2001年证券交易试题
单项选择题(题70题题0．5分35分)题出4选项中项符合题目求请答题卡相应选项涂黑涂错涂均分
1．证券证明证券( )权取相应权益证
A．发行 B．交易组织者 C．持 D．运行监督
2．( )海证券交易成立
A．1990年2月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年11月
3．( )场外交易市场进行
A．证券交易前市交易 B．市交易
C．店头交易 D．证券交易市交易
4．( )情况成交价格债券应计利息分解
A．全价交易 B．市价交易 C．净价交易 D．买卖价交易
5．容认股权证具( )性质
A．债权 B．场外交易 C．基金 D．期权
6．存托证种国证券市场流通代表外国公司价证券( )证
A．汇率 B．储蓄 C．转 D．转
7．深圳证券交易海证券交易组织形式属( )
A．公司制 B．会员制 C．合制 D．合伙制
8．列说法中( )说法错误
A．证券交易会员证券公司
B 营范围符合规定证券交易会员入会重条件
C．沪深两家证券交易会员资格规定较差异性
D．交易会员交易中进行交易
9．证券公司申请成证券交易会员时终( )审核批准
A．交易总理 B．交易理事会
C．交易会员会 D．交易会员理部门
10．国境外特许纪商营B种股票席位( )
A．营席位 B．代理席位 C．普通席位 D．特席位
11．证券交易交易席位受方应( )
A．批准设立证券公司 B．信托机构
C．交易会员 D．类机构
12．证券纪业务素中( )指国家法律法规规定进行证券买卖然法
A．纪商 B．委托 C．托商 D．代理
13．根证券法规定事证券纪业务证券公司注册资低民币( )
A．3000万元 B．5000万元 C．1亿元 D．5亿元
14．面( )属证券纪业务禁止行
A．挪客户交易结算资金
B．根委托单容(非时利委托价格)交易申报
C．批准营业场外接受客户委托
D．降低证券交易收费标准
15．海证券交易B股投资者须开设( )
A．美元账户 B．民币资金账户
C．港币账户 D．居住法定货币账户
16．发现问题预案程序时处置制止事态发展时关部门报告请求支援证券营业部处置突发事件应遵循( )原
A．谁谁负责 B．快速反应 C．重点保护 D．疏导化解
17．采( )股权登记网定价网竞价发行方式股权登记相
A．认购证发行方式 B．储蓄存款挂钩发行方式
C．市值配售发行方式 D．网发行方式
18．( )属市证券存业务
A．非交易户 B．交易户 C．发放现金红利 D．股东名册登录
19．托券商制度投资者托股份证券营业部转移证券营业部托程通常称( )
A．复合托 B．双重托 C．指定托 D．转托
20．国证券市场发展初期常资金存取方式( )
A．证券营业部办资金存取 B．委托登记结算机构办理资金存取
C．委托银行代理资金存取 D．银证联网转账存取
21．目前国零数委托适( )
A．卖出股票 B．买入股票
C．卖出记账式国债 D．买入记账式国债
22．股票交易中通常采委托形式( )
A．口头形式 B．助形式 C．书面形式 D．电脑形式
23．纪商接受客户委托时必须进行委托证件( )致性审查
A．委托资金 B．代理 C．纪商 D．委托单
24．证券营业部采形席位进行交易委托指令般( )
A．营业部电脑系统 B．交易电脑机
C．营业部终端处理机 D．场交易员
25．沪深证券交易现行集合竞价时间交易日午( )
A．9：009：30 B．9：159：25
C．9：25~9：30 D．9：109：25
26．海证券交易B股买卖委托交易单位标准( )
A．100股 B．500股 C．1000股 D．1500股
27．网竞价发行方式称( )
A．招标购买方式 B．承销购买方式
C．价购买方式 D．支付购买方式
28．根新股网竞价发行程序新股竞价发行申报时承销商唯卖方申报数新股实际发行数卖出价格( )
A．实际发行价格 B．第笔买入申报价
C．均发行价 D．发行底价
29．网申购新股冻结资金利息( )
A．发行 B．开户银行
C．证券交易 D．证券登记公司
30．沪深证券交易应月( )日前月实施配股公司关情况书面报告中国证监会
A．2 B．3 C．10 D15
31．配股权证交易单位手单位l手( )
A．10权证 B100权证 C．1000权证D．1权证
32．海证券交易海证券登记结算公司通( )代理派发市公司股息红利业务 ．
A．交易清算系统 B．交易系统 C．证券公司 D．银行
33．深圳证券交易A股佣金收取起点( )
A．5元 B．10元 C．50元 D．100元
34．10元作佣金收取起点适( )
A．证B股 B．深证B股 C．证A股 D．深证A股
35．说法正确( )
A．证券公司应求公开摆放风险教育手册
B．证券公司应加强部风险控制
C．证券公司应安装必设施时揭示市公司公开信息
D．证券公司纪业务营业务理求致
36．中国证监会证券公司违反纪业务处罚包括( )
A．警告 B．罚款
C．暂停事证券业务 D．记
37．营买卖市证券具吞吐量( )特点
A．交易手续简单 B．流动性强 C．较分散 D．费时少
38．根关规定( )证券营机构欲取证券营业务资格应具备条件
A．证券公司成立正式开业已超三月
B．证券公司成立正式开业已超六月
C．证券公司成立正式开业已超年
D．证券公司成立正式开业已超两年
39．根关规定( )欲取证券营业务资格证券营机构应具备条件
A．2／3高级理员熟悉关业务规业务操作程序
B．2／3业务员具备必证券金融法律等关知识
C．1／3高级理员2年没严重违法违规行
D．2／3高级理员获证监会颁发证券业业员资格证书
40．面属证券营业务禁止行( )
A．幕交易 B专设营账户 C．操市场 D．欺诈客户
41．( )属明文列示证券公司操市场行
A．明示方式约定证券投资者某时间买进卖出某种证券
R幕员利幕信息买卖证券根幕信息建议买卖证券
C．营账户
D．委托证券公司代买卖证券
42．证券公司营业务决策中应力求避免( )
A．分级授权 B．分散营 C．分级决策 D分级理
43．面出关清算四种解释中错误( )
A．指定济行引起货币资金关系应收应付计算
B．指公司企业结束营活动收回债务处置分配财产等行总
C．企业企业中应收应付差额轧计资金汇划
D．银行业中应收应付差额轧计资金汇划
44．笔成交证券相应价款进行逐笔交收目( )
A．防止证券商信风险
B．防止市场风险特情况净额交收风险积累情况发生
C．防止买空卖空行发生保护市场正常运行
D．简化操作手续
45．清算交割交收财产实际转移间唯正确关系( )
