承销协议书3篇
文目录
1 承销协议书
2 债券发行承销协议书范
3 股票发行承销协议书
承销协议书范
协议双方
股票发行：
名称： (简称甲方)
注册址：
法定代表：
股票承销商：
名称： (简称乙方)
注册址：
法定代表
二协议签署时间点
协议签署时间：________ 年________月_______日
协议签署点：
三承销方式
双方意次股票发行采____________方式
四发行股票种类数量发行价格发行总市值
次发行股票民币普通股股票发行量________股股面值民币________元股发行价目________发行总市值_____________万元民币
五承销期起始日期
次股票发行_______年_______月________日_______年________月__________日承销期____天
六股款收缴支付
承销期结束___________营业日乙方应次认购全部股款扣应收承销办手续费次划甲方指定银行帐号乙方迟划次认购款项逾期天须甲方交纳 滞纳金
七承销手续费
乙方次股票发行总市值 收取发行费发行费乙方甲方发行股票股款中扣
八双方须承担义务
协议双方协议签署日起承销结束日止事先未双方协商取方书面意情况新
闻发布会散发文件形式公众披露招股说明书外影响次股票发行成功信息否承担违约责
甲方应乙方法提供次股票发行需全部文件保证文件真实准确合法误导成份误导性疏漏否股票发行受阻失败乙方权终止协议甲方承担违约责
乙方应国家关规定承担必费负责股份制改制前期方案制作报工作法组织股票发行承销团具体负责股票发售工作乙方负责办理股权登记编制股东名册等乙方完成股票发行工作15天国家证监会提供书面报告
九违约责争议解决
协议双方认真履行协议规定义务违约方股金总额 支付违约金造成损失应承担赔偿责
协议双方协议存续期间发生争议应协商解决协商成双方应争议提交中国证券监督理委员会批准设立确定调解仲裁机构调解仲裁
十抗力
承销结束日前时候发生政治济金融法律方面重变种重变已会甲方业务状况财务状况发展前景次股票发行产生实质性利影响乙方决定暂缓终止协议遇类事件乙方应条件许快通知甲方
债券发行承销协议书范
承销协议书（2） | 返回目录
债券发行（称甲方）：__________________
住：______________________________________
法定代表：________________________________
债券承销（称乙方）：__________________
住：______________________________________
法定代表：________________________________
甲方中国民银行批准采招投标方式发行_________金融债券（简称债券）负责债券招投标发行组织工作乙方愿成该种债券承销商承诺参投标履行承购包销义务
根中华民国济合法中国民银行关规定甲乙双方协商致签订协议
第条 债券种类数额
协议项债券指甲方XX年中国民银行批准债券发行计划采招投标方法发行债券甲方根资金状况中国民银行批准分批确定发行数量乙方承销数量包括中标数量承销基额度
第二条 承销方式
乙方采承购包销方式承销债券
第三条 承销期
次债券承销期甲方债券发行公告发行说明书中确定
第四条 承销款项支付
乙方应中标通知书求债券承销款项时足额划入甲方指定银行帐户
异承销商通中国民银行电子联行划款城承销商支票方式支付
第五条 发行手续费支付
甲方乙方承销债券总额定率（甲方发债说明书中确定）乙方支付发行手续费该笔费甲方收乙方承销款十营业日划乙方指定银行帐户
第六条 登记托
债券采纸化发行中央国债登记结算限责公司（简称中央结算公司）负责债券登记托
第七条 附属协议
甲乙双方均认通债券招标系统招标期间规定格式传送出投标书中标通知书均协议项附属协议
第八条 信息披露
甲方应次债券发行前承销提供招投标办法发债说明书招投标结束发布发行公告
二甲方应发债说明书中公告次债券发行发债条件发债方式
三甲方应发债说明书中公布三年财务数
四甲方应年披露财务状况关债券兑付重信息
第九条 甲方权利义务
甲方权利：
甲方权债券发行条件乙方承销额乙方收取债券承销款项
二符合公开公公正原前提甲方债券招投标发行额度确定乙方基承销额度全体承销商基承销额度总额超发行总额10承销团成员间等额分配
三债券发行招投标条件程序方式等甲方确定
四国家政策运发债资金
甲方义务：
甲方应约履行息义务提前推迟金支付利息
二甲方应债券发行条件乙方支付发行手续费
三甲方保证采发债方式符合中国民银行关规定保证全体承销商予等遇
四甲方应协议约定时披露信息
