证券工作计划(精选篇)
第篇：证券公司工作计划
五月份工作计划
月工作重点四点：
1手中现客户资料开发
①整理出手中意客户通电话回访接客户挖掘客户需求公司期优惠活动政策介绍客户切忌光客户谈股票想办法生活入手拉关系注意总结次通话存问题针客户事先想通话容挂电话时讲话术次通话做准备
②天客户电话时间安排：
午回公司开会时间晚18002000
2新增客户资料
①保证天少取名客户资料3天做第次电话回访 ②新取客户资料发第条短信：您天**您交谈东北证券客户理詹佳接段时间您会享受公司优质短信试服务请手机号码存您手机里便您什问题时联系祝您投资愉快
③坚持潜客户发短信电话
3银行合作区活动
①首先银行合作方案逐步执行直活动正式开始
②活动前事先种话术背熟练活动中积极迎接客户错身边客户保证客户够谈话争取客户联系方式
③取客户联系方式话术：
▲帮客户分析股票基金回请教分析师日帮客户关注手中股票分析股票调研报告取电话方便联络
▲公司什活动方便联系客户
▲
4银行驻点开发客户
①银行：早银行先银行员工招呼安置物品摆放客户稀少放名客户客户办理业务时动递交宣传折页介绍公司期优惠活动争取方面交流容
②银行外：银行没客户时手持宣传折页门口附等流动客户发送宣传折页午时间周边转转寻找交流客户
③银行员工处关系尤行长表现出积极工作想银行带效益做出效果改变行长法
第二篇：证券公司工作总结范文
工作总结时间段工作进行次全面系统总检查总评价总分析总研究分析成绩足出引戒验总结应写作种已做工作进行理性思考
～年事证券交易系统技术支持银证产品调试线工程实施工作
工作成绩：
1～年客观原员离职调工程务较紧张员较紧张情况沈阳金证部分技术支持工作负责中包括柜台系统外围系统银证产品方面维护银证产品调试安装电话委托安装等五月份公司推出剩余配售产品沈阳区安装较早方面需快早吃透学精开拓市场时提供技术支持方面客户程中遇种问题详细类理解错误程序错误程序完善必时汇总形成文档发总部具体程中客户需求进行相应程序修改满足需求总员紧缺情况量服务做细致位客户感觉技术服务没折
2利完成北方友街营业部柜台系统数金佣系统数合热闹路营业部时友街系统分离外两营业部数实现三家营业部日利渡
3完成哈尔滨联合证券三营业部城集中交易项目实施时间紧张问题较情况方面部门员协助终较利完成务
4完成天证券工行银证通调试线工作
5完成北方太原街光银行银证转帐调试线工作
6成北方热闹路中信银行银证程序调试线工作
7利完成金川江营业部太原街营业部数合工作
8利完成南五南八中路营业部数集中工作
9抚交行电话银行中间件接口转换调试工作正实施中
年中工作中取成绩证券业务技术水开发力工程项目验提高问题分析解决力项目实施验进步新产品嵌通版剩余配售深入解xone移动柜台开放式基金代销系统等基解
成绩取究原：
1工作中断积累总结放问题深入找出问题出现原
2银证项目进展利原年做类似产品调试工作较详细解银证转帐银证通业务流程工作原理前台间关系数流资金流等问题
3数集中项目利完成益时维护中证券业务知识柜台系统熟悉
4正实施电话银行中间件接口调试起初业务解现已流程清晰解增强分析处理问题力信心完成
工作中存问题足：
1技术业务深入全面解
2网络方面知识动手力加强
3维护工程实施中没注重关键问题总结形成文档样便家享减少必重复劳动提高部门工作效率
4工作学中断学新业务新知识做知识更新
改进措施：
1时注重知识技积累刻苦钻研边学边实践中成长
2加强网络方面学机会参加相关方面培训
3工作中善总结典型关键问题解决注意整理形成文档希部门加强方面交流监督
4动争取新业务工程实施机会实践中学
5公司推出新产品时解
～年工作计划：
1争取维护工作做更加细致更加特色
2技术水通具体工作实践中更幅度提高
3工程实施程中争取保质保量完成时加强沟通协调力
部门公司步发展建议
部门：
1加强部门维护工程方面理加强理监督始终
