20 04 年 第 3 期 首年化踌贾务未净字报 企业 间组织: 分 析模 式 与 运行机制 徐 炜 ( 首都经 济贸 易大学 , 北 京 1 0 0 0 2 6 ) 摘 要 : 企 业 间的合作 关 系在世界 范围 内形 成 了一股 奔腾不 息的潮流 , 但古典 经济 学较 少涉及企 业与 市场之 间的 中间形 态 , 本文 利 用 两 维 四分 图的分析模式研究 了 企业 间组 织 的分 类 , 并进一 步研究 了企 业 间 组织 的协调机制 。 关健词 : 网络组 织 ; 企 业 间组织 ; 组 织机制 。 中图分类 号 : F 2 7 6 文 献标识码 : A 文章编 号 : 1 0 0 8 一 2 7 0 0 ( 2 0 0 4 ) 0 3 一 0 0 2 4 一 0 5 自 2 0 世纪 90 年代 以来 , 企业间的合作关系在世界 范 围内形成了一 股奔腾 不 息的潮 流 , 以致于成为 当 前各 国特别是发达 国家的企业组 织 发展 的新趋势 。 科学技术的发展 、 经济全球化等环境的变 化 , 一 方面使 竞争更加激烈 , 另一 方 面使人们清醒地认识到 , 企业 无论规模有多 大 、 实力有 多强 , 不 可能提供满 足消费 者需求 的所 有产 品 、 技 术及市场 。 企业必须依靠合作包括 与竞争者 的合作才能 在竞争 中生存 。 在工业 经济 时代 , 企业之间的合作是商品市 场上的 自由贸 易基础 上 的市场交换关系 , 主要是 上 下游企业 之间利用 市场 所形成的一 种市场交易 关系 。 20 世纪 80 年 代以来竞 争企业 之 间在 研究与 开 发 , 开 拓 市场 等方 面广 泛 合 作 , 一 种为了达到某种 战略 目的 而形成的合作形 式— 企业联盟 显示 出蓬勃发展 趋势 。 这样 , 人们逐渐抛 弃企业之间 “ 你死我活 ” 的对抗性竞争观念 , 而是通过企业 间有 意识的相互合作去求得单纯 竞争所得不 到 的经 营效果 。 这种企业 间的合作 , 众多的 国外学者将其视为网络组 织 , 本文 提出企业 间组织 的概念及分析 模式 , 以此 , 不仅把这种 介于企业与市场之间的各 种合作形 式纳人到分析框架之中 , 也把一 体化的企业集 团等组织 形式纳人到企业间组织 的分析领域之 内 。 一 、 企业 间组织分类分析模式 ( 一 ) 连续统一体的分析模式 一 种分析企业间组 织 的方法是根据 他们之间结合方式 , 当这样进 行分析时 , 企业间组织 就会呈 现 为一 种 连续统 一体 : 一 端是市场 , 即企业之间的关系 由市场的价 格机制决定的交换关系 ; 另 一端是企业 , 通 过 所有权把各经 营实体纳人统一 的行政协调 的体系 中 ; 在 两极 之间 , 有各 种各样 中间组织 。 这 种连续 统一体 的分析方 法可 以追述 到科斯的 论述 。 交易 费用 理论的集大成者威廉姆森 , 尽 管没有明确提 出这 一连续 统一 体 , 但是 , 他 明确的指 出了在市场与企业之间存在 中间组 织 。 具体来 看这 一连续 的统一体 , 可供选择 的组 织制度就像一条连续 分布 的光谱 , 一 个极 端是 市场 , 是可 以正 常地进行货物 和服 务买卖 的组 织完善的现货市场 ; 在 另一个极端是企业组织 , 是使所有 的活 动都在 公 司的法 律界 限 内得 以完成的层 级组 织 ; 在 它们 之间是组 织 一项 特定 交易 的 可供选 择 的 不 同方 式 。 生 产 外 包 , 各种各样的重 复贸易 , 分包安 排 , 特许权 , 合资 、 分权 的利 润 中心等等 。 其中 , 有 些方式 , 如 合资企 业等 , 与层级 组织 十分相 似 ; 而另 一些方 式 , 如长期市场契 约等 , 与纯 市场交易接 近 。 实际上 , 汉 纳特在 DOI: 10. 