第十条 乙方权利义务
乙方权利：
权参次债券发行承销投标
二甲方收取持债券金利息兑付金时甲方收取兑付手续费
三权认购分销债券
四甲方发债条件取发行手续费
五获承销期（发行起始日缴款日间）分销认购款暂存利息
六权参加甲方举行发行预备会议权获甲方招投标发债应法公告信息
七中国民银行批准业债券市场进行债券交易甲方参业债券交易时乙方甲方进行手交易
八权条件退出承销团须提前三十日书面通知甲方
乙方义务：
应法名义参债券承销投标
应时足额债券承销款项划入甲方指定银行帐户
应债券承销额度履行承购包销义务约进行分销
应严格承销额度分销债券超分销
甲方招投标发债中确定承销商基承销额度乙方应承担该基承销额度承销义务
乙方义务甲方确定招标方式发行条件参债券发行投标投标相互串通操市场
乙方应发行办部门员授权变更等情况时书面通知甲方中央结算公司
第十条 违约责
乙方未约支付承销款项应未付部分日万分五例甲方支付违约金未付款部分违约金甲方应支付乙方债券息中扣缴款逾期十天甲方取消乙方未付款项部分承销额度乙方动丧失承销商资格已承销债券应协议承担义务
乙方承销债券机超分销债券超分销部分甲方予确认责乙方承担甲方保留单方面终止承销商资格权利
甲方未约履行债券付息义务应未付部分日万分五例乙方支付违约金
乙方未发债条件承担分配基承销额度连续三次参投标未规定进行效投标视动放弃承销商资格
第十二条 协议变更
协议变更应双方协商致达成书面协议
协议中国民银行关规定致时甲乙双方应中国民银行规定执行
第十三条 附
协议项附件包括：
1发债说明书
2债券发行办法
3甲方出具招标书
二协议未事宜甲乙双方协商致签订补充协议协议补充协议致补充协议准
三协议正式文式五份甲乙双方执二份中央结算公司份具等法律效力
四协议双方法定代表授权代理签加盖公章生效
五协议适甲方XX年发行债券
甲方：_____________________ 乙方：_____________________
法定代表签：___________ 法定代表签：___________
股票发行承销协议书
承销协议书（3） | 返回目录
甲方（发行）：_________
法定代表：_________
乙方（承销商）：_________
法定代表：_________
甲方准备社会公众发行a股_________股现委托乙方作承销商负责策划次承销事宜乙方意接受委托明确双方权利义务根关法律法规规定制定协议资遵守
1承销方式
甲方委托乙方甲方a种股票发行承销商股票市推荐乙方负责总承销股票业务次股票发行采包销方式承销期限未全数发行完毕未售出部分股票乙方全额购入
2承销股票种类数量发行价格发行总市值
21 甲方次委托乙方代承销股票种类民币普通股（a股）股面值民币_________元
22 甲方次委托乙方社会公发行股票总额_________股
23 股发行价格_________元
24 发行总市值_________元（股发行价格×发行总额）
3承销期限起止日期
31 次股票承销期_________天（超90天）
32 承销期限刊登公开招股说明书日起第_________天止
4承销付款方式日期
次承销期届满30工作日否全部发行完毕乙方均应全部股票款项（未全部发行完股票包括包销部分股款）扣承销费次划甲方指定银行帐号
5承销手续费计算支付方式
51 甲乙双方协商意甲方乙方支付发行总值_________％作承销费（证监会收费标准15％～3％间）该费包括限文件制作费（招股说明书市公告书等文书制作）承销协调费等
52 承销费乙方甲方支付股票款项时扣
6费承销关费
次股票发行（承销）关费广告宣传费印刷费等费甲方确认承担该等费包含第7条指承销手续费中
7市推荐费
市推荐费次发行面值_________％收取乙方移交股款时扣
8甲方权利义务
81 甲方权利
811 甲方权求乙方协议规定勤勉责承销股票权整承销活动进行监督
812 甲方权求乙方协议规定时间方式支付全部股票款项（扣承销手续费市推荐费）
82 甲方义务
821 甲方务乙方提供次股票发行需详真实完整资料文伯便乙方工作利进行
822 甲方义务协助乙方次股票发行工作包括限乙方企业进行实考察提供方便协助办理关手续等
9乙方权利义务
91 乙方权利
911 乙方权求甲方次股票发行工作予配合
912 乙方权求甲方提供次股票发行关资料文件真实完整准确果甲方未项义务致次股票发行受阻失败乙方权终止协议
913 乙方权协议约定收取关承销手续费市推荐费关费
92 乙方义务
921 乙方义务协议规定责勤勉完成次股票承销活动
922 乙方应积极协助甲方级部门办理发行股票申报手续制订发行时间表
