关发布私募投资基金信息披露理办法通知
(附理办法全文)
私募基金理：
根证券投资基金法私募投资基金监督理暂行办法关规定中国基金业协会理事会表决通现予发布私募投资基金信息披露理办法办法发布日起施行中办法第五条第六条具体实施安排行通知
特通知
中国基金业协会
二〇六年二月四日
私募投资基金信息披露理办法
第章 总
第条 保护私募基金投资者合法权益规范私募投资基金信息披露活动根证券投资基金法私募投资基金监督理暂行办法私募投资基金理登记基金备案办法(试行)等法律法规相关律规制定办法
第二条 办法称信息披露义务指私募基金理私募基金托法律行政法规中国证券监督理委员会(简称中国证监会)中国证券投资基金业协会(简称中国基金业协会)规定具信息披露义务法组织
私募基金存信息披露义务时应相关协议中约定信息披露相关事项责义务
信息披露义务委托第三方机构代披露信息免信息披露义务法定应承担信息披露义务
第三条 信息披露义务应中国基金业协会规定基金合公司章 程者合伙协议(统称基金合)约定投资者进行信息披露
第四条 信息披露义务应保证披露信息真实性准确性完整性
第五条 私募基金理应规定通中国基金业协会指定私募基金信息披露备份台报送信息
私募基金理业绩私募基金运行情况私募基金理私募基金信息披露备份台报送数准
第六条 投资者登录中国基金业协会指定私募基金信息披露备份台进行信息查询
第七条 信息披露义务投资者相关机构应法获取私募基金非公开披露全部信息商业秘密隐私等信息负保密义务
中国基金业协会应私募基金理私募基金信息严格保密法律法规规定外外披露
第八条 中国基金业协会办法私募基金信息披露活动进行律理
第二章 般规定
第九条 信息披露义务应投资者披露信息包括：
() 基金合
(二) 招募说明书等宣传推介文件
(三) 基金销售协议中权利义务条 款()
(四) 基金投资情况
(五) 基金资产负债情况
(六) 基金投资收益分配情况
(七) 基金承担费业绩报酬安排
(八) 存利益突
(九) 涉私募基金理业务基金财产基金托业务重诉讼仲裁
(十) 中国证监会中国基金业协会规定影响投资者合法权益重信息
第十条 私募基金进行托私募基金托应相关法律法规中国证监会中国基金业协会规定基金合约定私募基金理编制基金资产净值基金份额净值基金份额申购赎回价格基金定期报告定期更新招募说明书等投资者披露基金相关信息进行复核确认
第十条 信息披露义务披露基金信息存行：
() 公开披露者变相公开披露
(二) 虚假记载误导性陈述者重遗漏
(三) 投资业绩进行预测
(四) 违规承诺收益者承担损失
(五)诋毁基金理基金托者基金销售机构
(六)登载然法者组织祝贺性恭维性推荐性文字
(七) 采具性公性准确性权威性数源方法进行业绩较意业绩佳规模等相关措辞
(八) 法律行政法规中国证监会中国基金业协会禁止行
第十二条 境投资者募集基金信息披露文件应采中文文应量采简明易懂语言进行表述时采外文文信息披露义务应保证两种文容致两种文发生歧义时中文文准
第三章 基金募集期间信息披露
第十三条 私募基金宣传推介材料(招募说明书)容应实披露基金产品基信息基金合保持致致应投资者特说明
第十四条 私募基金募集期间应宣传推介材料(招募说明书)中投资者披露信息：
() 基金基信息：基金名称基金架构(否母子基金否行基金)基金类型基金注册()基金募集规模低认缴出资额基金运作方式(封闭式开放式者方式)基金存续期限基金联系联系信息基金托()
(二) 基金理基信息：基金理名称注册营址成立时间组织形式基金理中国基金业协会登记备案情况
(三) 基金投资信息：基金投资目标投资策略投资方业绩较基准()风险收益特征等
(四) 基金募集期限：应载明基金首轮交割日交割日事项()
(五) 基金估值政策程序定价模式
(六) 基金合条 款：出资方式收益分配亏损分担方式理费标准计提方式基金费承担方式基金业务报告财务报告提交制度等