A．清算发生财产实际转移
B．交割交收发生财产实际转移
C．清算交割交收均发生财产实际转移
D．清算交割交收均发生财产实际转移
46．证券登记结算机构资金少民币( )
A．5000万元 B．1亿元 C．2亿元 D．3亿元
47．深圳证券交易法结算模式深交会员须法名义证券登记结算机构指定( )
A．法结算席位 BAB股联合席位
C．风险金账户 D．结算办
48．目前国( )实行T+3交割交收方式
A．B股 B．A股 C．基金券 D．债券
49．股权债权户种类包括( )
A．账户挂失转户 B．交易户
C．清算非清算户 D．非交易户
50．引起转户原( )
A．挂失 B．继承
C．赠 D．财产侵害法院判决
51．证券买卖成交时约定未某时间某价格双方进行反交易
行称( )
A．现货交易 B．回购交易 C．期货交易 D远期交易
52．沪深证券交易国债品种回购交易开办时间分( )
A．1993年12月1994年11月 B．1993年10月1994年12月
C．1994年10月1993年12月 D．1993年12月1994年10月
53．证券回购交易具备( )功
A．融通资金 B．调节头寸 C．套期保值 D．规范信
54．某证券公司持种国债库存面值5000万元标准券折算率1：1．50日公司现金余额35000万元买入股票500万股均成交价格股20元申购新股6000万元申购价格股5元试问保证新股申购全部效该公司需做少金额回购标准券否足够(考虑项税费)
A．需做1000万元回购标准券够
B．需做5000万元回购标准券足够
C．需做回购资金足够
D．需做30000万元回购标准券够
55．债券回购业务中资金债券清算( )
A．次完成 B．分两步进行 C．分三步进行 D．分四步进行
56．完整理解证券营业部营理般包括( )
A．硬件理软件理
B．营业场理电脑理通信设备理
C．岗位责制度业务操作制度财务制度
D．业务理技术理力资源理财务理安全理
57．( )实质证券营业部业务营销建立客户网络问题
A．客户资料理 B_客户开发
C．客户需求调查 D．客户性化服务
58．批准设立证券营业部证券公司( )进行公告
A．广播电台电视 B．意报纸
C．公开发行意报纸 D．指定报纸
59．证券营业部通讯设备理包括( )
A．机型先进容量充足
B．机型容量
C．运行效率行情分析系统
D．数量质量理突发事件中应急处理力维修保养
60．证券营业部信息技术员编制应少( )
A．1 B．2 C．3 D．4
61．证券公司营业部信息系统技术理规范(试行)颁布( )
A．1997年 B．1998年 C．1999年 D．2000年
62．证券营业部理员说求掌握济金融基理熟悉营业部业务营活动基容制度操作方法属营业部理员应具备( )
A．道德修养 B．政策法律素养 C．专业素养 D．组织理素养
63证券营业部专基金提取应( )
A．先提．量出 B．先进量出
C．先提量出 D．先提量出
64．证券交易风险证券公司角度般分( )
A．基风险非基风险
B系统风险非系统风险
C．证券营业务风险代理买卖证券风险
D．信交易风险交易差错风险系统保障风险风险
65．列关证券公司系统保障风险四种陈述中正确( )
A．系统保障风险证券公司均免赔偿责
B．系统保障风险证券公司均免赔偿责
C．客观原造成系统保障风险证券公司免赔偿责
D．观原造成系统保障风险证券公司免赔偿责
66．证券公司营风险防范应遵循( )相结合原
A．重点防范部分防范 B．外部防范综合防范
C．重点防范综合防范 D．外部防范部分防范
67．某A股股权登记日收盘价30元／股送配股方案10股送5股10股配5股配股价10元／股该股权价( )
A．16．25元／股 B．17．5元／股 C．20元／股 D．25元／股
68．根海证券交易转换公司债券市交易规关规定未赎回转换公司债券赎回日第( )交易日恢复交易转股
A．1 B．2 C．3 D．5
69．中外股票市场常采退市标准( )
A．三年连续亏损 B．资抵债
C．成交量持续萎缩 D．股价突然异动
70．根海证券交易全面指定交易制度试行办法指定交易撤销申报代码( )
B．799997 C．799998
二项选择题(题60题题0．5分30分)题出4选项中两项两项符合题目求请答题卡相应选项涂黑
涂少涂错涂均分
71．说法中正确( )
A．证券发行证券交易相互促进 B．证券发行证券交易提供象
C．证券交易利证券发行利进行D．证券交易决定证券发行规模
72．列( )行违反_『证券交易必须遵守公正原
A．关部门未严格求核准股票发行市申请
B．幕交易
C．未严格求审批某证券营机构设立申请
D．市公司董事长发生变动未社会披露
73．国外股票交易中竞价方式( )
A．双边竞价 B．书面竞价 C．电脑竞价 D．口头竞价
74．证券投资基金说市场参者( )
A．基金发行 B．基金投资者 C．基金理者 D．基金证券
75．金融期货种类( )
A．外汇期货 B．利率期货 C．股价指数期货 D．期权期货
76．世界范围考察证券交易未发展方会( )
A．组织结构公司化 B．营理商业化
C．交易规模集中化 D．交易场虚拟化
77．属证券交易市场( )
A．级市场 B．发行市场 C．柜台市场 D．初级市场
78．国证券交易会员享受列( )权利
A．参加会员会
B．规定退回席位
C．证券交易事务提议权表决权
D．证券交易事务会员活动进行监督
79．证券交易履行义务会员权予( )等处分处罚
A．警告 B．罚款 C．记 D．取消会员资格
80．取证券交易席位条件( )
A．中国证监会批准 B．具证券交易会员资格
C．缴纳交易押金 D．缴纳席位费
81．说法中正确( )
A．证券纪业务中证券公司赚差价
B．证券纪业务中证券公司收取定例佣金
C．证券纪业务中证券公司垫付资金
D．证券纪业务中证券公司收入源投资者缴付税费
82．证券纪关系中证券纪商( )
A．授权 B．受托 C．委托 D．代理
83．证券纪业务中代理委托关系建立表现( )
A．开户 B．受理 C．委托 D．交割
84．投资者作委托必须履行列( )法律义务o
A．实填写开户申请书委托单接受纪商审查
B．缴存足够交易资金
C．正确选择委托买卖价格保证委托够成交少应该部分成交
D．委托指令旦发出效期限市场行情变化受托委托容代理买卖必须条件接受交易结果履行交割清算义务
85．证券纪业务特点( )
A．业务象广泛性 B．证券纪商中介性
C．客户指令权威性 D．客户资料保密性
86．开设证券账户投资体分类账户分( )类型
A．然账户 B．法账户
C．境外投资者账户 D．基金账户
