2010年邮政金融控风险防范剖析检查汇报总结
市邮政局市场部监督监察部金融业务部：
局根市局关开展金融控风险防范剖析检查通知文件精神成立检查组＊＊＊局长组长＊＊＊副局长副组长成员：安保干事农村邮政检查员储汇理员储汇稽查员八联网网点班长支局长＊＊省邮政金融资金安全检查处罚试行办法＊＊省邮政储汇业务稽查方案（修改稿）＊＊省邮政金融中间业务稽查方案（试行）等相关规定邮政金融控制度相关业务规章操作规程会计帐务处理理制度执行类员履职安全设施等情况进行逐剖析检查剖析检查中坚持四放原（风险隐患查清放原分析透彻放全体职工受教育放整改措施落实放）发现问题逐研究点带面逐解决堵塞漏洞消隐患提高全员防范邮政金融资金风险力确保邮政金融资金安全完整促进邮政金融业务持续稳定健康发展
基情况
截止9月20日全县邮储余额17636万元净增余额1996万元
完成全年计划6237点均余额220450万元活期重3133代理保费383万元完成全年计划9341月代发工资500万元月代收税40万元19月份案件发生
二查剖析检查
1综合理
（1）县局储汇资金票款安全联席会议领导重视期定期召开会议议题明确营思路清晰措施求具体
（2）局长期定期召开储汇资金票款安全联席会议存问题整改措施求
（3）分局长月填报检查报告书月储汇稽查员农村邮政检查员安全保卫员储蓄会计检查报告书均进行审签提出建议意见求
（4）储汇稽查员履职情况：
年制定储汇稽查计划认真开展储汇稽查工作认真填写原始稽查记录稽查记录19表 月填报储汇稽查报告书检查网点走访户记录
（5）安全保卫履职情况：
月填写安全保卫检查报告书检查容齐全检查发现问题敢逗硬考核
（6）农村邮政检查员履职情况：
月填写农村邮政检查报告书检查容较全面查账记录齐全代办投递员检查较落实走访户记录
2检查储汇会计储汇出纳检查：
（1）核78月份邮储电子汇兑银邮余额78月份邮储电子汇兑资产负债表银行余额银行帐单余额出纳银行日记帐余额出纳收支日报余额帐帐相符
（2）检查现金支票：转账支票印鉴理：现金支票转账支票储汇出纳保出纳印鉴会计印鉴理财务提款专章局办公室秘书保建立购买支票登记簿作废支票时交会计现金转账支票连号储汇出纳账簿挖刮擦补账页撕毁现象改账符合求
（3）会计月银行领取账单月银行账单进行勾核
（4）会计未频次网点业务指导检查
4金库理检查：
（1）现场盘点出纳库存现金账实相符
（2）规定建立金库五簿金库票库值守条件限未落实双二十四时值守
（3）储汇出纳综合出纳轮岗金库铸铁保险柜钥匙交接未钥匙交接登记交接
5储蓄事监督电子汇款事检查：
（1）储蓄事监督：盘点重空白征理账实相符密码设置严密理完审核勾核位报表漏加盖审核员名章情况
（2）电子汇款事检查：盘点重空白证账实相符手工网点收汇兑付时进行补录审核勾核位报表漏加盖审核员名章情况
6中间业务检查：
（1）代发养老金代发工资委托单位先代发资金转入县局指定账户出纳收进账单单位代发细表交网点网点通中间业务台做代字业务处理会计出纳做相应账务处理月代发工资500万元
（2）代理保险业务网点天缴款会计天收款证次日结清截止9月15日计代理保费383万元
（3）代收税款建立重空白证登记簿通现金收缴储蓄代扣进行月税务部门结清账务月代收储蓄代扣税款40万元
7押运钞理：
（1）现场检查运钞车车况较运钞中严格执行规章制度未
搭载关员
（2）防爆枪弹分落实
8县局中心机房理：
机房建立设备理制度安全保密制度系统维护理制度机房理制度监控设备理办法等制度墙严格执行关员进入机房制度
9储蓄联网点剖析检查：
（1）石支局：
a银行余额11309744元核银邮余额相符支局手工银行日记账
b密码理：规定设置储蓄台席三级密码电子汇兑密码执行定差距现场检查储蓄普柜综柜普通柜员掌握三级密码成二级密码存安全隐患
c额存取款预约登记规范额存取款登记新开卡登记簿7月—9月记录现场检查营业情况处理业务质量较差
（2）孔京支局：
a月频次支局进行安全防范设施检查月召开控制度学学记录全
b金库理规定建立金库五簿执行中定差距手姓名字迹潦草金库票库钥匙交接登记时
c支局长履职情况未日时审核缴拨款单储蓄日报单电子汇款日报单缴拨款单签字潦草盘点现金查账节目全未储蓄查帐乡投员时利逢场天坐堂收费现象
d额存取款登记额预约登记符未严格额预约登记制度执行营业室现金超限未放入铸铁保险柜
