察右中旗农村信合作联社案防工作办法
第章 总
第条 加强案防工作维护信社业务安全稳定运行根**治区联社案防工作办法相关规定制定办法
第二条 信社案防工作目标通建立健全案防理体系完善案防理制度流程强化法负责责追究推进案防长效机制建设实现案防关口前移早防范化解案件风险
第三条 办法称案件指信社业员独立实施参实施外部员实施侵犯信社客户资金资产权益涉嫌触犯刑法已公安司法机关立案侦查规定应移送公安司法机关立案查处刑事案件
第四条 信社案防工作受银监会派出机构监督理
第二章 组织架构
第五条 建立风险理资产规模业务复杂程度相适应案防理体系效监测预警处置案件风险案防理体系包括：
（1）理事会职责
（2）监事会职责
（3）高级理层职责
（4）适组织架构
（5）理政策制度流程
（6）部监督检查
第六条 防范案件风险信社理事会重工作理事长案件风险防范第责理事会设稽核监督理委员会(简称稽核委员会)稽核委员会理事会负责根理事会授权组织指导案防工作稽核委员会案件防控方面职责包括：
()审议批准案防工作总体政策推动案防理体系建设
(二)明确高级理层关案防职责权限确保高级理层采取必措施效监测预警处置案件风险
(三)提出案防工作整体求审议案防工作报告
(四)考核评估信社案防工作效性
(五)确保审稽核案防工作进行效审查监督
第七条 监事会监事负责监督理事会高级理层案防工作职责履行情况监事长案防工作监督第责
第八条 高级理层负责效理案件风险案防制度制定执行第责
高级理层负责明确部门分支机构案防工作职责分工确保专负责研究制定年度案防工作计划
第九条 分稽核工作副负责案防工作报告工作时稽核委员会报告职责包括：
()定期审查检查监督执行案防政策制度操作规程
(二)全面掌握案防工作总体状况定期报告
(三)建立业务条线分支机构协调配合机制形成权责明确报告路线清晰运行序案防工作机制
第十条 稽核监察部案防工作牵头部门信社案防工作组织实施稽核监察部重职责具体职责包括：
()拟定信社案防理政策制度操作规程
(二)组织实施协调落实案防工作决策年度案防工作计划
(三)收集汇总案防工作情况定期分析信社案防形势确定案防工作重点
(四)督促部门分支机构切实履行案防职责确保案防理体系正常运行
(五)踉踪落实监部门提出案防监求
(六)定期组织案防工作培训
第三章 制度质量控制
第十条 分工负责原业务部门发起制定业务制度办法明确责部门确保员工理解掌握制度明晰违规应承担责
第十二条 建立制度评价体系项制度合规性效性进行审查根审查结果业务发展需时修订完善确保制度涵盖业务领域环节
第十三条 建立完善统授信分级授权制度前中台职责明确岗位分离制约效部理制度确保部门分支机构效理控制
第十四条 建立完善信息科技系统提高通技术手段防范案件力支持类理信息适时准确生成关键业务环节实时监控确保业务连续性系统安全性稳定性
第十五条 制定符合信社实际案件风险排查报告处置问责整改评价等制度
第十六条 建立健全科学绩效考核激励约束机制确保业务发展部控制风险理力相匹配规范级机构员工行防止考核激励机制科学诱发员工违
法违规行
第十七条 建立检举抵制违法违规行堵截案件奖励制度强化员工参案防工作激励引导法保护举报合法权益
第四章 员培训行理
第十八条 建立完善员工案防培训体系制定案防培训计划重点业务培训方案建立配套培训考核机制员工岗位遇职务晋升等挂钩
第十九条 定期案防理员提供系统专业技培训努力提升案防理员履行职相匹配力验专业素质
第二十条 强化员工职业规范约束员工行理操作风险理机结合包括：
()建立完善员工理制度员工入职前背景考察职业操守八时外行规范等素纳入案防理范畴
(二)加员工参民间贷非法集资充资金掮客洗钱涉黄涉赌涉毒商办企业度消费负债频繁请假等异常行监督检查力度
第五章 监督检查
第二十条 项制度执行情况进行检查评价加案件易发部位薄弱环节检查力度
第二十二条 整体案防工作情况案防理体系运行情况外部检查发现问题整改情况进行检查评价根检查评价结果促进控理断完善
第二十三条 采取整体移位突击检查等方式开展检查合理设定突击检查频率覆盖范围延伸求工作方式工作质量评价标准加强基层网点线柜台突击检查
第二十四条 通种方式客户建立独立信息反馈渠道实现部监督社会监督机结合
第六章 考核问责
第二十五条 建立案防评价制度级机构案防工作进行考核作营绩效考核重容考核素包括案防工作组织质量控制度建设制度执行审监督案发情况责追究整改情况等
第二十六条
建立健全责追究机制公公正原建立效违规案件问责制度严格责认定追究严肃处理违规失职员发挥违规惩戒警示作
第二十七条 加强监督检查工作质量控制业务条线理合规理审稽核等负检查职责部门具体发案业务已做专项检查审计应发现未发现问题发现问题未时报告应追究关员责
第七章 附
第二十八条 办法察右中旗农村信合作联社负责解释
第二十九条 办法发日起执行
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察右中旗农村信合作联社案防工作办法
