集团公司理办法
第章总
第条加强集团合规理工作建立科学合理合规理体系效防控合规风险保障法合规营促进法治建设根中华民国公司法中华民国企业国资产法中央企业合规理办法等关规定结合集团实际制定办法
第二条办法适集团总部战略单位直单位实体企业（统称单位）合规理活动
第三条办法称合规指单位营理行员工履职行符合国家法律法规监规定行业准国际条约规公司章程企业规章制度等求
办法称合规风险指单位员工生产营企业理程中违规行引发法律责造成济者声誉损失负面影响性
办法称合规理指效防控合规风险目提升法合规营理水导企业营理行员工履职行象开展包括建立合规制度完善运行机制培育合规文化强化监督问责等组织计划理活动
第四条开展合规理工作应遵循原：
（）坚持领导充分发挥单位委（组）领导作落实全面法治国战略部署领导贯穿合规理全程
（二）坚持全面覆盖合规求嵌入企业营理领域环节贯穿决策执行监督全程落实部门单位全体员工实现方联动贯通
（三）坚持权责清晰业务必须合规求明确业务职部门合规理部门监督部门职责严格落实员工合规责违规行严肃问责
（四）坚持务实高效建立健全符合单位实际合规理体系突出重点领域关键环节重员理充分利数等信息化手段切实提高理效
第五条开展合规理工作应努力实现目标：
（）合规风险控制企业总体营发展目标相适应承受范围企业持续健康发展提供保障促进企业战略目标实现
（二）企业外部信息沟通真实效
（三）项营理活动符合法律法规监规等关规范效防范合规风险
（四）制定重合规风险处置工作预案效避免者减少损失
第六条单位应机构员费技术等方面合规理工作提供必条件保障相关工作序开展
第七条集团建立统理分级负责合规理体制单位负责合规理工作指导监督属单位合规理工作级单位业务部门负责指导监督属单位相应部门开展业务领域合规理工作
第八条单位应加强合规理作负责履行推进法治建设第责职责重容建立全员合规责制明确理员岗位员工合规责监督落实
第二章职责
第九条单位委（组）应发挥方局保落实领导作推动合规求单位严格遵循落实断提升法合规营理水
单位应严格遵守法规制度建工作机构委（组）领导关规定履行相应职责推动法规制度效贯彻落实
第十条董事会发挥定战略作决策防风险作董事会执行董事履行职责：
（）审议批准合规理基制度体系建设方案年度报告
（二）研究决定合规事项
（三）推动完善合规理体系效性进行评价
（四）决定合规理部门设置职责
第十条风险理委员会董事会负责合规理专门机构发挥谋营抓落实强理作履行职责：
（）拟订合规理体系建设方案董事会批准实施
（二）拟订合规理基制度批准年度合规理工作计划组织制定合规理具体制度
（三）组织应重合规风险事件
（四）指导监督部门属单位合规理工作
第十二条单位负责应切实履行法合规营理重组织者推动者实践者职责积极推进合规理项工作
第十三条集团设立合规理委员会集团法治建设领导组合署承担合规理组织领导统筹协调工作定期召开会议研究决定合规理重事项者提出求指导监督评价合规理工作
集团首席合规官总法律顾问兼集团负责负责领导合规理部门组织开展相关工作指导属单位加强合规理项工作
第十三条集团设立合规理委员会集团法治建设领导组合署承担合规理组织领导统筹协调工作定期召开会议研究决定合规理重事项者提出求指导监督评价合规理工作
集团首席合规官总法律顾问兼集团负责负责领导合规理部门组织开展相关工作指导属单位加强合规理
集团合规理委员会设办公室办公室负责集团首席合规官担业务部门负责成员日常办事机构设集团法律合规部
战略单位直单位实体企业应设立相应组织领导机构企业设置总法律顾问
第十四条集团首席合规官承担职责：
（）领导合规理部门组织开展相关工作
（二）参企业重决策提出合法合规审查意见
（三）董事会负责汇报合规理重事项
（四）组织起草合规理年度报告
（五）指导属单位加强合规理首席合规官合规审查指业务职部门合规理第道防线履职情况形式审查