13504 /j . cnki . i ssn1008 -2700. 2004. 03. 005这 方面 已 经进行 了大量 而深人的研究工 作 , 他 曾把这 些 中间 的管 理形 式 称作 “ 隆起的 中部 ” 。 ① 这 表 明这 些 中间形 式在 实践中相 当普遍 。 P o w el l 认为这 种把交 易活动视为连 续统 一体 的思 想 是静止 的和 机 械 的 。 没 有 捕捉 到 交 易 的复 杂的特 性 , 也 曲解 了经 济发展 的模式 , 无视组 织之 间的合作关系对 于组织成 长 的作用 。 ( 二 ) 企业 间组织 的两维 四 分图的分类分析模式 为 了更好地 理解各种形式的企业 间组织 , 我们把 影响企业 间组织 关系的因素归纳为 两种 : 企业 间的合 作程度 与企业 间的控制程 度 。 企 业 间的合作程 度 , 表 现为企业 的合作意愿 的大小 、 合作期 限 的长短 、 合作 关 系的疏 密 ; 企 业间 的控 制分为股权式 的控制 与非股权 控制两 种 。 股权式控 制企业因为具有其他 企业 的股 权 或产权 , 而产生控制力 与影 响力 。 当不具有 股权关系的前提下 , 合作企业 之间 因为具有 的资源 质量 、 数 量 、 核心 能力及 在产业 中的地位所 具的控制力 与影响力就是非股权控制 。 为 了更便于说明企业 间组织 , 我们以企业 间的合作程 度为横 坐标 , 分别 以非股权控制 程度与股 权控制 程度 为纵坐标 , 建立两个坐标 图用 来解 释非股权式 的企业 间组织 和股权式的企 业间组 织 。 如图 1 , 图 2 。 1 . 非 股权式 企业 间组织 ( 1) 1 低合作 , 低控制 : 以重 复性 的贸易关系为代表 企 业之 间的控制 力影响 力较低 , 企业之 间 只在 生产经 营过程 中少数环 节存有 较松散合作关系 , 合作时 间相对 较短 , 比如由于经常性的贸 易关系而形 成的企业间组 织 以及 由 于让 渡专利 许可 、 专有技 术和 商标使 用权 而形成的许可证协议 。 III VVV 1 1111 低低 合 作 , 高控 制制 高合作 , 高 控制制 外外 “ 厉厉再” 许经”” 交交交夕夕 IIIII I lll 币币氏合 作 , 低 控制制 高 合 作 , 低控 制制 许许 可 证 协 议议 战略 联盟盟 非高股权制程度控 企 业 间 的 合 作 程度 图 1 非股权式企 业 间组织结构图 (2 ) n 高合作 , 低控制 : 以战略联盟 、 企业集 群为代表 企业之 间的控制力影 响力较低 , 但企业 之 间在生产经 营过程 中少数核心环 节或多 数环 节存有 紧密 的合 作关系 , 合作时 间相对较 长 , 比如 企业战略联盟及企业集群 。 企业战略联盟 可以视 为企业 之间在 具有战略 意义 的项 目或 领域中建立 的合作关系 , 可 能是在 少数环节 也可能 是在 多个环节 , 但这 些环节 都对 企业生存 发展 有着重要 的 战略意义 。 例如科 研开发 型的 战略联盟及 市场开 发型 的战略联 盟 。 企业集群 , 无论 是意 大利 中小 企业地域 集群还 是 20 世纪 90 年代 以来 中国浙江 、 江苏等地 的中小企业 群 , 都是 由一 群承担 专业分工 的起 协调 和组 织作用 的 中介和 中小 企业相 结合而 构成 的有机体 , 中介 商和 中 小企业 相互依存 , 互 为条件 、 共同组成 了地 域生产销售网络 , 这 些 中小 企业之间表现 为企业 间合作关 系紧 密 , 但企业之 间 的控制力相 对较弱 。 ① Je a n 一 F r a cn o i s H e n n a r t , E x pl a in in g t h e S wo l le n M id d le : z a t io n 段ie n c e 4 , n .o 4 , p p 5 2 9 一 7 4 1. 