关银行合规回头心体会
开展次教育学活动目帮助员工树立正确价值观找准工作立足点增强合规理合规营意识切实提高员工业务素质执行制度觉性增强识风险控制会计风险力切实规范操作行效遏制违规违纪问题案件发生树立农业银行改革发展信心增强维护农业银行利益责心命感建立良合规文化
该行次教育学活动分学查巩固验收两阶段进行学查阶段活动容包括：学相关制度组织员工采取集中学学相结合方式相关文件制度规章进行学学容业务操作规范做学记录笔记学面达100名会计业务理操作员少撰写1篇做起合规操作题学心 二制度进行查整改通组织学结合控理规范年案件治理回头检查合规文化教育活动深入排查会计业务风险点查找合规操作方面存问题落实整改三组织召开制度研讨会八月底组织次关业务系统理会计制度方面研讨会包括：现行会计业务生产系统理系统部控制进行探讨研究提出完善系统风险控制意见现行会计业务规章制度进行认真梳理查找分析现行制度中存业务发展相适应存漏洞衔接致问题研究解决办法提出完善意见四开展会计操作风险案例巡回宣讲工作 抽调业务骨干组成宣讲组根中国农业银行防范案件工作指引中关会计操作风险点实际案例进行风险分析警示巩固验收阶段活动容包括：组织集中考试围绕次活动学容组织全行会计理员操作员进行集中考试二检查验收制定详细检查验收方案组织单位做起合规操作活动进行检查验
收三巩固学成果修订完善会计结算专业相关业务操作规范建立岗位风险点提示制度合规理合规营合规操作理念深入员工
眼中合规
作名前台工作员合规日常工作中细节疏忽言严格遵守离柜退屏收章锁箱妥善保柜员卡名章提供柜员密码严格保密常修改办业务授权业务言坚持开户需出示证件原件额支付需单位联系求证等等许合规建设中冰山角合规建设重基石事做起细节出发真真切切合规落实处重
眼中合规颗责心：客户单位眼中合规种约束力：没死角没情面没侥幸眼中合规份命感：进步发展提高
合规隐患
案件治理防控金融风险防范工作重容银行合规理建设基础段时间银行类案件时发生已严重影响金融事业健康稳健发展认识足措施位银行案件防范控工作存许隐患亟予规范
隐患：思想认识足职工控案防教育存漏洞金融现代济发展核心社会资金划拨结算汇兑场作营货币业务特殊部门银行已成社会部分犯罪分子窥视目标加强银行职工政治思想控教育十分重部分
领导认识足重视够员工思想政治工作控理案件防范等专业知识专业技教育培训工作形势发展需银行职工思想控工作成极薄弱环节时关严重核算轻防范重情轻考察忽视安全防范工作硬件建设银行职工队伍中混进意志坚定道德基础领导员工样果基层银行思想控监督理根金钱美色物欲诱惑极容易诱发犯罪动机加金融案件发生风险
更
隐患二：重关键岗位员轮换超期限轮换存较重部控制问题商业银行部控制制度指引中明确：关键岗位应实行定期定期员轮换强制休假制度实行岗位轮换目防范部控制问题发生减少案件苗头隐患网点年业务量幅增长没补充足够备员造成员非常紧张导致放弃执行两制度级督促检查发现问题发生金融案件时应付求进行岗位轮换强制休假制度埋案件隐患
隐患三：注重正式员工理忽视时工监督理案防工作彻底年机构改革员缩减银行便量聘时员工事线前台工作解决员足问题降低营成银行聘员间履行口头协议没签订正式劳动合然签工协议规范量银行职子女关系亲属岗前培训匆忙岗导致时工员素质参差齐时工员素质参差齐理利重视足仅导致时工明确工作中应付义务责工作责感强银行时工作员缺乏效约束力埋案件防范工作隐患 隐患四：感情信代规章制度惯做法成验导致章循违规操作现象时发生银行机构网点员少流动性较差岗互相岗等现象
较普遍年工作交相互间感情较深存问题：执行制度观念较差工作中谈感情讲制度互相间盲目信重证票印章权限卡钥匙等意丢放甚时离柜时方便工作交保离岗时规定进行签退操作操作密码范围公开化等现象屡禁止犯罪分子留机二网点监督机构健全监督员编制少监督检查力疲应付级行类检查活动致检查容时间规律性较强起根监督理作三怕影响单位部门整体考评情况银行员工工作中发生差错事监督中发现问题责予追究责甚隐瞒报致缺口发展成漏洞四银行监督检查象针线员工高级理员游离监督理范围外甚高级理员做出悖规章制度错误指令采取服态度成诱发案件发生隐患
隐患五：重岗位员定期排查工作制度具体没重岗位员八时外活动进行必监督执行强制休假制度目顶岗检查方式时发现重岗位工作员违规操作问题案件苗头防患未燃强化重岗位员八时外行监督十分必目前银行说制度讲已建立重岗位员八时外行监督制度具体监督监督什没具体规定容时监督发现苗头性问题认识足难效防范风险
