解决措施效果
1101
控股股东实际控制发行事业务拥资产情况
110
业务财务机构独立情况
194
资产否存控股股东关联方控制占情况说明
193
商标专利非专利技术水面养殖权探矿权采矿权版权特许营权等形资产权属证明
192
土权证
191
房屋权证
19
资产权属独立性情况
185
社保证明相关费缴纳证
184
发行董事会成员高级理员兼职情况说明
183
劳动合样
182
执行社会保障制度住房制度改革医疗制度改革情况说明
181
关员工数变化专业结构受教育程度年龄分布说明
18
员工独立性情况
172
发行重控股子公司参股子公司合作方情况相关资料
171
发行控股子公司参股子公司营业执公司章程年期财务报告审计报告
17
发行控股子公司参股子公司情况
169
股东中战略投资者持股情况相关资料
168
发行关全部股东名称持股数量例股份性质说明
167
控股股东实际控制发起股东作股东董事监事高级理员作出重承诺履行情况说明
166
控股股东实际控制发起股东持发行股份否存质押权属争议情况说明相关文件
165
控股股东实际控制控制企业营业执公司章程年期财务报告审计报告
164
控股股东实际控制发起股东然应提供关国籍永久境外居留权身份证号码住说明
163
控股股东实际控制发起股东营业执公司章程年期财务报告审计报告
162
发行组织结构（参控股子公司职部门设置）
161
发行控股股东实际控制组织结构（参控股子公司职部门设置）
16
控股股东实际控制发起股东情况
157
重重组发行业务营业绩财务状况理层影响情况说明
156
债权意债务转移相关文件重组相关价支付证资产户文件
155
重重组涉国资产转国资产进场交易文件
154
重重组涉审计报告评估报告中介机构专业意见国资产评估核准备案文件
153
政府批准文件
152
重组协议
151
重重组涉股东会董事会监事会决议独立董事意见
15
重重组情况
146
重股权变动时股东放弃优先购买权承诺函
145
重股权变动涉股权转协议增减资协议债权意文件工商变更登记文件股权转价款支付情况说明支付证等
144
重股权变动涉审计报告评估报告验资报告国资产评估核准备案文件国股权理文件
143
重股权变动涉政府批准文件
142
发行审议重股权变动股东会董事会监事会决议等（需）
141
重股权变动涉股东部决策文件（股东会董事会监事会（简称三会）决议等）
14
重股权变动情况
137
然发起直接持股间接持股关情况发行职情况
136
发起股东实物资产出资时涉资产产权变更登记资料文件
135
发起股东实物资产出资时涉资产评估报告审计报告国资产评估结果核准备案文件
134
发行股东间资金占情况说明相关证
133
发行设立股东间非交易性资金证
132
发行设立历次股变动时验资报告验资资料
131
发行设立时发起营业执（身份证明文件）财务报告
13
发起股东出资情况
122
发行成立生产营方面发起关联关系演变情况说明
121
发行历次变更营业执历次备案公司章程相关工商登记文件
12
历史革情况
1113
改制前原企业业务流程改制发行业务流程原企业发行业务流程间联系说明
1112
发行成立发起拥资产实际事业务情况说明
1111
发行成立时拥资产业务情况说明
1110
改制前原企业资产业务构成情况说明
119
发行设立时公司章程
118
发起协议创立会文件
117
发行设立时政府批准文件法律意见书营业执工商登记文件
116
国资产评估核准备案文件国股权理文件
115
国企改制相关员安置方案职代会审议文件
114
改制时做专项审计报告评估报告验资报告等
113
发行改制重组方案（包括业务资产债务员等重组安排）
112
级部门意改制批复文件
111
改制前原企业（发起）相关财务资料审计报告
11
改制设立情况
第章
发行基情况
索引号
容
227
采购相关理制度存货理制度实施情况
228
发行关关联采购情况说明
229
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东供应商中占权益说明
23
生产情况
231
行业发行生产模式说明文件
232
产品服务途
233
产品工艺流程图服务流程图
234
发行关生产工艺技术行业中领先程度说明
235
产品设计生产力历年产量关资料
236
房产设备等资产占情况
237
房屋土设备租赁合
238
发行存设备房产土抵押贷款情形款合款情况
239
关键设备厂房等重资产保险合保障协定
2310
形资产相关许文件
2311
发行许许资产合文件
2312
发行拥特许营权法律文件
2313
境外拥资产情况说明重境外资产权属证明
2314
质量控制制度文件
2315
质量技术监督部门出具证明文件
2316
安全生产安全事处理等方面资料
2317
生产工艺否符合环境保护相关法规说明
2318
历年环境保护方面投入未投入情况说明
24
销售情况
241
行业发行销售模式说明文件
242
销售合（包括关联销售合）销售部门销售退回处理意见等资料
243
权威市场调研机构关销售情况报告
244
产品市场域分布市场占率资料
245
报告期区域分布销售记录
246
报告期客户（少前10名）销售额占年度销售总额例回款情况
247
客户（少前10名）销售合
248
会计期末销售收入异常增长情况收入确认证
249
报告期产品返修率客户诉讼产品质量纠纷等方面资料
2410
重关联销售情况说明
2411
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东客户中占权益说明
1032
外担保（包括抵押质押保证等）合
1031
重诉讼仲裁事项相关合协议法院仲裁机构受理相关文件
103
诉讼担保情况
102
重合（包括已履行完毕属报告期发行重影响合）
101
营业绩发生重变动历次重事件相关资料
第十章
风险素重事项调查
94
相关三会文件
93
发行关发行股利分配政策说明
92
发行关实际股利分配情况说明
91
三年股利分配政策
第九章
股利分配情况调查
853
项目合作协议合资公司设立文件
852
评估报告审计报告
851
关联方资料
85
募集资金投产生关联交易
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
841
关募集资金专项理相关制度文件
84
关建立募集资金专项存储文件
83
发行关募集资金运财务状况营成果影响详细分析
825
历次募集资金验资报告
824
变更项目核准备案文件
823
历次募集资金投变更相关决策文件
822
会计师出具专项报告募集资金运项目核算资料
821
发行关历次募集资金运情况说明
82
历次募集资金验资情况相关资料
817
拟增资收购企业年期具证券业务资格会计师事务审计资产负债表利润表
816
收购资产建工程相关工程资料收购协议
815
收购资产拟收购资产财务报告审计报告资产评估报告收购协议
814
次募集资金投涉安全环保等需相关政府部门出具批复
813
涉次募集资金项目关部门批复相关核准备案文件
812
关次募集资金运股东会董事会议案决议会议纪
811
行性研究报告
81
次募集资金运相关资料
第八章
募集资金运调查
735
募集资金投业务发展目标关系
734
业务发展目标现业务关系
733
制定业务发展目标性文件
732
业务发展目标相关文件
731
未二三年发展计划
73
业务发展目标
72
历年发展计划年度报告
713
独立董事意见
712
战略委员会会议纪
711
中长期发展战略规划资料
71
发展战略
第七章
业务发展目标调查
620
历次验资报告
619
境外报表差异调节表
618
盈利预测报告
617
报告期发行理层关商誉减值测试情况说明
616
报告期重会计政策估计变更情况
615
报告期重会计差错更正情况
614
报告期发行财务指标情况表
613
形资产摊销减值情况
6126
税务部门出具关发行报告期纳税情况证明文件
6125
报告期产品出口退税税率变动情况相关文件
6124
发行享税收优惠关政府部门批复
6123
公司控股子公司纳税证
6122
公司历史关税务争议滞纳金缴纳重关税纠纷详细情况关文件信函
6121
报告期纳税申报表税收缴款书
612
纳税情况
6113
应付持发行5％表决权股份股东账款情况
6112
委托贷款合
6111
银行款合
611
债务
610
固定资产折旧明细表减值准备明细表
698
发行部关外投资批准文件
697
重项目投资合
696
重委托理财相关合
695
报告期发行购买出售投资公司股权时财务报告审计报告评估报告
694
投资公司审计报告
693
投资协议
692
投资公司报告期财务报告
691
投资公司营业执
69
重外投资
68
存货明细表构成分析
674
应收持发行5％表决权股份股东账款情况
673
应收款项相关销售合
672
债务逾期债务名单
671
应收款项明细表账龄分析表
67
应收款项
66
发行银行账户资料
654
注册会计师验证发行报告期加权均净资产收益率非常性损益明细表
653
财务费明细表
652
理费明细表
651
营业费明细表
65
期间费
647
客户函证文件
646
金额较营业外收入明细表
645
补贴收入批复相关证明文件
644
报告期产品成明细表
643
发行报告期产品销量变化资料
642
发行产品报告期价格变动资料
641
发行收入产品构成域构成变动情况详细资料
64
销售收入
633
注册会计师关部控制整改建议企业整改措施
632
注册会计师部控制鉴证意见
631
公司理层部控制完整性合理性效性评估
63
关控制度
623
评估报告（矿产房产开发存货等）
622
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次土评估报告
621
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次资产评估报告
62
关评估报告
616
财务资料中重点事项进行调查复核进行专项核查相关资料
615
接受国家审计需该等审计报告
614
发行年期收购兼企业资产（股权）收购企业资产总额营业收入净利润超收购前发行相应项目20（含20）需收购企业收购前年利润表核查财务状况
613
披露参股子公司年期财务报告审计报告
612
属子公司三年期审计财务报告原始财务报表
611
三年期审计财务报告原始财务报表
61
发行三年期财务资料
第六章
财务会计调查
592
发行关否控股股东实际控制控制企业担保说明相关资料
591
发行关三年否存资金控股股东实际控制控制企业占情况说明相关资料
59
股东资金占情况
583
发行部审计稽核部门设置情况相关部审计制度
582
发行理层部控制完整性合理性效性评价书面意见
581
部审计报告监事会报告
58
部控制监督
571
会计理相关资料（包括限会计制度会计员培训制度等）
57
会计理控制
561
信息系统控制相关业务规章制度
56
信息系统控制
552
发行存违反工商税务审计环保海关劳动保护等部门相关规定受处罚情况说明
551
发行关类业务控制标准控制措施相关制度规定
55
业务控制
542
项业务理规章制度
541
助分析发行部控制环境董事会总理办公会等会议记录
54
部控制环境
533
独立董事发表意见
532
独立董事制度
531
独立董事简历职资格说明
53
独立董事制度执行情况
523
历次三会会议文件包括书面通知副会议记录会议决议等
522
公司治理制度规定包括三会议事规董事会专门委员会议事规董事会秘书制度总理工作制度部审计制度等文件资料
521
组织结构关部门职描述文件
52
组织结构三会运作情况
512
发行三年没存违法违规行发出明确书面声明
511
公司章程历次修改相关三会文件公司章程进行工商变更登记资料
51
公司章程规范运行情况
第五章
组织机构部控制
464
董事监事高级理员核心技术员否涉诉讼否期未偿债务等情况声明相关资料
463
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存公司利益发生突外投资否存重债务负担声明文件
462
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存营营发行类业务情况声明文件
461
董事监事高级理员核心技术员持股外投资情况发出声明文件
46
持股外投资等情况
451
报告期述员变动相关三会文件
45
报告期变动情况
443
关联方领取报酬享受遇情况说明
442
关否存兼职情况说明
441
薪酬情况相关三会文件
44
薪酬兼职情况
432
董事监事高级理员核心技术员发行投入时间说明相关三会总理办公会纪纪录
431
董事监事高级理员核心技术员担高员公司规范运作情况该公司营情况
43
胜力勤勉责
423
发行高员签定协议承诺履行情况
422
发行关董事监事高级理员核心技术员否存违规行说明
421
董事监事高级理员核心技术员简历
42
简历操守
413
监部门述员职资格批准备案文件
412
董事监事高级理员核心技术员相互间否存亲属关系说明
411
职情况资格关三会文件
41
职职资格
第四章
董事监事高级理员核心技术员
3212
发行关减少关联交易措施说明
3211
关联交易相关类交易市场价格数
3210
常性偶发性关联交易发行长期持续运营影响
329
关联交易必性持续性真实性说明
328
关联交易相关应收应付款项占发行应收应付款项例
327
关联交易销售采购中占发行营独立性影响
326
关联交易相关独立董事意见
325
发行高员核心技术员否关联方单位职领取薪酬情况说明
324
关联交易协议
323
关联交易相关会议资料
322
关联交易理制度
321
关联方工商登记资料
32
关联方关联交易情况
313
控股股东实际控制关避免业竞争承诺函
312
发行控股股东实际控制控制企业营业务情况说明
311
发行改制重组方案
31
业竞争情况
第三章
业竞争关联交易
255
研发成果研项目研发目标研发费投入情况说明
254
非专利技术相关保密制度核心技术员签订保密协议
253
核心技术取否存纠纷潜纠纷侵犯知识产权情形说明
252
技术许协议技术合作协议
251
研发体制研发机构设置激励制度研发员资历等资料
25
核心技术员技术研发情况
2411
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东客户中占权益说明
2410
重关联销售情况说明
249
报告期产品返修率客户诉讼产品质量纠纷等方面资料
248
会计期末销售收入异常增长情况收入确认证
247
客户（少前10名）销售合
246
报告期客户（少前10名）销售额占年度销售总额例回款情况
245
报告期区域分布销售记录
244
产品市场域分布市场占率资料
243
权威市场调研机构关销售情况报告
242
销售合（包括关联销售合）销售部门销售退回处理意见等资料
241
行业发行销售模式说明文件
24
销售情况
2318
历年环境保护方面投入未投入情况说明
2317
生产工艺否符合环境保护相关法规说明
2316
安全生产安全事处理等方面资料
2315
质量技术监督部门出具证明文件
2314
质量控制制度文件
2313
境外拥资产情况说明重境外资产权属证明
2312
发行拥特许营权法律文件
2311
发行许许资产合文件
2310
形资产相关许文件
239
关键设备厂房等重资产保险合保障协定
238
发行存设备房产土抵押贷款情形款合款情况
237
房屋土设备租赁合
236
房产设备等资产占情况
235
产品设计生产力历年产量关资料
234
发行关生产工艺技术行业中领先程度说明
233
产品工艺流程图服务流程图
232
产品服务途
231
行业发行生产模式说明文件
23
生产情况
229
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东供应商中占权益说明
228
发行关关联采购情况说明
227
采购相关理制度存货理制度实施情况
226
发行关采购源价格稳定性说明
225
供应商（少前10名）供货合
224
供应商（少前10名）采购额占年度采购总额例说明
223
发行三年采购情况成变动分析
222
原材料辅助材料源动力供求相关研究报告统计资料
221
行业发行采购模式说明文件
22
采购情况
215
通公开渠道获竞争手资料
214
国家关产业政策发展纲
213
行业专家意见行业协会意见竞争手意见
212
行业研究资料行业杂志行业分析报告
211
行业部门制定发展规划行业理方面法律法规规范性文件
21
行业情况竞争状况
第二章
业务技术
1127
省级民政府发行部职工股托情况真实性确认文件
1126
部职工股清理决策文件相关协议价款支付证
1125
股份形成演变法律文件包括相关工商登记资料三会文件
1124
部职工股潜问题风险隐患
1123
部职工股发行中违法违规情况包括超范围超例变相增加部职工股数量违规转交易法股化等
1122
历次转文件历年托证明文件
1121
审批文件募股文件缴款证明验资报告
112
部职工股（适）
1114
银行予发行授信额度银行信评级情况发行获荣誉奖励
1113
行业监机构监记录处罚文件
1112
工商税务海关环保银行等调查反馈文件
1111
重商务合履行情况
111
商业信情况
1107
发行部机构规章制度
1106
发行关机构独立情况说明
1105
控股股东实际控制发行基银行账户开设情况税务登记证重税种完税证
1104
控股股东实际控制发行采购销售部门设置运作情况
1103
控股股东实际控制发行财务部门设置独立运作情况
1102
存业务交叉相互占资产资源情况特说明解决措施效果
1101
控股股东实际控制发行事业务拥资产情况
110
业务财务机构独立情况
194
资产否存控股股东关联方控制占情况说明
193
商标专利非专利技术水面养殖权探矿权采矿权版权特许营权等形资产权属证明
192
土权证
191
房屋权证
19
资产权属独立性情况
185
社保证明相关费缴纳证
184
发行董事会成员高级理员兼职情况说明
183
劳动合样
182
执行社会保障制度住房制度改革医疗制度改革情况说明
181
关员工数变化专业结构受教育程度年龄分布说明
18
员工独立性情况
172
发行重控股子公司参股子公司合作方情况相关资料
171
发行控股子公司参股子公司营业执公司章程年期财务报告审计报告
17
发行控股子公司参股子公司情况
169
股东中战略投资者持股情况相关资料
168
发行关全部股东名称持股数量例股份性质说明
167
控股股东实际控制发起股东作股东董事监事高级理员作出重承诺履行情况说明
166
控股股东实际控制发起股东持发行股份否存质押权属争议情况说明相关文件
165
控股股东实际控制控制企业营业执公司章程年期财务报告审计报告
164
控股股东实际控制发起股东然应提供关国籍永久境外居留权身份证号码住说明
163
控股股东实际控制发起股东营业执公司章程年期财务报告审计报告
162
发行组织结构（参控股子公司职部门设置）
161
发行控股股东实际控制组织结构（参控股子公司职部门设置）
16
控股股东实际控制发起股东情况
157
重重组发行业务营业绩财务状况理层影响情况说明
156
债权意债务转移相关文件重组相关价支付证资产户文件
155
重重组涉国资产转国资产进场交易文件
154
重重组涉审计报告评估报告中介机构专业意见国资产评估核准备案文件
153
政府批准文件
152
重组协议
151
重重组涉股东会董事会监事会决议独立董事意见
15
重重组情况
146
重股权变动时股东放弃优先购买权承诺函
145
重股权变动涉股权转协议增减资协议债权意文件工商变更登记文件股权转价款支付情况说明支付证等
144
重股权变动涉审计报告评估报告验资报告国资产评估核准备案文件国股权理文件
143
重股权变动涉政府批准文件
142
发行审议重股权变动股东会董事会监事会决议等（需）
141
重股权变动涉股东部决策文件（股东会董事会监事会（简称三会）决议等）
14
重股权变动情况
137
然发起直接持股间接持股关情况发行职情况
136
发起股东实物资产出资时涉资产产权变更登记资料文件
135
发起股东实物资产出资时涉资产评估报告审计报告国资产评估结果核准备案文件
134
发行股东间资金占情况说明相关证
133
发行设立股东间非交易性资金证
132
发行设立历次股变动时验资报告验资资料
131
发行设立时发起营业执（身份证明文件）财务报告
13
发起股东出资情况
122
发行成立生产营方面发起关联关系演变情况说明
121
发行历次变更营业执历次备案公司章程相关工商登记文件
12
历史革情况
1113
改制前原企业业务流程改制发行业务流程原企业发行业务流程间联系说明
1112
发行成立发起拥资产实际事业务情况说明
1111
发行成立时拥资产业务情况说明
1110
改制前原企业资产业务构成情况说明
119
发行设立时公司章程
118
发起协议创立会文件
117
发行设立时政府批准文件法律意见书营业执工商登记文件
116
国资产评估核准备案文件国股权理文件
115
国企改制相关员安置方案职代会审议文件
114
改制时做专项审计报告评估报告验资报告等
113
发行改制重组方案（包括业务资产债务员等重组安排）
112
级部门意改制批复文件
111
改制前原企业（发起）相关财务资料审计报告
11
改制设立情况
第章
发行基情况
索引号
容
25
核心技术员技术研发情况
251
研发体制研发机构设置激励制度研发员资历等资料
252
技术许协议技术合作协议
253
核心技术取否存纠纷潜纠纷侵犯知识产权情形说明
254
非专利技术相关保密制度核心技术员签订保密协议
255
研发成果研项目研发目标研发费投入情况说明
第三章
业竞争关联交易
31
业竞争情况
311
发行改制重组方案
312
发行控股股东实际控制控制企业营业务情况说明
313
控股股东实际控制关避免业竞争承诺函
32
关联方关联交易情况
321
关联方工商登记资料
322
关联交易理制度
323
关联交易相关会议资料
324
关联交易协议
325
发行高员核心技术员否关联方单位职领取薪酬情况说明
326
关联交易相关独立董事意见
327
关联交易销售采购中占发行营独立性影响
328
关联交易相关应收应付款项占发行应收应付款项例
329
关联交易必性持续性真实性说明
3210
常性偶发性关联交易发行长期持续运营影响
3211
关联交易相关类交易市场价格数
3212
发行关减少关联交易措施说明
第四章
董事监事高级理员核心技术员
41
职职资格
411
职情况资格关三会文件
412
董事监事高级理员核心技术员相互间否存亲属关系说明
413
监部门述员职资格批准备案文件
42
简历操守
421
董事监事高级理员核心技术员简历
422
发行关董事监事高级理员核心技术员否存违规行说明
423
发行高员签定协议承诺履行情况
43
胜力勤勉责
1032
外担保（包括抵押质押保证等）合
1031
重诉讼仲裁事项相关合协议法院仲裁机构受理相关文件
103
诉讼担保情况
102
重合（包括已履行完毕属报告期发行重影响合）
101
营业绩发生重变动历次重事件相关资料
第十章
风险素重事项调查
94
相关三会文件
93
发行关发行股利分配政策说明
92
发行关实际股利分配情况说明
91
三年股利分配政策
第九章
股利分配情况调查
853
项目合作协议合资公司设立文件
852
评估报告审计报告
851
关联方资料
85
募集资金投产生关联交易
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
841
关募集资金专项理相关制度文件
84
关建立募集资金专项存储文件
83
发行关募集资金运财务状况营成果影响详细分析
825
历次募集资金验资报告
824
变更项目核准备案文件
823
历次募集资金投变更相关决策文件
822
会计师出具专项报告募集资金运项目核算资料
821
发行关历次募集资金运情况说明
82
历次募集资金验资情况相关资料
817
拟增资收购企业年期具证券业务资格会计师事务审计资产负债表利润表
816
收购资产建工程相关工程资料收购协议
815
收购资产拟收购资产财务报告审计报告资产评估报告收购协议
814
次募集资金投涉安全环保等需相关政府部门出具批复
813
涉次募集资金项目关部门批复相关核准备案文件
812
关次募集资金运股东会董事会议案决议会议纪
811
行性研究报告
81
次募集资金运相关资料
第八章
募集资金运调查
735
募集资金投业务发展目标关系
734
业务发展目标现业务关系
733
制定业务发展目标性文件
732
业务发展目标相关文件
731
未二三年发展计划
73
业务发展目标
72
历年发展计划年度报告
713
独立董事意见
712
战略委员会会议纪
711
中长期发展战略规划资料
71
发展战略
第七章
业务发展目标调查
620
历次验资报告
619
境外报表差异调节表
618
盈利预测报告
617
报告期发行理层关商誉减值测试情况说明
616
报告期重会计政策估计变更情况
615
报告期重会计差错更正情况
614
报告期发行财务指标情况表
613
形资产摊销减值情况
6126
税务部门出具关发行报告期纳税情况证明文件
6125
报告期产品出口退税税率变动情况相关文件
6124
发行享税收优惠关政府部门批复
6123
公司控股子公司纳税证
6122
公司历史关税务争议滞纳金缴纳重关税纠纷详细情况关文件信函
6121
报告期纳税申报表税收缴款书
612
纳税情况
6113
应付持发行5％表决权股份股东账款情况
6112
委托贷款合
6111
银行款合
611
债务
610
固定资产折旧明细表减值准备明细表
698
发行部关外投资批准文件
697
重项目投资合
696
重委托理财相关合
695
报告期发行购买出售投资公司股权时财务报告审计报告评估报告
694
投资公司审计报告
693
投资协议
692
投资公司报告期财务报告
691
投资公司营业执
69
重外投资
68
存货明细表构成分析
674
应收持发行5％表决权股份股东账款情况
673
应收款项相关销售合
672
债务逾期债务名单
671
应收款项明细表账龄分析表
67
应收款项
66
发行银行账户资料
654
注册会计师验证发行报告期加权均净资产收益率非常性损益明细表
653
财务费明细表
652
理费明细表
651
营业费明细表
65
期间费
647
客户函证文件
646
金额较营业外收入明细表
645
补贴收入批复相关证明文件
644
报告期产品成明细表
643
发行报告期产品销量变化资料
642
发行产品报告期价格变动资料
641
发行收入产品构成域构成变动情况详细资料
64
销售收入
633
注册会计师关部控制整改建议企业整改措施
632
注册会计师部控制鉴证意见
631
公司理层部控制完整性合理性效性评估
63
关控制度
623
评估报告（矿产房产开发存货等）
622
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次土评估报告
621
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次资产评估报告
62
关评估报告
616
财务资料中重点事项进行调查复核进行专项核查相关资料
615
接受国家审计需该等审计报告
614
发行年期收购兼企业资产（股权）收购企业资产总额营业收入净利润超收购前发行相应项目20（含20）需收购企业收购前年利润表核查财务状况
613
披露参股子公司年期财务报告审计报告
612
属子公司三年期审计财务报告原始财务报表
611
三年期审计财务报告原始财务报表
61
发行三年期财务资料
第六章
财务会计调查
592
发行关否控股股东实际控制控制企业担保说明相关资料
591
发行关三年否存资金控股股东实际控制控制企业占情况说明相关资料
59
股东资金占情况
583
发行部审计稽核部门设置情况相关部审计制度
582
发行理层部控制完整性合理性效性评价书面意见
581
部审计报告监事会报告
58
部控制监督
571
会计理相关资料（包括限会计制度会计员培训制度等）
57
会计理控制
561
信息系统控制相关业务规章制度
56
信息系统控制
552
发行存违反工商税务审计环保海关劳动保护等部门相关规定受处罚情况说明
551
发行关类业务控制标准控制措施相关制度规定
55
业务控制
542
项业务理规章制度
541
助分析发行部控制环境董事会总理办公会等会议记录
54
部控制环境
533
独立董事发表意见
532
独立董事制度
531
独立董事简历职资格说明
53
独立董事制度执行情况
523
历次三会会议文件包括书面通知副会议记录会议决议等
522
公司治理制度规定包括三会议事规董事会专门委员会议事规董事会秘书制度总理工作制度部审计制度等文件资料
521
组织结构关部门职描述文件
52
组织结构三会运作情况
512
发行三年没存违法违规行发出明确书面声明
511
公司章程历次修改相关三会文件公司章程进行工商变更登记资料
51
公司章程规范运行情况
第五章
组织机构部控制
464
董事监事高级理员核心技术员否涉诉讼否期未偿债务等情况声明相关资料
463
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存公司利益发生突外投资否存重债务负担声明文件
462
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存营营发行类业务情况声明文件
461
董事监事高级理员核心技术员持股外投资情况发出声明文件
46
持股外投资等情况
451
报告期述员变动相关三会文件
45
报告期变动情况
443
关联方领取报酬享受遇情况说明
442
关否存兼职情况说明
441
薪酬情况相关三会文件
44
薪酬兼职情况
432
董事监事高级理员核心技术员发行投入时间说明相关三会总理办公会纪纪录
431
董事监事高级理员核心技术员担高员公司规范运作情况该公司营情况
43
胜力勤勉责
423
发行高员签定协议承诺履行情况
422
发行关董事监事高级理员核心技术员否存违规行说明
421
董事监事高级理员核心技术员简历
42
简历操守
413
监部门述员职资格批准备案文件
412
董事监事高级理员核心技术员相互间否存亲属关系说明
411
职情况资格关三会文件
41
职职资格
第四章
董事监事高级理员核心技术员
3212
发行关减少关联交易措施说明
3211
关联交易相关类交易市场价格数
3210
常性偶发性关联交易发行长期持续运营影响
329
关联交易必性持续性真实性说明
328
关联交易相关应收应付款项占发行应收应付款项例
327
关联交易销售采购中占发行营独立性影响
326
关联交易相关独立董事意见
325
发行高员核心技术员否关联方单位职领取薪酬情况说明
324
关联交易协议
323
关联交易相关会议资料
322
关联交易理制度
321
关联方工商登记资料
32
关联方关联交易情况
313
控股股东实际控制关避免业竞争承诺函
312
发行控股股东实际控制控制企业营业务情况说明
311
发行改制重组方案
31
业竞争情况
第三章
业竞争关联交易
255
研发成果研项目研发目标研发费投入情况说明
254
非专利技术相关保密制度核心技术员签订保密协议
253
核心技术取否存纠纷潜纠纷侵犯知识产权情形说明
252
技术许协议技术合作协议
251
研发体制研发机构设置激励制度研发员资历等资料
25
核心技术员技术研发情况
2411
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东客户中占权益说明
2410
重关联销售情况说明
249
报告期产品返修率客户诉讼产品质量纠纷等方面资料
248
会计期末销售收入异常增长情况收入确认证
247
客户（少前10名）销售合
246
报告期客户（少前10名）销售额占年度销售总额例回款情况
245
报告期区域分布销售记录
244
产品市场域分布市场占率资料
243
权威市场调研机构关销售情况报告
242
销售合（包括关联销售合）销售部门销售退回处理意见等资料
241
行业发行销售模式说明文件
24
销售情况
2318
历年环境保护方面投入未投入情况说明
2317
生产工艺否符合环境保护相关法规说明
2316
安全生产安全事处理等方面资料
2315
质量技术监督部门出具证明文件
2314
质量控制制度文件
2313
境外拥资产情况说明重境外资产权属证明
2312
发行拥特许营权法律文件
2311
发行许许资产合文件
2310
形资产相关许文件
239
关键设备厂房等重资产保险合保障协定
238
发行存设备房产土抵押贷款情形款合款情况
237
房屋土设备租赁合
236
房产设备等资产占情况
235
产品设计生产力历年产量关资料
234
发行关生产工艺技术行业中领先程度说明
233
产品工艺流程图服务流程图
232
产品服务途
231
行业发行生产模式说明文件
23
生产情况
229
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东供应商中占权益说明
228
发行关关联采购情况说明
227
采购相关理制度存货理制度实施情况
226
发行关采购源价格稳定性说明
225
供应商（少前10名）供货合
224
供应商（少前10名）采购额占年度采购总额例说明
223
发行三年采购情况成变动分析
222
原材料辅助材料源动力供求相关研究报告统计资料
221
行业发行采购模式说明文件
22
采购情况
215
通公开渠道获竞争手资料
214
国家关产业政策发展纲
213
行业专家意见行业协会意见竞争手意见
212
行业研究资料行业杂志行业分析报告
211
行业部门制定发展规划行业理方面法律法规规范性文件
21
行业情况竞争状况
第二章
业务技术
1127
省级民政府发行部职工股托情况真实性确认文件
1126
部职工股清理决策文件相关协议价款支付证
1125
股份形成演变法律文件包括相关工商登记资料三会文件
1124
部职工股潜问题风险隐患
1123
部职工股发行中违法违规情况包括超范围超例变相增加部职工股数量违规转交易法股化等
1122
历次转文件历年托证明文件
1121
审批文件募股文件缴款证明验资报告
112
部职工股（适）
1114
银行予发行授信额度银行信评级情况发行获荣誉奖励
1113
行业监机构监记录处罚文件
1112
工商税务海关环保银行等调查反馈文件
1111
重商务合履行情况
111
商业信情况
1107
发行部机构规章制度
1106
发行关机构独立情况说明
1105
控股股东实际控制发行基银行账户开设情况税务登记证重税种完税证
1104
控股股东实际控制发行采购销售部门设置运作情况
1103
控股股东实际控制发行财务部门设置独立运作情况
1102
存业务交叉相互占资产资源情况特说明解决措施效果
1101
控股股东实际控制发行事业务拥资产情况
110
业务财务机构独立情况
194
资产否存控股股东关联方控制占情况说明
193
商标专利非专利技术水面养殖权探矿权采矿权版权特许营权等形资产权属证明
192
土权证
191
房屋权证
19
资产权属独立性情况
185
社保证明相关费缴纳证
184
发行董事会成员高级理员兼职情况说明
183
劳动合样
182
执行社会保障制度住房制度改革医疗制度改革情况说明
181
关员工数变化专业结构受教育程度年龄分布说明
18
员工独立性情况
172
发行重控股子公司参股子公司合作方情况相关资料
171
发行控股子公司参股子公司营业执公司章程年期财务报告审计报告
17
发行控股子公司参股子公司情况
169
股东中战略投资者持股情况相关资料
168
发行关全部股东名称持股数量例股份性质说明
167
控股股东实际控制发起股东作股东董事监事高级理员作出重承诺履行情况说明
166
