公司年度部控制体系建设评报告
根集团部控制评专项工作安排结合公司控制目标控重点公司高度重视精心部署组织专截年度部控制体系建设情况制度执行效性等方面进行集中梳理评总结现关情况报告：
年度公司部控制体系建设总体情况
部控制体系贯穿公司营活动决策执行监督阶段层级涵盖项活动程始终关系公司职工发展根公司部控制体系建设直秉持明确职责分解务落实责基原切实发挥制度全局性稳定性长期性作积极实现流程细节化精细化标准化坚持谨慎微查漏补缺工作方式确保年度部缺陷数量控制合理范围总体控工作形势防控稳运行
坚持制度建设放松确保部门责落实年1月公司深刻握公司科学发展理念持续加强制度建设流程控保障种机制系统性整体性协性运行进推动公司部控制体系建设断深入通部门梳理完善累计新增业务理力资源资产理等方面制度修改建事务力资源组织架构等方面制度力推动公司治理体系治理力现代化高效化
二严流程细节部署推进制度执行通加强考勤监督提升OA系统功优化全面应完善改进公文印章合签报等流程设置坚持细节入手持续加强程控时发现调整流程中出现问题效促进办事效率提升形成更加规范高效办公氛围增强项工作纪律求
三针发现控缺陷时推进整改结合查情况发现报告期存部控制缺陷通控缺陷类型成加分析采取积极效措施予整改完善定时间节点持续改进全面提升项工作进度生产营稳运行保驾护航
四开展控相关培训专项工作加强公司部控制体系建设强化风险控意识理责意识公司年次组织相关员参加集团组织专题培训包括控工作推进会控体系手册解读安全生产清单编制等系列会议统筹开展廉洁风险点排查法规知识测试等活动集团级部门发布控相关文件时时部门进行集中传达关精神促进公司员工尤理员进步明确掌握控概念重意义
五加快完成年度控体系建设务公司年初制订战略目标结合业务发展实际提前明确年控理工作理念公司先开展组织机构设置调整员划转深化制度流程改造等系列优化工作较程度降低部控制风险避免部分潜程序盲点
二评容
（）评方式
次部控制体系评工作公司成立评价工作组通部门业务负责进行文件精神集中传达分谈话询问业务环节调研资料翻阅等方式开展重点组织梳理部门出台制度业务运行方式问题困难岗位职责落实情况等针制度执行重点事项督办等方面进行专项抽查进填写部门控体系建设评表汇总部控制缺陷编制整改措施
（二）评范围
部控制评范围涵盖公司领导班子业务部门职部门重点围绕组织架构发展战略力资源企业文化社会责资金理采购业务业务理行政事务合理全面预算财务报告信息系统风险部监督等板块
（三）评容
提高部理水规范部控制严格控手段加强风险防控机制建设公司加监督检查力度增强风险防范推进部制度工作断改进深化时断提升全员控意识责意识风险意识培养控文化营造制度氛围推动部控制体系逐步完善着力促进项营业务健康持续安全发展
1重点查业务
（1）组织架构
组织机构设置调整支委会办公会规章制度理章程制定修改领导班子岗双责履职理中年高层事变动组织架构领导班子设置尚定缺失议事规细节性完善
（2）发展战略
发展目标战略规划理年度目标营计划理年公司制订印发十四五时期发展战略规划公司未五年产业设计营模式部理等方面形成较清晰工作指引
（3）力资源
岗位职职责制定调整中层领导干部选拔员工招聘理离职理劳动合理事档案理教育培训理薪酬福利计算发放营业绩目标理年公司组织开展理员竞聘提拔中层干部进步完善力资源配置强化队伍建设时公司制度部分员工续签劳动合持续做员工教育培训积极推动绩效考核方案制定工作
（4）社会责
安全生产事理安全生产会议理突发事应急理面新冠肺炎疫情利影响公司齐抓认真履职常态化做安全教育松劲公司车辆安全行车里程高达公里未发生起负责交通安全事员伤亡集团统筹安排坚持做值班工作确保公司稳度汛遭受济财产损失
（5）资金理
营性资产实物理营性资产清查盘点报废处置办公固定资产购置验收理办公固定资产清查盘点办公固定资产报废处置集中开展资产盘点公司员电脑印机扫描仪等价值相较高办公设备进行全面清理发现少量问题分析原前期员调动交接流程完善清晰资产移交程监够期进步细化理办法着重加改进确保资产安全台账清晰
（6）采购业务