87．国家机关工作员开立证券账户时列( )事项属应该登记容
A．登记日期 B．姓名
C．配偶父母姓名 D．身份证号码
88．述说法中正确( )
A．股权登记证券登记结算机构受证券公司委托市股票进行记录
B．股权登记确定具体股票持股权法律行
C．股权登记变更具体股票持股权法律行
D．股权登记规范证券发行证券交易户环节
89．海证券登记结算公司交易日闭市证券公司传送日增指定交易撤销指定交易投资者证券账户登记开户资料包括( )等
A．证券账号 B．投资者身份证号
C．指定席位号 D．操作代码
90．委托基素包括( )
A．证券账号 B．证券品种 C．委托价格 D．委托数量
9l采限价委托方式求纪商必须帮助投资者( )
A．限价卖出证券 B．高限价卖出证券
C．低限价卖出证券 D．限价买证券
92．助委托方式包括( )委托
A．磁卡 B．电脑助 C．远程终端 D．传真
93．证券营业部审查委托时审查委托单( )
A．合法性 B．合理性 C．致性 D．时性
94．委托撤销委托证券营业部须时冻结( )解冻
A．资金 B．证券 C．账户 D．股东卡
95．新进入买进效委托( )
A．成交进入买入委托队列等成交
B．成交意味着买入限价高卖出委托队列低卖出限价
C．成交意味着买限价等卖出委托队列低卖出限价
D．成交成交价格取卖方价
96．根沪深证券交易现行规定B股投资者交易营业时间卖出( )
A．已买入未交收股票 B．已买入已交收股票
C．未买未交收股票 D．未买入已交收股票
97．列关国新股网竞价发行优缺点表述正确( )
A．优点市场性级市场二级市场连续性济性高效性
B．缺点股价易操容易吸引量资金抢购
C．优点减轻交易系统压力提高发行成功率
D．优点股价稳定
98．列关网定价发行具体处理原表述中正确( )
A．效申购总量等该次股票发行量时．．．投资者效申购量认购股票
B．效申购总量该次股票发行量时投资者效申购量认购股票余额部分承销协议办理
C．效申购总量该次股票发行量时投资者效申购量认购股票余额部分认购者例分摊投资者放弃部分承销商包销
D．效申购总量该次股票发行量时证券交易机动1000股确定申报号连序排号然通摇号抽签中签认购1000股
99．网定价市值配售申购时( )
A．10000元市值申购1000股 B．申购单位1000股
C．投资者愿申购须预先缴款 D．市流通市值确定申购权
100．根海证券交易规定配股缴款时证券营机构收取费包括( )
A．印花税 B．佣金 C．户费 D_手续费
101．转换债券转股价格公司( )进行调整
A．送红股 B．增发新股 C．配股 D．降低转股价格
102．关深圳证券交易股票分红派息程序说法中( )正确
A．股权登记日收市册股东享受分红派息权利
B．股权登记日市公司交易商定
C．分红派息公告时间应股权登记日3工作日前
D．红股(R+2)日直接记股东证券账户
103．证券交易证券公司纪业务监容包括( )
A．审查代理协议格式合法性
B．检查执行客户委托情况抽查会员财务状况
C．规定接受客户委托程序责定期抽查执行客户委托情况
D．全面检查会员遵守法律法规情况
104．列关证券营业务性描述中正确( )．
A．交易行性证券营机构决定否买卖出某种证券
B．业务行性证券营机构决定否开办营业务品种
C．交易方式性证券营机构决定否柜台买卖交易买卖
D．信息采集性证券营机构采集切信息指导投资决策
105．根关规定证券营机构申请营业务资格证监会报送文件包括( )
A．证监会统印制营证券营业务资格申请表
B．工商行政理部颁发企业法营业执(副)
C．法定代表负责业务员证券业员资格证书简历专业证书等
D．前3年证券业务营情况说明
106．( )属证券营机构禁止行
A．非幕员通正手段获幕信息根买卖证券行
B．账户相时间进行价格数量相方相反交易行
C．证券营机构营业务纪业务混合操作行
D．委托证券营机构代买卖证券行
107．说法中( )正确
A．钱货两清称款券两讫
B．钱货两清目防止买空卖空行发生
C．钱货两清目简化操作手续
D．钱货两清办理资金交收时完成证券交割
108．列( )属证券登记结算机构业务范围
A．证券账户结算账户设立 B．证券托户
C．证券持名册登记 D．受投资委托派发权益
109．计算证券公司结算头寸账户T日清算应收(付)金额涉项目( )
A．交易手费 B．派息费 C．印花税 D．配股扣款
110．证券营机构投资者间资金清算采取方式( )
A．证券登记结算机构集中办理 B．证券营机构行办理
C．银行代理出纳 D．银行代理交收
111．假设1～5日均交易日根某证券公司1日海证券交易交易结果登记结算公司清算结果：该公司应付资金5亿元日该公司海证券登记结算公司备付金账户头寸余额3亿元2日午该公司补资金5000万元．午17：00前补入5000万元4日午补资金5000万元5日补入资金5000万元试问列表述中正确( )
A．该公司应付海证券登记结算公司罚金金额75万元
B．公司1日海证券登记结算公司透支2亿元
C．该公司2日海证券登记结算公司透支1亿元
D．该公司4日海证券登记结算公司透支5000万元
112．根海证券登记结算公司规投资者办理非交易户时需办理手续( )
A．券商提出申请
B．券商出示身份证
C．券商出示关户单
D．户申请关证件发送登记结算公司
113．类非银行金融机构通债券回购交易达( )加强资产理目
A．调剂头寸 B．国债面值 C．调整资产结构 D．增加资金供应
114．目前沪深证券交易国债回购交易报价采( )
A．年收益率 B．国债面值
C．百元面值国债期回购价 D．回购期资金利息收入
115．目前深圳证券交易交债券回购品种( )
A．18天回购 B．63天回购 C．273天回购 D．4天回购
116．证券公司申请设立证券服务部应满足条件( )
A．控制度规章制度健全
B．营业场面积．1000方米
C．直接委派员少2
D．资金存取采银证转账方式进行
117．付交易系统出现障证券营业部需做日常应急准备( )
A．组织准备 B．信息资料准备 C．数备份 D．物质准备
118．证券营业部电脑理容包括( )
A．电脑机型 B．电脑容量 C．电脑数量 D．行情分析系统
119．应付电脑系统出现障证券营业部设备备份应符合求( )
A．配备路器 B．配备服务器
C．配备干网卡 D．配备干存条
120．列( )符合证券营业部计算机机房理制度情形( )
A．供电系统单独配电柜
B．间断电源设备够持续供电4时
C．工作防雷保护间距离10米
D．工作接电阻4欧姆
121．证券营业部出纳员岗位职责( )
A．设置现金账户 B．编制会计证
