证券业员执业行准考题
1证券业员执业行准适范围包括（1234）
（1）证券公司基金理公司证券投资咨询机构等协会会员单位员工
（2）资产评估机构会计师事务律师事务事市公司购重组业务财务顾问
（3）具基金销售资格银行职员
（4）机构签订委托合证券纪
2国证券业业员投资者教育重点（1）
（1）风险揭示风险教育
（2）证券市场基础知识
（3）产品运行规
（4）证券市场法律法规
3保证必执业力专业水证券业业员应取相应业资格（）
4证券业员执业行准规定证券业员应（1234）
（1）遵守国家相关法规规范行业公认职业道德行文准
（2）遵守交易关规
（3）接受配合中国证监会监督理
（4）接受配合中国证券业协会律理
5证券交易证券公司证券登记结算机构业员证券监督理机构工作员期者法定期限直接者化名名义持买卖股票收受赠送股票（）
6证券业业员执业行准规定禁止业员事协事欺诈幕交易操证券交易价格等非法活动列信息属幕信息（）
（1）公司分配股利者增资计划
（2）公司股权结构重变化
（3）市公司收购关方案
（4）公司债务担保重变更
7证券业员执业行准规定证券业业员执业程中遵循保密原（1）
（1）泄漏客户资料
（2）编造虚假信息
（3）保守客户商业利益隐私
（4）维护机构合法利益
8证券业员执业行准规定证券业业员（124）
（1）意编造虚假信息传播虚假信息
（2）发表语义模糊已篇概全等类型误导性信息
（3）觉维护机构合法权益
（4）损害社会公众利益
9证券业员执业行准规定禁止业员隐匿伪造篡改损毁交易记录机构业员妥善保交易记录应做（
1234）
（1）电子交易资料应保存法定介质中备份
（2）纸质交易资料应专门物理场予保存场条件满足法定求
（3）交易记录应定档方式予保存便查找
（4）交易记录保存期限应符合法定求
10基金理公司基金托销售机构业员禁止基金资产间基金资产受托资产间进行利益输送中显性利益输送行表现（123）
（1）基金公司部组合间买入股票时某某组合账户优先低成介入卖出股票时该账户优先账户高价卖出
（2）某组合持券种较低价格卖理组合提升组合业绩
（3）部分债券级市场申购非公开发行股票申购等公司名义进行交易公司没公原交易结果进行分配部分组合倾斜
（4）员配备优秀量配置基金公司业务收入贡献组合
11证券业员执业行准规定基金理公司基金托销售机构业员应握（2）
（1）销售时性
（2）销售适性
（3）销售实性
（4）销售安全性
12证券业员执业行准规定擅变更委托投资范围证券纪业务中常常表现违背客户委托（1234）买卖证券证券公司业员应禁止种行
（1）证券种类
（2）买卖方
（3）买卖价格
（4）买卖数量
13证券业员执业行准规定机构应制定相应（123）制度理机构业员督促业员法合规执业
（1）员理
（2）培训
（3）执业监督
（4）风险理
14中国证券业协会发现违反证券业员执业行准行途径（1234）等
（1）监部门移交
（2）协会调查检查
（3）投诉举报
（4）媒体报道
15证券业员执业行准相关规规定般证券业员应接受协会机构组织续职业培训年少（3）
（1）5学时
(2)10学时
（3）15学时
（4）20学时
16证券业员执业行准规定机构理员证券业业员发出指令涉嫌违法违规行机构未妥善处理证券业员应时（4）报告
（1）董事会
（2）司法机关
（3）机构风险理部门
（4）中国证监会中国证券业协会
17证券业员执业行准规定证券业员受机构处分者违法违规国家关部门法查处机构应做出处分决定知悉该业员违法违规查处事项日起（3）日中国证券业协会报告
（1）3工作日
（2）5工作日
（3）10工作日
（4）153工作日
18证券业员执业行准中称高级理员包括（1234）
（1）机构法定代表
（2）机构高级理员
（3）机构部门负责
（4）机构分支机构负责
19证券业员执业行准规定证券业业员（1234）负保密义务
（1）国家秘密
（2）机构商业秘密
（3）客户商业秘密隐私
（4）执业程中获未公开信息
20证券业员执业行准规定证券业业员事履行职责利益突业务证券业务中利益突说法正确（123）
（1）机构身利益客户负义务相突产生利益突
（2）机构时两两客户承担相反义务时产生利益突
（3）研究咨询岗位履行职责证券公司业员时事投资银行业务
（4）数机构没处理利益突具体规章制度学哦利益突业务业员觉遵守
21证券业员执业行准规定证券公司业员禁止（123）
（1）外透露营买卖信息
（2）客户推荐营部门买入证券
（3）诱导客户买卖营部门买卖证券
（4）客户介绍推荐风险承受力相适应产品
22证券业业员违反证券业员执业行准中国证券业协会应（1234）
（1）进行调查
（2）视情节轻重采取纪律惩戒措施
（3）涉嫌违法违规业员直接移交司法机关处理
（4）纪律惩戒信息录入协会业员诚信信息系统
23基金理公司业员买卖基金买卖股票（错）
24证券纪机构签订委托代理合证券纪需年检（错）
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1证券业员执业行准适范围包括（1234）