招标理选理投标理办公品理（易耗品）配合集团营理专项审计工作公司两年车辆资产采购程序资料进行全面整理基情况较良外投标工作较规范未出现违反国家招投标理规定招标单位招标求情况办公品申购领取度数量合理符合年初相关预算标准
|（7）业务理
项目建设招商市场营销业务均公司制度流程运行实行全程监控资产情况合规安全外出租遵循集团公司招投标理关工作求目前出租率较高资产闲置率控制理想业务理整体质量较
（8）行政事务
收发文理印章理档案理合理资质证理办公品理（低值易耗品）根集团相关求公务印章合等制度进行全面更新修订新出台资质证签报理办法进步丰富公司行政事务制度体系确保部理规范序
（9）全面预算
年度全面预算理月度资金计划理方面严格财制度科学开展公司预算理合理报送资金计划公司现金流理相稳定方面建立业务收支台账日报表切实加强应收账款理断增强业务盈利水营效益
（10）财务理
现金理票理银行印鉴电子授权理银行账户理支付报销理财务理制度制定调整会计记账结账财务报告编制财务分析理部审计理紧密联系财税享中心加强财务会计项理工作整体情况稳序公司资金安全控
（11）信息系统
OA日常运维理汽车租赁业务台系统信息审核报送公司纸化办公目标加快推进OA系统功增加优化工作新增审批表单调整原流程时业务台系统实现版升级20进步实现数统计智分析功截止目前公司基实现部理业务流程信息化规范运行环节监督提供技术支撑
（12）风险部监督
控控制评价理风险评信访维稳理基次控工作梳理前期参项培训公司更加重视该项工作求分领导部门负责充分认识风险控程序合规重性进步改进工作方式加强相互间交流监督形成良性工作机制法制意识公司计划年启动控体系建设工作相关具体事项进行初步安排明年全面实现控理目标坚实基础
2部控制评价包括工作程序：
（1）成立评价工作组成立董事长组长总理副组长领导班子成员总理助理职部门中熟悉业务参日常监控业务骨干成员评价工作组时明确评价体范围工作务员组织分工
（2）开展评价工作部门通知开展部控制评价工作规定时间报送评价工作组
（3）开展现场抽查工作评价员工作分工综合运集中通知访谈方式运部门制度反查流程开展情况
（4）汇总评价结果编制部控制缺陷汇总表评价工作组评价工作进行分析编制缺陷汇总表
（5）制定缺陷整改措施根部控制缺陷表职责分工制定缺陷整改措施
述业务事项部控制涵盖公司营理方面存重遗漏
三部控制缺陷认定整改情况
（）控缺陷认定情况
结合评价情况集团控评缺陷等级认定方法发现报告期存部控制缺陷中设计缺陷执行缺陷重缺陷重缺陷般缺陷详见附表
（二）缺陷整改计划
前公司已控建设组牵头统筹组织开展缺陷梳理工作部门配合控建设组进行缺陷反馈制定整改计划缺陷整改具体工作目前已完成缺陷整改已制定整改计划正落实整改计划详细控缺陷认定整改见附件
四般缺陷整改计划
（）教育培训问题
1缺陷性质影响
公司业务种类较需具备市场营销工程建设材料制作财务税务等方面知识相关工作员基础理知识实际工作技尚熟练公司没组织专业配套培训属设计缺陷
2缺陷整改情况
公司积极参加级公司组织类教育培训针性公司需差异
3整改计划
综合理部拟年度征求部门培训意见开展专业性技性业务知识培训持续加强理专业培养培训满足层次业务领域需求预计年度半年完成
（二）业务软件系统问题
1缺陷性质影响
公司业务交易量产生数非常繁杂便数汇总统计公司采买新型业务台系统满足日常工作需该系统信息化系统日常工作尚未完全匹配功尚够科学实属执行缺陷
2缺陷整改情况
结合公司业务拓展运营理需加强台制作方联系加强公司信息化建设数分析推进公司信息化建设运行效率提升
3整改计划
信息理中心责部门针现功方面开发运系统带功拟年度6月底前完成员系统现功完全
（三）OA办公信息系统问题
1缺陷性质影响
公司签报议题签审印章资质证流程进行规范化理统通OA系统实现全部办流程部分业务员OA系统理解差异造成操作错漏属执行缺陷
2缺陷整改情况
综合理部具体办员运业务办结方式OA系统进行细致讲解引导员正确OA系统相关功
3整改计划
综合理部责部门部门勤中心进行讲解发散部门成员计划年度3月实现全员熟练OA系统审批操作
（四）全面预算理
1缺陷性质影响