控股股东实际控制发起股东持发行股份否存质押权属争议情况说明相关文件
165
控股股东实际控制控制企业营业执公司章程年期财务报告审计报告
164
控股股东实际控制发起股东然应提供关国籍永久境外居留权身份证号码住说明
163
控股股东实际控制发起股东营业执公司章程年期财务报告审计报告
162
发行组织结构（参控股子公司职部门设置）
161
发行控股股东实际控制组织结构（参控股子公司职部门设置）
16
控股股东实际控制发起股东情况
157
重重组发行业务营业绩财务状况理层影响情况说明
156
债权意债务转移相关文件重组相关价支付证资产户文件
155
重重组涉国资产转国资产进场交易文件
154
重重组涉审计报告评估报告中介机构专业意见国资产评估核准备案文件
153
政府批准文件
152
重组协议
151
重重组涉股东会董事会监事会决议独立董事意见
15
重重组情况
146
重股权变动时股东放弃优先购买权承诺函
145
重股权变动涉股权转协议增减资协议债权意文件工商变更登记文件股权转价款支付情况说明支付证等
144
重股权变动涉审计报告评估报告验资报告国资产评估核准备案文件国股权理文件
143
重股权变动涉政府批准文件
142
发行审议重股权变动股东会董事会监事会决议等（需）
141
重股权变动涉股东部决策文件（股东会董事会监事会（简称三会）决议等）
14
重股权变动情况
137
然发起直接持股间接持股关情况发行职情况
136
发起股东实物资产出资时涉资产产权变更登记资料文件
135
发起股东实物资产出资时涉资产评估报告审计报告国资产评估结果核准备案文件
134
发行股东间资金占情况说明相关证
133
发行设立股东间非交易性资金证
132
发行设立历次股变动时验资报告验资资料
131
发行设立时发起营业执（身份证明文件）财务报告
13
发起股东出资情况
122
发行成立生产营方面发起关联关系演变情况说明
121
发行历次变更营业执历次备案公司章程相关工商登记文件
12
历史革情况
1113
改制前原企业业务流程改制发行业务流程原企业发行业务流程间联系说明
1112
发行成立发起拥资产实际事业务情况说明
1111
发行成立时拥资产业务情况说明
1110
改制前原企业资产业务构成情况说明
119
发行设立时公司章程
118
发起协议创立会文件
117
发行设立时政府批准文件法律意见书营业执工商登记文件
116
国资产评估核准备案文件国股权理文件
115
国企改制相关员安置方案职代会审议文件
114
改制时做专项审计报告评估报告验资报告等
113
发行改制重组方案（包括业务资产债务员等重组安排）
112
级部门意改制批复文件
111
改制前原企业（发起）相关财务资料审计报告
11
改制设立情况
第章
发行基情况
索引号
容
431
董事监事高级理员核心技术员担高员公司规范运作情况该公司营情况
432
董事监事高级理员核心技术员发行投入时间说明相关三会总理办公会纪纪录
44
薪酬兼职情况
441
薪酬情况相关三会文件
442
关否存兼职情况说明
443
关联方领取报酬享受遇情况说明
45
报告期变动情况
451
报告期述员变动相关三会文件
46
持股外投资等情况
461
董事监事高级理员核心技术员持股外投资情况发出声明文件
462
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存营营发行类业务情况声明文件
463
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存公司利益发生突外投资否存重债务负担声明文件
464
董事监事高级理员核心技术员否涉诉讼否期未偿债务等情况声明相关资料
第五章
组织机构部控制
51
公司章程规范运行情况
511
公司章程历次修改相关三会文件公司章程进行工商变更登记资料
512
发行三年没存违法违规行发出明确书面声明
52
组织结构三会运作情况
521
组织结构关部门职描述文件
522
公司治理制度规定包括三会议事规董事会专门委员会议事规董事会秘书制度总理工作制度部审计制度等文件资料
523
历次三会会议文件包括书面通知副会议记录会议决议等
53
独立董事制度执行情况
531
独立董事简历职资格说明
532
独立董事制度
533
独立董事发表意见
54
部控制环境
541
助分析发行部控制环境董事会总理办公会等会议记录
542
项业务理规章制度
55
业务控制
551
发行关类业务控制标准控制措施相关制度规定
1032
外担保（包括抵押质押保证等）合
1031
重诉讼仲裁事项相关合协议法院仲裁机构受理相关文件
103
诉讼担保情况
102
重合（包括已履行完毕属报告期发行重影响合）
101
营业绩发生重变动历次重事件相关资料
第十章
风险素重事项调查
94
相关三会文件
93
发行关发行股利分配政策说明
92
发行关实际股利分配情况说明
91
三年股利分配政策
第九章
股利分配情况调查
853
项目合作协议合资公司设立文件
852
评估报告审计报告
851
关联方资料
85
募集资金投产生关联交易
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
841
关募集资金专项理相关制度文件
84
关建立募集资金专项存储文件
83
发行关募集资金运财务状况营成果影响详细分析
825
历次募集资金验资报告
824
变更项目核准备案文件
823
历次募集资金投变更相关决策文件
822
会计师出具专项报告募集资金运项目核算资料
821
发行关历次募集资金运情况说明
82
历次募集资金验资情况相关资料
817
拟增资收购企业年期具证券业务资格会计师事务审计资产负债表利润表
816
收购资产建工程相关工程资料收购协议
815
收购资产拟收购资产财务报告审计报告资产评估报告收购协议
814
次募集资金投涉安全环保等需相关政府部门出具批复
813
涉次募集资金项目关部门批复相关核准备案文件
812
关次募集资金运股东会董事会议案决议会议纪
811
行性研究报告
81
次募集资金运相关资料
第八章
募集资金运调查
735
募集资金投业务发展目标关系
734
业务发展目标现业务关系
733
制定业务发展目标性文件
732
业务发展目标相关文件
731
未二三年发展计划
73
业务发展目标
72
历年发展计划年度报告
713
独立董事意见
712
战略委员会会议纪
711
中长期发展战略规划资料
71
发展战略
第七章
业务发展目标调查
620
历次验资报告
619
境外报表差异调节表
618
盈利预测报告
617
报告期发行理层关商誉减值测试情况说明
616
报告期重会计政策估计变更情况
615
报告期重会计差错更正情况
614
报告期发行财务指标情况表
613
形资产摊销减值情况
6126
税务部门出具关发行报告期纳税情况证明文件
6125
报告期产品出口退税税率变动情况相关文件
6124
发行享税收优惠关政府部门批复
6123
公司控股子公司纳税证
6122
公司历史关税务争议滞纳金缴纳重关税纠纷详细情况关文件信函
6121
报告期纳税申报表税收缴款书
612
纳税情况
6113
应付持发行5％表决权股份股东账款情况
6112
委托贷款合
6111
银行款合
611
债务
610
固定资产折旧明细表减值准备明细表
698
发行部关外投资批准文件
697
重项目投资合
696
重委托理财相关合
695
报告期发行购买出售投资公司股权时财务报告审计报告评估报告
694
投资公司审计报告
693
投资协议
692
投资公司报告期财务报告
691
投资公司营业执
69
重外投资
68
存货明细表构成分析
674
应收持发行5％表决权股份股东账款情况
673
应收款项相关销售合
672
债务逾期债务名单
671
应收款项明细表账龄分析表
67
应收款项
66
发行银行账户资料
654
注册会计师验证发行报告期加权均净资产收益率非常性损益明细表
653
财务费明细表
652
理费明细表
651
营业费明细表
65
期间费
647
客户函证文件
646
金额较营业外收入明细表
645
补贴收入批复相关证明文件
644
报告期产品成明细表
643
发行报告期产品销量变化资料
642
发行产品报告期价格变动资料
641
发行收入产品构成域构成变动情况详细资料
64
销售收入
633
注册会计师关部控制整改建议企业整改措施
632
注册会计师部控制鉴证意见
631
公司理层部控制完整性合理性效性评估
63
关控制度
623
评估报告（矿产房产开发存货等）
622
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次土评估报告
621
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次资产评估报告
62
关评估报告
616
财务资料中重点事项进行调查复核进行专项核查相关资料
615
接受国家审计需该等审计报告
614
发行年期收购兼企业资产（股权）收购企业资产总额营业收入净利润超收购前发行相应项目20（含20）需收购企业收购前年利润表核查财务状况
613
披露参股子公司年期财务报告审计报告
612
属子公司三年期审计财务报告原始财务报表
611
三年期审计财务报告原始财务报表
61
发行三年期财务资料
第六章
财务会计调查
592
发行关否控股股东实际控制控制企业担保说明相关资料
591
发行关三年否存资金控股股东实际控制控制企业占情况说明相关资料
59
股东资金占情况
583
发行部审计稽核部门设置情况相关部审计制度
582
发行理层部控制完整性合理性效性评价书面意见
581
部审计报告监事会报告
58
部控制监督
571
会计理相关资料（包括限会计制度会计员培训制度等）
57
会计理控制
561
信息系统控制相关业务规章制度
56
信息系统控制
552
发行存违反工商税务审计环保海关劳动保护等部门相关规定受处罚情况说明
551
发行关类业务控制标准控制措施相关制度规定
55
业务控制
542
项业务理规章制度
541
助分析发行部控制环境董事会总理办公会等会议记录
54
部控制环境
533
独立董事发表意见
532
独立董事制度
531
独立董事简历职资格说明
53
独立董事制度执行情况
523
历次三会会议文件包括书面通知副会议记录会议决议等
522
公司治理制度规定包括三会议事规董事会专门委员会议事规董事会秘书制度总理工作制度部审计制度等文件资料
521
组织结构关部门职描述文件
52
组织结构三会运作情况
512
发行三年没存违法违规行发出明确书面声明
511
公司章程历次修改相关三会文件公司章程进行工商变更登记资料
51
公司章程规范运行情况
第五章
组织机构部控制
464
董事监事高级理员核心技术员否涉诉讼否期未偿债务等情况声明相关资料
463
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存公司利益发生突外投资否存重债务负担声明文件
462
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存营营发行类业务情况声明文件
461
董事监事高级理员核心技术员持股外投资情况发出声明文件
46
持股外投资等情况
451
报告期述员变动相关三会文件
45
报告期变动情况
443
关联方领取报酬享受遇情况说明
442
关否存兼职情况说明
441
薪酬情况相关三会文件
44
薪酬兼职情况
432
董事监事高级理员核心技术员发行投入时间说明相关三会总理办公会纪纪录
431
董事监事高级理员核心技术员担高员公司规范运作情况该公司营情况
43
胜力勤勉责
423
发行高员签定协议承诺履行情况
422
发行关董事监事高级理员核心技术员否存违规行说明
421
董事监事高级理员核心技术员简历
42
简历操守
413
监部门述员职资格批准备案文件
412
董事监事高级理员核心技术员相互间否存亲属关系说明
411
职情况资格关三会文件
41
职职资格
第四章
董事监事高级理员核心技术员
3212
发行关减少关联交易措施说明
3211
关联交易相关类交易市场价格数
3210
常性偶发性关联交易发行长期持续运营影响
329
关联交易必性持续性真实性说明
328
关联交易相关应收应付款项占发行应收应付款项例
327
关联交易销售采购中占发行营独立性影响
326
关联交易相关独立董事意见
325
发行高员核心技术员否关联方单位职领取薪酬情况说明
324
关联交易协议
323
关联交易相关会议资料
322
关联交易理制度
321
关联方工商登记资料
32
关联方关联交易情况
313
控股股东实际控制关避免业竞争承诺函
312
发行控股股东实际控制控制企业营业务情况说明
311
发行改制重组方案
31
业竞争情况
第三章
业竞争关联交易
255
研发成果研项目研发目标研发费投入情况说明
254
非专利技术相关保密制度核心技术员签订保密协议
253
核心技术取否存纠纷潜纠纷侵犯知识产权情形说明
252
技术许协议技术合作协议
251
研发体制研发机构设置激励制度研发员资历等资料
25
核心技术员技术研发情况
2411
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东客户中占权益说明
2410
重关联销售情况说明
249
报告期产品返修率客户诉讼产品质量纠纷等方面资料
248
会计期末销售收入异常增长情况收入确认证
247
客户（少前10名）销售合
246
报告期客户（少前10名）销售额占年度销售总额例回款情况
245
报告期区域分布销售记录
244
产品市场域分布市场占率资料
243
权威市场调研机构关销售情况报告
242
销售合（包括关联销售合）销售部门销售退回处理意见等资料
241
行业发行销售模式说明文件
24
销售情况
2318
历年环境保护方面投入未投入情况说明
2317
生产工艺否符合环境保护相关法规说明
2316
安全生产安全事处理等方面资料
2315
质量技术监督部门出具证明文件
2314
质量控制制度文件
2313
境外拥资产情况说明重境外资产权属证明
2312
发行拥特许营权法律文件
2311
发行许许资产合文件
2310
形资产相关许文件
239
关键设备厂房等重资产保险合保障协定
238
发行存设备房产土抵押贷款情形款合款情况
237
房屋土设备租赁合
236
房产设备等资产占情况
235
产品设计生产力历年产量关资料
234
发行关生产工艺技术行业中领先程度说明
233
产品工艺流程图服务流程图
232
产品服务途
231
行业发行生产模式说明文件
23
生产情况
229
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东供应商中占权益说明
228
发行关关联采购情况说明
227
采购相关理制度存货理制度实施情况
226
发行关采购源价格稳定性说明
225
供应商（少前10名）供货合
224
供应商（少前10名）采购额占年度采购总额例说明
223
发行三年采购情况成变动分析
222
原材料辅助材料源动力供求相关研究报告统计资料
221
行业发行采购模式说明文件
22
采购情况
215
通公开渠道获竞争手资料
214
国家关产业政策发展纲
213
行业专家意见行业协会意见竞争手意见
212
行业研究资料行业杂志行业分析报告
211
行业部门制定发展规划行业理方面法律法规规范性文件
21
行业情况竞争状况
第二章
业务技术
1127
省级民政府发行部职工股托情况真实性确认文件
1126
部职工股清理决策文件相关协议价款支付证
1125
股份形成演变法律文件包括相关工商登记资料三会文件
1124
部职工股潜问题风险隐患
1123
部职工股发行中违法违规情况包括超范围超例变相增加部职工股数量违规转交易法股化等
1122
历次转文件历年托证明文件
1121
审批文件募股文件缴款证明验资报告
112
部职工股（适）
1114
银行予发行授信额度银行信评级情况发行获荣誉奖励
1113
行业监机构监记录处罚文件
1112
工商税务海关环保银行等调查反馈文件
1111
重商务合履行情况
111
商业信情况
1107
发行部机构规章制度
1106
发行关机构独立情况说明
1105
控股股东实际控制发行基银行账户开设情况税务登记证重税种完税证
1104
控股股东实际控制发行采购销售部门设置运作情况
1103
控股股东实际控制发行财务部门设置独立运作情况
1102
存业务交叉相互占资产资源情况特说明解决措施效果
1101
控股股东实际控制发行事业务拥资产情况
110
业务财务机构独立情况
194
资产否存控股股东关联方控制占情况说明
193
商标专利非专利技术水面养殖权探矿权采矿权版权特许营权等形资产权属证明
192
土权证
191
房屋权证
19
资产权属独立性情况
185
社保证明相关费缴纳证
184
发行董事会成员高级理员兼职情况说明
183
劳动合样
182
执行社会保障制度住房制度改革医疗制度改革情况说明
181
关员工数变化专业结构受教育程度年龄分布说明
18
员工独立性情况
172
发行重控股子公司参股子公司合作方情况相关资料
171
发行控股子公司参股子公司营业执公司章程年期财务报告审计报告
17
发行控股子公司参股子公司情况
169
股东中战略投资者持股情况相关资料
168
发行关全部股东名称持股数量例股份性质说明
167
控股股东实际控制发起股东作股东董事监事高级理员作出重承诺履行情况说明
166
控股股东实际控制发起股东持发行股份否存质押权属争议情况说明相关文件
165
控股股东实际控制控制企业营业执公司章程年期财务报告审计报告
164
控股股东实际控制发起股东然应提供关国籍永久境外居留权身份证号码住说明
163
控股股东实际控制发起股东营业执公司章程年期财务报告审计报告
162
发行组织结构（参控股子公司职部门设置）
161
发行控股股东实际控制组织结构（参控股子公司职部门设置）
16
控股股东实际控制发起股东情况
157
重重组发行业务营业绩财务状况理层影响情况说明
156
债权意债务转移相关文件重组相关价支付证资产户文件
155
重重组涉国资产转国资产进场交易文件
154
重重组涉审计报告评估报告中介机构专业意见国资产评估核准备案文件
153
政府批准文件
152
重组协议
151
重重组涉股东会董事会监事会决议独立董事意见
15
重重组情况
146
重股权变动时股东放弃优先购买权承诺函
145
重股权变动涉股权转协议增减资协议债权意文件工商变更登记文件股权转价款支付情况说明支付证等
144
重股权变动涉审计报告评估报告验资报告国资产评估核准备案文件国股权理文件
143
重股权变动涉政府批准文件
142
发行审议重股权变动股东会董事会监事会决议等（需）
141
重股权变动涉股东部决策文件（股东会董事会监事会（简称三会）决议等）
14
重股权变动情况
137
然发起直接持股间接持股关情况发行职情况
136
发起股东实物资产出资时涉资产产权变更登记资料文件
135
发起股东实物资产出资时涉资产评估报告审计报告国资产评估结果核准备案文件
134
发行股东间资金占情况说明相关证
133
发行设立股东间非交易性资金证
132
发行设立历次股变动时验资报告验资资料
131
发行设立时发起营业执（身份证明文件）财务报告
13
发起股东出资情况
122
发行成立生产营方面发起关联关系演变情况说明
121
发行历次变更营业执历次备案公司章程相关工商登记文件
12
历史革情况
1113
改制前原企业业务流程改制发行业务流程原企业发行业务流程间联系说明
1112
发行成立发起拥资产实际事业务情况说明
1111
发行成立时拥资产业务情况说明
1110
改制前原企业资产业务构成情况说明
119
发行设立时公司章程
118
发起协议创立会文件
117
发行设立时政府批准文件法律意见书营业执工商登记文件
116
国资产评估核准备案文件国股权理文件
115
国企改制相关员安置方案职代会审议文件
114
改制时做专项审计报告评估报告验资报告等
113
发行改制重组方案（包括业务资产债务员等重组安排）
112
级部门意改制批复文件
111
改制前原企业（发起）相关财务资料审计报告
11
改制设立情况
第章
发行基情况
索引号
容
552
发行存违反工商税务审计环保海关劳动保护等部门相关规定受处罚情况说明
56
信息系统控制
561
信息系统控制相关业务规章制度
57
会计理控制
571
会计理相关资料（包括限会计制度会计员培训制度等）
58
部控制监督
581
部审计报告监事会报告
582
发行理层部控制完整性合理性效性评价书面意见
583
发行部审计稽核部门设置情况相关部审计制度
59
股东资金占情况
591
发行关三年否存资金控股股东实际控制控制企业占情况说明相关资料
592
发行关否控股股东实际控制控制企业担保说明相关资料
第六章
财务会计调查
61
发行三年期财务资料
611
三年期审计财务报告原始财务报表
612
属子公司三年期审计财务报告原始财务报表
613
披露参股子公司年期财务报告审计报告
614
发行年期收购兼企业资产（股权）收购企业资产总额营业收入净利润超收购前发行相应项目20（含20）需收购企业收购前年利润表核查财务状况
615
接受国家审计需该等审计报告
616
财务资料中重点事项进行调查复核进行专项核查相关资料
62
关评估报告
621
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次资产评估报告
622
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次土评估报告
623
评估报告（矿产房产开发存货等）
63
关控制度
631
公司理层部控制完整性合理性效性评估
632
注册会计师部控制鉴证意见
633
注册会计师关部控制整改建议企业整改措施
64
销售收入
641
发行收入产品构成域构成变动情况详细资料
642
发行产品报告期价格变动资料
643
发行报告期产品销量变化资料
1032
外担保（包括抵押质押保证等）合
1031
重诉讼仲裁事项相关合协议法院仲裁机构受理相关文件
103
诉讼担保情况
102
重合（包括已履行完毕属报告期发行重影响合）
101
营业绩发生重变动历次重事件相关资料
第十章
风险素重事项调查
94
相关三会文件
93
发行关发行股利分配政策说明
92
发行关实际股利分配情况说明
91
三年股利分配政策
第九章
股利分配情况调查
853
项目合作协议合资公司设立文件
852
评估报告审计报告
851
关联方资料
85
募集资金投产生关联交易
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
841
关募集资金专项理相关制度文件
84
关建立募集资金专项存储文件
83
发行关募集资金运财务状况营成果影响详细分析
825
历次募集资金验资报告
824
变更项目核准备案文件
823
历次募集资金投变更相关决策文件
822
会计师出具专项报告募集资金运项目核算资料
821
发行关历次募集资金运情况说明
82
历次募集资金验资情况相关资料
817
拟增资收购企业年期具证券业务资格会计师事务审计资产负债表利润表
816
收购资产建工程相关工程资料收购协议
815
收购资产拟收购资产财务报告审计报告资产评估报告收购协议
814
次募集资金投涉安全环保等需相关政府部门出具批复
813
涉次募集资金项目关部门批复相关核准备案文件
812
关次募集资金运股东会董事会议案决议会议纪
811
行性研究报告
81
次募集资金运相关资料
第八章
募集资金运调查
735
募集资金投业务发展目标关系
734
业务发展目标现业务关系
733
制定业务发展目标性文件
732
业务发展目标相关文件
731
未二三年发展计划
73
业务发展目标
72
历年发展计划年度报告
713
独立董事意见
712
战略委员会会议纪
711
中长期发展战略规划资料
71
发展战略
第七章
业务发展目标调查
620
历次验资报告
619
境外报表差异调节表
618
盈利预测报告
617
报告期发行理层关商誉减值测试情况说明
616
报告期重会计政策估计变更情况
615
报告期重会计差错更正情况
614
报告期发行财务指标情况表
613
形资产摊销减值情况
6126
税务部门出具关发行报告期纳税情况证明文件
6125
报告期产品出口退税税率变动情况相关文件
6124
发行享税收优惠关政府部门批复
6123
公司控股子公司纳税证
6122
公司历史关税务争议滞纳金缴纳重关税纠纷详细情况关文件信函
6121
报告期纳税申报表税收缴款书
612
纳税情况
6113
应付持发行5％表决权股份股东账款情况
6112
委托贷款合
6111
银行款合
611
债务
610
固定资产折旧明细表减值准备明细表
698
发行部关外投资批准文件
697
重项目投资合
696
重委托理财相关合
695
报告期发行购买出售投资公司股权时财务报告审计报告评估报告
694
投资公司审计报告
693
投资协议
692
投资公司报告期财务报告
691
投资公司营业执
69
重外投资
68
存货明细表构成分析
674
应收持发行5％表决权股份股东账款情况
673
应收款项相关销售合
672
债务逾期债务名单
671
应收款项明细表账龄分析表
67
应收款项
66
发行银行账户资料
654
注册会计师验证发行报告期加权均净资产收益率非常性损益明细表
653
财务费明细表
652
理费明细表
651
营业费明细表
65
期间费
647
客户函证文件
646
金额较营业外收入明细表
645
补贴收入批复相关证明文件
644
报告期产品成明细表
643
发行报告期产品销量变化资料
642
发行产品报告期价格变动资料
641
发行收入产品构成域构成变动情况详细资料
64
销售收入
633
注册会计师关部控制整改建议企业整改措施
632
注册会计师部控制鉴证意见
631
公司理层部控制完整性合理性效性评估
63
关控制度
623
评估报告（矿产房产开发存货等）
622
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次土评估报告
621
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次资产评估报告
62
关评估报告
616
财务资料中重点事项进行调查复核进行专项核查相关资料
615
接受国家审计需该等审计报告
614
发行年期收购兼企业资产（股权）收购企业资产总额营业收入净利润超收购前发行相应项目20（含20）需收购企业收购前年利润表核查财务状况
613
披露参股子公司年期财务报告审计报告
612
属子公司三年期审计财务报告原始财务报表
611
三年期审计财务报告原始财务报表
61
发行三年期财务资料
第六章
财务会计调查
592
发行关否控股股东实际控制控制企业担保说明相关资料
591
发行关三年否存资金控股股东实际控制控制企业占情况说明相关资料
59
股东资金占情况
583
发行部审计稽核部门设置情况相关部审计制度
582
发行理层部控制完整性合理性效性评价书面意见
581
部审计报告监事会报告
58
部控制监督
571
会计理相关资料（包括限会计制度会计员培训制度等）
57
会计理控制
561
信息系统控制相关业务规章制度
56
信息系统控制
552
发行存违反工商税务审计环保海关劳动保护等部门相关规定受处罚情况说明
551
发行关类业务控制标准控制措施相关制度规定
55
业务控制
542
项业务理规章制度
541
助分析发行部控制环境董事会总理办公会等会议记录
54
部控制环境
533
独立董事发表意见
532
独立董事制度
531
独立董事简历职资格说明
53
独立董事制度执行情况
523
历次三会会议文件包括书面通知副会议记录会议决议等
522
公司治理制度规定包括三会议事规董事会专门委员会议事规董事会秘书制度总理工作制度部审计制度等文件资料
521
组织结构关部门职描述文件
52
组织结构三会运作情况
512
发行三年没存违法违规行发出明确书面声明
511
公司章程历次修改相关三会文件公司章程进行工商变更登记资料
51
公司章程规范运行情况
第五章
组织机构部控制
464
董事监事高级理员核心技术员否涉诉讼否期未偿债务等情况声明相关资料
463
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存公司利益发生突外投资否存重债务负担声明文件
462
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存营营发行类业务情况声明文件
461
董事监事高级理员核心技术员持股外投资情况发出声明文件
46
持股外投资等情况
451
报告期述员变动相关三会文件
45
报告期变动情况
443
关联方领取报酬享受遇情况说明
442
关否存兼职情况说明
441
薪酬情况相关三会文件
44
薪酬兼职情况
432
董事监事高级理员核心技术员发行投入时间说明相关三会总理办公会纪纪录
431
董事监事高级理员核心技术员担高员公司规范运作情况该公司营情况
43
胜力勤勉责
423
发行高员签定协议承诺履行情况
422
发行关董事监事高级理员核心技术员否存违规行说明
421
董事监事高级理员核心技术员简历
42
简历操守
413
监部门述员职资格批准备案文件
412
董事监事高级理员核心技术员相互间否存亲属关系说明
411
职情况资格关三会文件
41
职职资格
第四章
董事监事高级理员核心技术员
3212
发行关减少关联交易措施说明
3211
关联交易相关类交易市场价格数
3210
常性偶发性关联交易发行长期持续运营影响
329
关联交易必性持续性真实性说明
328
关联交易相关应收应付款项占发行应收应付款项例
327
关联交易销售采购中占发行营独立性影响
326
关联交易相关独立董事意见
325
发行高员核心技术员否关联方单位职领取薪酬情况说明
324
关联交易协议
323
关联交易相关会议资料
322
关联交易理制度
321
关联方工商登记资料
32
关联方关联交易情况
313
控股股东实际控制关避免业竞争承诺函
312
发行控股股东实际控制控制企业营业务情况说明
311
发行改制重组方案
31
业竞争情况
第三章
业竞争关联交易
255
研发成果研项目研发目标研发费投入情况说明
254
非专利技术相关保密制度核心技术员签订保密协议
253
核心技术取否存纠纷潜纠纷侵犯知识产权情形说明
252
技术许协议技术合作协议
251
研发体制研发机构设置激励制度研发员资历等资料
25
核心技术员技术研发情况
2411
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东客户中占权益说明
2410
重关联销售情况说明
249
报告期产品返修率客户诉讼产品质量纠纷等方面资料
248
会计期末销售收入异常增长情况收入确认证
247
客户（少前10名）销售合
246
报告期客户（少前10名）销售额占年度销售总额例回款情况
245
报告期区域分布销售记录
244
产品市场域分布市场占率资料
243
权威市场调研机构关销售情况报告
242
销售合（包括关联销售合）销售部门销售退回处理意见等资料
241
行业发行销售模式说明文件
24
销售情况
2318
历年环境保护方面投入未投入情况说明
2317
生产工艺否符合环境保护相关法规说明
2316
安全生产安全事处理等方面资料
2315
质量技术监督部门出具证明文件
2314
质量控制制度文件
2313
境外拥资产情况说明重境外资产权属证明
2312
发行拥特许营权法律文件
2311
发行许许资产合文件
2310
形资产相关许文件
239
关键设备厂房等重资产保险合保障协定
238
发行存设备房产土抵押贷款情形款合款情况
237
房屋土设备租赁合
236
房产设备等资产占情况
235
产品设计生产力历年产量关资料
234
发行关生产工艺技术行业中领先程度说明
233
产品工艺流程图服务流程图
232
产品服务途
231
行业发行生产模式说明文件
23
生产情况
229
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东供应商中占权益说明
228
发行关关联采购情况说明
227
采购相关理制度存货理制度实施情况
226
发行关采购源价格稳定性说明
225
供应商（少前10名）供货合
224
供应商（少前10名）采购额占年度采购总额例说明
223
发行三年采购情况成变动分析
222
原材料辅助材料源动力供求相关研究报告统计资料
221
行业发行采购模式说明文件
22
采购情况
215
通公开渠道获竞争手资料
214
国家关产业政策发展纲
213
行业专家意见行业协会意见竞争手意见
212
行业研究资料行业杂志行业分析报告
211
行业部门制定发展规划行业理方面法律法规规范性文件
21
行业情况竞争状况
第二章
业务技术
1127
省级民政府发行部职工股托情况真实性确认文件
1126
部职工股清理决策文件相关协议价款支付证
1125
股份形成演变法律文件包括相关工商登记资料三会文件
1124
部职工股潜问题风险隐患
1123
部职工股发行中违法违规情况包括超范围超例变相增加部职工股数量违规转交易法股化等
1122
历次转文件历年托证明文件
1121
审批文件募股文件缴款证明验资报告
112
部职工股（适）
1114
银行予发行授信额度银行信评级情况发行获荣誉奖励
1113
行业监机构监记录处罚文件
1112
工商税务海关环保银行等调查反馈文件
1111
重商务合履行情况
111
商业信情况
1107
发行部机构规章制度
1106
发行关机构独立情况说明
1105
控股股东实际控制发行基银行账户开设情况税务登记证重税种完税证
1104
控股股东实际控制发行采购销售部门设置运作情况
1103
控股股东实际控制发行财务部门设置独立运作情况
1102
存业务交叉相互占资产资源情况特说明解决措施效果
1101
控股股东实际控制发行事业务拥资产情况
110
业务财务机构独立情况
194
资产否存控股股东关联方控制占情况说明
193
商标专利非专利技术水面养殖权探矿权采矿权版权特许营权等形资产权属证明
192
土权证
191
房屋权证
19
资产权属独立性情况
185
社保证明相关费缴纳证
184
发行董事会成员高级理员兼职情况说明
183
劳动合样
182
执行社会保障制度住房制度改革医疗制度改革情况说明
181
关员工数变化专业结构受教育程度年龄分布说明
18
员工独立性情况
172
发行重控股子公司参股子公司合作方情况相关资料
171
发行控股子公司参股子公司营业执公司章程年期财务报告审计报告
17
发行控股子公司参股子公司情况
169
股东中战略投资者持股情况相关资料
168
发行关全部股东名称持股数量例股份性质说明
167
控股股东实际控制发起股东作股东董事监事高级理员作出重承诺履行情况说明
166
控股股东实际控制发起股东持发行股份否存质押权属争议情况说明相关文件
165
控股股东实际控制控制企业营业执公司章程年期财务报告审计报告
164
控股股东实际控制发起股东然应提供关国籍永久境外居留权身份证号码住说明
163
控股股东实际控制发起股东营业执公司章程年期财务报告审计报告
162
发行组织结构（参控股子公司职部门设置）
161
发行控股股东实际控制组织结构（参控股子公司职部门设置）
16
控股股东实际控制发起股东情况
157
重重组发行业务营业绩财务状况理层影响情况说明
156
债权意债务转移相关文件重组相关价支付证资产户文件
155
重重组涉国资产转国资产进场交易文件
154
重重组涉审计报告评估报告中介机构专业意见国资产评估核准备案文件
153
