制度执行年活动工作总结报告
严格落实监部门集团公司案件防控工作求根集团公司委年初提出工作方针集团公司组织级机构认真开展制度执行年活动通精心组织细化部署全面开展整章建制逐级引深风险排查强化重点带动提升严肃落实整改问责现制度执行年活动组织开展情况报告：
组织实施情况
根制度执行年活动求集团公司认真制定制度执行年活动实施方案（简称方案）活动进行严密安排部署活动分前期准备组织学建章立制风险树立结果评价总结巩固六阶段方案发级机构认真组织学深刻领悟制度执行年活动进行总体安排部署逐级组织成立机构手组长活动领导组集团公司活动方案结合辖工作实际制定活动实施方案实施细落实相关体责指导条线部门县级机构认真序开展次活动活动合规文化建设整治市场乱象工作结合起强化控合规理提升制度执行力约束力
二活动开展情况
级机构制度执行年活动实施方案容通六阶段活动开展深度检验级机构制度执行工作方面存成效足步更增强制度刚性强化制度执行效力奠定基础
（）细化方案推动活动效落实
确保制度执行年活动序利开展级机构方案求第时间制定活动实施方案组织召开动员部署会会议集团公司制度执行年活动安排求进行传达学活动领导组成员分分工作角度开展制度执行年活动提出工作求深刻领悟开展制度执行年活动重意义细化工作务明确职责分工层层传导压力时级机构推动活动序开展继续加活动传导力度推进活动效落实陆续召开活动推进会议季度研讨会等相关会议进步充实完善制度执行年活动容效促进制度执行年活动开展形成市县两级传导力执行力反馈时总结时双线互动体系活动扎实开展提供强力组织保障
（二）加强学严格测试学效果
方案工作安排级机构组织全员认真学项法律法规监规定机构控理制度集团公司印发典型案例选编案件防控制度汇编发市县两级机构级机构坚持边学边讨边实践基础结合工作
实际组织开展形式样制度学活动：××公司更新出台控制度电子书汇编发条线部门辖子企业员工学控制度提供力保障××公司周组织机关全体员工集中学次科室（中心）轮流讲课××公司学期间开展×次职工夜校远程授课××公司制定制度学计划目标务学容学时间学方式学求等六方面作出安排坚持周例行学半工作日通控制度学增强干部员工合规意识强化合规操作理念效提升制度执行效力
（三）整章建制完善控制度理
构建效控制度理机制进步效发挥控制度业务营理统领性规范作开展整章建制工作制度执行年活动重点做控制度立改废工作活动期间集团公司订立制度×项修订×项废止×项征集涉业务条线修订意见×项×条整理时相关部门进行反馈部门现已落实修订建议容二完善控制度汇编集团公司年初规划立改废基础规范性文件理办法结合控制度业务指导范围进行分类整理编制控制度汇编时完善控制度编入电子书根制度订立情况时进行增加删减月发确保制度完整性连续性时效性三加强规范性文件审核集团公司规范性文件理工作求充分发挥合规审查重性业务条线提交审核制度规定办法容结构条文表述合法合规性外聘律师配合时进行合规审核截12月31日部门拟订计
××项规范性文件进行讨修改出具××份××万余字制度审核意见
（四）深入排查严格彻查违规问题
制度执行年活动安排级机构集团公司制度执行年活动重点业务风险排查项目通全面检查重点抽查调阅监控现场检查翻阅资料询问谈话等方式重点业务开展情况进行深入排查时选取部分重点机构进行重点检查结合整治市场乱象活动深入开展违规问题查纠工作次通条线查稽核审计部门检查发现问题××笔金额××万元涉××机构问题表现方面日常办公员理公司治理财务理销售策略等方面
（五）强化整改督促问题效落实
级机构坚持责导理导问题导前提强化风险控持续高频易发案件环节进行风险排查效防范类案件操作风险发生通未整改问题进行分析级机构根风险排查情况开展全面控风险评价工作法律合规部门牵头组织部门全面梳理分析风险排查发现重点岗位重点环节存违规问题风险漏洞稽核审计部门发挥稽核审计职审计条线风险排查情况通评价全面系统掌握制度建立健全执行情况时揭示存缺陷需整改规范问题级机构问题责进行严格处置涉员
××中：予警告处分×降级处分×通报批评×记×诫勉谈话×济处罚×次罚款金额×万元处罚员中般员工×中层员×高×
（六）全面督查巩固活动取成效