e执行储蓄三级密码理较差普通柜员综合柜员普通柜员保存安全隐患
（3）吴东支局：
a储蓄营业员执行离柜签退正式签退制度较差
b金库理已规定建立金库五簿金库票库出入库员登记方面规范手姓名字迹潦草出入时间符
（4）双福支局：
a金库理已规定建立金库五簿执行定
差距现金出入库登记簿未放入金库铸铁保险柜金库铸铁保险柜未关锁金库存放包裹分发报刊杂志造成工作员进入金库
b额存取款登记预约登记符预约登记已规定执行
额支付未登记
（5）清江支局：
a支局长履职情况：支局长未频次进行履职检查记录
代办投递员未频次进行检查走访户记录
b乡投员代办员支局报帐未结存委托代存单带支局
销号核结存数
c营业室卫生较差
（6）桂花支局：
a支局长履职较差未规定检查频次代办投递员进行检
查业务指导未日审核储蓄汇兑日报表业务检查频次够
b金库理：规定建立金库五薄等现金出入登
记未放入铸铁保险柜
c乡投员代办员支局报账未结存委托代存单带支局销
号核结存数
（7）新新支局：
a现场盘点金库结存现金营业现金账实相符
b储蓄电子汇款重空白证账实相符
c支局长履行检查容全检查频次够
d规定建立金库五薄执行定差距金库进
出入登记未实际进出入频次登记
（8）县局邮政班：
a班长履职情况：储蓄日报表电子汇兑日报表缴拨
款单审核落实安防设施检查查账频次够
b营业室铸铁保险柜未密码
c未严格执行额取款预约登记额预约登记额支付登
记符
三整改求处理情况：
通次查剖析检查局级类员履职方面执行规章制度方面处理业务方面程度存问题县局求级类员认真履行岗位工作职责存问题时整改强化逐级监督检查认真落实逐级监督责认真贯彻落实项规章制度加强现金理特加强金库理出纳金库库存现金理加强储汇资金调拨理时次检查中存储蓄三级理密码落实执行签退制度落实支局进行处罚决定扣发清江支局100元扣发桂花新新支局50元生产奖金希单位引戒强化项规章制度效贯彻执行预防控制储汇资金案件发生全面完成市局达项营目标工作务努力
＊＊县邮政局
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市邮政局市场部监督监察部金融业务部：
局根市局关开展金融控风险防范剖析检查通知文件精神成立检查组＊＊＊局长组长＊＊＊副局长副组长成员：安保干事农村邮政检查员储汇理员储汇稽查员八联网网点班长支局长＊＊省邮政金融资金安全检查处罚试行办法＊＊省邮政储汇业务稽查方案（修改稿）＊＊省邮政金融中间业务稽查方案（试行）等相关规定邮政金融控制度相关业务规章操作规程会计帐务处理理制度执行类员履职安全设施等情况进行逐剖析检查剖析检查中坚持四放原（风险隐患查清放原分析透彻放全体职工受教育放整改措施落实放）发现问题逐研究点带面逐解决堵塞漏洞消隐患提高全员防范邮政金融资金风险力确保邮政金融资金安全完整促进邮政金融业务持续稳定健康发展
基情况
截止9月20日全县邮储余额17636万元净增余额1996万元
完成全年计划6237点均余额220450万元活期重3133代理保费383万元完成全年计划9341月代发工资500万元月代收税40万元19月份案件发生
二查剖析检查
1综合理
（1）县局储汇资金票款安全联席会议领导重视期定期召开会议议题明确营思路清晰措施求具体
（2）局长期定期召开储汇资金票款安全联席会议存问题整改措施求
（3）分局长月填报检查报告书月储汇稽查员农村邮政检查员安全保卫员储蓄会计检查报告书均进行审签提出建议意见求
（4）储汇稽查员履职情况：
年制定储汇稽查计划认真开展储汇稽查工作认真填写原始稽查记录稽查记录19表 月填报储汇稽查报告书检查网点走访户记录
（5）安全保卫履职情况：
月填写安全保卫检查报告书检查容齐全检查发现问题敢逗硬考核
（6）农村邮政检查员履职情况：
月填写农村邮政检查报告书检查容较全面查账记录齐全代办投递员检查较落实走访户记录
2检查储汇会计储汇出纳检查：
（1）核78月份邮储电子汇兑银邮余额78月份邮储电子汇兑资产负债表银行余额银行帐单余额出纳银行日记帐余额出纳收支日报余额帐帐相符
（2）检查现金支票：转账支票印鉴理：现金支票转账支票储汇出纳保出纳印鉴会计印鉴理财务提款专章局办公室秘书保建立购买支票登记簿作废支票时交会计现金转账支票连号储汇出纳账簿挖刮擦补账页撕毁现象改账符合求