第十五条合规理部门牵头负责单位合规理工作履行职责：
（）组织起草合理基制度具体制度年度计划工作报告
（二）负责规章制度济合重决策合法性审查
（三）组织开展合规风险识预警应处置根董事会授权开展合规理体系效性评价
（四）组织业务职部门开展合规审查合规培训受理合规咨询推进合规理信息化建设
受理职责范围违规举报提出分类处置五）意见组织者参违规行调查单位应明确营规模业务范围风险水相适应承担合规理职责员加强业务培训提升专业化水
第十六条单位业务职部门承担合规理体责履行职责：
（）建立健全部门业务合规理制度流程开展合规风险识评估编制风险清单应预案
（二）定期梳理重点岗位合规风险合规求纳入岗位职责
（三）负责部门营理行合规审查
（四）时报告合规风险组织者配合开展应处置
（五）组织者配合开展违规问题调查整改
单位应业务职部门明确合规理员业务骨干担接受合规理部门业务指导培训
第十七条单位纪检监察机构审计巡视巡察监督追责等部门关规定职权范围合规求落实情况进行监督违规行进行调查规定开展责追究
第十八条单位开展营活动应动合作方相关方告知方合规求必时通合协议予明确
第三章制度建设
第十九条单位应建立健全合规理制度根适范围效力层级等构建分级分类合规理制度体系
第二十条战略单位应制定合规理制度明确总体目标机构职责运行机制考核评价监督问责等容
第二十条单位应结合实际情况针反垄断反商业贿赂生态环保安全生产劳动工税务理数保护等重
点领域合规风险较高业务制定合规理具体制度者专项指南
存涉外业务设涉外机构单位应针涉外业务重领域根国家（区）法律法规等结合实际制定专项合规理制度
第二十二条单位应根法律法规监政策等变化情况时规章制度进行修订完善结合纪检监察巡视巡察审计等监督工作执行落实情况进行检查
第四章运行机制
第二十三条单位应建立合规风险识评估预警机制全面系统梳理营理活动中存合规风险风险发生性影响程度潜果等进行系统分析典型性普遍性产生较严重果风险时发布预警
第二十四条单位应合规审查作必程序嵌入营理流程三重重决策事项合规审查意见应首席合规官签字决策事项合规性提出明确意见业务职部门合规理部门应根职责权限完善审查标准流程重点等定期审查情况开展评估
第二十五条发生合规风险相关业务职部门应时采取应措施关规定合规理部门报告
违规行引发重民事案件重行政处罚案件刑事案件者国际组织制裁等重合规风险事件造成者造成企业重资产损失者严重良影响应事发单位首席合规官牵头合规理部门统筹协调相关部门协配合时采取措施妥善应发生重合规风险事件事发单位应相关规定时级单位报告
单位合规理牵头部门应加强纪检监察巡视审计等监督部门协配合相互通报提供履职程中掌握违规问题线索证材料享监督成果形成监督合力
第二十六条单位应建立违规问题整改机制通健全规章制度优化业务流程等措施堵塞理漏洞提升法合规营水
第二十七条单位应强化违规行问责力度建立完善惩处机制明晰责范围细化惩处标准关规定进行问责
单位应设立违规举报台公布举报电话邮箱者信箱相关部门相关职责权限受理违规举报举报问题进行调查处理造成资产损失者严重良果移交责追究部门查处涉嫌违纪违法规定移交纪检监察等相关部门者机构查处单位应举报身份举报事项严格保
密举报属实举报予适奖励单位形式举报进行击报复
第二十八条单位应开展合规理评估定期合规理体系效性进行评价针重点业务合规理情况适时开展专项评价强化评价结果运重者反复出现合规风险违规问题深入查找根源完善相关制度堵塞理漏洞强化程控持续改进提升
第二十九条单位应完善违规行追责问责机制明确责范围细化问题标准针问题线索时开展调查关规定严肃追究违规员责
单位负责考核部门应建立属单位营理员工履职违规行记录制度专负责记录关记录力资源系统中保存单位应违规行性质发生次数危害程度等作考核评价职评定等工作重
