*****产业创业投资基金
投资理操作流程
目 录
第章 投资决策权限
第二章 投资决策操作流程
第三章 投资理
第四章 风险理
第章 投资决策权限
第条 投资理部
1负责项目搜集项目初步筛选（直观筛选）项目调查项目筛选（般筛选）项目评估
2通初选评估拟直接投资项目相关材料报基金理公司总理办公会审议
3根基金理公司总理办公会意见组织协调限合伙基金
投资决策委员会独立确定两相关领域投资专家拟直接投资项目进行评审提出书面评审意见
第二条 风险控制部
建立根风险评估指标体系会投资理部综合财务部相关财务法律咨询部门（拟）直接投资项目投资决策投资理程中阶段风险进行系统调查分析评估提出相应建议
第三条 基金理公司总理
1持基金理公司总理办公会通投资理部筛选评估拟直接投资项目进行审议通基金理公司总理办公会审议拟直接投资项目报请限合伙基金投资决策委员会独立确定两相关领域投资专家评审
2根投资理部风险控制部拟直接投资项目建议相关领域投资专家拟直接投资项目提出书面评审意见拟直接投资项目提出否决建议提出投资建议报限合伙基金投资决策委员会审批
3限合伙基金基金理公司授权基金理公司总理负责签署限合伙基金投资决策委员会批准直接投资项目关合协议
4负责执行实施限合伙基金投资决策委员会批准直接投资计划方案
第四条 限合伙基金投资决策委员会
1负责选聘关领域投资专家投资理部报拟直投项目进行评审
2作限合伙基金合伙会授权投资决策机构负责拟直接投资项目评审报告合作方案进行投资决策独立审批
第二章 投资决策操作流程
第五条 项目搜集
1负责单位
基金理公司投资理部项目理负责组织实施
2工作目
根*****产业创业投资基金投资方领域电子信息生物技术制药新材料新源环保等高新技术产业方面搜寻候选项目建立GM创业投资引导基金候选项目库筛选出高质量高增长潜力投资项目
3项目搜集途径
① 接受创业企业申请
② 创业投资公司中介介绍
③ 政府部门金融机构介绍
④ 行动寻找根公司投资行业方投资标准等动寻访
4工作标准
通接受申请推荐初步接触走访查阅相关资料等等寻找项目求获取符合述规范标准项目营计划书投资建议书进行必补充完善
☆项目营计划书少应包括容：
① 整体环境：产业现状产业发展趋势政策法规产业动态竞争态势等
② 项目终目标产品技术途性
③ 产品市场前景预测
④ 技术行性分析
⑤ 项目员构成简历资历
⑥ 资金需求计划
⑦ 财务行性收益预测
⑧ 项目时间进度计划
⑨ 项目风险分析
☆投资建议书少应包括容：
① 摘
② 业务发展介绍
③ 理层介绍
④ 融资情况介绍
⑤ 风险素介绍
⑥ 投资回报退出介绍
⑦ 营运分析预测
⑧ 财务报表
⑨ 财务预测
⑩ 说明性信息
述项目资料实施档案制理便续踪备选等工作
第六条 项目初步筛选（直观筛选）
1负责单位
基金理公司投资理部理负责组织实施
2工作容方法
通粗略浏览项目营计划书直观判断投资规模行业理位置融资阶段等方面符合GM创业投资引导基金投资产业方原项目剔掉
第七条 项目调查（职调查）
1负责单位
基金理公司投资理部理组织委托相关投资会计法律等咨询机构实施
2工作目
检验创业企业提交项目营计划书投资建议书等材料容准确性真实性发掘中没完全表达情况全面解企业投资项目详细情况明确存风险法律问题便项目进步筛选相关风险义务进行谈判
3投资理部组织实施职调查时根表列标准容调查企业项目特点制定具体职调查提纲
委托实施职调查投资咨询机构须少投资理部制定具体职调查提纲提交调查报告
类
容
Ⅰ
公司简介
Ⅰ
公司简介
① 公司成立背景情况介绍
② 公司历史革
③ 公司成立股权结构变化增资资产重组情况
④ 公司成立发展阶段阶段变化发展原
⑤ 公司成立业务发展生产力盈利力销售数量产品结构变化情况
⑥ 公司外投资情况包括投资金额投资例投资性质投资收益等情况投资单位情况介绍
⑦ 公司员工状况包括年龄结构教育程度结构岗位分布结构技术职称分布结构
⑧ 董事监事高级理员简历
⑨ 公司历年股利发放情况公司现股利分配政策
⑩ 公司实施高级理员职工持股计划情况
Ⅱ
① 公司现行组织理结构
② 公司章程
③ 董事会构成董事高级理员监事会成员外兼职情况
④ 公司股东结构股东情况介绍包括背景情况股权例业务注册资资产状况盈利状况营范围法定代表等
公司组织结构
⑤ 公司述股东业务情况（原材料供应合作研究开发产品专利技术知识产权销售代理等）资金情况
⑥ 公司股东公司业务发展支持包括资金市场开拓研究开发技术投入等
⑦ 全资子公司关资料包括名称业务资产状况财务状况收入盈利状况外业务情况
⑧ 控股子公司关资料包括名称业务资产状况财务状况收入盈利状况外业务情况资金业务情况
⑨ 公司述全资子公司控股子公司行政销售材料供应事统进行理
⑩ 参股公司情况介绍
