u 单选题
1 类资金清算属场资金清算范畴（）A
A：证券交易进行债券买卖
B：申购
C：增发新股
D：支付基金相关费
页码：121122解析：三项属场外资金清算
2 世界第ETF（）推出B
A：美国
B：加
C：英国
D：澳利亚
页码：27解析：1990年加伦证券交易推出世界第ETF
3 般（）作基础利率代表C
A：基准利率
B：法定存款利率
C：风险国债收益率
D：法定贷款利率
页码：353解析：般风险国债收益率作基础利率代表
4 基金理应季度结束日起（）工作日编制完成基金季度报告季度报告登载指定报刊网站C
A：5
B：10
C：15
D：30
页码：212解析：基金理应季度结束日起15工作日编制完成基金季度报告季度报告登载指定报刊网站
5 列基金类型中实行实物申购赎回机制（）B
A：LOF
B：ETF
C：货币基金
D：封闭式基金
页码：48解析：ETF特点：（）动操作指数型基金（二）独特实物申购赎回机制（三）实行级市场二级市场存交易制度
6 够进行实时套利交易基金（）B
A：LOF
B：ETF
C：保基金
D：伞形基金
页码：49解析：ETF够进行实时套利交易基金
7 列关詹森指数特雷诺指数描述正确（）D
A：詹森指数1990年詹森提出
B：詹森指数绩效深度广度加考虑
C：特雷诺指数绩效深度广度加考虑
D：詹森指数证券组合获高市场部分风险溢价
页码：387390解析：詹森指数1968年詹森提出特雷诺指数詹森指数考虑绩效深度夏普指数时绩效深度广度加考虑
8 现代投资组合理产生（）标志A
A：投资组合选择发表
B：资资产定价模型建立
C：单指数模型应
D：行业金融理建立
页码：269解析：现代投资组合理产生投资组合选择发表标志
9 詹森指数等零说明（）C
A：基金绩效表现差强意
B：基金绩效表现超常
C：基金表现中性
D：确定
页码：388解析：詹森指数等零说明基金表现中性零说明差强意零说明表现超常
10 风险水够取（）收益投资组合集合构成效市场前B
A：
B：
C：适
D：说法正确
页码：320解析：风险水够取收益投资组合集合构成效市场前
11 证券投资基金起源（）D
A：1943年英国海外政府信托契约
B：1924年美国马萨诸塞投资信托基金
C：1873年苏格兰美国投资信托
D：1868年英国海外殖民政府信托基金
页码：11解析：证券投资基金起源1868年英国海外殖民政府信托基金
12 某投资组合均收益率14收益率标准差21贝塔值115风险利率6该投资组合夏普指数（）B
A：696
B：038
C：07
D：38
页码：386解析：考察夏普指数公式（146）21038
13 ETF投资目标（）B
A：超越指数表现
B：取指数基致收益
C：获稳定收益
D：规模化
页码：51解析：ETF投资目标超指数表现希取指数基致收益
14 根中国证监会基金分类标准混合型基金指（）基金C
A：债券投资象
B：股票投资象
C：时股票债券货币市场工具投资象
D：时股票债券投资象
页码：24解析：根中国证监会基金分类标准混合型基金指时投资股票债券货币市场工具基金
15 关差异曲线说法正确（）C
A：差异曲线左右弯曲曲线
B：条差异曲线组合投资者带满意程度
C：差异曲线位置越高投资组合带满意程度越高
D：弯曲程度反映投资者求收益率
页码：284解析：差异曲线左右弯曲曲线条差异曲线组合投资者带满意程度相弯曲程度反映投资者承受风险力强弱
16 契约型封闭式基金基法律文件（）A
A：基金合
B：发起协议
C：基金市公告书
D：基金招募说明书
页码：8解析：契约型基金句基金合设立类基金基金合规定基金事间权利义务基法律文件
17 QDII基金净值估值日（）披露B
A：2天
B：2工作日
C：3天
D：3工作日
页码：177解析：QDII基金净值估值日2工作日披露
18 列（）情形暂停基金估值D
A：法定节假日
B：证券交易暂停营业
C：抗力导致法准确评估基金资产价值
D：基金公布年报