预算编制程部分理层认预算财务部门事仅年度生产销售财务数略加改动搬预算表中企业部门活动变化较时该办法制定预算指标会缺乏客观性难成考核评价员工效基准根起预算理作
2缺陷整改情况
通年初召开预算编制会逐步全面预算理理念融会贯通部门员工具体工作中提高全员全程参意识
3整改计划
公司全面梳理预算理工作流程细化职责分工权限明确环节考核机制工作协调机制财务理员牵头部门配合做年度预算理工作
（五）组织架构问题
1缺陷性质影响
办公会会议决定履行情况佳事项会议审议通求快修订完善重新提交方案未时完成者完成没达预期效果求立推进执行实施进度缓慢务明显滞属执行缺陷
2缺陷整改情况
年11月开始梳理年度决策会议议题根议题拟写执行台账倒查项议题进度情况时推进执行情况
3整改计划
公司拟订工作督办清单根事务难易程度合理设置办结时限督促部门快速高质量推动相关工作落实落综合理部牵头部门配合执行进步深化公司部改革全面提升执行力
五部控制评结
评价报告期公司纳入查范围业务事项均已建立部控制效执行基达公司部控制目标存重缺陷仅存X般缺陷控调范围总体评价较良
六年度部控制工作计划
部控制建设项长期需时俱进系统工程持续改进健全公司控制度根外部环境变化政策规定企业部营发展实际需求适时部控制制度加调整部控制营规模业务开展市场竞争风险控等相适应体思想基础年度工作计划：
深入部控制宣传工作综合理部牵头开展教育培训包括理制度培训专业技培训岗位职责描述等容学引进企业先进控理知识力宣传控机制建设重意义
二强化制度建设加制度建设清理完善力度效防止制度机制风险职业务部门体根公司建设求继续完成制度新增修订废工作确保公司部制度建设级监部门求
三优化运行流程健全完善工作决策执行监督等程序针公司出台制度制度进行流程控流程理初度阶段逐步系统化规范化发展确保流程验证追溯
四严格缺陷整改针发现缺陷时间节点制订整改措施时完善流程执行力部控制理工作步入检查改进断完善阶段
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公司年度部控制体系建设评报告
根集团部控制评专项工作安排结合公司控制目标控重点公司高度重视精心部署组织专截年度部控制体系建设情况制度执行效性等方面进行集中梳理评总结现关情况报告：
年度公司部控制体系建设总体情况
部控制体系贯穿公司营活动决策执行监督阶段层级涵盖项活动程始终关系公司职工发展根公司部控制体系建设直秉持明确职责分解务落实责基原切实发挥制度全局性稳定性长期性作积极实现流程细节化精细化标准化坚持谨慎微查漏补缺工作方式确保年度部缺陷数量控制合理范围总体控工作形势防控稳运行
坚持制度建设放松确保部门责落实年1月公司深刻握公司科学发展理念持续加强制度建设流程控保障种机制系统性整体性协性运行进推动公司部控制体系建设断深入通部门梳理完善累计新增业务理力资源资产理等方面制度修改建事务力资源组织架构等方面制度力推动公司治理体系治理力现代化高效化
二严流程细节部署推进制度执行通加强考勤监督提升OA系统功优化全面应完善改进公文印章合签报等流程设置坚持细节入手持续加强程控时发现调整流程中出现问题效促进办事效率提升形成更加规范高效办公氛围增强项工作纪律求
三针发现控缺陷时推进整改结合查情况发现报告期存部控制缺陷通控缺陷类型成加分析采取积极效措施予整改完善定时间节点持续改进全面提升项工作进度生产营稳运行保驾护航
四开展控相关培训专项工作加强公司部控制体系建设强化风险控意识理责意识公司年次组织相关员参加集团组织专题培训包括控工作推进会控体系手册解读安全生产清单编制等系列会议统筹开展廉洁风险点排查法规知识测试等活动集团级部门发布控相关文件时时部门进行集中传达关精神促进公司员工尤理员进步明确掌握控概念重意义
五加快完成年度控体系建设务公司年初制订战略目标结合业务发展实际提前明确年控理工作理念公司先开展组织机构设置调整员划转深化制度流程改造等系列优化工作较程度降低部控制风险避免部分潜程序盲点
二评容
（）评方式
