中国民银行令〔2005〕第 2 号
规范短期融资券发行交易保护短期融资券事合法权益中国民银行制定短期融资券理办法2005年5月9日第8次行长办公会议通现予公布公布日起施行
行长：周川
二○○五年五月二十三日
短期融资券理办法
第章 总
第条 进步发展货币市场拓宽企业直接融资渠道规范短期融资券发行交易保护短期融资券事合法权益根中华民国中国民银行法相关法律行政法规制定办法
第二条 办法适中华民国境具法资格非金融企业（简称企业）境发行短期融资券
第三条 办法称短期融资券（简称融资券）指企业办法规定条件程序银行间债券市场发行交易约定定期限付息价证券
第四条 中国民银行法融资券发行交易登记托结算兑付进行监督理
第五条 发行融资券应符合办法规定条件
第六条 融资券银行间债券市场机构投资发行银行间债券市场交易融资券社会公众发行
第七条 融资券发行交易应遵循公开公公正诚信律原
第八条 发行融资券企业应规定真实准确完整时进行信息披露
第九条 融资券投资风险投资行承担
第二章 发行登记托
第十条 企业申请发行融资券应符合列条件：
（）中华民国境法设立企业法
（二）具稳定偿债资金源会计年度盈利
（三）流动性良具较强期偿债力
（四）发行融资券募集资金企业生产营
（五）三年没违法重违规行
（六）三年发行融资券没延迟支付息情形
（七）具健全部理体系募集资金偿付理制度
（八）中国民银行规定条件
第十条 企业发行融资券均应中国境工商注册具备债券评级力评级机构信评级评级结果银行间债券市场公示
三年进行信评级踪评级安排市公司豁免信评级
第十二条 企业发行融资券实行余额理偿融资券余额超企业净资产40
第十三条 融资券期限长超365天发行融资券企业述长期限确定期融资券期限
第十四条 融资券发行利率发行价格企业承销机构协商确定
第十五条 企业申请发行融资券应通承销商中国民银行提交列备案材料：
（）发行融资券备案报告
（二）董事会意发行融资券决议具相法律效力文件
（三）承销商推荐函（附职调查报告）
（四）融资券募集说明书（附发行方案）
（五）信评级报告全文踪评级安排说明
（六）注册会计师审计企业三会计年度资产负债表损益表现金流量表审计意见全文
（七）律师出具法律意见书（附律师工作报告）
（八）偿债计划保障措施专项报告
（九）关支付融资券息现金流分析报告
（十）承销协议承销团协议
（十）企业法营业执（副）复印件
（十二）中国民银行求提供文件
第十六条 中国民银行受理符合求备案材料日起20工作日根规定条件程序企业达备案通知书核定该企业发行融资券高余额
第十七条 融资券发行符合条件金融机构承销企业选择承销商企业变更承销商需报中国民银行备案需组织承销团承销商组织承销团企业行销售融资券承销方式相关费企业承销机构协商确定
第十八条 企业应期融资券发行日前5工作日期融资券相关发行材料报中国民银行备案
第十九条 企业应融资券发行日前3工作日通中国货币网中国债券信息网公布期融资券募集说明书募集说明书必须律师出具法律意见书募集说明书容应具体明确详细约定融资券事权利义务
第二十条 融资券采实名记账方式中央国债登记结算限责公司（简称中央结算公司）登记托中央结算公司负责提供关服务
第二十条 融资券发行结束发行融资券企业（简称发行）应完成债权债务登记日次工作日通中国货币网中国债券信息网市场公告期融资券实际发行规模实际发行利率期限等发行情况中央结算公司应定期汇总发行公告中国民银行报告融资券发行情况
第二十二条 承销商应期融资券发行工作结束10工作日融资券发行情况书面报告中国民银行
第三章 交易结算兑付
第二十三条 融资券债权债务登记日次工作日全国银行间债券市场机构投资间流通转
第二十四条 融资券结算应通中央结算公司中国民银行认机构进行
第二十五条 发行应期兑付融资券息违反合约定变更兑付日期
第二十六条 发行应融资券息兑付日5工作日前通中国货币网中国债券信息网公布金兑付付息事项
第二十七条 发行应规定程序期限兑付资金时足额划入代理兑付机构指定资金账户代理兑付机构应时足额融资券投资划付资金
发行未期指定资金账户足额划付兑付资金代理兑付机构应融资券息兑付日通中国货币网中国债券信息网时投资公告发行违约事实
第二十八条 承销商应融资券兑付工作结束10工作日融资券兑付情况书面报告中国民银行
第四章 信息披露
第二十九条 发行应关规定银行间债券市场披露信息
