审计部2017年工作计划范文
2017年审计部紧紧围绕工作部署深入学实践科学发展观效防范风险促进稳健运营放审计工作首位置通改变工作思路提升部门效积极开展项审计工作圆满完成全年工作目标增强风险防控力项业务合规健康发展起定保障作现2017年工作计划：
审计工作开展情况
根董事会工作安排计划步骤开展项现场非现场审计2017年出具审计报告书 份中：业务审计报告 份现场离审计报告 份非现场离审计报告 份济责审计报告 份通审计检查规范营业网点业务操作提高法营意识增强理制约机制业务发展奠定良基础二认真落实干部交流制度中层理员进行岗位调整进行岗位监督交接 次中：行长调整交接 次支行会计调整交接 次交接程进行严格监督保证交接手续齐全完整调整员时位确保工作连续性三会相关部门销毁做废银行卡做废印章工作
二工作容
()抓规章制度建设加强基础理工作
1加强制度建设商业银行部控制指引求遵循业务发展控优先开展工作制度先行工作思路立足行营发展实际构筑更加坚实稳固风险防控体系工作重点年初部现行规章制度进行系统化规范化整理编纂系统明晰制度便
员工学促进项业务标准化规范化确保制度实效性制度汇编汇集 年度编制制度编制 规章制度时收集部控制状况信息做控制度建设
2完善处罚办法着监力度业务发展加强原处罚办法已适应前业务发展需求原处罚办法进行修订确保项金融规章制度贯彻执行强化部理防范金融风险预防济案件发生
3制定员工考核办法考核指导思想根岗位容员工综合素质合理进行岗位分工充分调动员工工作积极性动性促进员理合理岗位考核容包括履职情况工作质量工作态度三方面结合部门实际情况相应岗位制定具体考核容权重采定性定量考核相结合原考核形式包括：岗位干部员工评部门考核组考评
(二)搞业务审计工作
审计部年初工作计划进行反洗钱等 项业务审计加强部门支行营理完善控监督机制通审计提高业务风险防控理力
1开展科技信息系统理维护审计科技信息部进行现场摸底通总体控制风险研发风险运行维护风险外包风险等四方面进行检查掌握行科技信息运行现状解行科技信息安全风险隐患科技信息控制度建设进行检查针存问题提出合理化建议增强信息安全控制力促进行业务安全持续稳健运行
2做反洗钱工作规避洗钱监风险提高反洗钱工作整体水分网点进行现场检查时 工作日检查容反洗钱控制度建设账户理联网核查档案理额疑交易报送通检查职部室支行充分认识反洗钱工作重性必性认真履行反洗钱法律义务时组织反洗钱业务学严格执行反洗钱规章制度制度完善措施力反洗钱工作力度断加强存结算账户理严格账户资料更新时规定范围进行联网核查疑交易甄细致等情况
3做离济责工作审计工作
根高级理员职资格理办法关规定1月份调整交流 位机关理员审计部求进行非现场离审计出具 份非现场离审计报告 月份部门理员进行 次济责审计出具济责审计报告根高级理员职资格理办法关规定利 工作日 次支行行长进行现场离审计职期间工作情况做出公正公审计评价
(三)加强审计信息反馈严格责追究
加强横信息交流审计中存问题风险点相关理部门反馈薄弱容易忽视风险环节提出审计建议进达职理部门业务督导更具针性积极进行整改填补部分控真空未求进行整改整改位责严格行责追究制度进行处罚督促存问题支行部门坚决整改落实位达规范业务合规营目
(四)年度报表审计工作
年初部积极配合会计师事务行 年财务成果进行审计认定利完成年度报表审计会计师事务行 年财务成果进行正确评价认
(五)事监督工作情况
2017年监督业务总量 万笔处罚 笔通监督日渐规范柜员操作流程支行间核算水高低差距逐渐缩全行核算质量明显提高全员防范操作风险流动性风险意识日益增强存问题时更正反馈防范资金风险
部断完善工作机制工作中积累验积极探索寻求工作方法审计技巧时俱进充分履行审计职金融事业健康稳步快速发展保驾护航
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2017审计部年度工作计划
市委审计部门全年审计项目理计划