2工程加班情况形成制度进行串休
3部门值班手机
公司：
1提供培训机会家
2觉公司应员工定期进行层层考核形成竞争机制适采取奖惩制度样利发挥员工积极性
3组织集体活动样家沟通交流机会加强集体团队协作精神
第三篇：2014年xx证券营业部年终工作总结
2014年xx证券营业部年终工作总结
业务数工作绩效完成情况：
1开户数：40户中效户34户
2总资产年末相增加：10185310元中新开户增加资产11560754元存量客户增加资产5177687元
3产品销售：权益类产品销售350万元固定收益产品销售760万元
4融资融券开户数12户交易账户9户
5开发商品期货账户5户
二工作中问题足
第没利公司客户服务台老客户维护联系懈怠固定收益理财重视够现客户理财需求清楚没够深挖细刨第二工作做够细工作计划执行十分位银行渠道维护开发放松第三创新业务中缺少业务知识欠缺项目操作验客户资源针性策划合作方案针足着方进行努力改进：第充分利公司客户服务台现客户资产情况做统计分析电话联系客户解理财需求做记录养成定期联系惯第二工作中努力提高工作效率学时间理开拓新渠道业务时保持原渠道定期走访联络结合公司提供产品服务开发新客户第三勤练功加强学提升业务水提高解决实际问题力获客户信赖 三2014年工作计划
1新增效开户数：50户
2总资产年末相增加500万元新开户增加资产少300
万元
3产品销售：权益类产品销售300万元固定收益产品销售500万元
4开通融资融券账户15户
5开发商品期货账户5户
四创新业务拓展
觉证券业者股票样股票沉浮行情家工作轻松点压力点行情走时候工作冬天时候业务开展艰难容易产生放弃念头时候付出加倍努力方面挖掘潜力行情时候做未雨绸缪更注重客户积累身业务素质提高
现社会创新社会变革社会移动互联网已融入进生活互联网金融社区银行雨春笋般出现迅速发展证券行业样处创新发展时期创新产品服务断推出股指期货融资融券股权质押回购新三板固定收益理财等业务成新利润增长点开发维护客户重工具
空闲余常常思考种姿态面变革防守进攻？回顾成立长时间非常优秀公司短时间超越甚已倒掉开始事证券工作现已4年时间期间明白道理认识朋友时候会想果离开行业会做什？没回力改变未机会机遇挑战存进攻防守提醒需时刻树立危机意识意识转变反作行行动中提醒做什做做否位样取更效果思考尝试新工作求改变态度方式思路挣扎希实现突破
创新业务次全新开始专业知识业务技巧需学然挑战信心勇气做
接工作中：做勤动手客户电话提高工作动性现客户深挖细刨根客户需求实际情况做精准化营销二做勤动脑遇困难时候想想解决办法业务知识想办法学找机会补充脚踏实怕做事怕做事点滴实践中提高三做更加努力争取新年里项业务进步特创新业务突破
2014年工作总结请领导指正提前祝家春节快乐
xx2014120
第四篇：证券纪年度工作总结
2014年度工作总结
2014年股票市场谓历严冬股指年高点3067点路探2134点跌30 着盘路跌工作越越困难信心天天丧失情绪天天低落段时间外面发材料发现听证券躲瘟疫样老股民告诉现谁信死套死套干脆动更想解免闹心伤神新股民直接惊讶卖股票啊？听说赔死想赔啊？简直气死股市家心底第念头排斥否定客户交流机会说什反行情潜客户进入股市意愿强老股民投资亏损资产严重缩水股票套交易量骤降总年算白信迷茫迷茫失落失落
惯惯没感觉意思惯怕正惯觉怕希样失落继续希明年慢慢起
现年工作总结：
遵守公司规章制度
严格遵守公司规章制作迟早退认真完成领导交项工作客户招揽客户服务程中遵循：诚实守信勤勉责公客户客户利益优先原遵守法律行政法规监机构行政理部门规定律规职业道德遵守服务证券公司相关理制度规范执业觉维护证券行业服务证券公司声誉保护客户合法权益
二银行驻点
