*******廉洁风险防控指导手册
（参考）
目录
第部分 概 1第章 手册综述……………………………………………………………1
第二章 廉洁风险防控概述 3
第三章 廉洁风险防控机制 8
第四章 廉洁风险防控基原求程序 14
第二部分 重点业务事项廉洁风险防控 20
第章 三重 20
议题准备 20
二集体决策 22
第二章 选 24
中层干部选聘 24
二备干部选拔 27
三员工录 31
第三章 财务理 34
预算理 34
二融资理 36
三外担保理 38
四银行账户理 40
第四章 资产理 42
废旧物资处置理……………………………………………………42
第五章 工程建设 45
分包理………………………………………………………………45
第六章 资运营 61
投资决策 61
二国产权转 63
第三部分 附录 66
相关附件 66
二制度 72
（）中央中央纪委国资委纪委相关制度 72
（二）企业相关理制度……73
第部分 概
第章 手册综述
序
反腐倡廉立强国基十九作出中国特色社会义进入新时代重政治判断总书记指出新时代定新气象新作新气象新作首先全面严治开创新局面中纪委十九届二次全会指出十八志核心中央全面加强领导建设坚决改变治宽松软现状顽强意志品质正风肃纪反腐惩恶政治生活气象更新政治生态明显转全面严治断深发展反腐败斗争形成压倒性态势巩固发展
全面严治永远路前反腐败形势然严峻复杂巩固压倒性态势夺取压倒性胜利决心必须坚磐石建立健全惩治预防腐败体系中央新形势开展反腐倡廉建设工作重战略部署廉洁风险防控国企业新时代应反腐败斗争复杂严峻形势健全反腐倡廉制度提高制度执行力重举措
***企业廉洁风险防控工作紧紧围绕企业中心务加强权力制约监督核心全面风险理部控制制度托岗位风险防控基础旨建立完善权责清晰流程规范风险明确措施力制度预警时廉洁风险防控机制提高预防腐败力整体规划分步实施扎实推进务求实效总体求建立起运行畅控效廉洁风险防控体系力信息化手段逐步实现传统防控信息化防控转变持续改善时俱进断适应新形势求充分发挥廉洁风险防控企业健康发展保障作
二手册说明
贯彻中央反腐倡廉重战略部署做集团廉洁风险防控项工作促进企业进步规范理优化流程根中央纪委印发〈关加强廉政风险防控指导意见〉通知(中纪发〔2011〕42号)国资委委关印发关加强中央企业廉洁风险防控工作指导意见（国资委纪检〔2012〕155号）具体求制订****限公司廉洁风险防控指导手册（参考）
手册中央关反腐倡廉建设关法规条例集团理制度编制廉洁风险防控重点业务事项基涵盖财物三重工程建设招标投标资运营等营理重点领域关键环节手册供总部部室单位参考鉴
手册分三部分概重点业务廉洁风险防控附录
第部分概手册综述廉洁风险防控概述廉洁风险防控机制廉洁风险防控基原求方法程序四章构成简介绍手册编制背景适范围廉洁风险防控基概念原方法等
第二部分重点业务廉洁风险防控手册核心部分关键业务事项更突出便应中抓住重点手册集团总部营业务理范畴容易引发廉洁风险领域线梳理出三重决策选财务理资产理资运营等五方面分五章列示
第三部分附录容包括廉洁风险防控相关表单廉洁风险防控关制度
手册***纪委监察部组织编写
第二章 廉洁风险防控概述
风险理
1风险
风险指某负面影响事件发生性导致损害程度风险形成程中涉风险素风险事件风险损失三方面
风险素指够引起增加风险事件发生机会影响损失严重程度素
风险事件指风险素未受控制控制失效发生变动直接间接造成损失事件
风险损失指风险事件造成直接间接损失
2风险理
风险理指通潜风险识衡量分析采合理效方法风险控制风险理包括风险识风险分析风险应等步骤
风险识指感知判断类方式现实潜风险性质进行鉴程
风险分析风险影响果进行评价估量包括定性分析定量分析
风险应指研究制定实施风险规避风险控制降低风险损失措施应风险措施般四种：规避风险接受风险降低风险分担风险
风险理需决策层理层全体员工参
二廉洁风险原表现形式
1廉洁风险
廉洁风险指行体履职程中发生腐败行性发生果严重性
2廉洁风险分类
廉洁风险形成原般分思想道德风险制度机制风险岗位职责风险业务流程风险外部环境风险等
思想道德风险指放松政治理学世界观改造理想信念坚定职业道德牢固背离社会义荣辱观优良作风权力观利益观正确私欲贪念膨胀亲情请托等原诱发行规范职业操守发生偏移授意违反职业操守导致行结果公正公象利益受损益造成权谋私等严重果廉洁风险
岗位职责风险指岗位职责特殊性处单位权力高位财物等重资源具审批处置权造成权力滥权谋私等严重果廉洁风险
业务流程风险指业务流程设计规范缺乏相互制约执行力导致部控制失效机造成权谋私等严重果廉洁风险
制度机制风险指缺乏规章制度明确覆盖工作程序明确规定裁量权较缺乏效制衡监督造成滥职权权谋私等严重果廉洁风险
外部环境风险指受某领域潜规影响业务象行体履行职责行权力进行利益诱惑施加良影响造成行失范 权钱交易等严重果廉洁风险
3廉洁风险表现形式
根中央国企业领导员廉洁业干规定等规定廉洁风险表现形式：
违反决策程序关规定理财项目安排资产理等方面滥职权损害国资产权益
利职权营投资中介兼职索贿受贿等种形式谋取私利损害企业利益
正确行营理权配偶子女特定关系获取利益侵害公利益企业利益
违反规定进行职务消费
铺张浪费假公济私弄虚作假侵害职工合法权益事悖社会公德活动等
三廉洁风险防控
廉洁风险防控根公司法企业国资产法国企业领导员廉洁业干规定等法律法规国资委关加强中央企业廉洁风险防控工作指导意见求新时代中国特色社会义思想指导预防腐败工作理念风险理理质量理方法运企业反腐倡廉建设重点领域重岗位关键环节发生腐败廉洁风险点科学评定廉洁风险等级采取效控策切实预防腐败行发生换言廉洁风险防控针思想道德制度机制岗位职责业务流程外部环境五类风险通计划执行考核修正四环节建立前期预防中期监控期处置三道防线实现预防控制腐败行发生确保企业科学健康发展系统性工程
廉洁风险防控理象重点集团属单位领导员理员事财务资产市场等关键岗位理员廉洁风险防控领域重点三重决策投资理工程招投标业务外包资运作薪酬理选财务理等业务事项风险防控廉洁风险防控环节重点企业营理中决策权执行权监督权进行科学分解合理配置效约束断创新营理模式优化业务流程突出业务流程关键点部控制薄弱点防控廉洁风险防控务重点健全企业治理结构完善部控制体系加强全面风险理培育企业文化机结合起企业部控制基规范配套指引全面风险理指引求着力抓职权行前行中行项廉洁风险防控工作增强针性实效性切实防范制度缺失控失效行失范带廉洁风险
前期预防通廉洁警示教育谈心谈话文关怀等措施预防思想道德风险通办事公开等措施预防制度机制风险通签署承诺书述责述廉民测评等措施预防岗位职责风险前期预防关键找准风险点
中期监督通信访举报垂直抽查定期查交叉检查等渠道措施员领导干部履行职责行权力进行动态监督时发现苗头性倾性问题落实中期监督机制关键真正发挥三级监督网络作形成廉洁风险效监督时发挥质量理机制时纠错功确保项前期预防措施落实位
期处置根中期监督情况针性通约谈警示提醒诫勉谈话责令整改组织处理等手段存风险表现进行告诫前期预防位单位进行督导防范程中发生违规违纪事进行定组织处理实施期处置办法关键发生腐败问题实施超前处置时纠正偏差避免廉洁风险演化腐败行
第三章 廉洁风险防控机制
廉洁风险防控机制指预防控制廉洁风险转化腐败行建立起行效制度体系工作机制实质全面风险理方法运反腐倡廉工作廉洁风险防范责落实具体员岗位达控制风险预防腐败目
领导机制
廉洁风险防控工作实行集团委统领导政齐抓纪委组织协调部门负责领导机制
集团委统领导成立政领导组长廉洁风险防控领导组具体负责廉洁风险防控方案制订组织实施监督指导检查考核开展廉洁风险防控工作提供组织保障
纪委监察部集团总部廉洁风险防控工作口理部门
二工作机制
集团属单位委（总支支部）纪委关规定求组织开展风廉洁建设反腐倡廉建设例行工作集团廉洁风险防控工作机制基体现廉洁风险防控项工作贯彻落实根保障集团廉洁风险防控例行工作包括：
1纪检监察工作会议
根集团委工作部署求结合企业实际制订纪检工作年度工作计划明确反腐倡廉年度工作目标重点务委工作营理工作部署检查考核集团属单位年年初召开纪检监察工作会议总结年纪检工作开展情况研究部署年度纪检工作务
2风廉洁建设责制
集团年属单位签订风廉洁建设责书明确年度风廉洁建设责目标责进行分解落实总部级单位岗双责原集团委负责单位政负责签订风廉洁建设目标责书廉洁业承诺书委承担风廉洁建设体责纪委承担监督责
3三重集体决策制度
促进企业领导员廉洁业规范决策行提高决策水防范决策风险集团属单位建立三重集体决策制度三重事项进行界定规定决策程序重决策重事免重项目安排额资金运作（三重）事项必须企业领导班子集体做出决定防止发生违反规定擅决策情况
4民生活会制度
集团属单位年召开次领导班子民生活会级委根查找出性风方面存突出问题根民生活会题广泛征求意见深入剖析坦诚交流思想开展批评批评针性制定措施明确整改方
5述责述廉民评议
集团属单位坚持述责述廉民评议领导班子成员制度集团属企业组织负责集团纪委述责述廉述责述廉会议年召开次述廉容包括：委（总支支部）履行全面严治体责情况履行全面严治第责责情况作风廉洁业情况深刻查找存问题足原分析步努力方整改措施
三教育机制
加强廉洁警示宣传教育切实发挥宣传教育引导规范教化激励作形成机制筑牢干部职工拒腐防变思想道德基础抓廉洁风险防控工作重环节
建立健全实施廉洁警示宣传教育制度包括委中心组学制度三会课制度廉洁课制度员干部轮训制度等
廉洁警示教育纳入企业宣传教育总体规划领导员培训计划中贯穿干部培养选拔全程
断丰富廉洁警示宣传教育容通题活动专题讲座参观学企检建等灵活样形式加强常性教育教育引导员干部牢固树立性观念廉洁业意识
