关 公司
法律职调查清单
北京市中伦律师事务
二零年三月
清单说明
文件清单作项目开展推进基础请公司确保文字材料数真实准确完整请注意问题：
（1） 公司够提供清单列出某项文件请项文件栏处画 √ 请提供完整准确文件文（包括附件修订补充文件）复印件文件种文字写成请提供该文件种文字版
（2） 公司查明没清单列出某项文件请该项文件栏处画 X该项文件尚未取请该项文件备注栏中注明尚未取写明预计取时间
（3） 公司提供文件复印件书面说明请加盖公司公章
文件清单未列未明确列出项目合法性交易造成影响事件文件请公司行进行说明提供相关文件
文件清单提供关文件时应提供完整复印件包括等文件增补修订方便查考请提供份文件文件清单序清楚标明编号果公司法提供文件清单中某文件敬请作出说明解释
根公司提供文件进度项目推进需会发出进步调查清单
文件清单存疑问请时项目组相关员联系（具体联系见附表）确保理解问题含义意图进行回答
公司职调查程中提供支持配合项目组全体深表感谢
关 公司
法律职调查清单
注：清单适 公司直接间接控股子公司
序号
文件明细
备注
第部分 公司文件
基情况
1
公司新证文件包括：
（1）
营业执
（2）
外商投资企业批准证书（适外资企业）
（3）
组织机构代码证
（4）
税务登记证
（5）
外汇登记证（适外资企业）
（6）
银行开户许证
（7）
银行信贷登记咨询系统贷款卡
（8）
社会保险登记证表
（9）
外债登记证（适外资企业）
（10）
房产开发企业资质证书暂定资质证书（适房产开发企业）
（11）
（根公司营范围决定）
2
公司新章程
3
公司股权架构图（包含公司控股参股子公司分公司等）
4
公司现董事监事高级理员名单
5
公司组织机构图
二历史革
1
加盖工商查询专章公司全套工商登记资料包括公司设立历次变更年检
序号
文件明细
备注
三营情况
1
公司关总体业务营情况书面说明
2
公司历次股东会董事会理层例会等会议形成决议
四重债权债务
1
1 重债权
（1）
2 公司作债权款合配套担保合（含担保登记文件）
（2）
3 公司关述合履行情况说明
2
4 重债务
（1）
5 公司银行间款合配套担保合（含担保登记文件）
（2）
6 公司关联方企业间款担保合（含担保登记文件）
（3）
7 股东款合担保合（含担保登记文件）
（4）
8 涉外债请提供外局相关批文登记文件
3
9 融资合
（1）
10 公司结构融资相关信托融资相关合
4
11 债务
（1）
12 公司关联方方提供担保相关合担保登记文件
（2）
13 公司关外担保情况说明
14
五重合（指合金额超该公司净资产5尚履行期合已结算建设合需提供）
序号
文件明细
备注
1
15 项目建设合
（1）
16 工程合
1）
17 总包合
2）
18 分包合
3）
19 设计合
4）
20 监理合
5）
21 市政线合
6）
22 土石方护坡合
7）
23 工程施工相关合
8）
24 公司关合履行状况书面说明合款支付台账
（2）
25 采购合
1）
26 机电设备采购合
2）
27 项重设施设备材料采购合
（3）
28 安装合
1）
29 电梯附体安装合
2）
30 强弱电工程安装合
3）
31 安装合
（4）
32 项目建设相关合（消防项目咨询工程理等）
（5）
33 合根法律法规规定需招投标提供招投标相关文件
2
34 动产租赁合
序号
文件明细
备注
（1）
35 租赁合联营协议（第步：（1）公司提供份格式合（2）租赁合列表决定否资料）
36
37
（4）
38 租赁备案证明
（5）
39 关涉外建设项目国家安全事项审查合格证（适涉外租赁）
（6）
40 消防部门关营性物业租赁审批
3
41 重合
（1）
