重关键岗位检查办法
总
（）时发现效防控关键岗位操作风险强化控合规风险理第道防线履职力建立健全中国民财产保险股份限公司**分公司关键岗位监督检查特制定办法
（二）关键岗位指分公司营理实务操作中承担着较高风险责工作成效直接影响公司资产安全性营合规性操作造成公司资产损失客户流失声誉受损需重点进行理监督操作岗位
（三）关键岗位检查指公司职部门确定关键岗位日常关键操作结果进行动进动态核验种检查机制
（四）关键岗位检查包括：
1负监督职责理岗位关键岗位履职情况检查
2职部门关键岗位负监督职责理岗位履职情况检查
3监督检查部门关键岗位负监督职责理岗位履职情况检查
4负监督职责理岗位指关键岗位员具监督理职责直接级岗位般关键岗位员公司部门直接领导
（五）关键岗位检查工作原：
1风险导关键岗位检查强化存重风险隐
患关键岗位关键操作监督检查
2强化举证关键岗位检查重检查关键岗位负
监督职责理岗位职条线否履职责强化负
监督职责理岗位职条线检查举证责
3落实责通关键岗位检查提升关键岗位负
监督职责理岗位职条线更落实风险防控职责
4闭环整改关键岗位检查程中发现问题检查体应督促推动整改形成风险防控闭环机制
（六）关键岗位检查工作目：
加强关键岗位员日常监督提升履职力时发现效防范关键岗位员引发风险隐患规避关键岗位操作公司带济损失良影响保护公司资金安全资产完整
（七）关键岗位检查工作形式：
常规检查指检查机构检查岗位开展定期计划监督检查
机动检查指根工作需检查机构检查岗位开展突击性检查负监督职责理岗位应定期开展常规检查职条线监督检查部门采取常规检查形式采取机动检查形式
（8） 办法适范围**分公司辖级机构
二检查体职责
公司三道防线框架开展关键岗位检查三道防线司职互侧重相互衔接全面覆盖
（九）职部门级机构关键岗位职责包括：
1定期开展关键操作查时报告查发现问题
2积极配合负监督职责级理岗位负监督检查职责员检查时准确提供检查需资料
3动开展检查发现问题整改
（十）职部门级机构负监督职责理岗位关键岗位检查工作中职责包括：
1定期开展关键岗位常规检查时完整真实准确填写检查记录
2积极配合职条线监督检查部门履职情况监督检查时准确提供检查资料
3时报告检查发现问题推动问题整改
（十）职条线关键岗位检查工作中职责包括：
1制定持续完善职条线关键岗位检查标准
2开展职条线关键岗位负监督职责理岗位履职情况检查
3总结检查结果分类汇总检查发现问题推动续整改
（十二）合规部门职责包括：
1制定关键岗位检查制度明确职责流程
2牵头制定关键岗位检查标准配套文档
3开展关键岗位检查工作宣导培训
4组织开展关键岗位检查工作推动发现问题整改
5结合控评价开展关键岗位检查工作测试评价工作
6总结报告年度关键岗位检查工作开展情况
（十三）监察部门关键岗位检查工作中职责包括：
1结合审计项目安排涉审计容审计范围关键岗位负监督职责理岗位履职情况进行监督检查督促发现问题整改
2
3 检查标准制定
（十四）分公司统制定关键岗位检查标准配套文档工作容包括：
1确定关键岗位范围
2梳理关键岗位应风险点关键操作
3明确关键操作进行检查标准（包括检查容检查物检查频率规章制度等）
关键岗位检查标准配套文档公司开展关键岗位检查工作
（十五）分公司根运营模式制度规范操作流程系统功岗位职责调整变化统组织相关职部门行安排开展关键岗位检查标准修订完善工作符合营理实际
（十六）分公司应根区域实际情况省公司制定发关键岗位检查标准进行细化补充调整
4 检查工作实施
（十七）负监督职责理岗位应关键岗位检查标准持续开展属关键岗位常规检查次检查工作完成日负监督职责理岗位均应完整准确填写检查情况表 (附件21)检查员检查岗位均应时签字确认留存备查
