57. ** 4. 品質管理系統 (QMS)4.2.2 品質手冊( Quality Manual )
品質手冊應被建立與維持,其包含:
a. 品質管理系統之適用範圍,包括任何排除條款 的細節與理由(1.2)
b.為品質管理系統編制的或可參照的文件化程序
c. 品質管理系統諸過程間相互關系的一項描述
58. ** 4. 品質管理系統(QMS)品質管理系統所要求之文件應予以管制,一份文件化程序應被建立以界定所需的管制:
a. 文件發行前核准其正確性
b. 需要時審查,更新且再核准文件
c. 確保文件變更及現行版本狀態被標識
d.確保使用地點具有相關版本之適用文件.
e. 確保文件保持清晰易讀,易於標識
f. 確保外來原始文件原稿被標識並管制其分發
g. 預防作廢文件被誤用,假如因任何目的而留存
時,對其加以適當的標識
4.2.3 文件管制( control of documents )
59. ** 4. 品質管理系統(QMS)4.2.3 文件管制( control of documents )1.文件管制活動包括:編制、審核、核准、發放、使用、更改、再次核准、標識、回收和作廢等2.文件管制的目的:確保在文件的使用現場得到有關文件的適用版本,防止使用文件作廢
60. **4.品質管理系統(QMS)4.2.4 品質記錄的管制( Control of records )
品質記錄應被建立及維持以提供符合各項要求及品質管理系統有效運作的証明.
品質記錄應保持清晰易讀易于鑑 別及取用.
一份文件化的程序應被建立以界定品質記錄的標識, 儲存.保護.取用.保存期限及廢棄處置所需的管制.
61. **4.品質管理系統(QMS)4.2.4 品質記錄的管制( Control of records )
品質記錄管制的要求:1.對記錄進行標識,可採用顏色,編號等方式2.儲存,安排適宜的環境,防止記錄的損壞或丟失3.保護,包括對記錄的防護和保管、借閱的要求4.檢索,應易於查找,包括對編目、歸檔和借閱的要求5.保存期限,應根據產品的特點、合同要求等決定保存
期限6.處置,包括記錄最終如何銷毀的要求
71. **5.管理責任( Management responsibility )5.6 管理審查( Management review )
5.6.2 審查輸入
管理審查輸入的資訊應包括:
a. 稽核的結果
b. 客戶回饋
c. 過程績效及產品符合性分析
d. 各項矯正與預防措施的狀況
e. 前次管理審查決議事項跟催措施
f. 可能影響品質管理系統之變更
g.改進建議
72. **5.管理責任( Management responsibility)5.6 管理審查( Management review )
5.6.3 審查輸出
管理審查的輸出應包括下列相關的任何決策與措施:
a. 品質管理系統和其過程的有效改進
b. 與客戶需求相關之產品的改進
c. 資源需求
75. **6.資源管理( Resource management )6.2 人力資源(Human resources)
6.2.2 能力、認知與訓練
─組織應
a. 決定執行影響產品品質工作之人員所必需的能力
b. 提供訓練或采取其它措施以滿足這些需求
c. 評估所采取措施的有效性
d. 確保員工認知他們所從事活動之相關性和重要性,
以及如何為實現品質目標作出貢獻
e. 維持教育、訓練、技能與經驗的適當記錄(參見
4.2.4)
76. **6.資源管理( Resource management )6.3 基礎設施(Infrastructure)
組織應決定,提供及維持為達成產品合格所
需的基礎設施,可行時
包括:a. 建筑物, 工作空間及相關的設施
b. 過程設備.(含硬體與軟體)
c. 支援服務(如運輸或通訊)
6.4 工作環境(Work environment)
組織應決定及管理達成符合產品需求所需的工作環境.
77. **7.產品實現(Product Realization)7.1產品實現的規劃(Planning of product realization)
組織應規劃及發展產品實現所需的過程.產品實現的規劃應與品質管理系統其他過程的要求一致(參閱4.1).
適當時,組織在規劃產品實現時應決定下列:
a. 產品的品質目標與需求:
b. 過程.文件之建立的需求與提供產品特定的資源:
c.產品所需特定的驗証,確認,監控.檢驗與測試活動,以及
產品的允收標準;
d.提供証明各項實現過程及其產品結果符合要求所需的
品質記錄(參閱4.2.4).