C．审核报销证 D．关部门报送财务报表
122．证券营业部员工培训形式( )
A．职前培训 B．职培训 C．学 D．脱产学
123．证券营业部客户资金理容包括( )
A．分账理 B．计息 C．账 D．严禁信交易
124．证券营业部会计核算财务理( )
A．证券公司会计制度 B．公司会计制度财务制度
C．证券公司财务制度 D．企业会计制度财务制度
125．证券营机构事营买卖风险般( )
A．系统风险 B．非系统风险 C．基风险 D．营理风险
126．产生原信交易风险进步分( )
A．违法违规风险 B．交易差错风险 C．诈骗风险 D．亏损风险
127．证券交易风险监察包括( )
A．事先预警 B．实时监控 C．事监察 D．行业检查
128．证券纪业务风险防范包括( )
A．信交易风险防范 B交易差错风险防范
C．系统保障风险防范 D．证券代理买卖风险防范
129．根现行规定参B股买卖投资者( )
A．外国 B．外国企业
C．符合国家规定中国境居民 D．具B股业务资格证券公司
130．证券公司通海证券交易交易系统申报某证券账户回购登记注销致该申报失败原( )
A．申报席位该证券账户指定交易席位
B．该证券账户未期回购交易
C．申报席位存未期回购交易
D．该证券账户回购注销会导致该证券公司出现标准券欠库
三判断题(题70题题0．5分35分)判断题错正确选A错误选B答题卡相应选项涂黑涂错涂均分
13l．证券交易特征表现证券流动性收益性风险性
132．国目前条件衍生金融工具般包括基金
133．国债象进行流通转活动称债券交易
134．转换债券持者规定转换期间选择利时机请求证券公司规定价格例债券转换股票
135．金融期权种权持者决定否买卖某种金融商品权
136．证券交易交易双方创造提供交易条件没双方进行监督义务．必实施公开公正时信息披露
137．证券交易会员指国家关部门批准设立具法资格法事证券交易相关业务取证券交易会籍境证券公司取B股特席位境外证券营机构
138证券交易会员关信息资料相关业务报表账册等机构提供
139．证券交易席位编号中国证监会负责安排
140．证券业务素客户证券纪业务服务象
141．证券纪商投资者签订证券买卖代理协议事项违约责免责条款
142．市场禁入者开立基金账户
143．国境然境外法开立B股账户
144．股权登记机构发行公司应签订长期股票登记服务合明确双方长期权利义务关系
145．根海证券交易现行关制度规定海证券市场投资者必须先办理指定交易进行种证券买卖
146．股票委托买卖报价股价格基金报价基金单位价格债券现货报价100元面值价格国债回购资金年收益率(省略百分号)报价单位
147．国际委托指令效期般日效约定日效两种
148．委托容项正确填写委托单输入委托指令投资决策实施投资者权益保护重环节
149．证券营业部时接受两委托买进卖出A股委托买卖证券种类数量价格相时应交易申报
150．委托失效委托证券公司须时委托原冻结资产解冻
151．新股网竞价发行事先确定发行底价
152．新股定价发行价格优先等价位时间优先原决定认购成功者
153．沪深证券交易交易系统根持市流通证券市值配售新股
154．网增发新股采累计投标询价方式时果终确定发行价投资者申购报价低发行价发售投资者
155．根深圳证券交易配股操作流程缴款期投资者托证券公司处认购配股超额申报认购配股超额部分予确认
156．分红派息形式现金股利存款股利两种方式
157．根海证券交易关规定证券公司收取委托手续费必须统标准执行
158．印花税证券交易买卖双方分交付
159．目前B股印花税成交金额4％例计收
160．证券营业务指市公司盈利目资金账户买卖价证券行
161．证券营业务买卖象市证券包括非市证券
162营证券营业务资格证书证券交易颁发证券公司批准事证券营业务具法律效力证明文件
163．幕信息指证券交易活动中涉市证券发行营财务该证券市场价格重影响尚未公开信息
164．根关规定证券公司事证券营业务流动性资产占净资产证券营运资金例低80％
165．证券公司处证券交易中介位形成幕交易行进行审查关
166．发行密切联系公司中担董事监事员属幕员
167．证券清算交割交收业务应遵循钱货两清货银付两条原
168．场交易中证券公司间投资者间均存相互清算交割交收问题
169．结算风险基金证券登记结算机构业务收入收益中提取
170．法结算指证券公司属营业部法名义法授权证券登记机构开立资金账户办理证券交易清算交收
171．特约日交收指证券交易双方达成交易双方根具体情况商定成交日算起15天某特定契约日进行交割交收
172．证券公司进行纪业务时关规定客户进行种期限垫款
173．非交易户免交印花税
174．法院判决等原事选择证券登记结算机构申请办理非交易户
175．目前沪深证券交易证券回购交易抵押券仅国债
176．债券回购交易中券融资方初始交易前必须足够资金存委托证券营机构证券清算账户
177．回购资金固定资产投资股投资期货市场投资
178．证券回购交易双方报价时直接输入资金年收益率数值省略百分号
179．回购交易申报数量限制
180．债券回购业务标准券折算率指国债现券折算成国债回购业务标准券率
181．证券营业部业务操作原证券营业部业务员必须遵守行准
182．证券营业部业务差错分出纳差错交易差错业务性质分类
183．根证券公司营业部信息系统技术理规范(试行)数理规范包括交易业务数系统数两方面
184．证券营业部服务器障包括分析软件障
185．证券营业部业务数包括交易数财务数两类
186．财务收支成证券营业部财务理重容
187．证券营业部固定资产程中具价值价值相统特点
188．证券交易风险指证券公司代理买卖证券程中种观原造成损失性
189．证券投资风险系统性风险指政治济社会环境变动引起证券市场证券价格波动风险
190．交易差错风险包括诈骗风险亏损风险违规风险
191．纪业务营中营理风险种种原造成交易差错交易结果违背委托意愿造成证券营机构济损失
192．风险监察证券交易风险防范方面
193．证券交易风险防范律理包括足额保证金制度风险准备金制度坏账准备等方面容
194．A股息报价股权登记日收盘价减股现金股利
195．琼金盘哈岁宝首批利交易交易系统竞价发行股票公司
196．根海证券交易转换公司债券市交易规转股申请撤单
197．转换公司债券招募说明书约定条件关规定发行普通股票市时转换成发行股票
198．市公司暂停市该公司股票转
199．实物债券标准券海证券登记结算公司均债券结算席位单位进行结算
200．苏三山A第深圳证券交易实行特处理股票
