单选题
1行正常业务服务外行客户提供（ 款 ）
2严禁违反领登记交接作废销毁制度保业务印章价单证重空白证等重物品交（保）
3严禁违规（ 部账户 ）客户办理支付结算业务
4严禁未（ 授权 ）划转业资金
5严禁通卡折等工具（空存实取 ）方式调拨现金严禁柜员间相互办理部现金调拨业务
6严禁手工填写应计算机印重空白证(系统原须会计授权）严禁存取款条（ 利息清单 ）客户签字确认
7严禁（重空白证 ）业务印章带出柜面
8严禁违反面谈面签制度规定办理（授信)业务
9严禁放弃抵押物（现场勘验）
10事先未行审计部申报非行客户（含潜客户）单位出总额超（10 ）万元民币款
选题：
11客户理列（ ）行违反授信业务二十条禁令：
贷前调查未企业实查通企业负责介绍情况解情况
抵押财产山西实查成较高核查相关产权证
核查款股权结构款提供公司章程加盖公章
12客户理列（ ）行违反禁令
明知款银行款实际途炒股通包装该款发放流动资金贷款
款财务指标款额度相匹配抵押物足额客户理帮助款调节财务报表粉饰业绩发放贷款
贷前调查时发现款额担保法院强制执行款营产生重利影响财务报表未计提相关负债损失客户理未该情况调查报告中反映
13良资产处理中客户理列（ ）行违反行相关禁令
明知担保转移财产未总行报时采取相关保全措施
贷款展期某担保展期协议签字总行审批意客户理认该担保承担责展期2年均未该担保催收
总行良资产领导组审议通某笔良贷款处置方案办客户理该方案全部告知客户导致客户知悉行底线影响方案实施
贷款逾期客户理进行口头催收未留存相关书面证诉讼时效届满证证明催收导致行丧失诉讼失效
14列（ ）行违反行授信业务禁令
抵押已签署抵押合抵押物清单栏遗漏签字客户理认合已签字抵押物清单没签字影响合效力求抵押补签字较繁琐行代抵押抵押物清单签字办妥抵押登记
防止填写时出错客户理求款签份未空白留存档案
客户X贷款逾期进入良银行找客户甲甲名义银行款化解X良贷款甲银行贷款担保乙银行甲均告知担保乙该笔贷款途甲购买原材料没告知乙款实际途
客户甲行担保贷款全额保证金开立银票业务贷款先期甲短期力偿求先银票保证金贷款等银票期筹款补足保证金支行考虑良贷款压力意客户甲申请
15柜员网店代理开立结算账户应（ ）批准
前台理 支行行长
16利员工账户客户渡资金客户取现提供便利予（ ）处罚
记 岗 降职 免职
17行员工代（ ）保存单存折印鉴等
家属开立公司
贷款客户
朋友
18关柜面业务授权列（ ）行违反行禁令
确认客户真意愿授权
审核证授权
核实业务授权
19柜员列（ ）行违反行禁令
代客户申请手机银行
泄露修改客户信息
客户办理业务
20关柜员操作卡授权卡密码（口令）违反行禁令（ ）
柜员柜员Y操作卡办理业务
师傅意实柜员师傅操作卡办理师傅业务
柜员操作卡办理业务
判断题：
21营贷款转入结算账户支取现金（正确 ）
22柜员制证机操作证输入数信息（正确 ）
23贷前调查贷检查资料审核代实调查（ 错误 ）
24未落实贷授信条件先办理信（ 正确 ）
25事房产企业客户进行授信（正确 ）
26贷款担保保证金授信期释放（ 错误 ）
27行员工支行负责前台理双批准代理开立结算账户（错误 ）
28柜员获取客户信息擅修改客户信息（正确 ）
29柜员李某休年假保重空白证移交出纳保（正确 ）
30客户存款柜员空白存单加盖印章印审核误交客户（错误 ）
填空题：
31严禁商办企业未批准济组织（ 兼职 ）
32严禁代客户申请购买签收保（重空白证） （支付设备）（网银 UK 令牌支付密码器等）
33严禁柜员柜台办理业务（客户擅办理业务）
