“合规管理推进年”工作实施方案


合规理推进年工作实施方案
深入学贯彻法治思想进步推动供水系统加快建立健全合规理体系断提升法合规营理水公司决定开展合规理推进年专项工作根国务院国资委关开展中央企业合规理强化年工作通知关深化法治央企建设意见关加强方国企业法治建设指导意见省政府国资委省属企业合规理推进年行动方案等文件精神结合公司十四五暨中长期战略发展规划八五普法规划制定工作实施方案
总体求
坚持新时代中国特色社会义思想指导认真落实法治思想深入贯彻十九十九届历次全会精神中央全面法治国战略部署省委省政府全面法治省工作求集团公司合规理推进年工作实施方案紧紧围绕国企改革发展中心务全面提升合规理体系力建设线找准定位强化标分类重点推进项工作加快补短板强弱项实现公司合规意识更加牢固组织领导更加力制度建设更加完善机制运行更加畅流程理更加规范风险防控更加效动合规动合规转变法治企力水显著提升持续推动供水公司十四五期间实现高质量发展
二工作原
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（）融入中心服务局服务国企改革三年行动十四五发展规划目标牢固树立全局意识系统观念合规理全面融入公司改革转型升级生产营投资理等重点务充分发挥服务支撑保障作
（二）全面覆盖突出重点风险导合规求覆盖公司部门（单位）全体员工贯穿决策执行监督全程强化重点领域重点环节重点员合规理风险防范
（三）司职协联动筑牢合规理三道防线公司部门（单位）合规理体系中负责司职紧密配合确保合规理体系运行通畅合规风险效防范
（四）强化责力求实效加强合规理纳入公司负责履行推进法治建设第责职责重容建立全员合规机制明确治理层理层业务层合规职责加监督评价力度确保效落实
三重点务
（）健全组织体系
1完善治理层合规理职责
完善治理层合规控职重点公司部门（单位）支部会董事会监事会合规理议事机构合规理职
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着手进步明确相关机构合规理组织体系中职定位理职责
（1）总支（支委）会总支（支委）会发挥方局促落实领导作职责范围积极推进合规理工作保障中央国务院国资委省委省政府省政府国资委集团公司委关深化法治建设加强合规理重决策部署公司系统全面贯彻落实
（2）董事会董事会公司合规理工作领导机构充分发挥定战略作决策防风险职作合规理职责包括∶推动完善合规理体系研究决定合规理关重事项审议批准公司合规理基制度体系建设方案年度报告决定合规理负责免牵头部门设置职权限决定关违规员处理事项等
（3）监事会监事会公司治理层负责监督董事会合规理职责履行监督机构合规理职责包括∶监督董事会理层决策流程否合规监督董事高级理员合规理职责履行情况等
（4）合规理议事机构审计风险控制委员会公司治理层关合规理议事机构合规理职责包括∶履行合规理组织领导统筹协调指导合规理体系建设效运行定期召开专题会议听取审议重合规情况汇报研究讨合规理重点工作理层提出意见建议定期检查评估
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合规理执行情况董事会报告等
2完善理层合规理职责
理层合规理职责完善重点级单位总理办公会法律顾问合规理职责着手进步明确相关机构合规理组织体系中职定位理职责
（1）总理办公会总理办公会履行谋营抓落实强理职公司理层关合规理决策机构合规理职责包括∶拟定合规理体系建设方案合规理基制度董事会批准组织实施批准合规理具体制度年度计划等制定合规理工作流程推动合规求融入业务领域重合规风险时采取应措施制止纠正合规营理行权限违规员进行责追究提出处理建议指导监督评价公司部门（单位）合规理工作等
（2）法律顾问公司法律顾问合规理负责公司负责负责合规理职责包括∶参公司重营决策提出合法合规性审核意见领导合规理牵头部门推进合规理体系建设运行组织开展合规理项工作拟定合规理相关制度指导公司部门（单位）开展合规理工作合规理职责落实情况部门（单位）合规理体系建设情况提出意见建议董事会公司负责汇报合规理重事项合规理相关议事机构决策机构领导机构报告合规工作等
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3完善业务层职责合规控责
逐步建立业务部门牵头部门监督部门组成合规理三道防线明确部门合规理职责构建合规理工作格局
（1）业务部门—第道防线业务部门（营理部财务资产部工程建设部质量安全水环部水厂）领域合规理责体负责日常相关工作业务必须合规求认真履行第道防线职责∶合规求建立完善领域业务理制度理流程制定领域合规理指引关清单开展领域合规风险识隐患排查时发布合规预警领域制度文件合营理行等进行合法合规性审查时合规理牵头部门（综合事务部）通报风险事项组织配合开展领域合规风险事件应处置做领域合规培训商业伙伴合规调查等工作组织配合进行领域合规评估违规问题调查时整改合规理牵头部门（综合事务部）报送领域合规理年度计划工作总结