单位应结合实际建立健全合规理法务理部控制风险理等协运作机制加强统筹协调避免交叉重复提高理效
第三十条单位应建立健全合规审查机制合规理部门加强合规审查工作发现合规问题时予纠正法律部门应做法律审核关工作
第五章合规理
第三十条单位应根外部环境变化结合实际推进全面合规理基础突出重点领域重点环节重点员合规风险理严格防范风险
第三十二条单位应根实际突出抓重点领域合规理工作
（）安全环保严格执行安全生产环境保护法律法规相关监规定坚守安全环保合规底线完善生产作业规范安全环保制度加强监督检查时发现整改违规问题
（二）产品质量严格遵守关质量理法律法规相关监规定切实加强产品质量合规理工作完善质量理体系强化程控制严环节质量
（三）市场交易完善交易理制度严格履行决策批准程序建立健全律诚信体系严格遵守反商业贿赂反垄断反正竞争规定规范资产交易招投标等活动
（四）劳动工严格遵守劳动法律法规相关理规定健全完善劳动合理制度规范劳动合签订履行变更中止解确保环节合规规范序
（五）财务税收认真贯彻执行国家关财政法规会计制度建立健全财务部控制体系严格执行重财务事项操作
审批流程严守财纪律杜绝违规行增强纳税意识严格法纳税
（六）知识产权时法申请者登记注册知识产权成果已取权利时开展维持规范实施许转时制止外部侵权行必时通法律途径维护合法瞄法规范知识产权防止侵犯瞄
（七）市监严格市公司合规理确保符合市国家者区监规定防范合规风险
（八）商业伙伴重商业伙伴开展合规调查通签订合规协议求作出合规承诺等方式促进商业伙伴合规
（九）需重点关注领域
第三十三条单位应抓重点环节合规理：
（）制度制定环节严格规定权限程序制定公司章程规章制度重文件强化公司章程规章制度改革方案战略发展规划等文件合规审查确保符合法律法规监规定等求
（二）营决策环节严格落实三重决策制度完善决策理办法细化层级决策事项权限建立决策权力清单责清单规定权限程序进行决策加强决策事项合规审查关确保决策法合规
（三）生产运营环节严格遵守法律法规监规定规章制度等求加强重点流程监督工作确保生产营程合法合规开展
（四）需重点关注环节
第三十四条单位应抓重点员合规理：
（）理员促进理员切实增强合规意识力带头法规开展营理活动认真履行合规理职责强化理员考核监督问责
（二）高风险岗位员聚焦重点领域关键环节根合规风险评估情况明确界定高风险岗位针性加高风险岗位员培训力度掌握严格遵守业务涉项规定加强监督检查违规责追究
（三）境外员工合规培训作境外员工职岗前提条件促进增强合规意识确保遵守国国家者区法律法规等相关规定
（四）需重点关注员
第六章境外合规
第五条单位境外事投资营活动者开展外贸易活动应遵守章规定章没规定适办法规定
第三十六条单位境外事投资营活动应做方面合规理工作
（）深入研究关国家者区法律法规监规定行业准相关国际规全面解禁止性规定明确投资营行红线底线
（二）建立健全合规营制度体系理流程全面开展项目合规证职调查加强境外机构合规营规范营理行
（三）定期排查投资营业务风险特关注重决定重合额资金运公司治理等方面合规财产处理防止风险扩蔓延
第三十七条单位开展境外营境外投资外贸易境外工程建设等境外投资营活动应遵守国际规国境外投资监求国家者区法律法规等规定确保营活动合规特关注贸易制国家安全局查税收劳动权利保护知识产权保护反腐败反贿赂等高风险事项严格防控走出合规风险
第三十八条单位开展外贸易活动应遵守涉国家者区关国际组织贸易制禁止交易等方面法律法
规特关注针中资企业者中资企业产生影响贸易制贸易救济调查包括反倾销反补贴保障措施等问题
第三十九条单位开展境外投资活动应遵守国法律法规监求时遵守业务涉国家者区关外资准入贸易制国家安全审查行业监反垄断申报等方面法律法规监求防范应境外投资风险确保境外投资全流程合规