34严禁重空白证（业务印章）带出柜面严禁（重空白证）事先盖印章特殊情况总行批准外
35严禁利职权占挪客户信贷资金（贷款回收入账）
36严禁违反（面谈面签 ）制度规定办理授信业务
37严禁越权审批（变相越权 ） （化整零 ） 办理授信相关业务
38参（非法集资 ）高利转融资等投机性融资活动
39利（员工账户 ）客户渡资金客户提取现金予便利
40严禁通卡折等工具（空存实取 ）方式调拨现金严禁柜员间相互办理部现金调拨业务
简答题：
41客户理张时客户关系较较热情常想客户想急客户急2017年3月结息时客户李某公司资金周转困难法期支付贷款利息张知朋友王某款11万元李某代垫利息王某11万元转张帐户张转入李某公司账户支付银行利息请问：述行中张违反行禁令？
1行客户提供款
2客户潜客户款
3利员工帐户客户渡资金
4禁止客户资金员工账户进行渡进出
5严禁客户资金出资金客户客户发生非正常资金
42柜员吴正班营业厅电话响吴接起发现找原舅舅舅舅电话中说公司需现金30万元吴付班带回第二天吴挂掉电话开抽屉发现舅舅公司空白支票没出舅舅公司印章熟练系统中操作出售支票售完支票吴撕张空白现金支票填写加盖印鉴系统中直接进行账务处理复核柜员兰复核时开玩笑说哎呀刷卡回座位吴取出30万元放置包中准备班带回家剩空白支票印鉴章锁入抽屉前台理边没说什请问：述行违反行禁令？
1 严禁代客户申请购买签收保重空白证支付设备（网银UK令牌支付密码器等）
2严禁柜员客户办理业务
3禁止部员工私代客户存单存折卡票印鉴密码等支付工具(家属外)
4严禁确认客户真实意愿授权严禁审核证授权严禁核实业务授权
5严禁委派会计（授权理柜员违规操作行制止纠正
6严禁柜员明知违规业务抵制报告
43某发电厂行重客户行客户理常需门服务签发银行承兑汇票客户理郑某前台理提出盖章空白银行承兑汇票带电厂现场填写办理前台理明知行违规客户理提出办理影响行存款负责？前台理怕扣帽子违心答应客户理求柜员空白银行承兑汇票盖章交客户理请问：述行违反行禁令？
1严禁手工填写应计算机印重空白证
2严禁重空白证业务印章带出柜面
3严禁重空白证事先盖印章
4严禁委派会计（授权理）柜员违规操作行制止纠正
5严禁柜员明知违规业务抵制报告
6五 严禁越权审批办理授信相关业务
7严禁超越权限客户签署法律文件
44客户理周某仗义朋友较应酬某天晚朋友起吃饭酒酣耳热际朋友说做项目苦资金缺口贷款条件足周某拍着胸膛说事桩兄弟帮想办法周某某熟悉老板电话介绍朋友项目请该老板投资保证该项目没风险该老板答应面谈谈决定周某介绍双方签订投资合周某作担保合签字请问：周某述行违反行禁令？
1单位介绍融资
2融资提供担保介绍担保严禁参协助参客户间交易民间资金融通
45前台理刘某正柜面班客户手持存折前查询存款询问贷款20万元迟迟帐刘某查询发现该客户账户周前已发放20万贷款日付出解入企业账户该客户称存折昨天客户理交手中没取款企业没关系前台理发现立述账户情况进行调查发现客户理代客户开立结算账户贷款发放客户账户利初始密码未修改漏洞付现解入企业账户前台理支行行长进行汇报请问：述行违反行禁令？
1严禁代客户保客户存单卡折价单证票印鉴卡身份证件等重物品
2严禁客户办理业务
3严禁代客户签名设置输入密码
4严禁代客户申请购买签收保重空白证支付设备
5严禁利职权占挪客户信贷资金贷款回收入账
6 严禁营业网点员工网点未支行行长前台理双批准代理开立结算账户
7严禁客户资金
8严禁侵占挪盗窃诈骗银行客户资金财产
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1行正常业务服务外行客户提供（ 款 ）