第三十条 发行董事法定代表应保证披露信息真实准确完整
第三十条 发行应融资券存续期间求定期披露财务信息
业拆中心应发行披露信息电子版妥善保存融资券投资提供信息查询服务
第三十二条 融资券存续期发行发生影响融资券投资实现债权重事项时发行应时市场公开披露
列情况前款称重事项：
（）发行营方针营范围重变化
（二）发行发生未清偿期债务违约情况
（三）发行发生超净资产百分十重损失
（四）发行作出减资合分立解散申请破产决定
（五）涉发行重诉讼
（六）法律行政法规规定事项
第五章 监督理
第三十三条 发行未关规定披露信息者披露信息虚假记载误导性陈述重遗漏中国民银行权停止该企业继续发行融资券中华民国中国民银行法第四十六条规定进行处罚
发行披露虚假信息负直接责董事高级理员直接责员中华民国中国民银行法第四十六条规定处罚
承销商未履行督促协助企业披露信息义务暂停承销业务
第三十四条 承销机构未规定履行义务停止该承销机构事融资券业务
第三十五条 融资券发行交易提供专业化服务承销机构信评级机构注册会计师律师等专业机构员出具文件含虚假记载误导性陈述重遗漏融资券发行交易提供专业化服务造成损失应负责部分法承担民事责
第三十六条 中央结算公司应交易日时市场披露交易日日终单投资持融资券数量超该期融资券总托量30投资名单持例
第三十七条 业拆中心负责融资券交易日常监测中央结算公司负责融资券结算日常监测业拆中心中央结算公司发现异常交易结算情况应时中国民银行报告
第三十八条 融资券交易应遵守办法外应遵守全国银行间债券市场关规定
融资券交易参者违反办法关规定中华民国中国民银行法第四十六条规定处罚
第六章 附
第三十九条 金融机构发行短期融资券中国民银行行规定
第四十条 办法中国民银行负责解释
第四十条 办法公布日起施行
中国民银行公告〔2005〕第 10 号
根中国民银行短期融资券理办法（中国民银行令〔2005〕第2号）关规定规范短期融资券承销信息披露行中国民银行制定短期融资券承销规程短期融资券信息披露规程现予公布公布日起施行
短期融资券信息披露规程施行日起两年发行短期融资券中央企业短期融资券存续期间法时季度披露财务报表应先短期融资券信息披露规程季度银行间债券市场披露财务数完整会计资料形成应时披露完整会计信息短期融资券信息披露规程施行两年发行短期融资券中央企业应短期融资券信息披露规程规定履行信息披露义务
全国银行间业拆中心中央国债登记结算限责公司应公告求做相关技术准备
中国民银行
二○○五年五月二十三日
短期融资券承销规程
第条 根短期融资券理办法（中国民银行令〔2005〕第2号）关规定规范短期融资券承销行制定规程
第二条 办法称短期融资券（简称融资券）指企业短期融资券理办法规定条件程序银行间债券市场发行交易约定定期限付息价证券
第三条 规程称融资券承销业务指符合条件金融机构协议包销代销企业发行融资券行
第四条 中国民银行法融资券承销行进行监督理
第五条 金融机构事融资券承销业务应符合规程规定条件报中国民银行备案
第六条 申请事融资券承销业务金融机构应具备列条件：
（）中华民国境法设立金融机构法
（二）项风险监控指标符合关监部门规定
（三）具专门负责融资券承销业务部门熟悉相关业务规专业员
（四）具健全风险理制度部控制机制法开展营活动两年没违法重违规行
（五）中国民银行规定条件
具备前款规定条件外事承销业务金融机构应取全国银行间业拆市场成员资格两年
第七条 金融机构事融资券承销业务应中国民银行提交列备案材料：
（）事融资券承销业务申请报告
（二）营金融业务许证（副）复印件
（三）企业法营业执（副）复印件
（四）公司章程
（五）取全国银行间业拆市场成员资格批准文件复印件
（六）部风险控制财务理制度说明
（七）注册会计师审计两会计年度资产负债表损益表现金流量表审计意见全文
（八）法定代表相关部门负责业务员工作简历
（九）中国民银行求提交材料
第八条 中国民银行受理符合求备案材料日起20工作日根规定条件程序金融机构事融资券承销业务进行备案认符合事融资券承销业务条件金融机构达备案通知书
第九条 承销机构承销融资券应发行签订承销协议承销协议容应具体明确详细约定承销活动事权利义务
第十条 承销机构权利：
（）收取承销融资券承销佣金
（二）承销商发行签署协议情况发行调阅次融资券发行关未公开法律文件财务会计资料
