XX县PPP项目建设理暂行办法
第章 总
第条 进步规范县PPP项目建设理建立决策科学推合理动作规范监严格PPP项目建设理体制提升项目建设质量效益中央省市关法律法规政策文件结合县实际制定暂行办法
第二条 办法指PPP建设项目指已进入财政部PPP综合信息台项目理库执行阶段项目
第二章 理机构
第三条 PPP项目实施机构承担项目建设组织理工作县发改财政审计住建然资源生态环境等相关职部门应根国家相关法律法规项目履行行政监职责协项目实施机构负责项目施工阶段质量控制进度控制投资控制做审核批准综合协调督办检查等日常工作
第四条 县民政府指定相关国企业作政府方出资代表社会资方PPP项目合（合作协议）股东协议等相关条款规定法时出资设立PPP项目公司（简称SPV公司）组建理团队政府方派驻项目公司职员应履行职责公司章程约定项目公司重决策包括公司营理资金运行成控制涉社会公利益事项履行监职责项目实施机构县民政府PPP项目领导组办公室（简称县PPP办）应监督项目公司社会资方项目合约定履行融资设计建造运营维护移交等合义务
第三章 工程监理
第五条 PPP项目工程监理单位项目实施机构法公开招标选定接受行业部门监监理单位应熟悉施工图纸现场情况工程施工程中受项目实施机构委托根法律法规建设工程质量标准勘察设计文件合施工阶段工程造价进度质量进行控制合信息进行理工程参建方关系进行协调履行建设工程安全生产理法定职责监理费项目公司资金拨入财政指定账户项目实施机构签字盖章县财政局合约定拨付计入总投资项目公司直接支付项目实施机构行业部门应监理规范施工监理合求定期监理单位履职情况进行考核
第四章 项目执行
第六条 PPP项目制定计划程中综合部门意见县委县政府具体目标求详细编制计划具备操作性计划身体现施工单位施工组织设计理水包括项目执行程中规划设计招标采购施工理造价控制等环节尤保证项目期竣工
第七条 加强计划理发挥政府关部门PPP项目进度监督促作理措施制度执行：
（）开工令制度项目进行实质性开工建设前必须规定审批杜绝非法开工PPP项目带风险
（二）节点考核制度PPP项目开工竣工试运行工程结（决）算四重节点完成标准进行考核保证项目目标进度计划标准利完成
（三）进度交底制度PPP项目实施机构SPV公司总承包间研究确定项目阶段性务求PPP项目责（包括SPV公司责施工方责监理单位责实施机构责等）签字确认交底细度根PPP项目实际灵活掌握交底完成节点实施程进行监督控逐月进行考核严格奖惩
（四）进度预警措施SPV公司应会监理单位项目实施机构PPP项目实施进度信息进行定期（15天）收集纳整理进行相应分析形成项目实施进度预警材料时评估通报级理员时解掌握PPP项目开展进度趋势尤政府相关部门明确解项目开展进度政府投资关注范围进度位置趋势加强PPP项目生产计划落实意识
第五章 资金理
第八条 PPP项目必须进行工程预算评审县财政局应根建设方案审查合格施工图纸工程预算定额计价做预算评审工作
第九条 PPP项目应强化财务理健全财务理体制提前支付拖欠工程款拖欠农民工工资项目实施机构应会县财政局县PPP办项目建设期间制定绩效考核办法严格绩效考核进行资金拨付项目工程款支付进度应严格第三方踪审计确认进度进行支付未踪审计认定资金律支付SPV公司应期县财政局报送项目建设财务报表县审计局审计方办理竣工决算手续
第十条 项目建设需约定已纳入PPP项目投资范畴SPV公司直接负责实施工作需费项目实施机构根资金额度SPV公司提出资金需求SPV公司需费直接转入项目实施机构财政专户备关部门根资金需求请示县民政府意项目实施机构划拨相应部门负责支付
第六章 项目变更
第十条 政府授权项目实施机构社会资方签订PPP项目合作协议容县委县政府已确定项目容原意调整包括项目规模项目类型项目投资等特殊原确需调整SPV公司项目实施机构协商提出变更方案程序报县民政府意实施项目变更总金额原超工程概算金额中标价10
第十二条 PPP项目合作协议约定SPV公司负责设计工程项目重路段重节点重设施重建构筑物等规划设计方案（含设计重变更）须县规委会审查通满足规范功景观需前提确保济实性
第十三条 PPP项目般子项目组成政府目标务进度求分期实施项目开展时间跨度财政评审采标准规范应根国家省市期相关规定执行时确保政府核心利益PPP项目开展整体性综合效益目标应PPP项目作整体进行综合算账总体衡
第十四条 设计变更原程序
（）设计变更原
1．施工中发现设计错误严重合理方
2．项目实施机构求更改调整设计
（二）设计错误严重合理方设计变更
1．总承包单位应书面通知监理工程师SPV公司责项目实施机构
2．监理工程师应两工作日提出设计变更审查意见
3．SPV公司责作出设计变更审查意见
4．项目实施机构作出设计变更审查意见
5．需设计单位作出修改变更设计意见应5工作日设计单位沟通确定
6．监理工程师达设计变更通知总承包单位
（三）项目实施机构求修改更改调整设计
1．项目实施机构提出修改更改调整设计求书面通知SPV公司
2．项目实施机构责5工作日设计单位商定设计单位作出修改变更设计意见
3．监理工程师达设计变更通知总承包单位
第十五条 变更理
