（）行业职调查
1职调查目标：
理解目标公司处宏观环境行业处生命周期前景市场规模整合度目标公司竞争手特点占市场份额面机遇挑战
2职调查象：
首席执行官市场销售行业协会成员市场调研顾问等
3职调查资料： (1)行业年鉴期刋 (2)行业协会网站 (3)市场调研顾问报告
(4)公司文件中行业分析报告 (5)分析师行业分析报告
(6)公司招股书招债书定期报告中行业竞争描述 (7)新闻检索
4职调查重点关注问题风险点： (1)政治济稳定否
(2)行业整体处升期衰退期 (3)技术变革否行业复存
(4)否新资外资竞争手进入带更产品引发价格战
(5)目标公司否区竞争手优势 (6)目标公司市场份额否滑趋势 5理点结合：
(1)宏观济环境职调查鉴PEST分析相关框架政治济口社会文化技术四方面宏观济环境进行调查分析
(2)行业行业竞争情况职调查鉴波特五力模型相关框架供应商购买者代品现竞争潜竞争五方面目标公司处行业目标公司行业竞争位进行调查分析
(3)SWOT分析宏观济环境行业竞争情况做出分析
（二）生产业务职调查
1职调查目标：理解目标公司业务运营方面侧面验证目标公司优势足证明公司发展战略效性风险投资产生收入成等方面作计算
2职调查象：首席执行官首席财务官首席运营官部门区该领域技术顾问
3职调查资料： (1)公司提供部资料
(2)公司网站理层报告招股书招债书定期报告公告 (3)分析师评级机构公司分析报告 4职调查重点关注问题风险点：
(1)董事会记录决议中成绩失误分析发展战略决策性建议
(2)分销商客户集中度否高
(3)产品单价否滑严重
(4)新产品否断成功推出
(5)供应商集中度赖度否高
(6)分销商供应商价值链中处谈判位否削弱 (7)生产制造否安全隐患否符合投资方安全求 (8)生产产否存瓶领需立扩建 (9)否需动迁
(10)预期新产品期市
(11)行业特殊领域原油储备技术先进性房产净资产值等需专顾问评估意见
5理点结合：
(1)企业发展战略衡计分卡分析中企业核心外客户营流程两方面分析框架应目标公司业务情况析
(2)波特五力模型分析中供应商购买者两方面分析样目标公司业务情况分析
(3)目标公司业务供销两端出现量关联交易需点关注部分针信息称情况解决风险投资职调查点分析相关理实际操作方法应标公司业务职调查
(4)针信息称情况解决风险投资职调查点分析中形资产部分相关理实际操作方法应目标公司产品商标广告促销部分分析
（三）技术专利研发职调查
1职调查目标：
调查目标企业研发模式研发系统设置运行情况分析否存良技术创新机制否够满足目标企业未发展需调查目标企业历年研发费占目标企业营业务收入重知识产权数量质量技术储备等情况目标企业研发力进行分析调查目标企业关键技术员否实施效约束激励否效避免关键技术流失技术秘密外泄单位合作研发取合作协议等相关资料分析合作研发成果分配保密措施等问题
2职调查象
首席执行官首席技术官研发员行政部门员档案部门 3职调查资料 (1)专利申请表专利授权书 (2)研发战略计划合作协议 (3)保密协议合 (4)研发设备清单
4职调查重点关注问题风险点：
(1)调查目标企业拥专利非专利技术技术许协议技术合作协议等分析目标企业产品核心技术考察技术水技术成熟程度行业技术发展水技术进步情况
(2)分析目标企业产品生产技术处阶段(基础研究中试批量生产批量生产阶段)核查核心技术取方式情况判断否存纠纷潜纠纷侵犯知识产权情形
(3)调查专利技术非专利技术许方式允许期限期处理方法考察产品技术含量代性
(4)专利技术应关注专利效期期目标企业影响核查侵权情况目标企业具体保护措施效果
(5)非专利技术应取目标企业相关保密制度核心技术员签订保密协议等调查目标企业具体技术保护措施实际保护状况
(6)目标企业未营存重影响关键技术应予特关注专项调查
5理点结合：
(1)利SWOT模型分析专业技术优劣势 (2)利PEST模型分析专利市场发展前景
(3)咨询专业技术顾问评估技术研发力量市场竞争优势
（四）财务(预测)职调查
1职调查目标：