页码：176177解析：基金情形时暂停估值：1基金投资涉证券交易遇法定节假日原暂停营业时2抗力情形致基金理基金托法准确评估基金资产价值时3占基金相例投资品种估值出现重转变基金理保障投资利益已决定延迟估值4出现基金理认属紧急事情况会导致基金理出售评估基金资产中国证监会基金合认定情形
19 封闭式基金份额净值（）进行公告C
A：基金公司
B：证券交易
C：基金理
D：证监会
页码：174解析：考察基金估值程序
20 属基金信息披露律性规（）D
A：证券投资基金法
B：证券投资基金信息披露理办法
C：基金投资组合报告编制披露
D：海证券交易证券投资基金市规
页码：203解析：海证券交易证券投资基金市规属基金信息披露律性规
21 列关债权组合指数化投资策略说法中正确（）A
A：债权组合指数化投资策略试产更效假设基础
B：积极债权组合理相指数化组合理收取理费更高
C：满足投资者现金需求
D：利基金发起增强基金理控制力
页码：370371解析：理费更低满足投资者现金流量需求助基金发起增强基金理控制力
22 消极型股票投资策略（）理基础D
A：技术分析
B：基分析
C：市场异常策略
D：效市场假说
页码：347解析：消极型股票投资策略效市场假说理基础
23 认远期利率包括预期未利率流动性风险补偿理（）B
A：完全预期理
B：流动性偏理
C：集中偏理
D：市场分割理
页码：356解析：流动性偏理认远期利率包括预期未利率流动性风险补偿
24 果PB率（股票价格股账面价值率）标准股票分价值型成长型价值型股票PB率（）A
A：较低
B：较高
C：样
D：确定
页码：31解析：价值型股票通常指收益稳定价值低估安全性较高股票市盈率市净率较低成长型股票通常指收益增长速度较快未发展潜力较股票市盈率市净率通常较高
25 关开放式基金冻结解冻项描述正确（）A
A：基金注册登记机构受理国家权机关法求基金账户基金份额冻结解冻
B：基金账户冻结冻结部分产生权益冻结
C：基金份额冻结冻结部分产生权益冻结
D：说法正确
页码：72解析：基金账户基金份额冻结冻结部分产生权益（包括现金分红红利投资）冻结
26 国现阶段取基金托资格资金托基商业银行担描述正确原（）C
A：基金资金清算托职责
B：托基金投资运作进行监督
C：托负责基金资产投资运作
D：会计复核托职责
页码：6解析：理负责基金资产投资运作
27 基金市场价格090元份额净值100元时该基金折价率（）A
A：10
B：10
C：90
D：90
页码：66解析：折（溢）价率（二级市场价格基金份额净值）基金份额净值*100（090100）10010
28 列关基金托部控制表述错误（）D
A：保障基金托业务安全效稳健运作部控制目标
B：部控制原合法性审慎性效性独立性
C：部控制基素包括环境控制风险评估控制活动信息沟通部监控
D：基金托部控制容包括资产保投资监督会计核算估值三方面
页码：127129解析：基金托部控制容包括资产保资金清算投资监督会计核算估值技术系统5方面
29 基金净值收益率计算方法种中常收益率进行估计（）C
A：简单收益率
B：时间加权收益率
C：算数均收益率
D：均收益率
页码：381解析：常收益率进行估计算数均收益率
30 债券投资组合指数策略免疫策略区（）C
A：利率基准
B：处理利率方式
C：处理利率暴露分风险方式
D：假设条件差
页码：369解析：债券投资组合指数策略免疫策略区处理利率暴露风险方式
31 根关规定证券交易日常监控中发现基金异常交易行时应该报送（）A
A：中国证监会
B：证券交易
C：证券公司
D：商业银行
页码：231解析：根关规定证券交易日常监控中发现基金异常交易行时应该报送中国证监会
32 假设某基金第年收益率5第二收益率5年均收益率（）B
A：5
B：等5
C：5
D：法判断
页码：381解析：（1+5）（1+5）∧（12）15
33 ETF级市场通常基金份额达（）投资者交易时间时进行申购赎回交易C
A：100万份
B：80万份
C：50万份
D：30万份
页码：48解析：ETF级市场通常基金份额达50万份投资者交易时间时进行申购赎回交易
34 投资者登记证券登记结算系统中基金份额转托基金注册登记系统属（）转托A
A：跨系统转托
B：系统转托
C：步转托
D：两步转托