第四十条单位开展境外运营活动应遵守国法律法规监求时遵守境外机构运营理国家者区相关法律法规：劳工权利保护环境保护反贿赂数保护贸易制等方面监求确保运营理始终合规
第四十条单位开展境外工程建设活动应遵守国关法律法规监求时遵守工程建设业务涉国家者区相关法律法规投标理合理项目履约捐赠赞助劳工理第三方连带合规风险理等方面监求严格防范境外工程建设中合规风险
第七章合规文化
第四十二条单位应合规理纳入委（组）法治专题学推动企业领导员强化合规意识带头法规开展营活动
第四十三条单位应建立常态化合规培训机制合规理培训项目纳入单位年度培训计划中合规理作理员重点岗位员新入职员培训必修课
第四十四条单位应加强合规宣传教育时发布合规手册组织签订合规承诺强化全员守法合规营意识
第四十五条单位应引导全体员工觉践行合规理念遵守合规求接受合规培训身行合规性负责培育具企业特色合规文化
第八章信息化建设
第四十六条单位应加强合规理信息化建设结合实际合规制度典型案例合规培训违规行记录等纳入信息系统
第四十七条单位应定期梳理业务流程查找合规风险点运信息化手段合规求防控措施嵌入流程针关键节点加强合规亩查强化程控
第四十八条单位应合规理信息化建设纳入年度信息化建设工作计划中加强合规理信息系统财务投资采购等信息系统互联互通实现数享
第四十九条单位应利数等技术加强重点领域关键节点实时动态监测实现合规风险时预警快速处置
第九章监督问责
第五十条违反办法规定合规理位引发严重违规行集团首席合规官约谈企业关负责关部门应根集团相关规定事发单位责直接责进行问责
第十章附
第五十二条战略单位直单位实体企业根办法结合实际制定单位合规理实施细督促属单位建立健全合规理体系
第五十三条办法集团法律合规部负责解释
第五十四条办法2023年1月1日起施行2021年印发XX集团限公司合规理办法时废止
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集团公司理办法
第章总
第条加强集团合规理工作建立科学合理合规理体系效防控合规风险保障法合规营促进法治建设根中华民国公司法中华民国企业国资产法中央企业合规理办法等关规定结合集团实际制定办法
第二条办法适集团总部战略单位直单位实体企业（统称单位）合规理活动
第三条办法称合规指单位营理行员工履职行符合国家法律法规监规定行业准国际条约规公司章程企业规章制度等求
办法称合规风险指单位员工生产营企业理程中违规行引发法律责造成济者声誉损失负面影响性
办法称合规理指效防控合规风险目提升法合规营理水导企业营理行员工履职行象开展包括建立合规制度完善运行机制培育合规文化强化监督问责等组织计划理活动
第四条开展合规理工作应遵循原：
（）坚持领导充分发挥单位委（组）领导作落实全面法治国战略部署领导贯穿合规理全程
（二）坚持全面覆盖合规求嵌入企业营理领域环节贯穿决策执行监督全程落实部门单位全体员工实现方联动贯通
（三）坚持权责清晰业务必须合规求明确业务职部门合规理部门监督部门职责严格落实员工合规责违规行严肃问责
（四）坚持务实高效建立健全符合单位实际合规理体系突出重点领域关键环节重员理充分利数等信息化手段切实提高理效
第五条开展合规理工作应努力实现目标：
（）合规风险控制企业总体营发展目标相适应承受范围企业持续健康发展提供保障促进企业战略目标实现
（二）企业外部信息沟通真实效
（三）项营理活动符合法律法规监规等关规范效防范合规风险
（四）制定重合规风险处置工作预案效避免者减少损失
第六条单位应机构员费技术等方面合规理工作提供必条件保障相关工作序开展
第七条集团建立统理分级负责合规理体制单位负责合规理工作指导监督属单位合规理工作级单位业务部门负责指导监督属单位相应部门开展业务领域合规理工作
第八条单位应加强合规理作负责履行推进法治建设第责职责重容建立全员合规责制明确理员岗位员工合规责监督落实