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开展次教育学活动目帮助员工树立正确价值观找准工作立足点增强合规理合规营意识切实提高员工业务素质执行制度觉性增强识风险控制会计风险力切实规范操作行效遏制违规违纪问题案件发生树立农业银行改革发展信心增强维护农业银行利益责心命感建立良合规文化
该行次教育学活动分学查巩固验收两阶段进行学查阶段活动容包括：学相关制度组织员工采取集中学学相结合方式相关文件制度规章进行学学容业务操作规范做学记录笔记学面达100名会计业务理操作员少撰写1篇做起合规操作题学心 二制度进行查整改通组织学结合控理规范年案件治理回头检查合规文化教育活动深入排查会计业务风险点查找合规操作方面存问题落实整改三组织召开制度研讨会八月底组织次关业务系统理会计制度方面研讨会包括：现行会计业务生产系统理系统部控制进行探讨研究提出完善系统风险控制意见现行会计业务规章制度进行认真梳理查找分析现行制度中存业务发展相适应存漏洞衔接致问题研究解决办法提出完善意见四开展会计操作风险案例巡回宣讲工作 抽调业务骨干组成宣讲组根中国农业银行防范案件工作指引中关会计操作风险点实际案例进行风险分析警示巩固验收阶段活动容包括：组织集中考试围绕次活动学容组织全行会计理员操作员进行集中考试二检查验收制定详细检查验收方案组织单位做起合规操作活动进行检查验
收三巩固学成果修订完善会计结算专业相关业务操作规范建立岗位风险点提示制度合规理合规营合规操作理念深入员工
眼中合规
作名前台工作员合规日常工作中细节疏忽言严格遵守离柜退屏收章锁箱妥善保柜员卡名章提供柜员密码严格保密常修改办业务授权业务言坚持开户需出示证件原件额支付需单位联系求证等等许合规建设中冰山角合规建设重基石事做起细节出发真真切切合规落实处重
眼中合规颗责心：客户单位眼中合规种约束力：没死角没情面没侥幸眼中合规份命感：进步发展提高
合规隐患
案件治理防控金融风险防范工作重容银行合规理建设基础段时间银行类案件时发生已严重影响金融事业健康稳健发展认识足措施位银行案件防范控工作存许隐患亟予规范
隐患：思想认识足职工控案防教育存漏洞金融现代济发展核心社会资金划拨结算汇兑场作营货币业务特殊部门银行已成社会部分犯罪分子窥视目标加强银行职工政治思想控教育十分重部分
领导认识足重视够员工思想政治工作控理案件防范等专业知识专业技教育培训工作形势发展需银行职工思想控工作成极薄弱环节时关严重核算轻防范重情轻考察忽视安全防范工作硬件建设银行职工队伍中混进意志坚定道德基础领导员工样果基层银行思想控监督理根金钱美色物欲诱惑极容易诱发犯罪动机加金融案件发生风险
更
隐患二：重关键岗位员轮换超期限轮换存较重部控制问题商业银行部控制制度指引中明确：关键岗位应实行定期定期员轮换强制休假制度实行岗位轮换目防范部控制问题发生减少案件苗头隐患网点年业务量幅增长没补充足够备员造成员非常紧张导致放弃执行两制度级督促检查发现问题发生金融案件时应付求进行岗位轮换强制休假制度埋案件隐患
隐患三：注重正式员工理忽视时工监督理案防工作彻底年机构改革员缩减银行便量聘时员工事线前台工作解决员足问题降低营成银行聘员间履行口头协议没签订正式劳动合然签工协议规范量银行职子女关系亲属岗前培训匆忙岗导致时工员素质参差齐时工员素质参差齐理利重视足仅导致时工明确工作中应付义务责工作责感强银行时工作员缺乏效约束力埋案件防范工作隐患 隐患四：感情信代规章制度惯做法成验导致章循违规操作现象时发生银行机构网点员少流动性较差岗互相岗等现象
较普遍年工作交相互间感情较深存问题：执行制度观念较差工作中谈感情讲制度互相间盲目信重证票印章权限卡钥匙等意丢放甚时离柜时方便工作交保离岗时规定进行签退操作操作密码范围公开化等现象屡禁止犯罪分子留机二网点监督机构健全监督员编制少监督检查力疲应付级行类检查活动致检查容时间规律性较强起根监督理作三怕影响单位部门整体考评情况银行员工工作中发生差错事监督中发现问题责予追究责甚隐瞒报致缺口发展成漏洞四银行监督检查象针线员工高级理员游离监督理范围外甚高级理员做出悖规章制度错误指令采取服态度成诱发案件发生隐患
隐患五：重岗位员定期排查工作制度具体没重岗位员八时外活动进行必监督执行强制休假制度目顶岗检查方式时发现重岗位工作员违规操作问题案件苗头防患未燃强化重岗位员八时外行监督十分必目前银行说制度讲已建立重岗位员八时外行监督制度具体监督监督什没具体规定容时监督发现苗头性问题认识足难效防范风险
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