深入推进廉洁文化建设培育廉洁价值理念核心建设廉洁文化阵载体开展廉洁文化活动手段力弘扬廉荣贪耻良道德风尚努力营造崇廉尚廉良氛围逐步廉洁文化核心理念化心固化制外化行廉洁文化软实力转化市场竞争优势
四监督机制
集团公司通巡察监督纪委监督审计监督群众监督等种途径手段构建廉洁风险防控监督机制权力运行进行制约监督确保反腐倡廉工作落实处廉洁风险控控
1巡察监督
集团委巡察工作实施办法加强集团属单位委领导班子成员监督重举措巡察组通听取专题汇报列席会议调阅资料核账目座谈会民测评问卷调查接受信访举报等方式企业委领导班子特负责风廉洁建设反腐败工作情况进行监督提出改进意见建议督促落实促进级班子建设
2纪委监督
集团纪委根****集团属企业组织负责集团纪委述责述廉办法(试行)（****集团公司字〔2017〕78号）求年开展次述责述廉工作集团属企业组织负责集团纪委报告履行全面严治体责廉洁业等情况接受评议述责述廉纳入领导干部年度考核容作业绩评定奖励惩处选拔重集团纪委述责述廉情况进行意见反馈加强述责述廉象相关问题整改情况踪督促
集团属单位纪委强化纪检监察监督职加强员领导干部职部门履行职责行权力情况监督检查认真执行纪委负责属单位负责谈话制度加强拟提拔干部风纪教育提出廉洁律求
充分发挥效监察监督作加强单位重决策部署落实情况工程分（发）包采购招标额资金运作重资产处置等事项合规性监督检查降低腐败风险
3审计监督
集团属单位坚持领导干部重岗位员期济责审计制度重点项目专项资金开展专项审计加强审计意见整改落实踪督导审计结果作干部选拔参考
4群众监督
群众监督机制包括职工代表会务公开信访举报问题线索查办等
（1）职工代表会加强民决策民理民监督集团属单位关规定建立职工代表会制度领导班子成员职工代表会企业风廉洁建设情况领导干部廉洁律情况重事项职工代表报告接受职工监督
（2）务公开集团属单位建立务公开制度积极推行务公开规定属公开范围事项时通单位局域网宣传橱窗公告栏等予公布接受职工监督
（3）信访举报工作信访举报职工群众企业组织员领导员进行监督重渠道集团属单位建立健全信访举报工作制度畅通信访渠道受理违规违纪问题线索解掌握廉洁风险信息调查处理廉洁风险事件
第四章 廉洁风险防控基原求程序
基原
1融入企业中心工作
廉洁风险防控工作企业发展战略相致相接反腐倡廉求贯穿企业工作重点领域关键环节融入岗位职责中植入企业部控制体系风险理制度生产营工作部署推进检查考核促进机融合努力实现动应风险动理风险转变企业健康发展提供保障
2突出重点
廉洁风险防控工作找准腐败防控关键点规范制约职权运行核心廉洁风险防控突出职权运行关节点部理薄弱点问题易发风险点全面风险防控基础应重点关注两层级干部：决策层廉洁风险点集中违反决策规定擅决策权谋私等方面二执行层特财物等重资源理部门关键岗位员生产营某重环节具决定权操控权容易滋生腐败
3预防先
廉洁风险防控目保障企业干部队伍健康发展立足教育着眼防范营造干事创业廉洁业良环境通规范工作流程推进权力公开透明运行效防止权力滥通排查岗位廉洁风险点逐步建立覆盖权力运行全程预防监控机制限度廉洁风险控制初起时发生腐败问题实施超前处置时纠正偏差避免廉洁风险演化腐败行确保职权行安全资金运行安全项目建设安全干部成长安全
二基求
1提高思想认识
开展廉洁风险防控中央着眼反腐败斗争新形势新务新求加强反腐倡廉建设重战略部署反腐倡廉工作融入企业营理提高理水重举措着集团混改工作断推进工程项目建设外埠延伸理难度廉洁风险加集团属单位通开展廉洁风险防控工作找出企业营理中薄弱环节加整改达强化控规范理促进发展目
2加强组织领导
集团属单位建立健全领导负总责分领导具体抓纪检监察部门协调推进职部门（处室）负责员职工积极参领导体制工作机制委领导履行第责职责亲抓督促落实班子成员风廉洁建设责制求切实履行岗双责带头查找廉洁风险认真制订落实防控措施抓分范围廉洁风险防控理工作纪检监察部门充分发挥职作积极协助委纪委做统思想协调指导督促检查工作确保廉洁风险防控体系建设扎实推进效运行
3强化监督检查
集团属单位廉洁风险防控建设作风廉洁建设责制惩防体系建设检查考核重容采取定期查阶段性检查相结合方式加强常性监督检查建立健全指导督查测评等工作机制加强推进情况督促指导时发现解决存问题推动工作效落实
4坚持务实创新
集团属单位根身特点构建切合实际廉洁风险防控体系围绕权责明晰权力制衡理提升断完善制度体系加强制度执行力创新思维开展工作认真研究工作推进程中出现新情况新问题时总结推广新验做法巩固强化廉洁风险防控新成果新成效善握廉洁风险特点规律通制度创新流程造防控廉洁风险发挥惩防体系风险理合力效应
三基步骤
1编制理职权目录
权责致求全面梳理企业部涉重点领域重岗位关键环节类理职权摸清职权底数结合单位实际编制集团总部理职权目录（参见附表）明确职权行岗位权限责等
2收集风险信息
重点围绕决策营理监督等职权运行范围通监督民监督信访举报问卷调查排查识等方式途径定期定期收集风险信息形成廉洁风险信息数库
3评估风险级
运定性定量评估方法廉洁风险发生性风险损失影响程度进行评估确定高中低风险级级廉洁风险实行分级理分级负责责
4制定防控措施
教育制度监督惩处等方面针性制定廉洁风险防控措施通加强廉洁警示教育完善制度体系规范权力运行推进民公开实行责追究等举措权力运行进行制度约束程监控事问责做防控严密措施力
5年度考核评价
集团公司廉洁风险防控工作纳入年度考核范围单位部门廉洁风险防控领导组牵头单位部门廉洁风险防控体系运行情况查项措施落实情况进行质量考核综合评价评价结果年度绩效考核挂钩奖优罚劣进步完善廉洁风险防控措施
6持续改进提高
述收集风险信息（风险识）评估风险级（风险评估）制定防控措施（风险应）年度阶段性考核评价（检查考核）PDCA循环复断改进螺旋式提升程检查发现问题成新风险点启动PDCA循环：新风险点进行识评估制订防控措施执行检查考核执行情况继续修正完善
集团公司廉洁风险防控领导组职部门（处室）根阶段性检查情况年度综合考核评价结果单位部门推行廉洁风险防控工作中存发现问题进行分析研究强化措施完善制度优化流程进步促进廉洁风险防控项措施落实断提升企业风廉洁建设工作水
第二部分 重点业务事项廉洁风险防控
第章 三重决策
议题准备
三重议题准备业务事项廉洁风险点标识图
三重议题准备业务事项廉洁风险识评估
防控措施表
廉洁风险识
廉洁风险等级
防控措施
业务环节
廉洁风险点
涉岗位员
议题研究
1议题事实真实数准确
2未议题组织充分研究讨
责部门负责分领导
低
1责部门做前期调研核实工作2分领导高度重视组织相关职部门充分研究证
征求意见
1．议题应履行未履行征求意见程序重事免未征求纪检部门意见
2．涉职工切身利益议题未征求工会意见
3．纪检部门工会等部门正确履行职责议题没提出负责意见
分领导责部门纪检工会等关部门负责
低
1未规定程序征求意见议题暂缓决策
2征求意见部门负责正确履行职责造成决策应追究相关员责
二集体决策
三重集体决策事项廉洁风险点识图
三重集体决策事项廉洁风险识评估防控措施
廉洁风险识
廉洁风险等级
防控措施
业务
环节
廉洁风险点
涉岗位员
议题
讨
1参会员未达规定数影响集体决策科学性
2领导排斥心理先行发表倾性意见导致员屈领导愿发表意见集体决策流形式
3未执行回避制度影响决策成效
参决策领导员
高
1应严格决策制度未达规定数召集先发表意见应回避未回避员参决策情况纪检部门应提出监督建议书求整改
2建议书作回应情况纪检组织权级监督部门报告情况
会议
决议
1未认真考虑意见
2未根决策（分歧）情况正确做出会议决定
会议
召集
高
1落实三重决策制度监督检查制度会议决议规范情况纪检组织权会议召集达监督建议书
2视决策规定擅作出决定领导员决策事项存潜风险纪检组织权级纪检组织实反映情况
会议
记录
会议记录完整真实反映参决策者表态性发言体现追溯性
会议
记录
低
会议记录必须位参会员签字认
会议文件签发
未严格会议情况起草会议纪擅更改决策容
会议纪起草员部门负责纪签发领导
低
严格执行会议纪审核批准制度
第二章 选
中层干部选聘
中层干部职理业务事项廉洁风险点标识图
中层干部选聘理工作业务事项廉洁风险识评估防控措施表
廉洁风险识
廉洁
风险
等级
防控措施
业务
环节
廉洁风险点
涉岗位
员
干部
考察
1规定程序范围进行考察
2泄露考察情况
3接受考察象请托处
4反映考察象问题线索清楚容具体举报实报告
5更改伪造测评推荐结果
考察组
成员
中
1考察组2组成
2严格批准考察方案进行考察
3执行回避制度
4保存考察原始资料编制考察总结
形成干部考察报告提出干部职建议
受考察象象请托影响实客观公正形成考察报告
考察组
成员
低
考察组成员考察报告签名考察报告真实性负责
公司委会讨决定
1规定召开委会议讨决定干部职
2决定干部职者改变委会议集体作出干部职决定
公司委委员
低
1．三重决策制度求委集体决定干部选
2．执行回避制度
干部提
职公示
反映公示象问题线索清楚容具体举报隐匿报调查核实实报告
纪检监察部企业领导员理部关员
中
1纪检干部事部门工作员开启举报箱
2举报信件实登记关领导汇报
3线索清楚容具体举报规定进行调查核实形成调查报告
二备干部选拔
备干部选拔业务事项廉洁风险点标识图
备干部选拔业务事项廉洁风险识评估防控措施表
廉洁风险识
廉洁风险等级
防控措施
业务
环节
廉洁风险点
涉岗位
员
民
推荐
1规定基条件职资格方式程序范围进行民推荐
2更改伪造民推荐结果
企业领导员理部纪检监察部关员
中
1制定民推荐方案批准执行 2执行回避制度
