8讲垄断分析
- 1. 第8讲、垄断与垄断竞争有关电信垄断的讨论 垄断的来源和分类 垄断厂商产量决定和效率评价 垄断竞争市场及其产量数量 ——阅读教科书第14-15章Date1"经济学原理"第8讲“垄断分析”卢锋，CCER,2002秋季
- 2. 垄断来源和分类（1）以竞争程度作为分类标准，垄断是与完全竞争完全相反的市场结构：一个厂商成为整个市场的供给方。 观察发现，不同市场实际存在的垄断局面由不同原因造成。 第一，规模经济派生的垄断。这是经济学经典理论分析较多的垄断类型。规模经济表示平均成本随产出量扩大下降的关系。一定技术条件下，一个厂商平均成本在产出数量满足整个市场需求时仍然处于下降阶段，因而在这个市场上让一个厂商提供所有供给可能成本最低即最有效率，而更多厂商同时进行生产则缺乏效率。因而规模经济因素可能导致出现一个市场上仅有一个或很少几个厂商垄断或半垄断情况。例如，在传统技术条件下，电话、自来水、燃气等供给通常被看作是自然垄断行业。Date2"经济学原理"第8讲“垄断分析”卢锋，CCER,2002秋季
- 3. 垄断来源和分类（2）自然垄断相对于“一定技术条件”而言：如果技术发生革命性变化，垄断格局也会随之改变，原先自然垄断也不再自然。 例如，在传统固话通讯技术条件下，建立固话通讯网络一次性投资很高，市场容量相对比较低，因而一个网络运营厂商平均成本有可能在达到市场规模之前处于下降阶段，具有自然垄断性质。然而，这一局面在过去几十年间发生了实质性变化。 一是新的光缆纤维材料对传统金属传导材料替代，大大降低了单位通讯能力的材料成本。二是在成本降低基础上价格下降和人均收入提高，极大刺激了通讯市场消费需求扩展，使得市场规模急速扩大。三是无线通话新技术应用对传统固话服务构成替代，有线电视网络发展也对传统电信业务构成潜在替代。结果使传统电信领域垄断局面受到冲击，各国开始改变电信业垄断体制和政策，探索如何为满足新技术革命和消费要求的新的竞争性市场框架。Date3"经济学原理"第8讲“垄断分析”卢锋，CCER,2002秋季
- 4. 垄断来源和分类（3）第二，市场竞争产生的垄断。 这又分两类情况。一类情况是厂商通过研究开发，发明了某种新技术或新产品，并通过专利保证一段时期内其它厂商不能生产同类产品，从而造成垄断地位。例如，一家药厂投巨资开发出了一种新药品，或者开发了一种可以有效利用太阳能的汽车，则可以通过专利保证一段时期内其它厂商不能生产同类产品，从而造成垄断地位。经济发展需要技术进步和创新，而社会实行专利制度，正是为了给进行技术开发的厂商提供激励，使得它们从自身利益角度也会积极进行技术开发和创新，而垄断则是保证这一激励机制有效的一个制度环节。这一垄断具有专利期规定的时期限制。Date4"经济学原理"第8讲“垄断分析”卢锋，CCER,2002秋季
- 5. 垄断来源和分类（4）二是与网络效应相联系的需求方面规模经济导致的垄断。 “当一种产品对于给定占有者和消费者的价值或效用与这一产品其他使用者数量显著正相关时，经济学家认为存在网络效应 (Network Effects)”。 很多传统产品没有网络效应或网络效应很弱。例如，到麦当劳吃便餐，用餐人数与你的效用反而成反比；名牌衬衫网络效应为负。然而，计算机应用软件产品具有很强的网络效应。微软操作系统使用人数达到一定临界点后，人们发现使用它具有更大的便利，并且使用微软产品的知识和技能具有更高价值，结果有更多人使用这类软件；而随着使用人数增加，上述吸引更多人数的效果更加显著和有力。这一已有使用者人数与新的使用者之间的互相支持的正反馈作用，导致微软在视窗操作系统市场的垄断局面。Date5"经济学原理"第8讲“垄断分析”卢锋，CCER,2002秋季