转引自大卫 · J . 科 利斯 , 学 出版社 , 2 0 0 0 年 , 第 13 3 一 1 34 页 。 W h y M o s t T r a n s a e t io n s A r e a M ix o f “ M a r k e t , , a nd “ H ie r a r e h y , , , O gr a n i - 辛西娅 · .A 蒙哥马利 : 《公司战略— 企业的资源与范围》 , 东北 财经 大3 () m高合作 , 高控制 : 以特许经 营为代表 企业之间 的控制力 影响 力较强 , 企业之间在 生产经 营过 程中多数环节 存有较长期的合作关系 , 合作时 间相对较长 , 比如特许经营 。 美国 国际特许协会将特许经 营定 义为 : “ 一 种在 特许人与被 特许人之间达成 的协议关系 , 在 这一关系 中特许人愿意 或有 义务 对被 特许人的 经营在 技术援助 和人员 培训等方面 给予 支持 … … 。 ” ①特许经 营是许可证协议一种特殊形 式 , 供方不仅转 让技术和商标 , 为 了维护 自己 的商誉 , 而 且 也传授统一的经营方法 , 要 求受 方严格遵 守统一 的经营方法 , 以保证产品和服务 符合统一 的标准 。 (4 ) W低合作 , 高控制 : 以外包为代表 企业之间 的控制力影 响力较高 , 企业之间 只在 生产经 营过 程 中少 数环 节存有 合作关系 , 合作时间相 对 较短 , 比如外包 , 将企业内部的职能 或任务分包给其他企业完成 , 以最大 限度发挥企业 自身 的核心 优势 , 充分利用 公司外部资源 , 从而达到降低成本 、 提高效率的 目的 。 (5 ) V 中间形式 : 以虚 拟企业为代表 处于 四 方图的 中间领域 , 我们用一 圆表示 。 前 四 类合作方式都可 以以虚拟组 织的形式 体现 出来 。 虚拟 企业 有不 同 的理解 , 如果从企业组织 的运行方式 这一 角度 出发 , 虚拟 企业 “ 是为 了迎 合明确 的 时间机 遇或 预期 的时 间机遇 而产 生 的 … … 各种 企业 单位形成 的一 种集 团 , 其中人员 和工 作过程 都来 自于 这些 企 业 单位 , 他们彼此紧密联系 , 相互影响 和相互作用 , 为共同利益 而奋斗 。 其工作过 程仍然保持相互独立 , 互 不影 响 。 ” ② 虚拟企业实 质上 是一种功 能形 态虚拟化 的合作企业的联合体 , 表现为实现某一 经营 目标 , 依 靠信息技术 网络 , 各企业分别提供生产 、 营销 、 财务 、 设计等功能 , 组建动态 的企业联体 , 当目标完成之 后 , 这一 虚拟企 业体就可 以解散 。 以上 四种 非股权式 企业 间组 织形 式都可 以形 成 虚拟组 织 , 以实现 生 产 、 设计 、 营销等 目标 。 2 . 股权式企业间组织结构 (1 ) 工低合作 , 低控制 : 松散型 企业之间尽 管有 股权关系 , 但股权 比例较低 , 企业之间的控制力影 响 力较弱 , 在企业整个生 产经营过 程 中少数环 节 中有一些 松散的合作关系 , 这 种企业间组织属 于松散 型的股权式企业 间组 织 。 (2 ) 11 高合作 , 低控制 : 紧密型 企业之间尽 管有股权关系 , 但股权 比例较低 , 企业之间的控制力影 响力 较弱 , 但是 , 企业 之间生产经 营过程 中的较多环 节 中有一 些紧密的长期 的合作关系 , 这种 企业间组织属 于紧密型 的股权式企业间组织 。 (3 ) 111 高合作 , 高控制 : 一体化型 企业之间股权 比例高 , 企业之间的控制力影 响力强 , 但是 , 企业之间生 产经 营过程中的在可 能的所有 环 节 中有紧密的长期的合作关系 , 这种企业间组织属 于一体化型 的股权 式企业间组织 , 接近于一体化 的企业 。 (4 ) VI 低合作 , 高控制 : 母子 型 企业之间尽管有 高股权关系 , 企业之间 的控制 力影 响力 强 , 但是 , 企业之间生 产经 营过程 中的少 数环 节中有一些 松散 的合作关系 , 这种企业间组织 属 于母子 关系型 , 接 近 于纯 控股公司 中 的企业 之间 的关系 。 实际上任何企业间组 织都不会是纯 而又纯的 , 都是混合型的 。 同时 , 既有 股权式也有 非股权式的 , 股权式 中及非股权式中各种方式 , 都会为 同一企业 同时运用 。 本 文 只是提出 了一 种理想 的分析模式 。 二 、 企业 间组织机制 企业间组织 不是接照 市场或 企业原则来组织 , 多个组 织之间通过复杂的交易和依赖 网络 联结起来 , 形 成一个超企业组织 。 企业间组织 主要 职责是把众多 的组 织联结起来并协调各组织 的活 动 , 它 们之 间的联结 通常发生在 整个超组织 之中 , 而不仅是在组 织 的有关高层 , 各组 织通 常要放弃一 定程 度的 自治权成为企业 ① 转引 自解树江 : 《虚拟企业的性质与组织 机制》 , 《经济理论与经济管理》 , 2 0 01 第 5 期 , 第 60 页 。 ② 肯尼斯 · 普瑞斯 : 《 以合作求竞争》 , 辽 宁教育 出版社 , 1 9 98 年 , 第 巧 5 一 1 59 页 。lllVVV 11111 低低 合作 , 高控 制制 高合 作 , 高控 制制 母母 子 型型 一 体化 型型 lllll I III 低低合 作 , 低 控制制 高合 作 , 低 控制制 松松 散型型 紧密 型型 股控权制程度 企 业间 的合 作程度 图 2 股权式企业 间组织结构 图 间组织 的一 部分 。 企业间组 织 的运 行离不 开其具有的组织 机制 。 郑海航教授从组 织机制 的功能 出发 系统 地研究 组织机 制 , 他认为企业 组织机 制是企 业组织 体构成 的三 个基本组成部分之一 , 是静态的组织 结构所内含 的 、 动态 性功能 , 并根据 组织机 制功 能的不 同把组织 机制 划分为 目标协 调机制 、 沟通 协调机制及 环境的适应性 机制 。 ① 企 业组织 机制 概念 的提出及 组织 机制的划 分 无疑深化了我们对企业 组织 自身的认识 。 这种 理论与方法 仍然 可 以帮助 我们认识 企 业 间组 织 的运行机 制 , 也 就是 说 目标协调机制 、 沟通 协调机制及环境适 应机 制仍然在 企业 间组织 中发挥作用 , 它在一个更 广泛 的 领域 , 即组织 与组 织之 间起作用 。 但是 , 作为 一个 聚集着不 同的独立 企业 的群体— 企业 间组织 还有一些 重 要 的机制在发挥 着作用 。 ( 一 ) 信任协 调机制 信任协调机制是企业 间组织成 员之 间利用合作各方 的信任关系来加 以规范 、 协调 各企 业及行 为主体的 行 为方式 , 在企业 间组织 中发挥着 重要 的作用 。 企 业 间相 互 的信任来 源于 以前的相互 交往 , 信任机 制使企 业根据 以往 的经验使将来 的合作更加便利 。 经济交 易 中信任的重 要性如 何强调都是不 为过 的 , 阿罗 曾经指 出信任是经 济交易 的有效的润滑剂 。 企业 间组织成员 的相互 信任使合作各 方对 彼此 的行为有很 强 信任感 , 使合作伙伴行 为忠诚 , 减小 了损害整 个企业 间组织 而有利于个体的情况 , 而且信任使各方增 加共 同点 和减 少 了分歧 , 有 利于做出一致 的决策 。 同时 , 信任也 能够降低协调成本 。 所以 , 企 业 间的信任成 为企业 间组 织 中成 员相互 依赖 、 任务协 调的一种 润滑剂 。 ② 信任协 调机制使合作各方彼 此意 识到要 实现各 自的利益 最 大化就 必须遵 守的 既定的规 则 、 惯例 和程序 。 而且 , 信任协调机制使企业具有 了很强 的能力处 理彼此 之间 的交易 , 使他们之间的交往容 易管理 。 因此 , 信任协调机 制可 以说是 企业 间组织 中最有效 的机制 。 ( 二 ) 契约 协调机 制 契 约协调 机制是企 业间组 织成员 之间 的契约所决 定的 , 用 以规 范 、 协 调各企业及行为主体的行为方式 的总 和 。 契约 协调机制 是保证企业 间组 织 良好 运行的基础 。 这是因为 , 首先 , 企业 间组 织 的契约协调 机制 要规定 企业 间组 织 的成员 企业 或其他行 为 主体的行动过程 , 对彼此 之间 的关系做出特定 的承诺 ; 其次 , 契 约协调 机制要对 企业 间组织 的成员企业 的相关 决策权 的分派 或分布加 以明确 ; 最 后 , 契 约协调机 制还要 就 是否 和如何建立 机构 和设置措施来进行 信息 的交流 和权 利的安排加 以 明确 。 所以 , 企业 间组织 的契约协 调 机制一 旦建立起来 , 企 业间 组织 的各成 员企 业或其他 行为主体就可 以按 照契约来 从事各种特定 的行为 , 以 维持企业间组织 这一 生态系统 的 良性运 转 。 这 种契 约协调实 质是为 了发挥各企业 成员功 能 、 实现最终 目标 而进行 的彼此之 间 的权利交换 。 这些权利包 括 了用 于规制交易的命令 结构和权威体系的界定及 激励机制的 设计 , 而且这些 权利也 明确 了规制交易的程序及解决各 成员彼 此之 间争端的机制 的设计 。 . 契约协调机 制 ① 郑海航 : 《企业组织学导论 》 , 中国劳动出版社 , 1 990 年 , 第 2 3 5 ② K . A r or w ( 19 7 4 ) , hT e L i m it s o f 价 g a n i az t 泛o n . N e w Y o r k : W . W , N o r t o n .为 企业 间的联 合与 合作提供了各种 制度保障 。 ( 三 )沟通 协调机制 在 一方面强调 契约 协调 机制 的 同时 , 也 突 出了执 行合约关 系的重要 性 。 沟通 协调是 指 为 了发 挥各企业 成 员功 能 的组 合作用实 现最 终 目标而进 行的彼此 之间 的信息交换 。 尽 管从总体上 看交易的机 会和 交易内容 ( 有关交易的信息 ) 仍然 由契 约协调机制来明确 , 但是 对于 彼此之间的如何进行信息交流 、 何时进行交 流 、 交流 到什么 程度 , 这些 方 面契约 协调机制是 无法 规定 的 , 只能由一具体的组织 的过程 加 以 协调 。 oD z , H a m el 和 P ar ha la d 指 出高层 管理者建立起企业 联盟 网络并 且设置好交易 的参数 。 但是实 际交 易 还是 由工程 师 、 营销者 、 产 品设计者等之间 的每天 的相互 联 系相 互 交流决定 的 。 ①所 以 , 实 际发 生 的协 调 不可能 通过 契约机制获 得 , 只能 通过雇 员 之间 每天 的信息交流 实现 。 沟通 协调机 制 的核心就是这 种每 天的 相互作用相互影 响 。 正 是凭借信息的交流参与者 知道 如何协调行为 , 彼此 之间要 学会 不断调整行为与活动 以实现 总体 目标 。 沟通协调 不是 指规制交易关系的制 度 , 而 是涉 及制 度如 何加 以利用 。 所 以 , 沟 通协调 与 契约协 调两 者是互为补 充的 。 沟 通协调 基于信息 交换 。 如果信息沟通 机制要 发挥作用 的话 , 各成员 必须调 整其认知框架 , 发展一 种 共同语言 , 也 就是 必须从事一种学 习 的过程 。 这也 就意 味着沟通 协调不 是一 个 固定 的 , 需 要 经 常的变化 。 