银行驻点证券纪必须历银行证券纪招揽客户渠道营销台银行接触优质客户2014年通银行驻点总结出点：（1）亲力交际力应具备第素努力帮助堂做事银行什事情帮忙做懂胡乱回答问柜台堂理握正确回答三关系：堂理银行负责（行长）重银行理财理客户理（2）银行驻点中忌讳三天鱼两天晒网样话闻讯客户会流失证券公司咨询开户时会造成驻点员银行间隔阂
三业务培训学
公司力资源部培训安排11年度参公司组织视频培训认真学公司证券业协会新业务规章制度积极参证券业协会组织证券业资格考试证券投资基金证券投资分析证券发行承销已全部通考试通课程学提高职业素质服务水增强合规意识服务意识荣誉感责感
四电话回访
现客户定期定期进行电话回访门回访解需求沟通股市行情法天公司资讯短信邮件方式发客户成交资产排名
前客户专门电话邮箱生日进行统计发送生日祝贺订送生日蛋糕提升客户满意度样做绝仅仅限公司层面品牌树立满足证券交易基求层面讲营销员职业操守续开必力体现营销工作终极目标做客户带（介绍）新客户现客户培养基证券交易软件正确证券知识普时断客户灌输证券市
场风险意识客户资产缩水代表着交易量萎缩努力潜客户发展成现客户现客户培养成优质客户
年度工作总结妥处请领导批评指正
证券纪：
2014年12月31日
第五篇：证券公司工作总结
证券公司工作总结
2014年工作计划结合公司营业部工作安排坚持严格求正确认识身工作价值专业化服务模式拢高总全体志帮助支持充分发挥岗位职较完成项工作务现年工作情况总结
改进工作方式细化工作流程新增三方面工作 首先结合公司投资者园新求参投资者园建设工作新增基金债券专栏时搜集更新投资者园容必法律法规提示外结合反洗钱击幕交易防范非法证券活动活动营业部投资者园张贴述公告案例提醒投资者合法证券营机构进行证券交易
次投资者资讯广播工作增加天天十分钟天天学时段根行情变化时风险防范投资技巧等容第时间提供现场投资者力求通长期广播方式取客户部客户服务工作认
咨询岗工作较繁杂效体现咨询岗具体工作监部门公司制度文件次草拟投资者教育投诉回访等制度新增满意度理办法投资者教育工作考核评价理办法通工作细节考虑制定覆盖业务环节投资者教育工作规范流程实际工作中切实推进投资者教育相关容业务环节完整揭示准确表述效开展
二着精神做投资者教育讲座
元月份日午收市进行2014年投资策略分析讲座分证券产色化工航空汽车旅游食品饮料建材机械医药军工电力等行业进行投资策略分析通政策导投资理风险源行业优质股等容讲解部投资者解证券资讯证券投资帮助宏观角度2014年投资方进行选择更加合理进行资产配置
2月份开始周四举办次证券市场投资策略类讲座容针盘具体走势利新闻政策解读投资技巧等容进行证券投资方法宣传根国
家政策法规结合投资者手中持证券点评类证券交易亏损原常见
心理误区提倡证券交易心态方法通长期宣传教育部分投资者
投资意识投资技定程度提高
6月份开始周三举办次证券风险教育讲座重点面广投资者讲解
证券市场风险种投资品种特点容涵盖证券相关法律法规投资基础知
识业务流程反洗钱防范非法证券击幕交易等容
三全力做专项投教活动力宣传部服务
315消费者权益日活动3月14日3月16日营业部厅举办 315
投资者教育宣传专题讲座4场分通介绍推广投资者权益保护知识讲解
识防范非法证券活动反洗钱般方法95582介绍金鼎智赢理财
终端手机证券载安装功等容效加深投资者讲座容
理解次培训讲座广投资者特中投资者进步熟悉证券市场规
学新业务增强维权意识
910月行业集中开展防幕交易宣传教育专项活动开展防幕
交易宣传教育专项讲座1场通围绕什幕交易幕交易什危害
什禁止幕交易等容投资者讲解击防控幕交易相关知识
促投资者清醒认识参幕交易活动危害树立正确投资理念觉远离
抵制幕交易活动源头压缩非法证券活动生存空间净化证券市场环
境维护证券行业正常营秩序
124投资者法制宣传周活动12月7日午收市开展宪法
反洗钱法投资者教育宣传专题讲座通精心制作宣传课件宪法
反洗钱法容进行详实介绍投资者解宪法意义分类发展等
容认识洗钱活动容危害倡导投资者支持参反洗钱活动力争