页码：79解析：投资者登记证券登记结算系统中基金份额转托基金注册登记系统属跨系统转托
35 基金产品定价指（）A
A：基金产品身相关项费率确定
B：基金产品认购价格确定
C：基金产品申购价格确定
D：机构投资者买卖基金产品项费率确定
页码：140解析：基金产品定价定义
36 基金理运基金买卖股票债券差价收入（）营业税A
A：免征
B：缓征
C：基金法征收
D：税法征收
页码：193解析：考察基金税收
37 基金销售机构部控制应履行（）原B
A：合规性
B：健全性
C：真实性
D：连续性
页码：166解析：基金销售机构部控制应履行健全性效性独立性审慎性原
38 （）证券投资市规交易市基金（含ETF）信息披露行进行监A
A：证券交易
B：中国证监会
C：中国证监会方监局
D：基金托
页码：247解析：证券交易证券投资市规交易市基金（含ETF）信息披露行进行监
39 基金理行导致基金资产损失时托应该（）C
A：承担责
B：承担全部责
C：承担连带责
D：承担部分责
页码：119解析：基金理行导致基金资产损失时托应该承担连带责
40 列属基金信息披露规范性文件（）C
A：基金信息披露容格式准
B：基金信息披露编报规
C：海证券交易证券投资基金市规
D：基金信息披露XBRL模板相关标引规范
页码：203解析：海证券交易证券投资基金市规属信息披露律规
41 够证券组合绩效深度广度进行综合评价风险调整收益指标（）B
A：特雷诺指数
B：夏普指数
C：詹森指数
D：均正确
页码：390解析：夏普指数时考虑绩效深度广度
42 中国证监会批准境募集资金进行境外证券投资机构称（）A
A：合格境机构投资者
B：合格境外机构投资者
C：合格境外机构投资者
D：合格机构投资者
页码：51解析：境募集资金进行境外证券投资机构称合格境机构投资者
43 ETF投资目标（）B
A：提供套利机会
B：取指数基致收益
C：ETF规模断扩
D：超越指数
页码：51解析：ETF投资目标取指数基致收益
44 债券利率风险指利率水变化引起（）A
A：债券报酬变化
B：债券价格变化
C：债券收益率变化
D：债券均收益率变化
页码：357解析：债券利率风险定义
45 某投资组合均收益率14收益率标准差21贝塔值115风险利率6该投资组合夏普指数（）D
A：007
B：013
C：021
D：038
页码：386解析：（146）21038
46 某10年期半年付息次付息债券麦考莱久期86应计收益率4修正麦考莱久期（）C
A：80
B：817
C：827
D：837
页码：361解析：修正麦考莱久期麦考莱久期（1+y）y标示应计收益率86（1+4）827
47 股票投资基分析建立（）基础C
A：否定弱势效市场
B：否定效市场
C：否定半强势效市场
D：否定强势效市场
页码：343解析：股票投资基分析时建立否定半强势效市场基础
48 夏普指数考虑总风险特雷诺指数考虑（）C
A：全部风险
B：非系统风险
C：市场风险
D：股票市场风险
页码：389解析：夏普指数考虑总风险特雷诺指数考虑市场风险
49 证券投资基金会计核算责体（）B
A：基金托
B：基金理公司
C：基金份额持
D：证券交易
页码：181解析：证券投资基金会计核算责体基金理公司
50 假设某债券售价8426元收益率升架20基点价格分8292元8564元似凸性值（）B
A：10012
B：11868
C：12468
D：119
页码：362解析：根似凸性值计算公式：似凸性值（P1P22*P0）(P0*Δr)^2）（8290+85642*8426）（8426*02*02）11868
51 关债券指数化投资策略叙述正确（）B
A：债券指数化投资策略种积极债券组合理策略
B：指数化投资策略目标债券投资组合达某特定指数相收益
C：指数策略假定市场价格非均衡交易价格
D：指数化投资策略市场非充分效假设基础
页码：369370解析：债券指数化投资策略种消极债券组合理策略指数策略假定市场价格公均衡交易价格指数化投资策略市场充分效假设基础
52 般说ETF特点包括（）A
A：招募说明书中明确规定相关担保条款