① 公司需原材料种类辅料包括途原材料需求中重
② 述原材料供应商情况公司关供应商签订长期供货合请说明合条款
Ⅲ
供应
③ 供应商提供原材料公司总采购中占例
④ 公司外协厂商名单基情况外协部件明细外协模具明细分布情况外协件价格供货周期外协厂商资质认证情况
⑤ 公司进口原材料该进口原材料重国家进口该原材料政策限制
⑥ 公司原材料供应商交易结算方式信交易
⑦ 公司源消耗情况
Ⅳ
业务
产品
① 公司目前事业务业务描述业务整业务收入中重性
② 业务处行业该行业背景资料发展前景
③ 业务年增长情况包括销量收入市场份额销售价格走势类产品公司销售收入利润中重
④ 公司产品系列产品零部件构成细分明细公司产品结构目前产品情况年销售情况产品需求状况
⑤ 述产品产品质量技术含量功途应技术技术性指标产品竞争力等情况针特定消费群体
Ⅳ
业务
产品
⑥ 公司否专利产品公司保护措施
⑦ 公司产品种商标该商标否公司注册独家
⑧ 述产品获奖励荣誉称号
⑨ 公司提高产品质量提升产品档次增强产品竞争力等方面采取措施
⑩ 公司新产品开发情况
Ⅴ
销售
① 简述公司产品国外销售市场开拓销售网络建立历程
② 公司客户关情况客户销售总额中重客户域分布状况销售域销售理销售网络分布情况产品国外销售例外销国家区分布结构例
③ 公司否长期固定价格销售合
④ 公司扩销售措施营销手段
⑤ 销售员结构情况包括数学历工作验分工等公司销售员激励措施
⑥ 公司广告策略广告媒体媒体广告费支出例年广告费总支出数额增长情况广告费总支出占公司费总支出例
Ⅴ
销售
⑦ 公司竞争手名单资料公司竞争手国外市场占市场例
⑧ 公司消费者提供售服务具体样安排
⑨ 公司赊销期限般长赊销部分占销售总额例历史否发生坏帐年实际坏帐金额占应收账款例赊销客户情况信誉
⑩ 公司否拥进出口权公司委托家外贸公司代理该外贸公司情况介绍
Ⅵ
研究
开发
① 公司研究部门情况包括成立时间研发实力已取研发成果研究设备研发手段研发程序研发组织理结构等情况
② 公司技术开发员结构工程师技术开发员简历
③ 公司合作研发机构名单合作开发情况合作单位情况介绍
④ 公司目前拥专利技术知识产权专利情况包括名称途应情况获奖情况
⑤ 公司年投入研发费占公司营业收入例
⑥ 公司目前正研发新技术新产品
⑦ 公司新产品开发周期
⑧ 未计划研发新技术新产品
Ⅶ
公司固定资产营设施
① 固定资产构成情况包括设备名称原值净值数量折旧情况技术先进程度
② 生产营途辅助生产营途非生产营途办公途运输途途分类固定资产分布情况
③ 拥房屋建筑物等物业设施情况包括建筑面积占面积原值净值折旧情况取方式
④ 建工程情况包括名称投资计划建设周期开工日期竣工日期进展情况否政府部门许
⑤ 拥土性质面积市场价格取方式时购买价格（租赁价格）
Ⅷ
① 公司收入利润源构成
② 公司营业务成构成情况公司理费构成情况
③ 公司销售费构成情况
④ 营业务收入占总收入例
财务
状况
⑤ 公司支出构成情况
⑥ 公司前三年应收账款周转率存货周转率流动率速动率净资产收益率毛利率资产负债率等财务指标
⑦ 公司前三年资产负债表利润利润分配表
⑧ 公司未收入支出重影响素
⑨ 公司目前执行种税率情况
Ⅸ
债权债务
① 公司目前债权该债权形成原
② 公司目前银行贷款该贷款金额利率期限期日否逾期贷款
③ 公司关联（股东员工控股子公司）款情况
④ 公司股东企业款进行担保抵押情况
Ⅹ
投资项目
① 次募集资金投资项目情况介绍包括项目行性立项情况途投资总额计划开工日期项目背景资料投资回收期财务收益率达产年销售收入盈利情况
② 投资项目技术含量技术先进程度未市场发展前景整公司发展影响
③ 公司目前已完成投资项目完成投资项目情况介绍
Ⅺ
行业
背景
资料
① 年该行业发展情况
② 国家该行业关政策理措施未发生政策变化
③ 该行业市场竞争程度竞争手情况包括年生产力年实际产量年销售数量销售收入市场分额国市场位
④ 国外该行业发展情况
⑤ 国家现行相关政策该行业影响
⑥ 目前全国市场情况介绍包括年需求量年供量域需求分布域供分布生产企业数量否受类进口产品竞争
Ⅻ
① 公司现技术生产工艺先进程度成熟程度特点性优势
② 行业竞争手相公司目前营优势理优势竞争优势市场优势技术优势
③ 公司公司股东公司董事高级理员目前否涉法律诉讼公司影响
4工作方法
委托实施职调查投资咨询机构须少述调查方法获取调查企业全面真实信息
① 面面访问：创业企业理员相关业务员核心技术员交流相关士（包括现外部投资者顾客原料供应商债权律师会计师咨询顾问等）相关政府部门（工商税务环保等）查询
② 查阅资料：公司营业执公司章程重会议记录重合账簿证法律文件等等
③ 参观创业企业实调查企业厂房设备存货等实物资产
5投资理部理完成初步筛选职调查项目签署相应建议报投资总监审核协助完成续工作