第二章职责
第九条单位委（组）应发挥方局保落实领导作推动合规求单位严格遵循落实断提升法合规营理水
单位应严格遵守法规制度建工作机构委（组）领导关规定履行相应职责推动法规制度效贯彻落实
第十条董事会发挥定战略作决策防风险作董事会执行董事履行职责：
（）审议批准合规理基制度体系建设方案年度报告
（二）研究决定合规事项
（三）推动完善合规理体系效性进行评价
（四）决定合规理部门设置职责
第十条风险理委员会董事会负责合规理专门机构发挥谋营抓落实强理作履行职责：
（）拟订合规理体系建设方案董事会批准实施
（二）拟订合规理基制度批准年度合规理工作计划组织制定合规理具体制度
（三）组织应重合规风险事件
（四）指导监督部门属单位合规理工作
第十二条单位负责应切实履行法合规营理重组织者推动者实践者职责积极推进合规理项工作
第十三条集团设立合规理委员会集团法治建设领导组合署承担合规理组织领导统筹协调工作定期召开会议研究决定合规理重事项者提出求指导监督评价合规理工作
集团首席合规官总法律顾问兼集团负责负责领导合规理部门组织开展相关工作指导属单位加强合规理项工作
第十三条集团设立合规理委员会集团法治建设领导组合署承担合规理组织领导统筹协调工作定期召开会议研究决定合规理重事项者提出求指导监督评价合规理工作
集团首席合规官总法律顾问兼集团负责负责领导合规理部门组织开展相关工作指导属单位加强合规理
集团合规理委员会设办公室办公室负责集团首席合规官担业务部门负责成员日常办事机构设集团法律合规部
战略单位直单位实体企业应设立相应组织领导机构企业设置总法律顾问
第十四条集团首席合规官承担职责：
（）领导合规理部门组织开展相关工作
（二）参企业重决策提出合法合规审查意见
（三）董事会负责汇报合规理重事项
（四）组织起草合规理年度报告
（五）指导属单位加强合规理首席合规官合规审查指业务职部门合规理第道防线履职情况形式审查
第十五条合规理部门牵头负责单位合规理工作履行职责：
（）组织起草合理基制度具体制度年度计划工作报告
（二）负责规章制度济合重决策合法性审查
（三）组织开展合规风险识预警应处置根董事会授权开展合规理体系效性评价
（四）组织业务职部门开展合规审查合规培训受理合规咨询推进合规理信息化建设
受理职责范围违规举报提出分类处置五）意见组织者参违规行调查单位应明确营规模业务范围风险水相适应承担合规理职责员加强业务培训提升专业化水
第十六条单位业务职部门承担合规理体责履行职责：
（）建立健全部门业务合规理制度流程开展合规风险识评估编制风险清单应预案
（二）定期梳理重点岗位合规风险合规求纳入岗位职责
（三）负责部门营理行合规审查
（四）时报告合规风险组织者配合开展应处置
（五）组织者配合开展违规问题调查整改
单位应业务职部门明确合规理员业务骨干担接受合规理部门业务指导培训
第十七条单位纪检监察机构审计巡视巡察监督追责等部门关规定职权范围合规求落实情况进行监督违规行进行调查规定开展责追究
第十八条单位开展营活动应动合作方相关方告知方合规求必时通合协议予明确
第三章制度建设
第十九条单位应建立健全合规理制度根适范围效力层级等构建分级分类合规理制度体系
第二十条战略单位应制定合规理制度明确总体目标机构职责运行机制考核评价监督问责等容
第二十条单位应结合实际情况针反垄断反商业贿赂生态环保安全生产劳动工税务理数保护等重
点领域合规风险较高业务制定合规理具体制度者专项指南
存涉外业务设涉外机构单位应针涉外业务重领域根国家（区）法律法规等结合实际制定专项合规理制度
第二十二条单位应根法律法规监政策等变化情况时规章制度进行修订完善结合纪检监察巡视巡察审计等监督工作执行落实情况进行检查
第四章运行机制