源头切断洗钱活动进行链条保护投资者特中投资者合法权益
四通种形式进行种容客户服务工作
日常客服工作包括：电话现场问题咨询处理门户网站信息发布
广播公告短信发送电话沟通教育手册折页发放宣传条幅海报张贴
投资者教育视频播放等方式开展客户服务工作
营业部厅张贴类风险宣传海报营造浓厚宣传氛围进入营业场
投资者够直观见宣传容起风险宣传作
加强短信风险提示工作容包括行情研判股信息营业部通知类
风险提示交易操作注意事项等等通短信台客户第时间接收相关信
息帮助更客户解市场变化
营业部交易时间滚动播放动漫宣传片年互联网载类生动形象
传播证券投资知识反洗钱击防控幕交易防范非法证券活动知识
寓教乐
提供法律法规文件制作相关法律法规文件宣传栏摆放供投资者时翻
阅学
增强宣传实效利公司制作档次种类异类宣传品客
户服务区摆放供客户取阅投教讲座社区宣传时社会公众散发类宣传
品
通现场电话等渠道解答投资者咨询解投资者需求建议时
部门沟通改进
遇风险教育问题利投资者面面电话窗口等形式时投资者揭示
风险教育
积极投资者联系效落实客户回访工作通回访
8真诚服务客户时告知权益信息提示风险咨询岗设专职分析员
五受理客户投诉加强客户关系处理
年受理客户投诉2起处理程遵循合规原处理结果客户表示非常
满意外处理客户意见抱怨计数针交易费工作流程客户
服务等容着事化客户满意原处理程中做量解释安抚
工作客户反映问题中改正逐报综合部进行纠正解决通
问题处理程提升营业部整体服务水尤针希降佣客户引
导客户通股诊断申请免费短信听投资讲座等方式加强客户投资方面需
求时保证业务办理环节优先服务保证客户满意度持续
六客户利益重坚持做客户提醒工作
体现营业部优质服务公司求进行客户通知事项外两
市全部期配股配售权证转债等时进行持仓状况查询通
电话通知客户进行相应操作维护客户利益避免营业部客户类
原造成损失产生纠纷矛盾发生风险化解萌芽状态
七强化培训提升身客户服务力水
确保客服工作利开展营业部总理支持年参加公司组
织基金客户服务专项培训提升业务力等方面入手着力夯实部客服
工作基础中客户服务专项培训中投资者教育工作容丰富形式
样留痕清晰总结全面获公司授予投资者教育手称号
八积极配合营业部基金销售工作完成银华中证等权重90指数分级
基金诺安证新兴产业基金博时深证基面200etf基金销售
九工作中存足改进思路
通年工作客户意见建议工作中想法目前
投资者投资知识投资技巧缺乏更交易规投资意识漠
视继续加投资者深度广度力争开展容更丰富更通俗易懂创
新投资者教育渠道提升投资者投资意识力
十2014年工作计划
计划2014年继续做述工作基础重点开展工作：
1扩营业部品牌影响力
计划2014年投教讲座夜市企业社区报告会中力宣传部服
务容分成三部分分投资观念策略投资方法技巧交易软件
网站功等容进行宣传介绍力争通长期宣传投资者中形成认提
高部宝鸡市场知名度效提升部投资者忠诚度基础吸引更
投资者部成长
2进步进行基金债券推广工作
基金市场投资者证券市场投资者倍公司代销基金起银行
费率相优惠力宣传投资者解部现投资品种纯基
金债券投资者部开户扩部市值
2014年国济增速行趋势已确立政策已出现调整逐步释放流
动性债券牛市奠定坚实基础应重视债券投资机会次国债回
购作风险交易品种收益率直高银行利率准备力宣传类交易品种吸引风险投资者部开户择机建议股票投资
3提高客户服务短信覆盖度通公司客户服务台短信台系统
部已7％客户公司免费短信服务着营业部优质服务理念
2014年希家起力宣传推广短信台部投资者更
资讯提高客户服务覆盖度
4完成公司营业部安排工作
2014年工作总结客服工作力法做完
次予工作中帮助支持说声：谢谢时希龙年中
通努力业绩收入
2014年12月29日
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第篇：证券公司工作计划
