企业创新专利技术扩散分析方法
段 伟 陈 琳
（云南学系统工程研究中心昆明650091）
摘 文引入技术创新产权专利制度技术商品价值衡量体系通EMansfield技术扩散模型试图企业技术创新扩散效益进行初步分析提出专利转许条件
关键词 创新产权技术商品扩散效益
1引言
技术创新企业家抓住市场潜盈利机会获取商业利益目标重新组织生产条件素建立起效更强效率更高费更低生产营系统推出新产品新生产（工艺）方法开辟新市场获新原材料半成品供源建立企业新组织包括科技组织商业金融等系列活动综合程创新扩散技术创新社会济效益根源根熊彼特发明——创新——扩散创新程模型理创新始发明创造创新示范作必然引起全社会范围面积技术扩散技术扩散结果会导致全社会济高质量增长英国济学家斯通曼更善数量模型阐释技术扩散概念理解认技术扩散种学活动项技术创新否应企业应视成利润期定美国济学家JC梅特卡夫认技术扩散种选择程：包括企业种层次技术选择——结果总企业倾接受效率更高成更低更新颖先进技术时顾客企业选择程——结果总优先采创新技术企业生产出品质高价格低产品获顾客青睐
技术扩散程产生创新外部性问题生产消费产生附带成效益时外部济效应发生说成效益加身施加种影响没付出代价（萨缪尔森诺德豪斯济学（第12版）北京：中国发展出版社1992）济学理研究重容越越济学家角度外部性进行研究中较著名学者庇古奥尔森科斯诺斯博弈专家分公产品集体行动外部侵害搭便车囚徒困境等理入手结认外部性问题效解决方法外部性化通某种方式外部收益成含某种济关系中种济关系中私收益率社会收益率致通确定投资收益相致济关系改进投资者收益状况增强济活动投资动机
面知识济时代天企业技术创新效益已仅仅形商品销售利润形知识产品创造价值特着知识产权技术专利制度日趋成熟科技成果产业化商品化市场化全球化更具备法律保障针技术扩散问题研究现状文剖析创新效益技术扩散产权专利间关系
2技术创新产权技术商品价值
技术创新产权（technological innovative property right简记TIPR）创新体技术创新资产拥排占关系权利里资产包括设备厂房等形资产包括知识类形资产根世界知识产权组织定义包括：工业产权版权两部分工业产权包括专利商标制止正竞争中专利权发明创造技术创新产权特征文重点讨正技术专利制度保障科技成果利进入技术交易市场知识产品转化技术商品
谓知识产品知识基础脑力劳动生产出供知识存形态分科学文化技术产品社会服务知识化物质产品四类企业技术创新成果技术产品定商品济条件进入市场交易转化技术商品技术商品具商品性价格指技术商品买方取该技术商品权权愿支付技术商品卖方接受费货币表现
技术商品价格受技术成熟程度技术生命周期研制开发成转次数方式转方竞争技术法律状态等众素影响身独特性限制尚统计算公式技术商品价格支付方式国际目前采笔总算提成计价入门费加提成三种国济界科技界专家学者技术商品价格问题进行量研究工作提出劳动价值价值工程济效益劳动价值济效益结合等价格模型里出次总付（技术专利转次）价值工程理价格公式具体形式：
1 技术商品次总付计算公式：
PλC+ΦY （21）
式中：P技术商品理价格C技术商品研制成Y技术应新增收益λ开发费分摊系数Φ转效益分成系数
2价值工程价格模型：
价值工程指技术商品价值（P）功（F）成（C）三者间存列关系：P FC理建立价值工程技术商品价格模型：
PS（WT+3D）R（1X） （22）
式中：S技术商品市场容量系数(0
3技术专利制度创新扩散效益
般说技术创新扩散程开始技术发明技术成果首次商业化应时力推广普遍采阶段直落淘汰全程技术寿命期知道项创新扩散开数企业效仿利提高社会总体技术水产生巨社会济效益模仿创新积极动效扩散形式够扩散活动扩散体济利益紧密联系起通种直接利益驱动新技术企业间迅速传播发展然模仿者进入会改变创新者收益常常产生负面影响甚出现搭便车良行企业事技术创新活动激励减弱引入技术专利制度维护创新者知识产权调节创新者模仿者收益非常必专利制度通偿模仿（许方式）技术创新扩散形资产者企业里获取费进行技术公开许实施补偿确定产权许费产权许进行关键素问题分两方面政策选择：（1）选择优专利权期限（2）确定优许费率限制许转专利优效期确定反映专利权创新收益分配技术创新激励效应手段种作机制数理模型说明