集团公司断推进活动序开展时抽调市级机构条线业务骨干组成督查组制度执行年活动开展情况进行全面督查通督查发现部分机构活动准备阶段未活动求组织召开相关会议未细化分解活动工作安排制度学测试程中存学笔记学总结等学资料学测试流形式测试覆盖面达标等类问题集团公司落实力机构提出落实求级机构制度学建设执行常态化细化学方案采取集中学学方式促进员工熟悉掌握控制度特制度难点重点易发案环节开展专项培训确保全员全面深入理解制度提高制度执行力重点机构重点业务风险排查方面注重提升风险排查实效性加强排查质效考核
三活动取成效
深入开展制度执行年活动中级机构紧紧围绕活动求认真落实活动目标务周密部署活动容着力加强控理强化制度建设规范营秩序防范案件风险通活动开展级机构控制度进步完善规范制度执行力明显增强章循违规操作等违规违纪行效遏制案防责意识切实提高全员遵章守纪合规操作觉抵制违规违纪行提高案件风险防控水强化控制度理质效实现理提升发展提速提供保障
合规意识明显提高深入开展制度执行年活动级机构组织学××余次组织测试××次测试覆盖面达××％通组织制度学测试促发员工知敬畏明底线讲规矩守纪律树正气加业务风险排查重点机构检查力度效震慑批漠视视规章制度心存侥幸员工进步增强员工重省警律力规范操作行职业操守员工合规理念逐步树立营造健康控合规文化提高风险防范意识风险防范力法合规发展稳健营发展文化培育深植
二风险隐患效整改制度执行年活动开展级机构深化举措完善落实认真查找前业务营理中存突出问题风险隐患重点业务领域进行排查发现违规问题××笔现已整改××笔整改率达××％通全面风险排查揭示级机构营理中存风险隐患通违规责员处理反面典型违规案例进行警示教育形成违规追责高压态势切实解决执行制度位检查监督位责追究位问题效防范操作风险案件风险
三控制度更加规范严密制度执行年学阶段级机构通组织开展类学业务培训等方式员工业务素质业务技断提高识虚假信息掌控风险力断增强时级机构逐步完善控理制度修订制度××余项中新订立制度××项修订废止制度××项规范业务操作流程严格关法律法规监规定牢牢树立合规营理念进步强化部控制风险理制度建设提升执行力转变营发展理念真正形成牢固合规理文化
四步工作措施
（）加强活动推进落实保证活动序推进级机构制度执行年活动领导组充分发挥领导职责定期召开次制度执行年相关会议专题研究制度执行年活动落实工作听取阶段性工作汇报时发现着力解决活动开展程中存问题制度执行年活动阶段工作安排认真细化阶段重点工作确保项工作效落实
（二）加强员工队伍建设强化制度执行效力强化员工综合素质培养激发员工学力业务力整体竞争力建立完善员工队伍建设考核理体系严格落实四项制度积极开展员工异常行排查活动逐级落实理责加理问责力度违规员法规进行严处理效规避道德风险操作风险进步提升员工合规意识切实提高制度执行力
（三）加强员工学测试深入开展合规教育效利制度执行年应知应会测试题库继续开展学测试工作认真组织员工现行法律法规监制度控制度进行全面学继续组织员工进行测试加测试频率测试难度杜绝发生测试工作走程走形式情况强化合规案防培训教育期组织专业业务知识培训加强员工警示教育严防发生道德风险
（四）加强控制度完善构建风险防范屏障继续做控制度立改废工作全面构建效控制度修订机制规范控制度审核流程提高控制度审核质量全面梳理现项规章制度业务流程制度建设执行情况进行分析根监求业务发展需填补制度空白更新滞规完善操作流程制度流程全覆盖盲区效制约
（五）加强风险排查力度积极整改落实责继续进行风险排查效揭露风险隐患督促级机构排查发现问题进行回头查项整改工作否落实位未整改完问题客观剖析问题成制定针性整改措施时建立台账确保问题效整改加问责力度整改力问题责严肃问责坚决杜绝质类违规问题次发生
（六）加强合规理念培养提高风险防范意识加强线员工重岗位员中高层理员合规意识风险防范意识保护意识教育坚决摒弃惯代制度信代制度陋强化员工风险防范意识进步强化控制度理规范营行积极推进制度执行力全面提升风险防控力案件防控水确保通次活动促项控制度执行情况持续提升
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制度执行年活动工作总结报告
