关开展反洗钱客户身份识查整改报告
司坚决贯彻落实总分公司关落实中国民银行加强反洗钱客户身份识关工作方案通知文件精神反洗钱工作坚持风险原加强组织领导强化制度执行加反洗钱工作查纠力度加强反洗钱薄弱环节监督检查缺陷整改根分公司全辖开展反洗钱工作监督检查情况指导意见结合司实际报查纠整改落实情况：
查纠工作开展情况查容
（1）查纠工作开展基情况
次查纠公司总理担组长通文件学公司员工认识什开展反洗钱工作重性意义利种培训工作会议等机会采取种形式深入开展反洗钱知识反洗钱法律法规监规定宣传认真组织开展反洗钱宣传活动普反洗钱知识提升公司广员工保险代理社会公众反洗钱意识
（2）查容查情况
1客户身份识客户身份资料交易记录保存工作严格客户身份识制度识客户身份解保险交易实际受益核客户效身份证件身份证明文件登记客户身份基信息留存效身份证件身份证明文件复印件者影印件
2客户洗钱风险等级划分解客户身份业务交易信息结合客户洗钱风险分类客观审慎评定洗钱风险等级持续进行客户风险等级踪评价外提高客户交易检查频率根客户分类级采取措施客户进行识客户风险等级划分进行理
3额交易疑交易识报告工作开展情况严格执行额疑报告制度根实际制定额交易疑交易报告部理制度操作规程
4反洗钱控制度执行情况基础工作情况司级求成立总理组长部门负责组组长反洗钱工作职责落实岗落实结合公司实际制定反洗钱控制度工作会议公司员工合作伙伴进行宣导保证制度执行效果
5级公司求定期登录公司反洗钱监控报送系统总公司提取疑交易确认数时进行分析确认确保数质量
（3）反洗钱培训宣传工作
分公司全辖开展反洗钱宣传月活动相关求司工作员前投保客户发放返洗钱宣传资料
二发现问题整改计划
次反洗钱查纠工作覆盖险种查时间**年*月*日**年*月4日查时间跨度**年*月*日**年*月*日**年*月*日报表调取系统已决案件(剔农险)计***件：中机动车辆保险***件健康险***件企业财产险**件意外险**件责险**件针述案件进行查发现：控制度漏报现象公司员工反洗钱综合水提高整改措施：1完善反洗钱控制度杜绝次出现控制度漏报现象2中心支公司加强员工进行反洗钱培训反洗钱知识测试实际工作中反洗钱操作结合起纳入年终考核中
三步反洗钱工作开展
***年*月*日案件严格反洗钱方案执行继续发洗钱工作作项长期重工作抓严格执行额疑交易报告制度加反洗钱宣传培训力度确保全体员工树立应反洗钱意识掌握必反洗钱技增强反洗钱工作紧迫感动性工作中严格履行反洗钱义务切实击洗钱活动
特报告
*******限公司
******部
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
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（1）查纠工作开展基情况
次查纠公司总理担组长通文件学公司员工认识什开展反洗钱工作重性意义利种培训工作会议等机会采取种形式深入开展反洗钱知识反洗钱法律法规监规定宣传认真组织开展反洗钱宣传活动普反洗钱知识提升公司广员工保险代理社会公众反洗钱意识
（2）查容查情况
1客户身份识客户身份资料交易记录保存工作严格客户身份识制度识客户身份解保险交易实际受益核客户效身份证件身份证明文件登记客户身份基信息留存效身份证件身份证明文件复印件者影印件
2客户洗钱风险等级划分解客户身份业务交易信息结合客户洗钱风险分类客观审慎评定洗钱风险等级持续进行客户风险等级踪评价外提高客户交易检查频率根客户分类级采取措施客户进行识客户风险等级划分进行理
3额交易疑交易识报告工作开展情况严格执行额疑报告制度根实际制定额交易疑交易报告部理制度操作规程
4反洗钱控制度执行情况基础工作情况司级求成立总理组长部门负责组组长反洗钱工作职责落实岗落实结合公司实际制定反洗钱控制度工作会议公司员工合作伙伴进行宣导保证制度执行效果
5级公司求定期登录公司反洗钱监控报送系统总公司提取疑交易确认数时进行分析确认确保数质量
（3）反洗钱培训宣传工作
分公司全辖开展反洗钱宣传月活动相关求司工作员前投保客户发放返洗钱宣传资料
二发现问题整改计划
次反洗钱查纠工作覆盖险种查时间**年*月*日**年*月4日查时间跨度**年*月*日**年*月*日**年*月*日报表调取系统已决案件(剔农险)计***件：中机动车辆保险***件健康险***件企业财产险**件意外险**件责险**件针述案件进行查发现：控制度漏报现象公司员工反洗钱综合水提高整改措施：1完善反洗钱控制度杜绝次出现控制度漏报现象2中心支公司加强员工进行反洗钱培训反洗钱知识测试实际工作中反洗钱操作结合起纳入年终考核中
三步反洗钱工作开展
***年*月*日案件严格反洗钱方案执行继续发洗钱工作作项长期重工作抓严格执行额疑交易报告制度加反洗钱宣传培训力度确保全体员工树立应反洗钱意识掌握必反洗钱技增强反洗钱工作紧迫感动性工作中严格履行反洗钱义务切实击洗钱活动
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