确认目标公司财务报表真实性准确性理解生成财务报表背控机制报告机制会计假设估计历史财务报表作趋势分析目标公司税务合规性进行确认理解目标公司财务预测基础假设确保目标公司作估值基础预合理性期远期实现性
2职调查象：
首席执行官首席财务官首席运营官市场销售会计师部门区负责财务预测员
3职调查资料： (1)历史财务报表附注
(2)公司财务业绩理层分析讨 (3)历史业绩理层分析讨 (4)公司提供未5–10年财务预测
(5)公司提供3年3年季度财务报表财务预测 (6)财务预测实际偏差 4职调查重点关注问题风险点：
(1)期否更换审计师审计师报告否保留意见 (2)理层建议书否较长指出控许足
(3)会计政策否投资方国出入坏帐等会计估计否乐观宽松
(4)预测会基某导假设素试外方面验证否合理 (5)否单单收入增长率作假设结果导致应含市场份额高 (6)否仅仅费占收入百分作假设致公司域急速扩张态隐含单位成低否隐含产品单价降反升假设否市场般预期竞争手预期出入
(7)产品域分销量单价毛利促销费理员数量均开支研发员数量均开支应收帐款周转率存货周转率应付帐款周转率资开支占收入例等较分析
(8)担保诉讼等负债详细分析目前税收优惠否风险投资延续
5理点结合：
(1)会计系统目标公司影响全方位文分析投资中存信息称情况会计职调查容相关
(2)衡计分卡分析中财务部分分析框架应目标公司财务预测情况分析
(3)分析目标公司财务预测否合适必须确定公司收入增长等否具持续性关联交易收入影响重点考虑素针信息称情况解决风险投资职调查点分析中关联关系关联交易部分相关容应目标公司财务职调查
(4)形资产中专利专技术商标商誉土权特许营权等目标公司重资产情况目标公司收入增长决定性素
（五）理职调查
1职调查目标：
理解目前事制度力资源结构确认理团队制度公司未发展足够支撑确保没社保机构拖欠员工福利否存提前投资相关股权转带事变动做准备
2职调查象：
首席执行官公司事公司部律师力资源专业顾问 3职调查资料：
(1)组织结构图事制度手册 (2)理层简历
(3)公司提供事工作报告
4职调查重点关注问题风险点： (1)风险投资完成目前理层安置 (2)否需签非竞争承诺
(3)理层考核激励机制否效否留住 (4)员工工资水行业中否竞争力 (5)员工离职率否高行业均水 (6)否存员剩
(7)员工合约中裁员赔偿求
(8)公司部工会组织势力否会成风险投资阻力 5理点结合：
(1)衡计分卡分析学成长方面目标公司员工激励机制设计员成长度等作出分析
(2)咨询该行业专业顾问公司确保企业满足未发展
（六）法律职调查
1职调查目标：确保目标公司法成立拥营业务营业执找出实际潜法律诉讼理解目标公司处政治监环境理解风险投资涉审批程序便早开展工作获支持降低获准审批确定性
2职调查象：公司部律师法律顾问专业顾问(知识产权顾问等)
3职调查资料：
(1)公司章程股东协议董事会记录决议
(3)合(采购销售理层关联交易) (4)诉讼文件知识产权文件 (6)新闻检索公司工商登记检索 (7)相关法律法规行业理条例 (8)产业政策
(9)政府鼓励限制措施
4职调查重点关注问题风险点：
(1)权结构否明确股权否已抵押质押
(2)合否合规否特殊性条款会风险投资造成利续签
条件
(3)目标公司成立否相关部门审查批准 (4)营业执否效否时进行年检
(5)否产品责知识产权劳资关系等方面诉讼诉讼威胁 (6)企业否已资产投保 (7)土证房产权证否完备
(8)法律法规发展趋势公司产生什影响 (9)政府部门会公司辖权
(10)政府部门间协调风险投资审批程序
(11)否公司业务直接间接影响新法规条例出台例产品定价限制资产充足率底限等
(12)公司需承担什样社会责否普遍服务义务 5理点结合：
法律职调查部分需专业律师事务参
(1)目标公司形资产中专利专技术商标著作权土权特许营权等涉相复杂法律法规形资产合法性法律职调查重部分
(2)目标公司成立否合法合规股权结构否清晰等计划A股市作退出途径风险投资者需解重问题
