XX县社会保险办风险防控查报告
根XX省力资源社会保障厅办公室关转〈社部社保中心关全面开展社保办风险防控查整改工作通知〉通知精神局文件求安排股室针业务办中存薄弱环节存问题进行查现查情况报告：
查情况
局分工合理职责明确流程规范运转高效求组织机构控制业务运行控制基金财务控制信息系统控制部控制理监督等五方面着手进行检查评估
（）组织机构控制
局成立相独立科室接办社会保险项业务科室设立参保登记遇申报岗遇核定岗遇支付岗业务工作局全面托XX省社会保险业务办系统进行项业务办工作推进实行综合柜员制度局综合柜员制求制定社会保险业务操作理办法工作制度明确基金征缴遇核定遇发放等项业务环节操作流程业务前台受理台审核互相监督理求业务办建立初审复核审批岗位制约机制严格实行授权理尤遇审核支付严格执行复核制度形成费拨付业务股室具体办初审分领导复审办机构负责审批财务拨付四级控制机制严防审核业务拨付业务项业务工作序安全高效开展确保项工伤保险遇安全支付
（二）业务运行控制
业务办严格XX省社会保险办规程操作执行落实信息系统授权理安全防护信息保密制度规定程序进行信息录入修改导出履行相关审批手续留存档案资料严禁信息系统外办业务传递数发放遇
二降费减负方面根XX省民政府办公厅关印发降低社会保险费率综合实施方案通知X府厅字2019X号文件工伤保险单位缴费例降低50调整缴费低缴费基数全县300家单位受益工伤月减负额31万余元713家企业单位受益职工老保险费月减负额达563万余元纾解企业负担
三规范提前退休办理维护社保基金安全1规范特殊工种办流程特殊工种业务办程中严格级工作求原企业企业部门档案保机构履行公示流程认真收集材料查档案安排少2起确认身份查阅原始工资发放表年求提供半年半年张复印件工资发放表相关材料原件拍传确定事特殊工种工作年限精确月达规定年限项材料收集整理完局务会集体审核呈县社局报批2严格核退休材料针职工事档案早份招工表证明出生年月材料容认真核实出生年月参加工作时间通档案调资表等材料注明工种确认否符合提前退休身份年限档案记录全情况求提供工资发放表原始件补充说明事特殊工种工作年限针出生年月涂改身份证致现象严格档案记录出生年月准精确月份达规定年限情况材料予退回3认真开展特殊工种专项查工作社部发疑点数逐条逐项进行重点核查中：（1）关单位类型符问题核查系统办理退休业务时涉单位已改制企业信息录入时作虚拟单位填报（2）关年限足问题核查2019年10月老系统新系统数迁移程中数丢失导致目前已疑点数核查相关资料进行留存档局严格相关政策求审批程序办理企业职工基养老保险提前退休存违法违规情况
四严格执行月账制度根月应缴计划月月底前核已缴情况已缴费未记账单位时处理确保财务业务相致时未时缴费单位予催收确保保费时征缴入库
五规范业务档案理已设专职员负责社保业务档案理严格执行办程中涉相关资料留存档立卷保规定程序实行档案电子化扫描影印理时完整录入XX省社会保险业务办系统
（三）基金财务控制
严格组织机构部控制财务会计独立业务办信息理稽核岗位做家证券保账务处理分离空白证保相分离资金收支审批具体业务办相分离会计处理业务办信息数处理相分离
二定期核证账簿报表确保账证账账账表相符月月初基金出纳根银行回单进行票整理银行存款日记账登记核银行存款余额基金会计根核误银行回单进行账务处理余额表中银行存款类科目余额出纳登记银行存款余额表银行账单进行核核误做基金报表做账证账账账表相符
三建立基金理科会计档案理制度严格执行规定会计资料进行立卷档保
四指定专月核收入户支出户财政专户银行账户取银行账单编制银行存款余额调节表基金出纳负责基金收入户支出户账户核账工作基金会计负责核财政专户账户核账工作复印财政专户相关回单账单进行复印求财政局国库股相关单盖章