第二十三条单位应建立合规风险识评估预警机制全面系统梳理营理活动中存合规风险风险发生性影响程度潜果等进行系统分析典型性普遍性产生较严重果风险时发布预警
第二十四条单位应合规审查作必程序嵌入营理流程三重重决策事项合规审查意见应首席合规官签字决策事项合规性提出明确意见业务职部门合规理部门应根职责权限完善审查标准流程重点等定期审查情况开展评估
第二十五条发生合规风险相关业务职部门应时采取应措施关规定合规理部门报告
违规行引发重民事案件重行政处罚案件刑事案件者国际组织制裁等重合规风险事件造成者造成企业重资产损失者严重良影响应事发单位首席合规官牵头合规理部门统筹协调相关部门协配合时采取措施妥善应发生重合规风险事件事发单位应相关规定时级单位报告
单位合规理牵头部门应加强纪检监察巡视审计等监督部门协配合相互通报提供履职程中掌握违规问题线索证材料享监督成果形成监督合力
第二十六条单位应建立违规问题整改机制通健全规章制度优化业务流程等措施堵塞理漏洞提升法合规营水
第二十七条单位应强化违规行问责力度建立完善惩处机制明晰责范围细化惩处标准关规定进行问责
单位应设立违规举报台公布举报电话邮箱者信箱相关部门相关职责权限受理违规举报举报问题进行调查处理造成资产损失者严重良果移交责追究部门查处涉嫌违纪违法规定移交纪检监察等相关部门者机构查处单位应举报身份举报事项严格保
密举报属实举报予适奖励单位形式举报进行击报复
第二十八条单位应开展合规理评估定期合规理体系效性进行评价针重点业务合规理情况适时开展专项评价强化评价结果运重者反复出现合规风险违规问题深入查找根源完善相关制度堵塞理漏洞强化程控持续改进提升
第二十九条单位应完善违规行追责问责机制明确责范围细化问题标准针问题线索时开展调查关规定严肃追究违规员责
单位负责考核部门应建立属单位营理员工履职违规行记录制度专负责记录关记录力资源系统中保存单位应违规行性质发生次数危害程度等作考核评价职评定等工作重
单位应结合实际建立健全合规理法务理部控制风险理等协运作机制加强统筹协调避免交叉重复提高理效
第三十条单位应建立健全合规审查机制合规理部门加强合规审查工作发现合规问题时予纠正法律部门应做法律审核关工作
第五章合规理
第三十条单位应根外部环境变化结合实际推进全面合规理基础突出重点领域重点环节重点员合规风险理严格防范风险
第三十二条单位应根实际突出抓重点领域合规理工作
（）安全环保严格执行安全生产环境保护法律法规相关监规定坚守安全环保合规底线完善生产作业规范安全环保制度加强监督检查时发现整改违规问题
（二）产品质量严格遵守关质量理法律法规相关监规定切实加强产品质量合规理工作完善质量理体系强化程控制严环节质量
（三）市场交易完善交易理制度严格履行决策批准程序建立健全律诚信体系严格遵守反商业贿赂反垄断反正竞争规定规范资产交易招投标等活动
（四）劳动工严格遵守劳动法律法规相关理规定健全完善劳动合理制度规范劳动合签订履行变更中止解确保环节合规规范序
（五）财务税收认真贯彻执行国家关财政法规会计制度建立健全财务部控制体系严格执行重财务事项操作
审批流程严守财纪律杜绝违规行增强纳税意识严格法纳税
（六）知识产权时法申请者登记注册知识产权成果已取权利时开展维持规范实施许转时制止外部侵权行必时通法律途径维护合法瞄法规范知识产权防止侵犯瞄
（七）市监严格市公司合规理确保符合市国家者区监规定防范合规风险
（八）商业伙伴重商业伙伴开展合规调查通签订合规协议求作出合规承诺等方式促进商业伙伴合规
（九）需重点关注领域
第三十三条单位应抓重点环节合规理：
（）制度制定环节严格规定权限程序制定公司章程规章制度重文件强化公司章程规章制度改革方案战略发展规划等文件合规审查确保符合法律法规监规定等求
（二）营决策环节严格落实三重决策制度完善决策理办法细化层级决策事项权限建立决策权力清单责清单规定权限程序进行决策加强决策事项合规审查关确保决策法合规
