公司关部门：
总理办公会讨决定现北京证券投资银行业务理办法（试行）正式发请认真遵执行
二○○年七月十三日
送：董事会秘书处稽核部总理办公室计划财务部证券投资部纪业务部
国债部投资银行总部属业务部公司属营业部
北京证券投资银行业务理办法
（试行）
第章 总
第条 加强公司投资银行业务理监督指导合理分工协调发展建立科学规范高效业务理体制根国家关法律行政法规部门规章中国证监会关证券发行市规范性文件公司关规定特制定办法
第二条 办法旨明确公司投资银行业务理决策程序理理总部业务部门关系强化指标考核提高工作质量工作效率增强公司投资银行业务健康序发展
第三条 公司投资银行部业务包括股票发行承销市公司增发配股市辅导推荐债券发行兼收购财务顾问等项业务金融创新业务
第四条 公司设立投资银行总部理部（简称总部）总部公司投资银行业务口理部门负责投资银行业务进行统筹安排宏观调控业务协调绩效考核开展投资银行业务必须总部统指导进行
第五条 公司设立投资银行业务部门具体承揽承做项目
第六条 投资银行实行总部统协调业务部独立运作模式业务部独立业务部门年初公司签订收入费利润务书年终总部协助公司进行核算考核
第二章 投资银行总部理部
第七条 总部设总理1副总理1—2
第八条 总部理部职责：
1负责业务统协调
2负责业务部分部设立考核
3负责项目立项审查项目进度控制项目正式报送材料审
核
4负责项目核工作
5负责业务培训收集政策信息
6负责关部门协调公司部协调
7负责文件收发档案理部项理制度制定修改
8负责财务核算指标考核员工审核考核晋级
9负责聘请承销法律顾问严格控制项目风险
10负责业务创新
11公司领导交办事项
第九条 总部应根精减高效原进行员配置编制5—10
第十条 总部原事具体业务承揽项目交业务部承
做
第三章 业务部
第十条 设立业务部应满足条件：
1少1家正式签署协议新股配股增发承销项目
23家新股辅导项目（含创业版）
3少1家配股增发承销商潜项目
4预计实现利润少1000万元
5切实行设立方案
第十二条 业务部应该突出业务重点逐步形成业务优势
第十三条 业务部办公点原应区域中心城市
第十四条 业务部实行独立核算独立事投资银行业务
第十五条 业务部全年结算考核两次分半年年终
第十六条 业务部前期开办费超50—100万元月累计亏损额超150—200万元
第十七条 业务部员工原应办公城市招聘员编制应根
业务发展需控制5—30
第十八条 出现列情况时业务部应予撤消：
1 年终结算出现亏损
2 工作中出现重失误公司造成重损失
3 业务前景明朗年度计划法落实
4 前期开办费月亏损额超规定限额切实行整改措施
5 连续两年没完成指标
第四章 营业部事投资银行开发业务
第十九条 公司鼓励营业部事投资银行开发业务积极承揽项目
第二十条 营业部事投资银行开发业务费员奖惩考核
等营业部理业务总部统协调指导
第二十条 营业部承揽业务辅导发行市推荐等项目需业
务部合作进行业务部具体承做材料
第二十二条 营业部业务部进行项目合作项目组员组成收入
分成等问题需事前协商确定
第五章 项目理
第二十三条 投资银行业务项目必须总部立项批准方实
施
申报材料报中国证监会关部门
项目获核准
公司核组审核出具核决议
理部审核
业务部总理审核
制作完成申报材料
第二十四条 投资银行项目理实行三级审查三级负责制业务制作需：项目负责审核业务部审核总部复核三级审查负责
第二十五条 投资银行业务项目实行项目立项签订协议材料申报全程部审核制度避免项目风险提高项目质量理部公司发行材料核组日常办事机构部审核工作理部承担
第二十六条 外报送材料特项目申报材料定稿前应严格遵守投资银行业务三级审核制报理部审核理部审核报证券发行核组批准方报中国证监会关部门
第二十七条 承销项目中介机构协调会关重会议会议纪需时报送理部企业资产重组方案重问题处置项目重进展时报告理部便理部项目全程进行监督
第二十八条 业务部应月半年年理部报送期工作总结报告业务进展情况存问题步计划理部应定期公司编报投资银行简报业务部应月理部报送项目情况收入费情况总部进行统计评定期公布
第二十九条 项目完成均需投资银行业务项目档案理制度项目档案完整移交理部存档
第三十条 项目涉公司资金支持（余股包销）需提前周公司财务部门写出资金申请包括款数额体时间容
第三十条 业务流程图：