五月份工作计划
月工作重点四点：
1手中现客户资料开发
①整理出手中意客户通电话回访接客户挖掘客户需求公司期优惠活动政策介绍客户切忌光客户谈股票想办法生活入手拉关系注意总结次通话存问题针客户事先想通话容挂电话时讲话术次通话做准备
②天客户电话时间安排：
午回公司开会时间晚18002000
2新增客户资料
①保证天少取名客户资料3天做第次电话回访 ②新取客户资料发第条短信：您天**您交谈东北证券客户理詹佳接段时间您会享受公司优质短信试服务请手机号码存您手机里便您什问题时联系祝您投资愉快
③坚持潜客户发短信电话
3银行合作区活动
①首先银行合作方案逐步执行直活动正式开始
②活动前事先种话术背熟练活动中积极迎接客户错身边客户保证客户够谈话争取客户联系方式
③取客户联系方式话术：
▲帮客户分析股票基金回请教分析师日帮客户关注手中股票分析股票调研报告取电话方便联络
▲公司什活动方便联系客户
▲
4银行驻点开发客户
①银行：早银行先银行员工招呼安置物品摆放客户稀少放名客户客户办理业务时动递交宣传折页介绍公司期优惠活动争取方面交流容
②银行外：银行没客户时手持宣传折页门口附等流动客户发送宣传折页午时间周边转转寻找交流客户
③银行员工处关系尤行长表现出积极工作想银行带效益做出效果改变行长法
第二篇：证券公司工作总结范文
工作总结时间段工作进行次全面系统总检查总评价总分析总研究分析成绩足出引戒验总结应写作种已做工作进行理性思考
～年事证券交易系统技术支持银证产品调试线工程实施工作
工作成绩：
1～年客观原员离职调工程务较紧张员较紧张情况沈阳金证部分技术支持工作负责中包括柜台系统外围系统银证产品方面维护银证产品调试安装电话委托安装等五月份公司推出剩余配售产品沈阳区安装较早方面需快早吃透学精开拓市场时提供技术支持方面客户程中遇种问题详细类理解错误程序错误程序完善必时汇总形成文档发总部具体程中客户需求进行相应程序修改满足需求总员紧缺情况量服务做细致位客户感觉技术服务没折
2利完成北方友街营业部柜台系统数金佣系统数合热闹路营业部时友街系统分离外两营业部数实现三家营业部日利渡
3完成哈尔滨联合证券三营业部城集中交易项目实施时间紧张问题较情况方面部门员协助终较利完成务
4完成天证券工行银证通调试线工作
5完成北方太原街光银行银证转帐调试线工作
6成北方热闹路中信银行银证程序调试线工作
7利完成金川江营业部太原街营业部数合工作
8利完成南五南八中路营业部数集中工作
9抚交行电话银行中间件接口转换调试工作正实施中
年中工作中取成绩证券业务技术水开发力工程项目验提高问题分析解决力项目实施验进步新产品嵌通版剩余配售深入解xone移动柜台开放式基金代销系统等基解
成绩取究原：
1工作中断积累总结放问题深入找出问题出现原
2银证项目进展利原年做类似产品调试工作较详细解银证转帐银证通业务流程工作原理前台间关系数流资金流等问题
3数集中项目利完成益时维护中证券业务知识柜台系统熟悉
4正实施电话银行中间件接口调试起初业务解现已流程清晰解增强分析处理问题力信心完成
工作中存问题足：
1技术业务深入全面解
2网络方面知识动手力加强
3维护工程实施中没注重关键问题总结形成文档样便家享减少必重复劳动提高部门工作效率
4工作学中断学新业务新知识做知识更新
改进措施：
1时注重知识技积累刻苦钻研边学边实践中成长
2加强网络方面学机会参加相关方面培训
3工作中善总结典型关键问题解决注意整理形成文档希部门加强方面交流监督
4动争取新业务工程实施机会实践中学
5公司推出新产品时解
～年工作计划：
1争取维护工作做更加细致更加特色
2技术水通具体工作实践中更幅度提高
3工程实施程中争取保质保量完成时加强沟通协调力
部门公司步发展建议
部门：
1加强部门维护工程方面理加强理监督始终