（三）生产运营环节严格遵守法律法规监规定规章制度等求加强重点流程监督工作确保生产营程合法合规开展
（四）需重点关注环节
第三十四条单位应抓重点员合规理：
（）理员促进理员切实增强合规意识力带头法规开展营理活动认真履行合规理职责强化理员考核监督问责
（二）高风险岗位员聚焦重点领域关键环节根合规风险评估情况明确界定高风险岗位针性加高风险岗位员培训力度掌握严格遵守业务涉项规定加强监督检查违规责追究
（三）境外员工合规培训作境外员工职岗前提条件促进增强合规意识确保遵守国国家者区法律法规等相关规定
（四）需重点关注员
第六章境外合规
第五条单位境外事投资营活动者开展外贸易活动应遵守章规定章没规定适办法规定
第三十六条单位境外事投资营活动应做方面合规理工作
（）深入研究关国家者区法律法规监规定行业准相关国际规全面解禁止性规定明确投资营行红线底线
（二）建立健全合规营制度体系理流程全面开展项目合规证职调查加强境外机构合规营规范营理行
（三）定期排查投资营业务风险特关注重决定重合额资金运公司治理等方面合规财产处理防止风险扩蔓延
第三十七条单位开展境外营境外投资外贸易境外工程建设等境外投资营活动应遵守国际规国境外投资监求国家者区法律法规等规定确保营活动合规特关注贸易制国家安全局查税收劳动权利保护知识产权保护反腐败反贿赂等高风险事项严格防控走出合规风险
第三十八条单位开展外贸易活动应遵守涉国家者区关国际组织贸易制禁止交易等方面法律法
规特关注针中资企业者中资企业产生影响贸易制贸易救济调查包括反倾销反补贴保障措施等问题
第三十九条单位开展境外投资活动应遵守国法律法规监求时遵守业务涉国家者区关外资准入贸易制国家安全审查行业监反垄断申报等方面法律法规监求防范应境外投资风险确保境外投资全流程合规
第四十条单位开展境外运营活动应遵守国法律法规监求时遵守境外机构运营理国家者区相关法律法规：劳工权利保护环境保护反贿赂数保护贸易制等方面监求确保运营理始终合规
第四十条单位开展境外工程建设活动应遵守国关法律法规监求时遵守工程建设业务涉国家者区相关法律法规投标理合理项目履约捐赠赞助劳工理第三方连带合规风险理等方面监求严格防范境外工程建设中合规风险
第七章合规文化
第四十二条单位应合规理纳入委（组）法治专题学推动企业领导员强化合规意识带头法规开展营活动
第四十三条单位应建立常态化合规培训机制合规理培训项目纳入单位年度培训计划中合规理作理员重点岗位员新入职员培训必修课
第四十四条单位应加强合规宣传教育时发布合规手册组织签订合规承诺强化全员守法合规营意识
第四十五条单位应引导全体员工觉践行合规理念遵守合规求接受合规培训身行合规性负责培育具企业特色合规文化
第八章信息化建设
第四十六条单位应加强合规理信息化建设结合实际合规制度典型案例合规培训违规行记录等纳入信息系统
第四十七条单位应定期梳理业务流程查找合规风险点运信息化手段合规求防控措施嵌入流程针关键节点加强合规亩查强化程控
第四十八条单位应合规理信息化建设纳入年度信息化建设工作计划中加强合规理信息系统财务投资采购等信息系统互联互通实现数享
第四十九条单位应利数等技术加强重点领域关键节点实时动态监测实现合规风险时预警快速处置
第九章监督问责
第五十条违反办法规定合规理位引发严重违规行集团首席合规官约谈企业关负责关部门应根集团相关规定事发单位责直接责进行问责
第十章附
第五十二条战略单位直单位实体企业根办法结合实际制定单位合规理实施细督促属单位建立健全合规理体系
第五十三条办法集团法律合规部负责解释
第五十四条办法2023年1月1日起施行2021年印发XX集团限公司合规理办法时废止
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