行
行
申报材料报中国证监会关部门
项目获核准
公司核组审核出具核决议
理部审核
理部进行全程指导监督
确定项目组项目理进场工作
理部审核
公司领导审批
总部总理审批
报审签定关协议
业务部总理审核立项
总部总理审核立项
业务部总理审核
制作完成申报材料
业务部总理审核
进入项目库
项目立项
项目承揽
理部审核立项
第六章 财务核算考核
第三十二条 公司业务部收入费利润指标进行核算考核总部根实际运行情况适调整财务指标
第三十三条 投资银行业务实行项目结算改公司业务部统核算业务部费单独计帐业务部奖金单独考核办法核算考核季度进行考核时领取应发奖金数额80％余部分年终结算领取
第三十四条 考核办法费率法：
1 奖金费混起统计算费率
2 费奖金总数＝收入×费率
3 应奖金数＝费奖金总额－费
第三十五条 奖惩办法：
1 业务部完成交利润指标时费率55％计提奖金
2 超额完成交利润时超额实现利润10％额
外奖金
3 未完成交利润指标时费率45％计提奖金
第三十六条 总部费奖金公司核定总部总理奖金公司决定业务部总理奖金总部决定
第三十七条 公司鼓励员工积极承揽项目公司部员外部员机构均领取介绍项目奖金额度项目收入2业务部项目完成制定介绍项目奖金发放方案报总部核准公司代扣代缴税直接发放介绍额度计入项目费券商推荐项目外项目公司机构合作开发机构合作开发项目分成例原超收入30介绍项目奖金支付次支付机构合作费机构支付奖金
第三十八条 投资银行业务员手机费差旅费报销计入项目费公司财务理制度执行
第七章 事理
第三十九条 投资银行员编制培训工资劳保福利考核执行公司总部统标准投资银行员编制公司力资源部制定达总部总部达业务部投资银行部门员培训考核总部负责员聘解聘公司力资源部审批
第四十条 业务部负责公司事免制度执行
第四十条 投资银行业务员必须勤勉责具备相关知识资格事第二职业
第八章 附
第四十二条 办法适公司属分支机构
第四十三条 办法投资银行总部负责解释
第四十四条 办法公布日起执行
二零零年七月
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公司关部门：
总理办公会讨决定现北京证券投资银行业务理办法（试行）正式发请认真遵执行
二○○年七月十三日
送：董事会秘书处稽核部总理办公室计划财务部证券投资部纪业务部
国债部投资银行总部属业务部公司属营业部
北京证券投资银行业务理办法
（试行）
第章 总
第条 加强公司投资银行业务理监督指导合理分工协调发展建立科学规范高效业务理体制根国家关法律行政法规部门规章中国证监会关证券发行市规范性文件公司关规定特制定办法
第二条 办法旨明确公司投资银行业务理决策程序理理总部业务部门关系强化指标考核提高工作质量工作效率增强公司投资银行业务健康序发展
第三条 公司投资银行部业务包括股票发行承销市公司增发配股市辅导推荐债券发行兼收购财务顾问等项业务金融创新业务
第四条 公司设立投资银行总部理部（简称总部）总部公司投资银行业务口理部门负责投资银行业务进行统筹安排宏观调控业务协调绩效考核开展投资银行业务必须总部统指导进行
第五条 公司设立投资银行业务部门具体承揽承做项目
第六条 投资银行实行总部统协调业务部独立运作模式业务部独立业务部门年初公司签订收入费利润务书年终总部协助公司进行核算考核
第二章 投资银行总部理部
第七条 总部设总理1副总理1—2
第八条 总部理部职责：
1负责业务统协调
2负责业务部分部设立考核
3负责项目立项审查项目进度控制项目正式报送材料审
核
4负责项目核工作
5负责业务培训收集政策信息
6负责关部门协调公司部协调
7负责文件收发档案理部项理制度制定修改
8负责财务核算指标考核员工审核考核晋级
9负责聘请承销法律顾问严格控制项目风险
10负责业务创新
11公司领导交办事项
第九条 总部应根精减高效原进行员配置编制5—10
第十条 总部原事具体业务承揽项目交业务部承
做
第三章 业务部
第十条 设立业务部应满足条件：
1少1家正式签署协议新股配股增发承销项目
23家新股辅导项目（含创业版）
3少1家配股增发承销商潜项目
4预计实现利润少1000万元
5切实行设立方案
第十二条 业务部应该突出业务重点逐步形成业务优势
第十三条 业务部办公点原应区域中心城市