（3）会计月银行领取账单月银行账单进行勾核
（4）会计未频次网点业务指导检查
4金库理检查：
（1）现场盘点出纳库存现金账实相符
（2）规定建立金库五簿金库票库值守条件限未落实双二十四时值守
（3）储汇出纳综合出纳轮岗金库铸铁保险柜钥匙交接未钥匙交接登记交接
5储蓄事监督电子汇款事检查：
（1）储蓄事监督：盘点重空白征理账实相符密码设置严密理完审核勾核位报表漏加盖审核员名章情况
（2）电子汇款事检查：盘点重空白证账实相符手工网点收汇兑付时进行补录审核勾核位报表漏加盖审核员名章情况
6中间业务检查：
（1）代发养老金代发工资委托单位先代发资金转入县局指定账户出纳收进账单单位代发细表交网点网点通中间业务台做代字业务处理会计出纳做相应账务处理月代发工资500万元
（2）代理保险业务网点天缴款会计天收款证次日结清截止9月15日计代理保费383万元
（3）代收税款建立重空白证登记簿通现金收缴储蓄代扣进行月税务部门结清账务月代收储蓄代扣税款40万元
7押运钞理：
（1）现场检查运钞车车况较运钞中严格执行规章制度未
搭载关员
（2）防爆枪弹分落实
8县局中心机房理：
机房建立设备理制度安全保密制度系统维护理制度机房理制度监控设备理办法等制度墙严格执行关员进入机房制度
9储蓄联网点剖析检查：
（1）石支局：
a银行余额11309744元核银邮余额相符支局手工银行日记账
b密码理：规定设置储蓄台席三级密码电子汇兑密码执行定差距现场检查储蓄普柜综柜普通柜员掌握三级密码成二级密码存安全隐患
c额存取款预约登记规范额存取款登记新开卡登记簿7月—9月记录现场检查营业情况处理业务质量较差
（2）孔京支局：
a月频次支局进行安全防范设施检查月召开控制度学学记录全
b金库理规定建立金库五簿执行中定差距手姓名字迹潦草金库票库钥匙交接登记时
c支局长履职情况未日时审核缴拨款单储蓄日报单电子汇款日报单缴拨款单签字潦草盘点现金查账节目全未储蓄查帐乡投员时利逢场天坐堂收费现象
d额存取款登记额预约登记符未严格额预约登记制度执行营业室现金超限未放入铸铁保险柜
e执行储蓄三级密码理较差普通柜员综合柜员普通柜员保存安全隐患
（3）吴东支局：
a储蓄营业员执行离柜签退正式签退制度较差
b金库理已规定建立金库五簿金库票库出入库员登记方面规范手姓名字迹潦草出入时间符
（4）双福支局：
a金库理已规定建立金库五簿执行定
差距现金出入库登记簿未放入金库铸铁保险柜金库铸铁保险柜未关锁金库存放包裹分发报刊杂志造成工作员进入金库
b额存取款登记预约登记符预约登记已规定执行
额支付未登记
（5）清江支局：
a支局长履职情况：支局长未频次进行履职检查记录
代办投递员未频次进行检查走访户记录
b乡投员代办员支局报帐未结存委托代存单带支局
销号核结存数
c营业室卫生较差
（6）桂花支局：
a支局长履职较差未规定检查频次代办投递员进行检
查业务指导未日审核储蓄汇兑日报表业务检查频次够
b金库理：规定建立金库五薄等现金出入登
记未放入铸铁保险柜
c乡投员代办员支局报账未结存委托代存单带支局销
号核结存数
（7）新新支局：
a现场盘点金库结存现金营业现金账实相符
b储蓄电子汇款重空白证账实相符
c支局长履行检查容全检查频次够
d规定建立金库五薄执行定差距金库进
出入登记未实际进出入频次登记
（8）县局邮政班：
a班长履职情况：储蓄日报表电子汇兑日报表缴拨
款单审核落实安防设施检查查账频次够
b营业室铸铁保险柜未密码
c未严格执行额取款预约登记额预约登记额支付登
记符
三整改求处理情况：
通次查剖析检查局级类员履职方面执行规章制度方面处理业务方面程度存问题县局求级类员认真履行岗位工作职责存问题时整改强化逐级监督检查认真落实逐级监督责认真贯彻落实项规章制度加强现金理特加强金库理出纳金库库存现金理加强储汇资金调拨理时次检查中存储蓄三级理密码落实执行签退制度落实支局进行处罚决定扣发清江支局100元扣发桂花新新支局50元生产奖金希单位引戒强化项规章制度效贯彻执行预防控制储汇资金案件发生全面完成市局达项营目标工作务努力
＊＊县邮政局
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