第八条 项目筛选（般筛选）
1负责单位
基金理公司投资总监负责
2工作目
通述职调查阶段项目信息进步调查核实补充项目进行筛选
3工作容方法
根获取职调查数资料通进步仔细审阅核项目营计划书投资建议书中关键环节投资建议假设预期关键信息进行详细分析查验剔满足GM创业投资引导基金投资标准项目
第九条 项目评估
1负责单位
基金理公司投资总监直接实施委托相关投资咨询机构实施
2工作目
通项目更进步分析评估进步筛选项目
3工作步骤容
① 第阶段评估
通创业企业理员相关财务部门（会计师事务银行等）现潜顾客接触沟通现投资组合企业理层创业投资企业研究讨进行正式市场研究技术研究等达增加项目商业计划解评估拟投资创业企业理层企业建议遇问题认识目进步筛选项目
② 第二阶段评估
通分析评估项目投资障碍评估障碍解决办法等方法进步筛选项目
4工作标准
拟投资项目做出关影响投资决策素系统评估
影响投资决策
素类
权重Ⅰ
（10分制）
影响投资决策
素名称
权重Ⅱ
（10分制）
程度评分
理
相关工作历
教育程度
团结致性
领导力
商业领悟力
财务
投资规模
退出机会
高收益率潜力
融资历史
企业家股份
行业
技术
技术先进性
竞争力
政策倾斜度
进入壁垒
企业
风险企业发展阶段
市场
市场成长潜力
项目参者
风险企业位置
5投资总监根拟投资项目系统评估出具签署评估意见通评估拟投资项目报基金理公司总理办公会审议
第十条 基金理公司总理办公会审议
1负责综合风险控制部等部门外部专家意见投资总监报拟直接投资项目进行审议
2通基金理公司总理办公会审议拟直接投资项目批准进入投资谈判设计阶段组织实施
第十条 谈判（投资设计）
1负责单位
基金理公司总理直接组织实施
2工作容
① 通产生投资意创业企业谈判进行关投资总量形式价格等项目设计
② 谈判容：投资额股权例价证券类型数量优先股票债券转换价格条件投资退出条件声明担保积极作条款作条款违约处理登记条款销售条款条款等投资容投资条件谈判
第十二条 基金理公司总理办公会审议
1综合投资理部风险控制部等部门外部专家意见通谈判达成致协议拟直接投资项目进行次审议
2通基金理公司总理办公会次审议拟直接投资项目报请基金公司投资决策委员会评审
第十三条 拟直接投资项目评审
1负责单位
基金公司投资决策委员会
2工作容
基金公司投资决策委员会独立确定两相关领域投资专家拟直接投资项目进行评审提出书面评审意见报基金公司投资决策委员会
第十四条 投资决策审批
1负责单位
基金公司投资决策委员会
2决策审批
① 基金公司投资决策委员会综合述拟直接投资项目相关资料基金理公司理团队投资建议投资专家书面评审意见拟直接投资项目行决策审批权限
② 基金公司投资决策委员会拟直接投资项目审批须全体委员三分二（含三分二）意方效基金公司投资决策委员会席拥票否决权
第十五条 签约
1负责单位
基金理公司总理
2工作步骤容
① 根达成致意见投资容投资条件等聘请律师事务起草系列法律文件文件
② 签订投资合契约
第十六条 合执行
基金理公司总理负责执行组织实施基金公司投资决策委员会批准直接投资计划方案
第三章 投资理
第十七条 投资理分工
1创业企业日常营理决策创业企业行决定
2基金公司委托基金理公司通创业企业委派董事通董事会参创业企业重战略决策
3基金公司委托基金理公司通创业企业委派投资代表监督创业企业运营执行投资合中约定基金公司权利保障基金公司权益
第十八条 投资理负责
1基金理公司总理委托具体投资代表负责投企业投理业务
2投资代表具体投理中根具体工作需申请获咨询公司会计师事务律师事务支持相关费基金公司承担
第十九条 投资理容
1监督理
① 风险理（述）
② 执行投资合中约定基金公司权利
③ 出席创业企业董事会议
2理咨询 增值服务
① 协助创业企业招聘解雇关键理员
② 创业企业日常运作理提供咨询建议
③ 创业企业发展战略提供咨询建议协助完成
④ 协助创业企业关键原料供应商产品顾客建立维持稳定关系
⑤ 市场营销策略提出建议
⑥ 创业企业财务理提供建议
⑦ 创业企业提供融资方案建议
3投资退出设计实施
⑴ 投资退出设计
根创业企业发展态势市场环境变化基金公司身投资策略机会选择适时机选择四种投资退出方式中利方式设计投资退出方案
① IPO
② 企业回购
③ 收购合收购
④ 破产清算
⑵ 投资退出实施
① 已约定退出方式投资退出实施
投资前已约定通投资决策委员会审批退出方式（投资合中已明确条款）退出实施基金理公司总理约定方式实施投资退出约定条款保障基金权益
② 未约定退出方式投资退出实施
l 投资代表根投企业动态踪理总理办公会提出关投资退出时机方式建议会投资理部综合财务部咨询公司会计师事务等单位做出退出时投资估值