政府批准文件
152
重组协议
151
重重组涉股东会董事会监事会决议独立董事意见
15
重重组情况
146
重股权变动时股东放弃优先购买权承诺函
145
重股权变动涉股权转协议增减资协议债权意文件工商变更登记文件股权转价款支付情况说明支付证等
144
重股权变动涉审计报告评估报告验资报告国资产评估核准备案文件国股权理文件
143
重股权变动涉政府批准文件
142
发行审议重股权变动股东会董事会监事会决议等（需）
141
重股权变动涉股东部决策文件（股东会董事会监事会（简称三会）决议等）
14
重股权变动情况
137
然发起直接持股间接持股关情况发行职情况
136
发起股东实物资产出资时涉资产产权变更登记资料文件
135
发起股东实物资产出资时涉资产评估报告审计报告国资产评估结果核准备案文件
134
发行股东间资金占情况说明相关证
133
发行设立股东间非交易性资金证
132
发行设立历次股变动时验资报告验资资料
131
发行设立时发起营业执（身份证明文件）财务报告
13
发起股东出资情况
122
发行成立生产营方面发起关联关系演变情况说明
121
发行历次变更营业执历次备案公司章程相关工商登记文件
12
历史革情况
1113
改制前原企业业务流程改制发行业务流程原企业发行业务流程间联系说明
1112
发行成立发起拥资产实际事业务情况说明
1111
发行成立时拥资产业务情况说明
1110
改制前原企业资产业务构成情况说明
119
发行设立时公司章程
118
发起协议创立会文件
117
发行设立时政府批准文件法律意见书营业执工商登记文件
116
国资产评估核准备案文件国股权理文件
115
国企改制相关员安置方案职代会审议文件
114
改制时做专项审计报告评估报告验资报告等
113
发行改制重组方案（包括业务资产债务员等重组安排）
112
级部门意改制批复文件
111
改制前原企业（发起）相关财务资料审计报告
11
改制设立情况
第章
发行基情况
索引号
容
644
报告期产品成明细表
645
补贴收入批复相关证明文件
646
金额较营业外收入明细表
647
客户函证文件
65
期间费
651
营业费明细表
652
理费明细表
653
财务费明细表
654
注册会计师验证发行报告期加权均净资产收益率非常性损益明细表
66
发行银行账户资料
67
应收款项
671
应收款项明细表账龄分析表
672
债务逾期债务名单
673
应收款项相关销售合
674
应收持发行5％表决权股份股东账款情况
68
存货明细表构成分析
69
重外投资
691
投资公司营业执
692
投资公司报告期财务报告
693
投资协议
694
投资公司审计报告
695
报告期发行购买出售投资公司股权时财务报告审计报告评估报告
696
重委托理财相关合
697
重项目投资合
698
发行部关外投资批准文件
610
固定资产折旧明细表减值准备明细表
611
债务
6111
银行款合
6112
委托贷款合
6113
应付持发行5％表决权股份股东账款情况
612
纳税情况
6121
报告期纳税申报表税收缴款书
6122
公司历史关税务争议滞纳金缴纳重关税纠纷详细情况关文件信函
6123
公司控股子公司纳税证
6124
发行享税收优惠关政府部门批复
1032
外担保（包括抵押质押保证等）合
1031
重诉讼仲裁事项相关合协议法院仲裁机构受理相关文件
103
诉讼担保情况
102
重合（包括已履行完毕属报告期发行重影响合）
101
营业绩发生重变动历次重事件相关资料
第十章
风险素重事项调查
94
相关三会文件
93
发行关发行股利分配政策说明
92
发行关实际股利分配情况说明
91
三年股利分配政策
第九章
股利分配情况调查
853
项目合作协议合资公司设立文件
852
评估报告审计报告
851
关联方资料
85
募集资金投产生关联交易
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
841
关募集资金专项理相关制度文件
84
关建立募集资金专项存储文件
83
发行关募集资金运财务状况营成果影响详细分析
825
历次募集资金验资报告
824
变更项目核准备案文件
823
历次募集资金投变更相关决策文件
822
会计师出具专项报告募集资金运项目核算资料
821
发行关历次募集资金运情况说明
82
历次募集资金验资情况相关资料
817
拟增资收购企业年期具证券业务资格会计师事务审计资产负债表利润表
816
收购资产建工程相关工程资料收购协议
815
收购资产拟收购资产财务报告审计报告资产评估报告收购协议
814
次募集资金投涉安全环保等需相关政府部门出具批复
813
涉次募集资金项目关部门批复相关核准备案文件
812
关次募集资金运股东会董事会议案决议会议纪
811
行性研究报告
81
次募集资金运相关资料
第八章
募集资金运调查
735
募集资金投业务发展目标关系
734
业务发展目标现业务关系
733
制定业务发展目标性文件
732
业务发展目标相关文件
731
未二三年发展计划
73
业务发展目标
72
历年发展计划年度报告
713
独立董事意见
712
战略委员会会议纪
711
中长期发展战略规划资料
71
发展战略
第七章
业务发展目标调查
620
历次验资报告
619
境外报表差异调节表
618
盈利预测报告
617
报告期发行理层关商誉减值测试情况说明
616
报告期重会计政策估计变更情况
615
报告期重会计差错更正情况
614
报告期发行财务指标情况表
613
形资产摊销减值情况
6126
税务部门出具关发行报告期纳税情况证明文件
6125
报告期产品出口退税税率变动情况相关文件
6124
发行享税收优惠关政府部门批复
6123
公司控股子公司纳税证
6122
公司历史关税务争议滞纳金缴纳重关税纠纷详细情况关文件信函
6121
报告期纳税申报表税收缴款书
612
纳税情况
6113
应付持发行5％表决权股份股东账款情况
6112
委托贷款合
6111
银行款合
611
债务
610
固定资产折旧明细表减值准备明细表
698
发行部关外投资批准文件
697
重项目投资合
696
重委托理财相关合
695
报告期发行购买出售投资公司股权时财务报告审计报告评估报告
694
投资公司审计报告
693
投资协议
692
投资公司报告期财务报告
691
投资公司营业执
69
重外投资
68
存货明细表构成分析
674
应收持发行5％表决权股份股东账款情况
673
应收款项相关销售合
672
债务逾期债务名单
671
应收款项明细表账龄分析表
67
应收款项
66
发行银行账户资料
654
注册会计师验证发行报告期加权均净资产收益率非常性损益明细表
653
财务费明细表
652
理费明细表
651
营业费明细表
65
期间费
647
客户函证文件
646
金额较营业外收入明细表
645
补贴收入批复相关证明文件
644
报告期产品成明细表
643
发行报告期产品销量变化资料
642
发行产品报告期价格变动资料
641
发行收入产品构成域构成变动情况详细资料
64
销售收入
633
注册会计师关部控制整改建议企业整改措施
632
注册会计师部控制鉴证意见
631
公司理层部控制完整性合理性效性评估
63
关控制度
623
评估报告（矿产房产开发存货等）
622
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次土评估报告
621
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次资产评估报告
62
关评估报告
616
财务资料中重点事项进行调查复核进行专项核查相关资料
615
接受国家审计需该等审计报告
614
发行年期收购兼企业资产（股权）收购企业资产总额营业收入净利润超收购前发行相应项目20（含20）需收购企业收购前年利润表核查财务状况
613
披露参股子公司年期财务报告审计报告
612
属子公司三年期审计财务报告原始财务报表
611
三年期审计财务报告原始财务报表
61
发行三年期财务资料
第六章
财务会计调查
592
发行关否控股股东实际控制控制企业担保说明相关资料
591
发行关三年否存资金控股股东实际控制控制企业占情况说明相关资料
59
股东资金占情况
583
发行部审计稽核部门设置情况相关部审计制度
582
发行理层部控制完整性合理性效性评价书面意见
581
部审计报告监事会报告
58
部控制监督
571
会计理相关资料（包括限会计制度会计员培训制度等）
57
会计理控制
561
信息系统控制相关业务规章制度
56
信息系统控制
552
发行存违反工商税务审计环保海关劳动保护等部门相关规定受处罚情况说明
551
发行关类业务控制标准控制措施相关制度规定
55
业务控制
542
项业务理规章制度
541
助分析发行部控制环境董事会总理办公会等会议记录
54
部控制环境
533
独立董事发表意见
532
独立董事制度
531
独立董事简历职资格说明
53
独立董事制度执行情况
523
历次三会会议文件包括书面通知副会议记录会议决议等
522
公司治理制度规定包括三会议事规董事会专门委员会议事规董事会秘书制度总理工作制度部审计制度等文件资料
521
组织结构关部门职描述文件
52
组织结构三会运作情况
512
发行三年没存违法违规行发出明确书面声明
511
公司章程历次修改相关三会文件公司章程进行工商变更登记资料
51
公司章程规范运行情况
第五章
组织机构部控制
464
董事监事高级理员核心技术员否涉诉讼否期未偿债务等情况声明相关资料
463
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存公司利益发生突外投资否存重债务负担声明文件
462
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存营营发行类业务情况声明文件
461
董事监事高级理员核心技术员持股外投资情况发出声明文件
46
持股外投资等情况
451
报告期述员变动相关三会文件
45
报告期变动情况
443
关联方领取报酬享受遇情况说明
442
关否存兼职情况说明
441
薪酬情况相关三会文件
44
薪酬兼职情况
432
董事监事高级理员核心技术员发行投入时间说明相关三会总理办公会纪纪录
431
董事监事高级理员核心技术员担高员公司规范运作情况该公司营情况
43
胜力勤勉责
423
发行高员签定协议承诺履行情况
422
发行关董事监事高级理员核心技术员否存违规行说明
421
董事监事高级理员核心技术员简历
42
简历操守
413
监部门述员职资格批准备案文件
412
董事监事高级理员核心技术员相互间否存亲属关系说明
411
职情况资格关三会文件
41
职职资格
第四章
董事监事高级理员核心技术员
3212
发行关减少关联交易措施说明
3211
关联交易相关类交易市场价格数
3210
常性偶发性关联交易发行长期持续运营影响
329
关联交易必性持续性真实性说明
328
关联交易相关应收应付款项占发行应收应付款项例
327
关联交易销售采购中占发行营独立性影响
326
关联交易相关独立董事意见
325
发行高员核心技术员否关联方单位职领取薪酬情况说明
324
关联交易协议
323
关联交易相关会议资料
322
关联交易理制度
321
关联方工商登记资料
32
关联方关联交易情况
313
控股股东实际控制关避免业竞争承诺函
312
发行控股股东实际控制控制企业营业务情况说明
311
发行改制重组方案
31
业竞争情况
第三章
业竞争关联交易
255
研发成果研项目研发目标研发费投入情况说明
254
非专利技术相关保密制度核心技术员签订保密协议
253
核心技术取否存纠纷潜纠纷侵犯知识产权情形说明
252
技术许协议技术合作协议
251
研发体制研发机构设置激励制度研发员资历等资料
25
核心技术员技术研发情况
2411
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东客户中占权益说明
2410
重关联销售情况说明
249
报告期产品返修率客户诉讼产品质量纠纷等方面资料
248
会计期末销售收入异常增长情况收入确认证
247
客户（少前10名）销售合
246
报告期客户（少前10名）销售额占年度销售总额例回款情况
245
报告期区域分布销售记录
244
产品市场域分布市场占率资料
243
权威市场调研机构关销售情况报告
242
销售合（包括关联销售合）销售部门销售退回处理意见等资料
241
行业发行销售模式说明文件
24
销售情况
2318
历年环境保护方面投入未投入情况说明
2317
生产工艺否符合环境保护相关法规说明
2316
安全生产安全事处理等方面资料
2315
质量技术监督部门出具证明文件
2314
质量控制制度文件
2313
境外拥资产情况说明重境外资产权属证明
2312
发行拥特许营权法律文件
2311
发行许许资产合文件
2310
形资产相关许文件
239
关键设备厂房等重资产保险合保障协定
238
发行存设备房产土抵押贷款情形款合款情况
237
房屋土设备租赁合
236
房产设备等资产占情况
235
产品设计生产力历年产量关资料
234
发行关生产工艺技术行业中领先程度说明
233
产品工艺流程图服务流程图
232
产品服务途
231
行业发行生产模式说明文件
23
生产情况
229
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东供应商中占权益说明
228
发行关关联采购情况说明
227
采购相关理制度存货理制度实施情况
226
发行关采购源价格稳定性说明
225
供应商（少前10名）供货合
224
供应商（少前10名）采购额占年度采购总额例说明
223
发行三年采购情况成变动分析
222
原材料辅助材料源动力供求相关研究报告统计资料
221
行业发行采购模式说明文件
22
采购情况
215
通公开渠道获竞争手资料
214
国家关产业政策发展纲
213
行业专家意见行业协会意见竞争手意见
212
行业研究资料行业杂志行业分析报告
211
行业部门制定发展规划行业理方面法律法规规范性文件
21
行业情况竞争状况
第二章
业务技术
1127
省级民政府发行部职工股托情况真实性确认文件
1126
部职工股清理决策文件相关协议价款支付证
1125
股份形成演变法律文件包括相关工商登记资料三会文件
1124
部职工股潜问题风险隐患
1123
部职工股发行中违法违规情况包括超范围超例变相增加部职工股数量违规转交易法股化等
1122
历次转文件历年托证明文件
1121
审批文件募股文件缴款证明验资报告
112
部职工股（适）
1114
银行予发行授信额度银行信评级情况发行获荣誉奖励
1113
行业监机构监记录处罚文件
1112
工商税务海关环保银行等调查反馈文件
1111
重商务合履行情况
111
商业信情况
1107
发行部机构规章制度
1106
发行关机构独立情况说明
1105
控股股东实际控制发行基银行账户开设情况税务登记证重税种完税证
1104
控股股东实际控制发行采购销售部门设置运作情况
1103
控股股东实际控制发行财务部门设置独立运作情况
1102
存业务交叉相互占资产资源情况特说明解决措施效果
1101
控股股东实际控制发行事业务拥资产情况
110
业务财务机构独立情况
194
资产否存控股股东关联方控制占情况说明
193
商标专利非专利技术水面养殖权探矿权采矿权版权特许营权等形资产权属证明
192
土权证
191
房屋权证
19
资产权属独立性情况
185
社保证明相关费缴纳证
184
发行董事会成员高级理员兼职情况说明
183
劳动合样
182
执行社会保障制度住房制度改革医疗制度改革情况说明
181
关员工数变化专业结构受教育程度年龄分布说明
18
员工独立性情况
172
发行重控股子公司参股子公司合作方情况相关资料
171
发行控股子公司参股子公司营业执公司章程年期财务报告审计报告
17
发行控股子公司参股子公司情况
169
股东中战略投资者持股情况相关资料
168
发行关全部股东名称持股数量例股份性质说明
167
控股股东实际控制发起股东作股东董事监事高级理员作出重承诺履行情况说明
166
控股股东实际控制发起股东持发行股份否存质押权属争议情况说明相关文件
165
控股股东实际控制控制企业营业执公司章程年期财务报告审计报告
164
控股股东实际控制发起股东然应提供关国籍永久境外居留权身份证号码住说明
163
控股股东实际控制发起股东营业执公司章程年期财务报告审计报告
162
发行组织结构（参控股子公司职部门设置）
161
发行控股股东实际控制组织结构（参控股子公司职部门设置）
16
控股股东实际控制发起股东情况
157
重重组发行业务营业绩财务状况理层影响情况说明
156
债权意债务转移相关文件重组相关价支付证资产户文件
155
重重组涉国资产转国资产进场交易文件
154
重重组涉审计报告评估报告中介机构专业意见国资产评估核准备案文件
153
政府批准文件
152
重组协议
151
重重组涉股东会董事会监事会决议独立董事意见
15
重重组情况
146
重股权变动时股东放弃优先购买权承诺函
145
重股权变动涉股权转协议增减资协议债权意文件工商变更登记文件股权转价款支付情况说明支付证等
144
重股权变动涉审计报告评估报告验资报告国资产评估核准备案文件国股权理文件
143
重股权变动涉政府批准文件
142
发行审议重股权变动股东会董事会监事会决议等（需）
141
重股权变动涉股东部决策文件（股东会董事会监事会（简称三会）决议等）
14
重股权变动情况
137
然发起直接持股间接持股关情况发行职情况
136
发起股东实物资产出资时涉资产产权变更登记资料文件
135
发起股东实物资产出资时涉资产评估报告审计报告国资产评估结果核准备案文件
134
发行股东间资金占情况说明相关证
133
发行设立股东间非交易性资金证
132
发行设立历次股变动时验资报告验资资料
131
发行设立时发起营业执（身份证明文件）财务报告
13
发起股东出资情况
122
发行成立生产营方面发起关联关系演变情况说明
121
发行历次变更营业执历次备案公司章程相关工商登记文件
12
历史革情况
1113
改制前原企业业务流程改制发行业务流程原企业发行业务流程间联系说明
1112
发行成立发起拥资产实际事业务情况说明
1111
发行成立时拥资产业务情况说明
1110
改制前原企业资产业务构成情况说明
119
发行设立时公司章程
118
发起协议创立会文件
117
发行设立时政府批准文件法律意见书营业执工商登记文件
116
国资产评估核准备案文件国股权理文件
115
国企改制相关员安置方案职代会审议文件
114
改制时做专项审计报告评估报告验资报告等
113
发行改制重组方案（包括业务资产债务员等重组安排）
112
级部门意改制批复文件
111
改制前原企业（发起）相关财务资料审计报告
11
改制设立情况
第章
发行基情况
索引号
容
6125
报告期产品出口退税税率变动情况相关文件
6126
税务部门出具关发行报告期纳税情况证明文件
613
形资产摊销减值情况
614
报告期发行财务指标情况表
615
报告期重会计差错更正情况
616
报告期重会计政策估计变更情况
617
报告期发行理层关商誉减值测试情况说明
618
盈利预测报告
619
境外报表差异调节表
620
历次验资报告
第七章
业务发展目标调查
71
发展战略
711
中长期发展战略规划资料
712
战略委员会会议纪
713
独立董事意见
72
历年发展计划年度报告
73
业务发展目标
731
未二三年发展计划
732
业务发展目标相关文件
733
制定业务发展目标性文件
734
业务发展目标现业务关系
735
募集资金投业务发展目标关系
第八章
募集资金运调查
81
次募集资金运相关资料
811
行性研究报告
812
关次募集资金运股东会董事会议案决议会议纪
813
涉次募集资金项目关部门批复相关核准备案文件
814
次募集资金投涉安全环保等需相关政府部门出具批复
815
收购资产拟收购资产财务报告审计报告资产评估报告收购协议
816
收购资产建工程相关工程资料收购协议
817
拟增资收购企业年期具证券业务资格会计师事务审计资产负债表利润表
82
历次募集资金验资情况相关资料
821
发行关历次募集资金运情况说明
822
会计师出具专项报告募集资金运项目核算资料
823
历次募集资金投变更相关决策文件
1032
外担保（包括抵押质押保证等）合
1031
重诉讼仲裁事项相关合协议法院仲裁机构受理相关文件
103
诉讼担保情况
102
重合（包括已履行完毕属报告期发行重影响合）
101
营业绩发生重变动历次重事件相关资料
第十章
风险素重事项调查
94
相关三会文件
93
发行关发行股利分配政策说明
92
发行关实际股利分配情况说明
91
三年股利分配政策
第九章
股利分配情况调查
853
项目合作协议合资公司设立文件
852
评估报告审计报告
851
关联方资料
85
募集资金投产生关联交易
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
841
关募集资金专项理相关制度文件
84
关建立募集资金专项存储文件
83
发行关募集资金运财务状况营成果影响详细分析
825
历次募集资金验资报告
824
变更项目核准备案文件
823
历次募集资金投变更相关决策文件
822
会计师出具专项报告募集资金运项目核算资料
821
发行关历次募集资金运情况说明
82
历次募集资金验资情况相关资料
817
拟增资收购企业年期具证券业务资格会计师事务审计资产负债表利润表
816
收购资产建工程相关工程资料收购协议
815
收购资产拟收购资产财务报告审计报告资产评估报告收购协议
814
次募集资金投涉安全环保等需相关政府部门出具批复
813
涉次募集资金项目关部门批复相关核准备案文件
812
关次募集资金运股东会董事会议案决议会议纪
811
行性研究报告
81
次募集资金运相关资料
第八章
募集资金运调查
735
募集资金投业务发展目标关系
734
业务发展目标现业务关系
733
制定业务发展目标性文件
732
业务发展目标相关文件
731
未二三年发展计划
73
业务发展目标
72
历年发展计划年度报告
713
独立董事意见
712
战略委员会会议纪
711
中长期发展战略规划资料
71
发展战略
第七章
业务发展目标调查
620
历次验资报告
619
境外报表差异调节表
618
盈利预测报告
617
报告期发行理层关商誉减值测试情况说明
616
报告期重会计政策估计变更情况
615
报告期重会计差错更正情况
614
报告期发行财务指标情况表
613
形资产摊销减值情况
6126
税务部门出具关发行报告期纳税情况证明文件
6125
报告期产品出口退税税率变动情况相关文件
6124
发行享税收优惠关政府部门批复
6123
公司控股子公司纳税证
6122
公司历史关税务争议滞纳金缴纳重关税纠纷详细情况关文件信函
6121
报告期纳税申报表税收缴款书
612
纳税情况
6113
应付持发行5％表决权股份股东账款情况
6112
委托贷款合
6111
银行款合
611
债务
610
固定资产折旧明细表减值准备明细表
698
发行部关外投资批准文件
697
重项目投资合
696
重委托理财相关合
695
报告期发行购买出售投资公司股权时财务报告审计报告评估报告
694
投资公司审计报告
693
投资协议
692
投资公司报告期财务报告
691
投资公司营业执
69
重外投资
68
存货明细表构成分析
674
应收持发行5％表决权股份股东账款情况
673
应收款项相关销售合
672
债务逾期债务名单
671
应收款项明细表账龄分析表
67
应收款项
66
发行银行账户资料
654
注册会计师验证发行报告期加权均净资产收益率非常性损益明细表
653
财务费明细表
652
理费明细表
651
营业费明细表
65
期间费
647
客户函证文件
646
金额较营业外收入明细表
645
补贴收入批复相关证明文件
644
报告期产品成明细表
643
发行报告期产品销量变化资料
642
发行产品报告期价格变动资料
641
发行收入产品构成域构成变动情况详细资料
64
销售收入
633
注册会计师关部控制整改建议企业整改措施
632
注册会计师部控制鉴证意见
631
公司理层部控制完整性合理性效性评估
63
关控制度
623
评估报告（矿产房产开发存货等）
622
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次土评估报告
621
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次资产评估报告
62
关评估报告
616
财务资料中重点事项进行调查复核进行专项核查相关资料
615
接受国家审计需该等审计报告
614
发行年期收购兼企业资产（股权）收购企业资产总额营业收入净利润超收购前发行相应项目20（含20）需收购企业收购前年利润表核查财务状况
613
披露参股子公司年期财务报告审计报告
612
属子公司三年期审计财务报告原始财务报表
611
三年期审计财务报告原始财务报表
61
发行三年期财务资料
第六章
财务会计调查
592
发行关否控股股东实际控制控制企业担保说明相关资料
591
发行关三年否存资金控股股东实际控制控制企业占情况说明相关资料
59
股东资金占情况
583
发行部审计稽核部门设置情况相关部审计制度
582
发行理层部控制完整性合理性效性评价书面意见
581
部审计报告监事会报告
58
部控制监督
571
会计理相关资料（包括限会计制度会计员培训制度等）
57
会计理控制
561
信息系统控制相关业务规章制度
56
信息系统控制
552
发行存违反工商税务审计环保海关劳动保护等部门相关规定受处罚情况说明
551
发行关类业务控制标准控制措施相关制度规定
55
业务控制
542
项业务理规章制度
541
助分析发行部控制环境董事会总理办公会等会议记录
54
部控制环境
533
独立董事发表意见
532
独立董事制度
531
独立董事简历职资格说明
53
独立董事制度执行情况
523
历次三会会议文件包括书面通知副会议记录会议决议等
522
公司治理制度规定包括三会议事规董事会专门委员会议事规董事会秘书制度总理工作制度部审计制度等文件资料
521
组织结构关部门职描述文件
52
组织结构三会运作情况
512
发行三年没存违法违规行发出明确书面声明
511
公司章程历次修改相关三会文件公司章程进行工商变更登记资料
51
公司章程规范运行情况
第五章
组织机构部控制
464
董事监事高级理员核心技术员否涉诉讼否期未偿债务等情况声明相关资料
463
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存公司利益发生突外投资否存重债务负担声明文件
462
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存营营发行类业务情况声明文件
461
董事监事高级理员核心技术员持股外投资情况发出声明文件
46
持股外投资等情况
451
报告期述员变动相关三会文件
45
报告期变动情况
443
关联方领取报酬享受遇情况说明
442
关否存兼职情况说明
441
薪酬情况相关三会文件
44
薪酬兼职情况
432
董事监事高级理员核心技术员发行投入时间说明相关三会总理办公会纪纪录
431
董事监事高级理员核心技术员担高员公司规范运作情况该公司营情况
43
胜力勤勉责
423
发行高员签定协议承诺履行情况
422
发行关董事监事高级理员核心技术员否存违规行说明
421
董事监事高级理员核心技术员简历
42
简历操守
413
监部门述员职资格批准备案文件
412
董事监事高级理员核心技术员相互间否存亲属关系说明
411
职情况资格关三会文件
41
职职资格
第四章
董事监事高级理员核心技术员
3212
发行关减少关联交易措施说明
3211
关联交易相关类交易市场价格数
3210
常性偶发性关联交易发行长期持续运营影响
329
关联交易必性持续性真实性说明
328
关联交易相关应收应付款项占发行应收应付款项例
327
关联交易销售采购中占发行营独立性影响
326
关联交易相关独立董事意见
325
发行高员核心技术员否关联方单位职领取薪酬情况说明
324
关联交易协议
323
关联交易相关会议资料
322
关联交易理制度
321
关联方工商登记资料
32
关联方关联交易情况
313
控股股东实际控制关避免业竞争承诺函
312
发行控股股东实际控制控制企业营业务情况说明
311
发行改制重组方案
31
业竞争情况
第三章
业竞争关联交易
255
研发成果研项目研发目标研发费投入情况说明
254
非专利技术相关保密制度核心技术员签订保密协议
253
核心技术取否存纠纷潜纠纷侵犯知识产权情形说明
252
技术许协议技术合作协议
251
研发体制研发机构设置激励制度研发员资历等资料
25
核心技术员技术研发情况
2411
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东客户中占权益说明
2410
重关联销售情况说明
249
报告期产品返修率客户诉讼产品质量纠纷等方面资料
248
会计期末销售收入异常增长情况收入确认证
247
客户（少前10名）销售合
246
报告期客户（少前10名）销售额占年度销售总额例回款情况
245
报告期区域分布销售记录
244
产品市场域分布市场占率资料
243
权威市场调研机构关销售情况报告
242
销售合（包括关联销售合）销售部门销售退回处理意见等资料
241
行业发行销售模式说明文件
24
销售情况
2318
历年环境保护方面投入未投入情况说明
2317
生产工艺否符合环境保护相关法规说明
2316
安全生产安全事处理等方面资料
2315
质量技术监督部门出具证明文件
2314
质量控制制度文件
2313
境外拥资产情况说明重境外资产权属证明
2312
发行拥特许营权法律文件
2311
发行许许资产合文件
2310
形资产相关许文件
239
关键设备厂房等重资产保险合保障协定
238
发行存设备房产土抵押贷款情形款合款情况
237
房屋土设备租赁合
236
房产设备等资产占情况
235
产品设计生产力历年产量关资料
234
发行关生产工艺技术行业中领先程度说明
233
产品工艺流程图服务流程图
232
产品服务途
231
行业发行生产模式说明文件
23
生产情况
229
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东供应商中占权益说明
228
发行关关联采购情况说明
227
采购相关理制度存货理制度实施情况
226
发行关采购源价格稳定性说明
225
供应商（少前10名）供货合
224
供应商（少前10名）采购额占年度采购总额例说明
223
发行三年采购情况成变动分析
222
原材料辅助材料源动力供求相关研究报告统计资料
221
行业发行采购模式说明文件
22
采购情况
215
通公开渠道获竞争手资料
214
国家关产业政策发展纲
213
行业专家意见行业协会意见竞争手意见
212
行业研究资料行业杂志行业分析报告
211
行业部门制定发展规划行业理方面法律法规规范性文件
21
行业情况竞争状况
第二章
业务技术
1127
省级民政府发行部职工股托情况真实性确认文件
1126
部职工股清理决策文件相关协议价款支付证
1125
股份形成演变法律文件包括相关工商登记资料三会文件
1124
部职工股潜问题风险隐患
1123
部职工股发行中违法违规情况包括超范围超例变相增加部职工股数量违规转交易法股化等
1122
历次转文件历年托证明文件
1121
审批文件募股文件缴款证明验资报告
112
部职工股（适）
1114
银行予发行授信额度银行信评级情况发行获荣誉奖励
1113
行业监机构监记录处罚文件
1112
工商税务海关环保银行等调查反馈文件
1111
重商务合履行情况
111
商业信情况
1107
发行部机构规章制度
1106
发行关机构独立情况说明
1105
控股股东实际控制发行基银行账户开设情况税务登记证重税种完税证
1104
控股股东实际控制发行采购销售部门设置运作情况
1103
控股股东实际控制发行财务部门设置独立运作情况
1102
存业务交叉相互占资产资源情况特说明解决措施效果
1101
控股股东实际控制发行事业务拥资产情况
110
业务财务机构独立情况
194
资产否存控股股东关联方控制占情况说明
193
商标专利非专利技术水面养殖权探矿权采矿权版权特许营权等形资产权属证明
192
土权证
191
房屋权证
19
资产权属独立性情况
185
社保证明相关费缴纳证
184
发行董事会成员高级理员兼职情况说明
183
劳动合样
182
执行社会保障制度住房制度改革医疗制度改革情况说明
181
关员工数变化专业结构受教育程度年龄分布说明
18
员工独立性情况
172
发行重控股子公司参股子公司合作方情况相关资料
171
发行控股子公司参股子公司营业执公司章程年期财务报告审计报告
17
发行控股子公司参股子公司情况
169
股东中战略投资者持股情况相关资料
168
发行关全部股东名称持股数量例股份性质说明
167
控股股东实际控制发起股东作股东董事监事高级理员作出重承诺履行情况说明
166
控股股东实际控制发起股东持发行股份否存质押权属争议情况说明相关文件
165
控股股东实际控制控制企业营业执公司章程年期财务报告审计报告
164
控股股东实际控制发起股东然应提供关国籍永久境外居留权身份证号码住说明
163
控股股东实际控制发起股东营业执公司章程年期财务报告审计报告
162
发行组织结构（参控股子公司职部门设置）
161
发行控股股东实际控制组织结构（参控股子公司职部门设置）
16
控股股东实际控制发起股东情况
157
重重组发行业务营业绩财务状况理层影响情况说明
156
债权意债务转移相关文件重组相关价支付证资产户文件
155
重重组涉国资产转国资产进场交易文件
154
重重组涉审计报告评估报告中介机构专业意见国资产评估核准备案文件
153
政府批准文件
152
重组协议
151
重重组涉股东会董事会监事会决议独立董事意见
15
重重组情况
146
重股权变动时股东放弃优先购买权承诺函
145
重股权变动涉股权转协议增减资协议债权意文件工商变更登记文件股权转价款支付情况说明支付证等
144
重股权变动涉审计报告评估报告验资报告国资产评估核准备案文件国股权理文件
143
重股权变动涉政府批准文件
142
发行审议重股权变动股东会董事会监事会决议等（需）
141
重股权变动涉股东部决策文件（股东会董事会监事会（简称三会）决议等）
14
重股权变动情况
137
然发起直接持股间接持股关情况发行职情况
136
发起股东实物资产出资时涉资产产权变更登记资料文件
135
发起股东实物资产出资时涉资产评估报告审计报告国资产评估结果核准备案文件
134
发行股东间资金占情况说明相关证
133
发行设立股东间非交易性资金证
132
发行设立历次股变动时验资报告验资资料
131
发行设立时发起营业执（身份证明文件）财务报告
13
发起股东出资情况
122
发行成立生产营方面发起关联关系演变情况说明
121
发行历次变更营业执历次备案公司章程相关工商登记文件
12
历史革情况
1113
改制前原企业业务流程改制发行业务流程原企业发行业务流程间联系说明
1112
发行成立发起拥资产实际事业务情况说明
1111
发行成立时拥资产业务情况说明
1110
改制前原企业资产业务构成情况说明
119
发行设立时公司章程
118
发起协议创立会文件
