关申请成立投资银行利润中心请示
行领导：
投资银行协调资产负债转变增长方式调整收入结构重手段推进差异化战略提高专业化服务增强核心竞争力重方法挖掘客户需求提高综合贡献密切银企关系重支撑鉴投资银行区商业银行服务涵盈利模式作业特点机制文化建议资约束趋紧金融脱媒加快利率市场化提速国际竞争加剧金融生态环境中设立构建适应市场求传统商业银行机结合相互促进结构合理理序风险控投资银行利润中心变革营理体制提高行投行业务专业运作力产品创新力服务质量效率进步树立造招商银行投资银行品牌引领投行业务发展潮流实现投行业务持续快速发展促进二次转型序快速推进现关情况报告请示：
设立投资银行利润中心重意义
1抢抓直接融资快速发展机遇投资银行直接融资金融中介商业银行间接融资金融中介国企业融资构成2009年末企业债券融资余额249万亿元仅占企业融资存量（股票总市值1969万亿信贷存量3997万亿）401期美国企业债券融资余额2175万亿美元占企业融资存量（股票总市值1273万亿美元信贷存量1085万亿美元）4118样时间点国债券余额占GDP例仅743美国达153全球均值12670外国际较成熟企业融资结构中直接融资般超70着国家进步加直接融资市场扶持力度直接融资总量快速增长间接融资增量逐步降服务企业直接融资业务投行业务发展空间非常广阔投资银行作商业银行客户提供直接融资业务唯台商业银行战略布局中重性言喻发展程度程度决定行现未直接融资业务领域市场位决定行金融市场中行业位
2造招商银行投资银行品牌行先业造零售业务品牌取成效足见先发优势业竞争中重作前全国政协席李瑞环时间中说：慢走步差千里耽误时落年具高美誉度招商银行市场高调强势发展相独立投资银行品牌业务模块会产生更高运营成相反会带资源整合规模济范围济招商银行说事半功倍通组织架构调整理机制变革市场充分展示行投行业务造零售业务传统批发业务列发展战略方昭示家巨型金融机构新形势远**想提前市场树立招商银行投资银行品牌提高市场影响力竞争力形成投资银行先发优势
3提升投行业务专业运作力优秀专业投行善设计创新金融产品防范化解金融风险认识规范公司治理具备处处客户承担财务顾问综合金融服务素质承担社会专业分工协作基础执行总装者角色发行律师会计师证券产品专业部件做出贡献投行员专业部件进行总装外承担整项目运作程中团队领导者牵头理职责通设立实行独立核算投资银行利润中心
理促进业务发展理体制建立适应市场形势激励机制造极具竞争优势专业团队提高行投行业务专业服务力
二国外业投资银行业务理机制
投行业务具高收益性高专业性高创新性特点西方商业银行支柱业务国外业德意志银行瑞银集团摩根**等投行业务理体制均采条理清晰责明确事业部组织架构配备相独立高度财物事等营权限充分发挥专业资源整合力实现较高综合收益投行收入总收入中占高达30成零售银行业务传统公司业务列三业务支柱成传统公司业务引领者
国业投行理体制兴业银行率先投行业务采取独立核算准事业部制赋予投资银行部较营理决策权加投行业务资源投入力度建立较市场化激励考核机制然国没家商业银行成立完全意义投行事业部成立投行事业部趋势逆转行宜鉴兴业银行投行理模式先业成立具较高营决策权实行独立核算单独激励投资银行利润中心做早点快点点投行业务现未快速发展夯实理基础
三设立投资银行利润中心关建议
总行投资银行利润中心作全行投行业务营责体承担投行业务营考核济研究团队建设市场拓展产品创新品牌宣传风险理等职责
组织架构方面建议总行投资银行利润中心设综合理部债券融资部购融资部财务顾问部高端理财部创新研究部六部门营考核方面总行投行条线衡记分卡营业绩员工薪酬福利办公成营业费等进行全面考核汇总编制总分行投行利润中心成利润考核数外营利润考核分行投资银行利润中心营利润100计入分行考核营利润50计入总行投资银行利润中心考核总行直接营产生营利润100计入总行投资银行利润中心考核激励机制方面建议建立适应业务发展市场特点激励机制种方案年营业收入扣减成支出营业利润提取定例构建投行业务奖金池季度投行条线员工进行考核发放相应奖金种方案单项目实现总收入2030计入项目团队员奖金扣减项目团队员薪酬福利办公成差旅费等费成季度年度考核发放相应项目团队员风险理方面通立项审核授信审批职调查风险排查压力测试续理等手段建立投行业务事前事中事风险控制措施外基投行业务承担信风险建议予总行投资银行利润中心定审批权限10亿元（含10亿元）项目投资银行利润中心审批超10亿元项目授信审批部审批流程优化方面建议鉴兴业银行光银行等业投行债券业务运作验债券承销业务实行项目营销授信审批项目承做销售发行续服务兑付全流程理债券销售发行工作环节整合总行投资银行利润中心进步理债券承销业务运作机制
总设立投资银行利润中心根目更利发挥招商银行品牌客户资金渠道等优势加快行投行业务发展步伐投行业务造成批发新兴业务中流砥柱二次转型做出更贡献
妥否请批示
附件：
1设立投资银行利润中心行性分析
2关设立投资银行利润中心方案建议
3关2011年兴业银行投资银行业务快速发展分析报告
4银行培育未竞争新宠——投资银行业务
总行投资银行部
二○年十二月九日
2
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行领导：
