××公司
投资理制度
二〇〇年十二月
目 录
第章 总 2
第二章 投资理制度目标原 2
第三章 投资决策机构 3
第四章 投资范围投资限制 4
第五章 投资业务流程 4
第六章 投资业务档案理 6
第七章 附 7
附件:工作流程图 8
附件二:业务档案参考 9
附件三:项目阶段性工作报告 25
附件四:工作月报(样) 25
附件五:文档移交清单 27
第章 总
第条 加强公司治理规范公司投资行提高投资决策科学性防范投资风险促进公司投资业务持续稳定健康发展根中华民国公司法公司相关决议制定制度
第二条 制度称投资指运公司理资产外进行股权投资类型投资行
第三条 投资理制度体系指公司防范化解风险保护资产安全完整保证营活动合法合规效开展充分考虑外部环境基础通制定实施系列组织机制理办法操作程序控制措施形成系统投资理制度体系包括制度公司章程股东会决议董事会决议中关投资理容公司关投资理规章制度
第四条 制度适公司参投资理业务相关部门员
第五条 公司投资理业务采集中领导科学决策分级理时反馈投资理模式
第二章 投资理制度目标原
第六条 投资理制度总体目标:
() 保证公司运作严格遵守国家关法律法规行业监规形成守法营规范运作营思想营风格
(二) 防范化解营风险提高营理效益确保营业务稳健运行公司资产安全完整实现公司持续稳定健康发展
第七条 公司投资理应遵循原:
() 健全性原投资理须覆盖公司投资相关部门级岗位渗透投资业务全程涵盖决策执行监督反馈等营环节
(二) 效性原通科学控手段方法建立合理适投资决策流程适时调整断完善维护投资决策效执行
(三) 成效益原公司运科学化营理方法降低运作成提高济效益合理投资理成实现投资产出
第三章 投资决策机构
第八条 投资决策委员会公司投资项目投资方案进行评审决策常设机构根董事会授权负责公司投资业务决策投资策略投资政策确定等
第九条 投资决策委员会5名成员组成成员董事会决定应包含法律财务方面专业士聘请公司外士参投资决策委员会投资决策委员会组成员根项目进行调整
第十条 投资决策委员会应选举名成员担委员负责会议召集持投资决策委员会委员应公司员工
第十条 投资决策委员会事项行职权:
1 制定基金募集方案
2 决定报请董事会审议投资项目
3 制定投资方案
4 制定投资项目退出方案
5 决定项目投资理选
6 根董事会授权享权利
第十二条 投资决策委员会会议表决方式进行决策未参加现场会议委员通电话会议视频会议等方式参加投资决策委员会议全体委员出席(书面全权委托代出席出席)情况方效投资决策委员会决议应取半数成员通投资决策委员会中提交讨投资项目赞成反票占12时投资决策委员会席做出投资决议
第十三条 公司董事会投资决策委员会决议行否决权否决权行应取董事会四分三成员意
第十四条 项目初审会负责项目行性预期收益风险进行审查形成文字报告供总理决策否项目启动进步调查研究
第十五条 项目初审会总理牵头投资理法律财务部门负责组成总理必时决定公司员外聘专业士参加项目初审会
第四章 投资范围投资限制
第十六条 投资潜投资项目般应具备(非必须全部具备)特征:
1 较高成长性
2 先进技术
3 较高进入壁垒
4 优秀理团队
5 领先市场位
6 利投资价格
7 强知识产权文化氛围
第十七条 未董事会批准公司事投资行
1 直接间接投资市交易证券
2 贷资金投资
3 提供贷款担保(购买投资组合公司发行转换债券外)
4 投资公司承担限责项目
5 投资会损害公司商誉产业产品领域
第五章 投资业务流程
第十八条 项目搜集
公司应通途径获取项目:
1 国外私募股权投结基金结策略联盟互通信息联合投资
2 派出专门员踪研究国新技术资市场新热点通项目洽谈寄送资料报刊资料电话查询项目库推荐访问企业网搜索等方式寻找项目信息作项目储备
第十九条 项目初审
项目投资理接商业计划书项目介绍七工作日项目进行初步调查提出否投资初审意见填制项目概况表项目初选分类编号入库