（三）发行规范行承销商权求整改整改情况职调查报告核查意见中予说明发行配合职调查范围受限制导致承销商法做出判断承销商发行发行申请出具推荐函
（四）规定投资分销融资券
第十条 承销机构义务：
（）承销融资券
（二）督促发行进行信评级时公布评级结果
（三）承销商应建立发行质量评价体系明确推荐标准充分职调查基础推荐符合条件发行发行融资券
（四）承销商发行提供发行辅导确保发行充分解应遵守法律法规承担相关责发行提供切实行专业意见良顾问服务
（五）承销商发行申请材料真实性准确性完整性进行核查督促协助发行时履行信息披露义务
（六）承销商应督促发行兑付融资券息
（七）发行履行债务时承销商代理融资券投资进行追偿
第十二条 承销机构承销融资券采取代销余额包销全额包销方式承销方式相关费发行承销机构协商确定
承销机构代销方式承销融资券承销协议规定承销期结束应未售出融资券全部退发行
承销机构余额包销方式承销融资券须承销协议规定承销期结束发行价认购未售出融资券
承销机构全额包销方式承销融资券须承销协议规定承销期开始前承销协议规定价格全额认购融资券
第十三条 发行承销机构协商确定否组织承销团发行选择承销商
第十四条 承销团三家三家承销商设家联席承销商副承销商组织承销活动承销团中承销商联席承销商副承销商外承销机构分销商
第十五条 组织承销团承销商应签订承销团协议承销团协议应载明列事项：
（）事名称住法定代表姓名
（二）承销融资券种类规模发行利率发行价格确定方式
（三）包销具体方式包销程中剩余融资券认购方法代销程中剩余融资券退方法
（四）承销团成员承销份额
（五）承销组织工作分工
（六）承销期起止日期
（七）承销付款日期方式
（八）承销缴款程序日期
（九）承销费计算支付方式日期
（十）违约责
（十）中国民银行求载明事项
第十六条 承销商应协助企业制作发行融资券募集说明书募集说明书少应包括容：
（）发行基情况
（二）拟发行融资券规模期限利率确定方式
（三）发行期
（四）息偿时间方式
（五）发行违约责
（六）发行象
（七）投资风险提示
（八）中国民银行求公布事项
第十七条 承销商应规定履行申请发行融资券备案材料核查备案材料进行质量控制义务出具核查意见承销商负责中国民银行报送申请发行融资券备案材料（企业发行融资券备案材料目录附）
第十八条 承销商应融资券发行工作结束10工作日融资券发行情况书面报告中国民银行
第十九条 承销商时承销四四融资券
条称时指发行签订承销协议规定承销时间相互重合交叉
第二十条 承销机构事融资券承销业务应保持风险意识贯彻稳健营原制定执行风险理制度严格监督约束部职部门属机构加强部风险控制
第二十条 中国民银行权时承销机构事融资券承销业务情况进行动态检查调查
中国民银行检查调查承销机构理拒绝拖延提供关材料提供真实准确完整材料调查程中承销机构负责直接相关员理逃避调查
第二十二条 中国民银行聘具相关业务资格会计师事务等专业性中介机构承销机构事融资券承销业务情况进行稽核
承销机构条称稽核应视中国民银行检查予配合
第二十三条 具融资券承销业务资格金融机构应年1月15日前中国民银行报送年承销融资券情况报告
第二十四条 承销业务原始证关业务文件资料账册报表必材料应少妥善保存五年
第二十五条 规程中国民银行负责解释
第二十六条 规程公布日起施行
附
企业发行短期融资券备案材料目录
发行出具关×××（企业名称）发行融资券请示
11发行基情况历史革
12发行累计企业债券余额净资产例
13发行发行融资券募集资金途
14发行融资券相关理规定履行义务承诺
附录企业董事会意发行融资券决议具相法律效力文件
附录二申报时批准前发行承销商发行聘请律师会计师信评级机构等发行申请文件真实性准确性完整性承诺书
附录三发行章程营业执（副）复印件
二承销商出具×××（企业名称）申请发行融资券推荐函
21推荐基资质情况
22发行简情况
23职调查结推荐理
24履行发行申请程序情况
附录承销商出具职调查报告
附录二×××（企业名称）申请发行融资券备案材料核查意见
三融资券募集说明书（申报稿）
31发行基情况
32拟发行融资券规模期限利率确定方式
33发行期
34息偿时间方式
35发行违约责
36发行象
37投资风险提示
38中国民银行求公布事项
附录发行方案
四信评级报告全文踪评级安排说明
五注册会计师审计发行三会计年度资产负债表损益表现金流量表审计意见全文