假设完全竞争市场行业生产某种产品具变单位成C0产出X0项新发明实现创新产品单位成C0降C1发明者率先创新专利权保护产生两种结果
1发明者降低价格竞争者退出市场成垄断者
2发明者专利许竞争者(假定时代技术交易费零)高单位许转费C0C1相应单位许转费占产品原价格百分：B(C0C1)C0时发明者利润极化显然种单位成减少原价格产量变化发明单位产品时间(：年)获许费v(C0C1)X0假定时期需求变没代技术出现许费v水保持段T(设起始时间零)阶段专利权发挥作单位时间贴现率r许费现金流：
V∫BX0ertdt(BX0r)(1ert)(r>0) （31）
设：Ψ1ertVΨBX0r（1）果r0VBX0T定成降BX0专利权期限T延长1倍许费增加1倍（2）r＞0时延长TV值增
成B降谓发明（产出增价格降）现值函数V非线性函数诺德豪斯存着发明概率函数假定表示：成降值B发明R&D投入R相关该函数：BbRa (b>1a<1)发明者利润пVRΨBX0rR
利润极化条件dпdR0：ΨB’X0r dBdRrΨ0X
表明：发明者通加强R&D投入R发明利润直R增加1元产生成减少收益等1元利息收益
专利政策制定者总寻求优专利权期限T创造社会收益极化途径：创新者消费者创新成减少中减需R&D费利润极化模型假设发明创新价格变专利权期限T产生定社会收益损失（机会成节约W1）专利失效价格降部分损失立消失发明者收益（许费）转化消费者盈余W2两部分发明创新者社会总收益
W1+W2ΨBX0r+B（X1X0）（1Ψ）2r
述社会收益极化创新者利润极化限定条件拉格朗日方程：
WW1+W2R+λ（ΨB’X0r）
ΨR求偏导数：Ψ(EpB+1)[EpB(1+σ2)+1] （中σ（1α）α）
T(1r)In(1Ψ) （32）
式中：Ep需求价格弹性σ测度发明概率函数曲度α相R&D投入产出弹性
4 EMansfield技术扩散济计量模型
许学者通量研究指出技术创新扩散程般S型曲线模型概括EMansfield模型S型曲线影响素连接起技术扩散济计量模型
41模型建立
定义： nij第i行业中采第j种创新企业总数
mij（t）t时刻第i行业中已采第j种创新企业数
λij（t）[ mij（t+1）mij（t）][nijmij（t）]
中λij（t）创新扩散速度种描述表示：λij（t）dmij（t）[nijmij（t）]dt
暂时假定λij（t）三素关：
行业模仿动力：Mij（t）mij（t）（Tt）Tnij
（注：原模型项mij（t）nij笔者认应该考虑技术专利制度影响作特专利权保护期剩余率（Tt）T激励子T优专利权保护期限）
项目运作效率：Πij般投资均回收期采第 j种创新投资回收期
资金利例：Sij采第j种创新基投资相应时期中企业均总资产
λij（t）作述三变量函数λij（t）F(Mij（t）ΠijSij)
果假定式Taylor展开式似表示展开式中省略三阶项M2ij（t）项λij（t）表示：
λij（t）ai1+ai2Mij（t）+ai3Πij+ai4Sij+ai5Mij（t）Πij+ai6SijMij（t）+ai7ΠijSij+ai8Π2ij+ai9S2ij
令：Qij ai1+ai3Πij+ai4Sij+ai7ΠijSij+ai8Π2ij+ai9S2ij Uij ai2+ai5Πij+ai6Sij λij（t）Qij+UijMij（t）
dmij（t）dt[nijmij（t）][Qij+UijMij（t）]
Riccati型微分方程解：mij（t） nij(eeijQijUij)(1+eeij)
中eijcij+(Qij+Uij)t cij积分常数
利约束条件lim mij（t）0(t>∞)Qij0eij表达式简化：eijcij+Uijt样：mij（t）nijeeij(1+eeij)nij(1+eeij)
样S型曲线影响素连接起综合模型：
mij（t）nij(1+eeij) （411）
Uijai2+ai5Πij+ai6Sij+Zij （412）
中Uij决定创新扩散速度参数Zij机项
42模型参数估计影响素扩充
模型试验般分两步：
1）根项创新mij（t）时间序列数nij数值利普通二法方程（411）中参数进行估计分析项创新扩散途径否符合S型曲线