（）单工程项目（单财政评审报告包含容）变更金额增减品迭未超财评价（包括暂列金）变更程序项目业设计单位监理单位代建单位（）等单位会商形成致意见实施
（二）单工程项目（单财政评审报告包含容）变更金额增减品迭超财评价（包括暂列金）审批程序
1．变更金额增减品迭超财评价50万元（含50万元）项目公司设计单位监理单位代建单位（）等单位初步会商报项目实施机构意实施
2．变更金额增减50万元项目公司设计单位监理单位代建单位（）等单位初步会商项目公司项目实施机构提出变更申请项目实施机构初审书面出具审核意见召集项目审批部门财政部门行业部门会商会商意项目实施机构书面变更事项报告县民政府审批变更导致减少金额增加金额200万元（含200万元）县政府分副县长审批变更增加金额200万元—500万元（含500万元）县政府常务副县长审批变更增加金额500万元—1000万元（含1000万元）县民政府领导审批变更项目公司必须填写增加工程公示表项目实施机构负责签字确认XX县公众信息网进行公示公示期3天公示结束异议实施
3．变更总投资超工程概算金额变更总金额超中标价10县政府常务会议审定严格政府投资条例政府采购法办理相关手续实施
第七章 施工理
第十六条现场施工工程例会
（）现场施工工程例会监理工程师持
（二）现场施工工程例会两周举行次特殊情况举行专题协调会议
（三）现场施工例会规定参加员：监理单位驻工代表施工单位项目理技术负责施工员SPV公司责项目实施机构关单位
（四）现场施工工程例会容：听取总承包单位关阶段工程项目施工进度施工质量等完成情况施工存问题步工作计划汇报监理工程师总结评价指出总承包单位施工中足总承包单位存问题提出步工程项目工作点求项目实施机构提出意见求单位提出问题做答复
（五）现场施工工程例会完成24时监理工程师必须编写会议纪会议纪需参会单位参会员签字确认
（六）总承包单位根现场施工例会求完成工程施工组织进度计划编制报送监理工程师SPV公司项目实施机构审查批准
第十七条 现场专题技术会议
（）现场专题技术会议监理工程师持
（二）现场专题技术会议根工程项目实际情况定期举行
（三）现场专题技术会议规定参加员：设计单位责监理单位驻工代表施工单位项目理技术负责施工员SPV公司责项目实施机构关单位
（四）现场专题技术会议容：听取总承包单位工程项目某特定技术问题解决办法施工措施处理意见监理工程师根合约定国家关规范求提出解决办法措施建设单位决定意见SPV公司项目实施机构监理工程师总承包单位工程项目某特定技术问题协商达成致意见
（五）般现场专题技术会议完成24时监理工程师必须编写会议纪会议纪总承包方负责总监理工程师SPV公司责项目实施机构签字审核
第十八条现场济签证
（）办理济签证原：属设计施工图纸修改变更引起工程量增加减少变更等合约定外工作容均应办理现场济签证
（二）办理现场济签证程序
1．总承包单位提出现场济签证容
2．专业监理工程师项目总监理工程师认
3．SPV公司责签字认
4．项目实施机构责签字确认
（三）现场签证单填写求：工程量必须现场测量填写场员必须现场签证单签字场记录原始数签字现场签证单式五份项目实施机构两份（份留份送审）监理单位份（进度结算）总承包单位份踪审计单位份现场签证单必须星期签字（盖章）完毕否签证单视效签证原允许签计时工特殊时工情况必须列明工数工时间
（四）签证效力：总承包单位应予提报签证文件未程序签证均属效已实施未签证产生济责总承包单位承担总承包单位项目实施机构指令确异议项目实施机构求执行时总承包单位应予执行指令错误发生费总承包单位造成损失项目实施机构承担延误工期相应延拒执行指令造成损失总承包单位承担总承包单位应实填写签证单查实符合实际监理项目实施机构权拒签
（五）合约定外工作容：必须附设计修改变更图纸技术求施工措施施工计划等书面资料相关资料必须符合国家相关规范求合约定
第十九条现场技术核定单
（）办理现场技术核定单原：属设计施工图纸技术求变更均应办理现场技术核定单
（二）办理现场技术核定单程序：总承包单位提出现场技术核定单容事前征设计意监理工程师SPV公司责踪审计单位责项目实施机构现场核定确认
（三）现场技术核定单必须严格遵循国家建设工程相关规定求行业标准项目实施机构批准设计图纸技术求
（四）办理现场技术核定单时效性：现场技术核定单必须事发前现场核定
第二十条材料价格确认单
（）办理材料价格确认单容：属设计施工图未明确材料设备工程未计价材料设备合规定允许调差材料设备特殊材料设备
（二）办理材料价格确认单程序：根批准现场材料项目实施机构牵头组织财政发改审计（踪审计）等单位委托第三方专业询价单位做市场询价工作该现场认质单材料（设备）规格型号品牌材质求市场均价格水进行认价交项目实施机构责签字确认
（三）办理材料价格确认单原：现场认价单必须总承包单位采购实施前签字确认
（四）办理现场认价单规定：材料价格必须通项目实施机构责签字确认事补办未批准均作结算
第二十条 施工图纸审会审
（）施工图纸审
1根合约定国家相关规范行业标准总承包单位进场前单项工程施工前总承包单位应行持施工图纸审写出施工图纸审记录
2总承包单位施工图纸审记录报送监理工程师SPV公司项目实施机构