附录发行董事会监事会关报告期出具非标准保留意见审计报告（）涉事项处理情况说明
附录二注册会计师关报告期非标准保留意见审计报告（）补充意见
六法律意见书
附录律师工作报告
七偿债计划保障措施专项报告
八关支付融资券息现金流分析报告
九承销协议承销团协议
91承销商发行签订承销协议补充协议
92承销团成员签订承销团协议
93承销商承销团成员信评级机构律师注册会计师等机构业资格证书（）复印件（该复印件需该机构盖章确认
短期融资券信息披露规程
第条 根中国民银行短期融资券理办法（中国民银行令〔2005〕第2号）关规定规范发行短期融资券企业（简称发行）关事信息披露行制定规程
第二条 发行银行间债券市场披露信息义务发行信息披露行适规程
第三条 信息披露应遵循诚实信原虚假记载误导性陈述重遗漏
第四条 发行董事法定代表应保证披露信息真实准确完整
第五条 融资券发行交易提供专业化服务承销机构信评级机构注册会计师律师等专业机构员应出具专业报告意见负责提供服务涉信息披露文件进行认真审阅确认存虚假记载误导性陈述重遗漏承担相应责
第六条 融资券投资应信息披露真实准确完整进行独立分析独立判断融资券投资价值行承担融资券投资风险
第七条 发行应规程通中国货币网中国债券信息网全国银行间债券市场披露关信息
第八条 发行应融资券发行日前3工作日通中国货币网披露相关发行信息
发行少应披露文件：
（）期融资券发行公告
（二）已发行融资券否出现延迟支付息情况公告
（三）期融资券募集说明书
（四）信评级报告全文踪评级安排说明
（五）注册会计师审计发行三会计年度资产负债表损益表现金流量表审计意见全文
（六）承销机构名单联系方式
（七）中国民银行求披露文件
第九条 发行应募集说明书显位置问题提示投资：
投资者购买期融资券应认真阅读募集说明书关信息披露文件进行独立投资判断
期融资券发行已关部门备案部门备案表明期融资券投资价值作出评价表明期融资券投资风险作出判断融资券投资应信息披露真实准确完整进行独立分析独立判断融资券投资价值行承担融资券投资风险
发行董事会已批准募集说明书全体董事承诺中存虚假记载误导性陈述重遗漏真实性准确性完整性承担连带法律责
公司负责会计工作负责会计机构负责保证财务报告真实完整
融资券投资根法律法规规定募集说明书约定行关权利监督发行关行
第十条 融资券存续期间发行应通中国货币网定期披露信息：
（）年4月30日前披露注册会计师审计年度财务报表审计报告包括审计意见全文审计资产负债表损益表现金流量表会计报表附注
（二）季度15日披露季度末资产负债表季度损益表季度现金流量表
第十条 融资券存续期发行发生影响融资券投资实现债权重事项时发行应时市场披露
列情况前款称重事项：
（）发行营方针营范围重变化
（二）发行发生未清偿期债务违约情况
（三）发行发生超净资产百分十重损失
（四）发行作出减资合分立解散申请破产决定
（五）涉发行重诉讼
（六）法律行政法规规定事项
第十二条 已成市公司发行豁免定期披露规程第十条规定信息鼓励市公司通中国货币网披露信息
第十三条 发行信息披露文件应修改电子版文件形式送达业拆中心
电子版文件应符合求：
（）附表Acrobat软件制作PDF文件
（二）审计年度财务报表审计报告包括审计意见全文审计资产负债表损益表现金流量表会计报表附注中审计意见全文JPG图片格式扫描制作文件Acrobat软件制作审计意见合PDF文件
（三）电子版文件文件名应包含发行全称
（四）资产负债表损益表现金流量表会计报表附注须注明报表属年度记账币种金额单位
第十四条 电子版文件发行委托承销商Email方式发送业拆中心电话确认信息发送情况Email址：rongzq@chinamoneycomcn（互联网）
第十五条 业拆中心规程完成信息披露文件格式审核工作符合规定格式信息披露文件中国货币网予发布
规程第十条规定信息披露期限结束5工作日业拆中心应中国货币网市场公告信息披露情况
规程第八条第十条求披露信息业拆中心应时发送中央国债登记结算限责公司中央国债登记结算限责公司中国债券信息网发布
第十六条 未规定披露信息发行业拆中心应时报告中国民银行
第十七条 规程中国民银行负责解释修订
第十八条 规程公布日起施行