(3)政府行业监情况理想导判断应PEST分析相关框架政治济口社会文化技术四方面进行调查分析
(4)证监会监计划A股市作退出途径投资者需解关键问题A股退出途径职调查点分析方面帮助
职调查报告撰写陈述
职调查职调查组职调查结果撰写成报告形成职调查结提交中海决策层进行决策相关报告公司决策层进行决策直接质量直接关系公司决策质量坏时职调查报告反映
职调查质量陈述职调查中发现风险出现问题追究职调查员直接公司职调查报告撰写进行严格求
（）标准化职调查模板
公司建立标准职调查模板具体： (1)职调查报告行业市场 (2)职调查报告理团队 (3)职调查报告技术研发 (4)职调查报告财务 (5)职调查报告法律 (6)项目估值报告
职调查报告模板规定报告陈述格式般纳分：职调查程职调查方式调查情况分类陈述相关风险问题陈述专业分析结项目建议等等专业报告关注专业信息样分析角度观点样然具体求相
报告陈述职调查组必须表明调查已全面求进行调查容必须解事项需接触已访谈求关注问题风险点遗漏保证基础资料翔实全面出现相关信息盲点职调查程中条件限未解必须报告中予提示说明原
该模版保证职调查基质量防止出现差导致相关调查方式调查容千差万节省沟通成时新手学作外聘机构够基解方职调查细节求需达结果
模板程中预留充分空间供职调查员进行分析评充分发挥性化专业技
（二）重重事项进行固定汇报提示
根职调查验公司职调查中常出现重事项风险进行重点报告提示制度仅职调查报告中反映公司决策层汇报程中必须风险风险分析果需采取方法策略进行严格陈述风险：
市场风险
技术专利风险
财务风险：负债偷税漏税良债权关联
法律风险：产权争议瑕疵外担保关联交易法律诉讼争议 投资企业负责品格信
外通项目交易条件解决重风险必须报知投资决策中权衡
通职调查程序决策程序求强化投资理项目参员风险意识职调查中动意识发掘分析项目存类风险达通职调查提升企业风险控制水作
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1职调查目标：
理解目标公司处宏观环境行业处生命周期前景市场规模整合度目标公司竞争手特点占市场份额面机遇挑战
2职调查象：
首席执行官市场销售行业协会成员市场调研顾问等
3职调查资料： (1)行业年鉴期刋 (2)行业协会网站 (3)市场调研顾问报告
(4)公司文件中行业分析报告 (5)分析师行业分析报告
(6)公司招股书招债书定期报告中行业竞争描述 (7)新闻检索
4职调查重点关注问题风险点： (1)政治济稳定否
(2)行业整体处升期衰退期 (3)技术变革否行业复存
(4)否新资外资竞争手进入带更产品引发价格战
(5)目标公司否区竞争手优势 (6)目标公司市场份额否滑趋势 5理点结合：
(1)宏观济环境职调查鉴PEST分析相关框架政治济口社会文化技术四方面宏观济环境进行调查分析
(2)行业行业竞争情况职调查鉴波特五力模型相关框架供应商购买者代品现竞争潜竞争五方面目标公司处行业目标公司行业竞争位进行调查分析
(3)SWOT分析宏观济环境行业竞争情况做出分析
（二）生产业务职调查
1职调查目标：理解目标公司业务运营方面侧面验证目标公司优势足证明公司发展战略效性风险投资产生收入成等方面作计算
2职调查象：首席执行官首席财务官首席运营官部门区该领域技术顾问
3职调查资料： (1)公司提供部资料
(2)公司网站理层报告招股书招债书定期报告公告 (3)分析师评级机构公司分析报告 4职调查重点关注问题风险点：
(1)董事会记录决议中成绩失误分析发展战略决策性建议
(2)分销商客户集中度否高
(3)产品单价否滑严重
(4)新产品否断成功推出
(5)供应商集中度赖度否高
(6)分销商供应商价值链中处谈判位否削弱 (7)生产制造否安全隐患否符合投资方安全求 (8)生产产否存瓶领需立扩建 (9)否需动迁
(10)预期新产品期市
(11)行业特殊领域原油储备技术先进性房产净资产值等需专顾问评估意见
5理点结合：
(1)企业发展战略衡计分卡分析中企业核心外客户营流程两方面分析框架应目标公司业务情况析