3保存民推荐原始资料
4形成民推荐报告
提出
考察
选
1领导指定考察选
2考察选符合民推荐求
领导班子成员
中
1执行三重决策制度集体决定考察选
2执行回避制度
干部
考察
1规定程序范围进行考察
2泄露考察情况
3接受考察象请托处
4反映考察象问题线索清楚容具体举报实报告
5更改伪造测评推荐结果
考察组成员
高
1考察组员2
2严格批准考察方案进行考察
3执行公务回避制度
4保存考察原始资料编制考察总结
形成考察报告提出
建议
受考察象请托影响实客观公正形成考察报告
考察组成员
低
考察组成员考察报告签名考察报告真实性负责
班子会讨确定
1规定召开领导班子会议讨决定备干部选
2决定备干部选者改变委会政联席会集体确定备干部选
领导班子成员
低
1三重决策制度求领导班子集体决定干部选
2执行回避规定
公示
反映考察象问题线索清楚容具体举报隐匿报调查核实实报告
纪检监察部企业领导员理部门关员
中
1．纪检干部事部门工作员开启举报箱
2．举报信件实登记关领导汇报
3．线索清楚容具体举报规定进行调查核实形成调查报告
三员工录
员工录理业务事项廉洁风险点识图
员工录理业务事项廉洁风险识评估防控措施表
廉洁风险识
廉洁
风险
等级
防控措施
业务
环节
廉洁风险点
涉岗位
员
收集简历资格审查
利职务便符合录条件员列入考试员名单
力资源部相关员
低
1公开录员岗位资格求
2通考试进入录名单员进行公示
3逐级审核
4执行公务回避制度
考试
泄漏试题
试题出题员试题保员
低
1通试题库机抽取者出题
2设专保试题禁止接触试题
3需求部门力资源部门考试前天印考题立刻密封
4纪检监察员进行程监督
利职务便进行公正评分
面试员
低
1严肃面试纪律
2制定评分标准
3执行公务回避制度
4纪检监察员进行程监督
1利职务便修改成绩
2利职务便修改考评测评结果
力资源部工作员
低
1试卷收取立刻密封保
2统计记录分数时设唱票计票监票员1
3纪检监察员进行程监督
审批
1规定召开会议讨决定公示员名单
2决定公示员名单
领导班子
成员
低
1公司招聘理规定召开会议集体决定公示员名单
2执行公务回避制度
第三章 财务理
预算理
预算理业务事项廉洁风险点识图
预算理业务事项廉洁风险识评估防控措施表
廉洁风险识
廉洁
风险
等级
防控措施
业务环节
廉洁风险点
涉岗位
员
预算编制
利职务便夸虚报费支出虚列预算项目侵占企业资源隐瞒收入谋利制造机会
预算编制部门相关员
低
健全预算审批制度部门单位负责应部门单位预算计划合理性负责
预算执行
1擅扩支出范围提高开支标准
2财务审核严导致资金挪影响企业正常运转
预算执行体财务部门相关员
低
1严格执行预算理办法加强预算执行程监督严格关
2预算执行力影响企业运行造成损失追究相关员责
二融资理
融资理业务事项廉洁风险点标识图
融资理业务事项廉洁风险识评估防控措施表
廉洁风险识
廉洁
风险
等级
防控措施
业务
环节
廉洁风险点
涉岗位
员
选择金融机构
受利益团体利益驱动擅未股份公司核准金融机构融资
融资体单位资金（财务）理员领导
低
1融资预算报告中明确融资银行加强事前审核
2实行融资合报备制资金（财务）理部门时掌控融资源
资金分配
谋取团体利益融资预算确定途金额分配资金企业整体利益受损
融资体单位资金（财务）理员领导
低
1额资金分配严格执行三重集体决策制度
2违规分配资金造成企业损失追究事责
三外担保理
外担保业务事项廉洁风险点标识图
外担保业务事项廉洁风险识评估防控措施表
廉洁风险识
廉洁风险等级
防控措施
业务
环节
廉洁风险点
涉岗位员
提出外担保申请
接受方贿赂弄虚作假符合条件单位提出担保申请
申请单位资金（财务）理员
低
1申请单位加强部控制严格执行担保方资格审查相关工程合事项调查
2实行外担保审核问责制办员工作失误造成企业损失承担相应责
财务
初审
接受申请单位处协助隐瞒事实符合条件担保单位通资格审查
资金（财务）理部门审核员
低
实行外担保审核问责制审核员工作失误造成损失承担相应责
签订
合
接受方贿赂未报股份公司审批擅签订外担保合
担保实施单位资金（财务）部门办员负责审批领导员
低
1实行担保业务月报制时发现问题
2完善外担保理制度明确处罚条款实行责追究
四银行账户理
银行账户理业务事项廉洁风险点标识图
银行账户理业务事项廉洁风险识评估防控措施表
廉洁风险识
廉洁风险等级
防控措施
业务
环节
廉洁风险点
涉岗位
员
开立银行账户
1未报股份公司审批擅开立账户规避监谋取私利制造机会
2基团体利益非股份公司合作银行开立账户头开户
开户单位资金（财务）部门负责总会计师
低
1完善银行账户理制度制定针违规问题处理处罚条款实行责追究加违规违纪行惩处力度
2实行网络连接信息享实现银行账户全方位实时动态监控
账户日常理
1贪污挪账户资金
2公款私存
3出租出账户谋取私利
负责银行账户资金理员资金部门负责总会计师
低
1加强部控制账户资金理员编制资金收付会计证理银行账户账单编制银行存款余额调节表空白支付证预留银行印鉴分保
2会计员银行账户资金理员日核账户余额时清理未达账项
3实行网络连接信息享实现银行账户全方位实时动态监控
4实行责追究加违规违纪行惩处力度
第四章 资产理
废旧物资处置理
废旧物资处置业务事项廉洁风险点标识图
废旧物资处置业务事项廉洁风险识评估防控措施表
廉洁风险识
廉洁风险等级
防控措施
业务环节
廉洁风险点
涉岗位员
拟订收购商名单
利职务便推荐选择合格收购商
资产理部门关员
低
1公司制订废旧物资处置办法收购商选择作出规定
2建立收购商数库选择资质信誉收购单位
审定收购商名单
利职务便利指定收购商谋取私利
企业领导
低
1收购商名单须集体讨决定
2执行招投标询价价程序确定收购商
招标询价价
1收受投标处倾性评标
2利职权影响评标暗箱操作
3定收购商履行虚假询价程序
评标员企业领导资产理部门关员
低
1执行公务回避制度
2中标单位招标领导组集体研究决定
3审监察部门定期抽查招标评标询价记录
4设立信访举报信箱加强监督
废旧物资出厂
虚假计量谋取私利
办监督
低
1废旧物资出厂前相关部门联签
2办监督废旧物资出厂清单签字确认
收款入账
处置收入入账形成金库
资产理部门财务部门关员
低
1资产理部门建立废旧物资处置台账定期财务部门核
2加强废旧物资处置收入专项审计
第五章 工程建设
分包理
投资建设项目发包理参部分容编写
1分包策划
分包策划廉洁风险带点标识图
分包策划业务事项廉洁风险识评估防控措施表
廉洁风险识
廉洁风险等级
防控措施
业务环节
廉洁风险点
涉岗位员
制定分包
方案
1收受分包商处针特定关系制定倾性分包方案
2．设置利特定关系限制条件排斥潜投标实行歧视遇
3．部分项目纳入分包招标计划部分通设计变更追加项目方式直接分包关系户
4谋取私利工程合中已明确分包项目纳入分包范围
项目团队相关员
低
1严格执行企业分包理办法根工程项目规模技术难度施工特点等种素制定合理行分包方案
2业务员加强反腐倡廉教育提高廉洁律力觉抵制商业贿赂
项目部负责审批
收受潜分包商处意包庇放属良行
项目负责
低
1建立健全部评审机制评审细严格遵守审核程序
2审核中重点关注分包原划分方法结果分包成评估分包商资质业绩求等容合理性合规性
3加强员领导干部廉洁业教育提高拒腐防变力责意识觉抵制商业贿赂
2分包商确定
分包商确定业务事项廉洁风险点标识图
分包商确定业务事项廉洁风险识评估防控措施表
廉洁风险识
廉洁风险等级
防控措施
业务环节
廉洁风险点
涉岗位员
编制招标方案
该公开招标选择邀请招标竞争性谈判询价方式
项目团队关领导部门负责
高
1严格执行招投标理法律法规制度规定
2定期进行专项监督检查时发现查处舞弊行
3强化项目班子选聘考核监
编制招标文件
1招标条件量身定做意定中标
2招标文件带门槛限制排斥歧视性潜投标限制正竞争
项目单位关领导部门负责
中
1严格执行招投标理法律法规制度规定
2定期进行专项监督检查时发现查处舞弊行
资格预审
1利职权指定投标
2收受方贿赂合格单位通资格预审
3投标单位通挂资质获投标资格
项目团队关工作员
中
1加强法制教育廉洁行业教育
2提高专业素质责意识加强审核关
3资审结果部公示
4执行公务回避制度责倒查制度
考察投标单位
收受方贿赂协助合格单位弄虚作假通考察
项目团队考察员
低
1考察报告参考察员签名确认企业分领导审阅
2执行公务回避制度责倒查制度
分包商确定业务事项廉洁风险识评估防控措施表（续）
廉洁风险识
廉洁风险识
廉洁风险识
廉洁风险点
廉洁风险点
廉洁风险点
评标
1．意泄密工作员动透露信息获取处投标方通感情联络方式刺探信息提高中标率
2．倾性分评标员收受投标单位处高分投标中标提供便利条件
3．评标程公开搞暗箱操作获取利益
评标组成员
低
1．加强法制教育廉洁行业教育意泄密者追究责
2．建立执行评标专家理制度信息保密制度等部理制度
3．细化评分规监督执行明显存倾性分行专家库中予清
4．招标程实施全程监督确保公开公正公
5．定期进行专项监督检查时发现查处舞弊行
推荐中标候选
违反招标规定顾选择某关联分包商
评标组成员
低
1．严格执行招投标理法律法规制度规定
2．定期进行专项监督检查时发现查处舞弊行
3．违反招标工作纪律谋取私利专家库中予清
3分包合理
分包合理业务事项廉洁风险点标识图
分包合理业务事项廉洁风险识评估防控措施表
廉洁风险识
廉洁风险等级
防控措施
业务
环节
廉洁风险点
涉岗位员
分包合谈判
1收受分包商处轻易满足分包商求放弃企业利益导致分包单价突破企业投标合控制单价