2）假定行业性质差异Uij影响仅体现ai2系数ai5ai6产生显著影响方程（412）改成：Uijbi+a1Πij+a2Sij+Zij中bi行业关虚拟变量然方程参数进行估计研究影响素否确实Uij产生影响
EMansfield认述两影响素外根般济常识验少找出4Uij产生影响素
（1）创新取代现设备计划寿命dij般言创新问世时现设备剩余计划寿命越短创新扩散越快
（2）企业某时期中销售额年增长率gij企业销售额增长会创新扩散产生积极影响
（3）创新问世年份tij问世较迟创新说关信息传播新技术认识相快创新扩散更迅速
（4）创新问世时社会济处商业周期阶段δij般言商业周期扩张阶段企业新技术求较迫切需求量较商业周期紧缩阶段相反
5专利技术创新扩散效益预期分析步骤
综述专利技术创新扩散效益预期分析步骤：
1利技术商品价格模型（2122）计算技术商品价格结果作基期低专利权转费参考价P
2公式32确定优专利权期限T计算创新企业应缴专利权申请费（者计入研制开发成）1—t年保护费总额Ct
3 根优专利权期限EMansfield模型（411412）预测行业中第t年采创新技术潜企业数Mt公式31计算Mt企业应付专利许费总额Vt
果假定：优专利保护期银行利率r变化量极基认固定行业中企业占市场份额γ消彼长（企业率先采专利技术）行业市场份额总量维持变技术创新企业第t年专利权预期收益选择：
收益现值
收益残值
（注：专利转费P(1+r)t考虑货币时间价值技术寿命周期专利许费Vijγij注意企业差价格）
预测技术创新企业第t年专利权作处置：
1 收益现值Ft >收益残值St时说明商品市场趋饱专利技术开始衰退应该出售专利实现利润极化
2 收益现值Ft<收益残值St时说明技术扩散潜力专利买家充满市场应该许专利握收益更化机会
3 收益现值Ft收益残值St时出售者许专利
6结
文引入EMansfield技术扩散分析模型专利技术产品价值测算方法确定企业创新专利技术专利保护期进行交易获预期收益技术交易形式（专利转许）作出选择创新企业开展技术贸易活动加强技术扩散力度定参考价值利进行形资产评估然缺乏量实际数文没作深入实证研究改进提高方面
参考文献
1 傅家骥编技术创新学北京：清华学出版社1998年11月第版
2 杨武技术创新产权北京：清华学出版社1999年11月第版
3 李富强等编著知识济知识产品北京：社会科学文献出版社1998年12月第版
4 邬宽明等编著技术开发营销策划北京：北京航空航天学出版社1995年7月第版
5 桑赓陶郑绍濂著科技济学海：复旦学出版社1995年12月第版
THE ANALYSIS METHOD TO DIFFUSION OFINNOVATIVE PATENT TECHNOLOGY OF ENTERPRISES
Duan Wei Chen Lin
(The Research Center of System EngineeringYunnan UniversityKunming650091)
Abstract This paper introduces the patent system of technological innovative property right and the method to compute a technological commodity’s priceBy virtue of EMansfield’s technology diffusion modelit tries to make some elementary analysis on the diffused benefit of enterprises’ technology innovationAt lastthe condition of patent’s attornment or permission is put forward
Keywords innovative property right technology commodity diffused benefit
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段 伟 陈 琳