42 项目合作开发合
（2）
43 商场合作协议
（3）
44 公司日常运营相关重合
45
六财务资料
1
46 公司2010年审计报告
47
2
48 截清单出具日公司尚未履行完毕款合汇总表
3
49 公司提供形式担保情况汇总表
50
七资产（第二部分房产项目文件相需重复提供）
1
51 请公司提供持土情况汇总表区分情形提供相关文件：
（1）
国家授权营：国土资源部门授权营土处置方案批准文件
序号
文件明细
备注
（2）
划拨土：国土资源理部门划拨文件
（3）
土理部门出土：国土权出合国土权证土出金支付收
（4）
第三方(第三方已取国土权证)通转方式取：第三方国土局签订国土出合国土权转合国土权证土转价款支付证明
（5）
土理部门通租赁方式取：国土租赁合国土权证租金支付证
（6）
第三方(第三方已取国土权证)通租赁方式取：土租赁合租金支付证
（7）
方式取土证明相关文件
（8）
盖土部门查询章土情况信息表
2
请公司提供持房产情况汇总表区分情形提供相关文件：
（1）
已建设完成取产权证物业：房产证
（2）
第三方受物业：房产证未取房产证请提供第三方房产证购买合房价支付证明未办理产权证原说明
（3）
第三方租赁房产：第三方房产证租赁合房屋租赁登记证租赁许证()
序号
文件明细
备注
（4）
出租房产：房产证土证出租合出租许证()租赁登记证
（5）
方式取房产产权证明相关文件
（6）
盖房产部门查询章房产信息表
3
请提供公司全部固定资产（包括公司设施设备家具固定装置车辆等）清单时提供购置证明权利权关文件
4
请提供公司拥知识产权清单提供文件
（1）
公司持拥全部专利商标服务标识商号专技术标志域名著作权(包括前述容申请)详情关注册证书
（2）
公司方订立关专利(专利申请权)商标专技术域名转许协议(公司作转方受方许方许方)关登记注册证明
（3）
现存潜关公司第三方专利商标商誉专技术域名知识产权争议纠纷
八税务财政补贴
1
请公司说明公司目前适税种税率
2
请公司提供三年纳税申报表
3
公司时期接税务部门签发涉公司欠税通知欠税罚单
序号
文件明细
备注
4
贵公司提供关税务咨询税务安排税务服务中介机构(包括会计师事务税务咨询公司等)名称址
5
税务部门审计师出具贵公司成立历年完税证明
6
公司享受税收优惠财政补贴政府批准文件包括限认定公司具备享受减免税资格批复批准证书政府部门意公司提供先征返财政补贴等遇批准文件通知等
7
关公司子公司相互间关联公司关税务安排协议文件证明包括限提供税务担保代承担纳税义务等方面文件
九保险
1
公司财产保险汇总表（包括限般责保险财产保险火灾失窃意外损失保险等社会基保险外保险）
2
切保险索赔清单关保险撤消拒延信函
3
已期缴清应缴保费证明文件
序号
文件明细
备注
十诉讼仲裁行政复议法律程序（第步先列表然决定否需提供文件）
1
涉公司已发生正进行已明显迹象表明发生诉讼仲裁者行政复议情况文件包括限该诉讼仲裁行政复议关文件判决书仲裁裁决行政复议裁定新进展
2
涉公司财产存行政机关司法机关查封冻结强制执行措施程序
3
涉公司股东已发生正进行明显迹象表明进行诉讼者仲裁情况文件包括限该诉讼仲裁关文件判决书仲裁裁决新进展
4
涉公司股东财产(包括限公司子公司股权)存行政机关司法机关查封冻结强制执行措施程序
5
请说明公司董事监事高级理员否涉重诉讼仲裁行政争议事项存尚未进入诉讼仲裁程序重纠纷列明述公司争议中位(原告告第三)方事争议事辖机构(法院仲裁机构行政机关等)处置结果影响预测提供关法律文件
序号
文件明细
备注
十员工福利社保住房公积金
1
公司标准劳动合文说明否员工签署劳动合签署劳动合否均标准合文
2