923 乙方负责组建承销团制订股票发行具体方案编制招股说明书等相关文件资料关方面签订分销合资料备忘录相关法律文件负责处理协调次股票发行程中出现关问题
924 乙方负责甲方进行市辅导（具体协议签）推荐市等服务工作
925 乙方甲方负保密义务次股票发行程中知道甲方商业秘密等欲外知道秘密负保密责
10甲乙双方声明
甲乙双方保证双方协议签署日起直次承销结束日止事先未方
协商取方书面意情况形式外披露招股说明书外影响次股票发行信息否应承担违约责
11甲方承诺
111 甲方保证乙方提供次股票发行关资料文件真实完整准确存重误解虚假性陈述重遗漏
112 甲方承诺视次a股发行进程意乙方提出相关合理求包括采取相应行提供相应文件目次a股利发行
12违约责
甲乙双方应严格遵守协议项规定违反违约行应承担违约责方造成损失予全额赔偿（具体规定外）双方均错错分承担相应责具体违约责规定：
121 甲方乙方签订协议选择证券公司担相类似角色证券公司签订协议效应履行协议全部义务果已法履行该义务应支付股金总额_________‰作赔偿金
122 乙方失造成成次a股未发行应甲方支付股金总额_________‰作赔偿金
123 乙方延迟划拨股款期银行利率＋_________％计收利息
13争议解决
131 双方协议解释履行协议关争议应首先通友协商解决
132 果双方友协商开始30日未达成致应争议提交中国证券监督理委员会指定仲裁机构仲裁仲裁裁决终局双方约束力
14抗力
协议签署日承销结束日间果发生政治军事济金融法律等方面重变等变双方预料避免已者会甲方业务财务状况次a股发行产生重利影响方决定暂时中止（超30天）协议者终止协议
15未事宜
协议未事宜双方协商补充补充协议协议部分协议等法律效力
16附
161 协议双方法定代表者授权代表签加盖章位公章生效
162 协议式十份甲乙双方执二份中四份作报审材料
甲方（盖章）：_________ 乙方（盖章）：_________
法定代表（签）：_________ 法定代表（签）：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
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文目录
1 承销协议书
2 债券发行承销协议书范
3 股票发行承销协议书
承销协议书范
协议双方
股票发行：
名称： (简称甲方)
注册址：
法定代表：
股票承销商：
名称： (简称乙方)
注册址：
法定代表
二协议签署时间点
协议签署时间：________ 年________月_______日
协议签署点：
三承销方式
双方意次股票发行采____________方式
四发行股票种类数量发行价格发行总市值
次发行股票民币普通股股票发行量________股股面值民币________元股发行价目________发行总市值_____________万元民币
五承销期起始日期
次股票发行_______年_______月________日_______年________月__________日承销期____天
六股款收缴支付
承销期结束___________营业日乙方应次认购全部股款扣应收承销办手续费次划甲方指定银行帐号乙方迟划次认购款项逾期天须甲方交纳 滞纳金
七承销手续费
乙方次股票发行总市值 收取发行费发行费乙方甲方发行股票股款中扣
八双方须承担义务
协议双方协议签署日起承销结束日止事先未双方协商取方书面意情况新
闻发布会散发文件形式公众披露招股说明书外影响次股票发行成功信息否承担违约责
甲方应乙方法提供次股票发行需全部文件保证文件真实准确合法误导成份误导性疏漏否股票发行受阻失败乙方权终止协议甲方承担违约责
乙方应国家关规定承担必费负责股份制改制前期方案制作报工作法组织股票发行承销团具体负责股票发售工作乙方负责办理股权登记编制股东名册等乙方完成股票发行工作15天国家证监会提供书面报告
九违约责争议解决
协议双方认真履行协议规定义务违约方股金总额 支付违约金造成损失应承担赔偿责
协议双方协议存续期间发生争议应协商解决协商成双方应争议提交中国证券监督理委员会批准设立确定调解仲裁机构调解仲裁
十抗力
承销结束日前时候发生政治济金融法律方面重变种重变已会甲方业务状况财务状况发展前景次股票发行产生实质性利影响乙方决定暂缓终止协议遇类事件乙方应条件许快通知甲方
债券发行承销协议书范
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债券发行（称甲方）：__________________
住：______________________________________