117
发行设立时政府批准文件法律意见书营业执工商登记文件
116
国资产评估核准备案文件国股权理文件
115
国企改制相关员安置方案职代会审议文件
114
改制时做专项审计报告评估报告验资报告等
113
发行改制重组方案（包括业务资产债务员等重组安排）
112
级部门意改制批复文件
111
改制前原企业（发起）相关财务资料审计报告
11
改制设立情况
第章
发行基情况
索引号
容
824
变更项目核准备案文件
825
历次募集资金验资报告
83
发行关募集资金运财务状况营成果影响详细分析
84
关建立募集资金专项存储文件
841
关募集资金专项理相关制度文件
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
85
募集资金投产生关联交易
851
关联方资料
852
评估报告审计报告
853
项目合作协议合资公司设立文件
第九章
股利分配情况调查
91
三年股利分配政策
92
发行关实际股利分配情况说明
93
发行关发行股利分配政策说明
94
相关三会文件
第十章
风险素重事项调查
101
营业绩发生重变动历次重事件相关资料
102
重合（包括已履行完毕属报告期发行重影响合）
103
诉讼担保情况
1031
重诉讼仲裁事项相关合协议法院仲裁机构受理相关文件
1032
外担保（包括抵押质押保证等）合
附表 公司全资子公司拥房产情况
房屋
房屋坐落
房屋面积
权证号( 请说明原)
权证载房屋权
发证机关
发证日期
房屋取方式
房屋途
详细说明房屋抵押查封租赁情况
土权
土坐落
土面积
权证号( 请说明原)
权证载土权
发证机关
发证日期
土取方式
土途
详细说明土抵押查封租赁情况
附表二 公司全资子公司拥知识产权情况
商标
编号
商标名称
注册类
注册证号
发证机关
发证日期
注册证载权利
注册效期限
1
2
专利(包括发明实新型外观设计)
编号
专利名称
专利号
专利证书号
发证机关
发证日期
专利权
专利申请日
专利效期限
1
2
类型知识产权(包括高新技术非专利技术特许营权等)
编号
技术名称
相关权利证书
权利期限
权利容描述
1
2
附表三：公司全资子公司重债权债务情况
履行尚履行中款合基情况
编号
款
贷款银行
款合编号
款合签订日期
款金额
款期限(起止时间)
款利率
担保方式
1
2
3
4
5
履行尚履行中担保合基情况
编号
担保
担保
担保合编号
担保合签订日期
担保债权金额
担保期限(起止时间)
担保方式担保物
项权利登记日
1
2
3
4
5
注 没作项权利登记请注明
履行尚履行中金额较购销合基情况：
编号
销售方
购买方
合名称编号
合签订日期
标物名称
合总金额
合效期限(起止)
付款方式
1
2
3
4
5
重合基情况
编号
合事
合签订日期
合效日期(起止时间)
合容
合特约定事项
1
2
3
4
5
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首次公开发行股票（IPO）职调查清单
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真诚感谢贵司信予职调查机会根中国证监会保荐职调查工作准证券发行市保荐业务工作底稿指引等法规求贵司申请首次公开发行股票目公司请贵司协助提供相关资料原件复印件说明文件说明文件请时提供电子文档电子表格资料提供请说明理时方便贵司收集整理相关资料请贵司根身实际情况仔细完成清单附表格需声明视项目进展需公司稍根贵司提供资料情况提请贵司补充相关资料
提供资料贵司负完整性真实性责公司承担保密义务公司项目员建立职调查工作底稿
颂商祺
xxxx投资银行部
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目 录
第章 发行基情况
第二章 业务技术
第三章 业竞争关联交易
第四章 董事监事高级理员核心技术员
第五章 组织结构部控制
第六章 财务会计
第七章 业务发展目标
第八章 募集资金运
第九章 股利分配情况
第十章 风险素重事项
索引号
容
第章
发行基情况
11
改制设立情况
111
改制前原企业（发起）相关财务资料审计报告
112
级部门意改制批复文件
113
发行改制重组方案（包括业务资产债务员等重组安排）
114
改制时做专项审计报告评估报告验资报告等
1032
外担保（包括抵押质押保证等）合
1031
重诉讼仲裁事项相关合协议法院仲裁机构受理相关文件
103
诉讼担保情况
102
重合（包括已履行完毕属报告期发行重影响合）
101
营业绩发生重变动历次重事件相关资料
第十章
风险素重事项调查
94
相关三会文件
93
发行关发行股利分配政策说明
92
发行关实际股利分配情况说明
91
三年股利分配政策
第九章
股利分配情况调查
853
项目合作协议合资公司设立文件
852
评估报告审计报告
851
关联方资料
85
募集资金投产生关联交易
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
841
关募集资金专项理相关制度文件
84
关建立募集资金专项存储文件
83
发行关募集资金运财务状况营成果影响详细分析
825
历次募集资金验资报告
824
变更项目核准备案文件
823
历次募集资金投变更相关决策文件
822
会计师出具专项报告募集资金运项目核算资料
821
发行关历次募集资金运情况说明
82
历次募集资金验资情况相关资料
817
拟增资收购企业年期具证券业务资格会计师事务审计资产负债表利润表
816
收购资产建工程相关工程资料收购协议
815
收购资产拟收购资产财务报告审计报告资产评估报告收购协议
814
次募集资金投涉安全环保等需相关政府部门出具批复
813
涉次募集资金项目关部门批复相关核准备案文件
812
关次募集资金运股东会董事会议案决议会议纪
811
行性研究报告
81
次募集资金运相关资料
第八章
募集资金运调查
735
募集资金投业务发展目标关系
734
业务发展目标现业务关系
733
制定业务发展目标性文件
732
业务发展目标相关文件
731
未二三年发展计划
73
业务发展目标
72
历年发展计划年度报告
713
独立董事意见
712
战略委员会会议纪
711
中长期发展战略规划资料
71
发展战略
第七章
业务发展目标调查
620
历次验资报告
619
境外报表差异调节表
618
盈利预测报告
617
报告期发行理层关商誉减值测试情况说明
616
报告期重会计政策估计变更情况
615
报告期重会计差错更正情况
614
报告期发行财务指标情况表
613
形资产摊销减值情况
6126
税务部门出具关发行报告期纳税情况证明文件
6125
报告期产品出口退税税率变动情况相关文件
6124
发行享税收优惠关政府部门批复
6123
公司控股子公司纳税证
6122
公司历史关税务争议滞纳金缴纳重关税纠纷详细情况关文件信函
6121
报告期纳税申报表税收缴款书
612
纳税情况
6113
应付持发行5％表决权股份股东账款情况
6112
委托贷款合
6111
银行款合
611
债务
610
固定资产折旧明细表减值准备明细表
698
发行部关外投资批准文件
697
重项目投资合
696
重委托理财相关合
695
报告期发行购买出售投资公司股权时财务报告审计报告评估报告
694
投资公司审计报告
693
投资协议
692
投资公司报告期财务报告
691
投资公司营业执
69
重外投资
68
存货明细表构成分析
674
应收持发行5％表决权股份股东账款情况
673
应收款项相关销售合
672
债务逾期债务名单
671
应收款项明细表账龄分析表
67
应收款项
66
发行银行账户资料
654
注册会计师验证发行报告期加权均净资产收益率非常性损益明细表
653
财务费明细表
652
理费明细表
651
营业费明细表
65
期间费
647
客户函证文件
646
金额较营业外收入明细表
645
补贴收入批复相关证明文件
644
报告期产品成明细表
643
发行报告期产品销量变化资料
642
发行产品报告期价格变动资料
641
发行收入产品构成域构成变动情况详细资料
64
销售收入
633
注册会计师关部控制整改建议企业整改措施
632
注册会计师部控制鉴证意见
631
公司理层部控制完整性合理性效性评估
63
关控制度
623
评估报告（矿产房产开发存货等）
622
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次土评估报告
621
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次资产评估报告
62
关评估报告
616
财务资料中重点事项进行调查复核进行专项核查相关资料
615
接受国家审计需该等审计报告
614
发行年期收购兼企业资产（股权）收购企业资产总额营业收入净利润超收购前发行相应项目20（含20）需收购企业收购前年利润表核查财务状况
613
披露参股子公司年期财务报告审计报告
612
属子公司三年期审计财务报告原始财务报表
611
三年期审计财务报告原始财务报表
61
发行三年期财务资料
第六章
财务会计调查
592
发行关否控股股东实际控制控制企业担保说明相关资料
591
发行关三年否存资金控股股东实际控制控制企业占情况说明相关资料
59
股东资金占情况
583
发行部审计稽核部门设置情况相关部审计制度
582
发行理层部控制完整性合理性效性评价书面意见
581
部审计报告监事会报告
58
部控制监督
571
会计理相关资料（包括限会计制度会计员培训制度等）
57
会计理控制
561
信息系统控制相关业务规章制度
56
信息系统控制
552
发行存违反工商税务审计环保海关劳动保护等部门相关规定受处罚情况说明
551
发行关类业务控制标准控制措施相关制度规定
55
业务控制
542
项业务理规章制度
541
助分析发行部控制环境董事会总理办公会等会议记录
54
部控制环境
533
独立董事发表意见
532
独立董事制度
531
独立董事简历职资格说明
53
独立董事制度执行情况
523
历次三会会议文件包括书面通知副会议记录会议决议等
522
公司治理制度规定包括三会议事规董事会专门委员会议事规董事会秘书制度总理工作制度部审计制度等文件资料
521
组织结构关部门职描述文件
52
组织结构三会运作情况
512
发行三年没存违法违规行发出明确书面声明
511
公司章程历次修改相关三会文件公司章程进行工商变更登记资料
51
公司章程规范运行情况
第五章
组织机构部控制
464
董事监事高级理员核心技术员否涉诉讼否期未偿债务等情况声明相关资料
463
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存公司利益发生突外投资否存重债务负担声明文件
462
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存营营发行类业务情况声明文件
461
董事监事高级理员核心技术员持股外投资情况发出声明文件
46
持股外投资等情况
451
报告期述员变动相关三会文件
45
报告期变动情况
443
关联方领取报酬享受遇情况说明
442
关否存兼职情况说明
441
薪酬情况相关三会文件
44
薪酬兼职情况
432
董事监事高级理员核心技术员发行投入时间说明相关三会总理办公会纪纪录
431
董事监事高级理员核心技术员担高员公司规范运作情况该公司营情况
43
胜力勤勉责
423
发行高员签定协议承诺履行情况
422
发行关董事监事高级理员核心技术员否存违规行说明
421
董事监事高级理员核心技术员简历
42
简历操守
413
监部门述员职资格批准备案文件
412
董事监事高级理员核心技术员相互间否存亲属关系说明
411
职情况资格关三会文件
41
职职资格
第四章
董事监事高级理员核心技术员
3212
发行关减少关联交易措施说明
3211
关联交易相关类交易市场价格数
3210
常性偶发性关联交易发行长期持续运营影响
329
关联交易必性持续性真实性说明
328
关联交易相关应收应付款项占发行应收应付款项例
327
关联交易销售采购中占发行营独立性影响
326
关联交易相关独立董事意见
325
发行高员核心技术员否关联方单位职领取薪酬情况说明
324
关联交易协议
323
关联交易相关会议资料
322
关联交易理制度
321
关联方工商登记资料
32
关联方关联交易情况
313
控股股东实际控制关避免业竞争承诺函
312
发行控股股东实际控制控制企业营业务情况说明
311
发行改制重组方案
31
业竞争情况
第三章
业竞争关联交易
255
研发成果研项目研发目标研发费投入情况说明
254
非专利技术相关保密制度核心技术员签订保密协议
253
核心技术取否存纠纷潜纠纷侵犯知识产权情形说明
252
技术许协议技术合作协议
251
研发体制研发机构设置激励制度研发员资历等资料
25
核心技术员技术研发情况
2411
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东客户中占权益说明
2410
重关联销售情况说明
249
报告期产品返修率客户诉讼产品质量纠纷等方面资料
248
会计期末销售收入异常增长情况收入确认证
247
客户（少前10名）销售合
246
报告期客户（少前10名）销售额占年度销售总额例回款情况
245
报告期区域分布销售记录
244
产品市场域分布市场占率资料
243
权威市场调研机构关销售情况报告
242
销售合（包括关联销售合）销售部门销售退回处理意见等资料
241
行业发行销售模式说明文件
24
销售情况
2318
历年环境保护方面投入未投入情况说明
2317
生产工艺否符合环境保护相关法规说明
2316
安全生产安全事处理等方面资料
2315
质量技术监督部门出具证明文件
2314
质量控制制度文件
2313
境外拥资产情况说明重境外资产权属证明
2312
发行拥特许营权法律文件
2311
发行许许资产合文件
2310
形资产相关许文件
239
关键设备厂房等重资产保险合保障协定
238
发行存设备房产土抵押贷款情形款合款情况
237
房屋土设备租赁合
236
房产设备等资产占情况
235
产品设计生产力历年产量关资料
234
发行关生产工艺技术行业中领先程度说明
233
产品工艺流程图服务流程图
232
产品服务途
231
行业发行生产模式说明文件
23
生产情况
229
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东供应商中占权益说明
228
发行关关联采购情况说明
227
采购相关理制度存货理制度实施情况
226
发行关采购源价格稳定性说明
225
供应商（少前10名）供货合
224
供应商（少前10名）采购额占年度采购总额例说明
223
发行三年采购情况成变动分析
222
原材料辅助材料源动力供求相关研究报告统计资料
221
行业发行采购模式说明文件
22
采购情况
215
通公开渠道获竞争手资料
214
国家关产业政策发展纲
213
行业专家意见行业协会意见竞争手意见
212
行业研究资料行业杂志行业分析报告
211
行业部门制定发展规划行业理方面法律法规规范性文件
21
行业情况竞争状况
第二章
业务技术
1127
省级民政府发行部职工股托情况真实性确认文件
1126
部职工股清理决策文件相关协议价款支付证
1125
股份形成演变法律文件包括相关工商登记资料三会文件
1124
部职工股潜问题风险隐患
1123
部职工股发行中违法违规情况包括超范围超例变相增加部职工股数量违规转交易法股化等
1122
历次转文件历年托证明文件
1121
审批文件募股文件缴款证明验资报告
112
部职工股（适）
1114
银行予发行授信额度银行信评级情况发行获荣誉奖励
1113
行业监机构监记录处罚文件
1112
工商税务海关环保银行等调查反馈文件
1111
重商务合履行情况
111
商业信情况
1107
发行部机构规章制度
1106
发行关机构独立情况说明
1105
控股股东实际控制发行基银行账户开设情况税务登记证重税种完税证
1104
控股股东实际控制发行采购销售部门设置运作情况
1103
控股股东实际控制发行财务部门设置独立运作情况
1102
存业务交叉相互占资产资源情况特说明解决措施效果
1101
控股股东实际控制发行事业务拥资产情况
110
业务财务机构独立情况
194
资产否存控股股东关联方控制占情况说明
193
商标专利非专利技术水面养殖权探矿权采矿权版权特许营权等形资产权属证明
192
土权证
191
房屋权证
19
资产权属独立性情况
185
社保证明相关费缴纳证
184
发行董事会成员高级理员兼职情况说明
183
劳动合样
182
执行社会保障制度住房制度改革医疗制度改革情况说明
181
关员工数变化专业结构受教育程度年龄分布说明
18
员工独立性情况
172
发行重控股子公司参股子公司合作方情况相关资料
171
发行控股子公司参股子公司营业执公司章程年期财务报告审计报告
17
发行控股子公司参股子公司情况
169
股东中战略投资者持股情况相关资料
168
发行关全部股东名称持股数量例股份性质说明
167
控股股东实际控制发起股东作股东董事监事高级理员作出重承诺履行情况说明
166
控股股东实际控制发起股东持发行股份否存质押权属争议情况说明相关文件
165
控股股东实际控制控制企业营业执公司章程年期财务报告审计报告
164
控股股东实际控制发起股东然应提供关国籍永久境外居留权身份证号码住说明
163
控股股东实际控制发起股东营业执公司章程年期财务报告审计报告
162
发行组织结构（参控股子公司职部门设置）
161
发行控股股东实际控制组织结构（参控股子公司职部门设置）
16
控股股东实际控制发起股东情况
157
重重组发行业务营业绩财务状况理层影响情况说明
156
债权意债务转移相关文件重组相关价支付证资产户文件
155
重重组涉国资产转国资产进场交易文件
154
重重组涉审计报告评估报告中介机构专业意见国资产评估核准备案文件
153
政府批准文件
152
重组协议
151
重重组涉股东会董事会监事会决议独立董事意见
15
重重组情况
146
重股权变动时股东放弃优先购买权承诺函
145
重股权变动涉股权转协议增减资协议债权意文件工商变更登记文件股权转价款支付情况说明支付证等
144
重股权变动涉审计报告评估报告验资报告国资产评估核准备案文件国股权理文件
143
重股权变动涉政府批准文件
142
发行审议重股权变动股东会董事会监事会决议等（需）
141
重股权变动涉股东部决策文件（股东会董事会监事会（简称三会）决议等）
14
重股权变动情况
137
然发起直接持股间接持股关情况发行职情况
136
发起股东实物资产出资时涉资产产权变更登记资料文件
135
发起股东实物资产出资时涉资产评估报告审计报告国资产评估结果核准备案文件
134
发行股东间资金占情况说明相关证
133
发行设立股东间非交易性资金证
132
发行设立历次股变动时验资报告验资资料
131
发行设立时发起营业执（身份证明文件）财务报告
13
发起股东出资情况
122
发行成立生产营方面发起关联关系演变情况说明
121
发行历次变更营业执历次备案公司章程相关工商登记文件
12
历史革情况
1113
改制前原企业业务流程改制发行业务流程原企业发行业务流程间联系说明
1112
发行成立发起拥资产实际事业务情况说明
1111
发行成立时拥资产业务情况说明
1110
改制前原企业资产业务构成情况说明
119
发行设立时公司章程
118
发起协议创立会文件
117
发行设立时政府批准文件法律意见书营业执工商登记文件
116
国资产评估核准备案文件国股权理文件
115
国企改制相关员安置方案职代会审议文件
114
改制时做专项审计报告评估报告验资报告等
113
发行改制重组方案（包括业务资产债务员等重组安排）
112
级部门意改制批复文件
111
改制前原企业（发起）相关财务资料审计报告
11
改制设立情况
第章
发行基情况
索引号
容
115
国企改制相关员安置方案职代会审议文件
116
国资产评估核准备案文件国股权理文件
117
发行设立时政府批准文件法律意见书营业执工商登记文件
118
发起协议创立会文件
119
发行设立时公司章程
1110
改制前原企业资产业务构成情况说明
1111
发行成立时拥资产业务情况说明
1112
发行成立发起拥资产实际事业务情况说明
1113
改制前原企业业务流程改制发行业务流程原企业发行业务流程间联系说明
12
历史革情况
121
发行历次变更营业执历次备案公司章程相关工商登记文件
122
发行成立生产营方面发起关联关系演变情况说明
13
发起股东出资情况
131
发行设立时发起营业执（身份证明文件）财务报告
132
发行设立历次股变动时验资报告验资资料
133
发行设立股东间非交易性资金证
134
发行股东间资金占情况说明相关证
135
发起股东实物资产出资时涉资产评估报告审计报告国资产评估结果核准备案文件
136
发起股东实物资产出资时涉资产产权变更登记资料文件
137
然发起直接持股间接持股关情况发行职情况
14
重股权变动情况
141
重股权变动涉股东部决策文件（股东会董事会监事会（简称三会）决议等）
142
发行审议重股权变动股东会董事会监事会决议等（需）
143
重股权变动涉政府批准文件
144
重股权变动涉审计报告评估报告验资报告国资产评估核准备案文件国股权理文件
145
重股权变动涉股权转协议增减资协议债权意文件工商变更登记文件股权转价款支付情况说明支付证等
146
重股权变动时股东放弃优先购买权承诺函
15
重重组情况
151
重重组涉股东会董事会监事会决议独立董事意见
152
重组协议
153
政府批准文件
1032
外担保（包括抵押质押保证等）合
1031
重诉讼仲裁事项相关合协议法院仲裁机构受理相关文件
103
诉讼担保情况
102
重合（包括已履行完毕属报告期发行重影响合）
101
营业绩发生重变动历次重事件相关资料
第十章
风险素重事项调查
94
相关三会文件
93
发行关发行股利分配政策说明
92
发行关实际股利分配情况说明
91
三年股利分配政策
第九章
股利分配情况调查
853
项目合作协议合资公司设立文件
852
评估报告审计报告
851
关联方资料
85
募集资金投产生关联交易
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
841
关募集资金专项理相关制度文件
84
关建立募集资金专项存储文件
83
发行关募集资金运财务状况营成果影响详细分析
825
历次募集资金验资报告
824
变更项目核准备案文件
823
历次募集资金投变更相关决策文件
822
会计师出具专项报告募集资金运项目核算资料
821
发行关历次募集资金运情况说明
82
历次募集资金验资情况相关资料
817
拟增资收购企业年期具证券业务资格会计师事务审计资产负债表利润表
816
收购资产建工程相关工程资料收购协议
815
收购资产拟收购资产财务报告审计报告资产评估报告收购协议
814
次募集资金投涉安全环保等需相关政府部门出具批复
813
涉次募集资金项目关部门批复相关核准备案文件
812
关次募集资金运股东会董事会议案决议会议纪
811
行性研究报告
81
次募集资金运相关资料
第八章
募集资金运调查
735
募集资金投业务发展目标关系
734
业务发展目标现业务关系
733
制定业务发展目标性文件
732
业务发展目标相关文件
731
未二三年发展计划
73
业务发展目标
72
历年发展计划年度报告
713
独立董事意见
712
战略委员会会议纪
711
中长期发展战略规划资料
71
发展战略
第七章
业务发展目标调查
620
历次验资报告
619
境外报表差异调节表
618
盈利预测报告
617
报告期发行理层关商誉减值测试情况说明
616
报告期重会计政策估计变更情况
615
报告期重会计差错更正情况
614
报告期发行财务指标情况表
613
形资产摊销减值情况
6126
税务部门出具关发行报告期纳税情况证明文件
6125
报告期产品出口退税税率变动情况相关文件
6124
发行享税收优惠关政府部门批复
6123
公司控股子公司纳税证
6122
公司历史关税务争议滞纳金缴纳重关税纠纷详细情况关文件信函
6121
报告期纳税申报表税收缴款书
612
纳税情况
6113
应付持发行5％表决权股份股东账款情况
6112
委托贷款合
6111
银行款合
611
债务
610
固定资产折旧明细表减值准备明细表
698
发行部关外投资批准文件
697
重项目投资合
696
重委托理财相关合
695
报告期发行购买出售投资公司股权时财务报告审计报告评估报告
694
投资公司审计报告
693
投资协议
692
投资公司报告期财务报告
691
投资公司营业执
69
重外投资
68
存货明细表构成分析
674
应收持发行5％表决权股份股东账款情况
673
应收款项相关销售合
672
债务逾期债务名单
671
应收款项明细表账龄分析表
67
应收款项
66
发行银行账户资料
654
注册会计师验证发行报告期加权均净资产收益率非常性损益明细表
653
财务费明细表
652
理费明细表
651
营业费明细表
65
期间费
647
客户函证文件
646
金额较营业外收入明细表
645
补贴收入批复相关证明文件
644
报告期产品成明细表
643
发行报告期产品销量变化资料
642
发行产品报告期价格变动资料
641
发行收入产品构成域构成变动情况详细资料
64
销售收入
633
注册会计师关部控制整改建议企业整改措施
632
注册会计师部控制鉴证意见
631
公司理层部控制完整性合理性效性评估
63
关控制度
623
评估报告（矿产房产开发存货等）
622
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次土评估报告
621
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次资产评估报告
62
关评估报告
616
财务资料中重点事项进行调查复核进行专项核查相关资料
615
接受国家审计需该等审计报告
614
发行年期收购兼企业资产（股权）收购企业资产总额营业收入净利润超收购前发行相应项目20（含20）需收购企业收购前年利润表核查财务状况
613
披露参股子公司年期财务报告审计报告
612
属子公司三年期审计财务报告原始财务报表
611
三年期审计财务报告原始财务报表
61
发行三年期财务资料
第六章
财务会计调查
592
发行关否控股股东实际控制控制企业担保说明相关资料
591
发行关三年否存资金控股股东实际控制控制企业占情况说明相关资料
59
股东资金占情况
583
发行部审计稽核部门设置情况相关部审计制度
582
发行理层部控制完整性合理性效性评价书面意见
581
部审计报告监事会报告
58
部控制监督
571
会计理相关资料（包括限会计制度会计员培训制度等）
57
会计理控制
561
信息系统控制相关业务规章制度
56
信息系统控制
552
发行存违反工商税务审计环保海关劳动保护等部门相关规定受处罚情况说明
551
发行关类业务控制标准控制措施相关制度规定
55
业务控制
542
项业务理规章制度
541
助分析发行部控制环境董事会总理办公会等会议记录
54
部控制环境
533
独立董事发表意见
532
独立董事制度
531
独立董事简历职资格说明
53
独立董事制度执行情况
523
历次三会会议文件包括书面通知副会议记录会议决议等
522
公司治理制度规定包括三会议事规董事会专门委员会议事规董事会秘书制度总理工作制度部审计制度等文件资料
521
组织结构关部门职描述文件
52
组织结构三会运作情况
512
发行三年没存违法违规行发出明确书面声明
511
公司章程历次修改相关三会文件公司章程进行工商变更登记资料
51
公司章程规范运行情况
第五章
组织机构部控制
464
董事监事高级理员核心技术员否涉诉讼否期未偿债务等情况声明相关资料
463
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存公司利益发生突外投资否存重债务负担声明文件
462
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存营营发行类业务情况声明文件
461
董事监事高级理员核心技术员持股外投资情况发出声明文件
46
持股外投资等情况
451
报告期述员变动相关三会文件
45
报告期变动情况
443
关联方领取报酬享受遇情况说明
442
关否存兼职情况说明
441
薪酬情况相关三会文件
44
薪酬兼职情况
432
董事监事高级理员核心技术员发行投入时间说明相关三会总理办公会纪纪录
431
董事监事高级理员核心技术员担高员公司规范运作情况该公司营情况
43
胜力勤勉责
423
发行高员签定协议承诺履行情况
422
发行关董事监事高级理员核心技术员否存违规行说明
421
董事监事高级理员核心技术员简历
42
简历操守
413
监部门述员职资格批准备案文件
412
董事监事高级理员核心技术员相互间否存亲属关系说明
411
职情况资格关三会文件
41
职职资格
第四章
董事监事高级理员核心技术员
3212
发行关减少关联交易措施说明
3211
关联交易相关类交易市场价格数
3210
常性偶发性关联交易发行长期持续运营影响
329
关联交易必性持续性真实性说明
328
关联交易相关应收应付款项占发行应收应付款项例
327
关联交易销售采购中占发行营独立性影响
326
关联交易相关独立董事意见
325
发行高员核心技术员否关联方单位职领取薪酬情况说明
324
关联交易协议
323
关联交易相关会议资料
322
关联交易理制度
321
关联方工商登记资料
32
关联方关联交易情况
313
控股股东实际控制关避免业竞争承诺函
312
发行控股股东实际控制控制企业营业务情况说明
311
发行改制重组方案
31
业竞争情况
第三章
业竞争关联交易
255
研发成果研项目研发目标研发费投入情况说明
254
非专利技术相关保密制度核心技术员签订保密协议
253
核心技术取否存纠纷潜纠纷侵犯知识产权情形说明
252
技术许协议技术合作协议
251
研发体制研发机构设置激励制度研发员资历等资料
25
核心技术员技术研发情况
2411
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东客户中占权益说明
2410
重关联销售情况说明
249
报告期产品返修率客户诉讼产品质量纠纷等方面资料
248
会计期末销售收入异常增长情况收入确认证
247
客户（少前10名）销售合
246
报告期客户（少前10名）销售额占年度销售总额例回款情况
245
报告期区域分布销售记录
244
产品市场域分布市场占率资料
243
权威市场调研机构关销售情况报告
242
销售合（包括关联销售合）销售部门销售退回处理意见等资料
241
行业发行销售模式说明文件
24
销售情况
2318
历年环境保护方面投入未投入情况说明
2317
生产工艺否符合环境保护相关法规说明
2316
安全生产安全事处理等方面资料
2315
质量技术监督部门出具证明文件
2314
质量控制制度文件
2313
境外拥资产情况说明重境外资产权属证明
2312
发行拥特许营权法律文件
2311
发行许许资产合文件
2310
形资产相关许文件
239
关键设备厂房等重资产保险合保障协定
238
发行存设备房产土抵押贷款情形款合款情况
237
房屋土设备租赁合
236
房产设备等资产占情况
235
产品设计生产力历年产量关资料
234
发行关生产工艺技术行业中领先程度说明
233
产品工艺流程图服务流程图
232
产品服务途
231
行业发行生产模式说明文件
23
生产情况
229
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东供应商中占权益说明
228
发行关关联采购情况说明
227
采购相关理制度存货理制度实施情况
226
发行关采购源价格稳定性说明
225
供应商（少前10名）供货合
224
供应商（少前10名）采购额占年度采购总额例说明
223
发行三年采购情况成变动分析
222
原材料辅助材料源动力供求相关研究报告统计资料
221
行业发行采购模式说明文件
22
采购情况
215
通公开渠道获竞争手资料
214
国家关产业政策发展纲
213
行业专家意见行业协会意见竞争手意见
212
行业研究资料行业杂志行业分析报告
211
行业部门制定发展规划行业理方面法律法规规范性文件
21
行业情况竞争状况
第二章
业务技术
1127
省级民政府发行部职工股托情况真实性确认文件
1126
部职工股清理决策文件相关协议价款支付证
1125
股份形成演变法律文件包括相关工商登记资料三会文件
1124
部职工股潜问题风险隐患
1123
部职工股发行中违法违规情况包括超范围超例变相增加部职工股数量违规转交易法股化等
1122
历次转文件历年托证明文件
1121
审批文件募股文件缴款证明验资报告
112
部职工股（适）
1114
银行予发行授信额度银行信评级情况发行获荣誉奖励
1113
行业监机构监记录处罚文件
1112
工商税务海关环保银行等调查反馈文件
1111
重商务合履行情况
111
商业信情况
1107
发行部机构规章制度
1106
发行关机构独立情况说明
1105
控股股东实际控制发行基银行账户开设情况税务登记证重税种完税证
1104
控股股东实际控制发行采购销售部门设置运作情况
1103
控股股东实际控制发行财务部门设置独立运作情况
1102
存业务交叉相互占资产资源情况特说明解决措施效果
1101
控股股东实际控制发行事业务拥资产情况
110
业务财务机构独立情况
194
资产否存控股股东关联方控制占情况说明
193
商标专利非专利技术水面养殖权探矿权采矿权版权特许营权等形资产权属证明
192
土权证
191
房屋权证
19
资产权属独立性情况
185
社保证明相关费缴纳证
184
发行董事会成员高级理员兼职情况说明
183
劳动合样
182
执行社会保障制度住房制度改革医疗制度改革情况说明
181
关员工数变化专业结构受教育程度年龄分布说明
18
员工独立性情况
172
发行重控股子公司参股子公司合作方情况相关资料
171
发行控股子公司参股子公司营业执公司章程年期财务报告审计报告
17
发行控股子公司参股子公司情况
169
股东中战略投资者持股情况相关资料
168
发行关全部股东名称持股数量例股份性质说明
167
控股股东实际控制发起股东作股东董事监事高级理员作出重承诺履行情况说明
166
控股股东实际控制发起股东持发行股份否存质押权属争议情况说明相关文件
165
控股股东实际控制控制企业营业执公司章程年期财务报告审计报告
164
控股股东实际控制发起股东然应提供关国籍永久境外居留权身份证号码住说明
163
控股股东实际控制发起股东营业执公司章程年期财务报告审计报告
162
发行组织结构（参控股子公司职部门设置）
161
发行控股股东实际控制组织结构（参控股子公司职部门设置）
16
控股股东实际控制发起股东情况
157
重重组发行业务营业绩财务状况理层影响情况说明
156
债权意债务转移相关文件重组相关价支付证资产户文件
155
重重组涉国资产转国资产进场交易文件
154
重重组涉审计报告评估报告中介机构专业意见国资产评估核准备案文件
153
政府批准文件
152
重组协议
151
重重组涉股东会董事会监事会决议独立董事意见
15
重重组情况
146
重股权变动时股东放弃优先购买权承诺函