B：动操作指数基金
C：实物申购赎回机制
D：级市场二级市场存交易制度
页码：48解析：保基金招募说明书中明确规定相关担保条款
53 消极债券组合理者通常（）做均衡交易价格A
A：市场价格
B：指数价格
C：风险价格
D：风险价格
页码：369解析：消极债券组合理者通常市场价格做均衡交易价格
54 假定证券A收益率分002001001004发生概率分040010030020该证券期收益率（）D
A：060
B：050
C：030
D：020
页码：271解析：002*040+（001*010）+001*030+004*020*100020
55 某投资组合贝塔（BETA）系数15市场均风险溢价5投资者该投资组合求高风险利率收益率（）D
A：65
B：5
C：45
D：75
页码：293解析：根资资产定价模型E（ri）rf+(E(rM)rf)*β该投资者该投资组合求高风险利率收益率（E(rm)rf）*β贝塔系数市场均风险溢价15*575
56 假设某基金季度收益率分750300150900简单年化收益率（）A
A：1500
B：1536
C：1400
D：1436
页码：382解析：750300+150+9001500
57 国拟设立基金理公司注册资低民币（）万元C
A：1000
B：5000
C：10000
D：100000
页码：83解析：国相关法规规定基金理公司注册资应低1亿元民币
58 开放式基金份额认购申购赎回业务（）直接办理委托机构代办理A
A：基金理
B：基金销售机构
C：商业银行
D：保险公司
页码：66解析：基金理直接办理直销三项代销
59 实践中判断债券流动性风险通常（）D
A：债券价格
B：债券现值折现率
C：债券预期收益率
D：债券买卖差价
页码：357解析：实践中根某种债券买卖差价判断流动性风险般说买卖差价越流动性风险越高反理
60 A公司年股股息08元预期增长速度10前风险利率005市场组合风险溢价009A公司股票β值150A公司股票前合理价格（）B
A：940
B：941
C：942
D：943
页码：296解析：Po08（k01）K必收益率（风险调整贴现率）K005+009*1500185Po941
u 选题
1 国遇列（）情形时暂停基金估值AC
A：法定节假日
B：基金投资某股票非正常原停牌
C：证券交易暂停营业
D：基金代销机构暂停营业
页码：176177解析：基金情形时暂停估值：1基金投资涉证券交易遇法定节假日原暂停营业时2抗力情形致基金理基金托法准确评估基金资产价值时3占基金相例投资品种估值出现重转变基金理保障投资利益已决定延迟估值4出现基金理认属紧急事情况会导致基金理出售评估基金资产5中国证监会基金合认定情形
2 反映股票基金风险指标（）ABCD
A：贝塔值
B：标准差
C：持股集中度
D：持股数量
页码：34解析：外行业投资集中度等5指标
3 关单债券债券基金描述正确（）ACD
A：债券基金没确定期日
B：债券基金收益债券利息固定
C：债券基金收益率买入持期单债券收益率更难预测
D：两者投资风险
页码：37解析：债券基金收益债券利息固定
4 中国证券业协会基金公司会员部职责包括（）ABCD
A：负责基金理公司基金托银行特会员联络业务交流工作
B：组织拟定基金业律规业务标准监督实施
C：维护基金理公司会员合法权益反映会员呼声
D：组织业界专家成立基金估值工作组指导行业估值业务
页码：230231解析：考察基金公司会员部职责
5 根证券投资基金销售理办法等规定办理开放式基金代销业务机构应列（）方面符合相关规定ABD
A：财务状况良运作规范稳定
B：具健全法治理结构完善部控制风险理制度效执行
C：2年没挪客户资产等损害客户利益行
D：基金代销业务相适应营业场安全防范设施设施
页码：150151解析：2年没挪客户资产等损害客户利益行证券公司申请时需满足条件
6 列关基金销售费正确（）ABCD
A：基金销售服务费目前货币市场基金债务型基金收取
B：收取销售服务费基金通常收取申购费
C：货币市场基金收取申购费赎回费
D：开放式基金申购费率赎回费率
