公开发行证券公司信息披露容格式准
第15号
市公司股东持股变动报告书
目 录
第章 总
第二章 市公司股东持股变动报告书
第节 封面扉页目录释义
第二节 信息披露义务介绍
第三节 信息披露义务持股变动情况
第四节 前六月买卖挂牌交易股份情况
第五节 重事项
第六节 备查文件
第三章 附
第章 总
第条 规范市公司股东持股变动活动中信息披露行保护投资者合法权益维护证券市场正常秩序根证券法市公司股东持股变动信息披露理办法(简称披露办法)相关法律法规部门规章关规定制订准
第二条 根证券法披露办法须履行信息披露义务然法组织(简称信息披露义务)应准求编制披露市公司股东持股变动报告书(简称持股变动报告书)
第三条 信息披露义务推选中名义统制作报送持股变动报告书公告股份持股份控制致行动披露办法准应披露信息信息披露义务法定代表(者负责)应持股变动报告书签字盖章
第四条 准规定市公司股东持股变动信息披露低求准中否明确规定投资者做出投资决策重影响信息信息披露义务均应予披露
第五条 准某具体求信息披露义务确实适信息披露义务针实际情况影响披露容完整性前提做适修改应报送时作书面说明
第六条 影响信息披露完整性致引起阅读便前提信息披露义务采相互引证方法相关部分容进行适技术处理避免重复保持文字简洁
第七条 信息披露义务编制持股变动报告书时应遵循般求:
()引数应提供资料源事实应充分客观公正
(二)引数字应采阿拉伯数字货币金额特说明外应指民币金额元千元百万元单位财务会计报告数应精确民币元
(三)信息披露义务根关规定需求编制持股变动报告书外文译应保证中外文致性外文文注明:持股变动报告书分中英(日法等)文编制中外文理解发生歧义时中文文准
(四)持股变动报告书文应采质良纸张印刷幅面209×295毫米(相标准A4纸规格)
(五)报刊刊登持股变动报告书字号标准6号字行距002
(六)刊载祝贺性广告性恭维性词句
第八条 信息披露义务持股变动报告书中援引律师等专业机构出具专业报告意见容应说明相关专业机构已书面意述援引
第九条 信息披露义务报送持股变动报告书时应提交关备查文件该备查文件应原件法律效力复印件
第十条 信息披露义务应准第二章规定编制持股变动报告书披露办法规定期限持股变动报告书刊登少种中国证监会指定报刊提示查询该报告网址证券交易求刊登指定网站
信息披露义务应持股变动报告书备查文件备置市公司住证券交易备查阅
第十条 信息披露义务董事会董事者负责应保证持股变动报告书容真实性准确性完整性承诺中存虚假记载误导性陈述重遗漏保证承担连带法律责
第二章 市公司股东持股变动报告书
第节 封面扉页目录释义
第十二条 持股变动报告书全文文封面应标XX市公司股东持股变动报告书字样应载明容:
()市公司名称股票市点股票简称股票代码
(二)信息披露义务姓名名称住通讯址联系电话
(三)股份变动性质
(四)持股变动报告书签署日期
第十三条 信息披露义务应持股变动报告书扉页刊登声明:
()编写报告书法律法规
(二)信息披露义务签署报告书已获必授权批准
(三)证券法披露办法规定报告书已全面披露信息披露义务控制关联方致行动持控制XX市公司股份
截止报告书签署日报告书披露持股信息外述信息披露义务没通方式持控制XX市公司股份
(四)涉股份信息披露义务应声明次持股变动生效条件
第十四条 持股变动报告书目录应标明章节标题相应页码容编排应符合通行中文惯例
第十五条 信息披露义务应投资者理解障碍特定含义术语做出释义持股变动报告书释义应目录次页排印
第二节 信息披露义务介绍
第十六条 信息披露义务法者组织应披露基情况:
()名称注册注册资工商行政理部门者机构核发注册号码代码企业类型济性质营范围营期限税务登记证号码股东者发起姓名者名称(限责公司者股份限公司)通讯方式
(二)信息披露义务(包括致行动)应披露实际控制关情况方框图者效形式全面披露相关产权控制关系列出股份持股份控制层间股权关系结构图包括然国资产理部门者终控制
判断否构成前述实际控制时应市公司收购理办法第六十条关规定作判断标准
果信息披露义务次持股变动减持市公司股份者减少市公司股份控制免披露项容
(三)信息披露义务董事姓名身份证号码(媒体公告)国籍长期居住否取国家者区居留权公司职公司兼职情况
(四)信息披露义务应简披露持控制市公司百分五发行外股份情况