（云南学系统工程研究中心昆明650091）
摘 文引入技术创新产权专利制度技术商品价值衡量体系通EMansfield技术扩散模型试图企业技术创新扩散效益进行初步分析提出专利转许条件
关键词 创新产权技术商品扩散效益
1引言
技术创新企业家抓住市场潜盈利机会获取商业利益目标重新组织生产条件素建立起效更强效率更高费更低生产营系统推出新产品新生产（工艺）方法开辟新市场获新原材料半成品供源建立企业新组织包括科技组织商业金融等系列活动综合程创新扩散技术创新社会济效益根源根熊彼特发明——创新——扩散创新程模型理创新始发明创造创新示范作必然引起全社会范围面积技术扩散技术扩散结果会导致全社会济高质量增长英国济学家斯通曼更善数量模型阐释技术扩散概念理解认技术扩散种学活动项技术创新否应企业应视成利润期定美国济学家JC梅特卡夫认技术扩散种选择程：包括企业种层次技术选择——结果总企业倾接受效率更高成更低更新颖先进技术时顾客企业选择程——结果总优先采创新技术企业生产出品质高价格低产品获顾客青睐
技术扩散程产生创新外部性问题生产消费产生附带成效益时外部济效应发生说成效益加身施加种影响没付出代价（萨缪尔森诺德豪斯济学（第12版）北京：中国发展出版社1992）济学理研究重容越越济学家角度外部性进行研究中较著名学者庇古奥尔森科斯诺斯博弈专家分公产品集体行动外部侵害搭便车囚徒困境等理入手结认外部性问题效解决方法外部性化通某种方式外部收益成含某种济关系中种济关系中私收益率社会收益率致通确定投资收益相致济关系改进投资者收益状况增强济活动投资动机
面知识济时代天企业技术创新效益已仅仅形商品销售利润形知识产品创造价值特着知识产权技术专利制度日趋成熟科技成果产业化商品化市场化全球化更具备法律保障针技术扩散问题研究现状文剖析创新效益技术扩散产权专利间关系
2技术创新产权技术商品价值
技术创新产权（technological innovative property right简记TIPR）创新体技术创新资产拥排占关系权利里资产包括设备厂房等形资产包括知识类形资产根世界知识产权组织定义包括：工业产权版权两部分工业产权包括专利商标制止正竞争中专利权发明创造技术创新产权特征文重点讨正技术专利制度保障科技成果利进入技术交易市场知识产品转化技术商品
谓知识产品知识基础脑力劳动生产出供知识存形态分科学文化技术产品社会服务知识化物质产品四类企业技术创新成果技术产品定商品济条件进入市场交易转化技术商品技术商品具商品性价格指技术商品买方取该技术商品权权愿支付技术商品卖方接受费货币表现
技术商品价格受技术成熟程度技术生命周期研制开发成转次数方式转方竞争技术法律状态等众素影响身独特性限制尚统计算公式技术商品价格支付方式国际目前采笔总算提成计价入门费加提成三种国济界科技界专家学者技术商品价格问题进行量研究工作提出劳动价值价值工程济效益劳动价值济效益结合等价格模型里出次总付（技术专利转次）价值工程理价格公式具体形式：
1 技术商品次总付计算公式：
PλC+ΦY （21）
式中：P技术商品理价格C技术商品研制成Y技术应新增收益λ开发费分摊系数Φ转效益分成系数
2价值工程价格模型：
价值工程指技术商品价值（P）功（F）成（C）三者间存列关系：P FC理建立价值工程技术商品价格模型：
PS（WT+3D）R（1X） （22）
式中：S技术商品市场容量系数(0
3技术专利制度创新扩散效益
般说技术创新扩散程开始技术发明技术成果首次商业化应时力推广普遍采阶段直落淘汰全程技术寿命期知道项创新扩散开数企业效仿利提高社会总体技术水产生巨社会济效益模仿创新积极动效扩散形式够扩散活动扩散体济利益紧密联系起通种直接利益驱动新技术企业间迅速传播发展然模仿者进入会改变创新者收益常常产生负面影响甚出现搭便车良行企业事技术创新活动激励减弱引入技术专利制度维护创新者知识产权调节创新者模仿者收益非常必专利制度通偿模仿（许方式）技术创新扩散形资产者企业里获取费进行技术公开许实施补偿确定产权许费产权许进行关键素问题分两方面政策选择：（1）选择优专利权期限（2）确定优许费率限制许转专利优效期确定反映专利权创新收益分配技术创新激励效应手段种作机制数理模型说明