页码：180210解析：考察基金费计提方式招募说明书中基金买卖费相关条款
7 关规定属基金合中缺少容（）ABCD
A：基金募集未达法定求处理方式
B：基金收益分配原执行方式
C：基金财产投资方投资限制
D：基金运作方式
页码：207208解析：基金合披露事项中第三九十二十四条第三条：基金运作方式第九条：基金收益分配原执行方式第十二条：基金财产投资方投资限制第十四条：基金募集未达法定求处理方式
8 根国实践基金理公司中非常设机构包括（）AB
A：投资决策委员会
B：风险控制委员会
C：投资理部门
D：风险理部门
页码：89解析：根国实践基金理公司中非常设机构包括投资决策委员会风险控制委员会
9 公司规模划分股票投资风格通常包括（）ABD
A：型资股票
B：型资股票
C：中性资股票
D：混合型资股票
页码：335解析：公司规模划分股票投资风格通常包括型资股票型资股票混合型资股票
10 基金信息披露义务包括（）ABD
A：基金理
B：基金托
C：基金份额持
D：召集基金份额持会基金份额持
页码：204解析：基金信息披露义务包括基金理基金托召集基金份额持会基金份额持
11 债券基金债券表现（）ABCD
A：债券基金收益债券利息固定
B：债券基金没确定期日
C：债券基金收益率买入持期单债券收益率更难预测
D：投资风险
页码：37解析：债券基金债券表现：（）债券基金收益债券利息固定（二）债券基金没确定期日（三）债券基金收益率买入持期单债券收益率更难预测（四）投资风险
12 列关资市场线叙述正确（）AC
A：资市场线效投资组合集合
B：资市场线证券市场线相
C：资市场线描述效组合期收益率风险间线性关系
D：资市场线风险衡量指标贝塔系数
页码：286287解析：资市场线揭示效组合收益风险均衡关系没出意证券组合收益风险关系资市场线证券市场线相资市场线风险衡量指数标准差
13 恒定混合策略相投资组合保险策略（）BC
A：股票涨时降低股票投资例
B：流动性求更高
C：股票价格升转降者降转升恒定组合策略优投资组合保险策略
D：市场具较强保持原运动趋势时恒定组合策略优投资组合保险策略
页码：325326329解析：股票涨时提高股票投资例市场具较强保持原运动趋势时投资组合策略效果优买入持策略进优恒定混合策略
14 ETF申购赎回原包括（）BCD
A：金额申购份额赎回
B：份额申购份额赎回
C：申购价赎回价包括组合证券现金代现金差额价
D：申购赎回撤销
页码：74解析：ETF申购赎回实行份额申购份额赎回
15 投资说保基金投资风险表现（）BC
A：保基金保期投资者需持期获金保证收益保证
B：保基金保期投资者持期获金保证收益保证
C：保性质定程度限制基金收益升空间
D：保型基金亏风险等零投资者需考虑投资机会成伙膨胀损失
页码：47解析：考核保基金投资风险1保基金保期投资者持期获金保证收益保证2保性质定程度限制基金收益升空间3投资保基金亏风险等零投资者必须考虑投资机会成伙膨胀损失
16 股利贴现模型中预期现金流量包括（）AC
A：预期股利支付
B：前股利支付
C：未某时股票预期售价
D：未某时股票预期收益
页码：344解析：股利贴现模型中预期未现金流量包括预期股利支付未某时股票预期售价
17 加强基金理公司投资理员理公司应建立健全（）ABCD
A：聘制度离理制度
B：信息理保密制度
C：记录档案理制度
D：利益突理制度
页码：261262解析：基金理公司加强投资理员理应1建立健全聘制度离理制度2建立健全投资研究部控制制度风险控制机制3建立健全信息理保密制度4建立健全记录档案理制度5建立健全利益突理制度6建立健全外宣传理制度7建立健全通信理制度8建立健全代理理制度9建立健全合规培训制度10建立健全代行职责制度
18 通低市盈率股票观察发现（）ABC
A：类股票市场价格更接价值
B：类股票市场投资者关注较少股票
C：类股票短期热点
D：类股票价值高估
页码：345解析：通低市盈率股票观察发现方面类股票市场价格更接价值者出现价值低估情况方面类股票市场投资者关注较少股票者短期热点
19 国基金信息披露制度体系分（）ABCD
A：律性规
B：国家法律