第十四条 业务部实行独立核算独立事投资银行业务
第十五条 业务部全年结算考核两次分半年年终
第十六条 业务部前期开办费超50—100万元月累计亏损额超150—200万元
第十七条 业务部员工原应办公城市招聘员编制应根
业务发展需控制5—30
第十八条 出现列情况时业务部应予撤消：
1 年终结算出现亏损
2 工作中出现重失误公司造成重损失
3 业务前景明朗年度计划法落实
4 前期开办费月亏损额超规定限额切实行整改措施
5 连续两年没完成指标
第四章 营业部事投资银行开发业务
第十九条 公司鼓励营业部事投资银行开发业务积极承揽项目
第二十条 营业部事投资银行开发业务费员奖惩考核
等营业部理业务总部统协调指导
第二十条 营业部承揽业务辅导发行市推荐等项目需业
务部合作进行业务部具体承做材料
第二十二条 营业部业务部进行项目合作项目组员组成收入
分成等问题需事前协商确定
第五章 项目理
第二十三条 投资银行业务项目必须总部立项批准方实
施
申报材料报中国证监会关部门
项目获核准
公司核组审核出具核决议
理部审核
业务部总理审核
制作完成申报材料
第二十四条 投资银行项目理实行三级审查三级负责制业务制作需：项目负责审核业务部审核总部复核三级审查负责
第二十五条 投资银行业务项目实行项目立项签订协议材料申报全程部审核制度避免项目风险提高项目质量理部公司发行材料核组日常办事机构部审核工作理部承担
第二十六条 外报送材料特项目申报材料定稿前应严格遵守投资银行业务三级审核制报理部审核理部审核报证券发行核组批准方报中国证监会关部门
第二十七条 承销项目中介机构协调会关重会议会议纪需时报送理部企业资产重组方案重问题处置项目重进展时报告理部便理部项目全程进行监督
第二十八条 业务部应月半年年理部报送期工作总结报告业务进展情况存问题步计划理部应定期公司编报投资银行简报业务部应月理部报送项目情况收入费情况总部进行统计评定期公布
第二十九条 项目完成均需投资银行业务项目档案理制度项目档案完整移交理部存档
第三十条 项目涉公司资金支持（余股包销）需提前周公司财务部门写出资金申请包括款数额体时间容
第三十条 业务流程图：
行
行
申报材料报中国证监会关部门
项目获核准
公司核组审核出具核决议
理部审核
理部进行全程指导监督
确定项目组项目理进场工作
理部审核
公司领导审批
总部总理审批
报审签定关协议
业务部总理审核立项
总部总理审核立项
业务部总理审核
制作完成申报材料
业务部总理审核
进入项目库
项目立项
项目承揽
理部审核立项
第六章 财务核算考核
第三十二条 公司业务部收入费利润指标进行核算考核总部根实际运行情况适调整财务指标
第三十三条 投资银行业务实行项目结算改公司业务部统核算业务部费单独计帐业务部奖金单独考核办法核算考核季度进行考核时领取应发奖金数额80％余部分年终结算领取
第三十四条 考核办法费率法：
1 奖金费混起统计算费率
2 费奖金总数＝收入×费率
3 应奖金数＝费奖金总额－费
第三十五条 奖惩办法：
1 业务部完成交利润指标时费率55％计提奖金
2 超额完成交利润时超额实现利润10％额
外奖金
3 未完成交利润指标时费率45％计提奖金
第三十六条 总部费奖金公司核定总部总理奖金公司决定业务部总理奖金总部决定
第三十七条 公司鼓励员工积极承揽项目公司部员外部员机构均领取介绍项目奖金额度项目收入2业务部项目完成制定介绍项目奖金发放方案报总部核准公司代扣代缴税直接发放介绍额度计入项目费券商推荐项目外项目公司机构合作开发机构合作开发项目分成例原超收入30介绍项目奖金支付次支付机构合作费机构支付奖金
第三十八条 投资银行业务员手机费差旅费报销计入项目费公司财务理制度执行
第七章 事理
第三十九条 投资银行员编制培训工资劳保福利考核执行公司总部统标准投资银行员编制公司力资源部制定达总部总部达业务部投资银行部门员培训考核总部负责员聘解聘公司力资源部审批
第四十条 业务部负责公司事免制度执行
第四十条 投资银行业务员必须勤勉责具备相关知识资格事第二职业
第八章 附
第四十二条 办法适公司属分支机构
第四十三条 办法投资银行总部负责解释
第四十四条 办法公布日起执行
二零零年七月
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