内部审核的方法与技巧

部审核方法技巧
部审核易操作避免流形式部审核关注重点问题文讲解部审核方法技巧希家审工作帮助
部审核策划准备
1编制年度审计划
年年初质量负责组织编制年度审计划审核方式分理体系全程审核理体系素审核理体系全程审核年少安排次制定年度计划应覆盖理体系涉全部素部门
出现特殊情况时应增加审核频次：
a理体系重变更机构职发生重变更时
b审员外部员发现某质量素存严重符合项
c出现质量事客户某环节连续申诉投诉
d认证认机构安排现场评审监督评审前
年度审核计划审批组织实施
2审前准备
①成立审组：质量负责理体系审核年度计划审核容审核象组建审组审组成员应培训考核合格取审员证书审员审核部门直接责关系质量负责召开审组会议命审组长宣读审员守审年度计划提出次评审目范围容求
②审实施计划制定：审组长制定审实施计划职分配表编制受审核部门审查容质量负责审批实施实施计划应正式审核前周审组长发关部门员
③审组预备会：审实施计划质量负责批准审组长召开审组预备会议研究关体系文件应决定否需补充文件明确分工求确保位审员清楚解审核务完成审前准备工作
④编制检查表：审核前审员应根分工编制检查表审检查表编制坏直接影响审实施质量整审中关重审检查表中审核容受审部门职编制突出审核区域职采取审核方式方法（查问听）恰审核时需抽样数量合理选择典型关键质量问题作重点进行编制（次审外部审核关信息理薄弱环节客户反馈发生质量问题等）审员检查表合起应覆盖理体系全部职包括组织客户特殊求检查表段时间应形成相稳定容作标准检查表审提供参考
部审核实施踪
1通知审核
审少提前周通知受审部门具体审核日期安排求采取文件通知口头通知两种形式必时受审方应准备基情况介绍审核实施计划应受审方确认
2首次会议
现场审核前审组长召开持首次会议质量负责受审核部门负责审组全体成员相关员参加会员须签首次会议容包括：
受审核方负责介绍审组成成员分工
说明审核目范围采取方法程序
宣读审核实施计划解释实施计划中明确容
审组受审核部门取正式联系
3现场审核
（1）现场审核应遵循原
①客观事实原客观事实证基础陈述验证含推理成分
②标准实际核原标准实际未核项目判定符合符合
③次递进审核原审核包括：该程序没执行没执行执行记录3方面
④独立公正原
（2）收集客观证
审员审核实施计划审检查表规定检查容通交谈查阅文件现场检查调查验证等方法收集客观证逐项实事求记录记录应清楚易懂全面便查阅追溯应准确具体文件名称合号记录编号设备编号报告编号工作岗位等审核时审核员应时审核方沟通反馈审核中发现事实证进行确认
4符合项纠正报告
现场审核期审核组长持召开次审核组部会议现场审核中收集客观证进行整理分析筛选审核证审核证质量体系文件等相较作出客观判断综合评价形成审核发现确定符合项根符合项产生原确定符合项类型体系性符合实施性符合效果性符合根符合项性质判断轻微符合严重符合时根符合项类型性质提出纠正措施审员符合事实类型结等编制审符合报告时符合事实描述应具体准确描述观察事实符合判断条款程序
5末次会议
审组长组织审组关员（首次会议）召开末次会议会员签末次会议审核组现场审核阶段次活动受审核部门单位领导报告审核情况会议容：重申审核目范围审核情况介绍宣读符合项报告作出审核评价结提出续工作求包括纠正措施踪验证求
6审报告编写
审报告审活动结束出具份关审结果正式文件审报告应实反映次理体系审核方法审核程情况观察结果审核结
审核报告容：
审核目范围方法
审核组成员受审部门
审核实施情况（包括审核日期审核程概况简述等）
审核发现问题描述符合项统计分析
存问题分析改进意见
次审核符合项纠正情况审核中争议问题处理建议
审核结（质量理体系运行状况综合评价评价实施理体系效性符合性肯定优点指出足作出审核结）
审核报告批准发放范围
7纠正措施实施踪验证
审核结束部门审核发现符合项理体系中存薄弱环节进行分析研究找出原制定纠正预防改进措施计划明确完成日期组织实施
审员计划受审核部门采取纠正措施进行评审验证纠正结果进行判断评价记录关闭符合项
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