- 6. 垄断来源和分类（5）网络效应原因之一是“集体转变成本（Collective Switching Costs）。它指当大众消费者习惯了某种技术产品后，转而采用新技术（即便是更好的新技术）需要支付与过去学习和习惯相联系的成本。 “QWERTY”与“AOEUIDHTNS”键盘故事表明。技术性能优越的新键盘，不能替代键入速度较低的“古怪而不合理”的键盘，原因在于旧键盘附着了几代人集体学习成本，新键盘带来的收益与集体转变成本相比得不偿失。全面考虑成本后，人们固守“落后”键盘行为是理性的。Date6"经济学原理"第8讲“垄断分析”卢锋，CCER,2002秋季
- 7. 垄断的来源和分类（6）网络效应的粗略估计法则—— Ethernet发明人以他名字提出“Metcalfe’s Law”：一个网络的价值量与它的使用人数平反成正比。虽然这不是严格规律而只是一个粗略规则（A rule of thumb）,但它对理解网络效应特点确有启示作用。 如果某个网络共有Ｎ个使用者，并且该网络对于每个使用者的价值与其他使用者人数成比例，那末，整个网络即所有使用者的价值必然与（Ｎ X [N - 1]) = N2 - N成比例。 而当N很大时，N2 _ N略等于N2 。 假定每个网络使用者对于其他使用者的价值为1元，当只有10个使用者时，网络总共价值是100元； 100个使用者时，网络总共价值是1万元； 1万个使用者时，网络总共价值是1亿元。Date7"经济学原理"第8讲“垄断分析”卢锋，CCER,2002秋季
- 8. 垄断的来源和分类（7）与供给方面平均成本降低带来规模经济不同，需求方面规模经济指某种产品占有市场份额越大、新消费者（包括改变产品消费习惯的消费者）从消费这一产品获得的效益就越大，由此而来的锁定（lock-in effects）作用，帮助这一产品获得垄断地位。 虽然软件生产具有一定程度规模经济，1998年微软2000多亿美元市值显然不是建立在研发软件产品成本特性基础上，而是凭借与网络效应相联系的需求方面规模经济作用。越来越多消费者使用微软视窗系统，“正因为”它已被广泛使用。 这不是说，微软拥有永久性霸权。微软是在创造新网络中崛起的，出现新技术和新的更大网络的可能性，提醒盖茨“在睡梦中也最好睁开一只眼睛”。Date8"经济学原理"第8讲“垄断分析”卢锋，CCER,2002秋季
- 9. 垄断的来源和分类（8）第三，行政权力确立的垄断 古已有之的传统。我国古代时期，对盐和铁这两项基本生活和生产资料进行垄断经营的历史。17世纪英国政府授予东印度公司与印度进行贸易的垄断权。 行政垄断在传统计划体制经济中达到极致。行政垄断范围不仅包括邮政、电话、供电、煤气、供水等等公共服务行业，涵盖军火，运输，能源这类关系国计民生行业，囊括酒、烟草、盐这类收入弹性小赢利水平高的行业，甚至延伸到包括钢铁，纺织品，粮食棉花等农产品等绝大部分生产资料和生活资料行业。改革以来垄断范围在不断缩小，特别是近年改革行政垄断力度加大。 我国电信改革与微软案例根本不同，在于我们改革的对象是行政性垄断。很多行政性垄断既不合效率原则，也不合公平原则，应加快改革。Date9"经济学原理"第8讲“垄断分析”卢锋，CCER,2002秋季
- 10. 垄断厂商产量决定和效率评价（1）垄断市场上只有一个厂商，市场需求曲线是垄断厂商需求曲线，供给数量即垄断厂商生产数量，这一决策环境改变派生出与完全竞争厂商具有本质差别的决策原则。 市场需求曲线向下方倾斜，因而，垄断厂商面临的下行的需求曲线，所以它增加销售产品带来的边际收益是下降的，也就是说垄断厂商面临向右下方倾斜的边际收益曲线。Date10"经济学原理"第8讲“垄断分析”卢锋，CCER,2002秋季
- 11. 垄断厂商产量决定和效率评价（2）垄断厂商与竞争厂商决策原则相同：MR=MC。但均衡结果不同。 图中垄断厂商最优产出/价格组合是Qm/Pm：低于Qm产出水平上，MR大于MC，增加产出能增加利润；高于Qm产出水平上，MR小于MC，增加产出会减少利润。均衡产量Qm，需求线映射的均衡价格为Pm。垄断厂商总收益为Pm×Qm，即PmAQmO面积。总成本是平均成本与Qm乘积，即BCQmO面积。总利润为PmACB面积。PMQMMCACABCDFPQ0Date11"经济学原理"第8讲“垄断分析”卢锋，CCER,2002秋季