（十八）职部门应加强条线关键岗位负监督职责理岗位履职责情况监督检查专项组织开展结合控评价业务检查等工作开展
（十九）职部门应制定年度关键岗位检查工作计划明确关键岗位检查范围次数时间安排组织形式等容职部门制定关键岗位检查工作计划时应充分征求财务会计部门信息技术部门合规部门监察部门等相关部门意见综合考虑类外监督检查行政处罚外部审计控评价发现问题前段时期监求明确检查重点
（二十）分公司合规部门应年第季度结束前制定完成年度关键岗位检查工作计划报备省公司合规部门
32 合规部门应积极推动指导协助职部门分支机构开展关键岗位检查应结合职部门年度关键岗位检查工作计划制定包括针关键岗位检查控评价方案工作底稿测试评价容职部门条线关键岗位负监督职责理岗位履职责进行监督检查执行情况时包括负监督职责理岗位属关键岗位监督检查情况关键岗位身履职责情况
（二十）关键岗位检查工作前准备：
1选派检查组成员指定组长组长成员进行分工
2检查组应根关键岗位检查标准制定次检查具体实施方案综合考虑检查象机构风险状况监控指标历史检查情况缺陷整改情况等素
3检查组应提前开展非现场检查分析工作直接登录相关信息系统获取检查相关材料作现场检查
4组织开展常规检查应提前发检查通知
5检查组全体成员应全程检查实施方案非现场检查结果等资料予保密
（二十二）职部门组织开展针关键岗位现场检查程中应遵循求：
1实施突击检查检查组组长应抵达现场检查机构负责出具检查通知书
2检查组应第时间检查关键岗位抽屉文件柜电脑保险柜单证室进行封存核查检查关键岗位办公场存放类证单证印鉴文件资料
3检查组应加岗时间超2年短半年关键岗位检查力度
4检查组应少抽查负监督职责级理岗位属次检查关键岗位3月检查记录
5检查发现问题必须获充分检查证检查证包括书面证实物证电子证口头证证获口头证应予文字记录证提供者签字确认
6检查结束应填写检查情况表（附件22）应清晰完整准确记录检查程发现问题
7现场检查结束检查组应检查机构负责检查情况进行沟通通报检查结果（附件23）分检查底稿签字确认
5 检查报告整改
（二十三）公司鼓励关键岗位开展日常查时报告查程中发现类问题
（二十四）负监督职责理岗位日常检查发现问题性质严重（存重违法违规行）存观意揭示公司制度流程系统功方面存缺陷漏洞公司造成重损失严重果问题应时报告机构负责级机构必时应报省公司
（二十五）省公司职部门合规部门监察部门组织开展监督检查应现场检查结束15工作日完成关键岗位检查报告检查发现问题汇总表（附件23附件24）报总理室职部门组织监督检查应时抄送省公司合规部门
（二十六）分公司职部门合规部门组织开展监督检查应现场检查结束15工作日完成关键岗位检查风险提示书检查发现问题整改表（附件25附件26）发检查支公司涉相关职部门需整改应时推送相关职部门
（二十七）属机构组织开展监督检查发现问题参考述第二十六条第二十七条报告路径流程履行相应报告整改义务性质严重（存重违法违规行）存观意揭示公司制度流程系统功方面存缺陷漏洞公司造成重损失严重果问题应时报告机构负责级机构
6 责追究
（二十八）关键岗位检查程中发现违法违规行操作合规部门提交监察部门公司部相关规定进行责追究涉嫌犯罪应规定程序移交司法机关处理
（二十九）公司职部门级分支机构应严格履行关键岗位检查工作求纳入年度工作计划绩效考核评价体系工作开展情况进行严格考核评价
7 附
（三十）办法分公司合规部负责解释
（三十）办法发布日起执行
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总