3监理工程师总承包单位施工图纸审记录提出审核意见
4SPV公司施工图审记录提出审核意见
5项目实施机构施工图纸审记录提出审核意见
6项目实施机构安排图纸会审时间
（二）施工图纸会审
1．施工图纸会审项目实施机构组织SPV公司设计单位监理工程师总承包单位参加
2．施工图纸会审监理工程师负责进行现场记录汇总整理工作
3．形成施工图纸会审纪SPV公司正式行文五方（设计施工监理SPV公司项目实施机构）会签加盖公章作指导工程施工工程结算
（三）施工图纸审会审容
1施工图纸否完整齐全施工图纸否符合国家关工程设计施工相关规范
2施工图纸说明容否致施工图纸组成部分间矛盾错误
3建筑图相关结构图尺寸坐标标高说明方面否致技术求否明确
4熟悉建设施工安装目施工生产工艺流程技术求掌握配套施工先次序相互关系审查设备安装图纸相配合土建图纸坐标标高尺寸否致土建施工质量标准否满足设备安装工艺求
5基础设计基处理方案建设点工程质水文质条件否致弄清建筑物构筑物线间相互关系
6掌握拟建工程建筑结构形式特点需采取新技术
7复核承重结构构件强度刚度稳定性否满足施工求
8工程复杂施工难度技术求高分部分项工程审查现施工技术理水否满足工程质量工期求
9建筑设备加工定货特殊求
10防火消防否满足求
11材料源保证否换
12新材料新技术应问题
13施工安全环保求保证
14图纸否符合项目实施机构求
（四）监理工程师批准施工图纸会审意见送达总承包单位实施执行
（五）施工图纸会审意见原件应式五份：设计单位总承包单位监理单位SPV公司项目实施机构存档
第二十二条 施工组织设计
（）根合约定国家相关规范行业标准建设单位批准设计施工图纸总承包单位进场两周编制完成工程项目施工组织设计
（二）施工组织设计容
1工程概况
2施工部署施工方案
3施工准备工作计划
4施工进度计划
5总包分包分工范围交叉施工部署
6资金保障计划
（三）监理工程师3工作日提出审查意见
（四）SPV公司收施工组织设计3天提出审查意见
（五）项目实施机构收施工组织设计3天提出审查意见
（六）监理工程师批准施工组织设计送达总承包单位实施执行
（七）施工组织设计原件应式四份：总承包单位监理工程师SPV公司项目实施机构存档
（八）施工组织设计批准施工单位必须施工组织设计施工必须严格监督理实施确保批准施工组织设计实现
第二十三条 工程进度计划
（）工程进度计划编制原：根合约定施工设计图纸
（二）工程项目进度计划根批准施工组织设计编制实施
（三）总承包单位根批准工程项目进度计划编制月度计划单项工程项目进度计划
（四）月度工程进度计划容：月度工程项目计划文字形象进度说明分部分项计划安排完成工程量完成计划投资额
（五）报送监理工程师2工作日提出审查意见
（六）SPV公司责2工作日完成审查
（七）项目实施机构2工作日完成审查
（八）监理工程师送达总承包单位实施执行
（九）月工程进度计划原件应式四份：总承包单位监理工程师SPV公司项目实施机构存档
（十）施工总进度计划批准工程项目理进度控制目标必须严格监督理实施确保批准施工总进度计划实现
第二十四条 工程项目预算
（）工程项目预算编制原
1．加强工程项目预结算理规范预结算编制审核合理效控制工程造价
2．工程项目预算指招标标底施工图预算承包合价
3．工程结算指根合合调整条件施工组织设计设计变更济签证等工程资料办理工程项目竣工结算
4．工程项目预结算编制审核工作应遵守国家法律法规公司制度项目实施机构现场理工作制度遵循客观公正诚信原
5．严格审核工程项目造价确保工程项目造价误差控制合理范围
（二）工程项目施工预算SPV公司委托具相应资质单位收审查合格施工图10工作日完成
（三）施工预算原件应式四份：总承包单位监理工程师SPV公司项目实施机构
（四）施工预算应时报送县财政评审中心进行评审
第二十五条 工程进度计量计价
项目工程量工程建安投资额计取时间原相应项目开工起季度计取次次计取合格工程量相应价款80（建安投资额计取实际完成合格工程量财政评审报告相关配套文件）审计结束根审计报告结果计取剩余投资额投资方施工方原导致工程进度未期达目标关部门予计取相应建安投资额
（）工程进度款申报审核程序
1．总承包单位根审核批准工程量季度报表提出进度款申请单
2．监理工程师财政评审报告实际工程开展情况进度款申请进行审核
3．SPV公司进度款进行审核
4．踪审计单位进度款进行审核出具踪审计报告
5．项目实施机构签字确认进度款报县民政府分领导审定
（二）投资计量确认：SPV公司根总承包单位申报审核进度款计量表附踪审计报告报监理单位审核项目实施机构审核签字确认报县民政府审定
第八章质量安全控制
第二十六条 PPP项目SPV公司项目实施机构行业质量监部门作项目实施阶段工程质量控制体贯彻执行中做方面工作
（）总承包单位编制降水方案基处理方案超深基坑开挖边坡支护方案脚手架安全措施方案等重技术方案求进行专项评审备案
（二）通合约束总承包单位执行样板引路数墙分段验收三质量控制方法
（三）加强原材料进场验收隐蔽工程验收两关键质量控制环节程检查
（四）加强程工序节点检查预防施工质量通病通项目建设程监督检查实体功缺陷时反馈设计环节避免设计问题反复出现
