****科技限公司新三板挂牌法律职调查清单
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贵公司进步解新三板挂牌相关求现承办新三板业务程中需企业提供文件清单发贵公司具体：
调查事项
文件资料
1 公司基情况
11公司年检企业法营业执组织机构代码证
12公司设立登记工商文件历次变更登记工商文件
13公司设立时股东协议出资协议发起协议
14公司验资报告（包括限设立时验资报告历次资变更验资报告）
15公司注册资实缴证明（非货币出资情形适）
16公司股东签署公司章程（包括限公司设立时章程现行效公司章程历次章程修改补充文件）
2 公司股权结构股东情况
21公司完整组织结构图包括公司股东全资控股参股企业等说明控股参股关系
22公司股东情况介绍法股东提供新年检企业法营业执设立工商登记资料公司章程公司简介等然股东提供身份证复印件五年职历等
23公司现法定代表董事会成员高级理员名单
24股东会董事会监事会议事规
25历次股东会董事会监事会相关文件包括会议通知议程议案会议记录决议等
26公司现部决策控制制度财务投资部约束激励制度
27公司股东公司间股东间关联关系说明
28公司股东签订公司关合协议意书备忘录等
29公司股东持股权否设定质押者承诺设定质押设定质押请提供相关合质押合质押登记文件相关公司董事会股东会决议相关审批文件等已解质押请提供解质押相关文件登记文件
210公司股东持股权否存司法冻结权属争议等限制转情形存请提供该情形书面说明相关文件
211公司股东持股权否存委托持股代持等相关情况存请提供该情形书面说明相关文件
212公司股东否第三签订转回购持公司股权协议存请提供相关协议
213公司关联方关联关系梳理
3 公司形资产情况
31公司名土情况说明土权清单
32公司名土权证项权利证土租赁协议登记证明抵押登记等证明文件
33公司土权关合批准文件包括土出合抵押合等文件土出金支付证
34公司土权关合作开发合合作协议
35公司房屋权证房屋租赁协议租赁登记等相关文件
36公司租赁房屋租赁转限制承诺详细清单协议文件等
37确认公司房屋权证记载容房屋现状否相符变更未作变更登记请说明变更情况提供相应文件
38确认述房产否设定抵押担保请提供抵押担保合相应登记文件债务合
39公司拥固定资产清单相关证明文件包括限公司重生产设施机器设备办公设备等购买合付款证运输工具购买合付款发票车辆登记证明相关证明文件
310确认述固定资产否设定抵押担保请提供抵押担保合相应登记文件债务合等
311公司国资产产权登记证（适）
312公司需说明资产
4 公司形资产
41公司拥正申请知识产权清单相关证明文件包括限专利商标著作权专技术等提供相应专利权证书商标注册证知识产权证明关申请文件
42公司目前正专利商标专技术情况说明相应合相关登记等文件
43公司方体技术转技术许情况说明相关证明文件
44确认述知识产权否设定质押担保请提供质押担保合相应登记文件债务合等
45公司知识产权获奖情况说明相应证明文件
5 公司财务情况
51公司三年度资产负债表
52公司三年度审计报告附注财务报表包括资产负债表损益表利润分配亏损弥补等
53公司财务制度会计制度重财务制度相关文件
54公司重融资安排包括项目融资融资租赁分期购买等公司业务重融资安排文件协议
55公司2013年度预算方案者报告
56关国家省级方政府公司提供补助补贴相关批准安排批复等文件公司享受财政补贴清单
6 公司重合
61公司三年业务合清单业务合文（包括采购合销售合）
62公司尚未履行完毕已履行完毕涉合金额超民币50万元合协议说明提供相应合协议文
63公司正履行重资产购买处置合重建设建筑合
64公司正履行技术开发合
65政府部门公司签署协议者安排
66公司收购兼转公司权益业务资产合协议
67已发生构成重合项公司违约履行义务违约说明提供相应证明文件
68公司三年关联交易协议明细重关联交易合
7 公司债权债务
71公司正履行款合相应担保合等文件
72公司尚未清偿全部银行贷款清单包括银行名称贷款金额期限担保方式等请提供贷款合相应保证抵押质押合
73公司应付帐款清单包括单位名称金额期限担保方式等请提供应付款合文件担保（保证抵押质押）相应登记文件
74公司应收帐款清单包括欠款单位名称金额期限担保方式等请提供应收帐款合文件担保（保证抵押质押）相应登记文件
75公司单位提供担保（保证抵押质押）清单请提供担保合相应登记文件债务合