2收受分包商处蓄意意降低安全质量技术求延长工期等
3意漏项谈分包商获取利益留缺口
项目团队关员
中
1相关专业部门联合组成谈判组开展合谈判充分发挥专业优势形成必部牵制
2谈判时严格执行分包工程项目策划方案注意实施中种细节避免出现漏项
3建立健全会议签制度会议记录备案制度做影资料收集存档实行责追究
4．执行公务回避制度
合条款拟定
1．脱离企业分包合范行制订合条款
2．收受分包商处制订偏分包商合条款
3．意蓄意敏感济条款予明确分包合执行中谋取私利预留空间
项目团队关员
中
1．严格执行企业分包合范般条款
2．合中工程变更确认条件等敏感事项进行明确规定避免漏项减少确定素
3．相关部门加强合条款合理合规合法性审核
项目部审核审批
1．合会审流形式
2．收受分包商处意放属良行
项目分领导负责
中
1．职部门合提出意见建议减少合漏洞
2．加强员领导干部廉洁业教育提高律意识责意识
3．强化项目班子选聘监考核
分包合理业务事项廉洁风险识评估防控措施表（续）
廉洁风险识
廉洁风险等级
防控措施
业务
环节
廉洁风险点
涉岗位员
分包合签订
1未分包理规定进行招标擅决定分包商签订分包合先斩奏
2谋取私利具备相应资质条件分包商然签订分包合
3工期紧口未签合先施工形成事实合关系化整零规避级审批超越权限签订分包合
4合外私签订协议书（阴阳合）谋取利益
5虚构项目签订虚假合套取企业资金
项目团队负责
中
1严格执行合评审备案制度合签订前企业法务部门进行法律评审出具评审意见书合签订须交法务部门备案
2合理部门部门分包合执行情况实行全程踪时发现问题
3加强分包工程项目专项监督检查强化责追究
4强化项目班子选聘监考核
分包合执行
1收受分包商贿赂分包商意调高单价放松工程量审核签证计量结算支付提前支付工程款
2收受分包商贿赂分包商偷工减料影响工程质量行放
3收受分包商贿赂分包商领材料机具租设备费少核销时核销
4分包商勾结采取计量结算方法套取现金设立金库贪污
项目团队相关员
高
1定期开展廉洁业教育形成制度时提醒做风险预警工作
2加强部控制完善分包合交底分包计量签证变更索赔结算工程款结算支付完工结算尾款支付等审核审批程序
3构建公司项目间信息流通渠道加强程控时发现问题风险
4严格执行责追究制度发现违反保廉合行时预警纠错情节严重予严肃惩处
4分包商履约理
分包商履约理廉洁风险点标识图
分包商履约理业务事项廉洁风险识评估防控措施表
廉洁风险识
廉洁风险等级
防控措施
业务
环节
廉洁风险点
涉岗位员
分包工程施工现场控
收受分包商贿赂分包商偷工减料次充影响工程质量材机资源投入足影响施工进度安全措施位影响施工安全行放发现问题隐患纠正处置包代
项目团队现场理员
中
1时分包商进场材机建立理台账根动态时更新
2坚持三检制度质量标准规定检查容进行严格检查
3落实安全生产责制实行责追究
4督促分包商合理组织类资源投入确保工程进度
5严格执行分包合中关质量进度安全违约处罚条款
分包工程合工程量审签
收受分包商贿赂放松工程量审核签证计已完工程量签计日工
项目团队关员
高
1完善分包合预防计日工发生计日工签认具体工作容程记录
2完善分包工程计量签证关原始资料规范现场签证理
3已完工程量实行验收计量部门会签制
分包工程变更索赔签证审核审批
1收受分包商贿赂分包商串通满足分包商合理变更补偿索赔求
2审核部门关流形式
3项目负责越权审批
项目团队关员
中
1现场理员熟悉分包合条款充分解合工程合外工程量减少合外工程发生
2隐蔽工程掩埋前进行验收留影资料防止分包商漫天价
3选择诚信分包商签订严谨分包合降低索赔风险
4加强部控制严格执行分包工程变更索赔理办法审批流程
5越权审批者实行责追究
分包商履约理业务事项廉洁风险识评估防控措施表（续）
廉洁风险识
廉洁风险等级
防控措施
业务
环节
廉洁风险点
涉岗位员
分包工程结算支付审核审批
1收受分包商处分包商意调高单价结算支付工程款
2收受分包商处分包商领材料机具租设备费少核销时核销造成支付早支付
3分包商勾结采取计量结算方法套取现金设立金库贪污
4未审批擅支付超额支付
项目团队关员
中
1加强部控制完善严格执行分包工程款结算支付理办法审核审批程序
2畅通公司项目间信息流通渠道加强程控时发现问题风险
3严格执行责追究制度发现违反企业制度保廉合行时预警纠错情节严重予严肃惩处
分包商履约评价
收受分包商处评审时意隐瞒分包商履约程中存质量进度安全环保等方面问题导致履约评价失客观公正性
参考核评价相关部门员
低
1制订执行分包商履约评价办法评分细
2部门部讨形成综合意见作定性评价
3加强员工廉洁业教育提高廉洁律意识力
第六章 资运营
投资决策
投资决策业务事项廉洁风险点标识图
投资决策业务事项廉洁风险识评估防控措施表
廉洁风险识
廉洁风险等级
防控措施
业务环节
廉洁风险点
涉岗位员
投资部初评征求意见委员会评审
1部门关联性倾初评失公正
2获利益评估（评审）口投资单位相关索贿
3接受投资单位贿赂评估（评审）时坚持原符合股份公司投资办法规定项目通评估（评审）
投资理部门员投资评审委员会员
低
1部门初评征求部门意见均会议形式集体研究决定避免文件会签形式走流程防止投资单位逐部门公关
2投资评审委员会评审引入外部专家参
三重决策
1参会员未达规定数未认真考虑意见
2领导发表倾性意见员屈领导集体决策流形式
参决策领导员
低
1严格执行三重决策制度参决策数必须符合规定
2领导先行发表倾性意见
二国产权转
国产权转业务事项廉洁风险点标识图
国产权转业务事项廉洁风险识评估防控措施表
廉洁风险识
廉洁风险等级
防控措施
业务环节
廉洁风险点
涉岗位员
部决策（审核审议）
1．违反国产权转关程序规定未规定履行决策程序擅转国资产规避进场交易私协议转国产权
2．涉职工合法权益未听取职工代表会意见
参决策员
中
1．建立完善国产权交易制度规范产权转部决策程序制度防范场外交易行发生
2．涉职工合法权益必须听取职工代表会意见
聘请中介机构
权谋私倾性选择中介机构
负责聘请部门关员
低
1通招标价方式国资委备选库中选择中介机构
2未通招标价选择中介机构应说明原确定中介机构须公司分领导领导审批
清产核资财务审计资产评估
1．提供虚假会计报表
2．意隐瞒资产虚列债务授意评估机构意低评企业国资产价值
3．非正常压价出售财产私分者转移财产
企业财务负责领导中介机构负责
中
1．企业国产权转理暂行办法全面反映债权债务
2．选择具相应资质中介机构进行财务审计资产评估
3．建立责追究责倒查机制审计评估中发现循私舞弊弄虚作假意低评国资产价值行追究中介机构负责直接负责责
信息披露确定受方
1事先确定受方强迫者串通产权交易机构设置歧视性明显指性受条件排斥刁难受方
2意产权交易机构提供真实信息误导市场真实信息提供特定关系
3意阻挠拖延交易进程特定关系提供影响公交易受信息
企业负责办部门负责产权交易机构关员
中
1制定完善产权转业员行规范约束业员履职行
2先征集潜受根征集结果确定交易方式（拍卖招投标）
3意影响正常交易责追究责
第三部分 附录
相关附件
集团总部理职权目录
序号
部门（处室）名称
职权（项）
序号
部门（处室）名称
职权（项）
序号
部门（处室）名称
职权（项）
1
10
19
2
11
20
3
12
21
4
13
22
5
14
23
6
15
24
7
16
25
8
17
26
9
18
27
填表日期： 部门负责日期：
部门理职权表
部门名称：
序号
职权名称
具体容
办理体
（部门处室）
制度
1
2
3
4
5
填表日期： 部门负责日期：
（岗位）廉洁风险点识防控措施表
姓名
岗位名称
职务
岗位职责
廉洁风险点
表现形式
风险等级
防控措施
填表日期： 部门负责日期：
部门廉洁风险点识防控措施表
部门名称：
职责
廉洁风险点
表现形式
风险等级
防控措施
填表日期： 部门负责日期：
缺陷踪整改表
部门名称：
序号
流程步骤
检查评价发现
缺陷
廉洁风险点
整改措施
预计完成
整改时间
填表日期： 部门负责日期：
二制度
（）中央中央纪委国资委纪委相关制度
1关加强中央企业廉洁风险防控工作指导意见（国资委纪检〔2012〕155号）
2中国产廉洁律准（2016年1月1日）
3中国产纪律处分条例（2016年1月1日）
4国企业领导员廉洁业干规定（中办发〔2009〕26号）
5关实行政领导干部问责暂行规定（中办发〔2009〕25号）
6中央企业贯彻落实国企业领导员廉洁业干规定实施办法（国资委纪检〔2011〕197号）
7关进步推进国企业贯彻落实三重决策制度意见（中办发〔2010〕17号 2010年6月5日）
（二）****集团相关理制度
1****集团属企业组织负责集团纪委述责述廉办法（试行）
2天津****集团限公司董事会议事规
3天津****集团企业重事项报告理办法
4天津****集团限公司总理办公会会议制度
5三重决策理办法（试行）
6***集团投资理办法
7融投资类投标项目理暂行规定（****集团公司投资〔2016〕85号）
8关加强银行账户理通知（财〔2015〕22号）
9关做2018年财务预算工作通知
10融资理办法（****集团公司财〔2017〕185号）
11担保事项理办法（****集团公司财〔2015〕186号）
12关规范报废资产处置暂行规定（****集团公司〔2018〕32号）
13关加强集团工招聘理工作规定（字〔2016〕141号）
14****集团合理工作指引
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*******廉洁风险防控指导手册
