银行控达标年查报告范文(二)
ⅩⅩ年省市行委正确领导省行控合规部业务指导ⅩⅩ分行控合规部坚持加强理指导思想转变观念适应形势紧紧围绕省市行委确定中心务力推进控合规体系建设充分发挥审计监督合规服务职规范业务营促进全行项业务健康序发展提供力保障积极参总省行审计项目市行合规检查圆满完成ⅩⅩ年项工作务现年工作情况市行委汇报：
全年工作情况
行控合规部现员工17中总理1副总理1员工15年农行IPO市年控合规组织机构体系变革年部门员工总理副总理带领踏实工作履职责年抽调11次参加总省行审计检查历时200余天完成省行委托审计工作务3次完成省行交办调研务1次开展支行级离审计10次风险排查2次控评价2次控评价1次整体移位1次接总行审计1次组织反洗钱业务培训3次部门员工参加总省市行培训30次
()理关系利完成控合规改革
省市行委力支持帮助完成驻ⅩⅩ市控合规办事处分行控合规部职转变员实现合理分流市行选送三名风险合规理资产处置部选送两名信贷业务骨干
二信贷理部运营理部纪委监察部沟通协调实现法律事务转授权理整体移位检查员工积分等项工作稳交接畅运转
三部门员工合理分工定岗定责确定岗位联系工作中做分工明确相互协作确保项工作责落实
(二)高度重视努力提高合规理水
加强部理提高控合规部门工作质量提早制定工作规划落实检查务断强化日常理提升控合规部门工作效率强化控监督加强监检查力度
二扎实效反洗钱理纳入日常工作抓半年求支行反洗钱业务进行100查部门组织员开展30抽样检查已检查情况通报全辖半年组织员支行开展2次反洗钱业务检查支行反洗钱岗位员进行三次层次业务培训反洗钱理总体情况趋良
三区分权限认真做转授权法律事务工作转授权工作111月ⅩⅩ分行发转授权书22次合计50份建立转授权书档案时登记转授权理台账相关部门备案中基转授权1次7份部转授权8次19份转授权调整2次5份特转授权6次13份授权委托5次5份达转授权批复2份收5支行转授权备案26份
方面选派骨干员参加总省行举办合规业务控综合评价等专业培训方面定期组织员工学总省市行制度办法进行交流讨提高风险识力力争部门建设成支业务精良型团结谐型学型吃苦奉献型控合规团队五群策群力力开展合规文化建设全行合规文化建设中百日排查案件治理案件执行年等活动契机推进合规文化开展办合规文化电子期刊期
二工作中存问题困难
前部分干部员工思想存模糊认识误区：业务发展政策制度立起谈发展担心伴出现违规行实际存政策制度没灵活运问题少部分干部员工合规营理念意识没真正入脑入心类合规检查工作外部监督检查中发现问题整改存定抵触消极情绪形象点说讳疾忌医阻碍开展合规理工作障碍困难
二前合规队伍现状新历史命存稍许适应
三20XX年工作思路目标措施建议
0XX年控合规部总体工作思路：市行委省行控合规部双重领导着合规促发展发展必须坚持合规理念思想围绕省市行委确定业务发展战略方针积极完善制度体系建设部组织体系建设推进合规文化建设做合规风险监测理着重开展控评价理加力度抓专项审计监督理整体移位检查工作认真落实外部检查问题整改强化风险提示理手段运规范开展转授权理认真抓反洗钱违规行积分理业务营做保驾护航
省行汪行长新届委首次委会议重讲话张行长市行四季度业务推进会讲话次学思想受次深刻触动认识进步提高切实感：行长讲话核心义彻底转变观念加快辽宁农行效发展认实现目标根途径动员全行干部员工勤勉责司职行家谋发展
省市行委提出创新务实灵活作推进效发展重方式文化建设风险控制方面工作重点资产质量部控制作全行营理两条生命线牢牢握丝毫放松正确理解掌握精神实质卓成效开展控合规工作前提基础众周知合规文化农行企业文化重组成部分立行营
加强部控制理严格贯彻执行项金融法律法规农行规章制度法诚信营切实防范化解风险确保项业务稳健运行根实现农业银行长治久安效持续发展违规孪生兄弟风险果加营成透支营成果违规风险发展风险更摆布发展合规关系显十分重合规发展效发展反讲发展必须坚持合规开展20XX年控合规理工作拟采取措施：
确定明确目标少达5目标：干部员工合规意识明显提高制度执行力明显增强种违规操作明显降部控制评价明显进步类案件隐患明显减少
二建立纠错机制鼓励部门条线单位员工查纠违规行动开展查纠报违规问题整改结果控评价时扣分违规性质严重没造成风险检查发现处罚实现违规行纠早纠纠苗头目违规纠偏变成员工觉行惯
三创新控理方式变事检查事前防范事中控制事监督模式风险控制关口前移做风险提示常预防针增强免疫力
四狠抓部控制薄弱环节开展工作突出重点业务重点部位重点环节监督检查防止出现较风险违规问题忽视理岗位风险识评估防范道德风险发生
