**分行2014年案件风险员工异常行排查工作总结
进步规范员工行效防范员工道德风险操作风险根省分行关进步落实案件风险排查员工异常行专项排查工作意见（农银**办发〔２０１４〕５８０号）精神行结合实际制定**分行2014年案件风险员工异常行排查方案根排查方案求市分行全辖集中分层开展期月案件风险员工异常行排查活动现排查情况汇报：
1总体情况
根外部监求案防形势需加员工异常交易行治理力度坚持标兼治惩防举原充分查找动暴露时处置案件风险隐患全行改革发展提供力支持坚强保障通专项治理充分遏制员工异常交易行积极探索加强员工行理效途径努力构建员工参民间贷非法集资商办企业客户非正常资金等行长效控机制
行领导高度重视员工行控案件风险员工异常行排查工作手负总责纪委书记负领导责控合规部负责总牵头重点线索排查力资源部负责劳动纪律回查力资源部安全保卫部监察部负责外部走访业务部门负责部门员工家访条线业务
线索排查排查中涉重问题线索监察部门步介入开展调查问询事实界定次活动部通劳动纪律回查外部排查分级家访重点线索排查等措施员工否违规帮助客户周转贷否参民间贷否商办企业否客户非正常资金否违规套现等行进行全方位层次毯式排查努力构建员工异常行长效控机制 排查覆盖面应达100
劳动纪律方面全行员工基觉遵守劳动纪律时班迟早退溜班工作时间擅离职守
二分级家访情况
二做法
维度加强员工行理工作
（）加强领导明确责级行纪委书记员工参民间贷非法集资商办企业客户非正常资金专项治理第责纪委书记掌握干部员工队伍现状干部心中数指掌进行分类排队部门负责承担专项治理责参排查员承担直接排查责排查彻底位应发现问题未发现单位未排查出级行查出次治理半年暴露出类问题排查出问题未处理处理力瞒报漏报知情报帮助掩盖违规违法行关规定严肃追究排查责相关责连带责严量纪增强惩处威慑力
（二）加强劳动纪律检查**农行班子成员定期带队抽查部劳动纪律执行情况组建退二线班干部体成员市分行劳动纪律执行情况检查组深入支行网开展督导辖**支行网点增配考勤机实现全辖联网托研发行通移动信息系统进行实时位置确认定期回查通报考勤情况
（三）开展分级家访通走访慰问开展家属联谊活动建立家属联系卡等形式增强家访活动实效性建立行家家属协员工行理模式八必访基础实施覆盖面100分级家访具体做法市县两级行班子成员部门网点负责进行家访员工家访相应部门网点负责落实通家访活动搭建单位员工家庭间效沟通增进理解感情通道互动台健全员工队伍理预警机制时发现消存风险隐患
（四）开展外部走访动加强方纪检监察部门公检法工商部门等单位沟通联系认真填写外部走访情况表时掌握案件风险线索具体做法安全保卫部负责走访公安局侦队出入境理部门派出行户口社区居(村）委会等单位监察部负责走访检察院反贪局纪委监察部门等法律事务部负责走访法院力资源部负责走访工商部门控合规部负责走访行银监局通外部走访加强员工日常行解掌握努力排查中发现问题消灭萌芽状态真正源头防范案件坚决杜绝违规违纪案件发生
（五）开展重点线索排查控合规牵头组织实施重点线索排查抽调条线业务骨干前期排查线索进行梳理筛选出重点线索放矢集中非现场排查
三发现问题
四巩固成果常态推进
（）分析排查结果相关责单位排查表格员工谈话社会解结果进行认真梳理汇总分析找出苗头性倾性性问题准确界定关注员尤违规处理员进行重点剖析时领导汇报决排时研究解决问题办法切实做帮教防控措施做客观公正实事求注意保密稳步推进确保出负面影响
（二）强化整改落实扩排查效应排查发现问题行深入查找原建立整改台账制定整改方案明确专负责认真抓整改落实必须做行纠正位风险控制位责追究位限度降低风险二加违规问题整改督办力度种形式综合利排查成果扩排查效应通发排查通报处理处罚决定合规宣讲会等种方式员工进行正面宣讲反面警示宣传合规文化
营造强排查攻势排查氛围潜案件隐患违规行起警示震慑作排查期间违规员检查员谈话问询时迫排查压力动交代说明问题
（三）健全常态化机制关注员工八时外风险行定期全行员工行动态进行排查分析工作济社会活动等方面进行全面分析分析排查八时情况时围绕工作圈生活圈社交圈消费圈重点掌握八时外动态事解员工日常表现兴趣爱良嗜掌握员工家庭情况社会交等时掌握情况挖掘思想根源消良动机真正源头防范类济案件发生
（四）排查发现问题进行全面梳理分析举反三研究员工异常交易行特点规律深入分析问题产生原认真做制度控制措施评价改进工作制度机制流程防机控等方面入手现制度规定业务系统项控制措施效性进行分析评价针性提出废改立建议采取改进完善措施巩固案件风险排查成果时消风险隐患提高控案防水发挥作
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**分行2014年案件风险员工异常行排查工作总结