第二十条 签署保密协议
求提供完整商业计划书前项目投资理应动企业签署保密协议企业开始提供完整商业计划书接受方商业计划书签署保密协议
第二十条 立项申请立项
项目初审认需企业做进步调查研究项目投资理填写项目立项审批表报公司项目初审会批准立项立项批准般两工作日完成批准项目进行职调查工作
第二十二条 职调查
立项批准项目投资理项目企业进行职调查填写完成企业职调查报告职调查认投资企业项目项目投资理编写完整投资建议书职调查般应二十工作日完成
第二十三条 投资决策委员会审查
投资决策委员会根项目投资理投资建议书相关材料进行部审查部审查工作应接项目投资理提交完整材料日起十工作日完成形成投资决策委员会决策意见表
项目投资具体实施程中遇客观原导致发生投资决策委员会通相关投资决策符情况项目投资理应撰写书面报告提交投资决策委员会重新审查
第二十四条 签订投资协议
投资决策委员会审查意进行投资企业项目公司法律顾问审核相关合协议董事长董事长授权代表合作方签署投资协议
第二十五条 项目企业踪理
投资协议生效项目投资理具体负责项目踪理监控企业营进展外应企业提供战略性策略性咨询等增值服务企业短时间快速增值
踪理具体容:
1定期(月季视项目企业具体情况定)取企业财务报表生产营进度表重销售合等分析整理企业情况月(季)度分析表
2参加企业重会议包括股东会董事会市工作项目协调会投资协议中规定公司拥知情权相关会议形成会议纪录
3季度企业进行少次访谈解企业营状况存问题提出相关咨询意见形成企业情况季度报告
第二十六条 投资退出
项目立项初项目投资理项目设计退出手段然着项目进展时修订
具体退出方式包括三种:IPO(首次公开发行)出售清算破产首次公开发行包括国二板市板市国外板市创业板市等出售分理层出售公司出售风险公司营状况难扭转时解散破产进行清算选择退出方式IPO出售公司退出渠道
项目推出时机成熟时项目理起草投资退出方案书
第二十七条 投资决策委员会审查退出方案
投资决策委员会根项目投资理投资退出方案书相关材料进行部审查部审查工作应接项目投资理提交完整材料日起十工作日完成形成投资决策委员会投资退出决策意见表
退出方案具体实施程中遇客观原导致发生投资决策委员会通相关投资决策符情况项目投资理应撰写书面报告提交投资决策委员会重新决策
第二十八条 项目总结
项目退出项目投资理应书写项目总结报告项目投资中验教训予总结资参考
第六章 投资业务档案理
第二十九条 制度称投资业务档案指公司投资活动中形成作历史记录保存起备考察文字方式载体记录材料
第三十条 办法称业务档案包括项目投资考查决策阶段档案项目踪理阶段档案项目投资退出阶段档案三部分
第三十条 项目投资决策阶段档案包括商业计划书项目概况表职调查提纲职调查报告阶段性工作报告立项审批表投资建议书投资决策委员会决策意见表投资协议企业提供相关资料
第三十二条 项目踪理阶段档案包括企业月度年度财务报表季度访谈项目进展报告重会议纪录
第三十三条 项目投资退出阶段档案包括投资退出方案书项目总结报告
第三十四条 业务档案项目立卷文件间建立相应索引项目概况表项目立卷外应作独立资料统立卷
第三十五条 业务部门应做业务档案日常整理工作业务阶段结束五日公司行政理部求填写档案移交清单业务档案移交档
第三十六条 业务档案式两份份交行政理部分留部门保存
第七章 附
第三十七条 制度附附件投资理制度分割部分
第三十八条 制度董事会制定解释
第三十九条 制度发布日起实施
附件:工作流程图
项目搜索
项目进行初步实调查提出否投资初审意见填制项目概况表
项目理
项目初审
项目初审认企业做进步调查研究项目理填写项目立项审批表报公司项目考评会批准立项
项目考评会
项目立项
立项批准项目理项目企业进行职调查填写完成职调查报告职调查认投资企业项目项目理编写完整投资建议书
项目职调查
项目理
完成投资决策委员会决策意见表形成投资决议
投资决策委员会
投资决策