註:一份文件明確說明品質管理系統的過程及運用於特
定產品、專案或合約資源可稱之為品質計劃
78. **7.2 客戶相關的過程(Customer-related process)
7.2.1 產品相關需求的識別(Determination of
requirements related to the product)
─組織應決定
a. 客戶指定的需求,包括交貨及交貨后續活
動的需求,
b. 非客戶所陳述的,但對特定用途或已知預期
的用途卻是必須的需求.
c. 產品相關的法令規章的要求
d. 組織所決定的任何額外需求
7.產品實現Product Realization
79. **7.2.2產品相關需求的審查
(Review of requirements related to the product)
─組織應審查產品相關的需求,在允諾提供產品給客戶之
前. (例如:提出標單,接受合約或訂單與接受合約或訂
單的變更),應進行審查且應確保:
a. 產品要求被界定
b. 與先前內容不同的合約或訂單需求皆被解決
c. 組織具有能力達成所界定的要求
─審查結果及審查後所產生措施的記錄應被維持
─當產品的需求被變更時,組織應確保相關文件已被修
正且相關人員了解變更之需求7.產品實現Product Realization
80. **7.2.3 客戶溝通(Customer communication)
組織應決定與實施有效的安排,以便就下列相關項目與客戶溝通
a. 產品資訊
b. 詢價,合約或訂單的處理,包括修改
c. 客戶回饋,包括客戶抱怨7.產品實現Product Realization客戶抱怨是客戶不滿意度低的一種表現
客戶投訴是客戶的不滿意,需採取矯正及預防措施
81. **7.3 設計及開發(Design and development)
7.3.1 設計及開發規劃
組織應規劃及管制產品的設計及開發
設計及開發規劃期間組織應決定:
a. 設計及開發各階段
b. 適合於每一設計與開發階段的審查,驗証和確認,
c. 設計開發的責任與權限.
參與設計及開發活動各群組間的介面應進行管理,確保有效的溝通和明確的職責分工
適當時,規劃的輸出應隨設計及開發的進展被更新
7.產品實現Product Realization
82. **7.3.2 設計及開發輸入
(Design and development inputs)
─確定與產品要求有關的輸入,並維持記錄
(參閱4.2.4),這些輸入應包括
a. 功能及性能要求
b. 適用的法律和法規要求
c.可行時, 先前類似設計資訊的取得,
d. 其他設計及開發必要的要求
─ 設計輸入應予審查其適切性,需求應是完整
的, 明確的且互不矛盾的。7.產品實現Product Realization
83. **7.3.3 設計及開發輸出
(design and development outputs)
─設計及開發輸出, 應以能與設計與開發輸入相驗
證的方式提出,且在發行前應被核准.
─設計及開發輸出應:
a. 符合設計開發的輸入要求
b. 提供采購、生產及服務提供的適當資訊
c. 包含或引用產品允收標準
d. 明確說明對產品安全及適當使用所必要的特性.
7.產品實現Product Realization
84. **7.3.4 設計開發評審
(Design and development review)
─在設計及開發的適當階段
應依照計劃安排(7.3.1)進行系統性的審查.
a.評估設計開發的結果達到需求的能力
b. 標識任何問題及提出所需措施
─設計審查參與者應包括被審查之設計及開
發階段相關的各職能之代表
─設計審查的結果和任何措施的記錄應被維
持 (見4.2.4)7.產品實現Product Realization
85. **7.3.5 設計及開發驗證
(Design and development verification)
設計及開發驗證應依照計劃安排(7.3.1) 被執行,以確保設計與開發輸出符合設計與開發輸入要求
驗證的結果和任何所需措施的記錄應被維持(見4.2.4)
7.產品實現Product Realization
95. **7.4.3 採購產品的驗證
(Verification of purchased product)
組織需建立及實施所需的檢驗或其他活動以確保所采購的產品符合規定的采購需求.