（五）部验收前组织总承包单位监理单位质量监督理机构完成分项验收加强程质量控制外提前检验收保证移交结（决）算前合格率达百分百
第二十七条PPP项目程建设质量实施效监根职分工定期建项目进行工程巡检组织月抽查季度联查通程质量评奖罚PPP项目质量理产生积极作促进PPP项目质量标准目标实现
第二十八条 PPP项目建设必须建设行政部门办理建设工程质量安全监手续提供列文件资料：
安全文明措施费缴纳证
安全生产理制度措施
施工组织设计施工方案
安责险缴纳证
监理安全生产方案措施
五方责体承诺书
第二十九条 监理单位应审查施工单位提交关技术文件资料项目总监关技术文件报审表签署意见关技术文件资料包括容
施工组织设计中安全技术措施危险性较分部分项施工方案
施工总承包单位分包单位资质证书安全生产许证
施工总承包单位分包单位项目负责专职安全生产理员安全生产考核合格证书
特种作业员特种作业操作资格证书
施工单位应急救援预案安全防护措施费计划
施工单位提交施工起重机械整体提升脚手架模板等升式架设设施安全设施等验收记录
第三十条 监理单位应施工现场安全生产情况进行巡视检查发现类安全事隐患应书面通知施工单位督促立整改情况严重应达工程暂停令求施工单位停工整改时报告项目实施机构安全事隐患清监理单位应检查整改结果签署复查复工意见
检查整改复查报告等情况应记载监理日志监理月报中
第九章竣工验收移交结（决）算审计
第三十条 工程项目检查验收
（）隐蔽工程项目检查验收监理工程师组织安排总承包单位SPV公司项目实施机构参加验收签字确认
（二）分部分项工程项目检查验收监理工程师组织安排总承包单位SPV公司项目实施机构参加验收签字确认备案
（三）单项工程项目验收监理工程师组织安排总承包单位SPV公司项目实施机构参加验收签字确认备案
（四）工程项目初验总承包单位提出工程项目初验工作报告计划安排报监理工程师审核意SPV公司建设单位批准监理工程师组织实施严格工程建设备案制理规定求进行
1．部初验参加单位：总承包单位监理工程师SPV公司项目实施机构
2．正式初验参加单位：总承包单位监理工程师勘察设计单位质监站SPV公司项目实施机构等关单位
（五）工程项目竣工验收
1．总承包单位提出工程项目竣工验收工作报告计划安排报监理工程师审核意SPV公司项目实施机构批准
2．工程项目竣工验收SPV公司项目实施机构组织实施
3．参加单位：总承包单位监理工程师勘察设计单位质监站SPV公司项目实施机构等关单位
（六）般工程验收资料总承包单位工程建设备案制理规定求整理准备监理工程师SPV公司质监站项目实施机构参加现场检查评定通检查评定签字确认
（七）单项工程验收工程项目初验工程项目竣工验收规定求相关部门参加检查评定通检查评定签字确认
（八）工程项目竣工验收资料：工程建设备案制理规定求总承包单位提交监理工程师SPV公司项目实施机构签字确认工程项目系统技术资料全部竣工图工程技术档案
第三十二条 竣工验收阶段工作项目单体工程进行专业验收办理竣工备案证明通部验收运营保障PPP项目利结（决）算移交
第三十三条 PPP项目利结（决）算移交指批次项目约定容全部建设完毕通验收取相关手续总承包商利SPV公司交付竣工项目
（）工程项目结算原：合约定工程竣工验收报告工程竣工移交报告竣工验收资料
（二）总承包单位提出工程结算报告监理工程师SPV公司会签意送审计机关进行审计
（三）审计部门审查工作
1．严格合设计图纸规范进行竣工结算审核审核竣工结算否控制工程项目预算
2．审核竣工结算工程项目预算差异严格审核工程变更价款真实性合规性合理性
3．审核完成工程量否真实济签证否合规工程计价否严格合约定
（四）工程总监理工程师审定意
（五）项目实施机构结算确认签字
1．项目实施机构必须审核工程量准确性
2．项目实施机构必须审核工程量济签证项目变更材料价格确认单等否严格现场理签字程序确认符合规定工程量济签证项目变更材料价格确认单坚决允许进入工程结算中
（六）工程项目结算书式四份：总承包单位监理工程师SPV公司项目实施机构执份
（七）工程结算付款办法严格工程款支付办法程序确认严格审核工程项目阶段工程付款正确性次工程结算付款必须合规定抵扣工程预付款工程质量保证金定额理费费财务员做付款清单备查
第三十四条 项目竣工验收项目实施机构应会SPV公司社会资方等单位根PPP项目合约定项目设施设备进行性测试资产进行评估登记入账
第三十五条 档案理
PPP项目应加强档案理档案理范围包括：
工程开工前立项审批征勘察设计招投标等工程准备阶段形成文件资料
类协议合（PPP项目投资协议股东协议公司章程PPP项目合融资协议施工总承包协议委托运营协议）
（三）工程建设程中形成信息记录图表声监理文件施工文件竣工验收文件工程建设关重活动记载工程建设重程现状具保存价值文件资料历史记录
述档案资料项目移交运营前应收集齐全整理立卷档案资料存档式三份项目实施机构份SPV公司份县PPP办份工程建设直接关联档案资料应移交县城建档案馆
第十章附
第三十六条办法发布日起施行
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第章 总