76公司述债权债务发生争议情况说明提供述争议关证明文件
8 公司员情况
81公司次员统计清单分类列明签订固定期限劳动合职工签订固定期限劳动合职工采取工形式职工情况
82公司现行效劳动合文工会职工代表公司签订集体合
83公司职工福利奖励部理规章制度员工手册
84公司社会保险登记证住房公积金登记证明
85公司法全体职工缴纳社会保险住房公积金情况说明包括否存欠缴情况欠缴原情况说明
86公司适现职工保密协议竞业禁止协议等
87公司现全体高级理员核心技术员公司业务重影响理员名单相应聘合
88公司已发生正进行劳动纠纷集体劳动纠纷情况说明公司作申请劳动仲裁告诉讼情况说明提供相应法律文书等文件
89公司聘请退休员提供签订劳务合未签订书面协议情况说明
9 公司诉讼仲裁行政处罚
91公司目前否涉诉讼潜诉讼仲裁司法程序未结争议说明公司董事监事高员涉诉讼仲裁等说明请提供相关法律文书等文件
92目前公司涉尚未执行完毕仲裁机构司法机构行政机构裁决判决决定等相关文件
93执行关仲裁机构司法机构行政机构裁决判决决定（关项目已发生起诉讼争议）达成关协议包括限解协议支付协议补充协议等文件
94公司政府部门处罚罚款文件情况说明
10 公司税务文件
101公司税务登记证
102公司目前执行税种税率说明
103公司否享受税收优惠说明请提供批准文件优惠
104公司三年纳税申报表完税证文件
105公司三年否受税务处罚说明请提供相应处罚文件
106公司否存逾期未缴税款说明请提供欠缴原处理说明
11
111公司环境保护排污许说明相关证明文件
112公司外签署涉环保合意书承诺书文件包括限受转出租出排污设施合意书等文件
公司环境保护资质
113公司历年缴纳排污切环境保护相关费证明证
114公司违反环保法律法规受处罚情况说明提供关证明文件
115资质证明文件（包括高技术企业证书种资质证书等）
116公司执行产品标准质量标准技术标准等
12 公司保险
121公司固定资产保险证包括保单保费支付证明等
122确认现保单应付保费否已支付情况说明已支付请提供相关支付证
123公司重资产保险证
124公司职工工伤保险证
125公司未决保险索赔详情
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致：****科技限公司
贵公司进步解新三板挂牌相关求现承办新三板业务程中需企业提供文件清单发贵公司具体：
调查事项
文件资料
1 公司基情况
11公司年检企业法营业执组织机构代码证
12公司设立登记工商文件历次变更登记工商文件
13公司设立时股东协议出资协议发起协议
14公司验资报告（包括限设立时验资报告历次资变更验资报告）
15公司注册资实缴证明（非货币出资情形适）
16公司股东签署公司章程（包括限公司设立时章程现行效公司章程历次章程修改补充文件）
2 公司股权结构股东情况
21公司完整组织结构图包括公司股东全资控股参股企业等说明控股参股关系
22公司股东情况介绍法股东提供新年检企业法营业执设立工商登记资料公司章程公司简介等然股东提供身份证复印件五年职历等
23公司现法定代表董事会成员高级理员名单
24股东会董事会监事会议事规
25历次股东会董事会监事会相关文件包括会议通知议程议案会议记录决议等
26公司现部决策控制制度财务投资部约束激励制度
27公司股东公司间股东间关联关系说明
28公司股东签订公司关合协议意书备忘录等
29公司股东持股权否设定质押者承诺设定质押设定质押请提供相关合质押合质押登记文件相关公司董事会股东会决议相关审批文件等已解质押请提供解质押相关文件登记文件
210公司股东持股权否存司法冻结权属争议等限制转情形存请提供该情形书面说明相关文件
211公司股东持股权否存委托持股代持等相关情况存请提供该情形书面说明相关文件
212公司股东否第三签订转回购持公司股权协议存请提供相关协议
213公司关联方关联关系梳理
3 公司形资产情况
31公司名土情况说明土权清单
32公司名土权证项权利证土租赁协议登记证明抵押登记等证明文件
33公司土权关合批准文件包括土出合抵押合等文件土出金支付证
34公司土权关合作开发合合作协议
35公司房屋权证房屋租赁协议租赁登记等相关文件
36公司租赁房屋租赁转限制承诺详细清单协议文件等
37确认公司房屋权证记载容房屋现状否相符变更未作变更登记请说明变更情况提供相应文件
38确认述房产否设定抵押担保请提供抵押担保合相应登记文件债务合
