证券公司柜台市场理办法（试行）
第章 总
第条 促进证券公司柜台市场规范发展保护投资者合法权益维护柜台市场秩序根中华民国证券法中华民国证券投资基金法等制定办法
第二条 证券公司柜台市场指证券公司特定交易手方集中交易场外进行交易投资者集中交易场外进行交易提供服务场台
第三条 证券公司柜台市场开展业务应遵守关法律法规遵循诚实信公愿原侵害投资者合法权益挪客户资产利非公开信息谋取正利益
第四条 证券公司柜台市场开展业务应法律行政法规中国证券监督理委员会(简称中国证监会)规定行业律规等建立投资者适性理制度做投资者准入投资者教育等工作诱导投资者参风险承受力相适应交易
证券公司应采取效措施确保柜台市场交易私募产品持数量符合相关规定求私募产品发行承诺私募产品持数量符合相关规定
第五条 证券公司应建立健全柜台市场产品理制度产品进行集中理产品合规性风险等级进行部审查
证券公司柜台市场开展业务应建立健全柜台市场业务理合规理风险理等制度保障柜台市场安全序运行
第六条 证券公司应办法开展柜台市场业务接受中国证券业协会（简称协会）律理
协会委托中证资市场发展监测中心限责公司（简称市场监测中心）建立机构间私募产品报价服务系统（简称报价系统）柜台市场提供互联互通服务
第二章 发行销售转
第七条 金融监部门明确规定必须事前审批备案私募产品外证券公司柜台市场发行销售转私募产品直接实行事备案
柜台市场发行销售转私募产品应法合规资金投应符合法律法规国家关政策规定
第八条 柜台市场发行销售转产品包括限私募产品：
（）证券公司子公司非公开募集方式设立者承销资产理计划公司债务融资工具等产品
（二）银行保险公司信托公司等机构设立通证券公司发行销售转产品
（三）金融衍生品中国证监会协会认产品
第九条 证券公司机构发行私募产品提供柜台市场发行销售转服务应发行签订协议发行提供资料进行审核妥善保隐匿伪造者毁损相关资料证券公司应督促发行保证提供资料真实准确完整
第十条 证券公司采取协议报价做市拍卖竞价标购竞价等方式发行销售转私募产品采集中竞价方式法律法规明确规定外
第十条 证券公司应根相关约定组织私募产品柜台市场发行销售转发生影响私募产品价值投资者利益诱发私募产品者证券公司风险等重事项证券公司拟暂停终止恢复发行销售转应事前公告者方式告知投资者
第十二条 证券公司柜台市场投资者进行私募产品发行销售转提供服务投资者者产品发行收取费应相关协议中约定者证券公司网站公布收费标准
第三章 账户登记托结算
第十三条 开展柜台市场业务证券公司柜台市场发行销售转私募产品提供登记托结算服务
第十四条 投资者柜台市场交易私募产品证券公司应开立产品账户
证券公司代理投资者柜台市场交易合法登记机构登记私募产品时采取名义持模式证券公司名义该产品登记机构开立产品账户享产品持权利证券公司投资者应签署名义持协议明确双方权利义务关系证券公司应根约定行产品持相关权利损害投资者权益证券公司应投资者开立产品账户分记录投资者拥权益数该产品登记机构报送投资者权益明细数等资料
证券公司应产品登记机构开立柜台市场产品专账户产品账户相互隔离证券公司应柜台市场产品专账户参柜台市场交易资金专存款账户协会报备
证券公司应商业银行开立柜台市场客户资金专存款账户存放柜台市场客户非第三方存资金第三方存客户非第三方存客户交收资金账户相互隔离证券公司应该账户中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备
第十五条 证券公司柜台市场发行销售转私募产品提供登记服务应保证产品持名册登记户记录真实准确完整隐匿伪造者毁损相关资料
证券公司发行发行私募产品提供登记服务应私募产品发行签订协议
中国证监会认登记机构接受发行委托柜台市场发行销售转私募产品提供登记服务证券公司应签订协议相关事项进行约定
第十六条 证券公司柜台市场产品账户代码12位字符组成前3位机构代码报价系统动分配9位阿拉伯数字英文字母组成优先阿拉伯数字报价系统证券公司者中国证监会认登记机构分配理
第十七条 证券公司接受委托客户法持者理柜台市场发行销售转私募产品提供保清算交割估值核算投资监督风险监控出具托报告等服务
证券公司开展托业务应采取效措施保证托私募产品安全禁止挪客户资产
第十八条 柜台市场提供结算服务机构应约定投资者办理结算
收付双方结算账户证券公司第三方存账户证券公司根结算需收付双方资金账户间进行资金划转
收付双方结算账户均第三方存账户开展结算业务机构通报价系统者中国证监会认机构收付双方办理资金结算业务
付款方者收款方结算账户证券公司第三方存账户方结算账户该证券公司第三方存账户证券公司应柜台市场客户资金专存款账户作渡账户进行客户交易结算资金专存款账户方结算账户资金划付