次部控制体系评工作公司成立评价工作组通部门业务负责进行文件精神集中传达分谈话询问业务环节调研资料翻阅等方式开展重点组织梳理部门出台制度业务运行方式问题困难岗位职责落实情况等针制度执行重点事项督办等方面进行专项抽查进填写部门控体系建设评表汇总部控制缺陷编制整改措施
（二）评范围
部控制评范围涵盖公司领导班子业务部门职部门重点围绕组织架构发展战略力资源企业文化社会责资金理采购业务业务理行政事务合理全面预算财务报告信息系统风险部监督等板块
（三）评容
提高部理水规范部控制严格控手段加强风险防控机制建设公司加监督检查力度增强风险防范推进部制度工作断改进深化时断提升全员控意识责意识风险意识培养控文化营造制度氛围推动部控制体系逐步完善着力促进项营业务健康持续安全发展
1重点查业务
（1）组织架构
组织机构设置调整支委会办公会规章制度理章程制定修改领导班子岗双责履职理中年高层事变动组织架构领导班子设置尚定缺失议事规细节性完善
（2）发展战略
发展目标战略规划理年度目标营计划理年公司制订印发十四五时期发展战略规划公司未五年产业设计营模式部理等方面形成较清晰工作指引
（3）力资源
岗位职职责制定调整中层领导干部选拔员工招聘理离职理劳动合理事档案理教育培训理薪酬福利计算发放营业绩目标理年公司组织开展理员竞聘提拔中层干部进步完善力资源配置强化队伍建设时公司制度部分员工续签劳动合持续做员工教育培训积极推动绩效考核方案制定工作
（4）社会责
安全生产事理安全生产会议理突发事应急理面新冠肺炎疫情利影响公司齐抓认真履职常态化做安全教育松劲公司车辆安全行车里程高达公里未发生起负责交通安全事员伤亡集团统筹安排坚持做值班工作确保公司稳度汛遭受济财产损失
（5）资金理
营性资产实物理营性资产清查盘点报废处置办公固定资产购置验收理办公固定资产清查盘点办公固定资产报废处置集中开展资产盘点公司员电脑印机扫描仪等价值相较高办公设备进行全面清理发现少量问题分析原前期员调动交接流程完善清晰资产移交程监够期进步细化理办法着重加改进确保资产安全台账清晰
（6）采购业务
招标理选理投标理办公品理（易耗品）配合集团营理专项审计工作公司两年车辆资产采购程序资料进行全面整理基情况较良外投标工作较规范未出现违反国家招投标理规定招标单位招标求情况办公品申购领取度数量合理符合年初相关预算标准
|（7）业务理
项目建设招商市场营销业务均公司制度流程运行实行全程监控资产情况合规安全外出租遵循集团公司招投标理关工作求目前出租率较高资产闲置率控制理想业务理整体质量较
（8）行政事务
收发文理印章理档案理合理资质证理办公品理（低值易耗品）根集团相关求公务印章合等制度进行全面更新修订新出台资质证签报理办法进步丰富公司行政事务制度体系确保部理规范序
（9）全面预算
年度全面预算理月度资金计划理方面严格财制度科学开展公司预算理合理报送资金计划公司现金流理相稳定方面建立业务收支台账日报表切实加强应收账款理断增强业务盈利水营效益
（10）财务理
现金理票理银行印鉴电子授权理银行账户理支付报销理财务理制度制定调整会计记账结账财务报告编制财务分析理部审计理紧密联系财税享中心加强财务会计项理工作整体情况稳序公司资金安全控
（11）信息系统
OA日常运维理汽车租赁业务台系统信息审核报送公司纸化办公目标加快推进OA系统功增加优化工作新增审批表单调整原流程时业务台系统实现版升级20进步实现数统计智分析功截止目前公司基实现部理业务流程信息化规范运行环节监督提供技术支撑
（12）风险部监督
控控制评价理风险评信访维稳理基次控工作梳理前期参项培训公司更加重视该项工作求分领导部门负责充分认识风险控程序合规重性进步改进工作方式加强相互间交流监督形成良性工作机制法制意识公司计划年启动控体系建设工作相关具体事项进行初步安排明年全面实现控理目标坚实基础
2部控制评价包括工作程序：
（1）成立评价工作组成立董事长组长总理副组长领导班子成员总理助理职部门中熟悉业务参日常监控业务骨干成员评价工作组时明确评价体范围工作务员组织分工
（2）开展评价工作部门通知开展部控制评价工作规定时间报送评价工作组
（3）开展现场抽查工作评价员工作分工综合运集中通知访谈方式运部门制度反查流程开展情况