（2）法律事务理机构—第二道防线法律事务理机构公司合规理牵头部门（综合事务部）组织开展合规理日常工作认真履行第二道防线职责∶起草合规理年度计划工作报告基制度具体制度规定等参公司重事项合法合规性审查提出意见建议组织开展合规风险识预警做重合规风险应组织开展合规评价考核督促违规行整改持续改进指导公司部门（单位）合规理工作组
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织协助业务部门（营理部财务资产部工程建设部质量安全水环部水厂）开展合规培训受理职责范围违规举报组织参违规事件调查提出处理建议法律事务理机构指导业务部门（营理部财务资产部工程建设部质量安全水环部水厂）部门（单位）建立健全合规理体系认真贯彻集团公司关合规理体系建设总体求筑牢第二道防线
（3）监督部门—第三道防线构建总支（支部）领导纪检监察监事会财务审计巡查法务六位体部监督体系履行第三道防线职责∶公司营理行进行监督违规行提出整改意见会合规理牵头部门（综合事务部）相关业务部门（营理部财务资产部工程建设部质量安全水环部水厂）合规理工作开展全面检查专项检查公司部门（单位）整改落实情况进行监督检查完善公司合规理体系提出意见建议职责范围违规事件进行调查结合违规事实造成损失等追究相关部门员责加强重项目财务资金物资采购招投标等重点领域监督检查发现问题督促公司部门（单位）立行立改造成损失规定严肃开展追责问责真正发挥第三道防线震慑作
4压实全员合规责
公司全体员工应熟悉遵守岗位职责相关法律法
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规公司部制度员工手册员工行规范合规义务等相关制度规定法合规履行岗位职责接受合规培训身行合法合规性承担责
（二）完善制度体系
公司系统全面梳理系统合规理制度文件根适范围效力层级等建立基制度重点领域合规指南操作手册等体分级分类合规理制度体系
1完善合规理专门制度通制定合规理基制度细化合规理配套制度健全合规理专门制度体系进步明确合规理总体目标机构职责理流程考核监督奖惩问责等
2制定重点领域专项合规指引合规理专门制度基础根公司特点结合生产营实际针合规风险较高业务领域重点领域制定专项合规理指南编制岗位合规职责清单合规求落实岗明确根法律法规监求时修订完善
3修订完善规章制度全面梳理公司规章制度制定年度修订完善计划加快搭建分层分类制度体系时法律法规监规定转化公司部规章制度
（三）优化运行体系
1建立合规风险识预警机制公司应建立合规风险识
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预警机制法律事务理机构（综合事务部）牵头相关业务部门（营理部财务资产部工程建设部质量安全水环部水厂）负责实施全面系统梳理营理活动中存合规风险建立合规风险库定期更新完善风险发生性影响程度潜果等进行系统分析典型性普遍性产生较严重果风险时发布预警
2建立合规风险应机制定期完善应急预案强化日常演练断提升重合规风险应处置力季度组织1次合规风险排查针发现风险制定预案采取效措施时处置发生重合规事件合规理委员会应统筹公司领导综合事务部质量安全水环部牵头相关部门加强协配合采取措施妥善应限度化解风险降低损失
3建立健全合规审查机制合规性审查作营理行必前置程序业务部门加强领域日常营理行审核关合规理牵头部门加规章制度重决策事项重合签订重项目运营等合法合规性审查力度合规审查全面嵌入业务理流程时合规容提出修改建议未合规审查实施
4完善违规问责机制公司违规追责领导组统筹安排违规营投资责追究办法合规理制度等相关
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规章制度持续优化违规营投资责追究体系建设公司纪检委员监事会等部门通协联动进步强化违规问责时职责范围进步完善违规行处罚机制细化惩处标准畅通举报渠道针反映问题线索时开展调查严肃追究违规单位违规员责
5建立合规理评估机制合规理牵头部门定期合规理体系运行情况进行全面评价重反复出现合规风险违规问题深入查找根源堵塞理漏洞强化程理持续改进提升时根评估报告反映出问题进步完善合规理体系纠正合规理活动偏差优化合规理相关制度
6探索协运作机制积极探索法治框架法律合规控风险协运作效路径完善工作机制减少交叉重复提升理效着力造风险理线合规理基础法律理支撑法律风险合规体化理机制
（四）突出理重点
1突出重领域根外部环境变化公司身实际情况突出公司供水业治理市场营销安全环保工程质量劳动工财务税收知识产权授权理印章理保密理社会捐赠赞助农民工工资理等重领域合规