(七) 基金申购赎回安排
(八) 基金理三年诚信情况说明
(九) 事项
第四章 基金运作期间信息披露
第十五条 基金合中应明确信息披露义务投资者进行信息披露容披露频度披露方式披露责信息披露渠道等事项
第十六条 私募基金运行期间信息披露义务应季度结束日起10工作日投资者披露基金净值财务指标投资组合情况等信息
单私募证券投资基金理规模金额达5000万元应持续月结束日起5工作日投资者披露基金净值信息
第十七条 私募基金运行期间信息披露义务应年结束日起4月投资者披露信息：
() 报告期末基金净值基金份额总额
(二) 基金财务情况
(三) 基金投资运作情况运杠杆情况
(四) 投资者账户信息包括实缴出资额未缴出资额报告期末持基金份额总额等
(五) 投资收益分配损失承担情况
(六) 基金理取理费业绩报酬包括计提基准计提方式支付方式
(七) 基金合约定信息
第十八条 发生重事项信息披露义务应基金合约定时投资者披露：
() 基金名称注册址组织形式发生变更
(二) 投资范围投资策略发生重变化
(三) 变更基金理托
(四) 理法定代表执行事务合伙(委派代表)实际控制发生变更
(五) 触基金止损线预警线
(六) 理费率托费率发生变化
(七) 基金收益分配事项发生变更
(八) 基金触发巨额赎回
(九) 基金存续期变更展期
(十) 基金发生清盘清算
(十) 发生重关联交易事项
(十二) 基金理实际控制高员涉嫌重违法违规行正接受监部门律理部门调查
(十三) 涉私募基金理业务基金财产基金托业务重诉讼仲裁
(十四) 基金合约定影响投资者利益重事项
第五章 信息披露事务理
第十九条 信息披露义务应建立健全信息披露理制度指定专负责理信息披露事务求私募基金登记备案系统中传信息披露相关制度文件
第二十条 信息披露事务理制度应少包括事项：
() 信息披露义务投资者进行信息披露容披露频度披露方式披露责信息披露渠道等事项
(二) 信息披露相关文件资料档案理
(三) 信息披露理部门流程渠道应急预案责
(四) 未规定披露信息责追究机制违反规定员处理措施
第二十条 信息披露义务应妥善保私募基金信息披露相关文件资料保存期限基金清算终止日起少10年
第六章 律理
第二十二条 中国基金业协会定期发布行业信息披露指引指导信息披露义务做信息披露相关事项
第二十三条 中国基金业协会信息披露义务披露基金信息情况进行定期者定期现场非现场律检查信息披露义务应予配合
第二十四条 私募基金理违反办法第十五条规定未基金合约定信息披露事项基金备案程中中国基金业协会责令改正
第二十五条 信息披露义务违反办法第五条第九条第十六条第十八条投资者中国基金业协会投诉举报中国基金业协会求限期改正逾期未改正中国基金业协会视情节轻重信息披露义务负责采取谈话提醒书面警示求参加强制培训行业谴责加入黑名单等纪律处分
第二十六条 信息披露义务理信息披露事务违反办法第十九条第二十条规定中国基金业协会求限期改正逾期未改正中国基金业协会视情节轻重信息披露义务负责采取谈话提醒书面警示求参加强制培训行业谴责加入黑名单等纪律处分
第二十七条 私募基金理信息披露中存办法第十条 ()(二)(三)(四)(七)述行中国基金业协会视情节轻重基金理采取公开谴责暂停办理相关业务撤销理登记取消会员资格等纪律处分直接负责员直接责员中国基金业协会采取求参加强制培训行业谴责加入黑名单公开谴责认适选暂停取消基金业资格等纪律处分记入诚信档案情节严重移交中国证监会处理
第二十八条 私募基金理年两次采取谈话提醒书面警示求限期改正等纪律处分中国基金业协会采取加入黑名单公开谴责等纪律处分两年两次采取加入黑名单公开谴责等纪律处分中国基金业协会移交中国证监会处理
第七章 附
第二十九条 办法公布日起施行
第三十条 办法称包括数
第三十条 办法中国基金业协会负责解释
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(附理办法全文)