法定代表：________________________________
债券承销（称乙方）：__________________
住：______________________________________
法定代表：________________________________
甲方中国民银行批准采招投标方式发行_________金融债券（简称债券）负责债券招投标发行组织工作乙方愿成该种债券承销商承诺参投标履行承购包销义务
根中华民国济合法中国民银行关规定甲乙双方协商致签订协议
第条 债券种类数额
协议项债券指甲方XX年中国民银行批准债券发行计划采招投标方法发行债券甲方根资金状况中国民银行批准分批确定发行数量乙方承销数量包括中标数量承销基额度
第二条 承销方式
乙方采承购包销方式承销债券
第三条 承销期
次债券承销期甲方债券发行公告发行说明书中确定
第四条 承销款项支付
乙方应中标通知书求债券承销款项时足额划入甲方指定银行帐户
异承销商通中国民银行电子联行划款城承销商支票方式支付
第五条 发行手续费支付
甲方乙方承销债券总额定率（甲方发债说明书中确定）乙方支付发行手续费该笔费甲方收乙方承销款十营业日划乙方指定银行帐户
第六条 登记托
债券采纸化发行中央国债登记结算限责公司（简称中央结算公司）负责债券登记托
第七条 附属协议
甲乙双方均认通债券招标系统招标期间规定格式传送出投标书中标通知书均协议项附属协议
第八条 信息披露
甲方应次债券发行前承销提供招投标办法发债说明书招投标结束发布发行公告
二甲方应发债说明书中公告次债券发行发债条件发债方式
三甲方应发债说明书中公布三年财务数
四甲方应年披露财务状况关债券兑付重信息
第九条 甲方权利义务
甲方权利：
甲方权债券发行条件乙方承销额乙方收取债券承销款项
二符合公开公公正原前提甲方债券招投标发行额度确定乙方基承销额度全体承销商基承销额度总额超发行总额10承销团成员间等额分配
三债券发行招投标条件程序方式等甲方确定
四国家政策运发债资金
甲方义务：
甲方应约履行息义务提前推迟金支付利息
二甲方应债券发行条件乙方支付发行手续费
三甲方保证采发债方式符合中国民银行关规定保证全体承销商予等遇
四甲方应协议约定时披露信息
第十条 乙方权利义务
乙方权利：
权参次债券发行承销投标
二甲方收取持债券金利息兑付金时甲方收取兑付手续费
三权认购分销债券
四甲方发债条件取发行手续费
五获承销期（发行起始日缴款日间）分销认购款暂存利息
六权参加甲方举行发行预备会议权获甲方招投标发债应法公告信息
七中国民银行批准业债券市场进行债券交易甲方参业债券交易时乙方甲方进行手交易
八权条件退出承销团须提前三十日书面通知甲方
乙方义务：
应法名义参债券承销投标
应时足额债券承销款项划入甲方指定银行帐户
应债券承销额度履行承购包销义务约进行分销
应严格承销额度分销债券超分销
甲方招投标发债中确定承销商基承销额度乙方应承担该基承销额度承销义务
乙方义务甲方确定招标方式发行条件参债券发行投标投标相互串通操市场
乙方应发行办部门员授权变更等情况时书面通知甲方中央结算公司
第十条 违约责
乙方未约支付承销款项应未付部分日万分五例甲方支付违约金未付款部分违约金甲方应支付乙方债券息中扣缴款逾期十天甲方取消乙方未付款项部分承销额度乙方动丧失承销商资格已承销债券应协议承担义务
乙方承销债券机超分销债券超分销部分甲方予确认责乙方承担甲方保留单方面终止承销商资格权利
甲方未约履行债券付息义务应未付部分日万分五例乙方支付违约金
乙方未发债条件承担分配基承销额度连续三次参投标未规定进行效投标视动放弃承销商资格
第十二条 协议变更
协议变更应双方协商致达成书面协议
协议中国民银行关规定致时甲乙双方应中国民银行规定执行
第十三条 附
协议项附件包括：
1发债说明书
2债券发行办法
3甲方出具招标书
二协议未事宜甲乙双方协商致签订补充协议协议补充协议致补充协议准
三协议正式文式五份甲乙双方执二份中央结算公司份具等法律效力
四协议双方法定代表授权代理签加盖公章生效
五协议适甲方XX年发行债券
甲方：_____________________ 乙方：_____________________
法定代表签：___________ 法定代表签：___________
股票发行承销协议书
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甲方（发行）：_________
法定代表：_________
乙方（承销商）：_________
法定代表：_________