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规范短期融资券发行交易保护短期融资券事合法权益中国民银行制定短期融资券理办法2005年5月9日第8次行长办公会议通现予公布公布日起施行
行长：周川
二○○五年五月二十三日
短期融资券理办法
第章 总
第条 进步发展货币市场拓宽企业直接融资渠道规范短期融资券发行交易保护短期融资券事合法权益根中华民国中国民银行法相关法律行政法规制定办法
第二条 办法适中华民国境具法资格非金融企业（简称企业）境发行短期融资券
第三条 办法称短期融资券（简称融资券）指企业办法规定条件程序银行间债券市场发行交易约定定期限付息价证券
第四条 中国民银行法融资券发行交易登记托结算兑付进行监督理
第五条 发行融资券应符合办法规定条件
第六条 融资券银行间债券市场机构投资发行银行间债券市场交易融资券社会公众发行
第七条 融资券发行交易应遵循公开公公正诚信律原
第八条 发行融资券企业应规定真实准确完整时进行信息披露
第九条 融资券投资风险投资行承担
第二章 发行登记托
第十条 企业申请发行融资券应符合列条件：
（）中华民国境法设立企业法
（二）具稳定偿债资金源会计年度盈利
（三）流动性良具较强期偿债力
（四）发行融资券募集资金企业生产营
（五）三年没违法重违规行
（六）三年发行融资券没延迟支付息情形
（七）具健全部理体系募集资金偿付理制度
（八）中国民银行规定条件
第十条 企业发行融资券均应中国境工商注册具备债券评级力评级机构信评级评级结果银行间债券市场公示
三年进行信评级踪评级安排市公司豁免信评级
第十二条 企业发行融资券实行余额理偿融资券余额超企业净资产40
第十三条 融资券期限长超365天发行融资券企业述长期限确定期融资券期限
第十四条 融资券发行利率发行价格企业承销机构协商确定
第十五条 企业申请发行融资券应通承销商中国民银行提交列备案材料：
（）发行融资券备案报告
（二）董事会意发行融资券决议具相法律效力文件
（三）承销商推荐函（附职调查报告）
（四）融资券募集说明书（附发行方案）
（五）信评级报告全文踪评级安排说明
（六）注册会计师审计企业三会计年度资产负债表损益表现金流量表审计意见全文
（七）律师出具法律意见书（附律师工作报告）
（八）偿债计划保障措施专项报告
（九）关支付融资券息现金流分析报告
（十）承销协议承销团协议
（十）企业法营业执（副）复印件
（十二）中国民银行求提供文件
第十六条 中国民银行受理符合求备案材料日起20工作日根规定条件程序企业达备案通知书核定该企业发行融资券高余额
第十七条 融资券发行符合条件金融机构承销企业选择承销商企业变更承销商需报中国民银行备案需组织承销团承销商组织承销团企业行销售融资券承销方式相关费企业承销机构协商确定
第十八条 企业应期融资券发行日前5工作日期融资券相关发行材料报中国民银行备案
第十九条 企业应融资券发行日前3工作日通中国货币网中国债券信息网公布期融资券募集说明书募集说明书必须律师出具法律意见书募集说明书容应具体明确详细约定融资券事权利义务
第二十条 融资券采实名记账方式中央国债登记结算限责公司（简称中央结算公司）登记托中央结算公司负责提供关服务
第二十条 融资券发行结束发行融资券企业（简称发行）应完成债权债务登记日次工作日通中国货币网中国债券信息网市场公告期融资券实际发行规模实际发行利率期限等发行情况中央结算公司应定期汇总发行公告中国民银行报告融资券发行情况
第二十二条 承销商应期融资券发行工作结束10工作日融资券发行情况书面报告中国民银行
第三章 交易结算兑付
第二十三条 融资券债权债务登记日次工作日全国银行间债券市场机构投资间流通转
第二十四条 融资券结算应通中央结算公司中国民银行认机构进行
第二十五条 发行应期兑付融资券息违反合约定变更兑付日期
第二十六条 发行应融资券息兑付日5工作日前通中国货币网中国债券信息网公布金兑付付息事项
第二十七条 发行应规定程序期限兑付资金时足额划入代理兑付机构指定资金账户代理兑付机构应时足额融资券投资划付资金
发行未期指定资金账户足额划付兑付资金代理兑付机构应融资券息兑付日通中国货币网中国债券信息网时投资公告发行违约事实
第二十八条 承销商应融资券兑付工作结束10工作日融资券兑付情况书面报告中国民银行
第四章 信息披露
第二十九条 发行应关规定银行间债券市场披露信息