公司员工激励机制(包括认股权等)公积金养老金失业保险金医疗保险金退休福利计划退休安排雇员福利计划相关政策说明部规合计划提供社会保险登记证年检情况
3
请公司提供盖政府部门公章三年社会保险住房公积金缴纳表
第二部分 房产项目文件
房产项目概述
1
请公司书面说明全部建拟建已完工项目情况
2
请公司书面说明土储备情况
二房产开发项目具体清单（）
1
项目立项审批
（1）
项目环境影响评价报告书
已房产证项目需提供
序号
文件明细
备注
（2）
项目投资备案证
（3）
预审意见
已土证项目需提供
2
项目规划
（1）
项目规划意见书
已房产证项目需提供
（2）
审定设计方案通知书
（3）
关设计批复
（4）
建设规划许证附件附图
（5）
建设工程规划许证附件附图
3
土征拆迁
已房产证项目需提供
（1）
关征批复
（2）
征补偿协议
（3）
征补偿价款支付证证明
（4）
征结案报告
（5）
政府部门关拆迁批复
（6）
项目征公告
（7）
拆迁安置补偿方案
（8）
拆迁安置补偿协议
（9）
房屋拆迁许证
序号
文件明细
备注
（10）
拆迁补偿费支付证
（11）
拆迁结案文件
4
土权
（1）
公开出土
1）
招拍挂成交确认书
2）
国土权出合附件补充协议
3）
国土证房产权证
4）
土出金土费契税缴纳证
5）
权利限制文件（项权证土权抵押查封文件）
（2）
协议出土
1）
国土权出合附件补充协议
2）
国土证房产权证
3）
土出金土费契税缴纳证
4）
权利限制文件（项权证土权抵押查封文件）
（3）
转土
1）
原出合
2）
出原受新受签署三方协议出新受签署出合
3）
土权转登记文件
4）
政府部门意转批准文件（适划拨转）
序号
文件明细
备注
5）
土转价款支付证
6）
权利限制文件（项权证土权抵押查封文件）
（4）
划拨土
1）
土权划拨合
2）
国土证房产权证
3）
政府部门签发关意划拨文件（国土划拨决定书）
4）
建设批准书证
5
专项政府审批
已房产证项目需提供
（1）
关环境影响报告表书批复
（2）
消防审批：包括关建筑设计消防审核审批意见关建筑装修工程消防设计审批意见关建筑消防设计防火审批意见
（3）
关交通影响评价意见
（4）
防审批：防工程初步设计审核批准通知单防工程施工图备案通知单
（5）
相关政府部门签发关文物保护超限高层建筑防震审批节审批树木伐移审批绿化园林审批矿产资源核查址灾害评估等批复意见通知等
序号
文件明细
备注
6
项目施工
已房产证项目需提供
（1）
建筑工程施工许证附件附图
（2）
施工单位资质文件
7
项目销售
（1）
商品房销售预售许证
（2）
商品房销售预售合范补充协议
（3）
公司关商品房销售预售情况说明
（4）
公司银行间关揭贷款银企合作协议
（5）
银行购房者间揭协议范
8
项目竣工验收
（1）
关规划环保消防等单项验收意见
（2）
竣工验收备案表
（3）
实测面积报告书
已房产证项目需提供
9
房屋权证书权利限制文件
序号
文件明细
备注
10
项目建设相关文件
四项目物业理
1
前期物业理
（1）
前期物业理合
（2）
物业理公司资质文件
2
时物业理规约
3
物业理
（1）
物业理合
（2）
物业理公司资质文件
第三部分 文件
公司股东实际控制
1
请提供股东新营业执（商业登记证身份证明等）
2
请提供股东现行效公司章程组织性文件
3
请说明公司现登记股东否存代持利益安排存请提供关代持协议书面文件
注：公司股东已纳入次调范围提供
二
1
公司认该项目重关系应予考虑审核文件资料
序号
文件明细
备注
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关 公司