甲方准备社会公众发行a股_________股现委托乙方作承销商负责策划次承销事宜乙方意接受委托明确双方权利义务根关法律法规规定制定协议资遵守
1承销方式
甲方委托乙方甲方a种股票发行承销商股票市推荐乙方负责总承销股票业务次股票发行采包销方式承销期限未全数发行完毕未售出部分股票乙方全额购入
2承销股票种类数量发行价格发行总市值
21 甲方次委托乙方代承销股票种类民币普通股（a股）股面值民币_________元
22 甲方次委托乙方社会公发行股票总额_________股
23 股发行价格_________元
24 发行总市值_________元（股发行价格×发行总额）
3承销期限起止日期
31 次股票承销期_________天（超90天）
32 承销期限刊登公开招股说明书日起第_________天止
4承销付款方式日期
次承销期届满30工作日否全部发行完毕乙方均应全部股票款项（未全部发行完股票包括包销部分股款）扣承销费次划甲方指定银行帐号
5承销手续费计算支付方式
51 甲乙双方协商意甲方乙方支付发行总值_________％作承销费（证监会收费标准15％～3％间）该费包括限文件制作费（招股说明书市公告书等文书制作）承销协调费等
52 承销费乙方甲方支付股票款项时扣
6费承销关费
次股票发行（承销）关费广告宣传费印刷费等费甲方确认承担该等费包含第7条指承销手续费中
7市推荐费
市推荐费次发行面值_________％收取乙方移交股款时扣
8甲方权利义务
81 甲方权利
811 甲方权求乙方协议规定勤勉责承销股票权整承销活动进行监督
812 甲方权求乙方协议规定时间方式支付全部股票款项（扣承销手续费市推荐费）
82 甲方义务
821 甲方务乙方提供次股票发行需详真实完整资料文伯便乙方工作利进行
822 甲方义务协助乙方次股票发行工作包括限乙方企业进行实考察提供方便协助办理关手续等
9乙方权利义务
91 乙方权利
911 乙方权求甲方次股票发行工作予配合
912 乙方权求甲方提供次股票发行关资料文件真实完整准确果甲方未项义务致次股票发行受阻失败乙方权终止协议
913 乙方权协议约定收取关承销手续费市推荐费关费
92 乙方义务
921 乙方义务协议规定责勤勉完成次股票承销活动
922 乙方应积极协助甲方级部门办理发行股票申报手续制订发行时间表
923 乙方负责组建承销团制订股票发行具体方案编制招股说明书等相关文件资料关方面签订分销合资料备忘录相关法律文件负责处理协调次股票发行程中出现关问题
924 乙方负责甲方进行市辅导（具体协议签）推荐市等服务工作
925 乙方甲方负保密义务次股票发行程中知道甲方商业秘密等欲外知道秘密负保密责
10甲乙双方声明
甲乙双方保证双方协议签署日起直次承销结束日止事先未方
协商取方书面意情况形式外披露招股说明书外影响次股票发行信息否应承担违约责
11甲方承诺
111 甲方保证乙方提供次股票发行关资料文件真实完整准确存重误解虚假性陈述重遗漏
112 甲方承诺视次a股发行进程意乙方提出相关合理求包括采取相应行提供相应文件目次a股利发行
12违约责
甲乙双方应严格遵守协议项规定违反违约行应承担违约责方造成损失予全额赔偿（具体规定外）双方均错错分承担相应责具体违约责规定：
121 甲方乙方签订协议选择证券公司担相类似角色证券公司签订协议效应履行协议全部义务果已法履行该义务应支付股金总额_________‰作赔偿金
122 乙方失造成成次a股未发行应甲方支付股金总额_________‰作赔偿金
123 乙方延迟划拨股款期银行利率＋_________％计收利息
13争议解决
131 双方协议解释履行协议关争议应首先通友协商解决
132 果双方友协商开始30日未达成致应争议提交中国证券监督理委员会指定仲裁机构仲裁仲裁裁决终局双方约束力
14抗力
协议签署日承销结束日间果发生政治军事济金融法律等方面重变等变双方预料避免已者会甲方业务财务状况次a股发行产生重利影响方决定暂时中止（超30天）协议者终止协议
15未事宜
协议未事宜双方协商补充补充协议协议部分协议等法律效力
16附
161 协议双方法定代表者授权代表签加盖章位公章生效
162 协议式十份甲乙双方执二份中四份作报审材料
甲方（盖章）：_________ 乙方（盖章）：_________
法定代表（签）：_________ 法定代表（签）：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
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