第条 进步规范县PPP项目建设理建立决策科学推合理动作规范监严格PPP项目建设理体制提升项目建设质量效益中央省市关法律法规政策文件结合县实际制定暂行办法
第二条 办法指PPP建设项目指已进入财政部PPP综合信息台项目理库执行阶段项目
第二章 理机构
第三条 PPP项目实施机构承担项目建设组织理工作县发改财政审计住建然资源生态环境等相关职部门应根国家相关法律法规项目履行行政监职责协项目实施机构负责项目施工阶段质量控制进度控制投资控制做审核批准综合协调督办检查等日常工作
第四条 县民政府指定相关国企业作政府方出资代表社会资方PPP项目合（合作协议）股东协议等相关条款规定法时出资设立PPP项目公司（简称SPV公司）组建理团队政府方派驻项目公司职员应履行职责公司章程约定项目公司重决策包括公司营理资金运行成控制涉社会公利益事项履行监职责项目实施机构县民政府PPP项目领导组办公室（简称县PPP办）应监督项目公司社会资方项目合约定履行融资设计建造运营维护移交等合义务
第三章 工程监理
第五条 PPP项目工程监理单位项目实施机构法公开招标选定接受行业部门监监理单位应熟悉施工图纸现场情况工程施工程中受项目实施机构委托根法律法规建设工程质量标准勘察设计文件合施工阶段工程造价进度质量进行控制合信息进行理工程参建方关系进行协调履行建设工程安全生产理法定职责监理费项目公司资金拨入财政指定账户项目实施机构签字盖章县财政局合约定拨付计入总投资项目公司直接支付项目实施机构行业部门应监理规范施工监理合求定期监理单位履职情况进行考核
第四章 项目执行
第六条 PPP项目制定计划程中综合部门意见县委县政府具体目标求详细编制计划具备操作性计划身体现施工单位施工组织设计理水包括项目执行程中规划设计招标采购施工理造价控制等环节尤保证项目期竣工
第七条 加强计划理发挥政府关部门PPP项目进度监督促作理措施制度执行：
（）开工令制度项目进行实质性开工建设前必须规定审批杜绝非法开工PPP项目带风险
（二）节点考核制度PPP项目开工竣工试运行工程结（决）算四重节点完成标准进行考核保证项目目标进度计划标准利完成
（三）进度交底制度PPP项目实施机构SPV公司总承包间研究确定项目阶段性务求PPP项目责（包括SPV公司责施工方责监理单位责实施机构责等）签字确认交底细度根PPP项目实际灵活掌握交底完成节点实施程进行监督控逐月进行考核严格奖惩
（四）进度预警措施SPV公司应会监理单位项目实施机构PPP项目实施进度信息进行定期（15天）收集纳整理进行相应分析形成项目实施进度预警材料时评估通报级理员时解掌握PPP项目开展进度趋势尤政府相关部门明确解项目开展进度政府投资关注范围进度位置趋势加强PPP项目生产计划落实意识
第五章 资金理
第八条 PPP项目必须进行工程预算评审县财政局应根建设方案审查合格施工图纸工程预算定额计价做预算评审工作
第九条 PPP项目应强化财务理健全财务理体制提前支付拖欠工程款拖欠农民工工资项目实施机构应会县财政局县PPP办项目建设期间制定绩效考核办法严格绩效考核进行资金拨付项目工程款支付进度应严格第三方踪审计确认进度进行支付未踪审计认定资金律支付SPV公司应期县财政局报送项目建设财务报表县审计局审计方办理竣工决算手续
第十条 项目建设需约定已纳入PPP项目投资范畴SPV公司直接负责实施工作需费项目实施机构根资金额度SPV公司提出资金需求SPV公司需费直接转入项目实施机构财政专户备关部门根资金需求请示县民政府意项目实施机构划拨相应部门负责支付
第六章 项目变更
第十条 政府授权项目实施机构社会资方签订PPP项目合作协议容县委县政府已确定项目容原意调整包括项目规模项目类型项目投资等特殊原确需调整SPV公司项目实施机构协商提出变更方案程序报县民政府意实施项目变更总金额原超工程概算金额中标价10
第十二条 PPP项目合作协议约定SPV公司负责设计工程项目重路段重节点重设施重建构筑物等规划设计方案（含设计重变更）须县规委会审查通满足规范功景观需前提确保济实性
第十三条 PPP项目般子项目组成政府目标务进度求分期实施项目开展时间跨度财政评审采标准规范应根国家省市期相关规定执行时确保政府核心利益PPP项目开展整体性综合效益目标应PPP项目作整体进行综合算账总体衡
第十四条 设计变更原程序
（）设计变更原
1．施工中发现设计错误严重合理方
2．项目实施机构求更改调整设计
（二）设计错误严重合理方设计变更
1．总承包单位应书面通知监理工程师SPV公司责项目实施机构
2．监理工程师应两工作日提出设计变更审查意见
3．SPV公司责作出设计变更审查意见
4．项目实施机构作出设计变更审查意见
5．需设计单位作出修改变更设计意见应5工作日设计单位沟通确定
6．监理工程师达设计变更通知总承包单位
（三）项目实施机构求修改更改调整设计
1．项目实施机构提出修改更改调整设计求书面通知SPV公司
2．项目实施机构责5工作日设计单位商定设计单位作出修改变更设计意见
3．监理工程师达设计变更通知总承包单位
第十五条 变更理