法律职调查清单
北京市中伦律师事务
二零年三月
清单说明
文件清单作项目开展推进基础请公司确保文字材料数真实准确完整请注意问题：
（1） 公司够提供清单列出某项文件请项文件栏处画 √ 请提供完整准确文件文（包括附件修订补充文件）复印件文件种文字写成请提供该文件种文字版
（2） 公司查明没清单列出某项文件请该项文件栏处画 X该项文件尚未取请该项文件备注栏中注明尚未取写明预计取时间
（3） 公司提供文件复印件书面说明请加盖公司公章
文件清单未列未明确列出项目合法性交易造成影响事件文件请公司行进行说明提供相关文件
文件清单提供关文件时应提供完整复印件包括等文件增补修订方便查考请提供份文件文件清单序清楚标明编号果公司法提供文件清单中某文件敬请作出说明解释
根公司提供文件进度项目推进需会发出进步调查清单
文件清单存疑问请时项目组相关员联系（具体联系见附表）确保理解问题含义意图进行回答
公司职调查程中提供支持配合项目组全体深表感谢
关 公司
法律职调查清单
注：清单适 公司直接间接控股子公司
序号
文件明细
备注
第部分 公司文件
基情况
1
公司新证文件包括：
（1）
营业执
（2）
外商投资企业批准证书（适外资企业）
（3）
组织机构代码证
（4）
税务登记证
（5）
外汇登记证（适外资企业）
（6）
银行开户许证
（7）
银行信贷登记咨询系统贷款卡
（8）
社会保险登记证表
（9）
外债登记证（适外资企业）
（10）
房产开发企业资质证书暂定资质证书（适房产开发企业）
（11）
（根公司营范围决定）
2
公司新章程
3
公司股权架构图（包含公司控股参股子公司分公司等）
4
公司现董事监事高级理员名单
5
公司组织机构图
二历史革
1
加盖工商查询专章公司全套工商登记资料包括公司设立历次变更年检
序号
文件明细
备注
三营情况
1
公司关总体业务营情况书面说明
2
公司历次股东会董事会理层例会等会议形成决议
四重债权债务
1
1 重债权
（1）
2 公司作债权款合配套担保合（含担保登记文件）
（2）
3 公司关述合履行情况说明
2
4 重债务
（1）
5 公司银行间款合配套担保合（含担保登记文件）
（2）
6 公司关联方企业间款担保合（含担保登记文件）
（3）
7 股东款合担保合（含担保登记文件）
（4）
8 涉外债请提供外局相关批文登记文件
3
9 融资合
（1）
10 公司结构融资相关信托融资相关合
4
11 债务
（1）
12 公司关联方方提供担保相关合担保登记文件
（2）
13 公司关外担保情况说明
14
五重合（指合金额超该公司净资产5尚履行期合已结算建设合需提供）
序号
文件明细
备注
1
15 项目建设合
（1）
16 工程合
1）
17 总包合
2）
18 分包合
3）
19 设计合
4）
20 监理合
5）
21 市政线合
6）
22 土石方护坡合
7）
23 工程施工相关合
8）
24 公司关合履行状况书面说明合款支付台账
（2）
25 采购合
1）
26 机电设备采购合
2）
27 项重设施设备材料采购合
（3）
28 安装合
1）
29 电梯附体安装合
2）
30 强弱电工程安装合
3）
31 安装合
（4）
32 项目建设相关合（消防项目咨询工程理等）
（5）
33 合根法律法规规定需招投标提供招投标相关文件
2
34 动产租赁合
序号
文件明细
备注
（1）
35 租赁合联营协议（第步：（1）公司提供份格式合（2）租赁合列表决定否资料）
36
37
（4）
38 租赁备案证明
（5）
39 关涉外建设项目国家安全事项审查合格证（适涉外租赁）
（6）
40 消防部门关营性物业租赁审批
3
41 重合
（1）