证券公司第三方存客户发生交易应通参柜台市场资金专存款账户柜台市场客户资金专存款账户进行资金结算
第十九条 柜台市场提供登记结算服务机构应协会规定报送柜台市场交易登记结算数协会中国证券登记结算限责公司（简称中国结算）应建立交易登记结算数集中存储享机制
柜台市场私募产品登记结算证券公司行办理中国证监会认机构办理
柜台市场产品账户应中国结算统全国投资者证券账户建立关联关系
第二十条 柜台市场交易登记结算应遵守者优先采中国证监会协会证券交易中国结算权机构制定业务技术规范
第四章 信息披露
第二十条 证券公司应制定明确柜台市场信息披露规信息披露义务应披露信息真实性准确性完整性负责
第二十二条 证券公司应督促信息披露义务约定投资者披露信息根信息性质私募业务相关规定分类披露包括公开披露特定象披露
法律法规律规求公开披露信息应面公众进行披露法律法规律规者合约定定披露信息应特定象披露
第二十三条 列私募业务信息公众披露：
（）涉证券公司客户隐私信息
（二）涉第三方商业秘密信息
（三）合约定公众公开信息
（四） 法律法规律规禁止公众公开信息
第二十四条 证券公司应通公司网站报价系统者协会认信息披露台披露私募产品相关信息
第五章 律理
第二十五条 证券公司应通报价系统联网方式实现业务信息互联互通信息范围包括限私募产品基情况交易信息登记结算信息等
第二十六条 证券公司应协会报送柜台市场业务年度报告重事项报告
证券公司应会计年度结束日起4月报送柜台市场业务年度报告容包括限：柜台市场业务总体情况交易登记结算投资者适性理风险合规理等
柜台市场发生业务开展客户权益证券公司风险等产生重影响事项证券公司应该事项发生1交易日协会报告3交易日提交重事项报告容包括：事项基情况产生原影响应措施等
第二十七条 协会证券公司柜台市场进行现场检查者非现场检查证券公司相关员应予配合求提供关文件资料接受问询
第二十八条 证券公司相关员违反律规协会视情节轻重采取律惩戒措施记入诚信信息理系统存违反法律法规行移交中国证监会者权机关法查处
第六章 附
第二十九条 证券公司通柜台市场销售者转证券公司代销金融产品理规定允许代销产品
第三十条 办法协会负责解释发布日起施行
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第章 总
第条 促进证券公司柜台市场规范发展保护投资者合法权益维护柜台市场秩序根中华民国证券法中华民国证券投资基金法等制定办法
第二条 证券公司柜台市场指证券公司特定交易手方集中交易场外进行交易投资者集中交易场外进行交易提供服务场台
第三条 证券公司柜台市场开展业务应遵守关法律法规遵循诚实信公愿原侵害投资者合法权益挪客户资产利非公开信息谋取正利益
第四条 证券公司柜台市场开展业务应法律行政法规中国证券监督理委员会(简称中国证监会)规定行业律规等建立投资者适性理制度做投资者准入投资者教育等工作诱导投资者参风险承受力相适应交易
证券公司应采取效措施确保柜台市场交易私募产品持数量符合相关规定求私募产品发行承诺私募产品持数量符合相关规定
第五条 证券公司应建立健全柜台市场产品理制度产品进行集中理产品合规性风险等级进行部审查
证券公司柜台市场开展业务应建立健全柜台市场业务理合规理风险理等制度保障柜台市场安全序运行
第六条 证券公司应办法开展柜台市场业务接受中国证券业协会（简称协会）律理
协会委托中证资市场发展监测中心限责公司（简称市场监测中心）建立机构间私募产品报价服务系统（简称报价系统）柜台市场提供互联互通服务
第二章 发行销售转
第七条 金融监部门明确规定必须事前审批备案私募产品外证券公司柜台市场发行销售转私募产品直接实行事备案
柜台市场发行销售转私募产品应法合规资金投应符合法律法规国家关政策规定
第八条 柜台市场发行销售转产品包括限私募产品：
（）证券公司子公司非公开募集方式设立者承销资产理计划公司债务融资工具等产品
（二）银行保险公司信托公司等机构设立通证券公司发行销售转产品
（三）金融衍生品中国证监会协会认产品
第九条 证券公司机构发行私募产品提供柜台市场发行销售转服务应发行签订协议发行提供资料进行审核妥善保隐匿伪造者毁损相关资料证券公司应督促发行保证提供资料真实准确完整
第十条 证券公司采取协议报价做市拍卖竞价标购竞价等方式发行销售转私募产品采集中竞价方式法律法规明确规定外
第十条 证券公司应根相关约定组织私募产品柜台市场发行销售转发生影响私募产品价值投资者利益诱发私募产品者证券公司风险等重事项证券公司拟暂停终止恢复发行销售转应事前公告者方式告知投资者