l 总理办公会须根投资代表提供关退出时机方式投资估值建议会投资理部风险控制部等部门制订具体退出方案
l 总理根拟订退出方案负责投资退出关联方进行协商谈判达成致意见退出方案次报总理办公会审议
l 总理办公会审议通退出方案须报投资决策委员会进行投资退出决策审议投资决策委员会投资退出方案负责具决策权
l 投资决策委员会审议通退出方案基金理公司总理负责组织实施
第二十条 分阶段投资项目企业投资理
1分阶段投资项目企业投资理部风险控制部须投资阶段履行投资承诺前作出相应评估提供否履行投资承诺意见
① 投资代表根投企业动态踪理投资理部风险控制部汇报投企业投运行情况作出相应评估提供否履行投资承诺意见
② 投资理部须根投资代表作汇报投企业做出理团队市场技术生产采购财务获利力等方面分析投资前环境做出评估报告提供否履行投资承诺意见
③ 风险控制部须根投资代表作汇报结合投风险控制理做出相应投资阶段风险提示防范评估报告投资前环境做出评估报告提供否履行投资承诺意见
2投资总监汇总投资理部风险控制部提建议做出综合评估意见报总理办公会审议
3总理办公会审议通阶段性投资评估方案总理负责组织投资实施
第二十条 追加投资理
1拟实施追加投资项目企业须派驻该项目企业投资代表根投企业动态踪理投资理部风险控制部汇报投企业投运行情况时投资代表须提交拟追加投资分析报告拟追加投资方案
2投资理部须根投资代表提交拟追加投资分析报告拟追加投资方案投企业做出理团队市场技术生产采购财务获利力等方面分析时投资前环境投企业做出评估报告投资代表提交拟追加投资方案提出评估意见
3风险控制部须根投资代表作汇报结合投风险控制理投资前环境做出风险评估报告投资代表提交拟追加投资方案提出评估意见
4投资总监汇总投资理部风险控制部投资代表提交拟追加投资方案提意见做出综合评估意见报总理办公会审议
5总理办公会审议通拟追加投资方案总理直接组织实施投资企业谈判进行关投资总量形式价格等项目协商
6通谈判达成致协议拟追加投资方案须次报基金理公司总理办公会进行审议通基金理公司总理办公会次审议拟追加投资项目须报请基金公司投资决策委员会进行追加投资决策审议投资决策委员会追加投资方案负责具决策权
第四章 风险控制
第二十二条 建立合理风险控制体制
风险控制部理负责领导组织风险控制部实施投资程中风险控制工作基金理公司投资理部综合财务部外部相关财务法律咨询部门保持密切沟通合作项目投资决策投资理程中阶段风险进行踪调查分析评估提出相应建议
第二十三条 建立健全风险评估指标体系
基金理公司风险控制部建立述两级五类22指标组成风险评估基础指标体系指导规范项目风险控制工作
风险类
权重Ⅰ
（10分制）
风险名称
权重Ⅱ
（10分制）
风险程度评分
（ 1 5 ）
技术风险
开发风险
知识产权风险
时间风险
企业家风险
理风险
道德风险
逆选择风险
企业风险
市场风险
诉讼风险
投入风险
信风险
流动性风险
生产风险
金融风险
财务风险
投资分析风险
利率风险
通货膨胀风险
汇率风险
环境风险
政策风险
济风险
社会风险
政治风险
然风险
第二十四条 实施严格风险评估机制
根两级五类22指标组成风险评估基础指标体系结合项目具体情况适时进行系统风险程度调查分析利相应评判方法进行评估
根风险评估结果基金理公司风险控制部时提出相应建议解决方案便科学决策实现风险投资程中控制风险驾驭风险目标
1投资前风险评估理
① 投资前风险评估职调查项目建议书编写步开展第二十三条列风险评估基础指标体系面项目存续期开展前瞻性调查研究工作
② 投资前风险评估工作应包含限容：
l 确定类风险权重
l 拟定类风险调查提纲
l 确定风险评估具体方法
l 明确投资项目关键风险控制节点
l 提出风险控制预案
③ 风险控制关键预见出现种利变化风险控制部应制定信息收集工作计划指派专负责搜集宏观济社会状况法律法规等方面新情况踪重点投资领域新情况重事件时基金理公司投资理部财务部投资总监总理等相关员通报
④ 风险控制应采取审慎原必须决策者提示出现差情况
2投资风险评估理
① 风险控制部应投资理部相配合密切踪已投资项目企业风险变化
② 投资风险评估应投资前制定关键风险控制点根项目实施动态变化提示消风险控制点新增风险控制点
③ 风险控制部须根项目实施动态变化风险控制点变动调整风险控制预案
④ 风险控制部须根风险控制预案提示风险预警直提出提前退出中止投资等建议
⑤ 风险控制部须预先设定项目运行节点编写风险评估报告
⑥ 风险控制部应述投资风险评估中项信息提示建议控制预案等容时基金理公司投资项目投资代表投资理部财务部投资总监总理等相关员通报
（页正文）
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*****产业创业投资基金