39公司拥固定资产清单相关证明文件包括限公司重生产设施机器设备办公设备等购买合付款证运输工具购买合付款发票车辆登记证明相关证明文件
310确认述固定资产否设定抵押担保请提供抵押担保合相应登记文件债务合等
311公司国资产产权登记证（适）
312公司需说明资产
4 公司形资产
41公司拥正申请知识产权清单相关证明文件包括限专利商标著作权专技术等提供相应专利权证书商标注册证知识产权证明关申请文件
42公司目前正专利商标专技术情况说明相应合相关登记等文件
43公司方体技术转技术许情况说明相关证明文件
44确认述知识产权否设定质押担保请提供质押担保合相应登记文件债务合等
45公司知识产权获奖情况说明相应证明文件
5 公司财务情况
51公司三年度资产负债表
52公司三年度审计报告附注财务报表包括资产负债表损益表利润分配亏损弥补等
53公司财务制度会计制度重财务制度相关文件
54公司重融资安排包括项目融资融资租赁分期购买等公司业务重融资安排文件协议
55公司2013年度预算方案者报告
56关国家省级方政府公司提供补助补贴相关批准安排批复等文件公司享受财政补贴清单
6 公司重合
61公司三年业务合清单业务合文（包括采购合销售合）
62公司尚未履行完毕已履行完毕涉合金额超民币50万元合协议说明提供相应合协议文
63公司正履行重资产购买处置合重建设建筑合
64公司正履行技术开发合
65政府部门公司签署协议者安排
66公司收购兼转公司权益业务资产合协议
67已发生构成重合项公司违约履行义务违约说明提供相应证明文件
68公司三年关联交易协议明细重关联交易合
7 公司债权债务
71公司正履行款合相应担保合等文件
72公司尚未清偿全部银行贷款清单包括银行名称贷款金额期限担保方式等请提供贷款合相应保证抵押质押合
73公司应付帐款清单包括单位名称金额期限担保方式等请提供应付款合文件担保（保证抵押质押）相应登记文件
74公司应收帐款清单包括欠款单位名称金额期限担保方式等请提供应收帐款合文件担保（保证抵押质押）相应登记文件
75公司单位提供担保（保证抵押质押）清单请提供担保合相应登记文件债务合
76公司述债权债务发生争议情况说明提供述争议关证明文件
8 公司员情况
81公司次员统计清单分类列明签订固定期限劳动合职工签订固定期限劳动合职工采取工形式职工情况
82公司现行效劳动合文工会职工代表公司签订集体合
83公司职工福利奖励部理规章制度员工手册
84公司社会保险登记证住房公积金登记证明
85公司法全体职工缴纳社会保险住房公积金情况说明包括否存欠缴情况欠缴原情况说明
86公司适现职工保密协议竞业禁止协议等
87公司现全体高级理员核心技术员公司业务重影响理员名单相应聘合
88公司已发生正进行劳动纠纷集体劳动纠纷情况说明公司作申请劳动仲裁告诉讼情况说明提供相应法律文书等文件
89公司聘请退休员提供签订劳务合未签订书面协议情况说明
9 公司诉讼仲裁行政处罚
91公司目前否涉诉讼潜诉讼仲裁司法程序未结争议说明公司董事监事高员涉诉讼仲裁等说明请提供相关法律文书等文件
92目前公司涉尚未执行完毕仲裁机构司法机构行政机构裁决判决决定等相关文件
93执行关仲裁机构司法机构行政机构裁决判决决定（关项目已发生起诉讼争议）达成关协议包括限解协议支付协议补充协议等文件
94公司政府部门处罚罚款文件情况说明
10 公司税务文件
101公司税务登记证
102公司目前执行税种税率说明
103公司否享受税收优惠说明请提供批准文件优惠
104公司三年纳税申报表完税证文件
105公司三年否受税务处罚说明请提供相应处罚文件
106公司否存逾期未缴税款说明请提供欠缴原处理说明
11
111公司环境保护排污许说明相关证明文件
112公司外签署涉环保合意书承诺书文件包括限受转出租出排污设施合意书等文件
公司环境保护资质
113公司历年缴纳排污切环境保护相关费证明证
114公司违反环保法律法规受处罚情况说明提供关证明文件
115资质证明文件（包括高技术企业证书种资质证书等）
116公司执行产品标准质量标准技术标准等
12 公司保险
121公司固定资产保险证包括保单保费支付证明等
122确认现保单应付保费否已支付情况说明已支付请提供相关支付证
123公司重资产保险证
124公司职工工伤保险证
125公司未决保险索赔详情
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