2工程加班情况形成制度进行串休
3部门值班手机
公司：
1提供培训机会家
2觉公司应员工定期进行层层考核形成竞争机制适采取奖惩制度样利发挥员工积极性
3组织集体活动样家沟通交流机会加强集体团队协作精神
第三篇：2014年xx证券营业部年终工作总结
2014年xx证券营业部年终工作总结
业务数工作绩效完成情况：
1开户数：40户中效户34户
2总资产年末相增加：10185310元中新开户增加资产11560754元存量客户增加资产5177687元
3产品销售：权益类产品销售350万元固定收益产品销售760万元
4融资融券开户数12户交易账户9户
5开发商品期货账户5户
二工作中问题足
第没利公司客户服务台老客户维护联系懈怠固定收益理财重视够现客户理财需求清楚没够深挖细刨第二工作做够细工作计划执行十分位银行渠道维护开发放松第三创新业务中缺少业务知识欠缺项目操作验客户资源针性策划合作方案针足着方进行努力改进：第充分利公司客户服务台现客户资产情况做统计分析电话联系客户解理财需求做记录养成定期联系惯第二工作中努力提高工作效率学时间理开拓新渠道业务时保持原渠道定期走访联络结合公司提供产品服务开发新客户第三勤练功加强学提升业务水提高解决实际问题力获客户信赖 三2014年工作计划
1新增效开户数：50户
2总资产年末相增加500万元新开户增加资产少300
万元
3产品销售：权益类产品销售300万元固定收益产品销售500万元
4开通融资融券账户15户
5开发商品期货账户5户
四创新业务拓展
觉证券业者股票样股票沉浮行情家工作轻松点压力点行情走时候工作冬天时候业务开展艰难容易产生放弃念头时候付出加倍努力方面挖掘潜力行情时候做未雨绸缪更注重客户积累身业务素质提高
现社会创新社会变革社会移动互联网已融入进生活互联网金融社区银行雨春笋般出现迅速发展证券行业样处创新发展时期创新产品服务断推出股指期货融资融券股权质押回购新三板固定收益理财等业务成新利润增长点开发维护客户重工具
空闲余常常思考种姿态面变革防守进攻？回顾成立长时间非常优秀公司短时间超越甚已倒掉开始事证券工作现已4年时间期间明白道理认识朋友时候会想果离开行业会做什？没回力改变未机会机遇挑战存进攻防守提醒需时刻树立危机意识意识转变反作行行动中提醒做什做做否位样取更效果思考尝试新工作求改变态度方式思路挣扎希实现突破
创新业务次全新开始专业知识业务技巧需学然挑战信心勇气做
接工作中：做勤动手客户电话提高工作动性现客户深挖细刨根客户需求实际情况做精准化营销二做勤动脑遇困难时候想想解决办法业务知识想办法学找机会补充脚踏实怕做事怕做事点滴实践中提高三做更加努力争取新年里项业务进步特创新业务突破
2014年工作总结请领导指正提前祝家春节快乐
xx2014120
第四篇：证券纪年度工作总结
2014年度工作总结
2014年股票市场谓历严冬股指年高点3067点路探2134点跌30 着盘路跌工作越越困难信心天天丧失情绪天天低落段时间外面发材料发现听证券躲瘟疫样老股民告诉现谁信死套死套干脆动更想解免闹心伤神新股民直接惊讶卖股票啊？听说赔死想赔啊？简直气死股市家心底第念头排斥否定客户交流机会说什反行情潜客户进入股市意愿强老股民投资亏损资产严重缩水股票套交易量骤降总年算白信迷茫迷茫失落失落
惯惯没感觉意思惯怕正惯觉怕希样失落继续希明年慢慢起
现年工作总结：
遵守公司规章制度
严格遵守公司规章制作迟早退认真完成领导交项工作客户招揽客户服务程中遵循：诚实守信勤勉责公客户客户利益优先原遵守法律行政法规监机构行政理部门规定律规职业道德遵守服务证券公司相关理制度规范执业觉维护证券行业服务证券公司声誉保护客户合法权益
二银行驻点