（1）证券公司基金理公司证券投资咨询机构等协会会员单位员工
（2）资产评估机构会计师事务律师事务事市公司购重组业务财务顾问
（3）具基金销售资格银行职员
（4）机构签订委托合证券纪
2国证券业业员投资者教育重点（1）
（1）风险揭示风险教育
（2）证券市场基础知识
（3）产品运行规
（4）证券市场法律法规
3保证必执业力专业水证券业业员应取相应业资格（）
4证券业员执业行准规定证券业员应（1234）
（1）遵守国家相关法规规范行业公认职业道德行文准
（2）遵守交易关规
（3）接受配合中国证监会监督理
（4）接受配合中国证券业协会律理
5证券交易证券公司证券登记结算机构业员证券监督理机构工作员期者法定期限直接者化名名义持买卖股票收受赠送股票（）
6证券业业员执业行准规定禁止业员事协事欺诈幕交易操证券交易价格等非法活动列信息属幕信息（）
（1）公司分配股利者增资计划
（2）公司股权结构重变化
（3）市公司收购关方案
（4）公司债务担保重变更
7证券业员执业行准规定证券业业员执业程中遵循保密原（1）
（1）泄漏客户资料
（2）编造虚假信息
（3）保守客户商业利益隐私
（4）维护机构合法利益
8证券业员执业行准规定证券业业员（124）
（1）意编造虚假信息传播虚假信息
（2）发表语义模糊已篇概全等类型误导性信息
（3）觉维护机构合法权益
（4）损害社会公众利益
9证券业员执业行准规定禁止业员隐匿伪造篡改损毁交易记录机构业员妥善保交易记录应做（
1234）
（1）电子交易资料应保存法定介质中备份
（2）纸质交易资料应专门物理场予保存场条件满足法定求
（3）交易记录应定档方式予保存便查找
（4）交易记录保存期限应符合法定求
10基金理公司基金托销售机构业员禁止基金资产间基金资产受托资产间进行利益输送中显性利益输送行表现（123）
（1）基金公司部组合间买入股票时某某组合账户优先低成介入卖出股票时该账户优先账户高价卖出
（2）某组合持券种较低价格卖理组合提升组合业绩
（3）部分债券级市场申购非公开发行股票申购等公司名义进行交易公司没公原交易结果进行分配部分组合倾斜
（4）员配备优秀量配置基金公司业务收入贡献组合
11证券业员执业行准规定基金理公司基金托销售机构业员应握（2）
（1）销售时性
（2）销售适性
（3）销售实性
（4）销售安全性
12证券业员执业行准规定擅变更委托投资范围证券纪业务中常常表现违背客户委托（1234）买卖证券证券公司业员应禁止种行
（1）证券种类
（2）买卖方
（3）买卖价格
（4）买卖数量
13证券业员执业行准规定机构应制定相应（123）制度理机构业员督促业员法合规执业
（1）员理
（2）培训
（3）执业监督
（4）风险理
14中国证券业协会发现违反证券业员执业行准行途径（1234）等
（1）监部门移交
（2）协会调查检查
（3）投诉举报
（4）媒体报道
15证券业员执业行准相关规规定般证券业员应接受协会机构组织续职业培训年少（3）
（1）5学时
(2)10学时
（3）15学时
（4）20学时
16证券业员执业行准规定机构理员证券业业员发出指令涉嫌违法违规行机构未妥善处理证券业员应时（4）报告
（1）董事会
（2）司法机关
（3）机构风险理部门
（4）中国证监会中国证券业协会
17证券业员执业行准规定证券业员受机构处分者违法违规国家关部门法查处机构应做出处分决定知悉该业员违法违规查处事项日起（3）日中国证券业协会报告
（1）3工作日
（2）5工作日
（3）10工作日
（4）153工作日
18证券业员执业行准中称高级理员包括（1234）
（1）机构法定代表
（2）机构高级理员
（3）机构部门负责
（4）机构分支机构负责
19证券业员执业行准规定证券业业员（1234）负保密义务
（1）国家秘密
（2）机构商业秘密
（3）客户商业秘密隐私
（4）执业程中获未公开信息
20证券业员执业行准规定证券业业员事履行职责利益突业务证券业务中利益突说法正确（123）
（1）机构身利益客户负义务相突产生利益突
（2）机构时两两客户承担相反义务时产生利益突
（3）研究咨询岗位履行职责证券公司业员时事投资银行业务
（4）数机构没处理利益突具体规章制度学哦利益突业务业员觉遵守
21证券业员执业行准规定证券公司业员禁止（123）
（1）外透露营买卖信息
（2）客户推荐营部门买入证券
（3）诱导客户买卖营部门买卖证券
（4）客户介绍推荐风险承受力相适应产品
22证券业业员违反证券业员执业行准中国证券业协会应（1234）
（1）进行调查
（2）视情节轻重采取纪律惩戒措施
（3）涉嫌违法违规业员直接移交司法机关处理
（4）纪律惩戒信息录入协会业员诚信信息系统
23基金理公司业员买卖基金买卖股票（错）
24证券纪机构签订委托代理合证券纪需年检（错）
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