（）单工程项目（单财政评审报告包含容）变更金额增减品迭未超财评价（包括暂列金）变更程序项目业设计单位监理单位代建单位（）等单位会商形成致意见实施
（二）单工程项目（单财政评审报告包含容）变更金额增减品迭超财评价（包括暂列金）审批程序
1．变更金额增减品迭超财评价50万元（含50万元）项目公司设计单位监理单位代建单位（）等单位初步会商报项目实施机构意实施
2．变更金额增减50万元项目公司设计单位监理单位代建单位（）等单位初步会商项目公司项目实施机构提出变更申请项目实施机构初审书面出具审核意见召集项目审批部门财政部门行业部门会商会商意项目实施机构书面变更事项报告县民政府审批变更导致减少金额增加金额200万元（含200万元）县政府分副县长审批变更增加金额200万元—500万元（含500万元）县政府常务副县长审批变更增加金额500万元—1000万元（含1000万元）县民政府领导审批变更项目公司必须填写增加工程公示表项目实施机构负责签字确认XX县公众信息网进行公示公示期3天公示结束异议实施
3．变更总投资超工程概算金额变更总金额超中标价10县政府常务会议审定严格政府投资条例政府采购法办理相关手续实施
第七章 施工理
第十六条现场施工工程例会
（）现场施工工程例会监理工程师持
（二）现场施工工程例会两周举行次特殊情况举行专题协调会议
（三）现场施工例会规定参加员：监理单位驻工代表施工单位项目理技术负责施工员SPV公司责项目实施机构关单位
（四）现场施工工程例会容：听取总承包单位关阶段工程项目施工进度施工质量等完成情况施工存问题步工作计划汇报监理工程师总结评价指出总承包单位施工中足总承包单位存问题提出步工程项目工作点求项目实施机构提出意见求单位提出问题做答复
（五）现场施工工程例会完成24时监理工程师必须编写会议纪会议纪需参会单位参会员签字确认
（六）总承包单位根现场施工例会求完成工程施工组织进度计划编制报送监理工程师SPV公司项目实施机构审查批准
第十七条 现场专题技术会议
（）现场专题技术会议监理工程师持
（二）现场专题技术会议根工程项目实际情况定期举行
（三）现场专题技术会议规定参加员：设计单位责监理单位驻工代表施工单位项目理技术负责施工员SPV公司责项目实施机构关单位
（四）现场专题技术会议容：听取总承包单位工程项目某特定技术问题解决办法施工措施处理意见监理工程师根合约定国家关规范求提出解决办法措施建设单位决定意见SPV公司项目实施机构监理工程师总承包单位工程项目某特定技术问题协商达成致意见
（五）般现场专题技术会议完成24时监理工程师必须编写会议纪会议纪总承包方负责总监理工程师SPV公司责项目实施机构签字审核
第十八条现场济签证
（）办理济签证原：属设计施工图纸修改变更引起工程量增加减少变更等合约定外工作容均应办理现场济签证
（二）办理现场济签证程序
1．总承包单位提出现场济签证容
2．专业监理工程师项目总监理工程师认
3．SPV公司责签字认
4．项目实施机构责签字确认
（三）现场签证单填写求：工程量必须现场测量填写场员必须现场签证单签字场记录原始数签字现场签证单式五份项目实施机构两份（份留份送审）监理单位份（进度结算）总承包单位份踪审计单位份现场签证单必须星期签字（盖章）完毕否签证单视效签证原允许签计时工特殊时工情况必须列明工数工时间
（四）签证效力：总承包单位应予提报签证文件未程序签证均属效已实施未签证产生济责总承包单位承担总承包单位项目实施机构指令确异议项目实施机构求执行时总承包单位应予执行指令错误发生费总承包单位造成损失项目实施机构承担延误工期相应延拒执行指令造成损失总承包单位承担总承包单位应实填写签证单查实符合实际监理项目实施机构权拒签
（五）合约定外工作容：必须附设计修改变更图纸技术求施工措施施工计划等书面资料相关资料必须符合国家相关规范求合约定
第十九条现场技术核定单
（）办理现场技术核定单原：属设计施工图纸技术求变更均应办理现场技术核定单
（二）办理现场技术核定单程序：总承包单位提出现场技术核定单容事前征设计意监理工程师SPV公司责踪审计单位责项目实施机构现场核定确认
（三）现场技术核定单必须严格遵循国家建设工程相关规定求行业标准项目实施机构批准设计图纸技术求
（四）办理现场技术核定单时效性：现场技术核定单必须事发前现场核定
第二十条材料价格确认单
（）办理材料价格确认单容：属设计施工图未明确材料设备工程未计价材料设备合规定允许调差材料设备特殊材料设备
（二）办理材料价格确认单程序：根批准现场材料项目实施机构牵头组织财政发改审计（踪审计）等单位委托第三方专业询价单位做市场询价工作该现场认质单材料（设备）规格型号品牌材质求市场均价格水进行认价交项目实施机构责签字确认
（三）办理材料价格确认单原：现场认价单必须总承包单位采购实施前签字确认
（四）办理现场认价单规定：材料价格必须通项目实施机构责签字确认事补办未批准均作结算
第二十条 施工图纸审会审
（）施工图纸审
1根合约定国家相关规范行业标准总承包单位进场前单项工程施工前总承包单位应行持施工图纸审写出施工图纸审记录
2总承包单位施工图纸审记录报送监理工程师SPV公司项目实施机构