严格落实监部门集团公司案件防控工作求根集团公司委年初提出工作方针集团公司组织级机构认真开展制度执行年活动通精心组织细化部署全面开展整章建制逐级引深风险排查强化重点带动提升严肃落实整改问责现制度执行年活动组织开展情况报告：
组织实施情况
根制度执行年活动求集团公司认真制定制度执行年活动实施方案（简称方案）活动进行严密安排部署活动分前期准备组织学建章立制风险树立结果评价总结巩固六阶段方案发级机构认真组织学深刻领悟制度执行年活动进行总体安排部署逐级组织成立机构手组长活动领导组集团公司活动方案结合辖工作实际制定活动实施方案实施细落实相关体责指导条线部门县级机构认真序开展次活动活动合规文化建设整治市场乱象工作结合起强化控合规理提升制度执行力约束力
二活动开展情况
级机构制度执行年活动实施方案容通六阶段活动开展深度检验级机构制度执行工作方面存成效足步更增强制度刚性强化制度执行效力奠定基础
（）细化方案推动活动效落实
确保制度执行年活动序利开展级机构方案求第时间制定活动实施方案组织召开动员部署会会议集团公司制度执行年活动安排求进行传达学活动领导组成员分分工作角度开展制度执行年活动提出工作求深刻领悟开展制度执行年活动重意义细化工作务明确职责分工层层传导压力时级机构推动活动序开展继续加活动传导力度推进活动效落实陆续召开活动推进会议季度研讨会等相关会议进步充实完善制度执行年活动容效促进制度执行年活动开展形成市县两级传导力执行力反馈时总结时双线互动体系活动扎实开展提供强力组织保障
（二）加强学严格测试学效果
方案工作安排级机构组织全员认真学项法律法规监规定机构控理制度集团公司印发典型案例选编案件防控制度汇编发市县两级机构级机构坚持边学边讨边实践基础结合工作
实际组织开展形式样制度学活动：××公司更新出台控制度电子书汇编发条线部门辖子企业员工学控制度提供力保障××公司周组织机关全体员工集中学次科室（中心）轮流讲课××公司学期间开展×次职工夜校远程授课××公司制定制度学计划目标务学容学时间学方式学求等六方面作出安排坚持周例行学半工作日通控制度学增强干部员工合规意识强化合规操作理念效提升制度执行效力
（三）整章建制完善控制度理
构建效控制度理机制进步效发挥控制度业务营理统领性规范作开展整章建制工作制度执行年活动重点做控制度立改废工作活动期间集团公司订立制度×项修订×项废止×项征集涉业务条线修订意见×项×条整理时相关部门进行反馈部门现已落实修订建议容二完善控制度汇编集团公司年初规划立改废基础规范性文件理办法结合控制度业务指导范围进行分类整理编制控制度汇编时完善控制度编入电子书根制度订立情况时进行增加删减月发确保制度完整性连续性时效性三加强规范性文件审核集团公司规范性文件理工作求充分发挥合规审查重性业务条线提交审核制度规定办法容结构条文表述合法合规性外聘律师配合时进行合规审核截12月31日部门拟订计
××项规范性文件进行讨修改出具××份××万余字制度审核意见
（四）深入排查严格彻查违规问题
制度执行年活动安排级机构集团公司制度执行年活动重点业务风险排查项目通全面检查重点抽查调阅监控现场检查翻阅资料询问谈话等方式重点业务开展情况进行深入排查时选取部分重点机构进行重点检查结合整治市场乱象活动深入开展违规问题查纠工作次通条线查稽核审计部门检查发现问题××笔金额××万元涉××机构问题表现方面日常办公员理公司治理财务理销售策略等方面
（五）强化整改督促问题效落实
级机构坚持责导理导问题导前提强化风险控持续高频易发案件环节进行风险排查效防范类案件操作风险发生通未整改问题进行分析级机构根风险排查情况开展全面控风险评价工作法律合规部门牵头组织部门全面梳理分析风险排查发现重点岗位重点环节存违规问题风险漏洞稽核审计部门发挥稽核审计职审计条线风险排查情况通评价全面系统掌握制度建立健全执行情况时揭示存缺陷需整改规范问题级机构问题责进行严格处置涉员
××中：予警告处分×降级处分×通报批评×记×诫勉谈话×济处罚×次罚款金额×万元处罚员中般员工×中层员×高×
（六）全面督查巩固活动取成效