假设完全竞争市场行业生产某种产品具变单位成C0产出X0项新发明实现创新产品单位成C0降C1发明者率先创新专利权保护产生两种结果
1发明者降低价格竞争者退出市场成垄断者
2发明者专利许竞争者(假定时代技术交易费零)高单位许转费C0C1相应单位许转费占产品原价格百分：B(C0C1)C0时发明者利润极化显然种单位成减少原价格产量变化发明单位产品时间(：年)获许费v(C0C1)X0假定时期需求变没代技术出现许费v水保持段T(设起始时间零)阶段专利权发挥作单位时间贴现率r许费现金流：
V∫BX0ertdt(BX0r)(1ert)(r>0) （31）
设：Ψ1ertVΨBX0r（1）果r0VBX0T定成降BX0专利权期限T延长1倍许费增加1倍（2）r＞0时延长TV值增
成B降谓发明（产出增价格降）现值函数V非线性函数诺德豪斯存着发明概率函数假定表示：成降值B发明R&D投入R相关该函数：BbRa (b>1a<1)发明者利润пVRΨBX0rR
利润极化条件dпdR0：ΨB’X0r dBdRrΨ0X
表明：发明者通加强R&D投入R发明利润直R增加1元产生成减少收益等1元利息收益
专利政策制定者总寻求优专利权期限T创造社会收益极化途径：创新者消费者创新成减少中减需R&D费利润极化模型假设发明创新价格变专利权期限T产生定社会收益损失（机会成节约W1）专利失效价格降部分损失立消失发明者收益（许费）转化消费者盈余W2两部分发明创新者社会总收益
W1+W2ΨBX0r+B（X1X0）（1Ψ）2r
述社会收益极化创新者利润极化限定条件拉格朗日方程：
WW1+W2R+λ（ΨB’X0r）
ΨR求偏导数：Ψ(EpB+1)[EpB(1+σ2)+1] （中σ（1α）α）
T(1r)In(1Ψ) （32）
式中：Ep需求价格弹性σ测度发明概率函数曲度α相R&D投入产出弹性
4 EMansfield技术扩散济计量模型
许学者通量研究指出技术创新扩散程般S型曲线模型概括EMansfield模型S型曲线影响素连接起技术扩散济计量模型
41模型建立
定义： nij第i行业中采第j种创新企业总数
mij（t）t时刻第i行业中已采第j种创新企业数
λij（t）[ mij（t+1）mij（t）][nijmij（t）]
中λij（t）创新扩散速度种描述表示：λij（t）dmij（t）[nijmij（t）]dt
暂时假定λij（t）三素关：
行业模仿动力：Mij（t）mij（t）（Tt）Tnij
（注：原模型项mij（t）nij笔者认应该考虑技术专利制度影响作特专利权保护期剩余率（Tt）T激励子T优专利权保护期限）
项目运作效率：Πij般投资均回收期采第 j种创新投资回收期
资金利例：Sij采第j种创新基投资相应时期中企业均总资产
λij（t）作述三变量函数λij（t）F(Mij（t）ΠijSij)
果假定式Taylor展开式似表示展开式中省略三阶项M2ij（t）项λij（t）表示：
λij（t）ai1+ai2Mij（t）+ai3Πij+ai4Sij+ai5Mij（t）Πij+ai6SijMij（t）+ai7ΠijSij+ai8Π2ij+ai9S2ij
令：Qij ai1+ai3Πij+ai4Sij+ai7ΠijSij+ai8Π2ij+ai9S2ij Uij ai2+ai5Πij+ai6Sij λij（t）Qij+UijMij（t）
dmij（t）dt[nijmij（t）][Qij+UijMij（t）]
Riccati型微分方程解：mij（t） nij(eeijQijUij)(1+eeij)
中eijcij+(Qij+Uij)t cij积分常数
利约束条件lim mij（t）0(t>∞)Qij0eij表达式简化：eijcij+Uijt样：mij（t）nijeeij(1+eeij)nij(1+eeij)
样S型曲线影响素连接起综合模型：
mij（t）nij(1+eeij) （411）
Uijai2+ai5Πij+ai6Sij+Zij （412）
中Uij决定创新扩散速度参数Zij机项
42模型参数估计影响素扩充
模型试验般分两步：
1）根项创新mij（t）时间序列数nij数值利普通二法方程（411）中参数进行估计分析项创新扩散途径否符合S型曲线