项目企业进行踪理取相关资料参加重会议形成企业情况月(季)度分析表企业情况季度报告
动态踪理
项目理提交投资退出方案书组织实施项目退出後完成项目总结报告
投资退出
附件二:业务档案参考
业务档案1:项目概况表
项目概况表
项目员 日期
项目名称
项目源
行业板块
项目区
联系方式
营业务产品介绍
项目优势
项目现状
备注
业务档案2:企业需提供资料清单
企业基情况调查资料提纲
公司基情况历史革股东结构
1 公司设立时间注册资股东名单出资方式出资额出资例
2 公司历次股权变更情况目前注册资股东结构
3 提供资料:营业执公司章程复印件设立变更时政府部门批准提供批准文件
二 公司资产营状况
1 公司产品业务
2 公司产品生产工艺流程
3 公司资产状况:土房产设备等数量购置价格
4 土房产商标专利等产权证明文件生产许技术质量认证GMP认证等文件(复印件)
5 公司两年期资产负债表损益表利润分配表现金流量表
6 公司债务债权担保抵押情况
三 公司治理结构外投资情况
1 公司组织结构图(包括参控股企业)
2 公司参控股企业业务股权结构营状况等介绍
3 公司董事高级理员技术专家介绍
四 公司关联交易业竞争情况
1 公司股东事业务情况介绍否事投资公司业务竞争关系业务
2 公司客户清单公司产品销售方式
3 公司原料供应商名单公司原材料采购方式公司设备采购方式
五 公司外重合作合法律诉讼情况
六 公司设立资产重组(资产出资产收购股权转收购等情况)
七 公司发展规划期资金需求拟投资项目情况
业务档案3:职调查提纲
职调查提纲
行业调查
1 行业整体发展趋势什(行业市场走)
2 行业总市场容量增长率判断
3 行业影响企业利润素
二 产品市场情况
1 产品市场规模增长潜力市场份额分布
2 公司产品竞争手名单竞争手占市场份额分析
3 公司产品技术价格分销渠道促销手段等方面竞争手较(相互优势公司优势判断方优势相应策)
4 公司产品代性分析进入壁垒退出壁垒(潜竞争手进入时间分析)
5 公司正研制类产品公司竞争
三 销售策略
1公司目前销售体系直销通代理商代理商关系
2 现阶段销售战略计划该计划中点什?遇较阻力调整?
3产品服务推出形成实际销售时滞长?(产品推销周期)
4现市场产品认知度少开发潜消费需求?
5产品服务步入成熟期营策略
6现营销员专业素质验
7产品定价策略公司现产品定价否考虑竞争市场素
四 公司营情况
1 营销状况
1.1 公司组织结构
1.2 公司收入构成明细产品销售明细
1. 3 销售程序说明
1. 4 企业供应商
1. 5 分销渠道促销手段存问题问题解决方式
1.6 销售员域分布数均销售收入
2 生产设施生产状况
2.1 生产设施说明否拥权
2.2 生产设施新旧程度
2.3 现生产设施场否满足企业计划中扩张需解决
2.4 生产原料说明
2. 5 生产流程介绍
2.6 生产工艺复杂否成熟否否需员工特殊生产技公司扩张期会否存力资源方面阻碍
2.7 产品质量保证措施
2.8 现产品生产力企业规模时会产生生产瓶颈相应策
五 力资源
1 劳动力统计(年龄教育程度工资水等)
2 理员技术员简历
3 企业家素质(领导力判断力忠诚度进取心等)
4 关键员赖程度相应措施
5 激励计划——员工持股计划期权制度等
6 理员引入风险资态度
7 理层否相应理验认胜理
六 产品技术
1 产品服务独特性(质性技术突破)
2 技术进步产品服务影响企业相应策
3 产品专利权商标出现变动相应策
4 企业研发力年研发支出程度影响企业未销售(带回报预测)
5 企业产品技术发展方研究重点正研究新产品力资源配备情况开发进度等
6 产品更新换代周期
七 财务情况预测
1 产品开发生产销售融资需求资金计划
2 否已建立较规范会计制度
3 财务报表(损益表资产负债表现金流量表)会计政策说明
4 利润构成考查
5 应收帐款明细相关理措施
6 未5年财务预测预测
八 关法律政策
1 技术专利属