第三十条 发行董事法定代表应保证披露信息真实准确完整
第三十条 发行应融资券存续期间求定期披露财务信息
业拆中心应发行披露信息电子版妥善保存融资券投资提供信息查询服务
第三十二条 融资券存续期发行发生影响融资券投资实现债权重事项时发行应时市场公开披露
列情况前款称重事项：
（）发行营方针营范围重变化
（二）发行发生未清偿期债务违约情况
（三）发行发生超净资产百分十重损失
（四）发行作出减资合分立解散申请破产决定
（五）涉发行重诉讼
（六）法律行政法规规定事项
第五章 监督理
第三十三条 发行未关规定披露信息者披露信息虚假记载误导性陈述重遗漏中国民银行权停止该企业继续发行融资券中华民国中国民银行法第四十六条规定进行处罚
发行披露虚假信息负直接责董事高级理员直接责员中华民国中国民银行法第四十六条规定处罚
承销商未履行督促协助企业披露信息义务暂停承销业务
第三十四条 承销机构未规定履行义务停止该承销机构事融资券业务
第三十五条 融资券发行交易提供专业化服务承销机构信评级机构注册会计师律师等专业机构员出具文件含虚假记载误导性陈述重遗漏融资券发行交易提供专业化服务造成损失应负责部分法承担民事责
第三十六条 中央结算公司应交易日时市场披露交易日日终单投资持融资券数量超该期融资券总托量30投资名单持例
第三十七条 业拆中心负责融资券交易日常监测中央结算公司负责融资券结算日常监测业拆中心中央结算公司发现异常交易结算情况应时中国民银行报告
第三十八条 融资券交易应遵守办法外应遵守全国银行间债券市场关规定
融资券交易参者违反办法关规定中华民国中国民银行法第四十六条规定处罚
第六章 附
第三十九条 金融机构发行短期融资券中国民银行行规定
第四十条 办法中国民银行负责解释
第四十条 办法公布日起施行
中国民银行公告〔2005〕第 10 号
根中国民银行短期融资券理办法（中国民银行令〔2005〕第2号）关规定规范短期融资券承销信息披露行中国民银行制定短期融资券承销规程短期融资券信息披露规程现予公布公布日起施行
短期融资券信息披露规程施行日起两年发行短期融资券中央企业短期融资券存续期间法时季度披露财务报表应先短期融资券信息披露规程季度银行间债券市场披露财务数完整会计资料形成应时披露完整会计信息短期融资券信息披露规程施行两年发行短期融资券中央企业应短期融资券信息披露规程规定履行信息披露义务
全国银行间业拆中心中央国债登记结算限责公司应公告求做相关技术准备
中国民银行
二○○五年五月二十三日
短期融资券承销规程
第条 根短期融资券理办法（中国民银行令〔2005〕第2号）关规定规范短期融资券承销行制定规程
第二条 办法称短期融资券（简称融资券）指企业短期融资券理办法规定条件程序银行间债券市场发行交易约定定期限付息价证券
第三条 规程称融资券承销业务指符合条件金融机构协议包销代销企业发行融资券行
第四条 中国民银行法融资券承销行进行监督理
第五条 金融机构事融资券承销业务应符合规程规定条件报中国民银行备案
第六条 申请事融资券承销业务金融机构应具备列条件：
（）中华民国境法设立金融机构法
（二）项风险监控指标符合关监部门规定
（三）具专门负责融资券承销业务部门熟悉相关业务规专业员
（四）具健全风险理制度部控制机制法开展营活动两年没违法重违规行
（五）中国民银行规定条件
具备前款规定条件外事承销业务金融机构应取全国银行间业拆市场成员资格两年
第七条 金融机构事融资券承销业务应中国民银行提交列备案材料：
（）事融资券承销业务申请报告
（二）营金融业务许证（副）复印件
（三）企业法营业执（副）复印件
（四）公司章程
（五）取全国银行间业拆市场成员资格批准文件复印件
（六）部风险控制财务理制度说明
（七）注册会计师审计两会计年度资产负债表损益表现金流量表审计意见全文
（八）法定代表相关部门负责业务员工作简历
（九）中国民银行求提交材料
第八条 中国民银行受理符合求备案材料日起20工作日根规定条件程序金融机构事融资券承销业务进行备案认符合事融资券承销业务条件金融机构达备案通知书
第九条 承销机构承销融资券应发行签订承销协议承销协议容应具体明确详细约定承销活动事权利义务
第十条 承销机构权利：
（）收取承销融资券承销佣金
（二）承销商发行签署协议情况发行调阅次融资券发行关未公开法律文件财务会计资料