第十七条 信息披露义务然应披露基情况:
()姓名国籍身份证号码住通讯址通讯方式否取国家者区居留权等中信息披露义务身份证号码住媒体公告
(二)信息披露义务应简披露持控制市公司百分五发行外股份情况
第十八条 信息披露义务应分准第十六条第十七条披露信息披露义务情况外应披露:
()信息披露义务间股权资产业务高级理员等方面关系方框图形式加说明
(二)信息披露义务致行动应说明致行动目达成致行动协议者意时间致行动协议者意容(特致行动行股份表决权程序方式)否已证券登记结算机构申请时保持控制该市公司全部股票保期限
第三节 信息披露义务持股变动情况
第十九条 信息披露义务应节规定计算披露持控制市公司股份详细名称数量占市公司已发行股份例持股份性质性质变动情况股东持股变动达规定例日期方式
第二十条 披露办法准关持股变动例次持股变动事实发生日持股例减前次持股变动报告书披露持股例予计算
第二十条 信息披露义务应合计算持股变动数量例(重复部分外):
()信息披露义务持市公司股份详细名称数量例
(二)信息披露义务控制市公司股份详细名称数量例
(三)信息披露义务持控制市公司发行转换公司债券持控制该市公司股份例计算方法:
(信息披露义务持控制股份数量+转换公司债券权转换股份数量)/(市公司已发行股份总数+市公司发行转换公司债券权转换股份数量)
第二十二条 前条第()项述信息披露义务持市公司股份数量例应包括信息披露义务关联方持股份数量例
前条第(二)项述信息披露义务控制市公司股份数量例应包括信息披露义务准第二十五条第二十六条规定方式控制市公司股份数量例
第二十三条 通证券交易集中竞价交易导致股东持股变动达规定例信息披露义务应披露基情况:
()持控制股份达者增减变动达规定例日期
(二)该日期持控制股份详细名称数量例
第二十四条 通协议转导致股东持股变动达规定例信息披露义务(包括出受)应披露基情况:
()转协议容包括协议事转股份数量例股份性质性质变动情况转价款股份转支付价(现金资产债权股权等)协议签订时间生效时间条件特条款等
(二)次股份转否附加特殊条件否存补充协议协议双方否股权行存安排否出持控制该市公司余股份存安排
(三)次股份转需关部门批准应说明批准部门名称
第二十五条 通资产理方式导致股东持股变动达规定例双方事应披露资产理合者类似安排容包括资产理具体方式理权限(包括市公司股份表决权行等)涉股份数量占市公司已发行股份例合期限变更终止条件资产处理安排合签订时间特条款等
第二十六条 通股权控制关系方式控制市公司股份达规定例信息披露义务应披露取控制时间控制关系相关协议(取市公司股东实际控制权达成协议)容生效终止条件控制方式权限控制关系结构图层控制关系体持股例否存控制身份介绍等
第二十七条 国股权行政划转导致股东持股变动达规定例信息披露义务(包括划出方划入方)应披露股权划出方划入方名称划转股权数量例性质批准划转日期批准划转机构需进步取关部门批准说明批准情况
第二十八条 执行司法裁决市公司股份采取拍卖措施申请执行应披露作出裁决法院者仲裁机构名称裁决日期案申请执行收判决时间判决书裁定书容拍卖机构名称拍卖事拍卖结果
第二十九条 通公开征集受方式导致股东持股变动达规定例信息披露义务应第二十四条规定披露相关信息外应披露关公开征集行否事先报权部门意关次公开征集行信息披露文件刊载报刊名称日期等
第三十条 继承取市公司股份达规定例信息披露义务应披露继承间关系继承开始时间否遗嘱继承遗嘱执行情况说明等
第三十条 取市公司发行股份导致持股变动达规定例信息披露义务应披露关股东会决议情况发行方案结果
第三十二条 信息披露义务市公司理层(包括董事监事高级理员)员工者述员控制法者组织信息披露义务应披露基情况:
()市公司理层员工持市公司股份数量例理层持股数量例
通市公司理层员工控制法者组织持市公司股份应披露该控制关系股结构部组织架构部理程序章程容涉员范围等
(二)取市公司股份时间定价
(三)支付方式资金源取股份签融资协议应披露该协议容包括融资条件金额款计划资金源
(四)述融资协议外该股份取处分表决权行第三方存特殊安排应披露该安排具体容
(五)果该股份通赠方式取应披露赠具体容否附加条件
(六)市公司实行理层持股目续计划包括否期提出利润分配方案等
(七)市公司董事会监事会声明已履行诚信义务关次理层员工持股符合市公司股东利益存损害市公司股东权益情形