银行驻点证券纪必须历银行证券纪招揽客户渠道营销台银行接触优质客户2014年通银行驻点总结出点：（1）亲力交际力应具备第素努力帮助堂做事银行什事情帮忙做懂胡乱回答问柜台堂理握正确回答三关系：堂理银行负责（行长）重银行理财理客户理（2）银行驻点中忌讳三天鱼两天晒网样话闻讯客户会流失证券公司咨询开户时会造成驻点员银行间隔阂
三业务培训学
公司力资源部培训安排11年度参公司组织视频培训认真学公司证券业协会新业务规章制度积极参证券业协会组织证券业资格考试证券投资基金证券投资分析证券发行承销已全部通考试通课程学提高职业素质服务水增强合规意识服务意识荣誉感责感
四电话回访
现客户定期定期进行电话回访门回访解需求沟通股市行情法天公司资讯短信邮件方式发客户成交资产排名
前客户专门电话邮箱生日进行统计发送生日祝贺订送生日蛋糕提升客户满意度样做绝仅仅限公司层面品牌树立满足证券交易基求层面讲营销员职业操守续开必力体现营销工作终极目标做客户带（介绍）新客户现客户培养基证券交易软件正确证券知识普时断客户灌输证券市
场风险意识客户资产缩水代表着交易量萎缩努力潜客户发展成现客户现客户培养成优质客户
年度工作总结妥处请领导批评指正
证券纪：
2014年12月31日
第五篇：证券公司工作总结
证券公司工作总结
2014年工作计划结合公司营业部工作安排坚持严格求正确认识身工作价值专业化服务模式拢高总全体志帮助支持充分发挥岗位职较完成项工作务现年工作情况总结
改进工作方式细化工作流程新增三方面工作 首先结合公司投资者园新求参投资者园建设工作新增基金债券专栏时搜集更新投资者园容必法律法规提示外结合反洗钱击幕交易防范非法证券活动活动营业部投资者园张贴述公告案例提醒投资者合法证券营机构进行证券交易
次投资者资讯广播工作增加天天十分钟天天学时段根行情变化时风险防范投资技巧等容第时间提供现场投资者力求通长期广播方式取客户部客户服务工作认
咨询岗工作较繁杂效体现咨询岗具体工作监部门公司制度文件次草拟投资者教育投诉回访等制度新增满意度理办法投资者教育工作考核评价理办法通工作细节考虑制定覆盖业务环节投资者教育工作规范流程实际工作中切实推进投资者教育相关容业务环节完整揭示准确表述效开展
二着精神做投资者教育讲座
元月份日午收市进行2014年投资策略分析讲座分证券产色化工航空汽车旅游食品饮料建材机械医药军工电力等行业进行投资策略分析通政策导投资理风险源行业优质股等容讲解部投资者解证券资讯证券投资帮助宏观角度2014年投资方进行选择更加合理进行资产配置
2月份开始周四举办次证券市场投资策略类讲座容针盘具体走势利新闻政策解读投资技巧等容进行证券投资方法宣传根国
家政策法规结合投资者手中持证券点评类证券交易亏损原常见
心理误区提倡证券交易心态方法通长期宣传教育部分投资者
投资意识投资技定程度提高
6月份开始周三举办次证券风险教育讲座重点面广投资者讲解
证券市场风险种投资品种特点容涵盖证券相关法律法规投资基础知
识业务流程反洗钱防范非法证券击幕交易等容
三全力做专项投教活动力宣传部服务
315消费者权益日活动3月14日3月16日营业部厅举办 315
投资者教育宣传专题讲座4场分通介绍推广投资者权益保护知识讲解
识防范非法证券活动反洗钱般方法95582介绍金鼎智赢理财
终端手机证券载安装功等容效加深投资者讲座容
理解次培训讲座广投资者特中投资者进步熟悉证券市场规
学新业务增强维权意识
910月行业集中开展防幕交易宣传教育专项活动开展防幕
交易宣传教育专项讲座1场通围绕什幕交易幕交易什危害
什禁止幕交易等容投资者讲解击防控幕交易相关知识
促投资者清醒认识参幕交易活动危害树立正确投资理念觉远离
抵制幕交易活动源头压缩非法证券活动生存空间净化证券市场环
境维护证券行业正常营秩序
124投资者法制宣传周活动12月7日午收市开展宪法
反洗钱法投资者教育宣传专题讲座通精心制作宣传课件宪法
反洗钱法容进行详实介绍投资者解宪法意义分类发展等
容认识洗钱活动容危害倡导投资者支持参反洗钱活动力争