（三）发行规范行承销商权求整改整改情况职调查报告核查意见中予说明发行配合职调查范围受限制导致承销商法做出判断承销商发行发行申请出具推荐函
（四）规定投资分销融资券
第十条 承销机构义务：
（）承销融资券
（二）督促发行进行信评级时公布评级结果
（三）承销商应建立发行质量评价体系明确推荐标准充分职调查基础推荐符合条件发行发行融资券
（四）承销商发行提供发行辅导确保发行充分解应遵守法律法规承担相关责发行提供切实行专业意见良顾问服务
（五）承销商发行申请材料真实性准确性完整性进行核查督促协助发行时履行信息披露义务
（六）承销商应督促发行兑付融资券息
（七）发行履行债务时承销商代理融资券投资进行追偿
第十二条 承销机构承销融资券采取代销余额包销全额包销方式承销方式相关费发行承销机构协商确定
承销机构代销方式承销融资券承销协议规定承销期结束应未售出融资券全部退发行
承销机构余额包销方式承销融资券须承销协议规定承销期结束发行价认购未售出融资券
承销机构全额包销方式承销融资券须承销协议规定承销期开始前承销协议规定价格全额认购融资券
第十三条 发行承销机构协商确定否组织承销团发行选择承销商
第十四条 承销团三家三家承销商设家联席承销商副承销商组织承销活动承销团中承销商联席承销商副承销商外承销机构分销商
第十五条 组织承销团承销商应签订承销团协议承销团协议应载明列事项：
（）事名称住法定代表姓名
（二）承销融资券种类规模发行利率发行价格确定方式
（三）包销具体方式包销程中剩余融资券认购方法代销程中剩余融资券退方法
（四）承销团成员承销份额
（五）承销组织工作分工
（六）承销期起止日期
（七）承销付款日期方式
（八）承销缴款程序日期
（九）承销费计算支付方式日期
（十）违约责
（十）中国民银行求载明事项
第十六条 承销商应协助企业制作发行融资券募集说明书募集说明书少应包括容：
（）发行基情况
（二）拟发行融资券规模期限利率确定方式
（三）发行期
（四）息偿时间方式
（五）发行违约责
（六）发行象
（七）投资风险提示
（八）中国民银行求公布事项
第十七条 承销商应规定履行申请发行融资券备案材料核查备案材料进行质量控制义务出具核查意见承销商负责中国民银行报送申请发行融资券备案材料（企业发行融资券备案材料目录附）
第十八条 承销商应融资券发行工作结束10工作日融资券发行情况书面报告中国民银行
第十九条 承销商时承销四四融资券
条称时指发行签订承销协议规定承销时间相互重合交叉
第二十条 承销机构事融资券承销业务应保持风险意识贯彻稳健营原制定执行风险理制度严格监督约束部职部门属机构加强部风险控制
第二十条 中国民银行权时承销机构事融资券承销业务情况进行动态检查调查
中国民银行检查调查承销机构理拒绝拖延提供关材料提供真实准确完整材料调查程中承销机构负责直接相关员理逃避调查
第二十二条 中国民银行聘具相关业务资格会计师事务等专业性中介机构承销机构事融资券承销业务情况进行稽核
承销机构条称稽核应视中国民银行检查予配合
第二十三条 具融资券承销业务资格金融机构应年1月15日前中国民银行报送年承销融资券情况报告
第二十四条 承销业务原始证关业务文件资料账册报表必材料应少妥善保存五年
第二十五条 规程中国民银行负责解释
第二十六条 规程公布日起施行
附
企业发行短期融资券备案材料目录
发行出具关×××（企业名称）发行融资券请示
11发行基情况历史革
12发行累计企业债券余额净资产例
13发行发行融资券募集资金途
14发行融资券相关理规定履行义务承诺
附录企业董事会意发行融资券决议具相法律效力文件
附录二申报时批准前发行承销商发行聘请律师会计师信评级机构等发行申请文件真实性准确性完整性承诺书
附录三发行章程营业执（副）复印件
二承销商出具×××（企业名称）申请发行融资券推荐函
21推荐基资质情况
22发行简情况
23职调查结推荐理
24履行发行申请程序情况
附录承销商出具职调查报告
附录二×××（企业名称）申请发行融资券备案材料核查意见
三融资券募集说明书（申报稿）
31发行基情况
32拟发行融资券规模期限利率确定方式
33发行期
34息偿时间方式
35发行违约责
36发行象
37投资风险提示
38中国民银行求公布事项
附录发行方案
四信评级报告全文踪评级安排说明
五注册会计师审计发行三会计年度资产负债表损益表现金流量表审计意见全文