3监理工程师总承包单位施工图纸审记录提出审核意见
4SPV公司施工图审记录提出审核意见
5项目实施机构施工图纸审记录提出审核意见
6项目实施机构安排图纸会审时间
（二）施工图纸会审
1．施工图纸会审项目实施机构组织SPV公司设计单位监理工程师总承包单位参加
2．施工图纸会审监理工程师负责进行现场记录汇总整理工作
3．形成施工图纸会审纪SPV公司正式行文五方（设计施工监理SPV公司项目实施机构）会签加盖公章作指导工程施工工程结算
（三）施工图纸审会审容
1施工图纸否完整齐全施工图纸否符合国家关工程设计施工相关规范
2施工图纸说明容否致施工图纸组成部分间矛盾错误
3建筑图相关结构图尺寸坐标标高说明方面否致技术求否明确
4熟悉建设施工安装目施工生产工艺流程技术求掌握配套施工先次序相互关系审查设备安装图纸相配合土建图纸坐标标高尺寸否致土建施工质量标准否满足设备安装工艺求
5基础设计基处理方案建设点工程质水文质条件否致弄清建筑物构筑物线间相互关系
6掌握拟建工程建筑结构形式特点需采取新技术
7复核承重结构构件强度刚度稳定性否满足施工求
8工程复杂施工难度技术求高分部分项工程审查现施工技术理水否满足工程质量工期求
9建筑设备加工定货特殊求
10防火消防否满足求
11材料源保证否换
12新材料新技术应问题
13施工安全环保求保证
14图纸否符合项目实施机构求
（四）监理工程师批准施工图纸会审意见送达总承包单位实施执行
（五）施工图纸会审意见原件应式五份：设计单位总承包单位监理单位SPV公司项目实施机构存档
第二十二条 施工组织设计
（）根合约定国家相关规范行业标准建设单位批准设计施工图纸总承包单位进场两周编制完成工程项目施工组织设计
（二）施工组织设计容
1工程概况
2施工部署施工方案
3施工准备工作计划
4施工进度计划
5总包分包分工范围交叉施工部署
6资金保障计划
（三）监理工程师3工作日提出审查意见
（四）SPV公司收施工组织设计3天提出审查意见
（五）项目实施机构收施工组织设计3天提出审查意见
（六）监理工程师批准施工组织设计送达总承包单位实施执行
（七）施工组织设计原件应式四份：总承包单位监理工程师SPV公司项目实施机构存档
（八）施工组织设计批准施工单位必须施工组织设计施工必须严格监督理实施确保批准施工组织设计实现
第二十三条 工程进度计划
（）工程进度计划编制原：根合约定施工设计图纸
（二）工程项目进度计划根批准施工组织设计编制实施
（三）总承包单位根批准工程项目进度计划编制月度计划单项工程项目进度计划
（四）月度工程进度计划容：月度工程项目计划文字形象进度说明分部分项计划安排完成工程量完成计划投资额
（五）报送监理工程师2工作日提出审查意见
（六）SPV公司责2工作日完成审查
（七）项目实施机构2工作日完成审查
（八）监理工程师送达总承包单位实施执行
（九）月工程进度计划原件应式四份：总承包单位监理工程师SPV公司项目实施机构存档
（十）施工总进度计划批准工程项目理进度控制目标必须严格监督理实施确保批准施工总进度计划实现
第二十四条 工程项目预算
（）工程项目预算编制原
1．加强工程项目预结算理规范预结算编制审核合理效控制工程造价
2．工程项目预算指招标标底施工图预算承包合价
3．工程结算指根合合调整条件施工组织设计设计变更济签证等工程资料办理工程项目竣工结算
4．工程项目预结算编制审核工作应遵守国家法律法规公司制度项目实施机构现场理工作制度遵循客观公正诚信原
5．严格审核工程项目造价确保工程项目造价误差控制合理范围
（二）工程项目施工预算SPV公司委托具相应资质单位收审查合格施工图10工作日完成
（三）施工预算原件应式四份：总承包单位监理工程师SPV公司项目实施机构
（四）施工预算应时报送县财政评审中心进行评审
第二十五条 工程进度计量计价
项目工程量工程建安投资额计取时间原相应项目开工起季度计取次次计取合格工程量相应价款80（建安投资额计取实际完成合格工程量财政评审报告相关配套文件）审计结束根审计报告结果计取剩余投资额投资方施工方原导致工程进度未期达目标关部门予计取相应建安投资额
（）工程进度款申报审核程序
1．总承包单位根审核批准工程量季度报表提出进度款申请单
2．监理工程师财政评审报告实际工程开展情况进度款申请进行审核
3．SPV公司进度款进行审核
4．踪审计单位进度款进行审核出具踪审计报告
5．项目实施机构签字确认进度款报县民政府分领导审定
（二）投资计量确认：SPV公司根总承包单位申报审核进度款计量表附踪审计报告报监理单位审核项目实施机构审核签字确认报县民政府审定
第八章质量安全控制
第二十六条 PPP项目SPV公司项目实施机构行业质量监部门作项目实施阶段工程质量控制体贯彻执行中做方面工作
（）总承包单位编制降水方案基处理方案超深基坑开挖边坡支护方案脚手架安全措施方案等重技术方案求进行专项评审备案
（二）通合约束总承包单位执行样板引路数墙分段验收三质量控制方法
（三）加强原材料进场验收隐蔽工程验收两关键质量控制环节程检查
（四）加强程工序节点检查预防施工质量通病通项目建设程监督检查实体功缺陷时反馈设计环节避免设计问题反复出现