2 国外专利规定
3 国家方政策
4 租赁欠债欠税未合关系法律纠纷
业务档案4:项目立项审批表
项目立项审批表
项目员 日期
项目名称
项目基情况
项目企业基情况
注册址
成立时间
注册实收资
股结构
营业务
项目产品服务基情况
项目简单介绍
技术原理特点
项目发展阶段
技术先进性
市场潜力
竞争手
项目立项审批表(续)
企业综合力评述
研究开发力
市场营销力
企业理力
财务数(单位:万元)
年
年
年
销售收入
销售成
净利润
总资产
净资产
未年财务预测(单位:万元)
销售收入
第年
第二年
第三年
第四年
第五年
销售成
净利润
总资产
净资产
项目融资计划
资金需求数额
资金计划
项目立项审批表(续)
融资完成股权结构
投资退出方案
计划退出时间
预期回报率
投资退出方式
项目结
项目立项审查意见
项目考评会
部门理
总理
结
业务档案5:投资建议书
投资建议书
投资建议书应包括点:
1 项目概况
2 技术先进性
3 理团队
4 市场前景竞争力
5 财务状况
6 融资计划途
7 风险素确定性
8 投资建议:详细投资方案设计项目价值评估(投资支撑点)介入价位
9 投资退出方案设计
10
业务档案6:投资决策委员会决策意见表
投资决策委员会决策意见表
项目员 提交日期
项 目 情 况
项目名称
项目基
情况简介
投资方案
简介
备注
投资决策委员会决策意见表(续)
投资决策委员会成员意见
投资决策委员会决议
投资决策委员会决策意见表(续)
附件:
1 项目立项审批表
2 项目职调查报告
3 项目投资建议书
4 项目企业基资料:营业执公司章程复印件设立变更时政府部门批准提供批准文件房产商标专利等产权证明文件生产许技术质量认证GMP认证等文件(复印件)公司两年期资产负债表损益表利润分配表现金流量表
业务档案7:项目投资协议盖章审批表
项目投资协议盖章审批表
日期 编号
项目名称
项目投资理
项目拟投资金额
项目报批资料清单
部门理意见
财务部意见
法律顾问意见
行政部意见
总理意见
业务档案8:企业情况月(季)度分析表
企业情况月度分析表
项目名称 报告期间
财务数分析
报表科目
月(季)
年期
增长
变动较原
损益表
营业务收入
营业务成
营业费
理费
财务费
净利润
资产负债表
应收帐款
存货净额
流动负债
股东权益
预算完成情况分析
项目
预算额
实际完成额
完成百分
变动较原
收 入
产品
产品二
产品三
产品四
利 润
产品
产品二
产品三
产品四
业务档案9:企业情况季度报告
企业情况季度报告
企业情况季度分析报告参考容:
企业营情况概述
二 财务指标分析
三 营运状况分析
1 收入状况分析:a收入趋势分析
b预算完成情况分析
2 营运成分析:a期较分析
b预算执行情况分析
四 投融资等重活动分析
五 企业市筹备工作结
六 项目理建议
附件三:项目阶段性工作报告
项目阶段性工作报告
项目员
出差时间:
出差点:
调研项目:
项目处阶段:
调研情况
次调研目:
项目欲解决问题等
次调研收获:
针述问题回馈调研程中出现新问题相应措施获项目信息等
结:
需进步踪——项目存问题拟解决方案
考虑放弃——放弃原
附件四:工作月报(样)
工作月报
姓名 日期
项目工作结:
已项目
项目名称:
进展阶段:
月进行工作:
该项目阶段工作安排:
新接项目
项目名称:
进展阶段:
月进行工作:
该项目阶段工作安排:
二工作结
三相关建议
附件五:文档移交清单
文档移交清单
文件移交容
序号
文件名称
数量
途
壹式 份
二
壹式 份
三
壹式 份
四
壹式 份
五
壹式 份
六
壹式 份
七
壹式 份
八
壹式 份
九
壹式 份
十
壹式 份
文件移交日期
文件移交
单位部门名称
签名
文件签收
单位部门名称
签名
备注
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