五发展促合规合规保发展客观正确业务发展中出现种问题道德风险未造成损失般违规行采取提示警示督办整改等纠偏手段存道德风险严重违规行造成较风险采取严厉处罚措施加违规成付出维护制度严肃性
六加强队伍建设树立翁意识农行兴衰责减少牢骚愤懑算厚道眼睛老盯着常常问问职责履行位没身做起提合理化建议认真履职农行发展做贡献算行家做合格控合规队伍员工
七集中学学相结合增强业力审计控合规岗位求业员掌握新知识新政策制度力否难适应胜职工作医生诊病懂医术学理长验实庸医误害控合规部建立双周例会学日制度制定规划新知识新政策新制度学做重点学基础搞强化训练集中学交流探讨消惰性提高
八增强律意识模范执行规章制度注重作风养成提高身素养学会沟通谦虚做诚恳做事九建立完善控制度体系强化岗位责意识明确岗位职责强化履职求形成明确岗位责体系建立严密责追究机制确保奖惩分明违规必究彻底扭转规执规严局面断提高制度执行力
20XX年开展项重点工作：
1抓队伍建设
坚持双周例会领学(新制度新政策)提高
二安排合规员利空闲时间应专业搞班培训次少710天期间相关专业业务进行调研检查时提升身实际操作力
2强化专业培训合规文化建设核心年度搞12次型业务学培训容涵盖合规文化控评价反洗钱法律法规等
3围绕重点环节新业务开展合规专项检查
4控评价检查重点放核心业务价值创造力贡献度真实性评价合规营前提产品创利润力根出发点
5全年整体移位检查少安排23分理处营业单位进行检查
6做级支行行长副行长离审计工作
7认真完成省行市行安排项时性工作务
四工作中点建议
鉴目前全省业员现状级领导重视审计队伍建设出现适应志行领导部门领导注意加引导加强思想教育转变思想正确认识理性思考安心职工作方变动动综合素质硬责心强员调整充实队伍中适应岗位求员调整适合岗位形成进出动态机制增加蓬勃气息
二建立完善控制度体系强化岗位责意识明确岗位职责强化履职求形成明确岗位责体系建立严密责追究机制确保奖惩分明违规必究彻底扭转规执规严局面断提高制度执行力
三坚持鉴审计岗位特殊性需领导高眼切实关心审计员工作生活帮助解决顾忧安心职工作乐付出更履行保驾护航职责切实推进合规文化建设农行风险防范构筑坚固控堡垒
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档
ⅩⅩ年省市行委正确领导省行控合规部业务指导ⅩⅩ分行控合规部坚持加强理指导思想转变观念适应形势紧紧围绕省市行委确定中心务力推进控合规体系建设充分发挥审计监督合规服务职规范业务营促进全行项业务健康序发展提供力保障积极参总省行审计项目市行合规检查圆满完成ⅩⅩ年项工作务现年工作情况市行委汇报：
全年工作情况
行控合规部现员工17中总理1副总理1员工15年农行IPO市年控合规组织机构体系变革年部门员工总理副总理带领踏实工作履职责年抽调11次参加总省行审计检查历时200余天完成省行委托审计工作务3次完成省行交办调研务1次开展支行级离审计10次风险排查2次控评价2次控评价1次整体移位1次接总行审计1次组织反洗钱业务培训3次部门员工参加总省市行培训30次
()理关系利完成控合规改革
省市行委力支持帮助完成驻ⅩⅩ市控合规办事处分行控合规部职转变员实现合理分流市行选送三名风险合规理资产处置部选送两名信贷业务骨干
二信贷理部运营理部纪委监察部沟通协调实现法律事务转授权理整体移位检查员工积分等项工作稳交接畅运转
三部门员工合理分工定岗定责确定岗位联系工作中做分工明确相互协作确保项工作责落实
(二)高度重视努力提高合规理水
加强部理提高控合规部门工作质量提早制定工作规划落实检查务断强化日常理提升控合规部门工作效率强化控监督加强监检查力度
二扎实效反洗钱理纳入日常工作抓半年求支行反洗钱业务进行100查部门组织员开展30抽样检查已检查情况通报全辖半年组织员支行开展2次反洗钱业务检查支行反洗钱岗位员进行三次层次业务培训反洗钱理总体情况趋良
三区分权限认真做转授权法律事务工作转授权工作111月ⅩⅩ分行发转授权书22次合计50份建立转授权书档案时登记转授权理台账相关部门备案中基转授权1次7份部转授权8次19份转授权调整2次5份特转授权6次13份授权委托5次5份达转授权批复2份收5支行转授权备案26份
方面选派骨干员参加总省行举办合规业务控综合评价等专业培训方面定期组织员工学总省市行制度办法进行交流讨提高风险识力力争部门建设成支业务精良型团结谐型学型吃苦奉献型控合规团队五群策群力力开展合规文化建设全行合规文化建设中百日排查案件治理案件执行年等活动契机推进合规文化开展办合规文化电子期刊期