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2017年审计部紧紧围绕工作部署深入学实践科学发展观效防范风险促进稳健运营放审计工作首位置通改变工作思路提升部门效积极开展项审计工作圆满完成全年工作目标增强风险防控力项业务合规健康发展起定保障作现2017年工作计划：
审计工作开展情况
根董事会工作安排计划步骤开展项现场非现场审计2017年出具审计报告书 份中：业务审计报告 份现场离审计报告 份非现场离审计报告 份济责审计报告 份通审计检查规范营业网点业务操作提高法营意识增强理制约机制业务发展奠定良基础二认真落实干部交流制度中层理员进行岗位调整进行岗位监督交接 次中：行长调整交接 次支行会计调整交接 次交接程进行严格监督保证交接手续齐全完整调整员时位确保工作连续性三会相关部门销毁做废银行卡做废印章工作
二工作容
()抓规章制度建设加强基础理工作
1加强制度建设商业银行部控制指引求遵循业务发展控优先开展工作制度先行工作思路立足行营发展实际构筑更加坚实稳固风险防控体系工作重点年初部现行规章制度进行系统化规范化整理编纂系统明晰制度便
员工学促进项业务标准化规范化确保制度实效性制度汇编汇集 年度编制制度编制 规章制度时收集部控制状况信息做控制度建设
2完善处罚办法着监力度业务发展加强原处罚办法已适应前业务发展需求原处罚办法进行修订确保项金融规章制度贯彻执行强化部理防范金融风险预防济案件发生
3制定员工考核办法考核指导思想根岗位容员工综合素质合理进行岗位分工充分调动员工工作积极性动性促进员理合理岗位考核容包括履职情况工作质量工作态度三方面结合部门实际情况相应岗位制定具体考核容权重采定性定量考核相结合原考核形式包括：岗位干部员工评部门考核组考评
(二)搞业务审计工作
审计部年初工作计划进行反洗钱等 项业务审计加强部门支行营理完善控监督机制通审计提高业务风险防控理力
1开展科技信息系统理维护审计科技信息部进行现场摸底通总体控制风险研发风险运行维护风险外包风险等四方面进行检查掌握行科技信息运行现状解行科技信息安全风险隐患科技信息控制度建设进行检查针存问题提出合理化建议增强信息安全控制力促进行业务安全持续稳健运行
2做反洗钱工作规避洗钱监风险提高反洗钱工作整体水分网点进行现场检查时 工作日检查容反洗钱控制度建设账户理联网核查档案理额疑交易报送通检查职部室支行充分认识反洗钱工作重性必性认真履行反洗钱法律义务时组织反洗钱业务学严格执行反洗钱规章制度制度完善措施力反洗钱工作力度断加强存结算账户理严格账户资料更新时规定范围进行联网核查疑交易甄细致等情况
3做离济责工作审计工作
根高级理员职资格理办法关规定1月份调整交流 位机关理员审计部求进行非现场离审计出具 份非现场离审计报告 月份部门理员进行 次济责审计出具济责审计报告根高级理员职资格理办法关规定利 工作日 次支行行长进行现场离审计职期间工作情况做出公正公审计评价
(三)加强审计信息反馈严格责追究
加强横信息交流审计中存问题风险点相关理部门反馈薄弱容易忽视风险环节提出审计建议进达职理部门业务督导更具针性积极进行整改填补部分控真空未求进行整改整改位责严格行责追究制度进行处罚督促存问题支行部门坚决整改落实位达规范业务合规营目
(四)年度报表审计工作
年初部积极配合会计师事务行 年财务成果进行审计认定利完成年度报表审计会计师事务行 年财务成果进行正确评价认
(五)事监督工作情况
2017年监督业务总量 万笔处罚 笔通监督日渐规范柜员操作流程支行间核算水高低差距逐渐缩全行核算质量明显提高全员防范操作风险流动性风险意识日益增强存问题时更正反馈防范资金风险
部断完善工作机制工作中积累验积极探索寻求工作方法审计技巧时俱进充分履行审计职金融事业健康稳步快速发展保驾护航
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