（）时发现效防控关键岗位操作风险强化控合规风险理第道防线履职力建立健全中国民财产保险股份限公司**分公司关键岗位监督检查特制定办法
（二）关键岗位指分公司营理实务操作中承担着较高风险责工作成效直接影响公司资产安全性营合规性操作造成公司资产损失客户流失声誉受损需重点进行理监督操作岗位
（三）关键岗位检查指公司职部门确定关键岗位日常关键操作结果进行动进动态核验种检查机制
（四）关键岗位检查包括：
1负监督职责理岗位关键岗位履职情况检查
2职部门关键岗位负监督职责理岗位履职情况检查
3监督检查部门关键岗位负监督职责理岗位履职情况检查
4负监督职责理岗位指关键岗位员具监督理职责直接级岗位般关键岗位员公司部门直接领导
（五）关键岗位检查工作原：
1风险导关键岗位检查强化存重风险隐
患关键岗位关键操作监督检查
2强化举证关键岗位检查重检查关键岗位负
监督职责理岗位职条线否履职责强化负
监督职责理岗位职条线检查举证责
3落实责通关键岗位检查提升关键岗位负
监督职责理岗位职条线更落实风险防控职责
4闭环整改关键岗位检查程中发现问题检查体应督促推动整改形成风险防控闭环机制
（六）关键岗位检查工作目：
加强关键岗位员日常监督提升履职力时发现效防范关键岗位员引发风险隐患规避关键岗位操作公司带济损失良影响保护公司资金安全资产完整
（七）关键岗位检查工作形式：
常规检查指检查机构检查岗位开展定期计划监督检查
机动检查指根工作需检查机构检查岗位开展突击性检查负监督职责理岗位应定期开展常规检查职条线监督检查部门采取常规检查形式采取机动检查形式
（8） 办法适范围**分公司辖级机构
二检查体职责
公司三道防线框架开展关键岗位检查三道防线司职互侧重相互衔接全面覆盖
（九）职部门级机构关键岗位职责包括：
1定期开展关键操作查时报告查发现问题
2积极配合负监督职责级理岗位负监督检查职责员检查时准确提供检查需资料
3动开展检查发现问题整改
（十）职部门级机构负监督职责理岗位关键岗位检查工作中职责包括：
1定期开展关键岗位常规检查时完整真实准确填写检查记录
2积极配合职条线监督检查部门履职情况监督检查时准确提供检查资料
3时报告检查发现问题推动问题整改
（十）职条线关键岗位检查工作中职责包括：
1制定持续完善职条线关键岗位检查标准
2开展职条线关键岗位负监督职责理岗位履职情况检查
3总结检查结果分类汇总检查发现问题推动续整改
（十二）合规部门职责包括：
1制定关键岗位检查制度明确职责流程
2牵头制定关键岗位检查标准配套文档
3开展关键岗位检查工作宣导培训
4组织开展关键岗位检查工作推动发现问题整改
5结合控评价开展关键岗位检查工作测试评价工作
6总结报告年度关键岗位检查工作开展情况
（十三）监察部门关键岗位检查工作中职责包括：
1结合审计项目安排涉审计容审计范围关键岗位负监督职责理岗位履职情况进行监督检查督促发现问题整改
2
3 检查标准制定
（十四）分公司统制定关键岗位检查标准配套文档工作容包括：
1确定关键岗位范围
2梳理关键岗位应风险点关键操作
3明确关键操作进行检查标准（包括检查容检查物检查频率规章制度等）
关键岗位检查标准配套文档公司开展关键岗位检查工作
（十五）分公司根运营模式制度规范操作流程系统功岗位职责调整变化统组织相关职部门行安排开展关键岗位检查标准修订完善工作符合营理实际
（十六）分公司应根区域实际情况省公司制定发关键岗位检查标准进行细化补充调整
4 检查工作实施
（十七）负监督职责理岗位应关键岗位检查标准持续开展属关键岗位常规检查次检查工作完成日负监督职责理岗位均应完整准确填写检查情况表 (附件21)检查员检查岗位均应时签字确认留存备查