集团公司断推进活动序开展时抽调市级机构条线业务骨干组成督查组制度执行年活动开展情况进行全面督查通督查发现部分机构活动准备阶段未活动求组织召开相关会议未细化分解活动工作安排制度学测试程中存学笔记学总结等学资料学测试流形式测试覆盖面达标等类问题集团公司落实力机构提出落实求级机构制度学建设执行常态化细化学方案采取集中学学方式促进员工熟悉掌握控制度特制度难点重点易发案环节开展专项培训确保全员全面深入理解制度提高制度执行力重点机构重点业务风险排查方面注重提升风险排查实效性加强排查质效考核
三活动取成效
深入开展制度执行年活动中级机构紧紧围绕活动求认真落实活动目标务周密部署活动容着力加强控理强化制度建设规范营秩序防范案件风险通活动开展级机构控制度进步完善规范制度执行力明显增强章循违规操作等违规违纪行效遏制案防责意识切实提高全员遵章守纪合规操作觉抵制违规违纪行提高案件风险防控水强化控制度理质效实现理提升发展提速提供保障
合规意识明显提高深入开展制度执行年活动级机构组织学××余次组织测试××次测试覆盖面达××％通组织制度学测试促发员工知敬畏明底线讲规矩守纪律树正气加业务风险排查重点机构检查力度效震慑批漠视视规章制度心存侥幸员工进步增强员工重省警律力规范操作行职业操守员工合规理念逐步树立营造健康控合规文化提高风险防范意识风险防范力法合规发展稳健营发展文化培育深植
二风险隐患效整改制度执行年活动开展级机构深化举措完善落实认真查找前业务营理中存突出问题风险隐患重点业务领域进行排查发现违规问题××笔现已整改××笔整改率达××％通全面风险排查揭示级机构营理中存风险隐患通违规责员处理反面典型违规案例进行警示教育形成违规追责高压态势切实解决执行制度位检查监督位责追究位问题效防范操作风险案件风险
三控制度更加规范严密制度执行年学阶段级机构通组织开展类学业务培训等方式员工业务素质业务技断提高识虚假信息掌控风险力断增强时级机构逐步完善控理制度修订制度××余项中新订立制度××项修订废止制度××项规范业务操作流程严格关法律法规监规定牢牢树立合规营理念进步强化部控制风险理制度建设提升执行力转变营发展理念真正形成牢固合规理文化
四步工作措施
（）加强活动推进落实保证活动序推进级机构制度执行年活动领导组充分发挥领导职责定期召开次制度执行年相关会议专题研究制度执行年活动落实工作听取阶段性工作汇报时发现着力解决活动开展程中存问题制度执行年活动阶段工作安排认真细化阶段重点工作确保项工作效落实
（二）加强员工队伍建设强化制度执行效力强化员工综合素质培养激发员工学力业务力整体竞争力建立完善员工队伍建设考核理体系严格落实四项制度积极开展员工异常行排查活动逐级落实理责加理问责力度违规员法规进行严处理效规避道德风险操作风险进步提升员工合规意识切实提高制度执行力
（三）加强员工学测试深入开展合规教育效利制度执行年应知应会测试题库继续开展学测试工作认真组织员工现行法律法规监制度控制度进行全面学继续组织员工进行测试加测试频率测试难度杜绝发生测试工作走程走形式情况强化合规案防培训教育期组织专业业务知识培训加强员工警示教育严防发生道德风险
（四）加强控制度完善构建风险防范屏障继续做控制度立改废工作全面构建效控制度修订机制规范控制度审核流程提高控制度审核质量全面梳理现项规章制度业务流程制度建设执行情况进行分析根监求业务发展需填补制度空白更新滞规完善操作流程制度流程全覆盖盲区效制约
（五）加强风险排查力度积极整改落实责继续进行风险排查效揭露风险隐患督促级机构排查发现问题进行回头查项整改工作否落实位未整改完问题客观剖析问题成制定针性整改措施时建立台账确保问题效整改加问责力度整改力问题责严肃问责坚决杜绝质类违规问题次发生
（六）加强合规理念培养提高风险防范意识加强线员工重岗位员中高层理员合规意识风险防范意识保护意识教育坚决摒弃惯代制度信代制度陋强化员工风险防范意识进步强化控制度理规范营行积极推进制度执行力全面提升风险防控力案件防控水确保通次活动促项控制度执行情况持续提升
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