私募基金理：
根证券投资基金法私募投资基金监督理暂行办法关规定中国基金业协会理事会表决通现予发布私募投资基金信息披露理办法办法发布日起施行中办法第五条第六条具体实施安排行通知
特通知
中国基金业协会
二〇六年二月四日
私募投资基金信息披露理办法
第章 总
第条 保护私募基金投资者合法权益规范私募投资基金信息披露活动根证券投资基金法私募投资基金监督理暂行办法私募投资基金理登记基金备案办法(试行)等法律法规相关律规制定办法
第二条 办法称信息披露义务指私募基金理私募基金托法律行政法规中国证券监督理委员会(简称中国证监会)中国证券投资基金业协会(简称中国基金业协会)规定具信息披露义务法组织
私募基金存信息披露义务时应相关协议中约定信息披露相关事项责义务
信息披露义务委托第三方机构代披露信息免信息披露义务法定应承担信息披露义务
第三条 信息披露义务应中国基金业协会规定基金合公司章 程者合伙协议(统称基金合)约定投资者进行信息披露
第四条 信息披露义务应保证披露信息真实性准确性完整性
第五条 私募基金理应规定通中国基金业协会指定私募基金信息披露备份台报送信息
私募基金理业绩私募基金运行情况私募基金理私募基金信息披露备份台报送数准
第六条 投资者登录中国基金业协会指定私募基金信息披露备份台进行信息查询
第七条 信息披露义务投资者相关机构应法获取私募基金非公开披露全部信息商业秘密隐私等信息负保密义务
中国基金业协会应私募基金理私募基金信息严格保密法律法规规定外外披露
第八条 中国基金业协会办法私募基金信息披露活动进行律理
第二章 般规定
第九条 信息披露义务应投资者披露信息包括：
() 基金合
(二) 招募说明书等宣传推介文件
(三) 基金销售协议中权利义务条 款()
(四) 基金投资情况
(五) 基金资产负债情况
(六) 基金投资收益分配情况
(七) 基金承担费业绩报酬安排
(八) 存利益突
(九) 涉私募基金理业务基金财产基金托业务重诉讼仲裁
(十) 中国证监会中国基金业协会规定影响投资者合法权益重信息
第十条 私募基金进行托私募基金托应相关法律法规中国证监会中国基金业协会规定基金合约定私募基金理编制基金资产净值基金份额净值基金份额申购赎回价格基金定期报告定期更新招募说明书等投资者披露基金相关信息进行复核确认
第十条 信息披露义务披露基金信息存行：
() 公开披露者变相公开披露
(二) 虚假记载误导性陈述者重遗漏
(三) 投资业绩进行预测
(四) 违规承诺收益者承担损失
(五)诋毁基金理基金托者基金销售机构
(六)登载然法者组织祝贺性恭维性推荐性文字
(七) 采具性公性准确性权威性数源方法进行业绩较意业绩佳规模等相关措辞
(八) 法律行政法规中国证监会中国基金业协会禁止行
第十二条 境投资者募集基金信息披露文件应采中文文应量采简明易懂语言进行表述时采外文文信息披露义务应保证两种文容致两种文发生歧义时中文文准
第三章 基金募集期间信息披露
第十三条 私募基金宣传推介材料(招募说明书)容应实披露基金产品基信息基金合保持致致应投资者特说明
第十四条 私募基金募集期间应宣传推介材料(招募说明书)中投资者披露信息：
() 基金基信息：基金名称基金架构(否母子基金否行基金)基金类型基金注册()基金募集规模低认缴出资额基金运作方式(封闭式开放式者方式)基金存续期限基金联系联系信息基金托()
(二) 基金理基信息：基金理名称注册营址成立时间组织形式基金理中国基金业协会登记备案情况
(三) 基金投资信息：基金投资目标投资策略投资方业绩较基准()风险收益特征等
(四) 基金募集期限：应载明基金首轮交割日交割日事项()
(五) 基金估值政策程序定价模式
(六) 基金合条 款：出资方式收益分配亏损分担方式理费标准计提方式基金费承担方式基金业务报告财务报告提交制度等
(七) 基金申购赎回安排