(2)波特五力模型分析中供应商购买者两方面分析样目标公司业务情况分析
(3)目标公司业务供销两端出现量关联交易需点关注部分针信息称情况解决风险投资职调查点分析相关理实际操作方法应标公司业务职调查
(4)针信息称情况解决风险投资职调查点分析中形资产部分相关理实际操作方法应目标公司产品商标广告促销部分分析
（三）技术专利研发职调查
1职调查目标：
调查目标企业研发模式研发系统设置运行情况分析否存良技术创新机制否够满足目标企业未发展需调查目标企业历年研发费占目标企业营业务收入重知识产权数量质量技术储备等情况目标企业研发力进行分析调查目标企业关键技术员否实施效约束激励否效避免关键技术流失技术秘密外泄单位合作研发取合作协议等相关资料分析合作研发成果分配保密措施等问题
2职调查象
首席执行官首席技术官研发员行政部门员档案部门 3职调查资料 (1)专利申请表专利授权书 (2)研发战略计划合作协议 (3)保密协议合 (4)研发设备清单
4职调查重点关注问题风险点：
(1)调查目标企业拥专利非专利技术技术许协议技术合作协议等分析目标企业产品核心技术考察技术水技术成熟程度行业技术发展水技术进步情况
(2)分析目标企业产品生产技术处阶段(基础研究中试批量生产批量生产阶段)核查核心技术取方式情况判断否存纠纷潜纠纷侵犯知识产权情形
(3)调查专利技术非专利技术许方式允许期限期处理方法考察产品技术含量代性
(4)专利技术应关注专利效期期目标企业影响核查侵权情况目标企业具体保护措施效果
(5)非专利技术应取目标企业相关保密制度核心技术员签订保密协议等调查目标企业具体技术保护措施实际保护状况
(6)目标企业未营存重影响关键技术应予特关注专项调查
5理点结合：
(1)利SWOT模型分析专业技术优劣势 (2)利PEST模型分析专利市场发展前景
(3)咨询专业技术顾问评估技术研发力量市场竞争优势
（四）财务(预测)职调查
1职调查目标：
确认目标公司财务报表真实性准确性理解生成财务报表背控机制报告机制会计假设估计历史财务报表作趋势分析目标公司税务合规性进行确认理解目标公司财务预测基础假设确保目标公司作估值基础预合理性期远期实现性
2职调查象：
首席执行官首席财务官首席运营官市场销售会计师部门区负责财务预测员
3职调查资料： (1)历史财务报表附注
(2)公司财务业绩理层分析讨 (3)历史业绩理层分析讨 (4)公司提供未5–10年财务预测
(5)公司提供3年3年季度财务报表财务预测 (6)财务预测实际偏差 4职调查重点关注问题风险点：
(1)期否更换审计师审计师报告否保留意见 (2)理层建议书否较长指出控许足
(3)会计政策否投资方国出入坏帐等会计估计否乐观宽松
(4)预测会基某导假设素试外方面验证否合理 (5)否单单收入增长率作假设结果导致应含市场份额高 (6)否仅仅费占收入百分作假设致公司域急速扩张态隐含单位成低否隐含产品单价降反升假设否市场般预期竞争手预期出入
(7)产品域分销量单价毛利促销费理员数量均开支研发员数量均开支应收帐款周转率存货周转率应付帐款周转率资开支占收入例等较分析
(8)担保诉讼等负债详细分析目前税收优惠否风险投资延续
5理点结合：
(1)会计系统目标公司影响全方位文分析投资中存信息称情况会计职调查容相关
(2)衡计分卡分析中财务部分分析框架应目标公司财务预测情况分析
(3)分析目标公司财务预测否合适必须确定公司收入增长等否具持续性关联交易收入影响重点考虑素针信息称情况解决风险投资职调查点分析中关联关系关联交易部分相关容应目标公司财务职调查
(4)形资产中专利专技术商标商誉土权特许营权等目标公司重资产情况目标公司收入增长决定性素
（五）理职调查
1职调查目标：
理解目前事制度力资源结构确认理团队制度公司未发展足够支撑确保没社保机构拖欠员工福利否存提前投资相关股权转带事变动做准备
2职调查象：
首席执行官公司事公司部律师力资源专业顾问 3职调查资料：