（十八）职部门应加强条线关键岗位负监督职责理岗位履职责情况监督检查专项组织开展结合控评价业务检查等工作开展
（十九）职部门应制定年度关键岗位检查工作计划明确关键岗位检查范围次数时间安排组织形式等容职部门制定关键岗位检查工作计划时应充分征求财务会计部门信息技术部门合规部门监察部门等相关部门意见综合考虑类外监督检查行政处罚外部审计控评价发现问题前段时期监求明确检查重点
（二十）分公司合规部门应年第季度结束前制定完成年度关键岗位检查工作计划报备省公司合规部门
32 合规部门应积极推动指导协助职部门分支机构开展关键岗位检查应结合职部门年度关键岗位检查工作计划制定包括针关键岗位检查控评价方案工作底稿测试评价容职部门条线关键岗位负监督职责理岗位履职责进行监督检查执行情况时包括负监督职责理岗位属关键岗位监督检查情况关键岗位身履职责情况
（二十）关键岗位检查工作前准备：
1选派检查组成员指定组长组长成员进行分工
2检查组应根关键岗位检查标准制定次检查具体实施方案综合考虑检查象机构风险状况监控指标历史检查情况缺陷整改情况等素
3检查组应提前开展非现场检查分析工作直接登录相关信息系统获取检查相关材料作现场检查
4组织开展常规检查应提前发检查通知
5检查组全体成员应全程检查实施方案非现场检查结果等资料予保密
（二十二）职部门组织开展针关键岗位现场检查程中应遵循求：
1实施突击检查检查组组长应抵达现场检查机构负责出具检查通知书
2检查组应第时间检查关键岗位抽屉文件柜电脑保险柜单证室进行封存核查检查关键岗位办公场存放类证单证印鉴文件资料
3检查组应加岗时间超2年短半年关键岗位检查力度
4检查组应少抽查负监督职责级理岗位属次检查关键岗位3月检查记录
5检查发现问题必须获充分检查证检查证包括书面证实物证电子证口头证证获口头证应予文字记录证提供者签字确认
6检查结束应填写检查情况表（附件22）应清晰完整准确记录检查程发现问题
7现场检查结束检查组应检查机构负责检查情况进行沟通通报检查结果（附件23）分检查底稿签字确认
5 检查报告整改
（二十三）公司鼓励关键岗位开展日常查时报告查程中发现类问题
（二十四）负监督职责理岗位日常检查发现问题性质严重（存重违法违规行）存观意揭示公司制度流程系统功方面存缺陷漏洞公司造成重损失严重果问题应时报告机构负责级机构必时应报省公司
（二十五）省公司职部门合规部门监察部门组织开展监督检查应现场检查结束15工作日完成关键岗位检查报告检查发现问题汇总表（附件23附件24）报总理室职部门组织监督检查应时抄送省公司合规部门
（二十六）分公司职部门合规部门组织开展监督检查应现场检查结束15工作日完成关键岗位检查风险提示书检查发现问题整改表（附件25附件26）发检查支公司涉相关职部门需整改应时推送相关职部门
（二十七）属机构组织开展监督检查发现问题参考述第二十六条第二十七条报告路径流程履行相应报告整改义务性质严重（存重违法违规行）存观意揭示公司制度流程系统功方面存缺陷漏洞公司造成重损失严重果问题应时报告机构负责级机构
6 责追究
（二十八）关键岗位检查程中发现违法违规行操作合规部门提交监察部门公司部相关规定进行责追究涉嫌犯罪应规定程序移交司法机关处理
（二十九）公司职部门级分支机构应严格履行关键岗位检查工作求纳入年度工作计划绩效考核评价体系工作开展情况进行严格考核评价
7 附
（三十）办法分公司合规部负责解释
（三十）办法发布日起执行
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