42 项目合作开发合
（2）
43 商场合作协议
（3）
44 公司日常运营相关重合
45
六财务资料
1
46 公司2010年审计报告
47
2
48 截清单出具日公司尚未履行完毕款合汇总表
3
49 公司提供形式担保情况汇总表
50
七资产（第二部分房产项目文件相需重复提供）
1
51 请公司提供持土情况汇总表区分情形提供相关文件：
（1）
国家授权营：国土资源部门授权营土处置方案批准文件
序号
文件明细
备注
（2）
划拨土：国土资源理部门划拨文件
（3）
土理部门出土：国土权出合国土权证土出金支付收
（4）
第三方(第三方已取国土权证)通转方式取：第三方国土局签订国土出合国土权转合国土权证土转价款支付证明
（5）
土理部门通租赁方式取：国土租赁合国土权证租金支付证
（6）
第三方(第三方已取国土权证)通租赁方式取：土租赁合租金支付证
（7）
方式取土证明相关文件
（8）
盖土部门查询章土情况信息表
2
请公司提供持房产情况汇总表区分情形提供相关文件：
（1）
已建设完成取产权证物业：房产证
（2）
第三方受物业：房产证未取房产证请提供第三方房产证购买合房价支付证明未办理产权证原说明
（3）
第三方租赁房产：第三方房产证租赁合房屋租赁登记证租赁许证()
序号
文件明细
备注
（4）
出租房产：房产证土证出租合出租许证()租赁登记证
（5）
方式取房产产权证明相关文件
（6）
盖房产部门查询章房产信息表
3
请提供公司全部固定资产（包括公司设施设备家具固定装置车辆等）清单时提供购置证明权利权关文件
4
请提供公司拥知识产权清单提供文件
（1）
公司持拥全部专利商标服务标识商号专技术标志域名著作权(包括前述容申请)详情关注册证书
（2）
公司方订立关专利(专利申请权)商标专技术域名转许协议(公司作转方受方许方许方)关登记注册证明
（3）
现存潜关公司第三方专利商标商誉专技术域名知识产权争议纠纷
八税务财政补贴
1
请公司说明公司目前适税种税率
2
请公司提供三年纳税申报表
3
公司时期接税务部门签发涉公司欠税通知欠税罚单
序号
文件明细
备注
4
贵公司提供关税务咨询税务安排税务服务中介机构(包括会计师事务税务咨询公司等)名称址
5
税务部门审计师出具贵公司成立历年完税证明
6
公司享受税收优惠财政补贴政府批准文件包括限认定公司具备享受减免税资格批复批准证书政府部门意公司提供先征返财政补贴等遇批准文件通知等
7
关公司子公司相互间关联公司关税务安排协议文件证明包括限提供税务担保代承担纳税义务等方面文件
九保险
1
公司财产保险汇总表（包括限般责保险财产保险火灾失窃意外损失保险等社会基保险外保险）
2
切保险索赔清单关保险撤消拒延信函
3
已期缴清应缴保费证明文件
序号
文件明细
备注
十诉讼仲裁行政复议法律程序（第步先列表然决定否需提供文件）
1
涉公司已发生正进行已明显迹象表明发生诉讼仲裁者行政复议情况文件包括限该诉讼仲裁行政复议关文件判决书仲裁裁决行政复议裁定新进展
2
涉公司财产存行政机关司法机关查封冻结强制执行措施程序
3
涉公司股东已发生正进行明显迹象表明进行诉讼者仲裁情况文件包括限该诉讼仲裁关文件判决书仲裁裁决新进展
4
涉公司股东财产(包括限公司子公司股权)存行政机关司法机关查封冻结强制执行措施程序
5
请说明公司董事监事高级理员否涉重诉讼仲裁行政争议事项存尚未进入诉讼仲裁程序重纠纷列明述公司争议中位(原告告第三)方事争议事辖机构(法院仲裁机构行政机关等)处置结果影响预测提供关法律文件
序号
文件明细
备注
十员工福利社保住房公积金
1
公司标准劳动合文说明否员工签署劳动合签署劳动合否均标准合文
2