投资银行协调资产负债转变增长方式调整收入结构重手段推进差异化战略提高专业化服务增强核心竞争力重方法挖掘客户需求提高综合贡献密切银企关系重支撑鉴投资银行区商业银行服务涵盈利模式作业特点机制文化建议资约束趋紧金融脱媒加快利率市场化提速国际竞争加剧金融生态环境中设立构建适应市场求传统商业银行机结合相互促进结构合理理序风险控投资银行利润中心变革营理体制提高行投行业务专业运作力产品创新力服务质量效率进步树立造招商银行投资银行品牌引领投行业务发展潮流实现投行业务持续快速发展促进二次转型序快速推进现关情况报告请示：
设立投资银行利润中心重意义
1抢抓直接融资快速发展机遇投资银行直接融资金融中介商业银行间接融资金融中介国企业融资构成2009年末企业债券融资余额249万亿元仅占企业融资存量（股票总市值1969万亿信贷存量3997万亿）401期美国企业债券融资余额2175万亿美元占企业融资存量（股票总市值1273万亿美元信贷存量1085万亿美元）4118样时间点国债券余额占GDP例仅743美国达153全球均值12670外国际较成熟企业融资结构中直接融资般超70着国家进步加直接融资市场扶持力度直接融资总量快速增长间接融资增量逐步降服务企业直接融资业务投行业务发展空间非常广阔投资银行作商业银行客户提供直接融资业务唯台商业银行战略布局中重性言喻发展程度程度决定行现未直接融资业务领域市场位决定行金融市场中行业位
2造招商银行投资银行品牌行先业造零售业务品牌取成效足见先发优势业竞争中重作前全国政协席李瑞环时间中说：慢走步差千里耽误时落年具高美誉度招商银行市场高调强势发展相独立投资银行品牌业务模块会产生更高运营成相反会带资源整合规模济范围济招商银行说事半功倍通组织架构调整理机制变革市场充分展示行投行业务造零售业务传统批发业务列发展战略方昭示家巨型金融机构新形势远**想提前市场树立招商银行投资银行品牌提高市场影响力竞争力形成投资银行先发优势
3提升投行业务专业运作力优秀专业投行善设计创新金融产品防范化解金融风险认识规范公司治理具备处处客户承担财务顾问综合金融服务素质承担社会专业分工协作基础执行总装者角色发行律师会计师证券产品专业部件做出贡献投行员专业部件进行总装外承担整项目运作程中团队领导者牵头理职责通设立实行独立核算投资银行利润中心
理促进业务发展理体制建立适应市场形势激励机制造极具竞争优势专业团队提高行投行业务专业服务力
二国外业投资银行业务理机制
投行业务具高收益性高专业性高创新性特点西方商业银行支柱业务国外业德意志银行瑞银集团摩根**等投行业务理体制均采条理清晰责明确事业部组织架构配备相独立高度财物事等营权限充分发挥专业资源整合力实现较高综合收益投行收入总收入中占高达30成零售银行业务传统公司业务列三业务支柱成传统公司业务引领者
国业投行理体制兴业银行率先投行业务采取独立核算准事业部制赋予投资银行部较营理决策权加投行业务资源投入力度建立较市场化激励考核机制然国没家商业银行成立完全意义投行事业部成立投行事业部趋势逆转行宜鉴兴业银行投行理模式先业成立具较高营决策权实行独立核算单独激励投资银行利润中心做早点快点点投行业务现未快速发展夯实理基础
三设立投资银行利润中心关建议
总行投资银行利润中心作全行投行业务营责体承担投行业务营考核济研究团队建设市场拓展产品创新品牌宣传风险理等职责
组织架构方面建议总行投资银行利润中心设综合理部债券融资部购融资部财务顾问部高端理财部创新研究部六部门营考核方面总行投行条线衡记分卡营业绩员工薪酬福利办公成营业费等进行全面考核汇总编制总分行投行利润中心成利润考核数外营利润考核分行投资银行利润中心营利润100计入分行考核营利润50计入总行投资银行利润中心考核总行直接营产生营利润100计入总行投资银行利润中心考核激励机制方面建议建立适应业务发展市场特点激励机制种方案年营业收入扣减成支出营业利润提取定例构建投行业务奖金池季度投行条线员工进行考核发放相应奖金种方案单项目实现总收入2030计入项目团队员奖金扣减项目团队员薪酬福利办公成差旅费等费成季度年度考核发放相应项目团队员风险理方面通立项审核授信审批职调查风险排查压力测试续理等手段建立投行业务事前事中事风险控制措施外基投行业务承担信风险建议予总行投资银行利润中心定审批权限10亿元（含10亿元）项目投资银行利润中心审批超10亿元项目授信审批部审批流程优化方面建议鉴兴业银行光银行等业投行债券业务运作验债券承销业务实行项目营销授信审批项目承做销售发行续服务兑付全流程理债券销售发行工作环节整合总行投资银行利润中心进步理债券承销业务运作机制
总设立投资银行利润中心根目更利发挥招商银行品牌客户资金渠道等优势加快行投行业务发展步伐投行业务造成批发新兴业务中流砥柱二次转型做出更贡献
妥否请批示
附件：
1设立投资银行利润中心行性分析
2关设立投资银行利润中心方案建议
3关2011年兴业银行投资银行业务快速发展分析报告
4银行培育未竞争新宠——投资银行业务
总行投资银行部
二○年十二月九日
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