第三十三条 股份协议转出国股权行政划转划出方应披露基情况:
()说明否市公司前五名股东
(二)第股东者实际控制应说明次股权转划转否失市公司控制次转控制权前否受体资格资信情况受意图等已进行合理调查解说明相关调查情况
(三)出者划出方实际控制否存未清偿公司负债未解公司负债提供担保者损害公司利益情形前述情形应披露具体解决方案
第三十四条 信息披露义务应披露持控制市公司股份否存权利限制包括限股份质押冻结等
第三十五条 披露办法规定仅需持股变动予公告须编制持股变动报告书信息披露义务应披露情况:
()信息披露义务姓名者名称
(二)信息披露义务持控制市公司股份详细名称股份性质股份数量占市公司已发行股份例
(三)次持股变动数量例日期方式
第三十六条 信息披露义务已编制披露持股变动报告书信息披露义务节求股份变动情况予披露外应简披露前次持股变动报告书相关容包括编制日期前次持股数量信息披露义务名称者姓名
第四节 前六月买卖挂牌交易股份情况
第三十七条 信息披露义务提交报告日前六月买卖市公司挂牌交易股份行应披露情况:
()月买卖股份数量(买入卖出分统计)
(二)交易价格区间(买入卖出分统计)
第五节 重事项
第三十八条 信息披露义务应披露避免报告容产生误解必须披露信息中国证监会者证券交易法求信息披露义务提供信息
第三十九条 信息披露义务法定代表(者负责)应持股变动报告书签字盖章签注日期载明声明:
(代表机构)承诺报告存虚假记载误导性陈述重遗漏真实性准确性完整性承担连带法律责
第四十条 具事证券业务资格财务顾问()法定代表具体负责员应持股变动报告书签字盖章签注日期载明声明:
代表机构已履行勤勉责义务持股变动报告书容已进行核查验证未发现虚假记载误导性陈述者重遗漏承担相应责
第四十条 具事证券业务资格律师律师事务()应持股变动报告书签字盖章签注日期载明声明:
代表机构已履行勤勉责义务持股变动报告书容已进行核查验证未发现虚假记载误导性陈述者重遗漏确认次股权变动合法效承担相应责
第六节 备查文件
第四十二条 信息披露义务应备查文件原件法律效力复印件报送证券交易市公司备查文件包括:
()信息披露义务法营业执信息披露义务然应提供身份证明文件
(二)具证券业务资格专业员机构出具专业意见()
(三)报告书提关合协议相关文件
(四)中国证监会证券交易求报送备查文件
第三章 附
第四十三条 准中国证监会负责解释
第四十四条 准2002年12月1日起施行
附件:
市公司股东持股变动报告书
(封面)
XX市公司股东持股变动报告书
市公司股票简称:
股票代码: 市点:
信息披露义务(姓名者名称):
住 :
通讯址:
联系电话:
股份变动性质: 增加减少
签署日期: 年 月 日
(扉页)
特提示
()报告证券法市公司股东持股变动信息披露理办法(简称披露办法)相关法律法规编写报告
(二)报告签署报告已获必授权批准
(三) 证券法披露办法规定持股变动报告书已全面披露信息披露义务控制关联方致行动持控制XX市公司股份
截止持股变动报告书提交日持股变动报告书披露持股信息外述信息披露义务没通方式持控制XX市公司股份
(四)涉国家授权机构持股份转者必须取相关部门批准涉法律义务信息披露义务应声明次持股变动生效条件
(五)次股东持股变动根报告载明资料进行受聘请具事证券业务资格中介机构外没委托者授权提供未报告中列载信息报告做出解释者说明
(报告书容)
信息披露义务介绍
二 信息披露义务持股变动情况
三 前六月买卖挂牌交易股份情况
四 重事项
五 备查文件
(签字页)
(代表机构)承诺报告存虚假记载误导性陈述重遗漏真实性准确性完整性承担连带法律责
信息披露义务法定代表(者负责)
签字:
盖章:
签注日期:
代表机构已履行勤勉责义务持股变动报告书容已进行核查验证未发现虚假记载误导性陈述者重遗漏承担相应责
具事证券业务资格财务顾问()法定代表具体负责员
签字:
盖章:
签注日期:
代表机构已履行勤勉责义务持股变动报告书容已进行核查验证未发现虚假记载误导性陈述者重遗漏确认次股权变动合法效承担相应责
具事证券业务资格律师律师事务()
签字:
盖章:
签注日期:
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