附录发行董事会监事会关报告期出具非标准保留意见审计报告（）涉事项处理情况说明
附录二注册会计师关报告期非标准保留意见审计报告（）补充意见
六法律意见书
附录律师工作报告
七偿债计划保障措施专项报告
八关支付融资券息现金流分析报告
九承销协议承销团协议
91承销商发行签订承销协议补充协议
92承销团成员签订承销团协议
93承销商承销团成员信评级机构律师注册会计师等机构业资格证书（）复印件（该复印件需该机构盖章确认
短期融资券信息披露规程
第条 根中国民银行短期融资券理办法（中国民银行令〔2005〕第2号）关规定规范发行短期融资券企业（简称发行）关事信息披露行制定规程
第二条 发行银行间债券市场披露信息义务发行信息披露行适规程
第三条 信息披露应遵循诚实信原虚假记载误导性陈述重遗漏
第四条 发行董事法定代表应保证披露信息真实准确完整
第五条 融资券发行交易提供专业化服务承销机构信评级机构注册会计师律师等专业机构员应出具专业报告意见负责提供服务涉信息披露文件进行认真审阅确认存虚假记载误导性陈述重遗漏承担相应责
第六条 融资券投资应信息披露真实准确完整进行独立分析独立判断融资券投资价值行承担融资券投资风险
第七条 发行应规程通中国货币网中国债券信息网全国银行间债券市场披露关信息
第八条 发行应融资券发行日前3工作日通中国货币网披露相关发行信息
发行少应披露文件：
（）期融资券发行公告
（二）已发行融资券否出现延迟支付息情况公告
（三）期融资券募集说明书
（四）信评级报告全文踪评级安排说明
（五）注册会计师审计发行三会计年度资产负债表损益表现金流量表审计意见全文
（六）承销机构名单联系方式
（七）中国民银行求披露文件
第九条 发行应募集说明书显位置问题提示投资：
投资者购买期融资券应认真阅读募集说明书关信息披露文件进行独立投资判断
期融资券发行已关部门备案部门备案表明期融资券投资价值作出评价表明期融资券投资风险作出判断融资券投资应信息披露真实准确完整进行独立分析独立判断融资券投资价值行承担融资券投资风险
发行董事会已批准募集说明书全体董事承诺中存虚假记载误导性陈述重遗漏真实性准确性完整性承担连带法律责
公司负责会计工作负责会计机构负责保证财务报告真实完整
融资券投资根法律法规规定募集说明书约定行关权利监督发行关行
第十条 融资券存续期间发行应通中国货币网定期披露信息：
（）年4月30日前披露注册会计师审计年度财务报表审计报告包括审计意见全文审计资产负债表损益表现金流量表会计报表附注
（二）季度15日披露季度末资产负债表季度损益表季度现金流量表
第十条 融资券存续期发行发生影响融资券投资实现债权重事项时发行应时市场披露
列情况前款称重事项：
（）发行营方针营范围重变化
（二）发行发生未清偿期债务违约情况
（三）发行发生超净资产百分十重损失
（四）发行作出减资合分立解散申请破产决定
（五）涉发行重诉讼
（六）法律行政法规规定事项
第十二条 已成市公司发行豁免定期披露规程第十条规定信息鼓励市公司通中国货币网披露信息
第十三条 发行信息披露文件应修改电子版文件形式送达业拆中心
电子版文件应符合求：
（）附表Acrobat软件制作PDF文件
（二）审计年度财务报表审计报告包括审计意见全文审计资产负债表损益表现金流量表会计报表附注中审计意见全文JPG图片格式扫描制作文件Acrobat软件制作审计意见合PDF文件
（三）电子版文件文件名应包含发行全称
（四）资产负债表损益表现金流量表会计报表附注须注明报表属年度记账币种金额单位
第十四条 电子版文件发行委托承销商Email方式发送业拆中心电话确认信息发送情况Email址：rongzq@chinamoneycomcn（互联网）
第十五条 业拆中心规程完成信息披露文件格式审核工作符合规定格式信息披露文件中国货币网予发布
规程第十条规定信息披露期限结束5工作日业拆中心应中国货币网市场公告信息披露情况
规程第八条第十条求披露信息业拆中心应时发送中央国债登记结算限责公司中央国债登记结算限责公司中国债券信息网发布
第十六条 未规定披露信息发行业拆中心应时报告中国民银行
第十七条 规程中国民银行负责解释修订
第十八条 规程公布日起施行
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