投资公司法律稽查部业务稽核专责职位说明书
岗位名称
业务稽核专责
岗位编号
部门
法律稽查部
岗位定员
直接级
法律稽查部理
工资等级
直接级
薪酬类型
辖员
岗位分析日期
2021年1月18日
职：协助部门理负责业务稽核工作
职责工作务：
职
责
职责表述：负责业务稽核前期准备工作
工作时间百分：10
工作
务
解稽核象稽核容关情况
频次：1次年
制定具体稽核实施方法
频次：1次年
职
责
二
职责表述：组织参公司制定项部控制制度执行情况工作程序方法应成效进行检核
工作时间百分：50
工作
务
负责公司关部门索取接收部门报送控制度细部门工作程序文件
频次：2次年
细进行标准性完整性分析
频次：2次年
通实考察结合关财务业务数变动情况进行分析业务流程分析部门协作分析部门局部工结构相互制约情况分析研究部门控制度实际执行情况
频次：2次年
负责实际数现状进行审视
频次：1次年
剔意外素偶发事件
频次：1次年
初步整理数资料进行深入研究中出意见
频次：1次年
负责时总结规定关负责部门提出检核意见
频次：1次年
职
责
三
职责表述：负责公司事理成效进行检核
工作时间百分：20
工作
务
收集获取公司事理关规定进行研究
频次：1次年
收集分析部门事理问题反应意见进行评价
频次：1次年
负责事部门负责具体工作办员解公司事理相关情况公司检核期事变动情况原进行分析
频次：1次年
调研公司事理开展状况背景原公司业务正反两方面影响结合述资料进行综合分析
频次：1次年
提出分析结果出具检核报告
频次：1次年
职
责
四
职责表述：负责公司项年度方案年终考核完成情况进行检核
工作时间百分：5
工作
务
解掌握公司项年度方案目标责制指标实施细
频次：1次年
负责财务部门关部门获取方案务完成情况数
频次：4次年
组织完成情况进行分析检核
频次：4次年
负责检核结果提出分析意见报告关规定报
频次：2次年
职责
五
职责表述：负责级交办专案进行调查
工作时间百分：10
职责
六
职责表述：完成级交办工作
工作时间百分：5
权力：
公司关规定调阅稽核单位会计证账册报表关资料权力
稽核单位营活动进行评估检查提出改良建议建议权
工作协作关系：
部协调关系
公司部门
外部协调关系
职资格：
教育水
学科学历
专业
审计专业法律专业行政理专业济理专业相关专业
培训历
财务会计知识培训济理知识培训法律法规培训审计知识培训信托业务知识培训金融知识培训等
验
3年工作验1年相关业务岗位工作验
知识
通晓专业知识掌握财务知识企业理知识法律知识审计知识具备信托业务知识等
技技巧
熟练办公软件具备良分析力纳力判断力逻辑推理力具定写作力
：
工具设备
般办公设备计算机交通通讯设备文件柜等
工作环境
般工作环境
工作时间特征
正常工作时间时加班
需记录文档
稽核通知书稽核报告稽核问题核实表稽核意见书稽核单位意见书稽核问题结果稽核工作底稿
备注：
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岗位名称
业务稽核专责
岗位编号
部门
法律稽查部
岗位定员
直接级
法律稽查部理
工资等级
直接级
薪酬类型
辖员
岗位分析日期
2021年1月18日
职：协助部门理负责业务稽核工作
职责工作务：
职
责
职责表述：负责业务稽核前期准备工作
工作时间百分：10
工作
务
解稽核象稽核容关情况
频次：1次年
制定具体稽核实施方法
频次：1次年
职
责
二
职责表述：组织参公司制定项部控制制度执行情况工作程序方法应成效进行检核
工作时间百分：50
工作
务
负责公司关部门索取接收部门报送控制度细部门工作程序文件
频次：2次年
细进行标准性完整性分析
频次：2次年
通实考察结合关财务业务数变动情况进行分析业务流程分析部门协作分析部门局部工结构相互制约情况分析研究部门控制度实际执行情况
频次：2次年
负责实际数现状进行审视
频次：1次年
剔意外素偶发事件
频次：1次年
初步整理数资料进行深入研究中出意见
频次：1次年
负责时总结规定关负责部门提出检核意见
频次：1次年
职
责
三
职责表述：负责公司事理成效进行检核
工作时间百分：20
工作
务
收集获取公司事理关规定进行研究
频次：1次年
收集分析部门事理问题反应意见进行评价
频次：1次年
负责事部门负责具体工作办员解公司事理相关情况公司检核期事变动情况原进行分析
频次：1次年
调研公司事理开展状况背景原公司业务正反两方面影响结合述资料进行综合分析
频次：1次年
提出分析结果出具检核报告
频次：1次年
职
责
四
职责表述：负责公司项年度方案年终考核完成情况进行检核
工作时间百分：5
工作
务
解掌握公司项年度方案目标责制指标实施细
频次：1次年
负责财务部门关部门获取方案务完成情况数
频次：4次年
组织完成情况进行分析检核
频次：4次年
负责检核结果提出分析意见报告关规定报
频次：2次年
职责
五
职责表述：负责级交办专案进行调查
工作时间百分：10
职责
六
职责表述：完成级交办工作
工作时间百分：5
权力：
公司关规定调阅稽核单位会计证账册报表关资料权力
稽核单位营活动进行评估检查提出改良建议建议权
工作协作关系：
部协调关系
公司部门
外部协调关系
职资格：
教育水
学科学历
专业
审计专业法律专业行政理专业济理专业相关专业
培训历
财务会计知识培训济理知识培训法律法规培训审计知识培训信托业务知识培训金融知识培训等
验
3年工作验1年相关业务岗位工作验
知识
通晓专业知识掌握财务知识企业理知识法律知识审计知识具备信托业务知识等
技技巧
熟练办公软件具备良分析力纳力判断力逻辑推理力具定写作力
：
工具设备
般办公设备计算机交通通讯设备文件柜等
工作环境
般工作环境
工作时间特征
正常工作时间时加班
需记录文档
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备注：
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