五建立基金理科养老保险基金收款专票理办法严格执行相关票购入领作废专门负责登记监建立票理制度设置收银行票登记簿收银行票领购买保专负责收银行票领填开途范围规定办理规定缴销销毁办理审批手续
六建立基金理科印章网银支票理制度严格执行银行预留财务专章名章票专分保收付款项需印章分开保印章符合规定途范围审批手续完备
（四）信息系统控制
严格权限理信息系统安全运作关系整工伤保险业务工作正常运转局制订严格业务数录入修改访问维护相关完善授权理标准文件日发生项数日进行日志理确保计算机网络安全高效运行时系统理员操作员间互兼操作员密码工作中相互制约效防制遏制系统理员擅修改系统数
二规范数理局定期开展基础重点信息数筛查校核工作确保数准确性效性目前局根统筹层次数统筹高理层级集中信息理员负责总揽全局信息数理运维工作业务分领导领导均已配置业务办系统监控权限进行实时监控理
(五）部控制理监督
制定相关政策制度根社会保险办机构部控制暂行办法相关文件规定局制定办流程年通思想政治教育风廉政教育业务培训武练兵学强国学历培训规范业务流程优化岗位设置等措施切实加强社保办队伍尤领导班子思想作风业务建设力促进领导班子办员整体素质理水提高
二合理设置岗位明确分工根工作需设立业务相独立科室科室间相互监督责分明分领导具体关建立种畅通业务工作流程制度相互制约工作机制
三配备专职稽核员目前局稽核审计配备2名专职稽核员年市局务求社会保险稽核审计程序编制稽审工作计划享受遇员组织实施稽核通查阅社会保险帐户手册单位参保员花名册缴费基数核定表核实参保时间缴费年限等情况核查职工档案遇资格条件证明原件核实享受遇标准定期项业务进行抽查时反馈领导级业务部门
二存问题步算
通次查局控制度薄弱环节进行整改提高进步夯实社保办机构理规范确保社保基金安全
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查情况
局分工合理职责明确流程规范运转高效求组织机构控制业务运行控制基金财务控制信息系统控制部控制理监督等五方面着手进行检查评估
（）组织机构控制
局成立相独立科室接办社会保险项业务科室设立参保登记遇申报岗遇核定岗遇支付岗业务工作局全面托XX省社会保险业务办系统进行项业务办工作推进实行综合柜员制度局综合柜员制求制定社会保险业务操作理办法工作制度明确基金征缴遇核定遇发放等项业务环节操作流程业务前台受理台审核互相监督理求业务办建立初审复核审批岗位制约机制严格实行授权理尤遇审核支付严格执行复核制度形成费拨付业务股室具体办初审分领导复审办机构负责审批财务拨付四级控制机制严防审核业务拨付业务项业务工作序安全高效开展确保项工伤保险遇安全支付
（二）业务运行控制
业务办严格XX省社会保险办规程操作执行落实信息系统授权理安全防护信息保密制度规定程序进行信息录入修改导出履行相关审批手续留存档案资料严禁信息系统外办业务传递数发放遇
二降费减负方面根XX省民政府办公厅关印发降低社会保险费率综合实施方案通知X府厅字2019X号文件工伤保险单位缴费例降低50调整缴费低缴费基数全县300家单位受益工伤月减负额31万余元713家企业单位受益职工老保险费月减负额达563万余元纾解企业负担