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单项选择题(题70题题0．5分35分)题出4选项中项符合题目求请答题卡相应选项涂黑涂错涂均分
1．证券证明证券( )权取相应权益证
A．发行 B．交易组织者 C．持 D．运行监督
2．( )海证券交易成立
A．1990年2月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年11月
3．( )场外交易市场进行
A．证券交易前市交易 B．市交易
C．店头交易 D．证券交易市交易
4．( )情况成交价格债券应计利息分解
A．全价交易 B．市价交易 C．净价交易 D．买卖价交易
5．容认股权证具( )性质
A．债权 B．场外交易 C．基金 D．期权
6．存托证种国证券市场流通代表外国公司价证券( )证
A．汇率 B．储蓄 C．转 D．转
7．深圳证券交易海证券交易组织形式属( )
A．公司制 B．会员制 C．合制 D．合伙制
8．列说法中( )说法错误
A．证券交易会员证券公司
B 营范围符合规定证券交易会员入会重条件
C．沪深两家证券交易会员资格规定较差异性
D．交易会员交易中进行交易
9．证券公司申请成证券交易会员时终( )审核批准
A．交易总理 B．交易理事会
C．交易会员会 D．交易会员理部门
10．国境外特许纪商营B种股票席位( )
A．营席位 B．代理席位 C．普通席位 D．特席位
11．证券交易交易席位受方应( )
A．批准设立证券公司 B．信托机构
C．交易会员 D．类机构
12．证券纪业务素中( )指国家法律法规规定进行证券买卖然法
A．纪商 B．委托 C．托商 D．代理
13．根证券法规定事证券纪业务证券公司注册资低民币( )
A．3000万元 B．5000万元 C．1亿元 D．5亿元
14．面( )属证券纪业务禁止行
A．挪客户交易结算资金
B．根委托单容(非时利委托价格)交易申报
C．批准营业场外接受客户委托
D．降低证券交易收费标准
15．海证券交易B股投资者须开设( )
A．美元账户 B．民币资金账户
C．港币账户 D．居住法定货币账户
16．发现问题预案程序时处置制止事态发展时关部门报告请求支援证券营业部处置突发事件应遵循( )原
A．谁谁负责 B．快速反应 C．重点保护 D．疏导化解
17．采( )股权登记网定价网竞价发行方式股权登记相
A．认购证发行方式 B．储蓄存款挂钩发行方式
C．市值配售发行方式 D．网发行方式
18．( )属市证券存业务
A．非交易户 B．交易户 C．发放现金红利 D．股东名册登录
19．托券商制度投资者托股份证券营业部转移证券营业部托程通常称( )
A．复合托 B．双重托 C．指定托 D．转托
20．国证券市场发展初期常资金存取方式( )
A．证券营业部办资金存取 B．委托登记结算机构办理资金存取
C．委托银行代理资金存取 D．银证联网转账存取
21．目前国零数委托适( )
A．卖出股票 B．买入股票
C．卖出记账式国债 D．买入记账式国债
22．股票交易中通常采委托形式( )
A．口头形式 B．助形式 C．书面形式 D．电脑形式
23．纪商接受客户委托时必须进行委托证件( )致性审查
A．委托资金 B．代理 C．纪商 D．委托单
24．证券营业部采形席位进行交易委托指令般( )
A．营业部电脑系统 B．交易电脑机
C．营业部终端处理机 D．场交易员
25．沪深证券交易现行集合竞价时间交易日午( )
A．9：009：30 B．9：159：25
C．9：25~9：30 D．9：109：25
26．海证券交易B股买卖委托交易单位标准( )
A．100股 B．500股 C．1000股 D．1500股
27．网竞价发行方式称( )
A．招标购买方式 B．承销购买方式
C．价购买方式 D．支付购买方式
28．根新股网竞价发行程序新股竞价发行申报时承销商唯卖方申报数新股实际发行数卖出价格( )
A．实际发行价格 B．第笔买入申报价
C．均发行价 D．发行底价
29．网申购新股冻结资金利息( )
A．发行 B．开户银行
C．证券交易 D．证券登记公司
30．沪深证券交易应月( )日前月实施配股公司关情况书面报告中国证监会
A．2 B．3 C．10 D15
31．配股权证交易单位手单位l手( )
A．10权证 B100权证 C．1000权证D．1权证
32．海证券交易海证券登记结算公司通( )代理派发市公司股息红利业务 ．
A．交易清算系统 B．交易系统 C．证券公司 D．银行
33．深圳证券交易A股佣金收取起点( )
A．5元 B．10元 C．50元 D．100元
34．10元作佣金收取起点适( )
A．证B股 B．深证B股 C．证A股 D．深证A股
35．说法正确( )
A．证券公司应求公开摆放风险教育手册
B．证券公司应加强部风险控制
C．证券公司应安装必设施时揭示市公司公开信息
D．证券公司纪业务营业务理求致
36．中国证监会证券公司违反纪业务处罚包括( )
A．警告 B．罚款
C．暂停事证券业务 D．记
37．营买卖市证券具吞吐量( )特点
A．交易手续简单 B．流动性强 C．较分散 D．费时少
38．根关规定( )证券营机构欲取证券营业务资格应具备条件
A．证券公司成立正式开业已超三月
B．证券公司成立正式开业已超六月
C．证券公司成立正式开业已超年
D．证券公司成立正式开业已超两年
39．根关规定( )欲取证券营业务资格证券营机构应具备条件
A．2／3高级理员熟悉关业务规业务操作程序
B．2／3业务员具备必证券金融法律等关知识
C．1／3高级理员2年没严重违法违规行
D．2／3高级理员获证监会颁发证券业业员资格证书
40．面属证券营业务禁止行( )
A．幕交易 B专设营账户 C．操市场 D．欺诈客户
41．( )属明文列示证券公司操市场行
A．明示方式约定证券投资者某时间买进卖出某种证券
R幕员利幕信息买卖证券根幕信息建议买卖证券
C．营账户
D．委托证券公司代买卖证券
42．证券公司营业务决策中应力求避免( )
A．分级授权 B．分散营 C．分级决策 D分级理
43．面出关清算四种解释中错误( )
A．指定济行引起货币资金关系应收应付计算
B．指公司企业结束营活动收回债务处置分配财产等行总
C．企业企业中应收应付差额轧计资金汇划
D．银行业中应收应付差额轧计资金汇划
44．笔成交证券相应价款进行逐笔交收目( )
A．防止证券商信风险
B．防止市场风险特情况净额交收风险积累情况发生
C．防止买空卖空行发生保护市场正常运行
D．简化操作手续
45．清算交割交收财产实际转移间唯正确关系( )
A．清算发生财产实际转移