第十二条 证券公司柜台市场投资者进行私募产品发行销售转提供服务投资者者产品发行收取费应相关协议中约定者证券公司网站公布收费标准
第三章 账户登记托结算
第十三条 开展柜台市场业务证券公司柜台市场发行销售转私募产品提供登记托结算服务
第十四条 投资者柜台市场交易私募产品证券公司应开立产品账户
证券公司代理投资者柜台市场交易合法登记机构登记私募产品时采取名义持模式证券公司名义该产品登记机构开立产品账户享产品持权利证券公司投资者应签署名义持协议明确双方权利义务关系证券公司应根约定行产品持相关权利损害投资者权益证券公司应投资者开立产品账户分记录投资者拥权益数该产品登记机构报送投资者权益明细数等资料
证券公司应产品登记机构开立柜台市场产品专账户产品账户相互隔离证券公司应柜台市场产品专账户参柜台市场交易资金专存款账户协会报备
证券公司应商业银行开立柜台市场客户资金专存款账户存放柜台市场客户非第三方存资金第三方存客户非第三方存客户交收资金账户相互隔离证券公司应该账户中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备
第十五条 证券公司柜台市场发行销售转私募产品提供登记服务应保证产品持名册登记户记录真实准确完整隐匿伪造者毁损相关资料
证券公司发行发行私募产品提供登记服务应私募产品发行签订协议
中国证监会认登记机构接受发行委托柜台市场发行销售转私募产品提供登记服务证券公司应签订协议相关事项进行约定
第十六条 证券公司柜台市场产品账户代码12位字符组成前3位机构代码报价系统动分配9位阿拉伯数字英文字母组成优先阿拉伯数字报价系统证券公司者中国证监会认登记机构分配理
第十七条 证券公司接受委托客户法持者理柜台市场发行销售转私募产品提供保清算交割估值核算投资监督风险监控出具托报告等服务
证券公司开展托业务应采取效措施保证托私募产品安全禁止挪客户资产
第十八条 柜台市场提供结算服务机构应约定投资者办理结算
收付双方结算账户证券公司第三方存账户证券公司根结算需收付双方资金账户间进行资金划转
收付双方结算账户均第三方存账户开展结算业务机构通报价系统者中国证监会认机构收付双方办理资金结算业务
付款方者收款方结算账户证券公司第三方存账户方结算账户该证券公司第三方存账户证券公司应柜台市场客户资金专存款账户作渡账户进行客户交易结算资金专存款账户方结算账户资金划付
证券公司第三方存客户发生交易应通参柜台市场资金专存款账户柜台市场客户资金专存款账户进行资金结算
第十九条 柜台市场提供登记结算服务机构应协会规定报送柜台市场交易登记结算数协会中国证券登记结算限责公司（简称中国结算）应建立交易登记结算数集中存储享机制
柜台市场私募产品登记结算证券公司行办理中国证监会认机构办理
柜台市场产品账户应中国结算统全国投资者证券账户建立关联关系
第二十条 柜台市场交易登记结算应遵守者优先采中国证监会协会证券交易中国结算权机构制定业务技术规范
第四章 信息披露
第二十条 证券公司应制定明确柜台市场信息披露规信息披露义务应披露信息真实性准确性完整性负责
第二十二条 证券公司应督促信息披露义务约定投资者披露信息根信息性质私募业务相关规定分类披露包括公开披露特定象披露
法律法规律规求公开披露信息应面公众进行披露法律法规律规者合约定定披露信息应特定象披露
第二十三条 列私募业务信息公众披露：
（）涉证券公司客户隐私信息
（二）涉第三方商业秘密信息
（三）合约定公众公开信息
（四） 法律法规律规禁止公众公开信息
第二十四条 证券公司应通公司网站报价系统者协会认信息披露台披露私募产品相关信息
第五章 律理
第二十五条 证券公司应通报价系统联网方式实现业务信息互联互通信息范围包括限私募产品基情况交易信息登记结算信息等
第二十六条 证券公司应协会报送柜台市场业务年度报告重事项报告
证券公司应会计年度结束日起4月报送柜台市场业务年度报告容包括限：柜台市场业务总体情况交易登记结算投资者适性理风险合规理等
柜台市场发生业务开展客户权益证券公司风险等产生重影响事项证券公司应该事项发生1交易日协会报告3交易日提交重事项报告容包括：事项基情况产生原影响应措施等
第二十七条 协会证券公司柜台市场进行现场检查者非现场检查证券公司相关员应予配合求提供关文件资料接受问询
第二十八条 证券公司相关员违反律规协会视情节轻重采取律惩戒措施记入诚信信息理系统存违反法律法规行移交中国证监会者权机关法查处
第六章 附
第二十九条 证券公司通柜台市场销售者转证券公司代销金融产品理规定允许代销产品
第三十条 办法协会负责解释发布日起施行
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