145
重股权变动涉股权转协议增减资协议债权意文件工商变更登记文件股权转价款支付情况说明支付证等
144
重股权变动涉审计报告评估报告验资报告国资产评估核准备案文件国股权理文件
143
重股权变动涉政府批准文件
142
发行审议重股权变动股东会董事会监事会决议等（需）
141
重股权变动涉股东部决策文件（股东会董事会监事会（简称三会）决议等）
14
重股权变动情况
137
然发起直接持股间接持股关情况发行职情况
136
发起股东实物资产出资时涉资产产权变更登记资料文件
135
发起股东实物资产出资时涉资产评估报告审计报告国资产评估结果核准备案文件
134
发行股东间资金占情况说明相关证
133
发行设立股东间非交易性资金证
132
发行设立历次股变动时验资报告验资资料
131
发行设立时发起营业执（身份证明文件）财务报告
13
发起股东出资情况
122
发行成立生产营方面发起关联关系演变情况说明
121
发行历次变更营业执历次备案公司章程相关工商登记文件
12
历史革情况
1113
改制前原企业业务流程改制发行业务流程原企业发行业务流程间联系说明
1112
发行成立发起拥资产实际事业务情况说明
1111
发行成立时拥资产业务情况说明
1110
改制前原企业资产业务构成情况说明
119
发行设立时公司章程
118
发起协议创立会文件
117
发行设立时政府批准文件法律意见书营业执工商登记文件
116
国资产评估核准备案文件国股权理文件
115
国企改制相关员安置方案职代会审议文件
114
改制时做专项审计报告评估报告验资报告等
113
发行改制重组方案（包括业务资产债务员等重组安排）
112
级部门意改制批复文件
111
改制前原企业（发起）相关财务资料审计报告
11
改制设立情况
第章
发行基情况
索引号
容
154
重重组涉审计报告评估报告中介机构专业意见国资产评估核准备案文件
155
重重组涉国资产转国资产进场交易文件
156
债权意债务转移相关文件重组相关价支付证资产户文件
157
重重组发行业务营业绩财务状况理层影响情况说明
16
控股股东实际控制发起股东情况
161
发行控股股东实际控制组织结构（参控股子公司职部门设置）
162
发行组织结构（参控股子公司职部门设置）
163
控股股东实际控制发起股东营业执公司章程年期财务报告审计报告
164
控股股东实际控制发起股东然应提供关国籍永久境外居留权身份证号码住说明
165
控股股东实际控制控制企业营业执公司章程年期财务报告审计报告
166
控股股东实际控制发起股东持发行股份否存质押权属争议情况说明相关文件
167
控股股东实际控制发起股东作股东董事监事高级理员作出重承诺履行情况说明
168
发行关全部股东名称持股数量例股份性质说明
169
股东中战略投资者持股情况相关资料
17
发行控股子公司参股子公司情况
171
发行控股子公司参股子公司营业执公司章程年期财务报告审计报告
172
发行重控股子公司参股子公司合作方情况相关资料
18
员工独立性情况
181
关员工数变化专业结构受教育程度年龄分布说明
182
执行社会保障制度住房制度改革医疗制度改革情况说明
183
劳动合样
184
发行董事会成员高级理员兼职情况说明
185
社保证明相关费缴纳证
19
资产权属独立性情况
191
房屋权证
192
土权证
193
商标专利非专利技术水面养殖权探矿权采矿权版权特许营权等形资产权属证明
194
资产否存控股股东关联方控制占情况说明
110
业务财务机构独立情况
1101
控股股东实际控制发行事业务拥资产情况
1032
外担保（包括抵押质押保证等）合
1031
重诉讼仲裁事项相关合协议法院仲裁机构受理相关文件
103
诉讼担保情况
102
重合（包括已履行完毕属报告期发行重影响合）
101
营业绩发生重变动历次重事件相关资料
第十章
风险素重事项调查
94
相关三会文件
93
发行关发行股利分配政策说明
92
发行关实际股利分配情况说明
91
三年股利分配政策
第九章
股利分配情况调查
853
项目合作协议合资公司设立文件
852
评估报告审计报告
851
关联方资料
85
募集资金投产生关联交易
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
841
关募集资金专项理相关制度文件
84
关建立募集资金专项存储文件
83
发行关募集资金运财务状况营成果影响详细分析
825
历次募集资金验资报告
824
变更项目核准备案文件
823
历次募集资金投变更相关决策文件
822
会计师出具专项报告募集资金运项目核算资料
821
发行关历次募集资金运情况说明
82
历次募集资金验资情况相关资料
817
拟增资收购企业年期具证券业务资格会计师事务审计资产负债表利润表
816
收购资产建工程相关工程资料收购协议
815
收购资产拟收购资产财务报告审计报告资产评估报告收购协议
814
次募集资金投涉安全环保等需相关政府部门出具批复
813
涉次募集资金项目关部门批复相关核准备案文件
812
关次募集资金运股东会董事会议案决议会议纪
811
行性研究报告
81
次募集资金运相关资料
第八章
募集资金运调查
735
募集资金投业务发展目标关系
734
业务发展目标现业务关系
733
制定业务发展目标性文件
732
业务发展目标相关文件
731
未二三年发展计划
73
业务发展目标
72
历年发展计划年度报告
713
独立董事意见
712
战略委员会会议纪
711
中长期发展战略规划资料
71
发展战略
第七章
业务发展目标调查
620
历次验资报告
619
境外报表差异调节表
618
盈利预测报告
617
报告期发行理层关商誉减值测试情况说明
616
报告期重会计政策估计变更情况
615
报告期重会计差错更正情况
614
报告期发行财务指标情况表
613
形资产摊销减值情况
6126
税务部门出具关发行报告期纳税情况证明文件
6125
报告期产品出口退税税率变动情况相关文件
6124
发行享税收优惠关政府部门批复
6123
公司控股子公司纳税证
6122
公司历史关税务争议滞纳金缴纳重关税纠纷详细情况关文件信函
6121
报告期纳税申报表税收缴款书
612
纳税情况
6113
应付持发行5％表决权股份股东账款情况
6112
委托贷款合
6111
银行款合
611
债务
610
固定资产折旧明细表减值准备明细表
698
发行部关外投资批准文件
697
重项目投资合
696
重委托理财相关合
695
报告期发行购买出售投资公司股权时财务报告审计报告评估报告
694
投资公司审计报告
693
投资协议
692
投资公司报告期财务报告
691
投资公司营业执
69
重外投资
68
存货明细表构成分析
674
应收持发行5％表决权股份股东账款情况
673
应收款项相关销售合
672
债务逾期债务名单
671
应收款项明细表账龄分析表
67
应收款项
66
发行银行账户资料
654
注册会计师验证发行报告期加权均净资产收益率非常性损益明细表
653
财务费明细表
652
理费明细表
651
营业费明细表
65
期间费
647
客户函证文件
646
金额较营业外收入明细表
645
补贴收入批复相关证明文件
644
报告期产品成明细表
643
发行报告期产品销量变化资料
642
发行产品报告期价格变动资料
641
发行收入产品构成域构成变动情况详细资料
64
销售收入
633
注册会计师关部控制整改建议企业整改措施
632
注册会计师部控制鉴证意见
631
公司理层部控制完整性合理性效性评估
63
关控制度
623
评估报告（矿产房产开发存货等）
622
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次土评估报告
621
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次资产评估报告
62
关评估报告
616
财务资料中重点事项进行调查复核进行专项核查相关资料
615
接受国家审计需该等审计报告
614
发行年期收购兼企业资产（股权）收购企业资产总额营业收入净利润超收购前发行相应项目20（含20）需收购企业收购前年利润表核查财务状况
613
披露参股子公司年期财务报告审计报告
612
属子公司三年期审计财务报告原始财务报表
611
三年期审计财务报告原始财务报表
61
发行三年期财务资料
第六章
财务会计调查
592
发行关否控股股东实际控制控制企业担保说明相关资料
591
发行关三年否存资金控股股东实际控制控制企业占情况说明相关资料
59
股东资金占情况
583
发行部审计稽核部门设置情况相关部审计制度
582
发行理层部控制完整性合理性效性评价书面意见
581
部审计报告监事会报告
58
部控制监督
571
会计理相关资料（包括限会计制度会计员培训制度等）
57
会计理控制
561
信息系统控制相关业务规章制度
56
信息系统控制
552
发行存违反工商税务审计环保海关劳动保护等部门相关规定受处罚情况说明
551
发行关类业务控制标准控制措施相关制度规定
55
业务控制
542
项业务理规章制度
541
助分析发行部控制环境董事会总理办公会等会议记录
54
部控制环境
533
独立董事发表意见
532
独立董事制度
531
独立董事简历职资格说明
53
独立董事制度执行情况
523
历次三会会议文件包括书面通知副会议记录会议决议等
522
公司治理制度规定包括三会议事规董事会专门委员会议事规董事会秘书制度总理工作制度部审计制度等文件资料
521
组织结构关部门职描述文件
52
组织结构三会运作情况
512
发行三年没存违法违规行发出明确书面声明
511
公司章程历次修改相关三会文件公司章程进行工商变更登记资料
51
公司章程规范运行情况
第五章
组织机构部控制
464
董事监事高级理员核心技术员否涉诉讼否期未偿债务等情况声明相关资料
463
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存公司利益发生突外投资否存重债务负担声明文件
462
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存营营发行类业务情况声明文件
461
董事监事高级理员核心技术员持股外投资情况发出声明文件
46
持股外投资等情况
451
报告期述员变动相关三会文件
45
报告期变动情况
443
关联方领取报酬享受遇情况说明
442
关否存兼职情况说明
441
薪酬情况相关三会文件
44
薪酬兼职情况
432
董事监事高级理员核心技术员发行投入时间说明相关三会总理办公会纪纪录
431
董事监事高级理员核心技术员担高员公司规范运作情况该公司营情况
43
胜力勤勉责
423
发行高员签定协议承诺履行情况
422
发行关董事监事高级理员核心技术员否存违规行说明
421
董事监事高级理员核心技术员简历
42
简历操守
413
监部门述员职资格批准备案文件
412
董事监事高级理员核心技术员相互间否存亲属关系说明
411
职情况资格关三会文件
41
职职资格
第四章
董事监事高级理员核心技术员
3212
发行关减少关联交易措施说明
3211
关联交易相关类交易市场价格数
3210
常性偶发性关联交易发行长期持续运营影响
329
关联交易必性持续性真实性说明
328
关联交易相关应收应付款项占发行应收应付款项例
327
关联交易销售采购中占发行营独立性影响
326
关联交易相关独立董事意见
325
发行高员核心技术员否关联方单位职领取薪酬情况说明
324
关联交易协议
323
关联交易相关会议资料
322
关联交易理制度
321
关联方工商登记资料
32
关联方关联交易情况
313
控股股东实际控制关避免业竞争承诺函
312
发行控股股东实际控制控制企业营业务情况说明
311
发行改制重组方案
31
业竞争情况
第三章
业竞争关联交易
255
研发成果研项目研发目标研发费投入情况说明
254
非专利技术相关保密制度核心技术员签订保密协议
253
核心技术取否存纠纷潜纠纷侵犯知识产权情形说明
252
技术许协议技术合作协议
251
研发体制研发机构设置激励制度研发员资历等资料
25
核心技术员技术研发情况
2411
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东客户中占权益说明
2410
重关联销售情况说明
249
报告期产品返修率客户诉讼产品质量纠纷等方面资料
248
会计期末销售收入异常增长情况收入确认证
247
客户（少前10名）销售合
246
报告期客户（少前10名）销售额占年度销售总额例回款情况
245
报告期区域分布销售记录
244
产品市场域分布市场占率资料
243
权威市场调研机构关销售情况报告
242
销售合（包括关联销售合）销售部门销售退回处理意见等资料
241
行业发行销售模式说明文件
24
销售情况
2318
历年环境保护方面投入未投入情况说明
2317
生产工艺否符合环境保护相关法规说明
2316
安全生产安全事处理等方面资料
2315
质量技术监督部门出具证明文件
2314
质量控制制度文件
2313
境外拥资产情况说明重境外资产权属证明
2312
发行拥特许营权法律文件
2311
发行许许资产合文件
2310
形资产相关许文件
239
关键设备厂房等重资产保险合保障协定
238
发行存设备房产土抵押贷款情形款合款情况
237
房屋土设备租赁合
236
房产设备等资产占情况
235
产品设计生产力历年产量关资料
234
发行关生产工艺技术行业中领先程度说明
233
产品工艺流程图服务流程图
232
产品服务途
231
行业发行生产模式说明文件
23
生产情况
229
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东供应商中占权益说明
228
发行关关联采购情况说明
227
采购相关理制度存货理制度实施情况
226
发行关采购源价格稳定性说明
225
供应商（少前10名）供货合
224
供应商（少前10名）采购额占年度采购总额例说明
223
发行三年采购情况成变动分析
222
原材料辅助材料源动力供求相关研究报告统计资料
221
行业发行采购模式说明文件
22
采购情况
215
通公开渠道获竞争手资料
214
国家关产业政策发展纲
213
行业专家意见行业协会意见竞争手意见
212
行业研究资料行业杂志行业分析报告
211
行业部门制定发展规划行业理方面法律法规规范性文件
21
行业情况竞争状况
第二章
业务技术
1127
省级民政府发行部职工股托情况真实性确认文件
1126
部职工股清理决策文件相关协议价款支付证
1125
股份形成演变法律文件包括相关工商登记资料三会文件
1124
部职工股潜问题风险隐患
1123
部职工股发行中违法违规情况包括超范围超例变相增加部职工股数量违规转交易法股化等
1122
历次转文件历年托证明文件
1121
审批文件募股文件缴款证明验资报告
112
部职工股（适）
1114
银行予发行授信额度银行信评级情况发行获荣誉奖励
1113
行业监机构监记录处罚文件
1112
工商税务海关环保银行等调查反馈文件
1111
重商务合履行情况
111
商业信情况
1107
发行部机构规章制度
1106
发行关机构独立情况说明
1105
控股股东实际控制发行基银行账户开设情况税务登记证重税种完税证
1104
控股股东实际控制发行采购销售部门设置运作情况
1103
控股股东实际控制发行财务部门设置独立运作情况
1102
存业务交叉相互占资产资源情况特说明解决措施效果
1101
控股股东实际控制发行事业务拥资产情况
110
业务财务机构独立情况
194
资产否存控股股东关联方控制占情况说明
193
商标专利非专利技术水面养殖权探矿权采矿权版权特许营权等形资产权属证明
192
土权证
191
房屋权证
19
资产权属独立性情况
185
社保证明相关费缴纳证
184
发行董事会成员高级理员兼职情况说明
183
劳动合样
182
执行社会保障制度住房制度改革医疗制度改革情况说明
181
关员工数变化专业结构受教育程度年龄分布说明
18
员工独立性情况
172
发行重控股子公司参股子公司合作方情况相关资料
171
发行控股子公司参股子公司营业执公司章程年期财务报告审计报告
17
发行控股子公司参股子公司情况
169
股东中战略投资者持股情况相关资料
168
发行关全部股东名称持股数量例股份性质说明
167
控股股东实际控制发起股东作股东董事监事高级理员作出重承诺履行情况说明
166
控股股东实际控制发起股东持发行股份否存质押权属争议情况说明相关文件
165
控股股东实际控制控制企业营业执公司章程年期财务报告审计报告
164
控股股东实际控制发起股东然应提供关国籍永久境外居留权身份证号码住说明
163
控股股东实际控制发起股东营业执公司章程年期财务报告审计报告
162
发行组织结构（参控股子公司职部门设置）
161
发行控股股东实际控制组织结构（参控股子公司职部门设置）
16
控股股东实际控制发起股东情况
157
重重组发行业务营业绩财务状况理层影响情况说明
156
债权意债务转移相关文件重组相关价支付证资产户文件
155
重重组涉国资产转国资产进场交易文件
154
重重组涉审计报告评估报告中介机构专业意见国资产评估核准备案文件
153
政府批准文件
152
重组协议
151
重重组涉股东会董事会监事会决议独立董事意见
15
重重组情况
146
重股权变动时股东放弃优先购买权承诺函
145
重股权变动涉股权转协议增减资协议债权意文件工商变更登记文件股权转价款支付情况说明支付证等
144
重股权变动涉审计报告评估报告验资报告国资产评估核准备案文件国股权理文件
143
重股权变动涉政府批准文件
142
发行审议重股权变动股东会董事会监事会决议等（需）
141
重股权变动涉股东部决策文件（股东会董事会监事会（简称三会）决议等）
14
重股权变动情况
137
然发起直接持股间接持股关情况发行职情况
136
发起股东实物资产出资时涉资产产权变更登记资料文件
135
发起股东实物资产出资时涉资产评估报告审计报告国资产评估结果核准备案文件
134
发行股东间资金占情况说明相关证
133
发行设立股东间非交易性资金证
132
发行设立历次股变动时验资报告验资资料
131
发行设立时发起营业执（身份证明文件）财务报告
13
发起股东出资情况
122
发行成立生产营方面发起关联关系演变情况说明
121
发行历次变更营业执历次备案公司章程相关工商登记文件
12
历史革情况
1113
改制前原企业业务流程改制发行业务流程原企业发行业务流程间联系说明
1112
发行成立发起拥资产实际事业务情况说明
1111
发行成立时拥资产业务情况说明
1110
改制前原企业资产业务构成情况说明
119
发行设立时公司章程
118
发起协议创立会文件
117
发行设立时政府批准文件法律意见书营业执工商登记文件
116
国资产评估核准备案文件国股权理文件
115
国企改制相关员安置方案职代会审议文件
114
改制时做专项审计报告评估报告验资报告等
113
发行改制重组方案（包括业务资产债务员等重组安排）
112
级部门意改制批复文件
111
改制前原企业（发起）相关财务资料审计报告
11
改制设立情况
第章
发行基情况
索引号
容
1102
存业务交叉相互占资产资源情况特说明解决措施效果
1103
控股股东实际控制发行财务部门设置独立运作情况
1104
控股股东实际控制发行采购销售部门设置运作情况
1105
控股股东实际控制发行基银行账户开设情况税务登记证重税种完税证
1106
发行关机构独立情况说明
1107
发行部机构规章制度
111
商业信情况
1111
重商务合履行情况
1112
工商税务海关环保银行等调查反馈文件
1113
行业监机构监记录处罚文件
1114
银行予发行授信额度银行信评级情况发行获荣誉奖励
112
部职工股（适）
1121
审批文件募股文件缴款证明验资报告
1122
历次转文件历年托证明文件
1123
部职工股发行中违法违规情况包括超范围超例变相增加部职工股数量违规转交易法股化等
1124
部职工股潜问题风险隐患
1125
股份形成演变法律文件包括相关工商登记资料三会文件
1126
部职工股清理决策文件相关协议价款支付证
1127
省级民政府发行部职工股托情况真实性确认文件
第二章
业务技术
21
行业情况竞争状况
211
行业部门制定发展规划行业理方面法律法规规范性文件
212
行业研究资料行业杂志行业分析报告
213
行业专家意见行业协会意见竞争手意见
214
国家关产业政策发展纲
215
通公开渠道获竞争手资料
22
采购情况
221
行业发行采购模式说明文件
222
原材料辅助材料源动力供求相关研究报告统计资料
223
发行三年采购情况成变动分析
224
供应商（少前10名）采购额占年度采购总额例说明
225
供应商（少前10名）供货合
226
发行关采购源价格稳定性说明
1032
外担保（包括抵押质押保证等）合
1031
重诉讼仲裁事项相关合协议法院仲裁机构受理相关文件
103
诉讼担保情况
102
重合（包括已履行完毕属报告期发行重影响合）
101
营业绩发生重变动历次重事件相关资料
第十章
风险素重事项调查
94
相关三会文件
93
发行关发行股利分配政策说明
92
发行关实际股利分配情况说明
91
三年股利分配政策
第九章
股利分配情况调查
853
项目合作协议合资公司设立文件
852
评估报告审计报告
851
关联方资料
85
募集资金投产生关联交易
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
841
关募集资金专项理相关制度文件
84
关建立募集资金专项存储文件
83
发行关募集资金运财务状况营成果影响详细分析
825
历次募集资金验资报告
824
变更项目核准备案文件
823
历次募集资金投变更相关决策文件
822
会计师出具专项报告募集资金运项目核算资料
821
发行关历次募集资金运情况说明
82
历次募集资金验资情况相关资料
817
拟增资收购企业年期具证券业务资格会计师事务审计资产负债表利润表
816
收购资产建工程相关工程资料收购协议
815
收购资产拟收购资产财务报告审计报告资产评估报告收购协议
814
次募集资金投涉安全环保等需相关政府部门出具批复
813
涉次募集资金项目关部门批复相关核准备案文件
812
关次募集资金运股东会董事会议案决议会议纪
811
行性研究报告
81
次募集资金运相关资料
第八章
募集资金运调查
735
募集资金投业务发展目标关系
734
业务发展目标现业务关系
733
制定业务发展目标性文件
732
业务发展目标相关文件
731
未二三年发展计划
73
业务发展目标
72
历年发展计划年度报告
713
独立董事意见
712
战略委员会会议纪
711
中长期发展战略规划资料
71
发展战略
第七章
业务发展目标调查
620
历次验资报告
619
境外报表差异调节表
618
盈利预测报告
617
报告期发行理层关商誉减值测试情况说明
616
报告期重会计政策估计变更情况
615
报告期重会计差错更正情况
614
报告期发行财务指标情况表
613
形资产摊销减值情况
6126
税务部门出具关发行报告期纳税情况证明文件
6125
报告期产品出口退税税率变动情况相关文件
6124
发行享税收优惠关政府部门批复
6123
公司控股子公司纳税证
6122
公司历史关税务争议滞纳金缴纳重关税纠纷详细情况关文件信函
6121
报告期纳税申报表税收缴款书
612
纳税情况
6113
应付持发行5％表决权股份股东账款情况
6112
委托贷款合
6111
银行款合
611
债务
610
固定资产折旧明细表减值准备明细表
698
发行部关外投资批准文件
697
重项目投资合
696
重委托理财相关合
695
报告期发行购买出售投资公司股权时财务报告审计报告评估报告
694
投资公司审计报告
693
投资协议
692
投资公司报告期财务报告
691
投资公司营业执
69
重外投资
68
存货明细表构成分析
674
应收持发行5％表决权股份股东账款情况
673
应收款项相关销售合
672
债务逾期债务名单
671
应收款项明细表账龄分析表
67
应收款项
66
发行银行账户资料
654
注册会计师验证发行报告期加权均净资产收益率非常性损益明细表
653
财务费明细表
652
理费明细表
651
营业费明细表
65
期间费
647
客户函证文件
646
金额较营业外收入明细表
645
补贴收入批复相关证明文件
644
报告期产品成明细表
643
发行报告期产品销量变化资料
642
发行产品报告期价格变动资料
641
发行收入产品构成域构成变动情况详细资料
64
销售收入
633
注册会计师关部控制整改建议企业整改措施
632
注册会计师部控制鉴证意见
631
公司理层部控制完整性合理性效性评估
63
关控制度
623
评估报告（矿产房产开发存货等）
622
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次土评估报告
621
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次资产评估报告
62
关评估报告
616
财务资料中重点事项进行调查复核进行专项核查相关资料
615
接受国家审计需该等审计报告
614
发行年期收购兼企业资产（股权）收购企业资产总额营业收入净利润超收购前发行相应项目20（含20）需收购企业收购前年利润表核查财务状况
613
披露参股子公司年期财务报告审计报告
612
属子公司三年期审计财务报告原始财务报表
611
三年期审计财务报告原始财务报表
61
发行三年期财务资料
第六章
财务会计调查
592
发行关否控股股东实际控制控制企业担保说明相关资料
591
发行关三年否存资金控股股东实际控制控制企业占情况说明相关资料
59
股东资金占情况
583
发行部审计稽核部门设置情况相关部审计制度
582
发行理层部控制完整性合理性效性评价书面意见
581
部审计报告监事会报告
58
部控制监督
571
会计理相关资料（包括限会计制度会计员培训制度等）
57
会计理控制
561
信息系统控制相关业务规章制度
56
信息系统控制
552
发行存违反工商税务审计环保海关劳动保护等部门相关规定受处罚情况说明
551
发行关类业务控制标准控制措施相关制度规定
55
业务控制
542
项业务理规章制度
541
助分析发行部控制环境董事会总理办公会等会议记录
54
部控制环境
533
独立董事发表意见
532
独立董事制度
531
独立董事简历职资格说明
53
独立董事制度执行情况
523
历次三会会议文件包括书面通知副会议记录会议决议等
522
公司治理制度规定包括三会议事规董事会专门委员会议事规董事会秘书制度总理工作制度部审计制度等文件资料
521
组织结构关部门职描述文件
52
组织结构三会运作情况
512
发行三年没存违法违规行发出明确书面声明
511
公司章程历次修改相关三会文件公司章程进行工商变更登记资料
51
公司章程规范运行情况
第五章
组织机构部控制
464
董事监事高级理员核心技术员否涉诉讼否期未偿债务等情况声明相关资料
463
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存公司利益发生突外投资否存重债务负担声明文件
462
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存营营发行类业务情况声明文件
461
董事监事高级理员核心技术员持股外投资情况发出声明文件
46
持股外投资等情况
451
报告期述员变动相关三会文件
45
报告期变动情况
443
关联方领取报酬享受遇情况说明
442
关否存兼职情况说明
441
薪酬情况相关三会文件
44
薪酬兼职情况
432
董事监事高级理员核心技术员发行投入时间说明相关三会总理办公会纪纪录
431
董事监事高级理员核心技术员担高员公司规范运作情况该公司营情况
43
胜力勤勉责
423
发行高员签定协议承诺履行情况
422
发行关董事监事高级理员核心技术员否存违规行说明
421
董事监事高级理员核心技术员简历
42
简历操守
413
监部门述员职资格批准备案文件
412
董事监事高级理员核心技术员相互间否存亲属关系说明
411
职情况资格关三会文件
41
职职资格
第四章
董事监事高级理员核心技术员
3212
发行关减少关联交易措施说明
3211
关联交易相关类交易市场价格数
3210
常性偶发性关联交易发行长期持续运营影响
329
关联交易必性持续性真实性说明
328
关联交易相关应收应付款项占发行应收应付款项例
327
关联交易销售采购中占发行营独立性影响
326
关联交易相关独立董事意见
325
发行高员核心技术员否关联方单位职领取薪酬情况说明
324
关联交易协议
323
关联交易相关会议资料
322
关联交易理制度
321
关联方工商登记资料
32
关联方关联交易情况
313
控股股东实际控制关避免业竞争承诺函
312
发行控股股东实际控制控制企业营业务情况说明
311
发行改制重组方案
31
业竞争情况
第三章
业竞争关联交易
255
研发成果研项目研发目标研发费投入情况说明
254
非专利技术相关保密制度核心技术员签订保密协议
253
核心技术取否存纠纷潜纠纷侵犯知识产权情形说明
252
技术许协议技术合作协议
251
研发体制研发机构设置激励制度研发员资历等资料
25
核心技术员技术研发情况
2411
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东客户中占权益说明
2410
重关联销售情况说明
249
报告期产品返修率客户诉讼产品质量纠纷等方面资料
248
会计期末销售收入异常增长情况收入确认证
247
客户（少前10名）销售合
246
报告期客户（少前10名）销售额占年度销售总额例回款情况
245
报告期区域分布销售记录
244
产品市场域分布市场占率资料
243
权威市场调研机构关销售情况报告
242
销售合（包括关联销售合）销售部门销售退回处理意见等资料
241
行业发行销售模式说明文件
24
销售情况
2318
历年环境保护方面投入未投入情况说明
2317
生产工艺否符合环境保护相关法规说明
2316
安全生产安全事处理等方面资料
2315
质量技术监督部门出具证明文件
2314
质量控制制度文件
2313
境外拥资产情况说明重境外资产权属证明
2312
发行拥特许营权法律文件
2311
发行许许资产合文件
2310
形资产相关许文件
239
关键设备厂房等重资产保险合保障协定
238
发行存设备房产土抵押贷款情形款合款情况
237
房屋土设备租赁合
236
房产设备等资产占情况
235
产品设计生产力历年产量关资料
234
发行关生产工艺技术行业中领先程度说明
233
产品工艺流程图服务流程图
232
产品服务途
231
行业发行生产模式说明文件
23
生产情况
229
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东供应商中占权益说明
228
发行关关联采购情况说明
227
采购相关理制度存货理制度实施情况
226
发行关采购源价格稳定性说明
225
供应商（少前10名）供货合
224
供应商（少前10名）采购额占年度采购总额例说明
223
发行三年采购情况成变动分析
222
原材料辅助材料源动力供求相关研究报告统计资料
221
行业发行采购模式说明文件
22
采购情况
215
通公开渠道获竞争手资料
214
国家关产业政策发展纲
213
行业专家意见行业协会意见竞争手意见
212
行业研究资料行业杂志行业分析报告
211
行业部门制定发展规划行业理方面法律法规规范性文件
21
行业情况竞争状况
第二章
业务技术
1127
省级民政府发行部职工股托情况真实性确认文件
1126
部职工股清理决策文件相关协议价款支付证
1125
股份形成演变法律文件包括相关工商登记资料三会文件
1124
部职工股潜问题风险隐患
1123
部职工股发行中违法违规情况包括超范围超例变相增加部职工股数量违规转交易法股化等
1122
历次转文件历年托证明文件
1121
审批文件募股文件缴款证明验资报告
112
部职工股（适）
1114
银行予发行授信额度银行信评级情况发行获荣誉奖励
1113
行业监机构监记录处罚文件
1112
工商税务海关环保银行等调查反馈文件
1111
重商务合履行情况
111
商业信情况
1107
发行部机构规章制度
1106
发行关机构独立情况说明
1105
控股股东实际控制发行基银行账户开设情况税务登记证重税种完税证
1104
控股股东实际控制发行采购销售部门设置运作情况
1103
控股股东实际控制发行财务部门设置独立运作情况
1102
存业务交叉相互占资产资源情况特说明解决措施效果
1101
控股股东实际控制发行事业务拥资产情况
110
业务财务机构独立情况
194
资产否存控股股东关联方控制占情况说明
193
商标专利非专利技术水面养殖权探矿权采矿权版权特许营权等形资产权属证明
192
土权证
191
房屋权证
19
资产权属独立性情况
185
社保证明相关费缴纳证
184
发行董事会成员高级理员兼职情况说明
183
劳动合样
182
执行社会保障制度住房制度改革医疗制度改革情况说明
181
关员工数变化专业结构受教育程度年龄分布说明
18
员工独立性情况
172
发行重控股子公司参股子公司合作方情况相关资料
171
发行控股子公司参股子公司营业执公司章程年期财务报告审计报告
17
发行控股子公司参股子公司情况
169
股东中战略投资者持股情况相关资料
168
发行关全部股东名称持股数量例股份性质说明
167
控股股东实际控制发起股东作股东董事监事高级理员作出重承诺履行情况说明
166
控股股东实际控制发起股东持发行股份否存质押权属争议情况说明相关文件
165
控股股东实际控制控制企业营业执公司章程年期财务报告审计报告
164
控股股东实际控制发起股东然应提供关国籍永久境外居留权身份证号码住说明
163
控股股东实际控制发起股东营业执公司章程年期财务报告审计报告
162
发行组织结构（参控股子公司职部门设置）
161
发行控股股东实际控制组织结构（参控股子公司职部门设置）
16
控股股东实际控制发起股东情况
157
重重组发行业务营业绩财务状况理层影响情况说明
156
债权意债务转移相关文件重组相关价支付证资产户文件
155
重重组涉国资产转国资产进场交易文件
154
重重组涉审计报告评估报告中介机构专业意见国资产评估核准备案文件
153
政府批准文件
152
重组协议
151
重重组涉股东会董事会监事会决议独立董事意见
15
重重组情况
146
重股权变动时股东放弃优先购买权承诺函
145
重股权变动涉股权转协议增减资协议债权意文件工商变更登记文件股权转价款支付情况说明支付证等
144
重股权变动涉审计报告评估报告验资报告国资产评估核准备案文件国股权理文件
143
重股权变动涉政府批准文件
142
发行审议重股权变动股东会董事会监事会决议等（需）
141
重股权变动涉股东部决策文件（股东会董事会监事会（简称三会）决议等）
14
重股权变动情况
137
然发起直接持股间接持股关情况发行职情况
136
发起股东实物资产出资时涉资产产权变更登记资料文件
135
发起股东实物资产出资时涉资产评估报告审计报告国资产评估结果核准备案文件
134
发行股东间资金占情况说明相关证
133
发行设立股东间非交易性资金证
132
发行设立历次股变动时验资报告验资资料
131
发行设立时发起营业执（身份证明文件）财务报告