二工作中存问题困难
前部分干部员工思想存模糊认识误区：业务发展政策制度立起谈发展担心伴出现违规行实际存政策制度没灵活运问题少部分干部员工合规营理念意识没真正入脑入心类合规检查工作外部监督检查中发现问题整改存定抵触消极情绪形象点说讳疾忌医阻碍开展合规理工作障碍困难
二前合规队伍现状新历史命存稍许适应
三20XX年工作思路目标措施建议
0XX年控合规部总体工作思路：市行委省行控合规部双重领导着合规促发展发展必须坚持合规理念思想围绕省市行委确定业务发展战略方针积极完善制度体系建设部组织体系建设推进合规文化建设做合规风险监测理着重开展控评价理加力度抓专项审计监督理整体移位检查工作认真落实外部检查问题整改强化风险提示理手段运规范开展转授权理认真抓反洗钱违规行积分理业务营做保驾护航
省行汪行长新届委首次委会议重讲话张行长市行四季度业务推进会讲话次学思想受次深刻触动认识进步提高切实感：行长讲话核心义彻底转变观念加快辽宁农行效发展认实现目标根途径动员全行干部员工勤勉责司职行家谋发展
省市行委提出创新务实灵活作推进效发展重方式文化建设风险控制方面工作重点资产质量部控制作全行营理两条生命线牢牢握丝毫放松正确理解掌握精神实质卓成效开展控合规工作前提基础众周知合规文化农行企业文化重组成部分立行营
加强部控制理严格贯彻执行项金融法律法规农行规章制度法诚信营切实防范化解风险确保项业务稳健运行根实现农业银行长治久安效持续发展违规孪生兄弟风险果加营成透支营成果违规风险发展风险更摆布发展合规关系显十分重合规发展效发展反讲发展必须坚持合规开展20XX年控合规理工作拟采取措施：
确定明确目标少达5目标：干部员工合规意识明显提高制度执行力明显增强种违规操作明显降部控制评价明显进步类案件隐患明显减少
二建立纠错机制鼓励部门条线单位员工查纠违规行动开展查纠报违规问题整改结果控评价时扣分违规性质严重没造成风险检查发现处罚实现违规行纠早纠纠苗头目违规纠偏变成员工觉行惯
三创新控理方式变事检查事前防范事中控制事监督模式风险控制关口前移做风险提示常预防针增强免疫力
四狠抓部控制薄弱环节开展工作突出重点业务重点部位重点环节监督检查防止出现较风险违规问题忽视理岗位风险识评估防范道德风险发生
五发展促合规合规保发展客观正确业务发展中出现种问题道德风险未造成损失般违规行采取提示警示督办整改等纠偏手段存道德风险严重违规行造成较风险采取严厉处罚措施加违规成付出维护制度严肃性
六加强队伍建设树立翁意识农行兴衰责减少牢骚愤懑算厚道眼睛老盯着常常问问职责履行位没身做起提合理化建议认真履职农行发展做贡献算行家做合格控合规队伍员工
七集中学学相结合增强业力审计控合规岗位求业员掌握新知识新政策制度力否难适应胜职工作医生诊病懂医术学理长验实庸医误害控合规部建立双周例会学日制度制定规划新知识新政策新制度学做重点学基础搞强化训练集中学交流探讨消惰性提高
八增强律意识模范执行规章制度注重作风养成提高身素养学会沟通谦虚做诚恳做事九建立完善控制度体系强化岗位责意识明确岗位职责强化履职求形成明确岗位责体系建立严密责追究机制确保奖惩分明违规必究彻底扭转规执规严局面断提高制度执行力
20XX年开展项重点工作：
1抓队伍建设
坚持双周例会领学(新制度新政策)提高
二安排合规员利空闲时间应专业搞班培训次少710天期间相关专业业务进行调研检查时提升身实际操作力
2强化专业培训合规文化建设核心年度搞12次型业务学培训容涵盖合规文化控评价反洗钱法律法规等
3围绕重点环节新业务开展合规专项检查
4控评价检查重点放核心业务价值创造力贡献度真实性评价合规营前提产品创利润力根出发点
5全年整体移位检查少安排23分理处营业单位进行检查
6做级支行行长副行长离审计工作
7认真完成省行市行安排项时性工作务
四工作中点建议
鉴目前全省业员现状级领导重视审计队伍建设出现适应志行领导部门领导注意加引导加强思想教育转变思想正确认识理性思考安心职工作方变动动综合素质硬责心强员调整充实队伍中适应岗位求员调整适合岗位形成进出动态机制增加蓬勃气息
二建立完善控制度体系强化岗位责意识明确岗位职责强化履职求形成明确岗位责体系建立严密责追究机制确保奖惩分明违规必究彻底扭转规执规严局面断提高制度执行力
三坚持鉴审计岗位特殊性需领导高眼切实关心审计员工作生活帮助解决顾忧安心职工作乐付出更履行保驾护航职责切实推进合规文化建设农行风险防范构筑坚固控堡垒
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档