第章 总
第条 加强案防工作维护信社业务安全稳定运行根**治区联社案防工作办法相关规定制定办法
第二条 信社案防工作目标通建立健全案防理体系完善案防理制度流程强化法负责责追究推进案防长效机制建设实现案防关口前移早防范化解案件风险
第三条 办法称案件指信社业员独立实施参实施外部员实施侵犯信社客户资金资产权益涉嫌触犯刑法已公安司法机关立案侦查规定应移送公安司法机关立案查处刑事案件
第四条 信社案防工作受银监会派出机构监督理
第二章 组织架构
第五条 建立风险理资产规模业务复杂程度相适应案防理体系效监测预警处置案件风险案防理体系包括：
（1）理事会职责
（2）监事会职责
（3）高级理层职责
（4）适组织架构
（5）理政策制度流程
（6）部监督检查
第六条 防范案件风险信社理事会重工作理事长案件风险防范第责理事会设稽核监督理委员会(简称稽核委员会)稽核委员会理事会负责根理事会授权组织指导案防工作稽核委员会案件防控方面职责包括：
()审议批准案防工作总体政策推动案防理体系建设
(二)明确高级理层关案防职责权限确保高级理层采取必措施效监测预警处置案件风险
(三)提出案防工作整体求审议案防工作报告
(四)考核评估信社案防工作效性
(五)确保审稽核案防工作进行效审查监督
第七条 监事会监事负责监督理事会高级理层案防工作职责履行情况监事长案防工作监督第责
第八条 高级理层负责效理案件风险案防制度制定执行第责
高级理层负责明确部门分支机构案防工作职责分工确保专负责研究制定年度案防工作计划
第九条 分稽核工作副负责案防工作报告工作时稽核委员会报告职责包括：
()定期审查检查监督执行案防政策制度操作规程
(二)全面掌握案防工作总体状况定期报告
(三)建立业务条线分支机构协调配合机制形成权责明确报告路线清晰运行序案防工作机制
第十条 稽核监察部案防工作牵头部门信社案防工作组织实施稽核监察部重职责具体职责包括：
()拟定信社案防理政策制度操作规程
(二)组织实施协调落实案防工作决策年度案防工作计划
(三)收集汇总案防工作情况定期分析信社案防形势确定案防工作重点
(四)督促部门分支机构切实履行案防职责确保案防理体系正常运行
(五)踉踪落实监部门提出案防监求
(六)定期组织案防工作培训
第三章 制度质量控制
第十条 分工负责原业务部门发起制定业务制度办法明确责部门确保员工理解掌握制度明晰违规应承担责
第十二条 建立制度评价体系项制度合规性效性进行审查根审查结果业务发展需时修订完善确保制度涵盖业务领域环节
第十三条 建立完善统授信分级授权制度前中台职责明确岗位分离制约效部理制度确保部门分支机构效理控制
第十四条 建立完善信息科技系统提高通技术手段防范案件力支持类理信息适时准确生成关键业务环节实时监控确保业务连续性系统安全性稳定性
第十五条 制定符合信社实际案件风险排查报告处置问责整改评价等制度
第十六条 建立健全科学绩效考核激励约束机制确保业务发展部控制风险理力相匹配规范级机构员工行防止考核激励机制科学诱发员工违
法违规行
第十七条 建立检举抵制违法违规行堵截案件奖励制度强化员工参案防工作激励引导法保护举报合法权益
第四章 员培训行理
第十八条 建立完善员工案防培训体系制定案防培训计划重点业务培训方案建立配套培训考核机制员工岗位遇职务晋升等挂钩
第十九条 定期案防理员提供系统专业技培训努力提升案防理员履行职相匹配力验专业素质
第二十条 强化员工职业规范约束员工行理操作风险理机结合包括：
()建立完善员工理制度员工入职前背景考察职业操守八时外行规范等素纳入案防理范畴
(二)加员工参民间贷非法集资充资金掮客洗钱涉黄涉赌涉毒商办企业度消费负债频繁请假等异常行监督检查力度
第五章 监督检查
第二十条 项制度执行情况进行检查评价加案件易发部位薄弱环节检查力度
第二十二条 整体案防工作情况案防理体系运行情况外部检查发现问题整改情况进行检查评价根检查评价结果促进控理断完善
第二十三条 采取整体移位突击检查等方式开展检查合理设定突击检查频率覆盖范围延伸求工作方式工作质量评价标准加强基层网点线柜台突击检查
第二十四条 通种方式客户建立独立信息反馈渠道实现部监督社会监督机结合
第六章 考核问责
第二十五条 建立案防评价制度级机构案防工作进行考核作营绩效考核重容考核素包括案防工作组织质量控制度建设制度执行审监督案发情况责追究整改情况等
第二十六条
建立健全责追究机制公公正原建立效违规案件问责制度严格责认定追究严肃处理违规失职员发挥违规惩戒警示作
第二十七条 加强监督检查工作质量控制业务条线理合规理审稽核等负检查职责部门具体发案业务已做专项检查审计应发现未发现问题发现问题未时报告应追究关员责
第七章 附
第二十八条 办法察右中旗农村信合作联社负责解释
第二十九条 办法发日起执行
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