投资理操作流程
目 录
第章 投资决策权限
第二章 投资决策操作流程
第三章 投资理
第四章 风险理
第章 投资决策权限
第条 投资理部
1负责项目搜集项目初步筛选（直观筛选）项目调查项目筛选（般筛选）项目评估
2通初选评估拟直接投资项目相关材料报基金理公司总理办公会审议
3根基金理公司总理办公会意见组织协调限合伙基金
投资决策委员会独立确定两相关领域投资专家拟直接投资项目进行评审提出书面评审意见
第二条 风险控制部
建立根风险评估指标体系会投资理部综合财务部相关财务法律咨询部门（拟）直接投资项目投资决策投资理程中阶段风险进行系统调查分析评估提出相应建议
第三条 基金理公司总理
1持基金理公司总理办公会通投资理部筛选评估拟直接投资项目进行审议通基金理公司总理办公会审议拟直接投资项目报请限合伙基金投资决策委员会独立确定两相关领域投资专家评审
2根投资理部风险控制部拟直接投资项目建议相关领域投资专家拟直接投资项目提出书面评审意见拟直接投资项目提出否决建议提出投资建议报限合伙基金投资决策委员会审批
3限合伙基金基金理公司授权基金理公司总理负责签署限合伙基金投资决策委员会批准直接投资项目关合协议
4负责执行实施限合伙基金投资决策委员会批准直接投资计划方案
第四条 限合伙基金投资决策委员会
1负责选聘关领域投资专家投资理部报拟直投项目进行评审
2作限合伙基金合伙会授权投资决策机构负责拟直接投资项目评审报告合作方案进行投资决策独立审批
第二章 投资决策操作流程
第五条 项目搜集
1负责单位
基金理公司投资理部项目理负责组织实施
2工作目
根*****产业创业投资基金投资方领域电子信息生物技术制药新材料新源环保等高新技术产业方面搜寻候选项目建立GM创业投资引导基金候选项目库筛选出高质量高增长潜力投资项目
3项目搜集途径
① 接受创业企业申请
② 创业投资公司中介介绍
③ 政府部门金融机构介绍
④ 行动寻找根公司投资行业方投资标准等动寻访
4工作标准
通接受申请推荐初步接触走访查阅相关资料等等寻找项目求获取符合述规范标准项目营计划书投资建议书进行必补充完善
☆项目营计划书少应包括容：
① 整体环境：产业现状产业发展趋势政策法规产业动态竞争态势等
② 项目终目标产品技术途性
③ 产品市场前景预测
④ 技术行性分析
⑤ 项目员构成简历资历
⑥ 资金需求计划
⑦ 财务行性收益预测
⑧ 项目时间进度计划
⑨ 项目风险分析
☆投资建议书少应包括容：
① 摘
② 业务发展介绍
③ 理层介绍
④ 融资情况介绍
⑤ 风险素介绍
⑥ 投资回报退出介绍
⑦ 营运分析预测
⑧ 财务报表
⑨ 财务预测
⑩ 说明性信息
述项目资料实施档案制理便续踪备选等工作
第六条 项目初步筛选（直观筛选）
1负责单位
基金理公司投资理部理负责组织实施
2工作容方法
通粗略浏览项目营计划书直观判断投资规模行业理位置融资阶段等方面符合GM创业投资引导基金投资产业方原项目剔掉
第七条 项目调查（职调查）
1负责单位
基金理公司投资理部理组织委托相关投资会计法律等咨询机构实施
2工作目
检验创业企业提交项目营计划书投资建议书等材料容准确性真实性发掘中没完全表达情况全面解企业投资项目详细情况明确存风险法律问题便项目进步筛选相关风险义务进行谈判
3投资理部组织实施职调查时根表列标准容调查企业项目特点制定具体职调查提纲
委托实施职调查投资咨询机构须少投资理部制定具体职调查提纲提交调查报告
类
容
Ⅰ
公司简介
Ⅰ
公司简介
① 公司成立背景情况介绍
② 公司历史革
③ 公司成立股权结构变化增资资产重组情况
④ 公司成立发展阶段阶段变化发展原
⑤ 公司成立业务发展生产力盈利力销售数量产品结构变化情况
⑥ 公司外投资情况包括投资金额投资例投资性质投资收益等情况投资单位情况介绍
⑦ 公司员工状况包括年龄结构教育程度结构岗位分布结构技术职称分布结构
⑧ 董事监事高级理员简历
⑨ 公司历年股利发放情况公司现股利分配政策
⑩ 公司实施高级理员职工持股计划情况
Ⅱ
① 公司现行组织理结构
② 公司章程
③ 董事会构成董事高级理员监事会成员外兼职情况
④ 公司股东结构股东情况介绍包括背景情况股权例业务注册资资产状况盈利状况营范围法定代表等
公司组织结构
⑤ 公司述股东业务情况（原材料供应合作研究开发产品专利技术知识产权销售代理等）资金情况
⑥ 公司股东公司业务发展支持包括资金市场开拓研究开发技术投入等
⑦ 全资子公司关资料包括名称业务资产状况财务状况收入盈利状况外业务情况
⑧ 控股子公司关资料包括名称业务资产状况财务状况收入盈利状况外业务情况资金业务情况
⑨ 公司述全资子公司控股子公司行政销售材料供应事统进行理
⑩ 参股公司情况介绍