2严禁违反领登记交接作废销毁制度保业务印章价单证重空白证等重物品交（保）
3严禁违规（ 部账户 ）客户办理支付结算业务
4严禁未（ 授权 ）划转业资金
5严禁通卡折等工具（空存实取 ）方式调拨现金严禁柜员间相互办理部现金调拨业务
6严禁手工填写应计算机印重空白证(系统原须会计授权）严禁存取款条（ 利息清单 ）客户签字确认
7严禁（重空白证 ）业务印章带出柜面
8严禁违反面谈面签制度规定办理（授信)业务
9严禁放弃抵押物（现场勘验）
10事先未行审计部申报非行客户（含潜客户）单位出总额超（10 ）万元民币款
选题：
11客户理列（ ）行违反授信业务二十条禁令：
贷前调查未企业实查通企业负责介绍情况解情况
抵押财产山西实查成较高核查相关产权证
核查款股权结构款提供公司章程加盖公章
12客户理列（ ）行违反禁令
明知款银行款实际途炒股通包装该款发放流动资金贷款
款财务指标款额度相匹配抵押物足额客户理帮助款调节财务报表粉饰业绩发放贷款
贷前调查时发现款额担保法院强制执行款营产生重利影响财务报表未计提相关负债损失客户理未该情况调查报告中反映
13良资产处理中客户理列（ ）行违反行相关禁令
明知担保转移财产未总行报时采取相关保全措施
贷款展期某担保展期协议签字总行审批意客户理认该担保承担责展期2年均未该担保催收
总行良资产领导组审议通某笔良贷款处置方案办客户理该方案全部告知客户导致客户知悉行底线影响方案实施
贷款逾期客户理进行口头催收未留存相关书面证诉讼时效届满证证明催收导致行丧失诉讼失效
14列（ ）行违反行授信业务禁令
抵押已签署抵押合抵押物清单栏遗漏签字客户理认合已签字抵押物清单没签字影响合效力求抵押补签字较繁琐行代抵押抵押物清单签字办妥抵押登记
防止填写时出错客户理求款签份未空白留存档案
客户X贷款逾期进入良银行找客户甲甲名义银行款化解X良贷款甲银行贷款担保乙银行甲均告知担保乙该笔贷款途甲购买原材料没告知乙款实际途
客户甲行担保贷款全额保证金开立银票业务贷款先期甲短期力偿求先银票保证金贷款等银票期筹款补足保证金支行考虑良贷款压力意客户甲申请
15柜员网店代理开立结算账户应（ ）批准
前台理 支行行长
16利员工账户客户渡资金客户取现提供便利予（ ）处罚
记 岗 降职 免职
17行员工代（ ）保存单存折印鉴等
家属开立公司
贷款客户
朋友
18关柜面业务授权列（ ）行违反行禁令
确认客户真意愿授权
审核证授权
核实业务授权
19柜员列（ ）行违反行禁令
代客户申请手机银行
泄露修改客户信息
客户办理业务
20关柜员操作卡授权卡密码（口令）违反行禁令（ ）
柜员柜员Y操作卡办理业务
师傅意实柜员师傅操作卡办理师傅业务
柜员操作卡办理业务
判断题：
21营贷款转入结算账户支取现金（正确 ）
22柜员制证机操作证输入数信息（正确 ）
23贷前调查贷检查资料审核代实调查（ 错误 ）
24未落实贷授信条件先办理信（ 正确 ）
25事房产企业客户进行授信（正确 ）
26贷款担保保证金授信期释放（ 错误 ）
27行员工支行负责前台理双批准代理开立结算账户（错误 ）
28柜员获取客户信息擅修改客户信息（正确 ）
29柜员李某休年假保重空白证移交出纳保（正确 ）
30客户存款柜员空白存单加盖印章印审核误交客户（错误 ）
填空题：
31严禁商办企业未批准济组织（ 兼职 ）
32严禁代客户申请购买签收保（重空白证） （支付设备）（网银 UK 令牌支付密码器等）
33严禁柜员柜台办理业务（客户擅办理业务）