B．交割交收发生财产实际转移
C．清算交割交收均发生财产实际转移
D．清算交割交收均发生财产实际转移
46．证券登记结算机构资金少民币( )
A．5000万元 B．1亿元 C．2亿元 D．3亿元
47．深圳证券交易法结算模式深交会员须法名义证券登记结算机构指定( )
A．法结算席位 BAB股联合席位
C．风险金账户 D．结算办
48．目前国( )实行T+3交割交收方式
A．B股 B．A股 C．基金券 D．债券
49．股权债权户种类包括( )
A．账户挂失转户 B．交易户
C．清算非清算户 D．非交易户
50．引起转户原( )
A．挂失 B．继承
C．赠 D．财产侵害法院判决
51．证券买卖成交时约定未某时间某价格双方进行反交易
行称( )
A．现货交易 B．回购交易 C．期货交易 D远期交易
52．沪深证券交易国债品种回购交易开办时间分( )
A．1993年12月1994年11月 B．1993年10月1994年12月
C．1994年10月1993年12月 D．1993年12月1994年10月
53．证券回购交易具备( )功
A．融通资金 B．调节头寸 C．套期保值 D．规范信
54．某证券公司持种国债库存面值5000万元标准券折算率1：1．50日公司现金余额35000万元买入股票500万股均成交价格股20元申购新股6000万元申购价格股5元试问保证新股申购全部效该公司需做少金额回购标准券否足够(考虑项税费)
A．需做1000万元回购标准券够
B．需做5000万元回购标准券足够
C．需做回购资金足够
D．需做30000万元回购标准券够
55．债券回购业务中资金债券清算( )
A．次完成 B．分两步进行 C．分三步进行 D．分四步进行
56．完整理解证券营业部营理般包括( )
A．硬件理软件理
B．营业场理电脑理通信设备理
C．岗位责制度业务操作制度财务制度
D．业务理技术理力资源理财务理安全理
57．( )实质证券营业部业务营销建立客户网络问题
A．客户资料理 B_客户开发
C．客户需求调查 D．客户性化服务
58．批准设立证券营业部证券公司( )进行公告
A．广播电台电视 B．意报纸
C．公开发行意报纸 D．指定报纸
59．证券营业部通讯设备理包括( )
A．机型先进容量充足
B．机型容量
C．运行效率行情分析系统
D．数量质量理突发事件中应急处理力维修保养
60．证券营业部信息技术员编制应少( )
A．1 B．2 C．3 D．4
61．证券公司营业部信息系统技术理规范(试行)颁布( )
A．1997年 B．1998年 C．1999年 D．2000年
62．证券营业部理员说求掌握济金融基理熟悉营业部业务营活动基容制度操作方法属营业部理员应具备( )
A．道德修养 B．政策法律素养 C．专业素养 D．组织理素养
63证券营业部专基金提取应( )
A．先提．量出 B．先进量出
C．先提量出 D．先提量出
64．证券交易风险证券公司角度般分( )
A．基风险非基风险
B系统风险非系统风险
C．证券营业务风险代理买卖证券风险
D．信交易风险交易差错风险系统保障风险风险
65．列关证券公司系统保障风险四种陈述中正确( )
A．系统保障风险证券公司均免赔偿责
B．系统保障风险证券公司均免赔偿责
C．客观原造成系统保障风险证券公司免赔偿责
D．观原造成系统保障风险证券公司免赔偿责
66．证券公司营风险防范应遵循( )相结合原
A．重点防范部分防范 B．外部防范综合防范
C．重点防范综合防范 D．外部防范部分防范
67．某A股股权登记日收盘价30元／股送配股方案10股送5股10股配5股配股价10元／股该股权价( )
A．16．25元／股 B．17．5元／股 C．20元／股 D．25元／股
68．根海证券交易转换公司债券市交易规关规定未赎回转换公司债券赎回日第( )交易日恢复交易转股
A．1 B．2 C．3 D．5
69．中外股票市场常采退市标准( )
A．三年连续亏损 B．资抵债
C．成交量持续萎缩 D．股价突然异动
70．根海证券交易全面指定交易制度试行办法指定交易撤销申报代码( )
B．799997 C．799998
二项选择题(题60题题0．5分30分)题出4选项中两项两项符合题目求请答题卡相应选项涂黑
涂少涂错涂均分
71．说法中正确( )
A．证券发行证券交易相互促进 B．证券发行证券交易提供象
C．证券交易利证券发行利进行D．证券交易决定证券发行规模
72．列( )行违反_『证券交易必须遵守公正原
A．关部门未严格求核准股票发行市申请
B．幕交易
C．未严格求审批某证券营机构设立申请
D．市公司董事长发生变动未社会披露
73．国外股票交易中竞价方式( )
A．双边竞价 B．书面竞价 C．电脑竞价 D．口头竞价
74．证券投资基金说市场参者( )
A．基金发行 B．基金投资者 C．基金理者 D．基金证券
75．金融期货种类( )
A．外汇期货 B．利率期货 C．股价指数期货 D．期权期货
76．世界范围考察证券交易未发展方会( )
A．组织结构公司化 B．营理商业化
C．交易规模集中化 D．交易场虚拟化
77．属证券交易市场( )
A．级市场 B．发行市场 C．柜台市场 D．初级市场
78．国证券交易会员享受列( )权利
A．参加会员会
B．规定退回席位
C．证券交易事务提议权表决权
D．证券交易事务会员活动进行监督
79．证券交易履行义务会员权予( )等处分处罚
A．警告 B．罚款 C．记 D．取消会员资格
80．取证券交易席位条件( )
A．中国证监会批准 B．具证券交易会员资格
C．缴纳交易押金 D．缴纳席位费
81．说法中正确( )
A．证券纪业务中证券公司赚差价
B．证券纪业务中证券公司收取定例佣金
C．证券纪业务中证券公司垫付资金
D．证券纪业务中证券公司收入源投资者缴付税费
82．证券纪关系中证券纪商( )
A．授权 B．受托 C．委托 D．代理
83．证券纪业务中代理委托关系建立表现( )
A．开户 B．受理 C．委托 D．交割
84．投资者作委托必须履行列( )法律义务o
A．实填写开户申请书委托单接受纪商审查
B．缴存足够交易资金
C．正确选择委托买卖价格保证委托够成交少应该部分成交
D．委托指令旦发出效期限市场行情变化受托委托容代理买卖必须条件接受交易结果履行交割清算义务
85．证券纪业务特点( )
A．业务象广泛性 B．证券纪商中介性
C．客户指令权威性 D．客户资料保密性
86．开设证券账户投资体分类账户分( )类型
A．然账户 B．法账户
C．境外投资者账户 D．基金账户
