国股减持会议纪
（2001年）
6月29日午财政部副部长楼继伟持召开第四次部际联席会议减持国股筹集社会保障资金理暂行办法(简称暂行办法)印发具体实施问题进行讨研究全国社保基金理事会理事长刘仲黎国家计委副王春正劳动保障部副部长工建伦中国证监会副席高西庆国家贸委企业改革司副司长刘东生(代表蒋黔贵副)出席会议财政部企业司副司长刘祝余列席会议汇报实施暂行办法需明确解决干问题中国证监会副秘书长桂敏杰列席会议关问题进行补充讨会议达成致意见现纪：
关概念理解问题
1关市公司增发股票理解增发股票仅指增发方式包括配股防止股份公司利配股方式规避国股减持中国证监会视情况适时调整股份公司配股条件实际核准时严格控制
2关融资额10％出售国股理解影响公司实际筹资额便计算操作融资额包括公司受托出售国股募资金股份公司发行新股时计划发行股票基础股融资额10％捆绑出售存量国股
3关市场定价方式理解市场定价整国股减持定价原实际执行中应区情况国股减持采取存量发行配售方式发行新股方式发行承销商根市场情况协商确定价格目前难完全采取市场定价国股协议转回购方式量市场化求形成转(回购)价格国股协议转回购定价问题配套办法中进步作出明确规定
二关政策界限操作程序问题
1关行超额配售选择权确定减持国股数量利益风险等原股份公司发行股票时否实施超额配售选择权律股份公司实际融资额10捆绑销售存量国股
2关国股减持说明书单独披露纳入招股说明书国股减持说明书财政部审核容统写入招股说明书作特文件单独披露
3关承销失败利益责国股存量发行公司新股捆绑发行承销方式致包销代销产生利益责均例分配分摊
4关国股足公司股融资额10％减持国股存量发行时果股份公司国股数量足融资额10％国股存量发行先出售国股限股份公司国股已质押担保司法冻结中国证监会核准股票发行时严格控制果股份公司符合市增发股票条件国股质押担保司法冻结符合关法律法规质押担保司法冻结减持国股足融资额10％国股存量发行出售国股限质押担保司法冻结解出售差额部分
5关暂行办法实施时间具体操作衔接6月14日前已发布招股说书予豁免国股减持已发审会未发布招股说明书证监会发审会说明规定实施存量发行拟发审会公司采取时补充国股减持说明材料方式予解决拟发行新股公司国股减持方案作法定求需股东会讨通国股东公司股东会审议新股发行方案时予说明
6关确保国股控股位少数需国股控股公司应国家规定产业指导目录利外资关现行规定十五届四中全会精神掌握国家明确规定国股例已达规定低限财政部规定批准豁免减持国股：国家暂明确规定部际联席会议审议决定重事项报国务院批准
7关社保基金理事会划拨持国股帐务处理公司设立未满三年拟出售国股划拨全国社保基金理事会时先理事会设置备查簿反映划拨时暂做帐务处理国股出售收入实现作帐务处理
8关国控股红筹股公司减持国股红筹股公司国股减持问题作单独规定违背法律法规情况境市公司样统暂行办法减持国股
9关国控股公司持国法股减持国济绝控股公司制企业进行国股减持果象纯国单位持股份—样减持收入全部缴必然侵害公司非国股东权益问题较复杂应作进步研究影响股份公司股票发行暂减持国控股公司持国法股国控股公司国股东融资额10％通分红利缴纳社保资金办法解决
10关股份公司中家国股东减持暂行办法足额缴纳社保资金前提具体做法国股东行协商决定
11关收购柜台交易股票否减持解决历史遗留规范柜台交易问题股份公司通增发股票方式收购柜台交易股票原暂行办法减持国股．特殊困难案处理
三关部门配合问题
1关国股存量发行审核股票发行审核配套保证实施国股减持日常股票发行审核工作稳渡年9月底前报送股票发行申请文件允许拟发行公司发审会前补充财政部关国股存量发行收入缴批复10月1日起报送股票发行申请文件受理申请材料时述批复作必备文件
2关全国社保基金理事会划拨持股票出售收入缴通划拔方式全国社保基金理事会持国股存量发行时理事会需财政部出具收入缴承诺函应财政部报送国股减持说明书草案：国股存量发行收入承销机构先缴入财政部预算指定科目财政部划拨全国社保基金理事会
四会议赞成部际联席会议办公室根会议达成意见制定实施国股减持筹资具体规范文件