源头切断洗钱活动进行链条保护投资者特中投资者合法权益
四通种形式进行种容客户服务工作
日常客服工作包括：电话现场问题咨询处理门户网站信息发布
广播公告短信发送电话沟通教育手册折页发放宣传条幅海报张贴
投资者教育视频播放等方式开展客户服务工作
营业部厅张贴类风险宣传海报营造浓厚宣传氛围进入营业场
投资者够直观见宣传容起风险宣传作
加强短信风险提示工作容包括行情研判股信息营业部通知类
风险提示交易操作注意事项等等通短信台客户第时间接收相关信
息帮助更客户解市场变化
营业部交易时间滚动播放动漫宣传片年互联网载类生动形象
传播证券投资知识反洗钱击防控幕交易防范非法证券活动知识
寓教乐
提供法律法规文件制作相关法律法规文件宣传栏摆放供投资者时翻
阅学
增强宣传实效利公司制作档次种类异类宣传品客
户服务区摆放供客户取阅投教讲座社区宣传时社会公众散发类宣传
品
通现场电话等渠道解答投资者咨询解投资者需求建议时
部门沟通改进
遇风险教育问题利投资者面面电话窗口等形式时投资者揭示
风险教育
积极投资者联系效落实客户回访工作通回访
8真诚服务客户时告知权益信息提示风险咨询岗设专职分析员
五受理客户投诉加强客户关系处理
年受理客户投诉2起处理程遵循合规原处理结果客户表示非常
满意外处理客户意见抱怨计数针交易费工作流程客户
服务等容着事化客户满意原处理程中做量解释安抚
工作客户反映问题中改正逐报综合部进行纠正解决通
问题处理程提升营业部整体服务水尤针希降佣客户引
导客户通股诊断申请免费短信听投资讲座等方式加强客户投资方面需
求时保证业务办理环节优先服务保证客户满意度持续
六客户利益重坚持做客户提醒工作
体现营业部优质服务公司求进行客户通知事项外两
市全部期配股配售权证转债等时进行持仓状况查询通
电话通知客户进行相应操作维护客户利益避免营业部客户类
原造成损失产生纠纷矛盾发生风险化解萌芽状态
七强化培训提升身客户服务力水
确保客服工作利开展营业部总理支持年参加公司组
织基金客户服务专项培训提升业务力等方面入手着力夯实部客服
工作基础中客户服务专项培训中投资者教育工作容丰富形式
样留痕清晰总结全面获公司授予投资者教育手称号
八积极配合营业部基金销售工作完成银华中证等权重90指数分级
基金诺安证新兴产业基金博时深证基面200etf基金销售
九工作中存足改进思路
通年工作客户意见建议工作中想法目前
投资者投资知识投资技巧缺乏更交易规投资意识漠
视继续加投资者深度广度力争开展容更丰富更通俗易懂创
新投资者教育渠道提升投资者投资意识力
十2014年工作计划
计划2014年继续做述工作基础重点开展工作：
1扩营业部品牌影响力
计划2014年投教讲座夜市企业社区报告会中力宣传部服
务容分成三部分分投资观念策略投资方法技巧交易软件
网站功等容进行宣传介绍力争通长期宣传投资者中形成认提
高部宝鸡市场知名度效提升部投资者忠诚度基础吸引更
投资者部成长
2进步进行基金债券推广工作
基金市场投资者证券市场投资者倍公司代销基金起银行
费率相优惠力宣传投资者解部现投资品种纯基
金债券投资者部开户扩部市值
2014年国济增速行趋势已确立政策已出现调整逐步释放流
动性债券牛市奠定坚实基础应重视债券投资机会次国债回
购作风险交易品种收益率直高银行利率准备力宣传类交易品种吸引风险投资者部开户择机建议股票投资
3提高客户服务短信覆盖度通公司客户服务台短信台系统
部已7％客户公司免费短信服务着营业部优质服务理念
2014年希家起力宣传推广短信台部投资者更
资讯提高客户服务覆盖度
4完成公司营业部安排工作
2014年工作总结客服工作力法做完
次予工作中帮助支持说声：谢谢时希龙年中
通努力业绩收入
2014年12月29日
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