三规范提前退休办理维护社保基金安全1规范特殊工种办流程特殊工种业务办程中严格级工作求原企业企业部门档案保机构履行公示流程认真收集材料查档案安排少2起确认身份查阅原始工资发放表年求提供半年半年张复印件工资发放表相关材料原件拍传确定事特殊工种工作年限精确月达规定年限项材料收集整理完局务会集体审核呈县社局报批2严格核退休材料针职工事档案早份招工表证明出生年月材料容认真核实出生年月参加工作时间通档案调资表等材料注明工种确认否符合提前退休身份年限档案记录全情况求提供工资发放表原始件补充说明事特殊工种工作年限针出生年月涂改身份证致现象严格档案记录出生年月准精确月份达规定年限情况材料予退回3认真开展特殊工种专项查工作社部发疑点数逐条逐项进行重点核查中：（1）关单位类型符问题核查系统办理退休业务时涉单位已改制企业信息录入时作虚拟单位填报（2）关年限足问题核查2019年10月老系统新系统数迁移程中数丢失导致目前已疑点数核查相关资料进行留存档局严格相关政策求审批程序办理企业职工基养老保险提前退休存违法违规情况
四严格执行月账制度根月应缴计划月月底前核已缴情况已缴费未记账单位时处理确保财务业务相致时未时缴费单位予催收确保保费时征缴入库
五规范业务档案理已设专职员负责社保业务档案理严格执行办程中涉相关资料留存档立卷保规定程序实行档案电子化扫描影印理时完整录入XX省社会保险业务办系统
（三）基金财务控制
严格组织机构部控制财务会计独立业务办信息理稽核岗位做家证券保账务处理分离空白证保相分离资金收支审批具体业务办相分离会计处理业务办信息数处理相分离
二定期核证账簿报表确保账证账账账表相符月月初基金出纳根银行回单进行票整理银行存款日记账登记核银行存款余额基金会计根核误银行回单进行账务处理余额表中银行存款类科目余额出纳登记银行存款余额表银行账单进行核核误做基金报表做账证账账账表相符
三建立基金理科会计档案理制度严格执行规定会计资料进行立卷档保
四指定专月核收入户支出户财政专户银行账户取银行账单编制银行存款余额调节表基金出纳负责基金收入户支出户账户核账工作基金会计负责核财政专户账户核账工作复印财政专户相关回单账单进行复印求财政局国库股相关单盖章
五建立基金理科养老保险基金收款专票理办法严格执行相关票购入领作废专门负责登记监建立票理制度设置收银行票登记簿收银行票领购买保专负责收银行票领填开途范围规定办理规定缴销销毁办理审批手续
六建立基金理科印章网银支票理制度严格执行银行预留财务专章名章票专分保收付款项需印章分开保印章符合规定途范围审批手续完备
（四）信息系统控制
严格权限理信息系统安全运作关系整工伤保险业务工作正常运转局制订严格业务数录入修改访问维护相关完善授权理标准文件日发生项数日进行日志理确保计算机网络安全高效运行时系统理员操作员间互兼操作员密码工作中相互制约效防制遏制系统理员擅修改系统数
二规范数理局定期开展基础重点信息数筛查校核工作确保数准确性效性目前局根统筹层次数统筹高理层级集中信息理员负责总揽全局信息数理运维工作业务分领导领导均已配置业务办系统监控权限进行实时监控理
(五）部控制理监督
制定相关政策制度根社会保险办机构部控制暂行办法相关文件规定局制定办流程年通思想政治教育风廉政教育业务培训武练兵学强国学历培训规范业务流程优化岗位设置等措施切实加强社保办队伍尤领导班子思想作风业务建设力促进领导班子办员整体素质理水提高
二合理设置岗位明确分工根工作需设立业务相独立科室科室间相互监督责分明分领导具体关建立种畅通业务工作流程制度相互制约工作机制
三配备专职稽核员目前局稽核审计配备2名专职稽核员年市局务求社会保险稽核审计程序编制稽审工作计划享受遇员组织实施稽核通查阅社会保险帐户手册单位参保员花名册缴费基数核定表核实参保时间缴费年限等情况核查职工档案遇资格条件证明原件核实享受遇标准定期项业务进行抽查时反馈领导级业务部门
二存问题步算
通次查局控制度薄弱环节进行整改提高进步夯实社保办机构理规范确保社保基金安全
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