87．国家机关工作员开立证券账户时列( )事项属应该登记容
A．登记日期 B．姓名
C．配偶父母姓名 D．身份证号码
88．述说法中正确( )
A．股权登记证券登记结算机构受证券公司委托市股票进行记录
B．股权登记确定具体股票持股权法律行
C．股权登记变更具体股票持股权法律行
D．股权登记规范证券发行证券交易户环节
89．海证券登记结算公司交易日闭市证券公司传送日增指定交易撤销指定交易投资者证券账户登记开户资料包括( )等
A．证券账号 B．投资者身份证号
C．指定席位号 D．操作代码
90．委托基素包括( )
A．证券账号 B．证券品种 C．委托价格 D．委托数量
9l采限价委托方式求纪商必须帮助投资者( )
A．限价卖出证券 B．高限价卖出证券
C．低限价卖出证券 D．限价买证券
92．助委托方式包括( )委托
A．磁卡 B．电脑助 C．远程终端 D．传真
93．证券营业部审查委托时审查委托单( )
A．合法性 B．合理性 C．致性 D．时性
94．委托撤销委托证券营业部须时冻结( )解冻
A．资金 B．证券 C．账户 D．股东卡
95．新进入买进效委托( )
A．成交进入买入委托队列等成交
B．成交意味着买入限价高卖出委托队列低卖出限价
C．成交意味着买限价等卖出委托队列低卖出限价
D．成交成交价格取卖方价
96．根沪深证券交易现行规定B股投资者交易营业时间卖出( )
A．已买入未交收股票 B．已买入已交收股票
C．未买未交收股票 D．未买入已交收股票
97．列关国新股网竞价发行优缺点表述正确( )
A．优点市场性级市场二级市场连续性济性高效性
B．缺点股价易操容易吸引量资金抢购
C．优点减轻交易系统压力提高发行成功率
D．优点股价稳定
98．列关网定价发行具体处理原表述中正确( )
A．效申购总量等该次股票发行量时．．．投资者效申购量认购股票
B．效申购总量该次股票发行量时投资者效申购量认购股票余额部分承销协议办理
C．效申购总量该次股票发行量时投资者效申购量认购股票余额部分认购者例分摊投资者放弃部分承销商包销
D．效申购总量该次股票发行量时证券交易机动1000股确定申报号连序排号然通摇号抽签中签认购1000股
99．网定价市值配售申购时( )
A．10000元市值申购1000股 B．申购单位1000股
C．投资者愿申购须预先缴款 D．市流通市值确定申购权
100．根海证券交易规定配股缴款时证券营机构收取费包括( )
A．印花税 B．佣金 C．户费 D_手续费
101．转换债券转股价格公司( )进行调整
A．送红股 B．增发新股 C．配股 D．降低转股价格
102．关深圳证券交易股票分红派息程序说法中( )正确
A．股权登记日收市册股东享受分红派息权利
B．股权登记日市公司交易商定
C．分红派息公告时间应股权登记日3工作日前
D．红股(R+2)日直接记股东证券账户
103．证券交易证券公司纪业务监容包括( )
A．审查代理协议格式合法性
B．检查执行客户委托情况抽查会员财务状况
C．规定接受客户委托程序责定期抽查执行客户委托情况
D．全面检查会员遵守法律法规情况
104．列关证券营业务性描述中正确( )．
A．交易行性证券营机构决定否买卖出某种证券
B．业务行性证券营机构决定否开办营业务品种
C．交易方式性证券营机构决定否柜台买卖交易买卖
D．信息采集性证券营机构采集切信息指导投资决策
105．根关规定证券营机构申请营业务资格证监会报送文件包括( )
A．证监会统印制营证券营业务资格申请表
B．工商行政理部颁发企业法营业执(副)
C．法定代表负责业务员证券业员资格证书简历专业证书等
D．前3年证券业务营情况说明
106．( )属证券营机构禁止行
A．非幕员通正手段获幕信息根买卖证券行
B．账户相时间进行价格数量相方相反交易行
C．证券营机构营业务纪业务混合操作行
D．委托证券营机构代买卖证券行
107．说法中( )正确
A．钱货两清称款券两讫
B．钱货两清目防止买空卖空行发生
C．钱货两清目简化操作手续
D．钱货两清办理资金交收时完成证券交割
108．列( )属证券登记结算机构业务范围
A．证券账户结算账户设立 B．证券托户
C．证券持名册登记 D．受投资委托派发权益
109．计算证券公司结算头寸账户T日清算应收(付)金额涉项目( )
A．交易手费 B．派息费 C．印花税 D．配股扣款
110．证券营机构投资者间资金清算采取方式( )
A．证券登记结算机构集中办理 B．证券营机构行办理
C．银行代理出纳 D．银行代理交收
111．假设1～5日均交易日根某证券公司1日海证券交易交易结果登记结算公司清算结果：该公司应付资金5亿元日该公司海证券登记结算公司备付金账户头寸余额3亿元2日午该公司补资金5000万元．午17：00前补入5000万元4日午补资金5000万元5日补入资金5000万元试问列表述中正确( )
A．该公司应付海证券登记结算公司罚金金额75万元
B．公司1日海证券登记结算公司透支2亿元
C．该公司2日海证券登记结算公司透支1亿元
D．该公司4日海证券登记结算公司透支5000万元
112．根海证券登记结算公司规投资者办理非交易户时需办理手续( )
A．券商提出申请
B．券商出示身份证
C．券商出示关户单
D．户申请关证件发送登记结算公司
113．类非银行金融机构通债券回购交易达( )加强资产理目
A．调剂头寸 B．国债面值 C．调整资产结构 D．增加资金供应
114．目前沪深证券交易国债回购交易报价采( )
A．年收益率 B．国债面值
C．百元面值国债期回购价 D．回购期资金利息收入
115．目前深圳证券交易交债券回购品种( )
A．18天回购 B．63天回购 C．273天回购 D．4天回购
116．证券公司申请设立证券服务部应满足条件( )
A．控制度规章制度健全
B．营业场面积．1000方米
C．直接委派员少2
D．资金存取采银证转账方式进行
117．付交易系统出现障证券营业部需做日常应急准备( )
A．组织准备 B．信息资料准备 C．数备份 D．物质准备
118．证券营业部电脑理容包括( )
A．电脑机型 B．电脑容量 C．电脑数量 D．行情分析系统
119．应付电脑系统出现障证券营业部设备备份应符合求( )
A．配备路器 B．配备服务器
C．配备干网卡 D．配备干存条
120．列( )符合证券营业部计算机机房理制度情形( )
A．供电系统单独配电柜
B．间断电源设备够持续供电4时
C．工作防雷保护间距离10米
D．工作接电阻4欧姆
121．证券营业部出纳员岗位职责( )
A．设置现金账户 B．编制会计证
C．审核报销证 D．关部门报送财务报表