- 12. 垄断厂商产量决定和效率评价（3）对垄断厂商的基本评价是，与它利润最大化对应的均衡产量小于从社会福利最大化的产量水平。为了更清楚说明这一点，假设MC是平行线，并且没有固定成本，因而MC与AC重叠。这时垄断厂商均衡产量为QM，而完全竞争条件下产量是Qc。两相比较，较低产量给社会造成了ABC表示的净福利损失。 MRMC=ACQCQABCQMPMPC0PDate12"经济学原理"第8讲“垄断分析”卢锋，CCER,2002秋季
- 13. 垄断厂商产量决定和效率评价（4）不仅有ABC表示的社会净损失，长方形PmABPc的部分可能亦发生损失。这部分是垄断厂商的经济利润。如果进入是自由的，竞争是公开的，那么这一部分会趋于零。很显然，获得经济利润的厂商不愿意看到这一点。事实上，一个理性的垄断厂商愿意支付PmABPc的一部分给有能力保持其垄断地位的势力。其中一个办法就是说服政府，通过立法和其它行政力量来保持其垄断地位。例如，国外厂商会雇佣公关部门（说客）Lobby政府高层和议员。这种行为被经济学家称作寻租行为（Rent-seeking）。 正是由于垄断厂商个体利益与社会利益潜在具有的这种不一致性，因而，明智的公共政策应当对于垄断行为加以限制而不是鼓励；明智的公众舆论有理由对于在“民族利益”或”国家利益”名义下呼吁垄断的理论和动议保持警觉。Date13"经济学原理"第8讲“垄断分析”卢锋，CCER,2002秋季
- 14. 垄断竞争及其产量决定（1）垄断竞争行业的特征： （1）产品既存在差异性又存在替代性 （2）存在大量厂商（如至少有50-100家） （3）进入障碍不显著 餐馆业属于垄断竞争行业——以北大西门外餐馆业为例观察。北大西门外餐馆数量众多。 新陈代谢较快说明进入障碍很小。 产品差异性把它和完全竞争行业区分开来。 产品之间替代性又把它和垄断区分开。 服装、鞋帽、家具制造、行李包、图书出版、鼓风机和风扇，旅游景点饮料，酒类，水果罐头，化妆品健身器材等等也大都属于垄断竞争的市场结构。Date14"经济学原理"第8讲“垄断分析”卢锋，CCER,2002秋季
- 15. 垄断竞争及其产量决定（2）由于产品既存在差异性又存在替代性，垄断竞争厂商提价会失去一些顾客，但不会全部顾客；降价则能吸引一些新顾客。因而垄断竞争厂商面临下行的需求曲线。 右图显示垄断竞争厂商的下行的需求曲线（行业需求曲线更陡）与边际收益曲线，以及成本曲线。依据MC=MR原则确定均衡产量QSR，由于存在产品差异性，短期均衡产量对应的平均成本低于价格，结果获得了由阴影长方形表示的短期利润。 数量ACMCQSRPSR价格（元）DSRMRSRDate15"经济学原理"第8讲“垄断分析”卢锋，CCER,2002秋季
- 16. 垄断竞争及其产量决定（3）长期中上述利润会诱使其它厂商进入，由于进入障碍很小，其它厂商通过模仿和创新展开的竞争使得获利厂商的市场份额下降，它的需求曲线向下移动，变得更为陡直。假定成本曲线不变，移动的需求曲线DLR正好在均衡产量点的对应位置与平均成本曲线相切，因而形成利润为零的长期均衡情况。 数量ACMCQLRPLR价格（元）DLRMRLRDate16"经济学原理"第8讲“垄断分析”卢锋，CCER,2002秋季
- 17. 垄断竞争及其产量决定（4）上述长期利润为零指的是“经济利润”，零利润表示所有机会成本都得到补偿，因而对企业而言是可以接受的情况。 实际生活中，由于不同厂商成本不同，有些独特的品牌（如特色菜）难以被模仿，因而厂商可能有略微不同价格，有的厂商可能仍然获得某些利润。Date17"经济学原理"第8讲“垄断分析”卢锋，CCER,2002秋季
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