① 公司需原材料种类辅料包括途原材料需求中重
② 述原材料供应商情况公司关供应商签订长期供货合请说明合条款
Ⅲ
供应
③ 供应商提供原材料公司总采购中占例
④ 公司外协厂商名单基情况外协部件明细外协模具明细分布情况外协件价格供货周期外协厂商资质认证情况
⑤ 公司进口原材料该进口原材料重国家进口该原材料政策限制
⑥ 公司原材料供应商交易结算方式信交易
⑦ 公司源消耗情况
Ⅳ
业务
产品
① 公司目前事业务业务描述业务整业务收入中重性
② 业务处行业该行业背景资料发展前景
③ 业务年增长情况包括销量收入市场份额销售价格走势类产品公司销售收入利润中重
④ 公司产品系列产品零部件构成细分明细公司产品结构目前产品情况年销售情况产品需求状况
⑤ 述产品产品质量技术含量功途应技术技术性指标产品竞争力等情况针特定消费群体
Ⅳ
业务
产品
⑥ 公司否专利产品公司保护措施
⑦ 公司产品种商标该商标否公司注册独家
⑧ 述产品获奖励荣誉称号
⑨ 公司提高产品质量提升产品档次增强产品竞争力等方面采取措施
⑩ 公司新产品开发情况
Ⅴ
销售
① 简述公司产品国外销售市场开拓销售网络建立历程
② 公司客户关情况客户销售总额中重客户域分布状况销售域销售理销售网络分布情况产品国外销售例外销国家区分布结构例
③ 公司否长期固定价格销售合
④ 公司扩销售措施营销手段
⑤ 销售员结构情况包括数学历工作验分工等公司销售员激励措施
⑥ 公司广告策略广告媒体媒体广告费支出例年广告费总支出数额增长情况广告费总支出占公司费总支出例
Ⅴ
销售
⑦ 公司竞争手名单资料公司竞争手国外市场占市场例
⑧ 公司消费者提供售服务具体样安排
⑨ 公司赊销期限般长赊销部分占销售总额例历史否发生坏帐年实际坏帐金额占应收账款例赊销客户情况信誉
⑩ 公司否拥进出口权公司委托家外贸公司代理该外贸公司情况介绍
Ⅵ
研究
开发
① 公司研究部门情况包括成立时间研发实力已取研发成果研究设备研发手段研发程序研发组织理结构等情况
② 公司技术开发员结构工程师技术开发员简历
③ 公司合作研发机构名单合作开发情况合作单位情况介绍
④ 公司目前拥专利技术知识产权专利情况包括名称途应情况获奖情况
⑤ 公司年投入研发费占公司营业收入例
⑥ 公司目前正研发新技术新产品
⑦ 公司新产品开发周期
⑧ 未计划研发新技术新产品
Ⅶ
公司固定资产营设施
① 固定资产构成情况包括设备名称原值净值数量折旧情况技术先进程度
② 生产营途辅助生产营途非生产营途办公途运输途途分类固定资产分布情况
③ 拥房屋建筑物等物业设施情况包括建筑面积占面积原值净值折旧情况取方式
④ 建工程情况包括名称投资计划建设周期开工日期竣工日期进展情况否政府部门许
⑤ 拥土性质面积市场价格取方式时购买价格（租赁价格）
Ⅷ
① 公司收入利润源构成
② 公司营业务成构成情况公司理费构成情况
③ 公司销售费构成情况
④ 营业务收入占总收入例
财务
状况
⑤ 公司支出构成情况
⑥ 公司前三年应收账款周转率存货周转率流动率速动率净资产收益率毛利率资产负债率等财务指标
⑦ 公司前三年资产负债表利润利润分配表
⑧ 公司未收入支出重影响素
⑨ 公司目前执行种税率情况
Ⅸ
债权债务
① 公司目前债权该债权形成原
② 公司目前银行贷款该贷款金额利率期限期日否逾期贷款
③ 公司关联（股东员工控股子公司）款情况
④ 公司股东企业款进行担保抵押情况
Ⅹ
投资项目
① 次募集资金投资项目情况介绍包括项目行性立项情况途投资总额计划开工日期项目背景资料投资回收期财务收益率达产年销售收入盈利情况
② 投资项目技术含量技术先进程度未市场发展前景整公司发展影响
③ 公司目前已完成投资项目完成投资项目情况介绍
Ⅺ
行业
背景
资料
① 年该行业发展情况
② 国家该行业关政策理措施未发生政策变化
③ 该行业市场竞争程度竞争手情况包括年生产力年实际产量年销售数量销售收入市场分额国市场位
④ 国外该行业发展情况
⑤ 国家现行相关政策该行业影响
⑥ 目前全国市场情况介绍包括年需求量年供量域需求分布域供分布生产企业数量否受类进口产品竞争
Ⅻ
① 公司现技术生产工艺先进程度成熟程度特点性优势
② 行业竞争手相公司目前营优势理优势竞争优势市场优势技术优势
③ 公司公司股东公司董事高级理员目前否涉法律诉讼公司影响
4工作方法
委托实施职调查投资咨询机构须少述调查方法获取调查企业全面真实信息
① 面面访问：创业企业理员相关业务员核心技术员交流相关士（包括现外部投资者顾客原料供应商债权律师会计师咨询顾问等）相关政府部门（工商税务环保等）查询
② 查阅资料：公司营业执公司章程重会议记录重合账簿证法律文件等等
③ 参观创业企业实调查企业厂房设备存货等实物资产
5投资理部理完成初步筛选职调查项目签署相应建议报投资总监审核协助完成续工作