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6月29日午财政部副部长楼继伟持召开第四次部际联席会议减持国股筹集社会保障资金理暂行办法(简称暂行办法)印发具体实施问题进行讨研究全国社保基金理事会理事长刘仲黎国家计委副王春正劳动保障部副部长工建伦中国证监会副席高西庆国家贸委企业改革司副司长刘东生(代表蒋黔贵副)出席会议财政部企业司副司长刘祝余列席会议汇报实施暂行办法需明确解决干问题中国证监会副秘书长桂敏杰列席会议关问题进行补充讨会议达成致意见现纪：
关概念理解问题
1关市公司增发股票理解增发股票仅指增发方式包括配股防止股份公司利配股方式规避国股减持中国证监会视情况适时调整股份公司配股条件实际核准时严格控制
2关融资额10％出售国股理解影响公司实际筹资额便计算操作融资额包括公司受托出售国股募资金股份公司发行新股时计划发行股票基础股融资额10％捆绑出售存量国股
3关市场定价方式理解市场定价整国股减持定价原实际执行中应区情况国股减持采取存量发行配售方式发行新股方式发行承销商根市场情况协商确定价格目前难完全采取市场定价国股协议转回购方式量市场化求形成转(回购)价格国股协议转回购定价问题配套办法中进步作出明确规定
二关政策界限操作程序问题
1关行超额配售选择权确定减持国股数量利益风险等原股份公司发行股票时否实施超额配售选择权律股份公司实际融资额10捆绑销售存量国股
2关国股减持说明书单独披露纳入招股说明书国股减持说明书财政部审核容统写入招股说明书作特文件单独披露
3关承销失败利益责国股存量发行公司新股捆绑发行承销方式致包销代销产生利益责均例分配分摊
4关国股足公司股融资额10％减持国股存量发行时果股份公司国股数量足融资额10％国股存量发行先出售国股限股份公司国股已质押担保司法冻结中国证监会核准股票发行时严格控制果股份公司符合市增发股票条件国股质押担保司法冻结符合关法律法规质押担保司法冻结减持国股足融资额10％国股存量发行出售国股限质押担保司法冻结解出售差额部分
5关暂行办法实施时间具体操作衔接6月14日前已发布招股说书予豁免国股减持已发审会未发布招股说明书证监会发审会说明规定实施存量发行拟发审会公司采取时补充国股减持说明材料方式予解决拟发行新股公司国股减持方案作法定求需股东会讨通国股东公司股东会审议新股发行方案时予说明
6关确保国股控股位少数需国股控股公司应国家规定产业指导目录利外资关现行规定十五届四中全会精神掌握国家明确规定国股例已达规定低限财政部规定批准豁免减持国股：国家暂明确规定部际联席会议审议决定重事项报国务院批准
7关社保基金理事会划拨持国股帐务处理公司设立未满三年拟出售国股划拨全国社保基金理事会时先理事会设置备查簿反映划拨时暂做帐务处理国股出售收入实现作帐务处理
8关国控股红筹股公司减持国股红筹股公司国股减持问题作单独规定违背法律法规情况境市公司样统暂行办法减持国股
9关国控股公司持国法股减持国济绝控股公司制企业进行国股减持果象纯国单位持股份—样减持收入全部缴必然侵害公司非国股东权益问题较复杂应作进步研究影响股份公司股票发行暂减持国控股公司持国法股国控股公司国股东融资额10％通分红利缴纳社保资金办法解决
10关股份公司中家国股东减持暂行办法足额缴纳社保资金前提具体做法国股东行协商决定
11关收购柜台交易股票否减持解决历史遗留规范柜台交易问题股份公司通增发股票方式收购柜台交易股票原暂行办法减持国股．特殊困难案处理
三关部门配合问题
1关国股存量发行审核股票发行审核配套保证实施国股减持日常股票发行审核工作稳渡年9月底前报送股票发行申请文件允许拟发行公司发审会前补充财政部关国股存量发行收入缴批复10月1日起报送股票发行申请文件受理申请材料时述批复作必备文件
2关全国社保基金理事会划拨持股票出售收入缴通划拔方式全国社保基金理事会持国股存量发行时理事会需财政部出具收入缴承诺函应财政部报送国股减持说明书草案：国股存量发行收入承销机构先缴入财政部预算指定科目财政部划拨全国社保基金理事会
四会议赞成部际联席会议办公室根会议达成意见制定实施国股减持筹资具体规范文件
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