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理切实防范重风险发生
2突出重点环节加强制度制定环节营决策环节生产运营环节监督检查环节合规理实现关键节点合规风险强力控
3突出重点员加强相关重点员合规理包括公司部门（单位）理员重风险岗位员根公司身实际需重点关注员
（五）筑牢保障体系
1加强考核评价建立合规理考核评价机制营理合规情况纳入部门（单位）年度营业绩考核评价细化考核评价指标
2加强信息化建设推进合规理信息系统建设合规求嵌入业务流程重点环节通信息化数等手段重领域关键环节开展精准理
3加强合规队伍建设公司部门（单位）明确负责具体实施合规理工作员配备公司规模需求相适应专业员吸纳法律财务商务投资等方面断优化知识结构业务部门（营理部财务资产部工程建设部质量安全水环部水厂）应设立合规理员业务部门负责兼负责部门合规风险识评估处置等工作接受合规
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理牵头部门（综合事务部质量安全水环部）业务指导培训
4加合规培训力度建立制度化常态化合规培训机制制定年度合规培训计划加公司员工培训力度合规理作公司中层理员初重点合规风险岗位员业务培训新员工入职必修容进步提升干部职工合规意识合规理牵头部门应分重点分层次开展合规培训宣传教育工作重点领域高风险岗位员工基层线员针性进行专题合规培训探索重岗位建立前合规培训考核制度
5加强合规文化培育公司部门（单位）负责应率先垂范带头守法合规通带头签署合规承诺书进行合规宣誓等种方式充分发挥示范作积极践行合规承诺结合八五普法工作运微信公众号短视频等媒体台通发布合规手册开展知识竞赛交流研讨征文赛情景短剧等种方式强化合规宣传教育断增强合规意识积极培育合规文化
四进度安排
（）标表阶段（2024年7月10日前）
公司合规理体系建设情况开展次全级次全方位查重点组织体系制度体系运行体系保障体系等进行深入查认真梳理存问题差距薄弱环节深入查基础
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研究制定公司合规理推进年实施方案明确合规理推进年重点务需解决问题达具体标准等
（二）启动部署阶段（2024年7月11日7月31日）
公司系统逐级召开合规理推进年工作启动会会议现场组织开展签署合规承诺书合规宣誓等活动全面部署合规理推进年项工作明确责体目标务措施进度安排组织保障等
（三）全面实施阶段（2024年8月1日2023年5月31日）
围绕目标务结合公司实际细化重点务建立工作台账明确具体务完成时限完成标准责单位责分步骤分领域推动合规理项工作落落实公司季度业务部门相关部门（单位）开展情况进行次检查督导季度月20日前集团公司报送季度工作开展情况公司季度公司系统工作完成情况进行讲评通报2024年半年抽选部分单位实检查调研通报落实情况
（四）总结验收阶段（2024年6月1日30日）
公司组织业务部门相关部门（单位）全年工作开展情况进行检查验收总结成绩分析问题提出步工作思路形成书面报告董事会审核2024年6月20日前报送集团公司
五工作求
（）加强组织领导公司负责作推进法治建设
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第责应切实履行法合规营重组织者推动者实践者职责强化合规理纳入单位年度重点工作统筹谋划积极推动合规理项工作动谋划积极作结合公司实际明确重点务已开展工作逐步深化未开展工作时研究启动确保目标务落落实财务资产综合事务等部门强化协加员资金等保障力度合规理工作纳入年度预算
（二）强化指导监督加指导推动力度通专题调研门问诊等种方式时发现问题针工作中重点难点问题集中力量开展研究攻关力争快取突破加快推动合规理项求公司部门（单位）延伸推动合规求层层落实定期组织合规理专项检查发现问题研究提出整改求关结果适时予通报
（三）提高质量成效聚焦合规理目标务全面盘点梳理重点务采取规定动作选动作相结合形式认真落实合规理推进年重点务安排表基础立足公司实际丰富选动作深化工作成效坚持进度服质量采取台账式督导清单化理等方式精准推进项务落实落定期开展回头逐条逐项进行标表扎实抓补课整改切实做重实效出成果保质量保证合规理体系建设量进展更质提升
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（四）积极互学互鉴结合公司发展战略营业务特点加强沟通交流针难点开展集中会诊探讨解决方案时总结宣传典型验做法推动形成交流推广示范效应
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