（参考）
目录
第部分 概 1第章 手册综述……………………………………………………………1
第二章 廉洁风险防控概述 3
第三章 廉洁风险防控机制 8
第四章 廉洁风险防控基原求程序 14
第二部分 重点业务事项廉洁风险防控 20
第章 三重 20
议题准备 20
二集体决策 22
第二章 选 24
中层干部选聘 24
二备干部选拔 27
三员工录 31
第三章 财务理 34
预算理 34
二融资理 36
三外担保理 38
四银行账户理 40
第四章 资产理 42
废旧物资处置理……………………………………………………42
第五章 工程建设 45
分包理………………………………………………………………45
第六章 资运营 61
投资决策 61
二国产权转 63
第三部分 附录 66
相关附件 66
二制度 72
（）中央中央纪委国资委纪委相关制度 72
（二）企业相关理制度……73
第部分 概
第章 手册综述
序
反腐倡廉立强国基十九作出中国特色社会义进入新时代重政治判断总书记指出新时代定新气象新作新气象新作首先全面严治开创新局面中纪委十九届二次全会指出十八志核心中央全面加强领导建设坚决改变治宽松软现状顽强意志品质正风肃纪反腐惩恶政治生活气象更新政治生态明显转全面严治断深发展反腐败斗争形成压倒性态势巩固发展
全面严治永远路前反腐败形势然严峻复杂巩固压倒性态势夺取压倒性胜利决心必须坚磐石建立健全惩治预防腐败体系中央新形势开展反腐倡廉建设工作重战略部署廉洁风险防控国企业新时代应反腐败斗争复杂严峻形势健全反腐倡廉制度提高制度执行力重举措
***企业廉洁风险防控工作紧紧围绕企业中心务加强权力制约监督核心全面风险理部控制制度托岗位风险防控基础旨建立完善权责清晰流程规范风险明确措施力制度预警时廉洁风险防控机制提高预防腐败力整体规划分步实施扎实推进务求实效总体求建立起运行畅控效廉洁风险防控体系力信息化手段逐步实现传统防控信息化防控转变持续改善时俱进断适应新形势求充分发挥廉洁风险防控企业健康发展保障作
二手册说明
贯彻中央反腐倡廉重战略部署做集团廉洁风险防控项工作促进企业进步规范理优化流程根中央纪委印发〈关加强廉政风险防控指导意见〉通知(中纪发〔2011〕42号)国资委委关印发关加强中央企业廉洁风险防控工作指导意见（国资委纪检〔2012〕155号）具体求制订****限公司廉洁风险防控指导手册（参考）
手册中央关反腐倡廉建设关法规条例集团理制度编制廉洁风险防控重点业务事项基涵盖财物三重工程建设招标投标资运营等营理重点领域关键环节手册供总部部室单位参考鉴
手册分三部分概重点业务廉洁风险防控附录
第部分概手册综述廉洁风险防控概述廉洁风险防控机制廉洁风险防控基原求方法程序四章构成简介绍手册编制背景适范围廉洁风险防控基概念原方法等
第二部分重点业务廉洁风险防控手册核心部分关键业务事项更突出便应中抓住重点手册集团总部营业务理范畴容易引发廉洁风险领域线梳理出三重决策选财务理资产理资运营等五方面分五章列示
第三部分附录容包括廉洁风险防控相关表单廉洁风险防控关制度
手册***纪委监察部组织编写
第二章 廉洁风险防控概述
风险理
1风险
风险指某负面影响事件发生性导致损害程度风险形成程中涉风险素风险事件风险损失三方面
风险素指够引起增加风险事件发生机会影响损失严重程度素
风险事件指风险素未受控制控制失效发生变动直接间接造成损失事件
风险损失指风险事件造成直接间接损失
2风险理
风险理指通潜风险识衡量分析采合理效方法风险控制风险理包括风险识风险分析风险应等步骤
风险识指感知判断类方式现实潜风险性质进行鉴程
风险分析风险影响果进行评价估量包括定性分析定量分析
风险应指研究制定实施风险规避风险控制降低风险损失措施应风险措施般四种：规避风险接受风险降低风险分担风险
风险理需决策层理层全体员工参
二廉洁风险原表现形式
1廉洁风险
廉洁风险指行体履职程中发生腐败行性发生果严重性
2廉洁风险分类
廉洁风险形成原般分思想道德风险制度机制风险岗位职责风险业务流程风险外部环境风险等
思想道德风险指放松政治理学世界观改造理想信念坚定职业道德牢固背离社会义荣辱观优良作风权力观利益观正确私欲贪念膨胀亲情请托等原诱发行规范职业操守发生偏移授意违反职业操守导致行结果公正公象利益受损益造成权谋私等严重果廉洁风险
岗位职责风险指岗位职责特殊性处单位权力高位财物等重资源具审批处置权造成权力滥权谋私等严重果廉洁风险
业务流程风险指业务流程设计规范缺乏相互制约执行力导致部控制失效机造成权谋私等严重果廉洁风险
制度机制风险指缺乏规章制度明确覆盖工作程序明确规定裁量权较缺乏效制衡监督造成滥职权权谋私等严重果廉洁风险
外部环境风险指受某领域潜规影响业务象行体履行职责行权力进行利益诱惑施加良影响造成行失范 权钱交易等严重果廉洁风险
3廉洁风险表现形式
根中央国企业领导员廉洁业干规定等规定廉洁风险表现形式：
违反决策程序关规定理财项目安排资产理等方面滥职权损害国资产权益
利职权营投资中介兼职索贿受贿等种形式谋取私利损害企业利益
正确行营理权配偶子女特定关系获取利益侵害公利益企业利益
违反规定进行职务消费
铺张浪费假公济私弄虚作假侵害职工合法权益事悖社会公德活动等
三廉洁风险防控
廉洁风险防控根公司法企业国资产法国企业领导员廉洁业干规定等法律法规国资委关加强中央企业廉洁风险防控工作指导意见求新时代中国特色社会义思想指导预防腐败工作理念风险理理质量理方法运企业反腐倡廉建设重点领域重岗位关键环节发生腐败廉洁风险点科学评定廉洁风险等级采取效控策切实预防腐败行发生换言廉洁风险防控针思想道德制度机制岗位职责业务流程外部环境五类风险通计划执行考核修正四环节建立前期预防中期监控期处置三道防线实现预防控制腐败行发生确保企业科学健康发展系统性工程
廉洁风险防控理象重点集团属单位领导员理员事财务资产市场等关键岗位理员廉洁风险防控领域重点三重决策投资理工程招投标业务外包资运作薪酬理选财务理等业务事项风险防控廉洁风险防控环节重点企业营理中决策权执行权监督权进行科学分解合理配置效约束断创新营理模式优化业务流程突出业务流程关键点部控制薄弱点防控廉洁风险防控务重点健全企业治理结构完善部控制体系加强全面风险理培育企业文化机结合起企业部控制基规范配套指引全面风险理指引求着力抓职权行前行中行项廉洁风险防控工作增强针性实效性切实防范制度缺失控失效行失范带廉洁风险
前期预防通廉洁警示教育谈心谈话文关怀等措施预防思想道德风险通办事公开等措施预防制度机制风险通签署承诺书述责述廉民测评等措施预防岗位职责风险前期预防关键找准风险点
中期监督通信访举报垂直抽查定期查交叉检查等渠道措施员领导干部履行职责行权力进行动态监督时发现苗头性倾性问题落实中期监督机制关键真正发挥三级监督网络作形成廉洁风险效监督时发挥质量理机制时纠错功确保项前期预防措施落实位
期处置根中期监督情况针性通约谈警示提醒诫勉谈话责令整改组织处理等手段存风险表现进行告诫前期预防位单位进行督导防范程中发生违规违纪事进行定组织处理实施期处置办法关键发生腐败问题实施超前处置时纠正偏差避免廉洁风险演化腐败行
第三章 廉洁风险防控机制
廉洁风险防控机制指预防控制廉洁风险转化腐败行建立起行效制度体系工作机制实质全面风险理方法运反腐倡廉工作廉洁风险防范责落实具体员岗位达控制风险预防腐败目
领导机制
廉洁风险防控工作实行集团委统领导政齐抓纪委组织协调部门负责领导机制
集团委统领导成立政领导组长廉洁风险防控领导组具体负责廉洁风险防控方案制订组织实施监督指导检查考核开展廉洁风险防控工作提供组织保障
纪委监察部集团总部廉洁风险防控工作口理部门
二工作机制
集团属单位委（总支支部）纪委关规定求组织开展风廉洁建设反腐倡廉建设例行工作集团廉洁风险防控工作机制基体现廉洁风险防控项工作贯彻落实根保障集团廉洁风险防控例行工作包括：
1纪检监察工作会议
根集团委工作部署求结合企业实际制订纪检工作年度工作计划明确反腐倡廉年度工作目标重点务委工作营理工作部署检查考核集团属单位年年初召开纪检监察工作会议总结年纪检工作开展情况研究部署年度纪检工作务
2风廉洁建设责制
集团年属单位签订风廉洁建设责书明确年度风廉洁建设责目标责进行分解落实总部级单位岗双责原集团委负责单位政负责签订风廉洁建设目标责书廉洁业承诺书委承担风廉洁建设体责纪委承担监督责
3三重集体决策制度
促进企业领导员廉洁业规范决策行提高决策水防范决策风险集团属单位建立三重集体决策制度三重事项进行界定规定决策程序重决策重事免重项目安排额资金运作（三重）事项必须企业领导班子集体做出决定防止发生违反规定擅决策情况
4民生活会制度
集团属单位年召开次领导班子民生活会级委根查找出性风方面存突出问题根民生活会题广泛征求意见深入剖析坦诚交流思想开展批评批评针性制定措施明确整改方
5述责述廉民评议
集团属单位坚持述责述廉民评议领导班子成员制度集团属企业组织负责集团纪委述责述廉述责述廉会议年召开次述廉容包括：委（总支支部）履行全面严治体责情况履行全面严治第责责情况作风廉洁业情况深刻查找存问题足原分析步努力方整改措施
三教育机制
加强廉洁警示宣传教育切实发挥宣传教育引导规范教化激励作形成机制筑牢干部职工拒腐防变思想道德基础抓廉洁风险防控工作重环节
建立健全实施廉洁警示宣传教育制度包括委中心组学制度三会课制度廉洁课制度员干部轮训制度等
廉洁警示教育纳入企业宣传教育总体规划领导员培训计划中贯穿干部培养选拔全程
断丰富廉洁警示宣传教育容通题活动专题讲座参观学企检建等灵活样形式加强常性教育教育引导员干部牢固树立性观念廉洁业意识