（五）部验收前组织总承包单位监理单位质量监督理机构完成分项验收加强程质量控制外提前检验收保证移交结（决）算前合格率达百分百
第二十七条PPP项目程建设质量实施效监根职分工定期建项目进行工程巡检组织月抽查季度联查通程质量评奖罚PPP项目质量理产生积极作促进PPP项目质量标准目标实现
第二十八条 PPP项目建设必须建设行政部门办理建设工程质量安全监手续提供列文件资料：
安全文明措施费缴纳证
安全生产理制度措施
施工组织设计施工方案
安责险缴纳证
监理安全生产方案措施
五方责体承诺书
第二十九条 监理单位应审查施工单位提交关技术文件资料项目总监关技术文件报审表签署意见关技术文件资料包括容
施工组织设计中安全技术措施危险性较分部分项施工方案
施工总承包单位分包单位资质证书安全生产许证
施工总承包单位分包单位项目负责专职安全生产理员安全生产考核合格证书
特种作业员特种作业操作资格证书
施工单位应急救援预案安全防护措施费计划
施工单位提交施工起重机械整体提升脚手架模板等升式架设设施安全设施等验收记录
第三十条 监理单位应施工现场安全生产情况进行巡视检查发现类安全事隐患应书面通知施工单位督促立整改情况严重应达工程暂停令求施工单位停工整改时报告项目实施机构安全事隐患清监理单位应检查整改结果签署复查复工意见
检查整改复查报告等情况应记载监理日志监理月报中
第九章竣工验收移交结（决）算审计
第三十条 工程项目检查验收
（）隐蔽工程项目检查验收监理工程师组织安排总承包单位SPV公司项目实施机构参加验收签字确认
（二）分部分项工程项目检查验收监理工程师组织安排总承包单位SPV公司项目实施机构参加验收签字确认备案
（三）单项工程项目验收监理工程师组织安排总承包单位SPV公司项目实施机构参加验收签字确认备案
（四）工程项目初验总承包单位提出工程项目初验工作报告计划安排报监理工程师审核意SPV公司建设单位批准监理工程师组织实施严格工程建设备案制理规定求进行
1．部初验参加单位：总承包单位监理工程师SPV公司项目实施机构
2．正式初验参加单位：总承包单位监理工程师勘察设计单位质监站SPV公司项目实施机构等关单位
（五）工程项目竣工验收
1．总承包单位提出工程项目竣工验收工作报告计划安排报监理工程师审核意SPV公司项目实施机构批准
2．工程项目竣工验收SPV公司项目实施机构组织实施
3．参加单位：总承包单位监理工程师勘察设计单位质监站SPV公司项目实施机构等关单位
（六）般工程验收资料总承包单位工程建设备案制理规定求整理准备监理工程师SPV公司质监站项目实施机构参加现场检查评定通检查评定签字确认
（七）单项工程验收工程项目初验工程项目竣工验收规定求相关部门参加检查评定通检查评定签字确认
（八）工程项目竣工验收资料：工程建设备案制理规定求总承包单位提交监理工程师SPV公司项目实施机构签字确认工程项目系统技术资料全部竣工图工程技术档案
第三十二条 竣工验收阶段工作项目单体工程进行专业验收办理竣工备案证明通部验收运营保障PPP项目利结（决）算移交
第三十三条 PPP项目利结（决）算移交指批次项目约定容全部建设完毕通验收取相关手续总承包商利SPV公司交付竣工项目
（）工程项目结算原：合约定工程竣工验收报告工程竣工移交报告竣工验收资料
（二）总承包单位提出工程结算报告监理工程师SPV公司会签意送审计机关进行审计
（三）审计部门审查工作
1．严格合设计图纸规范进行竣工结算审核审核竣工结算否控制工程项目预算
2．审核竣工结算工程项目预算差异严格审核工程变更价款真实性合规性合理性
3．审核完成工程量否真实济签证否合规工程计价否严格合约定
（四）工程总监理工程师审定意
（五）项目实施机构结算确认签字
1．项目实施机构必须审核工程量准确性
2．项目实施机构必须审核工程量济签证项目变更材料价格确认单等否严格现场理签字程序确认符合规定工程量济签证项目变更材料价格确认单坚决允许进入工程结算中
（六）工程项目结算书式四份：总承包单位监理工程师SPV公司项目实施机构执份
（七）工程结算付款办法严格工程款支付办法程序确认严格审核工程项目阶段工程付款正确性次工程结算付款必须合规定抵扣工程预付款工程质量保证金定额理费费财务员做付款清单备查
第三十四条 项目竣工验收项目实施机构应会SPV公司社会资方等单位根PPP项目合约定项目设施设备进行性测试资产进行评估登记入账
第三十五条 档案理
PPP项目应加强档案理档案理范围包括：
工程开工前立项审批征勘察设计招投标等工程准备阶段形成文件资料
类协议合（PPP项目投资协议股东协议公司章程PPP项目合融资协议施工总承包协议委托运营协议）
（三）工程建设程中形成信息记录图表声监理文件施工文件竣工验收文件工程建设关重活动记载工程建设重程现状具保存价值文件资料历史记录
述档案资料项目移交运营前应收集齐全整理立卷档案资料存档式三份项目实施机构份SPV公司份县PPP办份工程建设直接关联档案资料应移交县城建档案馆
第十章附
第三十六条办法发布日起施行
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