13
发起股东出资情况
122
发行成立生产营方面发起关联关系演变情况说明
121
发行历次变更营业执历次备案公司章程相关工商登记文件
12
历史革情况
1113
改制前原企业业务流程改制发行业务流程原企业发行业务流程间联系说明
1112
发行成立发起拥资产实际事业务情况说明
1111
发行成立时拥资产业务情况说明
1110
改制前原企业资产业务构成情况说明
119
发行设立时公司章程
118
发起协议创立会文件
117
发行设立时政府批准文件法律意见书营业执工商登记文件
116
国资产评估核准备案文件国股权理文件
115
国企改制相关员安置方案职代会审议文件
114
改制时做专项审计报告评估报告验资报告等
113
发行改制重组方案（包括业务资产债务员等重组安排）
112
级部门意改制批复文件
111
改制前原企业（发起）相关财务资料审计报告
11
改制设立情况
第章
发行基情况
索引号
容
227
采购相关理制度存货理制度实施情况
228
发行关关联采购情况说明
229
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东供应商中占权益说明
23
生产情况
231
行业发行生产模式说明文件
232
产品服务途
233
产品工艺流程图服务流程图
234
发行关生产工艺技术行业中领先程度说明
235
产品设计生产力历年产量关资料
236
房产设备等资产占情况
237
房屋土设备租赁合
238
发行存设备房产土抵押贷款情形款合款情况
239
关键设备厂房等重资产保险合保障协定
2310
形资产相关许文件
2311
发行许许资产合文件
2312
发行拥特许营权法律文件
2313
境外拥资产情况说明重境外资产权属证明
2314
质量控制制度文件
2315
质量技术监督部门出具证明文件
2316
安全生产安全事处理等方面资料
2317
生产工艺否符合环境保护相关法规说明
2318
历年环境保护方面投入未投入情况说明
24
销售情况
241
行业发行销售模式说明文件
242
销售合（包括关联销售合）销售部门销售退回处理意见等资料
243
权威市场调研机构关销售情况报告
244
产品市场域分布市场占率资料
245
报告期区域分布销售记录
246
报告期客户（少前10名）销售额占年度销售总额例回款情况
247
客户（少前10名）销售合
248
会计期末销售收入异常增长情况收入确认证
249
报告期产品返修率客户诉讼产品质量纠纷等方面资料
2410
重关联销售情况说明
2411
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东客户中占权益说明
1032
外担保（包括抵押质押保证等）合
1031
重诉讼仲裁事项相关合协议法院仲裁机构受理相关文件
103
诉讼担保情况
102
重合（包括已履行完毕属报告期发行重影响合）
101
营业绩发生重变动历次重事件相关资料
第十章
风险素重事项调查
94
相关三会文件
93
发行关发行股利分配政策说明
92
发行关实际股利分配情况说明
91
三年股利分配政策
第九章
股利分配情况调查
853
项目合作协议合资公司设立文件
852
评估报告审计报告
851
关联方资料
85
募集资金投产生关联交易
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
841
关募集资金专项理相关制度文件
84
关建立募集资金专项存储文件
83
发行关募集资金运财务状况营成果影响详细分析
825
历次募集资金验资报告
824
变更项目核准备案文件
823
历次募集资金投变更相关决策文件
822
会计师出具专项报告募集资金运项目核算资料
821
发行关历次募集资金运情况说明
82
历次募集资金验资情况相关资料
817
拟增资收购企业年期具证券业务资格会计师事务审计资产负债表利润表
816
收购资产建工程相关工程资料收购协议
815
收购资产拟收购资产财务报告审计报告资产评估报告收购协议
814
次募集资金投涉安全环保等需相关政府部门出具批复
813
涉次募集资金项目关部门批复相关核准备案文件
812
关次募集资金运股东会董事会议案决议会议纪
811
行性研究报告
81
次募集资金运相关资料
第八章
募集资金运调查
735
募集资金投业务发展目标关系
734
业务发展目标现业务关系
733
制定业务发展目标性文件
732
业务发展目标相关文件
731
未二三年发展计划
73
业务发展目标
72
历年发展计划年度报告
713
独立董事意见
712
战略委员会会议纪
711
中长期发展战略规划资料
71
发展战略
第七章
业务发展目标调查
620
历次验资报告
619
境外报表差异调节表
618
盈利预测报告
617
报告期发行理层关商誉减值测试情况说明
616
报告期重会计政策估计变更情况
615
报告期重会计差错更正情况
614
报告期发行财务指标情况表
613
形资产摊销减值情况
6126
税务部门出具关发行报告期纳税情况证明文件
6125
报告期产品出口退税税率变动情况相关文件
6124
发行享税收优惠关政府部门批复
6123
公司控股子公司纳税证
6122
公司历史关税务争议滞纳金缴纳重关税纠纷详细情况关文件信函
6121
报告期纳税申报表税收缴款书
612
纳税情况
6113
应付持发行5％表决权股份股东账款情况
6112
委托贷款合
6111
银行款合
611
债务
610
固定资产折旧明细表减值准备明细表
698
发行部关外投资批准文件
697
重项目投资合
696
重委托理财相关合
695
报告期发行购买出售投资公司股权时财务报告审计报告评估报告
694
投资公司审计报告
693
投资协议
692
投资公司报告期财务报告
691
投资公司营业执
69
重外投资
68
存货明细表构成分析
674
应收持发行5％表决权股份股东账款情况
673
应收款项相关销售合
672
债务逾期债务名单
671
应收款项明细表账龄分析表
67
应收款项
66
发行银行账户资料
654
注册会计师验证发行报告期加权均净资产收益率非常性损益明细表
653
财务费明细表
652
理费明细表
651
营业费明细表
65
期间费
647
客户函证文件
646
金额较营业外收入明细表
645
补贴收入批复相关证明文件
644
报告期产品成明细表
643
发行报告期产品销量变化资料
642
发行产品报告期价格变动资料
641
发行收入产品构成域构成变动情况详细资料
64
销售收入
633
注册会计师关部控制整改建议企业整改措施
632
注册会计师部控制鉴证意见
631
公司理层部控制完整性合理性效性评估
63
关控制度
623
评估报告（矿产房产开发存货等）
622
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次土评估报告
621
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次资产评估报告
62
关评估报告
616
财务资料中重点事项进行调查复核进行专项核查相关资料
615
接受国家审计需该等审计报告
614
发行年期收购兼企业资产（股权）收购企业资产总额营业收入净利润超收购前发行相应项目20（含20）需收购企业收购前年利润表核查财务状况
613
披露参股子公司年期财务报告审计报告
612
属子公司三年期审计财务报告原始财务报表
611
三年期审计财务报告原始财务报表
61
发行三年期财务资料
第六章
财务会计调查
592
发行关否控股股东实际控制控制企业担保说明相关资料
591
发行关三年否存资金控股股东实际控制控制企业占情况说明相关资料
59
股东资金占情况
583
发行部审计稽核部门设置情况相关部审计制度
582
发行理层部控制完整性合理性效性评价书面意见
581
部审计报告监事会报告
58
部控制监督
571
会计理相关资料（包括限会计制度会计员培训制度等）
57
会计理控制
561
信息系统控制相关业务规章制度
56
信息系统控制
552
发行存违反工商税务审计环保海关劳动保护等部门相关规定受处罚情况说明
551
发行关类业务控制标准控制措施相关制度规定
55
业务控制
542
项业务理规章制度
541
助分析发行部控制环境董事会总理办公会等会议记录
54
部控制环境
533
独立董事发表意见
532
独立董事制度
531
独立董事简历职资格说明
53
独立董事制度执行情况
523
历次三会会议文件包括书面通知副会议记录会议决议等
522
公司治理制度规定包括三会议事规董事会专门委员会议事规董事会秘书制度总理工作制度部审计制度等文件资料
521
组织结构关部门职描述文件
52
组织结构三会运作情况
512
发行三年没存违法违规行发出明确书面声明
511
公司章程历次修改相关三会文件公司章程进行工商变更登记资料
51
公司章程规范运行情况
第五章
组织机构部控制
464
董事监事高级理员核心技术员否涉诉讼否期未偿债务等情况声明相关资料
463
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存公司利益发生突外投资否存重债务负担声明文件
462
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存营营发行类业务情况声明文件
461
董事监事高级理员核心技术员持股外投资情况发出声明文件
46
持股外投资等情况
451
报告期述员变动相关三会文件
45
报告期变动情况
443
关联方领取报酬享受遇情况说明
442
关否存兼职情况说明
441
薪酬情况相关三会文件
44
薪酬兼职情况
432
董事监事高级理员核心技术员发行投入时间说明相关三会总理办公会纪纪录
431
董事监事高级理员核心技术员担高员公司规范运作情况该公司营情况
43
胜力勤勉责
423
发行高员签定协议承诺履行情况
422
发行关董事监事高级理员核心技术员否存违规行说明
421
董事监事高级理员核心技术员简历
42
简历操守
413
监部门述员职资格批准备案文件
412
董事监事高级理员核心技术员相互间否存亲属关系说明
411
职情况资格关三会文件
41
职职资格
第四章
董事监事高级理员核心技术员
3212
发行关减少关联交易措施说明
3211
关联交易相关类交易市场价格数
3210
常性偶发性关联交易发行长期持续运营影响
329
关联交易必性持续性真实性说明
328
关联交易相关应收应付款项占发行应收应付款项例
327
关联交易销售采购中占发行营独立性影响
326
关联交易相关独立董事意见
325
发行高员核心技术员否关联方单位职领取薪酬情况说明
324
关联交易协议
323
关联交易相关会议资料
322
关联交易理制度
321
关联方工商登记资料
32
关联方关联交易情况
313
控股股东实际控制关避免业竞争承诺函
312
发行控股股东实际控制控制企业营业务情况说明
311
发行改制重组方案
31
业竞争情况
第三章
业竞争关联交易
255
研发成果研项目研发目标研发费投入情况说明
254
非专利技术相关保密制度核心技术员签订保密协议
253
核心技术取否存纠纷潜纠纷侵犯知识产权情形说明
252
技术许协议技术合作协议
251
研发体制研发机构设置激励制度研发员资历等资料
25
核心技术员技术研发情况
2411
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东客户中占权益说明
2410
重关联销售情况说明
249
报告期产品返修率客户诉讼产品质量纠纷等方面资料
248
会计期末销售收入异常增长情况收入确认证
247
客户（少前10名）销售合
246
报告期客户（少前10名）销售额占年度销售总额例回款情况
245
报告期区域分布销售记录
244
产品市场域分布市场占率资料
243
权威市场调研机构关销售情况报告
242
销售合（包括关联销售合）销售部门销售退回处理意见等资料
241
行业发行销售模式说明文件
24
销售情况
2318
历年环境保护方面投入未投入情况说明
2317
生产工艺否符合环境保护相关法规说明
2316
安全生产安全事处理等方面资料
2315
质量技术监督部门出具证明文件
2314
质量控制制度文件
2313
境外拥资产情况说明重境外资产权属证明
2312
发行拥特许营权法律文件
2311
发行许许资产合文件
2310
形资产相关许文件
239
关键设备厂房等重资产保险合保障协定
238
发行存设备房产土抵押贷款情形款合款情况
237
房屋土设备租赁合
236
房产设备等资产占情况
235
产品设计生产力历年产量关资料
234
发行关生产工艺技术行业中领先程度说明
233
产品工艺流程图服务流程图
232
产品服务途
231
行业发行生产模式说明文件
23
生产情况
229
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东供应商中占权益说明
228
发行关关联采购情况说明
227
采购相关理制度存货理制度实施情况
226
发行关采购源价格稳定性说明
225
供应商（少前10名）供货合
224
供应商（少前10名）采购额占年度采购总额例说明
223
发行三年采购情况成变动分析
222
原材料辅助材料源动力供求相关研究报告统计资料
221
行业发行采购模式说明文件
22
采购情况
215
通公开渠道获竞争手资料
214
国家关产业政策发展纲
213
行业专家意见行业协会意见竞争手意见
212
行业研究资料行业杂志行业分析报告
211
行业部门制定发展规划行业理方面法律法规规范性文件
21
行业情况竞争状况
第二章
业务技术
1127
省级民政府发行部职工股托情况真实性确认文件
1126
部职工股清理决策文件相关协议价款支付证
1125
股份形成演变法律文件包括相关工商登记资料三会文件
1124
部职工股潜问题风险隐患
1123
部职工股发行中违法违规情况包括超范围超例变相增加部职工股数量违规转交易法股化等
1122
历次转文件历年托证明文件
1121
审批文件募股文件缴款证明验资报告
112
部职工股（适）
1114
银行予发行授信额度银行信评级情况发行获荣誉奖励
1113
行业监机构监记录处罚文件
1112
工商税务海关环保银行等调查反馈文件
1111
重商务合履行情况
111
商业信情况
1107
发行部机构规章制度
1106
发行关机构独立情况说明
1105
控股股东实际控制发行基银行账户开设情况税务登记证重税种完税证
1104
控股股东实际控制发行采购销售部门设置运作情况
1103
控股股东实际控制发行财务部门设置独立运作情况
1102
存业务交叉相互占资产资源情况特说明解决措施效果
1101
控股股东实际控制发行事业务拥资产情况
110
业务财务机构独立情况
194
资产否存控股股东关联方控制占情况说明
193
商标专利非专利技术水面养殖权探矿权采矿权版权特许营权等形资产权属证明
192
土权证
191
房屋权证
19
资产权属独立性情况
185
社保证明相关费缴纳证
184
发行董事会成员高级理员兼职情况说明
183
劳动合样
182
执行社会保障制度住房制度改革医疗制度改革情况说明
181
关员工数变化专业结构受教育程度年龄分布说明
18
员工独立性情况
172
发行重控股子公司参股子公司合作方情况相关资料
171
发行控股子公司参股子公司营业执公司章程年期财务报告审计报告
17
发行控股子公司参股子公司情况
169
股东中战略投资者持股情况相关资料
168
发行关全部股东名称持股数量例股份性质说明
167
控股股东实际控制发起股东作股东董事监事高级理员作出重承诺履行情况说明
166
控股股东实际控制发起股东持发行股份否存质押权属争议情况说明相关文件
165
控股股东实际控制控制企业营业执公司章程年期财务报告审计报告
164
控股股东实际控制发起股东然应提供关国籍永久境外居留权身份证号码住说明
163
控股股东实际控制发起股东营业执公司章程年期财务报告审计报告
162
发行组织结构（参控股子公司职部门设置）
161
发行控股股东实际控制组织结构（参控股子公司职部门设置）
16
控股股东实际控制发起股东情况
157
重重组发行业务营业绩财务状况理层影响情况说明
156
债权意债务转移相关文件重组相关价支付证资产户文件
155
重重组涉国资产转国资产进场交易文件
154
重重组涉审计报告评估报告中介机构专业意见国资产评估核准备案文件
153
政府批准文件
152
重组协议
151
重重组涉股东会董事会监事会决议独立董事意见
15
重重组情况
146
重股权变动时股东放弃优先购买权承诺函
145
重股权变动涉股权转协议增减资协议债权意文件工商变更登记文件股权转价款支付情况说明支付证等
144
重股权变动涉审计报告评估报告验资报告国资产评估核准备案文件国股权理文件
143
重股权变动涉政府批准文件
142
发行审议重股权变动股东会董事会监事会决议等（需）
141
重股权变动涉股东部决策文件（股东会董事会监事会（简称三会）决议等）
14
重股权变动情况
137
然发起直接持股间接持股关情况发行职情况
136
发起股东实物资产出资时涉资产产权变更登记资料文件
135
发起股东实物资产出资时涉资产评估报告审计报告国资产评估结果核准备案文件
134
发行股东间资金占情况说明相关证
133
发行设立股东间非交易性资金证
132
发行设立历次股变动时验资报告验资资料
131
发行设立时发起营业执（身份证明文件）财务报告
13
发起股东出资情况
122
发行成立生产营方面发起关联关系演变情况说明
121
发行历次变更营业执历次备案公司章程相关工商登记文件
12
历史革情况
1113
改制前原企业业务流程改制发行业务流程原企业发行业务流程间联系说明
1112
发行成立发起拥资产实际事业务情况说明
1111
发行成立时拥资产业务情况说明
1110
改制前原企业资产业务构成情况说明
119
发行设立时公司章程
118
发起协议创立会文件
117
发行设立时政府批准文件法律意见书营业执工商登记文件
116
国资产评估核准备案文件国股权理文件
115
国企改制相关员安置方案职代会审议文件
114
改制时做专项审计报告评估报告验资报告等
113
发行改制重组方案（包括业务资产债务员等重组安排）
112
级部门意改制批复文件
111
改制前原企业（发起）相关财务资料审计报告
11
改制设立情况
第章
发行基情况
索引号
容
25
核心技术员技术研发情况
251
研发体制研发机构设置激励制度研发员资历等资料
252
技术许协议技术合作协议
253
核心技术取否存纠纷潜纠纷侵犯知识产权情形说明
254
非专利技术相关保密制度核心技术员签订保密协议
255
研发成果研项目研发目标研发费投入情况说明
第三章
业竞争关联交易
31
业竞争情况
311
发行改制重组方案
312
发行控股股东实际控制控制企业营业务情况说明
313
控股股东实际控制关避免业竞争承诺函
32
关联方关联交易情况
321
关联方工商登记资料
322
关联交易理制度
323
关联交易相关会议资料
324
关联交易协议
325
发行高员核心技术员否关联方单位职领取薪酬情况说明
326
关联交易相关独立董事意见
327
关联交易销售采购中占发行营独立性影响
328
关联交易相关应收应付款项占发行应收应付款项例
329
关联交易必性持续性真实性说明
3210
常性偶发性关联交易发行长期持续运营影响
3211
关联交易相关类交易市场价格数
3212
发行关减少关联交易措施说明
第四章
董事监事高级理员核心技术员
41
职职资格
411
职情况资格关三会文件
412
董事监事高级理员核心技术员相互间否存亲属关系说明
413
监部门述员职资格批准备案文件
42
简历操守
421
董事监事高级理员核心技术员简历
422
发行关董事监事高级理员核心技术员否存违规行说明
423
发行高员签定协议承诺履行情况
43
胜力勤勉责
1032
外担保（包括抵押质押保证等）合
1031
重诉讼仲裁事项相关合协议法院仲裁机构受理相关文件
103
诉讼担保情况
102
重合（包括已履行完毕属报告期发行重影响合）
101
营业绩发生重变动历次重事件相关资料
第十章
风险素重事项调查
94
相关三会文件
93
发行关发行股利分配政策说明
92
发行关实际股利分配情况说明
91
三年股利分配政策
第九章
股利分配情况调查
853
项目合作协议合资公司设立文件
852
评估报告审计报告
851
关联方资料
85
募集资金投产生关联交易
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
841
关募集资金专项理相关制度文件
84
关建立募集资金专项存储文件
83
发行关募集资金运财务状况营成果影响详细分析
825
历次募集资金验资报告
824
变更项目核准备案文件
823
历次募集资金投变更相关决策文件
822
会计师出具专项报告募集资金运项目核算资料
821
发行关历次募集资金运情况说明
82
历次募集资金验资情况相关资料
817
拟增资收购企业年期具证券业务资格会计师事务审计资产负债表利润表
816
收购资产建工程相关工程资料收购协议
815
收购资产拟收购资产财务报告审计报告资产评估报告收购协议
814
次募集资金投涉安全环保等需相关政府部门出具批复
813
涉次募集资金项目关部门批复相关核准备案文件
812
关次募集资金运股东会董事会议案决议会议纪
811
行性研究报告
81
次募集资金运相关资料
第八章
募集资金运调查
735
募集资金投业务发展目标关系
734
业务发展目标现业务关系
733
制定业务发展目标性文件
732
业务发展目标相关文件
731
未二三年发展计划
73
业务发展目标
72
历年发展计划年度报告
713
独立董事意见
712
战略委员会会议纪
711
中长期发展战略规划资料
71
发展战略
第七章
业务发展目标调查
620
历次验资报告
619
境外报表差异调节表
618
盈利预测报告
617
报告期发行理层关商誉减值测试情况说明
616
报告期重会计政策估计变更情况
615
报告期重会计差错更正情况
614
报告期发行财务指标情况表
613
形资产摊销减值情况
6126
税务部门出具关发行报告期纳税情况证明文件
6125
报告期产品出口退税税率变动情况相关文件
6124
发行享税收优惠关政府部门批复
6123
公司控股子公司纳税证
6122
公司历史关税务争议滞纳金缴纳重关税纠纷详细情况关文件信函
6121
报告期纳税申报表税收缴款书
612
纳税情况
6113
应付持发行5％表决权股份股东账款情况
6112
委托贷款合
6111
银行款合
611
债务
610
固定资产折旧明细表减值准备明细表
698
发行部关外投资批准文件
697
重项目投资合
696
重委托理财相关合
695
报告期发行购买出售投资公司股权时财务报告审计报告评估报告
694
投资公司审计报告
693
投资协议
692
投资公司报告期财务报告
691
投资公司营业执
69
重外投资
68
存货明细表构成分析
674
应收持发行5％表决权股份股东账款情况
673
应收款项相关销售合
672
债务逾期债务名单
671
应收款项明细表账龄分析表
67
应收款项
66
发行银行账户资料
654
注册会计师验证发行报告期加权均净资产收益率非常性损益明细表
653
财务费明细表
652
理费明细表
651
营业费明细表
65
期间费
647
客户函证文件
646
金额较营业外收入明细表
645
补贴收入批复相关证明文件
644
报告期产品成明细表
643
发行报告期产品销量变化资料
642
发行产品报告期价格变动资料
641
发行收入产品构成域构成变动情况详细资料
64
销售收入
633
注册会计师关部控制整改建议企业整改措施
632
注册会计师部控制鉴证意见
631
公司理层部控制完整性合理性效性评估
63
关控制度
623
评估报告（矿产房产开发存货等）
622
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次土评估报告
621
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次资产评估报告
62
关评估报告
616
财务资料中重点事项进行调查复核进行专项核查相关资料
615
接受国家审计需该等审计报告
614
发行年期收购兼企业资产（股权）收购企业资产总额营业收入净利润超收购前发行相应项目20（含20）需收购企业收购前年利润表核查财务状况
613
披露参股子公司年期财务报告审计报告
612
属子公司三年期审计财务报告原始财务报表
611
三年期审计财务报告原始财务报表
61
发行三年期财务资料
第六章
财务会计调查
592
发行关否控股股东实际控制控制企业担保说明相关资料
591
发行关三年否存资金控股股东实际控制控制企业占情况说明相关资料
59
股东资金占情况
583
发行部审计稽核部门设置情况相关部审计制度
582
发行理层部控制完整性合理性效性评价书面意见
581
部审计报告监事会报告
58
部控制监督
571
会计理相关资料（包括限会计制度会计员培训制度等）
57
会计理控制
561
信息系统控制相关业务规章制度
56
信息系统控制
552
发行存违反工商税务审计环保海关劳动保护等部门相关规定受处罚情况说明
551
发行关类业务控制标准控制措施相关制度规定
55
业务控制
542
项业务理规章制度
541
助分析发行部控制环境董事会总理办公会等会议记录
54
部控制环境
533
独立董事发表意见
532
独立董事制度
531
独立董事简历职资格说明
53
独立董事制度执行情况
523
历次三会会议文件包括书面通知副会议记录会议决议等
522
公司治理制度规定包括三会议事规董事会专门委员会议事规董事会秘书制度总理工作制度部审计制度等文件资料
521
组织结构关部门职描述文件
52
组织结构三会运作情况
512
发行三年没存违法违规行发出明确书面声明
511
公司章程历次修改相关三会文件公司章程进行工商变更登记资料
51
公司章程规范运行情况
第五章
组织机构部控制
464
董事监事高级理员核心技术员否涉诉讼否期未偿债务等情况声明相关资料
463
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存公司利益发生突外投资否存重债务负担声明文件
462
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存营营发行类业务情况声明文件
461
董事监事高级理员核心技术员持股外投资情况发出声明文件
46
持股外投资等情况
451
报告期述员变动相关三会文件
45
报告期变动情况
443
关联方领取报酬享受遇情况说明
442
关否存兼职情况说明
441
薪酬情况相关三会文件
44
薪酬兼职情况
432
董事监事高级理员核心技术员发行投入时间说明相关三会总理办公会纪纪录
431
董事监事高级理员核心技术员担高员公司规范运作情况该公司营情况
43
胜力勤勉责
423
发行高员签定协议承诺履行情况
422
发行关董事监事高级理员核心技术员否存违规行说明
421
董事监事高级理员核心技术员简历
42
简历操守
413
监部门述员职资格批准备案文件
412
董事监事高级理员核心技术员相互间否存亲属关系说明
411
职情况资格关三会文件
41
职职资格
第四章
董事监事高级理员核心技术员
3212
发行关减少关联交易措施说明
3211
关联交易相关类交易市场价格数
3210
常性偶发性关联交易发行长期持续运营影响
329
关联交易必性持续性真实性说明
328
关联交易相关应收应付款项占发行应收应付款项例
327
关联交易销售采购中占发行营独立性影响
326
关联交易相关独立董事意见
325
发行高员核心技术员否关联方单位职领取薪酬情况说明
324
关联交易协议
323
关联交易相关会议资料
322
关联交易理制度
321
关联方工商登记资料
32
关联方关联交易情况
313
控股股东实际控制关避免业竞争承诺函
312
发行控股股东实际控制控制企业营业务情况说明
311
发行改制重组方案
31
业竞争情况
第三章
业竞争关联交易
255
研发成果研项目研发目标研发费投入情况说明
254
非专利技术相关保密制度核心技术员签订保密协议
253
核心技术取否存纠纷潜纠纷侵犯知识产权情形说明
252
技术许协议技术合作协议
251
研发体制研发机构设置激励制度研发员资历等资料
25
核心技术员技术研发情况
2411
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东客户中占权益说明
2410
重关联销售情况说明
249
报告期产品返修率客户诉讼产品质量纠纷等方面资料
248
会计期末销售收入异常增长情况收入确认证
247
客户（少前10名）销售合
246
报告期客户（少前10名）销售额占年度销售总额例回款情况
245
报告期区域分布销售记录
244
产品市场域分布市场占率资料
243
权威市场调研机构关销售情况报告
242
销售合（包括关联销售合）销售部门销售退回处理意见等资料
241
行业发行销售模式说明文件
24
销售情况
2318
历年环境保护方面投入未投入情况说明
2317
生产工艺否符合环境保护相关法规说明
2316
安全生产安全事处理等方面资料
2315
质量技术监督部门出具证明文件
2314
质量控制制度文件
2313
境外拥资产情况说明重境外资产权属证明
2312
发行拥特许营权法律文件
2311
发行许许资产合文件
2310
形资产相关许文件
239
关键设备厂房等重资产保险合保障协定
238
发行存设备房产土抵押贷款情形款合款情况
237
房屋土设备租赁合
236
房产设备等资产占情况
235
产品设计生产力历年产量关资料
234
发行关生产工艺技术行业中领先程度说明
233
产品工艺流程图服务流程图
232
产品服务途
231
行业发行生产模式说明文件
23
生产情况
229
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东供应商中占权益说明
228
发行关关联采购情况说明
227
采购相关理制度存货理制度实施情况
226
发行关采购源价格稳定性说明
225
供应商（少前10名）供货合
224
供应商（少前10名）采购额占年度采购总额例说明
223
发行三年采购情况成变动分析
222
原材料辅助材料源动力供求相关研究报告统计资料
221
行业发行采购模式说明文件
22
采购情况
215
通公开渠道获竞争手资料
214
国家关产业政策发展纲
213
行业专家意见行业协会意见竞争手意见
212
行业研究资料行业杂志行业分析报告
211
行业部门制定发展规划行业理方面法律法规规范性文件
21
行业情况竞争状况
第二章
业务技术
1127
省级民政府发行部职工股托情况真实性确认文件
1126
部职工股清理决策文件相关协议价款支付证
1125
股份形成演变法律文件包括相关工商登记资料三会文件
1124
部职工股潜问题风险隐患
1123
部职工股发行中违法违规情况包括超范围超例变相增加部职工股数量违规转交易法股化等
1122
历次转文件历年托证明文件
1121
审批文件募股文件缴款证明验资报告
112
部职工股（适）
1114
银行予发行授信额度银行信评级情况发行获荣誉奖励
1113
行业监机构监记录处罚文件
1112
工商税务海关环保银行等调查反馈文件
1111
重商务合履行情况
111
商业信情况
1107
发行部机构规章制度
1106
发行关机构独立情况说明
1105
控股股东实际控制发行基银行账户开设情况税务登记证重税种完税证
1104
控股股东实际控制发行采购销售部门设置运作情况
1103
控股股东实际控制发行财务部门设置独立运作情况
1102
存业务交叉相互占资产资源情况特说明解决措施效果
1101
控股股东实际控制发行事业务拥资产情况
110
业务财务机构独立情况
194
资产否存控股股东关联方控制占情况说明
193
商标专利非专利技术水面养殖权探矿权采矿权版权特许营权等形资产权属证明
192
土权证
191
房屋权证
19
资产权属独立性情况
185
社保证明相关费缴纳证
184
发行董事会成员高级理员兼职情况说明
183
劳动合样
182
执行社会保障制度住房制度改革医疗制度改革情况说明
181
关员工数变化专业结构受教育程度年龄分布说明
18
员工独立性情况
172
发行重控股子公司参股子公司合作方情况相关资料
171
发行控股子公司参股子公司营业执公司章程年期财务报告审计报告
17
发行控股子公司参股子公司情况
169
股东中战略投资者持股情况相关资料
168
发行关全部股东名称持股数量例股份性质说明
167
控股股东实际控制发起股东作股东董事监事高级理员作出重承诺履行情况说明
166
控股股东实际控制发起股东持发行股份否存质押权属争议情况说明相关文件
165
控股股东实际控制控制企业营业执公司章程年期财务报告审计报告
164
控股股东实际控制发起股东然应提供关国籍永久境外居留权身份证号码住说明
163
控股股东实际控制发起股东营业执公司章程年期财务报告审计报告
162
发行组织结构（参控股子公司职部门设置）
161
发行控股股东实际控制组织结构（参控股子公司职部门设置）
16
控股股东实际控制发起股东情况
157
重重组发行业务营业绩财务状况理层影响情况说明
156
债权意债务转移相关文件重组相关价支付证资产户文件
155
重重组涉国资产转国资产进场交易文件
154
重重组涉审计报告评估报告中介机构专业意见国资产评估核准备案文件
153
政府批准文件
152
重组协议
151
重重组涉股东会董事会监事会决议独立董事意见
15
重重组情况
146
重股权变动时股东放弃优先购买权承诺函
145
重股权变动涉股权转协议增减资协议债权意文件工商变更登记文件股权转价款支付情况说明支付证等
144
重股权变动涉审计报告评估报告验资报告国资产评估核准备案文件国股权理文件
143
重股权变动涉政府批准文件
142
发行审议重股权变动股东会董事会监事会决议等（需）
141
重股权变动涉股东部决策文件（股东会董事会监事会（简称三会）决议等）
14
重股权变动情况
137
然发起直接持股间接持股关情况发行职情况
136
发起股东实物资产出资时涉资产产权变更登记资料文件
135
发起股东实物资产出资时涉资产评估报告审计报告国资产评估结果核准备案文件
134
发行股东间资金占情况说明相关证
133
发行设立股东间非交易性资金证
132
发行设立历次股变动时验资报告验资资料
131
发行设立时发起营业执（身份证明文件）财务报告
13
发起股东出资情况
122
发行成立生产营方面发起关联关系演变情况说明
121
发行历次变更营业执历次备案公司章程相关工商登记文件
12
历史革情况
1113
改制前原企业业务流程改制发行业务流程原企业发行业务流程间联系说明
1112
发行成立发起拥资产实际事业务情况说明
1111
发行成立时拥资产业务情况说明
1110
改制前原企业资产业务构成情况说明
119
发行设立时公司章程
118
发起协议创立会文件
117
发行设立时政府批准文件法律意见书营业执工商登记文件
116
国资产评估核准备案文件国股权理文件
115
国企改制相关员安置方案职代会审议文件
114
改制时做专项审计报告评估报告验资报告等
113
发行改制重组方案（包括业务资产债务员等重组安排）
112
级部门意改制批复文件
111
改制前原企业（发起）相关财务资料审计报告
11
改制设立情况
第章
发行基情况
索引号
容
431
董事监事高级理员核心技术员担高员公司规范运作情况该公司营情况