深入推进廉洁文化建设培育廉洁价值理念核心建设廉洁文化阵载体开展廉洁文化活动手段力弘扬廉荣贪耻良道德风尚努力营造崇廉尚廉良氛围逐步廉洁文化核心理念化心固化制外化行廉洁文化软实力转化市场竞争优势
四监督机制
集团公司通巡察监督纪委监督审计监督群众监督等种途径手段构建廉洁风险防控监督机制权力运行进行制约监督确保反腐倡廉工作落实处廉洁风险控控
1巡察监督
集团委巡察工作实施办法加强集团属单位委领导班子成员监督重举措巡察组通听取专题汇报列席会议调阅资料核账目座谈会民测评问卷调查接受信访举报等方式企业委领导班子特负责风廉洁建设反腐败工作情况进行监督提出改进意见建议督促落实促进级班子建设
2纪委监督
集团纪委根****集团属企业组织负责集团纪委述责述廉办法(试行)（****集团公司字〔2017〕78号）求年开展次述责述廉工作集团属企业组织负责集团纪委报告履行全面严治体责廉洁业等情况接受评议述责述廉纳入领导干部年度考核容作业绩评定奖励惩处选拔重集团纪委述责述廉情况进行意见反馈加强述责述廉象相关问题整改情况踪督促
集团属单位纪委强化纪检监察监督职加强员领导干部职部门履行职责行权力情况监督检查认真执行纪委负责属单位负责谈话制度加强拟提拔干部风纪教育提出廉洁律求
充分发挥效监察监督作加强单位重决策部署落实情况工程分（发）包采购招标额资金运作重资产处置等事项合规性监督检查降低腐败风险
3审计监督
集团属单位坚持领导干部重岗位员期济责审计制度重点项目专项资金开展专项审计加强审计意见整改落实踪督导审计结果作干部选拔参考
4群众监督
群众监督机制包括职工代表会务公开信访举报问题线索查办等
（1）职工代表会加强民决策民理民监督集团属单位关规定建立职工代表会制度领导班子成员职工代表会企业风廉洁建设情况领导干部廉洁律情况重事项职工代表报告接受职工监督
（2）务公开集团属单位建立务公开制度积极推行务公开规定属公开范围事项时通单位局域网宣传橱窗公告栏等予公布接受职工监督
（3）信访举报工作信访举报职工群众企业组织员领导员进行监督重渠道集团属单位建立健全信访举报工作制度畅通信访渠道受理违规违纪问题线索解掌握廉洁风险信息调查处理廉洁风险事件
第四章 廉洁风险防控基原求程序
基原
1融入企业中心工作
廉洁风险防控工作企业发展战略相致相接反腐倡廉求贯穿企业工作重点领域关键环节融入岗位职责中植入企业部控制体系风险理制度生产营工作部署推进检查考核促进机融合努力实现动应风险动理风险转变企业健康发展提供保障
2突出重点
廉洁风险防控工作找准腐败防控关键点规范制约职权运行核心廉洁风险防控突出职权运行关节点部理薄弱点问题易发风险点全面风险防控基础应重点关注两层级干部：决策层廉洁风险点集中违反决策规定擅决策权谋私等方面二执行层特财物等重资源理部门关键岗位员生产营某重环节具决定权操控权容易滋生腐败
3预防先
廉洁风险防控目保障企业干部队伍健康发展立足教育着眼防范营造干事创业廉洁业良环境通规范工作流程推进权力公开透明运行效防止权力滥通排查岗位廉洁风险点逐步建立覆盖权力运行全程预防监控机制限度廉洁风险控制初起时发生腐败问题实施超前处置时纠正偏差避免廉洁风险演化腐败行确保职权行安全资金运行安全项目建设安全干部成长安全
二基求
1提高思想认识
开展廉洁风险防控中央着眼反腐败斗争新形势新务新求加强反腐倡廉建设重战略部署反腐倡廉工作融入企业营理提高理水重举措着集团混改工作断推进工程项目建设外埠延伸理难度廉洁风险加集团属单位通开展廉洁风险防控工作找出企业营理中薄弱环节加整改达强化控规范理促进发展目
2加强组织领导
集团属单位建立健全领导负总责分领导具体抓纪检监察部门协调推进职部门（处室）负责员职工积极参领导体制工作机制委领导履行第责职责亲抓督促落实班子成员风廉洁建设责制求切实履行岗双责带头查找廉洁风险认真制订落实防控措施抓分范围廉洁风险防控理工作纪检监察部门充分发挥职作积极协助委纪委做统思想协调指导督促检查工作确保廉洁风险防控体系建设扎实推进效运行
3强化监督检查
集团属单位廉洁风险防控建设作风廉洁建设责制惩防体系建设检查考核重容采取定期查阶段性检查相结合方式加强常性监督检查建立健全指导督查测评等工作机制加强推进情况督促指导时发现解决存问题推动工作效落实
4坚持务实创新
集团属单位根身特点构建切合实际廉洁风险防控体系围绕权责明晰权力制衡理提升断完善制度体系加强制度执行力创新思维开展工作认真研究工作推进程中出现新情况新问题时总结推广新验做法巩固强化廉洁风险防控新成果新成效善握廉洁风险特点规律通制度创新流程造防控廉洁风险发挥惩防体系风险理合力效应
三基步骤
1编制理职权目录
权责致求全面梳理企业部涉重点领域重岗位关键环节类理职权摸清职权底数结合单位实际编制集团总部理职权目录（参见附表）明确职权行岗位权限责等
2收集风险信息
重点围绕决策营理监督等职权运行范围通监督民监督信访举报问卷调查排查识等方式途径定期定期收集风险信息形成廉洁风险信息数库
3评估风险级
运定性定量评估方法廉洁风险发生性风险损失影响程度进行评估确定高中低风险级级廉洁风险实行分级理分级负责责
4制定防控措施
教育制度监督惩处等方面针性制定廉洁风险防控措施通加强廉洁警示教育完善制度体系规范权力运行推进民公开实行责追究等举措权力运行进行制度约束程监控事问责做防控严密措施力
5年度考核评价
集团公司廉洁风险防控工作纳入年度考核范围单位部门廉洁风险防控领导组牵头单位部门廉洁风险防控体系运行情况查项措施落实情况进行质量考核综合评价评价结果年度绩效考核挂钩奖优罚劣进步完善廉洁风险防控措施
6持续改进提高
述收集风险信息（风险识）评估风险级（风险评估）制定防控措施（风险应）年度阶段性考核评价（检查考核）PDCA循环复断改进螺旋式提升程检查发现问题成新风险点启动PDCA循环：新风险点进行识评估制订防控措施执行检查考核执行情况继续修正完善
集团公司廉洁风险防控领导组职部门（处室）根阶段性检查情况年度综合考核评价结果单位部门推行廉洁风险防控工作中存发现问题进行分析研究强化措施完善制度优化流程进步促进廉洁风险防控项措施落实断提升企业风廉洁建设工作水
第二部分 重点业务事项廉洁风险防控
第章 三重决策
议题准备
三重议题准备业务事项廉洁风险点标识图
三重议题准备业务事项廉洁风险识评估
防控措施表
廉洁风险识
廉洁风险等级
防控措施
业务环节
廉洁风险点
涉岗位员
议题研究
1议题事实真实数准确
2未议题组织充分研究讨
责部门负责分领导
低
1责部门做前期调研核实工作2分领导高度重视组织相关职部门充分研究证
征求意见
1．议题应履行未履行征求意见程序重事免未征求纪检部门意见
2．涉职工切身利益议题未征求工会意见
3．纪检部门工会等部门正确履行职责议题没提出负责意见
分领导责部门纪检工会等关部门负责
低
1未规定程序征求意见议题暂缓决策
2征求意见部门负责正确履行职责造成决策应追究相关员责
二集体决策
三重集体决策事项廉洁风险点识图
三重集体决策事项廉洁风险识评估防控措施
廉洁风险识
廉洁风险等级
防控措施
业务
环节
廉洁风险点
涉岗位员
议题
讨
1参会员未达规定数影响集体决策科学性
2领导排斥心理先行发表倾性意见导致员屈领导愿发表意见集体决策流形式
3未执行回避制度影响决策成效
参决策领导员
高
1应严格决策制度未达规定数召集先发表意见应回避未回避员参决策情况纪检部门应提出监督建议书求整改
2建议书作回应情况纪检组织权级监督部门报告情况
会议
决议
1未认真考虑意见
2未根决策（分歧）情况正确做出会议决定
会议
召集
高
1落实三重决策制度监督检查制度会议决议规范情况纪检组织权会议召集达监督建议书
2视决策规定擅作出决定领导员决策事项存潜风险纪检组织权级纪检组织实反映情况
会议
记录
会议记录完整真实反映参决策者表态性发言体现追溯性
会议
记录
低
会议记录必须位参会员签字认
会议文件签发
未严格会议情况起草会议纪擅更改决策容
会议纪起草员部门负责纪签发领导
低
严格执行会议纪审核批准制度
第二章 选
中层干部选聘
中层干部职理业务事项廉洁风险点标识图
中层干部选聘理工作业务事项廉洁风险识评估防控措施表
廉洁风险识
廉洁
风险
等级
防控措施
业务
环节
廉洁风险点
涉岗位
员
干部
考察
1规定程序范围进行考察
2泄露考察情况
3接受考察象请托处
4反映考察象问题线索清楚容具体举报实报告
5更改伪造测评推荐结果
考察组
成员
中
1考察组2组成
2严格批准考察方案进行考察
3执行回避制度
4保存考察原始资料编制考察总结
形成干部考察报告提出干部职建议
受考察象象请托影响实客观公正形成考察报告
考察组
成员
低
考察组成员考察报告签名考察报告真实性负责
公司委会讨决定
1规定召开委会议讨决定干部职
2决定干部职者改变委会议集体作出干部职决定
公司委委员
低
1．三重决策制度求委集体决定干部选
2．执行回避制度
干部提
职公示
反映公示象问题线索清楚容具体举报隐匿报调查核实实报告
纪检监察部企业领导员理部关员
中
1纪检干部事部门工作员开启举报箱
2举报信件实登记关领导汇报
3线索清楚容具体举报规定进行调查核实形成调查报告
二备干部选拔
备干部选拔业务事项廉洁风险点标识图
备干部选拔业务事项廉洁风险识评估防控措施表
廉洁风险识
廉洁风险等级
防控措施
业务
环节
廉洁风险点
涉岗位
员
民
推荐
1规定基条件职资格方式程序范围进行民推荐
2更改伪造民推荐结果
企业领导员理部纪检监察部关员
中
1制定民推荐方案批准执行 2执行回避制度