2）假定行业性质差异Uij影响仅体现ai2系数ai5ai6产生显著影响方程（412）改成：Uijbi+a1Πij+a2Sij+Zij中bi行业关虚拟变量然方程参数进行估计研究影响素否确实Uij产生影响
EMansfield认述两影响素外根般济常识验少找出4Uij产生影响素
（1）创新取代现设备计划寿命dij般言创新问世时现设备剩余计划寿命越短创新扩散越快
（2）企业某时期中销售额年增长率gij企业销售额增长会创新扩散产生积极影响
（3）创新问世年份tij问世较迟创新说关信息传播新技术认识相快创新扩散更迅速
（4）创新问世时社会济处商业周期阶段δij般言商业周期扩张阶段企业新技术求较迫切需求量较商业周期紧缩阶段相反
5专利技术创新扩散效益预期分析步骤
综述专利技术创新扩散效益预期分析步骤：
1利技术商品价格模型（2122）计算技术商品价格结果作基期低专利权转费参考价P
2公式32确定优专利权期限T计算创新企业应缴专利权申请费（者计入研制开发成）1—t年保护费总额Ct
3 根优专利权期限EMansfield模型（411412）预测行业中第t年采创新技术潜企业数Mt公式31计算Mt企业应付专利许费总额Vt
果假定：优专利保护期银行利率r变化量极基认固定行业中企业占市场份额γ消彼长（企业率先采专利技术）行业市场份额总量维持变技术创新企业第t年专利权预期收益选择：
收益现值
收益残值
（注：专利转费P(1+r)t考虑货币时间价值技术寿命周期专利许费Vijγij注意企业差价格）
预测技术创新企业第t年专利权作处置：
1 收益现值Ft >收益残值St时说明商品市场趋饱专利技术开始衰退应该出售专利实现利润极化
2 收益现值Ft<收益残值St时说明技术扩散潜力专利买家充满市场应该许专利握收益更化机会
3 收益现值Ft收益残值St时出售者许专利
6结
文引入EMansfield技术扩散分析模型专利技术产品价值测算方法确定企业创新专利技术专利保护期进行交易获预期收益技术交易形式（专利转许）作出选择创新企业开展技术贸易活动加强技术扩散力度定参考价值利进行形资产评估然缺乏量实际数文没作深入实证研究改进提高方面
参考文献
1 傅家骥编技术创新学北京：清华学出版社1998年11月第版
2 杨武技术创新产权北京：清华学出版社1999年11月第版
3 李富强等编著知识济知识产品北京：社会科学文献出版社1998年12月第版
4 邬宽明等编著技术开发营销策划北京：北京航空航天学出版社1995年7月第版
5 桑赓陶郑绍濂著科技济学海：复旦学出版社1995年12月第版
THE ANALYSIS METHOD TO DIFFUSION OFINNOVATIVE PATENT TECHNOLOGY OF ENTERPRISES
Duan Wei Chen Lin
(The Research Center of System EngineeringYunnan UniversityKunming650091)
Abstract This paper introduces the patent system of technological innovative property right and the method to compute a technological commodity’s priceBy virtue of EMansfield’s technology diffusion modelit tries to make some elementary analysis on the diffused benefit of enterprises’ technology innovationAt lastthe condition of patent’s attornment or permission is put forward
Keywords innovative property right technology commodity diffused benefit
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