122．证券营业部员工培训形式( )
A．职前培训 B．职培训 C．学 D．脱产学
123．证券营业部客户资金理容包括( )
A．分账理 B．计息 C．账 D．严禁信交易
124．证券营业部会计核算财务理( )
A．证券公司会计制度 B．公司会计制度财务制度
C．证券公司财务制度 D．企业会计制度财务制度
125．证券营机构事营买卖风险般( )
A．系统风险 B．非系统风险 C．基风险 D．营理风险
126．产生原信交易风险进步分( )
A．违法违规风险 B．交易差错风险 C．诈骗风险 D．亏损风险
127．证券交易风险监察包括( )
A．事先预警 B．实时监控 C．事监察 D．行业检查
128．证券纪业务风险防范包括( )
A．信交易风险防范 B交易差错风险防范
C．系统保障风险防范 D．证券代理买卖风险防范
129．根现行规定参B股买卖投资者( )
A．外国 B．外国企业
C．符合国家规定中国境居民 D．具B股业务资格证券公司
130．证券公司通海证券交易交易系统申报某证券账户回购登记注销致该申报失败原( )
A．申报席位该证券账户指定交易席位
B．该证券账户未期回购交易
C．申报席位存未期回购交易
D．该证券账户回购注销会导致该证券公司出现标准券欠库
三判断题(题70题题0．5分35分)判断题错正确选A错误选B答题卡相应选项涂黑涂错涂均分
13l．证券交易特征表现证券流动性收益性风险性
132．国目前条件衍生金融工具般包括基金
133．国债象进行流通转活动称债券交易
134．转换债券持者规定转换期间选择利时机请求证券公司规定价格例债券转换股票
135．金融期权种权持者决定否买卖某种金融商品权
136．证券交易交易双方创造提供交易条件没双方进行监督义务．必实施公开公正时信息披露
137．证券交易会员指国家关部门批准设立具法资格法事证券交易相关业务取证券交易会籍境证券公司取B股特席位境外证券营机构
138证券交易会员关信息资料相关业务报表账册等机构提供
139．证券交易席位编号中国证监会负责安排
140．证券业务素客户证券纪业务服务象
141．证券纪商投资者签订证券买卖代理协议事项违约责免责条款
142．市场禁入者开立基金账户
143．国境然境外法开立B股账户
144．股权登记机构发行公司应签订长期股票登记服务合明确双方长期权利义务关系
145．根海证券交易现行关制度规定海证券市场投资者必须先办理指定交易进行种证券买卖
146．股票委托买卖报价股价格基金报价基金单位价格债券现货报价100元面值价格国债回购资金年收益率(省略百分号)报价单位
147．国际委托指令效期般日效约定日效两种
148．委托容项正确填写委托单输入委托指令投资决策实施投资者权益保护重环节
149．证券营业部时接受两委托买进卖出A股委托买卖证券种类数量价格相时应交易申报
150．委托失效委托证券公司须时委托原冻结资产解冻
151．新股网竞价发行事先确定发行底价
152．新股定价发行价格优先等价位时间优先原决定认购成功者
153．沪深证券交易交易系统根持市流通证券市值配售新股
154．网增发新股采累计投标询价方式时果终确定发行价投资者申购报价低发行价发售投资者
155．根深圳证券交易配股操作流程缴款期投资者托证券公司处认购配股超额申报认购配股超额部分予确认
156．分红派息形式现金股利存款股利两种方式
157．根海证券交易关规定证券公司收取委托手续费必须统标准执行
158．印花税证券交易买卖双方分交付
159．目前B股印花税成交金额4％例计收
160．证券营业务指市公司盈利目资金账户买卖价证券行
161．证券营业务买卖象市证券包括非市证券
162营证券营业务资格证书证券交易颁发证券公司批准事证券营业务具法律效力证明文件
163．幕信息指证券交易活动中涉市证券发行营财务该证券市场价格重影响尚未公开信息
164．根关规定证券公司事证券营业务流动性资产占净资产证券营运资金例低80％
165．证券公司处证券交易中介位形成幕交易行进行审查关
166．发行密切联系公司中担董事监事员属幕员
167．证券清算交割交收业务应遵循钱货两清货银付两条原
168．场交易中证券公司间投资者间均存相互清算交割交收问题
169．结算风险基金证券登记结算机构业务收入收益中提取
170．法结算指证券公司属营业部法名义法授权证券登记机构开立资金账户办理证券交易清算交收
171．特约日交收指证券交易双方达成交易双方根具体情况商定成交日算起15天某特定契约日进行交割交收
172．证券公司进行纪业务时关规定客户进行种期限垫款
173．非交易户免交印花税
174．法院判决等原事选择证券登记结算机构申请办理非交易户
175．目前沪深证券交易证券回购交易抵押券仅国债
176．债券回购交易中券融资方初始交易前必须足够资金存委托证券营机构证券清算账户
177．回购资金固定资产投资股投资期货市场投资
178．证券回购交易双方报价时直接输入资金年收益率数值省略百分号
179．回购交易申报数量限制
180．债券回购业务标准券折算率指国债现券折算成国债回购业务标准券率
181．证券营业部业务操作原证券营业部业务员必须遵守行准
182．证券营业部业务差错分出纳差错交易差错业务性质分类
183．根证券公司营业部信息系统技术理规范(试行)数理规范包括交易业务数系统数两方面
184．证券营业部服务器障包括分析软件障
185．证券营业部业务数包括交易数财务数两类
186．财务收支成证券营业部财务理重容
187．证券营业部固定资产程中具价值价值相统特点
188．证券交易风险指证券公司代理买卖证券程中种观原造成损失性
189．证券投资风险系统性风险指政治济社会环境变动引起证券市场证券价格波动风险
190．交易差错风险包括诈骗风险亏损风险违规风险
191．纪业务营中营理风险种种原造成交易差错交易结果违背委托意愿造成证券营机构济损失
192．风险监察证券交易风险防范方面
193．证券交易风险防范律理包括足额保证金制度风险准备金制度坏账准备等方面容
194．A股息报价股权登记日收盘价减股现金股利
195．琼金盘哈岁宝首批利交易交易系统竞价发行股票公司
196．根海证券交易转换公司债券市交易规转股申请撤单
197．转换公司债券招募说明书约定条件关规定发行普通股票市时转换成发行股票
198．市公司暂停市该公司股票转
199．实物债券标准券海证券登记结算公司均债券结算席位单位进行结算
200．苏三山A第深圳证券交易实行特处理股票
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