第八条 项目筛选（般筛选）
1负责单位
基金理公司投资总监负责
2工作目
通述职调查阶段项目信息进步调查核实补充项目进行筛选
3工作容方法
根获取职调查数资料通进步仔细审阅核项目营计划书投资建议书中关键环节投资建议假设预期关键信息进行详细分析查验剔满足GM创业投资引导基金投资标准项目
第九条 项目评估
1负责单位
基金理公司投资总监直接实施委托相关投资咨询机构实施
2工作目
通项目更进步分析评估进步筛选项目
3工作步骤容
① 第阶段评估
通创业企业理员相关财务部门（会计师事务银行等）现潜顾客接触沟通现投资组合企业理层创业投资企业研究讨进行正式市场研究技术研究等达增加项目商业计划解评估拟投资创业企业理层企业建议遇问题认识目进步筛选项目
② 第二阶段评估
通分析评估项目投资障碍评估障碍解决办法等方法进步筛选项目
4工作标准
拟投资项目做出关影响投资决策素系统评估
影响投资决策
素类
权重Ⅰ
（10分制）
影响投资决策
素名称
权重Ⅱ
（10分制）
程度评分
理
相关工作历
教育程度
团结致性
领导力
商业领悟力
财务
投资规模
退出机会
高收益率潜力
融资历史
企业家股份
行业
技术
技术先进性
竞争力
政策倾斜度
进入壁垒
企业
风险企业发展阶段
市场
市场成长潜力
项目参者
风险企业位置
5投资总监根拟投资项目系统评估出具签署评估意见通评估拟投资项目报基金理公司总理办公会审议
第十条 基金理公司总理办公会审议
1负责综合风险控制部等部门外部专家意见投资总监报拟直接投资项目进行审议
2通基金理公司总理办公会审议拟直接投资项目批准进入投资谈判设计阶段组织实施
第十条 谈判（投资设计）
1负责单位
基金理公司总理直接组织实施
2工作容
① 通产生投资意创业企业谈判进行关投资总量形式价格等项目设计
② 谈判容：投资额股权例价证券类型数量优先股票债券转换价格条件投资退出条件声明担保积极作条款作条款违约处理登记条款销售条款条款等投资容投资条件谈判
第十二条 基金理公司总理办公会审议
1综合投资理部风险控制部等部门外部专家意见通谈判达成致协议拟直接投资项目进行次审议
2通基金理公司总理办公会次审议拟直接投资项目报请基金公司投资决策委员会评审
第十三条 拟直接投资项目评审
1负责单位
基金公司投资决策委员会
2工作容
基金公司投资决策委员会独立确定两相关领域投资专家拟直接投资项目进行评审提出书面评审意见报基金公司投资决策委员会
第十四条 投资决策审批
1负责单位
基金公司投资决策委员会
2决策审批
① 基金公司投资决策委员会综合述拟直接投资项目相关资料基金理公司理团队投资建议投资专家书面评审意见拟直接投资项目行决策审批权限
② 基金公司投资决策委员会拟直接投资项目审批须全体委员三分二（含三分二）意方效基金公司投资决策委员会席拥票否决权
第十五条 签约
1负责单位
基金理公司总理
2工作步骤容
① 根达成致意见投资容投资条件等聘请律师事务起草系列法律文件文件
② 签订投资合契约
第十六条 合执行
基金理公司总理负责执行组织实施基金公司投资决策委员会批准直接投资计划方案
第三章 投资理
第十七条 投资理分工
1创业企业日常营理决策创业企业行决定
2基金公司委托基金理公司通创业企业委派董事通董事会参创业企业重战略决策
3基金公司委托基金理公司通创业企业委派投资代表监督创业企业运营执行投资合中约定基金公司权利保障基金公司权益
第十八条 投资理负责
1基金理公司总理委托具体投资代表负责投企业投理业务
2投资代表具体投理中根具体工作需申请获咨询公司会计师事务律师事务支持相关费基金公司承担
第十九条 投资理容
1监督理
① 风险理（述）
② 执行投资合中约定基金公司权利
③ 出席创业企业董事会议
2理咨询 增值服务
① 协助创业企业招聘解雇关键理员
② 创业企业日常运作理提供咨询建议
③ 创业企业发展战略提供咨询建议协助完成
④ 协助创业企业关键原料供应商产品顾客建立维持稳定关系
⑤ 市场营销策略提出建议
⑥ 创业企业财务理提供建议
⑦ 创业企业提供融资方案建议
3投资退出设计实施
⑴ 投资退出设计
根创业企业发展态势市场环境变化基金公司身投资策略机会选择适时机选择四种投资退出方式中利方式设计投资退出方案
① IPO
② 企业回购
③ 收购合收购
④ 破产清算
⑵ 投资退出实施
① 已约定退出方式投资退出实施
投资前已约定通投资决策委员会审批退出方式（投资合中已明确条款）退出实施基金理公司总理约定方式实施投资退出约定条款保障基金权益
② 未约定退出方式投资退出实施
l 投资代表根投企业动态踪理总理办公会提出关投资退出时机方式建议会投资理部综合财务部咨询公司会计师事务等单位做出退出时投资估值