當組織或其客戶打算在供應商處進行驗證時,組織應於採購資訊中說明預期的驗證安排與產品放行的方法.7.產品實現Product Realization
96. **7.5 生產與服務的提供 (Production and service provision )
7.5.1 生產與服務提供的管制
( Control of production and service provision)
組織應在管制狀況下規劃與實現生產與服務的提供,可行時,管制狀況應包括
a. 描述產品特性之資訊的取得
b. 必要時,工作說明書的取得.
c. 適當設備的使用,
d. 監控與量測儀器的取得及使用,
e. 監控與量測的執行
f. 放行.交貨及交貨后續活動的執行.
7.產品實現Product Realization
97. **7.5.2 生產與服務的提供之過程的確認(Validation of processes for production and service provision)
組織應確認產出結果無法由后續的監控或量測予以驗証的任何生產與服務提供的過程.這包括缺陷僅在產品被使用或服務被交付后方能顯現的任何過程
確認應証實這些過程達成計劃結果的能力.
組織應建立對這些過程的安排,可行時包括:
a. 界定這些過程審查與核准的標準
b. 設備及人員資格的核准
c. 特定方法或程序的使用
d. 記錄需求(參閱4.2.4),
e. 再確認7.產品實現Product Realization
101. **7.6 監控與量測儀器的管制(Control of monitoring and
measuring devices)
─ 組織應確保需實施的監控和量測以及所需的監控
和量測儀器﹐ 為產品符合規定的要求提供証據。
─組織應建立過程以確保監控與量測活動可行並以
與監控和量測要求相一致的方式實施(參閱
7.2.1).7.產品實現Product Realization
102. **7.6監控與量測儀器的管制
(Control of monitoring and measuring devices)
─為確保結果有效﹐必要時﹐量測設備應:
a. 定期或在使用前校正或驗証,比對儀器可追溯至國
際或國 家量測標準,如無此類標準存在,應記載
校正或驗証使用之基準﹔
b. 需要時被調整或再調整﹔
c. 加以標識以使其校正狀態得以判定﹔
d. 防止可能使測量結果無效的調整;
e.在搬運﹑維護與儲存期間防止損壞或失效.7.產品實現Product Realization
103. **7.產品實現Product Realization 此外,當發現設備不符要求時,組織應評估及記錄先前量測結果的有效性,. 組織應對該設備和任何受影響的產品采取適當的措施.校正和驗證結果的記錄應予維持(參閱4.2.4)
當電腦軟體使用于特定要求之監控與量測時,其滿足預期使用的能力應被確認.此應于初次使用前進行且視需要再確認.
註:參見ISO 10012指導綱要7.6 監控與量測儀器的管制
(Control of monitoring and measuring devices)
105. **8.量測、分析及改進Measurement, analysis and improvement8.2 監控與量測 (Monitoring and measurement )
8.2.1 客戶滿意(Customer satisfaction)
不論是否滿足客戶需求,組織應監控有關客戶感受的資訊,作為一種品質管理系統績效的量測.
獲得與使用此資訊的方法應被決定.
客戶滿意是指客戶對其要求已被滿足的程度的感受
106. **8.2.2 內部稽核(Internal audit)
組織應定期執行內部稽核以決定品質管理系統是否:
a. 符合規劃的安排(參閱7.1)﹑本國際標準的要求與組
織所建立品質管理系統的要求:
b. 有效執行及維持
稽核計劃的規劃應考量被稽核過程與區域的狀況與重要性及前次稽核結果.
稽核的標準,範圍,頻率與方法應被界定.稽核員的選擇與稽核的進行應確保稽核過程的客觀性與公平性.稽核員不應稽核其個人的工作.
8.量測、分析及改進Measurement, analysis and improvement
107. **8.2.2 內部稽核(Internal audit)
規劃與進行稽核及報告結果和維持紀錄(參閱4.2.4)的責任與要求應在形成文件的程序中作出規定.
被稽核區域的負責管理的階層應確保所采取措施無過度延遲以消除所發現的不符合事項及其原因.后續跟催的活動應包括所采取措施的驗証及驗証結果的報告(參閱8.5.2).8.量測、分析及改進Measurement, analysis and improvement
108. **8.2.3 過程的監控與量測 (Monitoring and measurement of processes)
─組織應採用適當之方法,以監控及可行時量測品質管理系統的過程.這些方法應展現過程達成計劃結果的能力.當計劃結果未能達成時,改正及矯正措施應被進行,適當時確信產品的符合性.