3保存民推荐原始资料
4形成民推荐报告
提出
考察
选
1领导指定考察选
2考察选符合民推荐求
领导班子成员
中
1执行三重决策制度集体决定考察选
2执行回避制度
干部
考察
1规定程序范围进行考察
2泄露考察情况
3接受考察象请托处
4反映考察象问题线索清楚容具体举报实报告
5更改伪造测评推荐结果
考察组成员
高
1考察组员2
2严格批准考察方案进行考察
3执行公务回避制度
4保存考察原始资料编制考察总结
形成考察报告提出
建议
受考察象请托影响实客观公正形成考察报告
考察组成员
低
考察组成员考察报告签名考察报告真实性负责
班子会讨确定
1规定召开领导班子会议讨决定备干部选
2决定备干部选者改变委会政联席会集体确定备干部选
领导班子成员
低
1三重决策制度求领导班子集体决定干部选
2执行回避规定
公示
反映考察象问题线索清楚容具体举报隐匿报调查核实实报告
纪检监察部企业领导员理部门关员
中
1．纪检干部事部门工作员开启举报箱
2．举报信件实登记关领导汇报
3．线索清楚容具体举报规定进行调查核实形成调查报告
三员工录
员工录理业务事项廉洁风险点识图
员工录理业务事项廉洁风险识评估防控措施表
廉洁风险识
廉洁
风险
等级
防控措施
业务
环节
廉洁风险点
涉岗位
员
收集简历资格审查
利职务便符合录条件员列入考试员名单
力资源部相关员
低
1公开录员岗位资格求
2通考试进入录名单员进行公示
3逐级审核
4执行公务回避制度
考试
泄漏试题
试题出题员试题保员
低
1通试题库机抽取者出题
2设专保试题禁止接触试题
3需求部门力资源部门考试前天印考题立刻密封
4纪检监察员进行程监督
利职务便进行公正评分
面试员
低
1严肃面试纪律
2制定评分标准
3执行公务回避制度
4纪检监察员进行程监督
1利职务便修改成绩
2利职务便修改考评测评结果
力资源部工作员
低
1试卷收取立刻密封保
2统计记录分数时设唱票计票监票员1
3纪检监察员进行程监督
审批
1规定召开会议讨决定公示员名单
2决定公示员名单
领导班子
成员
低
1公司招聘理规定召开会议集体决定公示员名单
2执行公务回避制度
第三章 财务理
预算理
预算理业务事项廉洁风险点识图
预算理业务事项廉洁风险识评估防控措施表
廉洁风险识
廉洁
风险
等级
防控措施
业务环节
廉洁风险点
涉岗位
员
预算编制
利职务便夸虚报费支出虚列预算项目侵占企业资源隐瞒收入谋利制造机会
预算编制部门相关员
低
健全预算审批制度部门单位负责应部门单位预算计划合理性负责
预算执行
1擅扩支出范围提高开支标准
2财务审核严导致资金挪影响企业正常运转
预算执行体财务部门相关员
低
1严格执行预算理办法加强预算执行程监督严格关
2预算执行力影响企业运行造成损失追究相关员责
二融资理
融资理业务事项廉洁风险点标识图
融资理业务事项廉洁风险识评估防控措施表
廉洁风险识
廉洁
风险
等级
防控措施
业务
环节
廉洁风险点
涉岗位
员
选择金融机构
受利益团体利益驱动擅未股份公司核准金融机构融资
融资体单位资金（财务）理员领导
低
1融资预算报告中明确融资银行加强事前审核
2实行融资合报备制资金（财务）理部门时掌控融资源
资金分配
谋取团体利益融资预算确定途金额分配资金企业整体利益受损
融资体单位资金（财务）理员领导
低
1额资金分配严格执行三重集体决策制度
2违规分配资金造成企业损失追究事责
三外担保理
外担保业务事项廉洁风险点标识图
外担保业务事项廉洁风险识评估防控措施表
廉洁风险识
廉洁风险等级
防控措施
业务
环节
廉洁风险点
涉岗位员
提出外担保申请
接受方贿赂弄虚作假符合条件单位提出担保申请
申请单位资金（财务）理员
低
1申请单位加强部控制严格执行担保方资格审查相关工程合事项调查
2实行外担保审核问责制办员工作失误造成企业损失承担相应责
财务
初审
接受申请单位处协助隐瞒事实符合条件担保单位通资格审查
资金（财务）理部门审核员
低
实行外担保审核问责制审核员工作失误造成损失承担相应责
签订
合
接受方贿赂未报股份公司审批擅签订外担保合
担保实施单位资金（财务）部门办员负责审批领导员
低
1实行担保业务月报制时发现问题
2完善外担保理制度明确处罚条款实行责追究
四银行账户理
银行账户理业务事项廉洁风险点标识图
银行账户理业务事项廉洁风险识评估防控措施表
廉洁风险识
廉洁风险等级
防控措施
业务
环节
廉洁风险点
涉岗位
员
开立银行账户
1未报股份公司审批擅开立账户规避监谋取私利制造机会
2基团体利益非股份公司合作银行开立账户头开户
开户单位资金（财务）部门负责总会计师
低
1完善银行账户理制度制定针违规问题处理处罚条款实行责追究加违规违纪行惩处力度
2实行网络连接信息享实现银行账户全方位实时动态监控
账户日常理
1贪污挪账户资金
2公款私存
3出租出账户谋取私利
负责银行账户资金理员资金部门负责总会计师
低
1加强部控制账户资金理员编制资金收付会计证理银行账户账单编制银行存款余额调节表空白支付证预留银行印鉴分保
2会计员银行账户资金理员日核账户余额时清理未达账项
3实行网络连接信息享实现银行账户全方位实时动态监控
4实行责追究加违规违纪行惩处力度
第四章 资产理
废旧物资处置理
废旧物资处置业务事项廉洁风险点标识图
废旧物资处置业务事项廉洁风险识评估防控措施表
廉洁风险识
廉洁风险等级
防控措施
业务环节
廉洁风险点
涉岗位员
拟订收购商名单
利职务便推荐选择合格收购商
资产理部门关员
低
1公司制订废旧物资处置办法收购商选择作出规定
2建立收购商数库选择资质信誉收购单位
审定收购商名单
利职务便利指定收购商谋取私利
企业领导
低
1收购商名单须集体讨决定
2执行招投标询价价程序确定收购商
招标询价价
1收受投标处倾性评标
2利职权影响评标暗箱操作
3定收购商履行虚假询价程序
评标员企业领导资产理部门关员
低
1执行公务回避制度
2中标单位招标领导组集体研究决定
3审监察部门定期抽查招标评标询价记录
4设立信访举报信箱加强监督
废旧物资出厂
虚假计量谋取私利
办监督
低
1废旧物资出厂前相关部门联签
2办监督废旧物资出厂清单签字确认
收款入账
处置收入入账形成金库
资产理部门财务部门关员
低
1资产理部门建立废旧物资处置台账定期财务部门核
2加强废旧物资处置收入专项审计
第五章 工程建设
分包理
投资建设项目发包理参部分容编写
1分包策划
分包策划廉洁风险带点标识图
分包策划业务事项廉洁风险识评估防控措施表
廉洁风险识
廉洁风险等级
防控措施
业务环节
廉洁风险点
涉岗位员
制定分包
方案
1收受分包商处针特定关系制定倾性分包方案
2．设置利特定关系限制条件排斥潜投标实行歧视遇
3．部分项目纳入分包招标计划部分通设计变更追加项目方式直接分包关系户
4谋取私利工程合中已明确分包项目纳入分包范围
项目团队相关员
低
1严格执行企业分包理办法根工程项目规模技术难度施工特点等种素制定合理行分包方案
2业务员加强反腐倡廉教育提高廉洁律力觉抵制商业贿赂
项目部负责审批
收受潜分包商处意包庇放属良行
项目负责
低
1建立健全部评审机制评审细严格遵守审核程序
2审核中重点关注分包原划分方法结果分包成评估分包商资质业绩求等容合理性合规性
3加强员领导干部廉洁业教育提高拒腐防变力责意识觉抵制商业贿赂
2分包商确定
分包商确定业务事项廉洁风险点标识图
分包商确定业务事项廉洁风险识评估防控措施表
廉洁风险识
廉洁风险等级
防控措施
业务环节
廉洁风险点
涉岗位员
编制招标方案
该公开招标选择邀请招标竞争性谈判询价方式
项目团队关领导部门负责
高
1严格执行招投标理法律法规制度规定
2定期进行专项监督检查时发现查处舞弊行
3强化项目班子选聘考核监
编制招标文件
1招标条件量身定做意定中标
2招标文件带门槛限制排斥歧视性潜投标限制正竞争
项目单位关领导部门负责
中
1严格执行招投标理法律法规制度规定
2定期进行专项监督检查时发现查处舞弊行
资格预审
1利职权指定投标
2收受方贿赂合格单位通资格预审
3投标单位通挂资质获投标资格
项目团队关工作员
中
1加强法制教育廉洁行业教育
2提高专业素质责意识加强审核关
3资审结果部公示
4执行公务回避制度责倒查制度
考察投标单位
收受方贿赂协助合格单位弄虚作假通考察
项目团队考察员
低
1考察报告参考察员签名确认企业分领导审阅
2执行公务回避制度责倒查制度
分包商确定业务事项廉洁风险识评估防控措施表（续）
廉洁风险识
廉洁风险识
廉洁风险识
廉洁风险点
廉洁风险点
廉洁风险点
评标
1．意泄密工作员动透露信息获取处投标方通感情联络方式刺探信息提高中标率
2．倾性分评标员收受投标单位处高分投标中标提供便利条件
3．评标程公开搞暗箱操作获取利益
评标组成员
低
1．加强法制教育廉洁行业教育意泄密者追究责
2．建立执行评标专家理制度信息保密制度等部理制度
3．细化评分规监督执行明显存倾性分行专家库中予清
4．招标程实施全程监督确保公开公正公
5．定期进行专项监督检查时发现查处舞弊行
推荐中标候选
违反招标规定顾选择某关联分包商
评标组成员
低
1．严格执行招投标理法律法规制度规定
2．定期进行专项监督检查时发现查处舞弊行
3．违反招标工作纪律谋取私利专家库中予清
3分包合理
分包合理业务事项廉洁风险点标识图
分包合理业务事项廉洁风险识评估防控措施表
廉洁风险识
廉洁风险等级
防控措施
业务
环节
廉洁风险点
涉岗位员
分包合谈判
1收受分包商处轻易满足分包商求放弃企业利益导致分包单价突破企业投标合控制单价