没 有最 优的协调模式 , 必须考虑各种 任务 与组 织 结构的适应 。 任务 不确 定 性越 高 , 对沟 通 协 调 的需 要 越 大 , 沟通 协调 的 目的就是 各方通过信息 互相充分交换在给定的权利分配的前提下 , 能够以一种 有意义 的方 式调整 彼此之间的行为 。 企业 间组 织之所 以 能够顺利完 成各种不 同特性的工 作任务 , 共 同实 现产 品或服 务 的价值增 值 , 是 因为 它具有 良好的运 行机制 。 运行机制包括着多种 协调 机制 , 对于实 际的企业 间组 织来讲 , 协调机制往 往不是 唯一 的 , 通常是混合型 的 。 市 场的协调 、 行政 命令 的协调 (在 股权 式 的企业 间 组织 中 ) 、 信任协 调 、 契约 协调 及沟 通协 调都在 发挥作用 , 缺 一不 可 。 I n t e r 一 if mr O gr a n i z a t ion : A n a l y t i ca l M ed e a n d o r g a n i z a t i on a l M ec h an ism X U W e i C a p i t a l U n iv e r s i t y o f E e o n o m i e s a n d B u s i n e s s , B e ij i n g 10 0 0 2 6 , C h i n a ) A加t 份 c t : T hi s p a p e r fi r s t ly a n a ly z e s h o w p e o p l e e o m p r e h e n d t h e i n t e r 一 fi r m r e l a t i o n , f u r t h e r p u t s fo r w a r d a n d a n a l y z e s t h e e o n e e p t o f i n t e r 一 fimr o r g a n i z a t i o n . S e e o n dly , a ft e r e r i t ie i z i n g t h e a n a ly t i e a l mo d e o f t he e o n t in u u m o f i n t e r 一 fimr r e l a t i o n , t h e p a p e r e o n e l u d e s a t wo 一 dim e n s io n a l a n a ly t i e a l m o d e o f i n t e r 一 f i r m o r g a n i z a t io n’ T h i r d ly , t hi s a r t i e l e i n q u i r e s i n t o t h e t h r e e i n t e r 一 f i r m e o o r d in a t io n m e e h a n is m s . K 母叨 0 川 s : n e t w o r k s o r g a n i z a t i o n ; i n t e r 一 f i r m o r g a n i z a t i o n ; o r g a n i z a t i o n a l m e e h a n i s m ( 责任编辑 : 宋克 勤 ) ① Y . L l无 z , .G H a m el a n d C . K . P r a h a la d ( 1 9 8 9 ) , “ C劝11a b o ar t e w it h y o u r e o m P e t it o r a dn 初 n , , , 月白~ dr B u s i n e s s eR 沉刚 . 6 7八 : P P. 13 3 一 1 3 9 . 2 8