34严禁重空白证（业务印章）带出柜面严禁（重空白证）事先盖印章特殊情况总行批准外
35严禁利职权占挪客户信贷资金（贷款回收入账）
36严禁违反（面谈面签 ）制度规定办理授信业务
37严禁越权审批（变相越权 ） （化整零 ） 办理授信相关业务
38参（非法集资 ）高利转融资等投机性融资活动
39利（员工账户 ）客户渡资金客户提取现金予便利
40严禁通卡折等工具（空存实取 ）方式调拨现金严禁柜员间相互办理部现金调拨业务
简答题：
41客户理张时客户关系较较热情常想客户想急客户急2017年3月结息时客户李某公司资金周转困难法期支付贷款利息张知朋友王某款11万元李某代垫利息王某11万元转张帐户张转入李某公司账户支付银行利息请问：述行中张违反行禁令？
1行客户提供款
2客户潜客户款
3利员工帐户客户渡资金
4禁止客户资金员工账户进行渡进出
5严禁客户资金出资金客户客户发生非正常资金
42柜员吴正班营业厅电话响吴接起发现找原舅舅舅舅电话中说公司需现金30万元吴付班带回第二天吴挂掉电话开抽屉发现舅舅公司空白支票没出舅舅公司印章熟练系统中操作出售支票售完支票吴撕张空白现金支票填写加盖印鉴系统中直接进行账务处理复核柜员兰复核时开玩笑说哎呀刷卡回座位吴取出30万元放置包中准备班带回家剩空白支票印鉴章锁入抽屉前台理边没说什请问：述行违反行禁令？
1 严禁代客户申请购买签收保重空白证支付设备（网银UK令牌支付密码器等）
2严禁柜员客户办理业务
3禁止部员工私代客户存单存折卡票印鉴密码等支付工具(家属外)
4严禁确认客户真实意愿授权严禁审核证授权严禁核实业务授权
5严禁委派会计（授权理柜员违规操作行制止纠正
6严禁柜员明知违规业务抵制报告
43某发电厂行重客户行客户理常需门服务签发银行承兑汇票客户理郑某前台理提出盖章空白银行承兑汇票带电厂现场填写办理前台理明知行违规客户理提出办理影响行存款负责？前台理怕扣帽子违心答应客户理求柜员空白银行承兑汇票盖章交客户理请问：述行违反行禁令？
1严禁手工填写应计算机印重空白证
2严禁重空白证业务印章带出柜面
3严禁重空白证事先盖印章
4严禁委派会计（授权理）柜员违规操作行制止纠正
5严禁柜员明知违规业务抵制报告
6五 严禁越权审批办理授信相关业务
7严禁超越权限客户签署法律文件
44客户理周某仗义朋友较应酬某天晚朋友起吃饭酒酣耳热际朋友说做项目苦资金缺口贷款条件足周某拍着胸膛说事桩兄弟帮想办法周某某熟悉老板电话介绍朋友项目请该老板投资保证该项目没风险该老板答应面谈谈决定周某介绍双方签订投资合周某作担保合签字请问：周某述行违反行禁令？
1单位介绍融资
2融资提供担保介绍担保严禁参协助参客户间交易民间资金融通
45前台理刘某正柜面班客户手持存折前查询存款询问贷款20万元迟迟帐刘某查询发现该客户账户周前已发放20万贷款日付出解入企业账户该客户称存折昨天客户理交手中没取款企业没关系前台理发现立述账户情况进行调查发现客户理代客户开立结算账户贷款发放客户账户利初始密码未修改漏洞付现解入企业账户前台理支行行长进行汇报请问：述行违反行禁令？
1严禁代客户保客户存单卡折价单证票印鉴卡身份证件等重物品
2严禁客户办理业务
3严禁代客户签名设置输入密码
4严禁代客户申请购买签收保重空白证支付设备
5严禁利职权占挪客户信贷资金贷款回收入账
6 严禁营业网点员工网点未支行行长前台理双批准代理开立结算账户
7严禁客户资金
8严禁侵占挪盗窃诈骗银行客户资金财产
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