2收受分包商处蓄意意降低安全质量技术求延长工期等
3意漏项谈分包商获取利益留缺口
项目团队关员
中
1相关专业部门联合组成谈判组开展合谈判充分发挥专业优势形成必部牵制
2谈判时严格执行分包工程项目策划方案注意实施中种细节避免出现漏项
3建立健全会议签制度会议记录备案制度做影资料收集存档实行责追究
4．执行公务回避制度
合条款拟定
1．脱离企业分包合范行制订合条款
2．收受分包商处制订偏分包商合条款
3．意蓄意敏感济条款予明确分包合执行中谋取私利预留空间
项目团队关员
中
1．严格执行企业分包合范般条款
2．合中工程变更确认条件等敏感事项进行明确规定避免漏项减少确定素
3．相关部门加强合条款合理合规合法性审核
项目部审核审批
1．合会审流形式
2．收受分包商处意放属良行
项目分领导负责
中
1．职部门合提出意见建议减少合漏洞
2．加强员领导干部廉洁业教育提高律意识责意识
3．强化项目班子选聘监考核
分包合理业务事项廉洁风险识评估防控措施表（续）
廉洁风险识
廉洁风险等级
防控措施
业务
环节
廉洁风险点
涉岗位员
分包合签订
1未分包理规定进行招标擅决定分包商签订分包合先斩奏
2谋取私利具备相应资质条件分包商然签订分包合
3工期紧口未签合先施工形成事实合关系化整零规避级审批超越权限签订分包合
4合外私签订协议书（阴阳合）谋取利益
5虚构项目签订虚假合套取企业资金
项目团队负责
中
1严格执行合评审备案制度合签订前企业法务部门进行法律评审出具评审意见书合签订须交法务部门备案
2合理部门部门分包合执行情况实行全程踪时发现问题
3加强分包工程项目专项监督检查强化责追究
4强化项目班子选聘监考核
分包合执行
1收受分包商贿赂分包商意调高单价放松工程量审核签证计量结算支付提前支付工程款
2收受分包商贿赂分包商偷工减料影响工程质量行放
3收受分包商贿赂分包商领材料机具租设备费少核销时核销
4分包商勾结采取计量结算方法套取现金设立金库贪污
项目团队相关员
高
1定期开展廉洁业教育形成制度时提醒做风险预警工作
2加强部控制完善分包合交底分包计量签证变更索赔结算工程款结算支付完工结算尾款支付等审核审批程序
3构建公司项目间信息流通渠道加强程控时发现问题风险
4严格执行责追究制度发现违反保廉合行时预警纠错情节严重予严肃惩处
4分包商履约理
分包商履约理廉洁风险点标识图
分包商履约理业务事项廉洁风险识评估防控措施表
廉洁风险识
廉洁风险等级
防控措施
业务
环节
廉洁风险点
涉岗位员
分包工程施工现场控
收受分包商贿赂分包商偷工减料次充影响工程质量材机资源投入足影响施工进度安全措施位影响施工安全行放发现问题隐患纠正处置包代
项目团队现场理员
中
1时分包商进场材机建立理台账根动态时更新
2坚持三检制度质量标准规定检查容进行严格检查
3落实安全生产责制实行责追究
4督促分包商合理组织类资源投入确保工程进度
5严格执行分包合中关质量进度安全违约处罚条款
分包工程合工程量审签
收受分包商贿赂放松工程量审核签证计已完工程量签计日工
项目团队关员
高
1完善分包合预防计日工发生计日工签认具体工作容程记录
2完善分包工程计量签证关原始资料规范现场签证理
3已完工程量实行验收计量部门会签制
分包工程变更索赔签证审核审批
1收受分包商贿赂分包商串通满足分包商合理变更补偿索赔求
2审核部门关流形式
3项目负责越权审批
项目团队关员
中
1现场理员熟悉分包合条款充分解合工程合外工程量减少合外工程发生
2隐蔽工程掩埋前进行验收留影资料防止分包商漫天价
3选择诚信分包商签订严谨分包合降低索赔风险
4加强部控制严格执行分包工程变更索赔理办法审批流程
5越权审批者实行责追究
分包商履约理业务事项廉洁风险识评估防控措施表（续）
廉洁风险识
廉洁风险等级
防控措施
业务
环节
廉洁风险点
涉岗位员
分包工程结算支付审核审批
1收受分包商处分包商意调高单价结算支付工程款
2收受分包商处分包商领材料机具租设备费少核销时核销造成支付早支付
3分包商勾结采取计量结算方法套取现金设立金库贪污
4未审批擅支付超额支付
项目团队关员
中
1加强部控制完善严格执行分包工程款结算支付理办法审核审批程序
2畅通公司项目间信息流通渠道加强程控时发现问题风险
3严格执行责追究制度发现违反企业制度保廉合行时预警纠错情节严重予严肃惩处
分包商履约评价
收受分包商处评审时意隐瞒分包商履约程中存质量进度安全环保等方面问题导致履约评价失客观公正性
参考核评价相关部门员
低
1制订执行分包商履约评价办法评分细
2部门部讨形成综合意见作定性评价
3加强员工廉洁业教育提高廉洁律意识力
第六章 资运营
投资决策
投资决策业务事项廉洁风险点标识图
投资决策业务事项廉洁风险识评估防控措施表
廉洁风险识
廉洁风险等级
防控措施
业务环节
廉洁风险点
涉岗位员
投资部初评征求意见委员会评审
1部门关联性倾初评失公正
2获利益评估（评审）口投资单位相关索贿
3接受投资单位贿赂评估（评审）时坚持原符合股份公司投资办法规定项目通评估（评审）
投资理部门员投资评审委员会员
低
1部门初评征求部门意见均会议形式集体研究决定避免文件会签形式走流程防止投资单位逐部门公关
2投资评审委员会评审引入外部专家参
三重决策
1参会员未达规定数未认真考虑意见
2领导发表倾性意见员屈领导集体决策流形式
参决策领导员
低
1严格执行三重决策制度参决策数必须符合规定
2领导先行发表倾性意见
二国产权转
国产权转业务事项廉洁风险点标识图
国产权转业务事项廉洁风险识评估防控措施表
廉洁风险识
廉洁风险等级
防控措施
业务环节
廉洁风险点
涉岗位员
部决策（审核审议）
1．违反国产权转关程序规定未规定履行决策程序擅转国资产规避进场交易私协议转国产权
2．涉职工合法权益未听取职工代表会意见
参决策员
中
1．建立完善国产权交易制度规范产权转部决策程序制度防范场外交易行发生
2．涉职工合法权益必须听取职工代表会意见
聘请中介机构
权谋私倾性选择中介机构
负责聘请部门关员
低
1通招标价方式国资委备选库中选择中介机构
2未通招标价选择中介机构应说明原确定中介机构须公司分领导领导审批
清产核资财务审计资产评估
1．提供虚假会计报表
2．意隐瞒资产虚列债务授意评估机构意低评企业国资产价值
3．非正常压价出售财产私分者转移财产
企业财务负责领导中介机构负责
中
1．企业国产权转理暂行办法全面反映债权债务
2．选择具相应资质中介机构进行财务审计资产评估
3．建立责追究责倒查机制审计评估中发现循私舞弊弄虚作假意低评国资产价值行追究中介机构负责直接负责责
信息披露确定受方
1事先确定受方强迫者串通产权交易机构设置歧视性明显指性受条件排斥刁难受方
2意产权交易机构提供真实信息误导市场真实信息提供特定关系
3意阻挠拖延交易进程特定关系提供影响公交易受信息
企业负责办部门负责产权交易机构关员
中
1制定完善产权转业员行规范约束业员履职行
2先征集潜受根征集结果确定交易方式（拍卖招投标）
3意影响正常交易责追究责
第三部分 附录
相关附件
集团总部理职权目录
序号
部门（处室）名称
职权（项）
序号
部门（处室）名称
职权（项）
序号
部门（处室）名称
职权（项）
1
10
19
2
11
20
3
12
21
4
13
22
5
14
23
6
15
24
7
16
25
8
17
26
9
18
27
填表日期： 部门负责日期：
部门理职权表
部门名称：
序号
职权名称
具体容
办理体
（部门处室）
制度
1
2
3
4
5
填表日期： 部门负责日期：
（岗位）廉洁风险点识防控措施表
姓名
岗位名称
职务
岗位职责
廉洁风险点
表现形式
风险等级
防控措施
填表日期： 部门负责日期：
部门廉洁风险点识防控措施表
部门名称：
职责
廉洁风险点
表现形式
风险等级
防控措施
填表日期： 部门负责日期：
缺陷踪整改表
部门名称：
序号
流程步骤
检查评价发现
缺陷
廉洁风险点
整改措施
预计完成
整改时间
填表日期： 部门负责日期：
二制度
（）中央中央纪委国资委纪委相关制度
1关加强中央企业廉洁风险防控工作指导意见（国资委纪检〔2012〕155号）
2中国产廉洁律准（2016年1月1日）
3中国产纪律处分条例（2016年1月1日）
4国企业领导员廉洁业干规定（中办发〔2009〕26号）
5关实行政领导干部问责暂行规定（中办发〔2009〕25号）
6中央企业贯彻落实国企业领导员廉洁业干规定实施办法（国资委纪检〔2011〕197号）
7关进步推进国企业贯彻落实三重决策制度意见（中办发〔2010〕17号 2010年6月5日）
（二）****集团相关理制度
1****集团属企业组织负责集团纪委述责述廉办法（试行）
2天津****集团限公司董事会议事规
3天津****集团企业重事项报告理办法
4天津****集团限公司总理办公会会议制度
5三重决策理办法（试行）
6***集团投资理办法
7融投资类投标项目理暂行规定（****集团公司投资〔2016〕85号）
8关加强银行账户理通知（财〔2015〕22号）
9关做2018年财务预算工作通知
10融资理办法（****集团公司财〔2017〕185号）
11担保事项理办法（****集团公司财〔2015〕186号）
12关规范报废资产处置暂行规定（****集团公司〔2018〕32号）
13关加强集团工招聘理工作规定（字〔2016〕141号）
14****集团合理工作指引
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