432
董事监事高级理员核心技术员发行投入时间说明相关三会总理办公会纪纪录
44
薪酬兼职情况
441
薪酬情况相关三会文件
442
关否存兼职情况说明
443
关联方领取报酬享受遇情况说明
45
报告期变动情况
451
报告期述员变动相关三会文件
46
持股外投资等情况
461
董事监事高级理员核心技术员持股外投资情况发出声明文件
462
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存营营发行类业务情况声明文件
463
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存公司利益发生突外投资否存重债务负担声明文件
464
董事监事高级理员核心技术员否涉诉讼否期未偿债务等情况声明相关资料
第五章
组织机构部控制
51
公司章程规范运行情况
511
公司章程历次修改相关三会文件公司章程进行工商变更登记资料
512
发行三年没存违法违规行发出明确书面声明
52
组织结构三会运作情况
521
组织结构关部门职描述文件
522
公司治理制度规定包括三会议事规董事会专门委员会议事规董事会秘书制度总理工作制度部审计制度等文件资料
523
历次三会会议文件包括书面通知副会议记录会议决议等
53
独立董事制度执行情况
531
独立董事简历职资格说明
532
独立董事制度
533
独立董事发表意见
54
部控制环境
541
助分析发行部控制环境董事会总理办公会等会议记录
542
项业务理规章制度
55
业务控制
551
发行关类业务控制标准控制措施相关制度规定
1032
外担保（包括抵押质押保证等）合
1031
重诉讼仲裁事项相关合协议法院仲裁机构受理相关文件
103
诉讼担保情况
102
重合（包括已履行完毕属报告期发行重影响合）
101
营业绩发生重变动历次重事件相关资料
第十章
风险素重事项调查
94
相关三会文件
93
发行关发行股利分配政策说明
92
发行关实际股利分配情况说明
91
三年股利分配政策
第九章
股利分配情况调查
853
项目合作协议合资公司设立文件
852
评估报告审计报告
851
关联方资料
85
募集资金投产生关联交易
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
841
关募集资金专项理相关制度文件
84
关建立募集资金专项存储文件
83
发行关募集资金运财务状况营成果影响详细分析
825
历次募集资金验资报告
824
变更项目核准备案文件
823
历次募集资金投变更相关决策文件
822
会计师出具专项报告募集资金运项目核算资料
821
发行关历次募集资金运情况说明
82
历次募集资金验资情况相关资料
817
拟增资收购企业年期具证券业务资格会计师事务审计资产负债表利润表
816
收购资产建工程相关工程资料收购协议
815
收购资产拟收购资产财务报告审计报告资产评估报告收购协议
814
次募集资金投涉安全环保等需相关政府部门出具批复
813
涉次募集资金项目关部门批复相关核准备案文件
812
关次募集资金运股东会董事会议案决议会议纪
811
行性研究报告
81
次募集资金运相关资料
第八章
募集资金运调查
735
募集资金投业务发展目标关系
734
业务发展目标现业务关系
733
制定业务发展目标性文件
732
业务发展目标相关文件
731
未二三年发展计划
73
业务发展目标
72
历年发展计划年度报告
713
独立董事意见
712
战略委员会会议纪
711
中长期发展战略规划资料
71
发展战略
第七章
业务发展目标调查
620
历次验资报告
619
境外报表差异调节表
618
盈利预测报告
617
报告期发行理层关商誉减值测试情况说明
616
报告期重会计政策估计变更情况
615
报告期重会计差错更正情况
614
报告期发行财务指标情况表
613
形资产摊销减值情况
6126
税务部门出具关发行报告期纳税情况证明文件
6125
报告期产品出口退税税率变动情况相关文件
6124
发行享税收优惠关政府部门批复
6123
公司控股子公司纳税证
6122
公司历史关税务争议滞纳金缴纳重关税纠纷详细情况关文件信函
6121
报告期纳税申报表税收缴款书
612
纳税情况
6113
应付持发行5％表决权股份股东账款情况
6112
委托贷款合
6111
银行款合
611
债务
610
固定资产折旧明细表减值准备明细表
698
发行部关外投资批准文件
697
重项目投资合
696
重委托理财相关合
695
报告期发行购买出售投资公司股权时财务报告审计报告评估报告
694
投资公司审计报告
693
投资协议
692
投资公司报告期财务报告
691
投资公司营业执
69
重外投资
68
存货明细表构成分析
674
应收持发行5％表决权股份股东账款情况
673
应收款项相关销售合
672
债务逾期债务名单
671
应收款项明细表账龄分析表
67
应收款项
66
发行银行账户资料
654
注册会计师验证发行报告期加权均净资产收益率非常性损益明细表
653
财务费明细表
652
理费明细表
651
营业费明细表
65
期间费
647
客户函证文件
646
金额较营业外收入明细表
645
补贴收入批复相关证明文件
644
报告期产品成明细表
643
发行报告期产品销量变化资料
642
发行产品报告期价格变动资料
641
发行收入产品构成域构成变动情况详细资料
64
销售收入
633
注册会计师关部控制整改建议企业整改措施
632
注册会计师部控制鉴证意见
631
公司理层部控制完整性合理性效性评估
63
关控制度
623
评估报告（矿产房产开发存货等）
622
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次土评估报告
621
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次资产评估报告
62
关评估报告
616
财务资料中重点事项进行调查复核进行专项核查相关资料
615
接受国家审计需该等审计报告
614
发行年期收购兼企业资产（股权）收购企业资产总额营业收入净利润超收购前发行相应项目20（含20）需收购企业收购前年利润表核查财务状况
613
披露参股子公司年期财务报告审计报告
612
属子公司三年期审计财务报告原始财务报表
611
三年期审计财务报告原始财务报表
61
发行三年期财务资料
第六章
财务会计调查
592
发行关否控股股东实际控制控制企业担保说明相关资料
591
发行关三年否存资金控股股东实际控制控制企业占情况说明相关资料
59
股东资金占情况
583
发行部审计稽核部门设置情况相关部审计制度
582
发行理层部控制完整性合理性效性评价书面意见
581
部审计报告监事会报告
58
部控制监督
571
会计理相关资料（包括限会计制度会计员培训制度等）
57
会计理控制
561
信息系统控制相关业务规章制度
56
信息系统控制
552
发行存违反工商税务审计环保海关劳动保护等部门相关规定受处罚情况说明
551
发行关类业务控制标准控制措施相关制度规定
55
业务控制
542
项业务理规章制度
541
助分析发行部控制环境董事会总理办公会等会议记录
54
部控制环境
533
独立董事发表意见
532
独立董事制度
531
独立董事简历职资格说明
53
独立董事制度执行情况
523
历次三会会议文件包括书面通知副会议记录会议决议等
522
公司治理制度规定包括三会议事规董事会专门委员会议事规董事会秘书制度总理工作制度部审计制度等文件资料
521
组织结构关部门职描述文件
52
组织结构三会运作情况
512
发行三年没存违法违规行发出明确书面声明
511
公司章程历次修改相关三会文件公司章程进行工商变更登记资料
51
公司章程规范运行情况
第五章
组织机构部控制
464
董事监事高级理员核心技术员否涉诉讼否期未偿债务等情况声明相关资料
463
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存公司利益发生突外投资否存重债务负担声明文件
462
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存营营发行类业务情况声明文件
461
董事监事高级理员核心技术员持股外投资情况发出声明文件
46
持股外投资等情况
451
报告期述员变动相关三会文件
45
报告期变动情况
443
关联方领取报酬享受遇情况说明
442
关否存兼职情况说明
441
薪酬情况相关三会文件
44
薪酬兼职情况
432
董事监事高级理员核心技术员发行投入时间说明相关三会总理办公会纪纪录
431
董事监事高级理员核心技术员担高员公司规范运作情况该公司营情况
43
胜力勤勉责
423
发行高员签定协议承诺履行情况
422
发行关董事监事高级理员核心技术员否存违规行说明
421
董事监事高级理员核心技术员简历
42
简历操守
413
监部门述员职资格批准备案文件
412
董事监事高级理员核心技术员相互间否存亲属关系说明
411
职情况资格关三会文件
41
职职资格
第四章
董事监事高级理员核心技术员
3212
发行关减少关联交易措施说明
3211
关联交易相关类交易市场价格数
3210
常性偶发性关联交易发行长期持续运营影响
329
关联交易必性持续性真实性说明
328
关联交易相关应收应付款项占发行应收应付款项例
327
关联交易销售采购中占发行营独立性影响
326
关联交易相关独立董事意见
325
发行高员核心技术员否关联方单位职领取薪酬情况说明
324
关联交易协议
323
关联交易相关会议资料
322
关联交易理制度
321
关联方工商登记资料
32
关联方关联交易情况
313
控股股东实际控制关避免业竞争承诺函
312
发行控股股东实际控制控制企业营业务情况说明
311
发行改制重组方案
31
业竞争情况
第三章
业竞争关联交易
255
研发成果研项目研发目标研发费投入情况说明
254
非专利技术相关保密制度核心技术员签订保密协议
253
核心技术取否存纠纷潜纠纷侵犯知识产权情形说明
252
技术许协议技术合作协议
251
研发体制研发机构设置激励制度研发员资历等资料
25
核心技术员技术研发情况
2411
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东客户中占权益说明
2410
重关联销售情况说明
249
报告期产品返修率客户诉讼产品质量纠纷等方面资料
248
会计期末销售收入异常增长情况收入确认证
247
客户（少前10名）销售合
246
报告期客户（少前10名）销售额占年度销售总额例回款情况
245
报告期区域分布销售记录
244
产品市场域分布市场占率资料
243
权威市场调研机构关销售情况报告
242
销售合（包括关联销售合）销售部门销售退回处理意见等资料
241
行业发行销售模式说明文件
24
销售情况
2318
历年环境保护方面投入未投入情况说明
2317
生产工艺否符合环境保护相关法规说明
2316
安全生产安全事处理等方面资料
2315
质量技术监督部门出具证明文件
2314
质量控制制度文件
2313
境外拥资产情况说明重境外资产权属证明
2312
发行拥特许营权法律文件
2311
发行许许资产合文件
2310
形资产相关许文件
239
关键设备厂房等重资产保险合保障协定
238
发行存设备房产土抵押贷款情形款合款情况
237
房屋土设备租赁合
236
房产设备等资产占情况
235
产品设计生产力历年产量关资料
234
发行关生产工艺技术行业中领先程度说明
233
产品工艺流程图服务流程图
232
产品服务途
231
行业发行生产模式说明文件
23
生产情况
229
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东供应商中占权益说明
228
发行关关联采购情况说明
227
采购相关理制度存货理制度实施情况
226
发行关采购源价格稳定性说明
225
供应商（少前10名）供货合
224
供应商（少前10名）采购额占年度采购总额例说明
223
发行三年采购情况成变动分析
222
原材料辅助材料源动力供求相关研究报告统计资料
221
行业发行采购模式说明文件
22
采购情况
215
通公开渠道获竞争手资料
214
国家关产业政策发展纲
213
行业专家意见行业协会意见竞争手意见
212
行业研究资料行业杂志行业分析报告
211
行业部门制定发展规划行业理方面法律法规规范性文件
21
行业情况竞争状况
第二章
业务技术
1127
省级民政府发行部职工股托情况真实性确认文件
1126
部职工股清理决策文件相关协议价款支付证
1125
股份形成演变法律文件包括相关工商登记资料三会文件
1124
部职工股潜问题风险隐患
1123
部职工股发行中违法违规情况包括超范围超例变相增加部职工股数量违规转交易法股化等
1122
历次转文件历年托证明文件
1121
审批文件募股文件缴款证明验资报告
112
部职工股（适）
1114
银行予发行授信额度银行信评级情况发行获荣誉奖励
1113
行业监机构监记录处罚文件
1112
工商税务海关环保银行等调查反馈文件
1111
重商务合履行情况
111
商业信情况
1107
发行部机构规章制度
1106
发行关机构独立情况说明
1105
控股股东实际控制发行基银行账户开设情况税务登记证重税种完税证
1104
控股股东实际控制发行采购销售部门设置运作情况
1103
控股股东实际控制发行财务部门设置独立运作情况
1102
存业务交叉相互占资产资源情况特说明解决措施效果
1101
控股股东实际控制发行事业务拥资产情况
110
业务财务机构独立情况
194
资产否存控股股东关联方控制占情况说明
193
商标专利非专利技术水面养殖权探矿权采矿权版权特许营权等形资产权属证明
192
土权证
191
房屋权证
19
资产权属独立性情况
185
社保证明相关费缴纳证
184
发行董事会成员高级理员兼职情况说明
183
劳动合样
182
执行社会保障制度住房制度改革医疗制度改革情况说明
181
关员工数变化专业结构受教育程度年龄分布说明
18
员工独立性情况
172
发行重控股子公司参股子公司合作方情况相关资料
171
发行控股子公司参股子公司营业执公司章程年期财务报告审计报告
17
发行控股子公司参股子公司情况
169
股东中战略投资者持股情况相关资料
168
发行关全部股东名称持股数量例股份性质说明
167
控股股东实际控制发起股东作股东董事监事高级理员作出重承诺履行情况说明
166
控股股东实际控制发起股东持发行股份否存质押权属争议情况说明相关文件
165
控股股东实际控制控制企业营业执公司章程年期财务报告审计报告
164
控股股东实际控制发起股东然应提供关国籍永久境外居留权身份证号码住说明
163
控股股东实际控制发起股东营业执公司章程年期财务报告审计报告
162
发行组织结构（参控股子公司职部门设置）
161
发行控股股东实际控制组织结构（参控股子公司职部门设置）
16
控股股东实际控制发起股东情况
157
重重组发行业务营业绩财务状况理层影响情况说明
156
债权意债务转移相关文件重组相关价支付证资产户文件
155
重重组涉国资产转国资产进场交易文件
154
重重组涉审计报告评估报告中介机构专业意见国资产评估核准备案文件
153
政府批准文件
152
重组协议
151
重重组涉股东会董事会监事会决议独立董事意见
15
重重组情况
146
重股权变动时股东放弃优先购买权承诺函
145
重股权变动涉股权转协议增减资协议债权意文件工商变更登记文件股权转价款支付情况说明支付证等
144
重股权变动涉审计报告评估报告验资报告国资产评估核准备案文件国股权理文件
143
重股权变动涉政府批准文件
142
发行审议重股权变动股东会董事会监事会决议等（需）
141
重股权变动涉股东部决策文件（股东会董事会监事会（简称三会）决议等）
14
重股权变动情况
137
然发起直接持股间接持股关情况发行职情况
136
发起股东实物资产出资时涉资产产权变更登记资料文件
135
发起股东实物资产出资时涉资产评估报告审计报告国资产评估结果核准备案文件
134
发行股东间资金占情况说明相关证
133
发行设立股东间非交易性资金证
132
发行设立历次股变动时验资报告验资资料
131
发行设立时发起营业执（身份证明文件）财务报告
13
发起股东出资情况
122
发行成立生产营方面发起关联关系演变情况说明
121
发行历次变更营业执历次备案公司章程相关工商登记文件
12
历史革情况
1113
改制前原企业业务流程改制发行业务流程原企业发行业务流程间联系说明
1112
发行成立发起拥资产实际事业务情况说明
1111
发行成立时拥资产业务情况说明
1110
改制前原企业资产业务构成情况说明
119
发行设立时公司章程
118
发起协议创立会文件
117
发行设立时政府批准文件法律意见书营业执工商登记文件
116
国资产评估核准备案文件国股权理文件
115
国企改制相关员安置方案职代会审议文件
114
改制时做专项审计报告评估报告验资报告等
113
发行改制重组方案（包括业务资产债务员等重组安排）
112
级部门意改制批复文件
111
改制前原企业（发起）相关财务资料审计报告
11
改制设立情况
第章
发行基情况
索引号
容
552
发行存违反工商税务审计环保海关劳动保护等部门相关规定受处罚情况说明
56
信息系统控制
561
信息系统控制相关业务规章制度
57
会计理控制
571
会计理相关资料（包括限会计制度会计员培训制度等）
58
部控制监督
581
部审计报告监事会报告
582
发行理层部控制完整性合理性效性评价书面意见
583
发行部审计稽核部门设置情况相关部审计制度
59
股东资金占情况
591
发行关三年否存资金控股股东实际控制控制企业占情况说明相关资料
592
发行关否控股股东实际控制控制企业担保说明相关资料
第六章
财务会计调查
61
发行三年期财务资料
611
三年期审计财务报告原始财务报表
612
属子公司三年期审计财务报告原始财务报表
613
披露参股子公司年期财务报告审计报告
614
发行年期收购兼企业资产（股权）收购企业资产总额营业收入净利润超收购前发行相应项目20（含20）需收购企业收购前年利润表核查财务状况
615
接受国家审计需该等审计报告
616
财务资料中重点事项进行调查复核进行专项核查相关资料
62
关评估报告
621
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次资产评估报告
622
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次土评估报告
623
评估报告（矿产房产开发存货等）
63
关控制度
631
公司理层部控制完整性合理性效性评估
632
注册会计师部控制鉴证意见
633
注册会计师关部控制整改建议企业整改措施
64
销售收入
641
发行收入产品构成域构成变动情况详细资料
642
发行产品报告期价格变动资料
643
发行报告期产品销量变化资料
1032
外担保（包括抵押质押保证等）合
1031
重诉讼仲裁事项相关合协议法院仲裁机构受理相关文件
103
诉讼担保情况
102
重合（包括已履行完毕属报告期发行重影响合）
101
营业绩发生重变动历次重事件相关资料
第十章
风险素重事项调查
94
相关三会文件
93
发行关发行股利分配政策说明
92
发行关实际股利分配情况说明
91
三年股利分配政策
第九章
股利分配情况调查
853
项目合作协议合资公司设立文件
852
评估报告审计报告
851
关联方资料
85
募集资金投产生关联交易
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
841
关募集资金专项理相关制度文件
84
关建立募集资金专项存储文件
83
发行关募集资金运财务状况营成果影响详细分析
825
历次募集资金验资报告
824
变更项目核准备案文件
823
历次募集资金投变更相关决策文件
822
会计师出具专项报告募集资金运项目核算资料
821
发行关历次募集资金运情况说明
82
历次募集资金验资情况相关资料
817
拟增资收购企业年期具证券业务资格会计师事务审计资产负债表利润表
816
收购资产建工程相关工程资料收购协议
815
收购资产拟收购资产财务报告审计报告资产评估报告收购协议
814
次募集资金投涉安全环保等需相关政府部门出具批复
813
涉次募集资金项目关部门批复相关核准备案文件
812
关次募集资金运股东会董事会议案决议会议纪
811
行性研究报告
81
次募集资金运相关资料
第八章
募集资金运调查
735
募集资金投业务发展目标关系
734
业务发展目标现业务关系
733
制定业务发展目标性文件
732
业务发展目标相关文件
731
未二三年发展计划
73
业务发展目标
72
历年发展计划年度报告
713
独立董事意见
712
战略委员会会议纪
711
中长期发展战略规划资料
71
发展战略
第七章
业务发展目标调查
620
历次验资报告
619
境外报表差异调节表
618
盈利预测报告
617
报告期发行理层关商誉减值测试情况说明
616
报告期重会计政策估计变更情况
615
报告期重会计差错更正情况
614
报告期发行财务指标情况表
613
形资产摊销减值情况
6126
税务部门出具关发行报告期纳税情况证明文件
6125
报告期产品出口退税税率变动情况相关文件
6124
发行享税收优惠关政府部门批复
6123
公司控股子公司纳税证
6122
公司历史关税务争议滞纳金缴纳重关税纠纷详细情况关文件信函
6121
报告期纳税申报表税收缴款书
612
纳税情况
6113
应付持发行5％表决权股份股东账款情况
6112
委托贷款合
6111
银行款合
611
债务
610
固定资产折旧明细表减值准备明细表
698
发行部关外投资批准文件
697
重项目投资合
696
重委托理财相关合
695
报告期发行购买出售投资公司股权时财务报告审计报告评估报告
694
投资公司审计报告
693
投资协议
692
投资公司报告期财务报告
691
投资公司营业执
69
重外投资
68
存货明细表构成分析
674
应收持发行5％表决权股份股东账款情况
673
应收款项相关销售合
672
债务逾期债务名单
671
应收款项明细表账龄分析表
67
应收款项
66
发行银行账户资料
654
注册会计师验证发行报告期加权均净资产收益率非常性损益明细表
653
财务费明细表
652
理费明细表
651
营业费明细表
65
期间费
647
客户函证文件
646
金额较营业外收入明细表
645
补贴收入批复相关证明文件
644
报告期产品成明细表
643
发行报告期产品销量变化资料
642
发行产品报告期价格变动资料
641
发行收入产品构成域构成变动情况详细资料
64
销售收入
633
注册会计师关部控制整改建议企业整改措施
632
注册会计师部控制鉴证意见
631
公司理层部控制完整性合理性效性评估
63
关控制度
623
评估报告（矿产房产开发存货等）
622
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次土评估报告
621
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次资产评估报告
62
关评估报告
616
财务资料中重点事项进行调查复核进行专项核查相关资料
615
接受国家审计需该等审计报告
614
发行年期收购兼企业资产（股权）收购企业资产总额营业收入净利润超收购前发行相应项目20（含20）需收购企业收购前年利润表核查财务状况
613
披露参股子公司年期财务报告审计报告
612
属子公司三年期审计财务报告原始财务报表
611
三年期审计财务报告原始财务报表
61
发行三年期财务资料
第六章
财务会计调查
592
发行关否控股股东实际控制控制企业担保说明相关资料
591
发行关三年否存资金控股股东实际控制控制企业占情况说明相关资料
59
股东资金占情况
583
发行部审计稽核部门设置情况相关部审计制度
582
发行理层部控制完整性合理性效性评价书面意见
581
部审计报告监事会报告
58
部控制监督
571
会计理相关资料（包括限会计制度会计员培训制度等）
57
会计理控制
561
信息系统控制相关业务规章制度
56
信息系统控制
552
发行存违反工商税务审计环保海关劳动保护等部门相关规定受处罚情况说明
551
发行关类业务控制标准控制措施相关制度规定
55
业务控制
542
项业务理规章制度
541
助分析发行部控制环境董事会总理办公会等会议记录
54
部控制环境
533
独立董事发表意见
532
独立董事制度
531
独立董事简历职资格说明
53
独立董事制度执行情况
523
历次三会会议文件包括书面通知副会议记录会议决议等
522
公司治理制度规定包括三会议事规董事会专门委员会议事规董事会秘书制度总理工作制度部审计制度等文件资料
521
组织结构关部门职描述文件
52
组织结构三会运作情况
512
发行三年没存违法违规行发出明确书面声明
511
公司章程历次修改相关三会文件公司章程进行工商变更登记资料
51
公司章程规范运行情况
第五章
组织机构部控制
464
董事监事高级理员核心技术员否涉诉讼否期未偿债务等情况声明相关资料
463
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存公司利益发生突外投资否存重债务负担声明文件
462
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存营营发行类业务情况声明文件
461
董事监事高级理员核心技术员持股外投资情况发出声明文件
46
持股外投资等情况
451
报告期述员变动相关三会文件
45
报告期变动情况
443
关联方领取报酬享受遇情况说明
442
关否存兼职情况说明
441
薪酬情况相关三会文件
44
薪酬兼职情况
432
董事监事高级理员核心技术员发行投入时间说明相关三会总理办公会纪纪录
431
董事监事高级理员核心技术员担高员公司规范运作情况该公司营情况
43
胜力勤勉责
423
发行高员签定协议承诺履行情况
422
发行关董事监事高级理员核心技术员否存违规行说明
421
董事监事高级理员核心技术员简历
42
简历操守
413
监部门述员职资格批准备案文件
412
董事监事高级理员核心技术员相互间否存亲属关系说明
411
职情况资格关三会文件
41
职职资格
第四章
董事监事高级理员核心技术员
3212
发行关减少关联交易措施说明
3211
关联交易相关类交易市场价格数
3210
常性偶发性关联交易发行长期持续运营影响
329
关联交易必性持续性真实性说明
328
关联交易相关应收应付款项占发行应收应付款项例
327
关联交易销售采购中占发行营独立性影响
326
关联交易相关独立董事意见
325
发行高员核心技术员否关联方单位职领取薪酬情况说明
324
关联交易协议
323
关联交易相关会议资料
322
关联交易理制度
321
关联方工商登记资料
32
关联方关联交易情况
313
控股股东实际控制关避免业竞争承诺函
312
发行控股股东实际控制控制企业营业务情况说明
311
发行改制重组方案
31
业竞争情况
第三章
业竞争关联交易
255
研发成果研项目研发目标研发费投入情况说明
254
非专利技术相关保密制度核心技术员签订保密协议
253
核心技术取否存纠纷潜纠纷侵犯知识产权情形说明
252
技术许协议技术合作协议
251
研发体制研发机构设置激励制度研发员资历等资料
25
核心技术员技术研发情况
2411
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东客户中占权益说明
2410
重关联销售情况说明
249
报告期产品返修率客户诉讼产品质量纠纷等方面资料
248
会计期末销售收入异常增长情况收入确认证
247
客户（少前10名）销售合
246
报告期客户（少前10名）销售额占年度销售总额例回款情况
245
报告期区域分布销售记录
244
产品市场域分布市场占率资料
243
权威市场调研机构关销售情况报告
242
销售合（包括关联销售合）销售部门销售退回处理意见等资料
241
行业发行销售模式说明文件
24
销售情况
2318
历年环境保护方面投入未投入情况说明
2317
生产工艺否符合环境保护相关法规说明
2316
安全生产安全事处理等方面资料
2315
质量技术监督部门出具证明文件
2314
质量控制制度文件
2313
境外拥资产情况说明重境外资产权属证明
2312
发行拥特许营权法律文件
2311
发行许许资产合文件
2310
形资产相关许文件
239
关键设备厂房等重资产保险合保障协定
238
发行存设备房产土抵押贷款情形款合款情况
237
房屋土设备租赁合
236
房产设备等资产占情况
235
产品设计生产力历年产量关资料
234
发行关生产工艺技术行业中领先程度说明
233
产品工艺流程图服务流程图
232
产品服务途
231
行业发行生产模式说明文件
23
生产情况
229
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东供应商中占权益说明
228
发行关关联采购情况说明
227
采购相关理制度存货理制度实施情况
226
发行关采购源价格稳定性说明
225
供应商（少前10名）供货合
224
供应商（少前10名）采购额占年度采购总额例说明
223
发行三年采购情况成变动分析
222
原材料辅助材料源动力供求相关研究报告统计资料
221
行业发行采购模式说明文件
22
采购情况
215
通公开渠道获竞争手资料
214
国家关产业政策发展纲
213
行业专家意见行业协会意见竞争手意见
212
行业研究资料行业杂志行业分析报告
211
行业部门制定发展规划行业理方面法律法规规范性文件
21
行业情况竞争状况
第二章
业务技术
1127
省级民政府发行部职工股托情况真实性确认文件
1126
部职工股清理决策文件相关协议价款支付证
1125
股份形成演变法律文件包括相关工商登记资料三会文件
1124
部职工股潜问题风险隐患
1123
部职工股发行中违法违规情况包括超范围超例变相增加部职工股数量违规转交易法股化等
1122
历次转文件历年托证明文件
1121
审批文件募股文件缴款证明验资报告
112
部职工股（适）
1114
银行予发行授信额度银行信评级情况发行获荣誉奖励
1113
行业监机构监记录处罚文件
1112
工商税务海关环保银行等调查反馈文件
1111
重商务合履行情况
111
商业信情况
1107
发行部机构规章制度
1106
发行关机构独立情况说明
1105
控股股东实际控制发行基银行账户开设情况税务登记证重税种完税证
1104
控股股东实际控制发行采购销售部门设置运作情况
1103
控股股东实际控制发行财务部门设置独立运作情况
1102
存业务交叉相互占资产资源情况特说明解决措施效果
1101
控股股东实际控制发行事业务拥资产情况
110
业务财务机构独立情况
194
资产否存控股股东关联方控制占情况说明
193
商标专利非专利技术水面养殖权探矿权采矿权版权特许营权等形资产权属证明
192
土权证
191
房屋权证
19
资产权属独立性情况
185
社保证明相关费缴纳证
184
发行董事会成员高级理员兼职情况说明
183
劳动合样
182
执行社会保障制度住房制度改革医疗制度改革情况说明
181
关员工数变化专业结构受教育程度年龄分布说明
18
员工独立性情况
172
发行重控股子公司参股子公司合作方情况相关资料
171
发行控股子公司参股子公司营业执公司章程年期财务报告审计报告
17
发行控股子公司参股子公司情况
169
股东中战略投资者持股情况相关资料
168
发行关全部股东名称持股数量例股份性质说明
167
控股股东实际控制发起股东作股东董事监事高级理员作出重承诺履行情况说明
166
控股股东实际控制发起股东持发行股份否存质押权属争议情况说明相关文件
165
控股股东实际控制控制企业营业执公司章程年期财务报告审计报告
164
控股股东实际控制发起股东然应提供关国籍永久境外居留权身份证号码住说明
163
控股股东实际控制发起股东营业执公司章程年期财务报告审计报告
162
发行组织结构（参控股子公司职部门设置）
161
发行控股股东实际控制组织结构（参控股子公司职部门设置）
16
控股股东实际控制发起股东情况
157
重重组发行业务营业绩财务状况理层影响情况说明
156
债权意债务转移相关文件重组相关价支付证资产户文件
155
重重组涉国资产转国资产进场交易文件
154
重重组涉审计报告评估报告中介机构专业意见国资产评估核准备案文件
153
政府批准文件
152
重组协议
151
重重组涉股东会董事会监事会决议独立董事意见
15
重重组情况
146
重股权变动时股东放弃优先购买权承诺函
145
重股权变动涉股权转协议增减资协议债权意文件工商变更登记文件股权转价款支付情况说明支付证等
144
重股权变动涉审计报告评估报告验资报告国资产评估核准备案文件国股权理文件
143
重股权变动涉政府批准文件
142
发行审议重股权变动股东会董事会监事会决议等（需）
141
重股权变动涉股东部决策文件（股东会董事会监事会（简称三会）决议等）
14
重股权变动情况
137
然发起直接持股间接持股关情况发行职情况
136
发起股东实物资产出资时涉资产产权变更登记资料文件
135
发起股东实物资产出资时涉资产评估报告审计报告国资产评估结果核准备案文件
134
发行股东间资金占情况说明相关证
133
发行设立股东间非交易性资金证
132
发行设立历次股变动时验资报告验资资料
131
发行设立时发起营业执（身份证明文件）财务报告
13
发起股东出资情况
122
发行成立生产营方面发起关联关系演变情况说明
121
发行历次变更营业执历次备案公司章程相关工商登记文件
12
历史革情况
1113
改制前原企业业务流程改制发行业务流程原企业发行业务流程间联系说明
1112
发行成立发起拥资产实际事业务情况说明
1111
发行成立时拥资产业务情况说明
1110
改制前原企业资产业务构成情况说明
119
发行设立时公司章程
118
发起协议创立会文件
117
发行设立时政府批准文件法律意见书营业执工商登记文件
116
国资产评估核准备案文件国股权理文件
115
国企改制相关员安置方案职代会审议文件
114
改制时做专项审计报告评估报告验资报告等
113
发行改制重组方案（包括业务资产债务员等重组安排）
112
级部门意改制批复文件
111
改制前原企业（发起）相关财务资料审计报告
11
改制设立情况
第章
发行基情况
索引号
容
644
报告期产品成明细表
645
补贴收入批复相关证明文件
646
金额较营业外收入明细表
647
客户函证文件
65
期间费
651
营业费明细表
652
理费明细表
653
财务费明细表
654
注册会计师验证发行报告期加权均净资产收益率非常性损益明细表
66
发行银行账户资料
67
应收款项
671
应收款项明细表账龄分析表
672
债务逾期债务名单
673
应收款项相关销售合
674
应收持发行5％表决权股份股东账款情况
68
存货明细表构成分析
69
重外投资
691
投资公司营业执
692
投资公司报告期财务报告
693
投资协议
694
投资公司审计报告
695
报告期发行购买出售投资公司股权时财务报告审计报告评估报告
696
重委托理财相关合
697
重项目投资合
698