进步规范员工行效防范员工道德风险操作风险根省分行关进步落实案件风险排查员工异常行专项排查工作意见（农银**办发〔２０１４〕５８０号）精神行结合实际制定**分行2014年案件风险员工异常行排查方案根排查方案求市分行全辖集中分层开展期月案件风险员工异常行排查活动现排查情况汇报：
1总体情况
根外部监求案防形势需加员工异常交易行治理力度坚持标兼治惩防举原充分查找动暴露时处置案件风险隐患全行改革发展提供力支持坚强保障通专项治理充分遏制员工异常交易行积极探索加强员工行理效途径努力构建员工参民间贷非法集资商办企业客户非正常资金等行长效控机制
行领导高度重视员工行控案件风险员工异常行排查工作手负总责纪委书记负领导责控合规部负责总牵头重点线索排查力资源部负责劳动纪律回查力资源部安全保卫部监察部负责外部走访业务部门负责部门员工家访条线业务
线索排查排查中涉重问题线索监察部门步介入开展调查问询事实界定次活动部通劳动纪律回查外部排查分级家访重点线索排查等措施员工否违规帮助客户周转贷否参民间贷否商办企业否客户非正常资金否违规套现等行进行全方位层次毯式排查努力构建员工异常行长效控机制 排查覆盖面应达100
劳动纪律方面全行员工基觉遵守劳动纪律时班迟早退溜班工作时间擅离职守
二分级家访情况
二做法
维度加强员工行理工作
（）加强领导明确责级行纪委书记员工参民间贷非法集资商办企业客户非正常资金专项治理第责纪委书记掌握干部员工队伍现状干部心中数指掌进行分类排队部门负责承担专项治理责参排查员承担直接排查责排查彻底位应发现问题未发现单位未排查出级行查出次治理半年暴露出类问题排查出问题未处理处理力瞒报漏报知情报帮助掩盖违规违法行关规定严肃追究排查责相关责连带责严量纪增强惩处威慑力
（二）加强劳动纪律检查**农行班子成员定期带队抽查部劳动纪律执行情况组建退二线班干部体成员市分行劳动纪律执行情况检查组深入支行网开展督导辖**支行网点增配考勤机实现全辖联网托研发行通移动信息系统进行实时位置确认定期回查通报考勤情况
（三）开展分级家访通走访慰问开展家属联谊活动建立家属联系卡等形式增强家访活动实效性建立行家家属协员工行理模式八必访基础实施覆盖面100分级家访具体做法市县两级行班子成员部门网点负责进行家访员工家访相应部门网点负责落实通家访活动搭建单位员工家庭间效沟通增进理解感情通道互动台健全员工队伍理预警机制时发现消存风险隐患
（四）开展外部走访动加强方纪检监察部门公检法工商部门等单位沟通联系认真填写外部走访情况表时掌握案件风险线索具体做法安全保卫部负责走访公安局侦队出入境理部门派出行户口社区居(村）委会等单位监察部负责走访检察院反贪局纪委监察部门等法律事务部负责走访法院力资源部负责走访工商部门控合规部负责走访行银监局通外部走访加强员工日常行解掌握努力排查中发现问题消灭萌芽状态真正源头防范案件坚决杜绝违规违纪案件发生
（五）开展重点线索排查控合规牵头组织实施重点线索排查抽调条线业务骨干前期排查线索进行梳理筛选出重点线索放矢集中非现场排查
三发现问题
四巩固成果常态推进
（）分析排查结果相关责单位排查表格员工谈话社会解结果进行认真梳理汇总分析找出苗头性倾性性问题准确界定关注员尤违规处理员进行重点剖析时领导汇报决排时研究解决问题办法切实做帮教防控措施做客观公正实事求注意保密稳步推进确保出负面影响
（二）强化整改落实扩排查效应排查发现问题行深入查找原建立整改台账制定整改方案明确专负责认真抓整改落实必须做行纠正位风险控制位责追究位限度降低风险二加违规问题整改督办力度种形式综合利排查成果扩排查效应通发排查通报处理处罚决定合规宣讲会等种方式员工进行正面宣讲反面警示宣传合规文化
营造强排查攻势排查氛围潜案件隐患违规行起警示震慑作排查期间违规员检查员谈话问询时迫排查压力动交代说明问题
（三）健全常态化机制关注员工八时外风险行定期全行员工行动态进行排查分析工作济社会活动等方面进行全面分析分析排查八时情况时围绕工作圈生活圈社交圈消费圈重点掌握八时外动态事解员工日常表现兴趣爱良嗜掌握员工家庭情况社会交等时掌握情况挖掘思想根源消良动机真正源头防范类济案件发生
（四）排查发现问题进行全面梳理分析举反三研究员工异常交易行特点规律深入分析问题产生原认真做制度控制措施评价改进工作制度机制流程防机控等方面入手现制度规定业务系统项控制措施效性进行分析评价针性提出废改立建议采取改进完善措施巩固案件风险排查成果时消风险隐患提高控案防水发挥作
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