(1)组织结构图事制度手册 (2)理层简历
(3)公司提供事工作报告
4职调查重点关注问题风险点： (1)风险投资完成目前理层安置 (2)否需签非竞争承诺
(3)理层考核激励机制否效否留住 (4)员工工资水行业中否竞争力 (5)员工离职率否高行业均水 (6)否存员剩
(7)员工合约中裁员赔偿求
(8)公司部工会组织势力否会成风险投资阻力 5理点结合：
(1)衡计分卡分析学成长方面目标公司员工激励机制设计员成长度等作出分析
(2)咨询该行业专业顾问公司确保企业满足未发展
（六）法律职调查
1职调查目标：确保目标公司法成立拥营业务营业执找出实际潜法律诉讼理解目标公司处政治监环境理解风险投资涉审批程序便早开展工作获支持降低获准审批确定性
2职调查象：公司部律师法律顾问专业顾问(知识产权顾问等)
3职调查资料：
(1)公司章程股东协议董事会记录决议
(3)合(采购销售理层关联交易) (4)诉讼文件知识产权文件 (6)新闻检索公司工商登记检索 (7)相关法律法规行业理条例 (8)产业政策
(9)政府鼓励限制措施
4职调查重点关注问题风险点：
(1)权结构否明确股权否已抵押质押
(2)合否合规否特殊性条款会风险投资造成利续签
条件
(3)目标公司成立否相关部门审查批准 (4)营业执否效否时进行年检
(5)否产品责知识产权劳资关系等方面诉讼诉讼威胁 (6)企业否已资产投保 (7)土证房产权证否完备
(8)法律法规发展趋势公司产生什影响 (9)政府部门会公司辖权
(10)政府部门间协调风险投资审批程序
(11)否公司业务直接间接影响新法规条例出台例产品定价限制资产充足率底限等
(12)公司需承担什样社会责否普遍服务义务 5理点结合：
法律职调查部分需专业律师事务参
(1)目标公司形资产中专利专技术商标著作权土权特许营权等涉相复杂法律法规形资产合法性法律职调查重部分
(2)目标公司成立否合法合规股权结构否清晰等计划A股市作退出途径风险投资者需解重问题
(3)政府行业监情况理想导判断应PEST分析相关框架政治济口社会文化技术四方面进行调查分析
(4)证监会监计划A股市作退出途径投资者需解关键问题A股退出途径职调查点分析方面帮助
职调查报告撰写陈述
职调查职调查组职调查结果撰写成报告形成职调查结提交中海决策层进行决策相关报告公司决策层进行决策直接质量直接关系公司决策质量坏时职调查报告反映
职调查质量陈述职调查中发现风险出现问题追究职调查员直接公司职调查报告撰写进行严格求
（）标准化职调查模板
公司建立标准职调查模板具体： (1)职调查报告行业市场 (2)职调查报告理团队 (3)职调查报告技术研发 (4)职调查报告财务 (5)职调查报告法律 (6)项目估值报告
职调查报告模板规定报告陈述格式般纳分：职调查程职调查方式调查情况分类陈述相关风险问题陈述专业分析结项目建议等等专业报告关注专业信息样分析角度观点样然具体求相
报告陈述职调查组必须表明调查已全面求进行调查容必须解事项需接触已访谈求关注问题风险点遗漏保证基础资料翔实全面出现相关信息盲点职调查程中条件限未解必须报告中予提示说明原
该模版保证职调查基质量防止出现差导致相关调查方式调查容千差万节省沟通成时新手学作外聘机构够基解方职调查细节求需达结果
模板程中预留充分空间供职调查员进行分析评充分发挥性化专业技
（二）重重事项进行固定汇报提示
根职调查验公司职调查中常出现重事项风险进行重点报告提示制度仅职调查报告中反映公司决策层汇报程中必须风险风险分析果需采取方法策略进行严格陈述风险：
市场风险
技术专利风险
财务风险：负债偷税漏税良债权关联
法律风险：产权争议瑕疵外担保关联交易法律诉讼争议 投资企业负责品格信
外通项目交易条件解决重风险必须报知投资决策中权衡
通职调查程序决策程序求强化投资理项目参员风险意识职调查中动意识发掘分析项目存类风险达通职调查提升企业风险控制水作
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