l 总理办公会须根投资代表提供关退出时机方式投资估值建议会投资理部风险控制部等部门制订具体退出方案
l 总理根拟订退出方案负责投资退出关联方进行协商谈判达成致意见退出方案次报总理办公会审议
l 总理办公会审议通退出方案须报投资决策委员会进行投资退出决策审议投资决策委员会投资退出方案负责具决策权
l 投资决策委员会审议通退出方案基金理公司总理负责组织实施
第二十条 分阶段投资项目企业投资理
1分阶段投资项目企业投资理部风险控制部须投资阶段履行投资承诺前作出相应评估提供否履行投资承诺意见
① 投资代表根投企业动态踪理投资理部风险控制部汇报投企业投运行情况作出相应评估提供否履行投资承诺意见
② 投资理部须根投资代表作汇报投企业做出理团队市场技术生产采购财务获利力等方面分析投资前环境做出评估报告提供否履行投资承诺意见
③ 风险控制部须根投资代表作汇报结合投风险控制理做出相应投资阶段风险提示防范评估报告投资前环境做出评估报告提供否履行投资承诺意见
2投资总监汇总投资理部风险控制部提建议做出综合评估意见报总理办公会审议
3总理办公会审议通阶段性投资评估方案总理负责组织投资实施
第二十条 追加投资理
1拟实施追加投资项目企业须派驻该项目企业投资代表根投企业动态踪理投资理部风险控制部汇报投企业投运行情况时投资代表须提交拟追加投资分析报告拟追加投资方案
2投资理部须根投资代表提交拟追加投资分析报告拟追加投资方案投企业做出理团队市场技术生产采购财务获利力等方面分析时投资前环境投企业做出评估报告投资代表提交拟追加投资方案提出评估意见
3风险控制部须根投资代表作汇报结合投风险控制理投资前环境做出风险评估报告投资代表提交拟追加投资方案提出评估意见
4投资总监汇总投资理部风险控制部投资代表提交拟追加投资方案提意见做出综合评估意见报总理办公会审议
5总理办公会审议通拟追加投资方案总理直接组织实施投资企业谈判进行关投资总量形式价格等项目协商
6通谈判达成致协议拟追加投资方案须次报基金理公司总理办公会进行审议通基金理公司总理办公会次审议拟追加投资项目须报请基金公司投资决策委员会进行追加投资决策审议投资决策委员会追加投资方案负责具决策权
第四章 风险控制
第二十二条 建立合理风险控制体制
风险控制部理负责领导组织风险控制部实施投资程中风险控制工作基金理公司投资理部综合财务部外部相关财务法律咨询部门保持密切沟通合作项目投资决策投资理程中阶段风险进行踪调查分析评估提出相应建议
第二十三条 建立健全风险评估指标体系
基金理公司风险控制部建立述两级五类22指标组成风险评估基础指标体系指导规范项目风险控制工作
风险类
权重Ⅰ
（10分制）
风险名称
权重Ⅱ
（10分制）
风险程度评分
（ 1 5 ）
技术风险
开发风险
知识产权风险
时间风险
企业家风险
理风险
道德风险
逆选择风险
企业风险
市场风险
诉讼风险
投入风险
信风险
流动性风险
生产风险
金融风险
财务风险
投资分析风险
利率风险
通货膨胀风险
汇率风险
环境风险
政策风险
济风险
社会风险
政治风险
然风险
第二十四条 实施严格风险评估机制
根两级五类22指标组成风险评估基础指标体系结合项目具体情况适时进行系统风险程度调查分析利相应评判方法进行评估
根风险评估结果基金理公司风险控制部时提出相应建议解决方案便科学决策实现风险投资程中控制风险驾驭风险目标
1投资前风险评估理
① 投资前风险评估职调查项目建议书编写步开展第二十三条列风险评估基础指标体系面项目存续期开展前瞻性调查研究工作
② 投资前风险评估工作应包含限容：
l 确定类风险权重
l 拟定类风险调查提纲
l 确定风险评估具体方法
l 明确投资项目关键风险控制节点
l 提出风险控制预案
③ 风险控制关键预见出现种利变化风险控制部应制定信息收集工作计划指派专负责搜集宏观济社会状况法律法规等方面新情况踪重点投资领域新情况重事件时基金理公司投资理部财务部投资总监总理等相关员通报
④ 风险控制应采取审慎原必须决策者提示出现差情况
2投资风险评估理
① 风险控制部应投资理部相配合密切踪已投资项目企业风险变化
② 投资风险评估应投资前制定关键风险控制点根项目实施动态变化提示消风险控制点新增风险控制点
③ 风险控制部须根项目实施动态变化风险控制点变动调整风险控制预案
④ 风险控制部须根风险控制预案提示风险预警直提出提前退出中止投资等建议
⑤ 风险控制部须预先设定项目运行节点编写风险评估报告
⑥ 风险控制部应述投资风险评估中项信息提示建议控制预案等容时基金理公司投资项目投资代表投资理部财务部投资总监总理等相关员通报
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