8.量測、分析及改進Measurement, analysis and improvement
109. **8.2.4 產品的監控與量測( Monitoring and measurement of product)
─組織應監控與量測產品的特性,以驗證產品符合要
求,此种監控和量測應依計劃安排(參閱7.1)在產品實
現過程的適當階段被執行
─符合允收標準的証明應被維持
─記錄應指明產品放行的權責人員(4.2.4)8.量測、分析及改進Measurement, analysis and improvement
110. **8.3 不合格品的管制(Control of nonconforming product)
組織應確保不符合要求的產品被標識及管制以預防其被誤用或交貨.處理不合格品的管制與相關責任與權限應被界定於文件化程序中
組織應藉由下列一或多種方法來處理不合格品:
a.采取措施以消除所發現的不符合事項
b.經由相關權責及可行時經由客戶授權﹐以特采方
式授權使用、放行或允收
c.采取措施以排除原先預期的使用或應用8.量測、分析及改進Measurement, analysis and improvement
111. **8.量測、分析及改進Measurement, analysis and improvement8.3 不合格品的管制(Control of nonconforming product)
不符合事項的特性與任何后續采取之措施包括所獲特采的記錄應被維持(4.2.4)
當不合格品被改正后應再予驗証,以展現其符合要求
當不合格品在交貨或開始使用才發現時,組織應對不符合事項的影響或潛在的影響采取適當的措施
112. **8.4 資料分析 (Analysis of data)
組織應決定、收集及分析適當資料以証實品質管理系統的適切性與有效性,並評估品質管理系統何處可進行其有效性的持續改進.此等應包括藉由監控與量測結果及其他相關來源所產生的資料
資料的分析應提供下列相關的資訊:
a. 客戶滿意(8.2.1)
b. 與產品要求的符合性(7.2.1)
c. 過程與產品的特性與趨勢﹐包括預防措施的機會
d. 供應商
8.量測、分析及改進Measurement, analysis and improvement
114. **8.5.2 矯正措施(Corrective action)
---組織應采取矯正措施以消除不符合事項的原因以防止其再發生.矯正措施對所遭遇的不符合事項之影響程度應是相適應的
---一份文件化程序應被建立以界定下列要求:
a. 審查不符合事項(包括客戶抱怨)
b. 判定不符合事項的原因
c. 評估措施的需求,以確保不符合事項不再發生
d. 決定及實施所需的措施
e. 記錄所采取措施之結果(參閱4.2.4)
f. 審查所採取的矯正措施8.量測、分析及改進Measurement, analysis and improvement
115. **8.量測、分析及改進Measurement, analysis and improvement矯正﹕為消除已發現的不合格所采取的措施。(3.6.6)矯正措施﹕為消除已發現的不合格或其它不期望情況的
原因所采取的措施。(3.6.5)不合格﹕未滿足要求﹔(3.6.2)
要求﹕明示的﹑通常隱含的或必須履行的需求
或期望﹔(3.1.2)
116. **8.量測、分析及改進Measurement, analysis and improvement矯正及矯正措施的區別項目矯正矯正措施目的消除已發現的不合格消除已發現的不合格的原因對象不合格對象同類不合格方法返工、返修等修訂/制訂相關作業程序效果矯正不合格,但同類不合格可能再次發生防止同類不合格再次發生
117. **8.5.3 預防措施(Preventive action)
─組織應決定預防措施以消除潛在不符合事項的原
因以避免其發生
─預防措施對潛在問題之影響程度應是相適應的
─ 一份文件化程序應建立以界定下列要求:
a. 確定潛在不符合事項及其原因
b. 評估措施的需求,以預防不符合事項的發生
c.決定及實施所需的措施
d.記錄所採取措施之結果(參閱4.2.4)
e. 審查所采取的預防措施
8.量測、分析及改進Measurement, analysis and improvement
118. **8.量測、分析及改進Measurement, analysis and improvement預防措施﹕為了消除潛在不合格或其它潛在不期望
情況的原因所采取的措施。(3.6.4)
注:預防措施的制定也要考慮潛在問題對組織的影響
程度,並處理好風險、利益和成本之間的關係。