**信社稽核（审计）整改报告
**区信合作联社稽核审计部财务理部：
根发稽核（审计）整改通知书（**区信联社稽整改字2014年3号）稽核（审计）处罚决定书（**稽处字[2014]年3号）容社针2013年10月1日2014年3月31日项业务营理情况项制度执行情况序时稽核检查发现存问题事实进行认真学总结时予整改现整改情况报告回复
1库存超限额情况查社2014年13月累计40天超库存春节期间存款现金流量进入数额较头寸押运线路繁忙原造成2014年3月连续超库存现象社已稽核检查员说明情况相关事实进行书面备查登记班柜员进行库存调拨制度方面学教育敦促量避免类似问题情况发生否予书面检讨惩罚
2会计证欠规范针抽查社会计证中发现柜员定期开户时存证素填写审查严额取现等业务中额现金支取申请表等问题稽核检查员现场社委派会计刘明柜员进行会计业务风险求进行教育学明确开户证书写完整审核仔细资料齐全联社规定相关程序进行类业务服务目前社部分问题已稽核检查求整改完毕全体柜员业务操作水进步提高防范风险意识进步加强
3查询冻结业务欠执行员身份证复印件问题检查中发现2013年12月13日**民法院冻结储户阳桂英定期存款10000元执行员高富秋黄晓辉身份证复印件问题执行冻结执行相关法律法规愿出示工作证件2014年6月11日执行员瞿统伍应国该户该笔定期存款进行续冻时社求出示身份证遭严厉拒绝该问题存绝现象需联社权机关进行接洽统查询冻结扣划等工作执行标准
4新型农村合作医疗垫付账户账时检查发现社2014年13月新农合结账时累计天清算事实该事实造成原镇卫生院财务员责心强填制转账支票欠规范（支票改动错误印章
加盖模糊等）休假期间未事先通知信社导致新农合连续天挂账稽核员已信社违规操作相关责进行济处罚信社已明确严肃告知卫生院负责事实果出现规范填制转账支票时账现象社停止兑付合作医疗款产生切果卫生院承担卫生院引起高度重视目前查未发生类问题情况
5查库规范金库安全保卫设施欠缺通调阅监控发现社查库时未库现金会计尾箱重空白证进行全面核查已稽核员现场告知明确查库求段时间着重整改目前社查库制度已求规范进行库现金重空白证进行严格检查登记针社金库保险柜指纹锁存安全风险隐患事实联社安全保卫部已7月旬社金库门安装指纹锁目前正处调试阶段尚未投入社申请金库保险柜报告已递交安全保卫部财务理部正审核批复程中预计8月份整改安装位
6抵押物理欠规范检查发现部分抵押贷款已脱保情况现已部分整改续保贷款**市正湘棉业限公司贷款920万元(吴国荣包收责)抵押贷款检查出问题已通知相关责求积极整改信社加强整改进度监督理
次稽核检查充分暴露出社业务营中种问题足存客观原观方面疏忽足社全体员应认真反思总结处带警示作巨加强项业务学必通发现问题存足进行积极整改必促进社员工业务办理合规水进步提升
请联社稽核审计部财务理部督导审查
报告单位：**信社
2014年7月25日
文香网httpwwwxiangdangnet
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根发稽核（审计）整改通知书（**区信联社稽整改字2014年3号）稽核（审计）处罚决定书（**稽处字[2014]年3号）容社针2013年10月1日2014年3月31日项业务营理情况项制度执行情况序时稽核检查发现存问题事实进行认真学总结时予整改现整改情况报告回复
1库存超限额情况查社2014年13月累计40天超库存春节期间存款现金流量进入数额较头寸押运线路繁忙原造成2014年3月连续超库存现象社已稽核检查员说明情况相关事实进行书面备查登记班柜员进行库存调拨制度方面学教育敦促量避免类似问题情况发生否予书面检讨惩罚
2会计证欠规范针抽查社会计证中发现柜员定期开户时存证素填写审查严额取现等业务中额现金支取申请表等问题稽核检查员现场社委派会计刘明柜员进行会计业务风险求进行教育学明确开户证书写完整审核仔细资料齐全联社规定相关程序进行类业务服务目前社部分问题已稽核检查求整改完毕全体柜员业务操作水进步提高防范风险意识进步加强
3查询冻结业务欠执行员身份证复印件问题检查中发现2013年12月13日**民法院冻结储户阳桂英定期存款10000元执行员高富秋黄晓辉身份证复印件问题执行冻结执行相关法律法规愿出示工作证件2014年6月11日执行员瞿统伍应国该户该笔定期存款进行续冻时社求出示身份证遭严厉拒绝该问题存绝现象需联社权机关进行接洽统查询冻结扣划等工作执行标准
4新型农村合作医疗垫付账户账时检查发现社2014年13月新农合结账时累计天清算事实该事实造成原镇卫生院财务员责心强填制转账支票欠规范（支票改动错误印章
加盖模糊等）休假期间未事先通知信社导致新农合连续天挂账稽核员已信社违规操作相关责进行济处罚信社已明确严肃告知卫生院负责事实果出现规范填制转账支票时账现象社停止兑付合作医疗款产生切果卫生院承担卫生院引起高度重视目前查未发生类问题情况
5查库规范金库安全保卫设施欠缺通调阅监控发现社查库时未库现金会计尾箱重空白证进行全面核查已稽核员现场告知明确查库求段时间着重整改目前社查库制度已求规范进行库现金重空白证进行严格检查登记针社金库保险柜指纹锁存安全风险隐患事实联社安全保卫部已7月旬社金库门安装指纹锁目前正处调试阶段尚未投入社申请金库保险柜报告已递交安全保卫部财务理部正审核批复程中预计8月份整改安装位
6抵押物理欠规范检查发现部分抵押贷款已脱保情况现已部分整改续保贷款**市正湘棉业限公司贷款920万元(吴国荣包收责)抵押贷款检查出问题已通知相关责求积极整改信社加强整改进度监督理
次稽核检查充分暴露出社业务营中种问题足存客观原观方面疏忽足社全体员应认真反思总结处带警示作巨加强项业务学必通发现问题存足进行积极整改必促进社员工业务办理合规水进步提升
请联社稽核审计部财务理部督导审查
报告单位：**信社
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