发行部关外投资批准文件
610
固定资产折旧明细表减值准备明细表
611
债务
6111
银行款合
6112
委托贷款合
6113
应付持发行5％表决权股份股东账款情况
612
纳税情况
6121
报告期纳税申报表税收缴款书
6122
公司历史关税务争议滞纳金缴纳重关税纠纷详细情况关文件信函
6123
公司控股子公司纳税证
6124
发行享税收优惠关政府部门批复
1032
外担保（包括抵押质押保证等）合
1031
重诉讼仲裁事项相关合协议法院仲裁机构受理相关文件
103
诉讼担保情况
102
重合（包括已履行完毕属报告期发行重影响合）
101
营业绩发生重变动历次重事件相关资料
第十章
风险素重事项调查
94
相关三会文件
93
发行关发行股利分配政策说明
92
发行关实际股利分配情况说明
91
三年股利分配政策
第九章
股利分配情况调查
853
项目合作协议合资公司设立文件
852
评估报告审计报告
851
关联方资料
85
募集资金投产生关联交易
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
841
关募集资金专项理相关制度文件
84
关建立募集资金专项存储文件
83
发行关募集资金运财务状况营成果影响详细分析
825
历次募集资金验资报告
824
变更项目核准备案文件
823
历次募集资金投变更相关决策文件
822
会计师出具专项报告募集资金运项目核算资料
821
发行关历次募集资金运情况说明
82
历次募集资金验资情况相关资料
817
拟增资收购企业年期具证券业务资格会计师事务审计资产负债表利润表
816
收购资产建工程相关工程资料收购协议
815
收购资产拟收购资产财务报告审计报告资产评估报告收购协议
814
次募集资金投涉安全环保等需相关政府部门出具批复
813
涉次募集资金项目关部门批复相关核准备案文件
812
关次募集资金运股东会董事会议案决议会议纪
811
行性研究报告
81
次募集资金运相关资料
第八章
募集资金运调查
735
募集资金投业务发展目标关系
734
业务发展目标现业务关系
733
制定业务发展目标性文件
732
业务发展目标相关文件
731
未二三年发展计划
73
业务发展目标
72
历年发展计划年度报告
713
独立董事意见
712
战略委员会会议纪
711
中长期发展战略规划资料
71
发展战略
第七章
业务发展目标调查
620
历次验资报告
619
境外报表差异调节表
618
盈利预测报告
617
报告期发行理层关商誉减值测试情况说明
616
报告期重会计政策估计变更情况
615
报告期重会计差错更正情况
614
报告期发行财务指标情况表
613
形资产摊销减值情况
6126
税务部门出具关发行报告期纳税情况证明文件
6125
报告期产品出口退税税率变动情况相关文件
6124
发行享税收优惠关政府部门批复
6123
公司控股子公司纳税证
6122
公司历史关税务争议滞纳金缴纳重关税纠纷详细情况关文件信函
6121
报告期纳税申报表税收缴款书
612
纳税情况
6113
应付持发行5％表决权股份股东账款情况
6112
委托贷款合
6111
银行款合
611
债务
610
固定资产折旧明细表减值准备明细表
698
发行部关外投资批准文件
697
重项目投资合
696
重委托理财相关合
695
报告期发行购买出售投资公司股权时财务报告审计报告评估报告
694
投资公司审计报告
693
投资协议
692
投资公司报告期财务报告
691
投资公司营业执
69
重外投资
68
存货明细表构成分析
674
应收持发行5％表决权股份股东账款情况
673
应收款项相关销售合
672
债务逾期债务名单
671
应收款项明细表账龄分析表
67
应收款项
66
发行银行账户资料
654
注册会计师验证发行报告期加权均净资产收益率非常性损益明细表
653
财务费明细表
652
理费明细表
651
营业费明细表
65
期间费
647
客户函证文件
646
金额较营业外收入明细表
645
补贴收入批复相关证明文件
644
报告期产品成明细表
643
发行报告期产品销量变化资料
642
发行产品报告期价格变动资料
641
发行收入产品构成域构成变动情况详细资料
64
销售收入
633
注册会计师关部控制整改建议企业整改措施
632
注册会计师部控制鉴证意见
631
公司理层部控制完整性合理性效性评估
63
关控制度
623
评估报告（矿产房产开发存货等）
622
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次土评估报告
621
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次资产评估报告
62
关评估报告
616
财务资料中重点事项进行调查复核进行专项核查相关资料
615
接受国家审计需该等审计报告
614
发行年期收购兼企业资产（股权）收购企业资产总额营业收入净利润超收购前发行相应项目20（含20）需收购企业收购前年利润表核查财务状况
613
披露参股子公司年期财务报告审计报告
612
属子公司三年期审计财务报告原始财务报表
611
三年期审计财务报告原始财务报表
61
发行三年期财务资料
第六章
财务会计调查
592
发行关否控股股东实际控制控制企业担保说明相关资料
591
发行关三年否存资金控股股东实际控制控制企业占情况说明相关资料
59
股东资金占情况
583
发行部审计稽核部门设置情况相关部审计制度
582
发行理层部控制完整性合理性效性评价书面意见
581
部审计报告监事会报告
58
部控制监督
571
会计理相关资料（包括限会计制度会计员培训制度等）
57
会计理控制
561
信息系统控制相关业务规章制度
56
信息系统控制
552
发行存违反工商税务审计环保海关劳动保护等部门相关规定受处罚情况说明
551
发行关类业务控制标准控制措施相关制度规定
55
业务控制
542
项业务理规章制度
541
助分析发行部控制环境董事会总理办公会等会议记录
54
部控制环境
533
独立董事发表意见
532
独立董事制度
531
独立董事简历职资格说明
53
独立董事制度执行情况
523
历次三会会议文件包括书面通知副会议记录会议决议等
522
公司治理制度规定包括三会议事规董事会专门委员会议事规董事会秘书制度总理工作制度部审计制度等文件资料
521
组织结构关部门职描述文件
52
组织结构三会运作情况
512
发行三年没存违法违规行发出明确书面声明
511
公司章程历次修改相关三会文件公司章程进行工商变更登记资料
51
公司章程规范运行情况
第五章
组织机构部控制
464
董事监事高级理员核心技术员否涉诉讼否期未偿债务等情况声明相关资料
463
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存公司利益发生突外投资否存重债务负担声明文件
462
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存营营发行类业务情况声明文件
461
董事监事高级理员核心技术员持股外投资情况发出声明文件
46
持股外投资等情况
451
报告期述员变动相关三会文件
45
报告期变动情况
443
关联方领取报酬享受遇情况说明
442
关否存兼职情况说明
441
薪酬情况相关三会文件
44
薪酬兼职情况
432
董事监事高级理员核心技术员发行投入时间说明相关三会总理办公会纪纪录
431
董事监事高级理员核心技术员担高员公司规范运作情况该公司营情况
43
胜力勤勉责
423
发行高员签定协议承诺履行情况
422
发行关董事监事高级理员核心技术员否存违规行说明
421
董事监事高级理员核心技术员简历
42
简历操守
413
监部门述员职资格批准备案文件
412
董事监事高级理员核心技术员相互间否存亲属关系说明
411
职情况资格关三会文件
41
职职资格
第四章
董事监事高级理员核心技术员
3212
发行关减少关联交易措施说明
3211
关联交易相关类交易市场价格数
3210
常性偶发性关联交易发行长期持续运营影响
329
关联交易必性持续性真实性说明
328
关联交易相关应收应付款项占发行应收应付款项例
327
关联交易销售采购中占发行营独立性影响
326
关联交易相关独立董事意见
325
发行高员核心技术员否关联方单位职领取薪酬情况说明
324
关联交易协议
323
关联交易相关会议资料
322
关联交易理制度
321
关联方工商登记资料
32
关联方关联交易情况
313
控股股东实际控制关避免业竞争承诺函
312
发行控股股东实际控制控制企业营业务情况说明
311
发行改制重组方案
31
业竞争情况
第三章
业竞争关联交易
255
研发成果研项目研发目标研发费投入情况说明
254
非专利技术相关保密制度核心技术员签订保密协议
253
核心技术取否存纠纷潜纠纷侵犯知识产权情形说明
252
技术许协议技术合作协议
251
研发体制研发机构设置激励制度研发员资历等资料
25
核心技术员技术研发情况
2411
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东客户中占权益说明
2410
重关联销售情况说明
249
报告期产品返修率客户诉讼产品质量纠纷等方面资料
248
会计期末销售收入异常增长情况收入确认证
247
客户（少前10名）销售合
246
报告期客户（少前10名）销售额占年度销售总额例回款情况
245
报告期区域分布销售记录
244
产品市场域分布市场占率资料
243
权威市场调研机构关销售情况报告
242
销售合（包括关联销售合）销售部门销售退回处理意见等资料
241
行业发行销售模式说明文件
24
销售情况
2318
历年环境保护方面投入未投入情况说明
2317
生产工艺否符合环境保护相关法规说明
2316
安全生产安全事处理等方面资料
2315
质量技术监督部门出具证明文件
2314
质量控制制度文件
2313
境外拥资产情况说明重境外资产权属证明
2312
发行拥特许营权法律文件
2311
发行许许资产合文件
2310
形资产相关许文件
239
关键设备厂房等重资产保险合保障协定
238
发行存设备房产土抵押贷款情形款合款情况
237
房屋土设备租赁合
236
房产设备等资产占情况
235
产品设计生产力历年产量关资料
234
发行关生产工艺技术行业中领先程度说明
233
产品工艺流程图服务流程图
232
产品服务途
231
行业发行生产模式说明文件
23
生产情况
229
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东供应商中占权益说明
228
发行关关联采购情况说明
227
采购相关理制度存货理制度实施情况
226
发行关采购源价格稳定性说明
225
供应商（少前10名）供货合
224
供应商（少前10名）采购额占年度采购总额例说明
223
发行三年采购情况成变动分析
222
原材料辅助材料源动力供求相关研究报告统计资料
221
行业发行采购模式说明文件
22
采购情况
215
通公开渠道获竞争手资料
214
国家关产业政策发展纲
213
行业专家意见行业协会意见竞争手意见
212
行业研究资料行业杂志行业分析报告
211
行业部门制定发展规划行业理方面法律法规规范性文件
21
行业情况竞争状况
第二章
业务技术
1127
省级民政府发行部职工股托情况真实性确认文件
1126
部职工股清理决策文件相关协议价款支付证
1125
股份形成演变法律文件包括相关工商登记资料三会文件
1124
部职工股潜问题风险隐患
1123
部职工股发行中违法违规情况包括超范围超例变相增加部职工股数量违规转交易法股化等
1122
历次转文件历年托证明文件
1121
审批文件募股文件缴款证明验资报告
112
部职工股（适）
1114
银行予发行授信额度银行信评级情况发行获荣誉奖励
1113
行业监机构监记录处罚文件
1112
工商税务海关环保银行等调查反馈文件
1111
重商务合履行情况
111
商业信情况
1107
发行部机构规章制度
1106
发行关机构独立情况说明
1105
控股股东实际控制发行基银行账户开设情况税务登记证重税种完税证
1104
控股股东实际控制发行采购销售部门设置运作情况
1103
控股股东实际控制发行财务部门设置独立运作情况
1102
存业务交叉相互占资产资源情况特说明解决措施效果
1101
控股股东实际控制发行事业务拥资产情况
110
业务财务机构独立情况
194
资产否存控股股东关联方控制占情况说明
193
商标专利非专利技术水面养殖权探矿权采矿权版权特许营权等形资产权属证明
192
土权证
191
房屋权证
19
资产权属独立性情况
185
社保证明相关费缴纳证
184
发行董事会成员高级理员兼职情况说明
183
劳动合样
182
执行社会保障制度住房制度改革医疗制度改革情况说明
181
关员工数变化专业结构受教育程度年龄分布说明
18
员工独立性情况
172
发行重控股子公司参股子公司合作方情况相关资料
171
发行控股子公司参股子公司营业执公司章程年期财务报告审计报告
17
发行控股子公司参股子公司情况
169
股东中战略投资者持股情况相关资料
168
发行关全部股东名称持股数量例股份性质说明
167
控股股东实际控制发起股东作股东董事监事高级理员作出重承诺履行情况说明
166
控股股东实际控制发起股东持发行股份否存质押权属争议情况说明相关文件
165
控股股东实际控制控制企业营业执公司章程年期财务报告审计报告
164
控股股东实际控制发起股东然应提供关国籍永久境外居留权身份证号码住说明
163
控股股东实际控制发起股东营业执公司章程年期财务报告审计报告
162
发行组织结构（参控股子公司职部门设置）
161
发行控股股东实际控制组织结构（参控股子公司职部门设置）
16
控股股东实际控制发起股东情况
157
重重组发行业务营业绩财务状况理层影响情况说明
156
债权意债务转移相关文件重组相关价支付证资产户文件
155
重重组涉国资产转国资产进场交易文件
154
重重组涉审计报告评估报告中介机构专业意见国资产评估核准备案文件
153
政府批准文件
152
重组协议
151
重重组涉股东会董事会监事会决议独立董事意见
15
重重组情况
146
重股权变动时股东放弃优先购买权承诺函
145
重股权变动涉股权转协议增减资协议债权意文件工商变更登记文件股权转价款支付情况说明支付证等
144
重股权变动涉审计报告评估报告验资报告国资产评估核准备案文件国股权理文件
143
重股权变动涉政府批准文件
142
发行审议重股权变动股东会董事会监事会决议等（需）
141
重股权变动涉股东部决策文件（股东会董事会监事会（简称三会）决议等）
14
重股权变动情况
137
然发起直接持股间接持股关情况发行职情况
136
发起股东实物资产出资时涉资产产权变更登记资料文件
135
发起股东实物资产出资时涉资产评估报告审计报告国资产评估结果核准备案文件
134
发行股东间资金占情况说明相关证
133
发行设立股东间非交易性资金证
132
发行设立历次股变动时验资报告验资资料
131
发行设立时发起营业执（身份证明文件）财务报告
13
发起股东出资情况
122
发行成立生产营方面发起关联关系演变情况说明
121
发行历次变更营业执历次备案公司章程相关工商登记文件
12
历史革情况
1113
改制前原企业业务流程改制发行业务流程原企业发行业务流程间联系说明
1112
发行成立发起拥资产实际事业务情况说明
1111
发行成立时拥资产业务情况说明
1110
改制前原企业资产业务构成情况说明
119
发行设立时公司章程
118
发起协议创立会文件
117
发行设立时政府批准文件法律意见书营业执工商登记文件
116
国资产评估核准备案文件国股权理文件
115
国企改制相关员安置方案职代会审议文件
114
改制时做专项审计报告评估报告验资报告等
113
发行改制重组方案（包括业务资产债务员等重组安排）
112
级部门意改制批复文件
111
改制前原企业（发起）相关财务资料审计报告
11
改制设立情况
第章
发行基情况
索引号
容
6125
报告期产品出口退税税率变动情况相关文件
6126
税务部门出具关发行报告期纳税情况证明文件
613
形资产摊销减值情况
614
报告期发行财务指标情况表
615
报告期重会计差错更正情况
616
报告期重会计政策估计变更情况
617
报告期发行理层关商誉减值测试情况说明
618
盈利预测报告
619
境外报表差异调节表
620
历次验资报告
第七章
业务发展目标调查
71
发展战略
711
中长期发展战略规划资料
712
战略委员会会议纪
713
独立董事意见
72
历年发展计划年度报告
73
业务发展目标
731
未二三年发展计划
732
业务发展目标相关文件
733
制定业务发展目标性文件
734
业务发展目标现业务关系
735
募集资金投业务发展目标关系
第八章
募集资金运调查
81
次募集资金运相关资料
811
行性研究报告
812
关次募集资金运股东会董事会议案决议会议纪
813
涉次募集资金项目关部门批复相关核准备案文件
814
次募集资金投涉安全环保等需相关政府部门出具批复
815
收购资产拟收购资产财务报告审计报告资产评估报告收购协议
816
收购资产建工程相关工程资料收购协议
817
拟增资收购企业年期具证券业务资格会计师事务审计资产负债表利润表
82
历次募集资金验资情况相关资料
821
发行关历次募集资金运情况说明
822
会计师出具专项报告募集资金运项目核算资料
823
历次募集资金投变更相关决策文件
1032
外担保（包括抵押质押保证等）合
1031
重诉讼仲裁事项相关合协议法院仲裁机构受理相关文件
103
诉讼担保情况
102
重合（包括已履行完毕属报告期发行重影响合）
101
营业绩发生重变动历次重事件相关资料
第十章
风险素重事项调查
94
相关三会文件
93
发行关发行股利分配政策说明
92
发行关实际股利分配情况说明
91
三年股利分配政策
第九章
股利分配情况调查
853
项目合作协议合资公司设立文件
852
评估报告审计报告
851
关联方资料
85
募集资金投产生关联交易
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
841
关募集资金专项理相关制度文件
84
关建立募集资金专项存储文件
83
发行关募集资金运财务状况营成果影响详细分析
825
历次募集资金验资报告
824
变更项目核准备案文件
823
历次募集资金投变更相关决策文件
822
会计师出具专项报告募集资金运项目核算资料
821
发行关历次募集资金运情况说明
82
历次募集资金验资情况相关资料
817
拟增资收购企业年期具证券业务资格会计师事务审计资产负债表利润表
816
收购资产建工程相关工程资料收购协议
815
收购资产拟收购资产财务报告审计报告资产评估报告收购协议
814
次募集资金投涉安全环保等需相关政府部门出具批复
813
涉次募集资金项目关部门批复相关核准备案文件
812
关次募集资金运股东会董事会议案决议会议纪
811
行性研究报告
81
次募集资金运相关资料
第八章
募集资金运调查
735
募集资金投业务发展目标关系
734
业务发展目标现业务关系
733
制定业务发展目标性文件
732
业务发展目标相关文件
731
未二三年发展计划
73
业务发展目标
72
历年发展计划年度报告
713
独立董事意见
712
战略委员会会议纪
711
中长期发展战略规划资料
71
发展战略
第七章
业务发展目标调查
620
历次验资报告
619
境外报表差异调节表
618
盈利预测报告
617
报告期发行理层关商誉减值测试情况说明
616
报告期重会计政策估计变更情况
615
报告期重会计差错更正情况
614
报告期发行财务指标情况表
613
形资产摊销减值情况
6126
税务部门出具关发行报告期纳税情况证明文件
6125
报告期产品出口退税税率变动情况相关文件
6124
发行享税收优惠关政府部门批复
6123
公司控股子公司纳税证
6122
公司历史关税务争议滞纳金缴纳重关税纠纷详细情况关文件信函
6121
报告期纳税申报表税收缴款书
612
纳税情况
6113
应付持发行5％表决权股份股东账款情况
6112
委托贷款合
6111
银行款合
611
债务
610
固定资产折旧明细表减值准备明细表
698
发行部关外投资批准文件
697
重项目投资合
696
重委托理财相关合
695
报告期发行购买出售投资公司股权时财务报告审计报告评估报告
694
投资公司审计报告
693
投资协议
692
投资公司报告期财务报告
691
投资公司营业执
69
重外投资
68
存货明细表构成分析
674
应收持发行5％表决权股份股东账款情况
673
应收款项相关销售合
672
债务逾期债务名单
671
应收款项明细表账龄分析表
67
应收款项
66
发行银行账户资料
654
注册会计师验证发行报告期加权均净资产收益率非常性损益明细表
653
财务费明细表
652
理费明细表
651
营业费明细表
65
期间费
647
客户函证文件
646
金额较营业外收入明细表
645
补贴收入批复相关证明文件
644
报告期产品成明细表
643
发行报告期产品销量变化资料
642
发行产品报告期价格变动资料
641
发行收入产品构成域构成变动情况详细资料
64
销售收入
633
注册会计师关部控制整改建议企业整改措施
632
注册会计师部控制鉴证意见
631
公司理层部控制完整性合理性效性评估
63
关控制度
623
评估报告（矿产房产开发存货等）
622
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次土评估报告
621
公司设立时（含限责公司改制期间）报告期历次资产评估报告
62
关评估报告
616
财务资料中重点事项进行调查复核进行专项核查相关资料
615
接受国家审计需该等审计报告
614
发行年期收购兼企业资产（股权）收购企业资产总额营业收入净利润超收购前发行相应项目20（含20）需收购企业收购前年利润表核查财务状况
613
披露参股子公司年期财务报告审计报告
612
属子公司三年期审计财务报告原始财务报表
611
三年期审计财务报告原始财务报表
61
发行三年期财务资料
第六章
财务会计调查
592
发行关否控股股东实际控制控制企业担保说明相关资料
591
发行关三年否存资金控股股东实际控制控制企业占情况说明相关资料
59
股东资金占情况
583
发行部审计稽核部门设置情况相关部审计制度
582
发行理层部控制完整性合理性效性评价书面意见
581
部审计报告监事会报告
58
部控制监督
571
会计理相关资料（包括限会计制度会计员培训制度等）
57
会计理控制
561
信息系统控制相关业务规章制度
56
信息系统控制
552
发行存违反工商税务审计环保海关劳动保护等部门相关规定受处罚情况说明
551
发行关类业务控制标准控制措施相关制度规定
55
业务控制
542
项业务理规章制度
541
助分析发行部控制环境董事会总理办公会等会议记录
54
部控制环境
533
独立董事发表意见
532
独立董事制度
531
独立董事简历职资格说明
53
独立董事制度执行情况
523
历次三会会议文件包括书面通知副会议记录会议决议等
522
公司治理制度规定包括三会议事规董事会专门委员会议事规董事会秘书制度总理工作制度部审计制度等文件资料
521
组织结构关部门职描述文件
52
组织结构三会运作情况
512
发行三年没存违法违规行发出明确书面声明
511
公司章程历次修改相关三会文件公司章程进行工商变更登记资料
51
公司章程规范运行情况
第五章
组织机构部控制
464
董事监事高级理员核心技术员否涉诉讼否期未偿债务等情况声明相关资料
463
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存公司利益发生突外投资否存重债务负担声明文件
462
董事监事高级理员核心技术员直系亲属否存营营发行类业务情况声明文件
461
董事监事高级理员核心技术员持股外投资情况发出声明文件
46
持股外投资等情况
451
报告期述员变动相关三会文件
45
报告期变动情况
443
关联方领取报酬享受遇情况说明
442
关否存兼职情况说明
441
薪酬情况相关三会文件
44
薪酬兼职情况
432
董事监事高级理员核心技术员发行投入时间说明相关三会总理办公会纪纪录
431
董事监事高级理员核心技术员担高员公司规范运作情况该公司营情况
43
胜力勤勉责
423
发行高员签定协议承诺履行情况
422
发行关董事监事高级理员核心技术员否存违规行说明
421
董事监事高级理员核心技术员简历
42
简历操守
413
监部门述员职资格批准备案文件
412
董事监事高级理员核心技术员相互间否存亲属关系说明
411
职情况资格关三会文件
41
职职资格
第四章
董事监事高级理员核心技术员
3212
发行关减少关联交易措施说明
3211
关联交易相关类交易市场价格数
3210
常性偶发性关联交易发行长期持续运营影响
329
关联交易必性持续性真实性说明
328
关联交易相关应收应付款项占发行应收应付款项例
327
关联交易销售采购中占发行营独立性影响
326
关联交易相关独立董事意见
325
发行高员核心技术员否关联方单位职领取薪酬情况说明
324
关联交易协议
323
关联交易相关会议资料
322
关联交易理制度
321
关联方工商登记资料
32
关联方关联交易情况
313
控股股东实际控制关避免业竞争承诺函
312
发行控股股东实际控制控制企业营业务情况说明
311
发行改制重组方案
31
业竞争情况
第三章
业竞争关联交易
255
研发成果研项目研发目标研发费投入情况说明
254
非专利技术相关保密制度核心技术员签订保密协议
253
核心技术取否存纠纷潜纠纷侵犯知识产权情形说明
252
技术许协议技术合作协议
251
研发体制研发机构设置激励制度研发员资历等资料
25
核心技术员技术研发情况
2411
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东客户中占权益说明
2410
重关联销售情况说明
249
报告期产品返修率客户诉讼产品质量纠纷等方面资料
248
会计期末销售收入异常增长情况收入确认证
247
客户（少前10名）销售合
246
报告期客户（少前10名）销售额占年度销售总额例回款情况
245
报告期区域分布销售记录
244
产品市场域分布市场占率资料
243
权威市场调研机构关销售情况报告
242
销售合（包括关联销售合）销售部门销售退回处理意见等资料
241
行业发行销售模式说明文件
24
销售情况
2318
历年环境保护方面投入未投入情况说明
2317
生产工艺否符合环境保护相关法规说明
2316
安全生产安全事处理等方面资料
2315
质量技术监督部门出具证明文件
2314
质量控制制度文件
2313
境外拥资产情况说明重境外资产权属证明
2312
发行拥特许营权法律文件
2311
发行许许资产合文件
2310
形资产相关许文件
239
关键设备厂房等重资产保险合保障协定
238
发行存设备房产土抵押贷款情形款合款情况
237
房屋土设备租赁合
236
房产设备等资产占情况
235
产品设计生产力历年产量关资料
234
发行关生产工艺技术行业中领先程度说明
233
产品工艺流程图服务流程图
232
产品服务途
231
行业发行生产模式说明文件
23
生产情况
229
董事监事高员核心技术员关联方持发行5股份股东供应商中占权益说明
228
发行关关联采购情况说明
227
采购相关理制度存货理制度实施情况
226
发行关采购源价格稳定性说明
225
供应商（少前10名）供货合
224
供应商（少前10名）采购额占年度采购总额例说明
223
发行三年采购情况成变动分析
222
原材料辅助材料源动力供求相关研究报告统计资料
221
行业发行采购模式说明文件
22
采购情况
215
通公开渠道获竞争手资料
214
国家关产业政策发展纲
213
行业专家意见行业协会意见竞争手意见
212
行业研究资料行业杂志行业分析报告
211
行业部门制定发展规划行业理方面法律法规规范性文件
21
行业情况竞争状况
第二章
业务技术
1127
省级民政府发行部职工股托情况真实性确认文件
1126
部职工股清理决策文件相关协议价款支付证
1125
股份形成演变法律文件包括相关工商登记资料三会文件
1124
部职工股潜问题风险隐患
1123
部职工股发行中违法违规情况包括超范围超例变相增加部职工股数量违规转交易法股化等
1122
历次转文件历年托证明文件
1121
审批文件募股文件缴款证明验资报告
112
部职工股（适）
1114
银行予发行授信额度银行信评级情况发行获荣誉奖励
1113
行业监机构监记录处罚文件
1112
工商税务海关环保银行等调查反馈文件
1111
重商务合履行情况
111
商业信情况
1107
发行部机构规章制度
1106
发行关机构独立情况说明
1105
控股股东实际控制发行基银行账户开设情况税务登记证重税种完税证
1104
控股股东实际控制发行采购销售部门设置运作情况
1103
控股股东实际控制发行财务部门设置独立运作情况
1102
存业务交叉相互占资产资源情况特说明解决措施效果
1101
控股股东实际控制发行事业务拥资产情况
110
业务财务机构独立情况
194
资产否存控股股东关联方控制占情况说明
193
商标专利非专利技术水面养殖权探矿权采矿权版权特许营权等形资产权属证明
192
土权证
191
房屋权证
19
资产权属独立性情况
185
社保证明相关费缴纳证
184
发行董事会成员高级理员兼职情况说明
183
劳动合样
182
执行社会保障制度住房制度改革医疗制度改革情况说明
181
关员工数变化专业结构受教育程度年龄分布说明
18
员工独立性情况
172
发行重控股子公司参股子公司合作方情况相关资料
171
发行控股子公司参股子公司营业执公司章程年期财务报告审计报告
17
发行控股子公司参股子公司情况
169
股东中战略投资者持股情况相关资料
168
发行关全部股东名称持股数量例股份性质说明
167
控股股东实际控制发起股东作股东董事监事高级理员作出重承诺履行情况说明
166
控股股东实际控制发起股东持发行股份否存质押权属争议情况说明相关文件
165
控股股东实际控制控制企业营业执公司章程年期财务报告审计报告
164
控股股东实际控制发起股东然应提供关国籍永久境外居留权身份证号码住说明
163
控股股东实际控制发起股东营业执公司章程年期财务报告审计报告
162
发行组织结构（参控股子公司职部门设置）
161
发行控股股东实际控制组织结构（参控股子公司职部门设置）
16
控股股东实际控制发起股东情况
157
重重组发行业务营业绩财务状况理层影响情况说明
156
债权意债务转移相关文件重组相关价支付证资产户文件
155
重重组涉国资产转国资产进场交易文件
154
重重组涉审计报告评估报告中介机构专业意见国资产评估核准备案文件
153
政府批准文件
152
重组协议
151
重重组涉股东会董事会监事会决议独立董事意见
15
重重组情况
146
重股权变动时股东放弃优先购买权承诺函
145
重股权变动涉股权转协议增减资协议债权意文件工商变更登记文件股权转价款支付情况说明支付证等
144
重股权变动涉审计报告评估报告验资报告国资产评估核准备案文件国股权理文件
143
重股权变动涉政府批准文件
142
发行审议重股权变动股东会董事会监事会决议等（需）
141
重股权变动涉股东部决策文件（股东会董事会监事会（简称三会）决议等）
14
重股权变动情况
137
然发起直接持股间接持股关情况发行职情况
136
发起股东实物资产出资时涉资产产权变更登记资料文件
135
发起股东实物资产出资时涉资产评估报告审计报告国资产评估结果核准备案文件
134
发行股东间资金占情况说明相关证
133
发行设立股东间非交易性资金证
132
发行设立历次股变动时验资报告验资资料
131
发行设立时发起营业执（身份证明文件）财务报告
13
发起股东出资情况
122
发行成立生产营方面发起关联关系演变情况说明
121
发行历次变更营业执历次备案公司章程相关工商登记文件
12
历史革情况
1113
改制前原企业业务流程改制发行业务流程原企业发行业务流程间联系说明
1112
发行成立发起拥资产实际事业务情况说明
1111
发行成立时拥资产业务情况说明
1110
改制前原企业资产业务构成情况说明
119
发行设立时公司章程
118
发起协议创立会文件
117
发行设立时政府批准文件法律意见书营业执工商登记文件
116
国资产评估核准备案文件国股权理文件
115
国企改制相关员安置方案职代会审议文件
114
改制时做专项审计报告评估报告验资报告等
113
发行改制重组方案（包括业务资产债务员等重组安排）
112
级部门意改制批复文件
111
改制前原企业（发起）相关财务资料审计报告
11
改制设立情况
第章
发行基情况
索引号
容
824
变更项目核准备案文件
825
历次募集资金验资报告
83
发行关募集资金运财务状况营成果影响详细分析
84
关建立募集资金专项存储文件
841
关募集资金专项理相关制度文件
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
842
募集资金专项账户开户证明情况说明
85
募集资金投产生关联交易
851
关联方资料
852
评估报告审计报告
853
项目合作协议合资公司设立文件
第九章
股利分配情况调查
91
三年股利分配政策
92
发行关实际股利分配情况说明
93
发行关发行股利分配政策说明
94
相关三会文件
第十章
风险素重事项调查
101
营业绩发生重变动历次重事件相关资料
102
重合（包括已履行完毕属报告期发行重影响合）
103
诉讼担保情况
1031
重诉讼仲裁事项相关合协议法院仲裁机构受理相关文件
1032
外担保（包括抵押质押保证等）合
附表 公司全资子公司拥房产情况
房屋
房屋坐落
房屋面积
权证号( 请说明原)
权证载房屋权
发证机关
发证日期
房屋取方式
房屋途
详细说明房屋抵押查封租赁情况
土权
土坐落
土面积
权证号( 请说明原)
权证载土权
发证机关
发证日期
土取方式
土途
详细说明土抵押查封租赁情况
附表二 公司全资子公司拥知识产权情况
商标
编号
商标名称
注册类
注册证号
发证机关
发证日期
注册证载权利
注册效期限
1
2
专利(包括发明实新型外观设计)
编号
专利名称
专利号
专利证书号
发证机关
发证日期
专利权
专利申请日
专利效期限
1
2
类型知识产权(包括高新技术非专利技术特许营权等)
编号
技术名称
相关权利证书
权利期限
权利容描述
1
2
附表三：公司全资子公司重债权债务情况
履行尚履行中款合基情况
编号
款
贷款银行
款合编号
款合签订日期
款金额
款期限(起止时间)
款利率
担保方式
1
2
3
4
5
履行尚履行中担保合基情况
编号
担保
担保
担保合编号
担保合签订日期
担保债权金额
担保期限(起止时间)
担保方式担保物
项权利登记日
1
2
3
4
5
注 没作项权利登记请注明
履行尚履行中金额较购销合基情况：
编号
销售方
购买方
合名称编号
合签订日期
标物名称
合总金额
合效期限(起止)
付款方式
1
2
3
4
5
重合基情况
编号
合事
合签订日期
合效日期(起止时间)
合容
合特约定事项
1
2
3
4
5
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