(八) 基金理三年诚信情况说明
(九) 事项
第四章 基金运作期间信息披露
第十五条 基金合中应明确信息披露义务投资者进行信息披露容披露频度披露方式披露责信息披露渠道等事项
第十六条 私募基金运行期间信息披露义务应季度结束日起10工作日投资者披露基金净值财务指标投资组合情况等信息
单私募证券投资基金理规模金额达5000万元应持续月结束日起5工作日投资者披露基金净值信息
第十七条 私募基金运行期间信息披露义务应年结束日起4月投资者披露信息：
() 报告期末基金净值基金份额总额
(二) 基金财务情况
(三) 基金投资运作情况运杠杆情况
(四) 投资者账户信息包括实缴出资额未缴出资额报告期末持基金份额总额等
(五) 投资收益分配损失承担情况
(六) 基金理取理费业绩报酬包括计提基准计提方式支付方式
(七) 基金合约定信息
第十八条 发生重事项信息披露义务应基金合约定时投资者披露：
() 基金名称注册址组织形式发生变更
(二) 投资范围投资策略发生重变化
(三) 变更基金理托
(四) 理法定代表执行事务合伙(委派代表)实际控制发生变更
(五) 触基金止损线预警线
(六) 理费率托费率发生变化
(七) 基金收益分配事项发生变更
(八) 基金触发巨额赎回
(九) 基金存续期变更展期
(十) 基金发生清盘清算
(十) 发生重关联交易事项
(十二) 基金理实际控制高员涉嫌重违法违规行正接受监部门律理部门调查
(十三) 涉私募基金理业务基金财产基金托业务重诉讼仲裁
(十四) 基金合约定影响投资者利益重事项
第五章 信息披露事务理
第十九条 信息披露义务应建立健全信息披露理制度指定专负责理信息披露事务求私募基金登记备案系统中传信息披露相关制度文件
第二十条 信息披露事务理制度应少包括事项：
() 信息披露义务投资者进行信息披露容披露频度披露方式披露责信息披露渠道等事项
(二) 信息披露相关文件资料档案理
(三) 信息披露理部门流程渠道应急预案责
(四) 未规定披露信息责追究机制违反规定员处理措施
第二十条 信息披露义务应妥善保私募基金信息披露相关文件资料保存期限基金清算终止日起少10年
第六章 律理
第二十二条 中国基金业协会定期发布行业信息披露指引指导信息披露义务做信息披露相关事项
第二十三条 中国基金业协会信息披露义务披露基金信息情况进行定期者定期现场非现场律检查信息披露义务应予配合
第二十四条 私募基金理违反办法第十五条规定未基金合约定信息披露事项基金备案程中中国基金业协会责令改正
第二十五条 信息披露义务违反办法第五条第九条第十六条第十八条投资者中国基金业协会投诉举报中国基金业协会求限期改正逾期未改正中国基金业协会视情节轻重信息披露义务负责采取谈话提醒书面警示求参加强制培训行业谴责加入黑名单等纪律处分
第二十六条 信息披露义务理信息披露事务违反办法第十九条第二十条规定中国基金业协会求限期改正逾期未改正中国基金业协会视情节轻重信息披露义务负责采取谈话提醒书面警示求参加强制培训行业谴责加入黑名单等纪律处分
第二十七条 私募基金理信息披露中存办法第十条 ()(二)(三)(四)(七)述行中国基金业协会视情节轻重基金理采取公开谴责暂停办理相关业务撤销理登记取消会员资格等纪律处分直接负责员直接责员中国基金业协会采取求参加强制培训行业谴责加入黑名单公开谴责认适选暂停取消基金业资格等纪律处分记入诚信档案情节严重移交中国证监会处理
第二十八条 私募基金理年两次采取谈话提醒书面警示求限期改正等纪律处分中国基金业协会采取加入黑名单公开谴责等纪律处分两年两次采取加入黑名单公开谴责等纪律处分中国基金业协会移交中国证监会处理
第七章 附
第二十九条 办法公布日起施行
第三十条 办法称包括数
第三十条 办法中国基金业协会负责解释
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