公司员工激励机制(包括认股权等)公积金养老金失业保险金医疗保险金退休福利计划退休安排雇员福利计划相关政策说明部规合计划提供社会保险登记证年检情况
3
请公司提供盖政府部门公章三年社会保险住房公积金缴纳表
第二部分 房产项目文件
房产项目概述
1
请公司书面说明全部建拟建已完工项目情况
2
请公司书面说明土储备情况
二房产开发项目具体清单（）
1
项目立项审批
（1）
项目环境影响评价报告书
已房产证项目需提供
序号
文件明细
备注
（2）
项目投资备案证
（3）
预审意见
已土证项目需提供
2
项目规划
（1）
项目规划意见书
已房产证项目需提供
（2）
审定设计方案通知书
（3）
关设计批复
（4）
建设规划许证附件附图
（5）
建设工程规划许证附件附图
3
土征拆迁
已房产证项目需提供
（1）
关征批复
（2）
征补偿协议
（3）
征补偿价款支付证证明
（4）
征结案报告
（5）
政府部门关拆迁批复
（6）
项目征公告
（7）
拆迁安置补偿方案
（8）
拆迁安置补偿协议
（9）
房屋拆迁许证
序号
文件明细
备注
（10）
拆迁补偿费支付证
（11）
拆迁结案文件
4
土权
（1）
公开出土
1）
招拍挂成交确认书
2）
国土权出合附件补充协议
3）
国土证房产权证
4）
土出金土费契税缴纳证
5）
权利限制文件（项权证土权抵押查封文件）
（2）
协议出土
1）
国土权出合附件补充协议
2）
国土证房产权证
3）
土出金土费契税缴纳证
4）
权利限制文件（项权证土权抵押查封文件）
（3）
转土
1）
原出合
2）
出原受新受签署三方协议出新受签署出合
3）
土权转登记文件
4）
政府部门意转批准文件（适划拨转）
序号
文件明细
备注
5）
土转价款支付证
6）
权利限制文件（项权证土权抵押查封文件）
（4）
划拨土
1）
土权划拨合
2）
国土证房产权证
3）
政府部门签发关意划拨文件（国土划拨决定书）
4）
建设批准书证
5
专项政府审批
已房产证项目需提供
（1）
关环境影响报告表书批复
（2）
消防审批：包括关建筑设计消防审核审批意见关建筑装修工程消防设计审批意见关建筑消防设计防火审批意见
（3）
关交通影响评价意见
（4）
防审批：防工程初步设计审核批准通知单防工程施工图备案通知单
（5）
相关政府部门签发关文物保护超限高层建筑防震审批节审批树木伐移审批绿化园林审批矿产资源核查址灾害评估等批复意见通知等
序号
文件明细
备注
6
项目施工
已房产证项目需提供
（1）
建筑工程施工许证附件附图
（2）
施工单位资质文件
7
项目销售
（1）
商品房销售预售许证
（2）
商品房销售预售合范补充协议
（3）
公司关商品房销售预售情况说明
（4）
公司银行间关揭贷款银企合作协议
（5）
银行购房者间揭协议范
8
项目竣工验收
（1）
关规划环保消防等单项验收意见
（2）
竣工验收备案表
（3）
实测面积报告书
已房产证项目需提供
9
房屋权证书权利限制文件
序号
文件明细
备注
10
项目建设相关文件
四项目物业理
1
前期物业理
（1）
前期物业理合
（2）
物业理公司资质文件
2
时物业理规约
3
物业理
（1）
物业理合
（2）
物业理公司资质文件
第三部分 文件
公司股东实际控制
1
请提供股东新营业执（商业登记证身份证明等）
2
请提供股东现行效公司章程组织性文件
3
请说明公司现登记股东否存代持利益安排存请提供关代持协议书面文件
注：公司股东已纳入次调范围提供
二
1
公司认该项目重关系应予考虑审核文件资料
序号
文件明细
备注
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