（4）汇总评价结果编制部控制缺陷汇总表评价工作组评价工作进行分析编制缺陷汇总表
（5）制定缺陷整改措施根部控制缺陷表职责分工制定缺陷整改措施
述业务事项部控制涵盖公司营理方面存重遗漏
三部控制缺陷认定整改情况
（）控缺陷认定情况
结合评价情况集团控评缺陷等级认定方法发现报告期存部控制缺陷中设计缺陷执行缺陷重缺陷重缺陷般缺陷详见附表
（二）缺陷整改计划
前公司已控建设组牵头统筹组织开展缺陷梳理工作部门配合控建设组进行缺陷反馈制定整改计划缺陷整改具体工作目前已完成缺陷整改已制定整改计划正落实整改计划详细控缺陷认定整改见附件
四般缺陷整改计划
（）教育培训问题
1缺陷性质影响
公司业务种类较需具备市场营销工程建设材料制作财务税务等方面知识相关工作员基础理知识实际工作技尚熟练公司没组织专业配套培训属设计缺陷
2缺陷整改情况
公司积极参加级公司组织类教育培训针性公司需差异
3整改计划
综合理部拟年度征求部门培训意见开展专业性技性业务知识培训持续加强理专业培养培训满足层次业务领域需求预计年度半年完成
（二）业务软件系统问题
1缺陷性质影响
公司业务交易量产生数非常繁杂便数汇总统计公司采买新型业务台系统满足日常工作需该系统信息化系统日常工作尚未完全匹配功尚够科学实属执行缺陷
2缺陷整改情况
结合公司业务拓展运营理需加强台制作方联系加强公司信息化建设数分析推进公司信息化建设运行效率提升
3整改计划
信息理中心责部门针现功方面开发运系统带功拟年度6月底前完成员系统现功完全
（三）OA办公信息系统问题
1缺陷性质影响
公司签报议题签审印章资质证流程进行规范化理统通OA系统实现全部办流程部分业务员OA系统理解差异造成操作错漏属执行缺陷
2缺陷整改情况
综合理部具体办员运业务办结方式OA系统进行细致讲解引导员正确OA系统相关功
3整改计划
综合理部责部门部门勤中心进行讲解发散部门成员计划年度3月实现全员熟练OA系统审批操作
（四）全面预算理
1缺陷性质影响
预算编制程部分理层认预算财务部门事仅年度生产销售财务数略加改动搬预算表中企业部门活动变化较时该办法制定预算指标会缺乏客观性难成考核评价员工效基准根起预算理作
2缺陷整改情况
通年初召开预算编制会逐步全面预算理理念融会贯通部门员工具体工作中提高全员全程参意识
3整改计划
公司全面梳理预算理工作流程细化职责分工权限明确环节考核机制工作协调机制财务理员牵头部门配合做年度预算理工作
（五）组织架构问题
1缺陷性质影响
办公会会议决定履行情况佳事项会议审议通求快修订完善重新提交方案未时完成者完成没达预期效果求立推进执行实施进度缓慢务明显滞属执行缺陷
2缺陷整改情况
年11月开始梳理年度决策会议议题根议题拟写执行台账倒查项议题进度情况时推进执行情况
3整改计划
公司拟订工作督办清单根事务难易程度合理设置办结时限督促部门快速高质量推动相关工作落实落综合理部牵头部门配合执行进步深化公司部改革全面提升执行力
五部控制评结
评价报告期公司纳入查范围业务事项均已建立部控制效执行基达公司部控制目标存重缺陷仅存X般缺陷控调范围总体评价较良
六年度部控制工作计划
部控制建设项长期需时俱进系统工程持续改进健全公司控制度根外部环境变化政策规定企业部营发展实际需求适时部控制制度加调整部控制营规模业务开展市场竞争风险控等相适应体思想基础年度工作计划：
深入部控制宣传工作综合理部牵头开展教育培训包括理制度培训专业技培训岗位职责描述等容学引进企业先进控理知识力宣传控机制建设重意义
二强化制度建设加制度建设清理完善力度效防止制度机制风险职业务部门体根公司建设求继续完成制度新增修订废工作确保公司部制度建设级监部门求
三优化运行流程健全完善工作决策执行监督等程序针公司出台制度制度进行流程控流程理初度阶段逐步系统化规范化发展确保流程验证追溯
四严格缺陷整改针发现缺陷时间节点制订整改措施时完善流程执行力部控制理工作步入检查改进断完善阶段
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