C：规范性文件
D：部门规章
页码：196解析：国基金信息披露制度体系四层次
20 关效边界叙述正确（）AC
A：效边界组合偏规区分优劣
B：厌恶风险理性投资者会选择效边界外点
C：效边界行域边界部分
D：效边界行域边界部分
页码：282解析：厌恶风险理性投资者会 选择效边界外点
21 计算基金证券选择贡献需已知变量包括（）ACD
A：该类资产实际投资例
B：该类资产事先确定正常投资例
C：该类资产应基准指数收益率
D：该类资产实际投资收益率
页码：397解析：考察证券选择贡献公式
22 目前国关基金代销渠道说法正确（）ACD
A：质银基通属基金营销渠道
B：保险公司已成基金销售渠道
C：证券公司拥较专业投资咨询员基金销售程中投资者提供性化服务
D：银行代销渠道利争取储蓄客户
页码：143144解析：银基通业务实际指银行基金公司合作银行卡活期存折账户设专门账户作基金交易保证金账户通网电话柜台等渠道进行种基金选择交易业务质银基通属基金营销渠道国保险公司基金销售渠道国外保险公司销售渠道没成开放式台保险公司销售产品时候搭售基金公司产品
23 基金监容涉（）BCD
A：基金信息披露监
B：基金服务机构监
C：基金运作监
D：基金高级理员监
页码：224解析：基金监容涉基金服务机构监基金运作监基金高级理员监
24 基金资金清算交易场分（）ABD
A：交易交易资金清算
B：全国银行间债券市场交易资金清算
C：代办股份转系统交易资金清算
D：场外资金清算
页码：121解析：基金资金清算交易场分：交易交易资金清算全国银行间债券市场交易资金清算场外资金清算三部分
25 资产配置恒定混合策略特征包括（）BCD
A：支付模式凸型
B：易变波动性市场环境中利
C：求市场流动性适中
D：降时买入升时卖出
页码：329解析：支付模式凹型
26 基金托部控制目标（）ABC
A：保证业务严格遵守国家关法律法规行业监规
B：防范化解营风险
C：维护基金份额持权益
D：维护基金理权益
页码：127解析：部控制目标维护基金份额持权益
27 中国证监会基金理公司日常监包括（）BC
A：市场准入监
B：现场检查
C：非现场检查
D：
页码：229解析：中国证监会基金理公司日常监包括现场检查非现场检查
28 证券组合理决策项步骤包括（）ABCD
A：确定证券投资计划
B：进行证券投资分析
C：构建证券投资组合投资组合进行修正
D：投资组合业绩评估
页码：267268解析：考察证券组合理决策项步骤
29 国现行税法规定（）AC
A：基金理基金托事基金理活动取收入征收企业税
B：基金理基金托事基金理活动取收入暂免征收营业税
C：金融机构买卖基金差价收入征收营业税
D：非金融机构买卖基金份额差价收入征收营业税
页码：194解析：非金融机构买卖基金份额差价收入征收营业税
30 披露时间段货币市场基金收益公告包括（）ABC
A：封闭期收益公告
B：开放日收益公告
C：节假日收益公告
D：特殊时期收益公告
页码：219解析：披露时间段货币市场基金收益公告三种类型
31 国实践关基金理公司投资决策委员会职责表述正确（）ABD
A：负责决定公司理基金投资计划投资策略
B：负责决定公司理基金投资原投资目标
C：负责决定公司理基金风险控制政策
D：负责决定公司理基金资产分配投资组合总体计划
页码：89解析：考察基金理公司投资决策委员会职责风险控制委员会负责制定监督执行风险控制政策
32 基金公司投资理员行规范包括（）ABCD
A：投资理员应维护份额持利益处理突时坚持基金份额持利益优先原
B：恪守职业道德事履行职责利益突活动
C：牢固树立合规意识风险控制意识强化投资风险理提高风险理水审慎开展投资活动
D：加强学接受职业培训熟悉证券投资基金关政策法规相关业务知识断提高专业技
页码：260261解析：考察基金公司投资理员行规范
33 基金市交易公告书应披露事项包括（）ABC
A：基金概况
B：基金募集情况市交易安排
C：持户数
D：持结构前5名持
页码：217解析：基金市交易公告书披露事项包括：基金概况基金募集情况市交易安排持户数持结构前10名持事介绍基金合摘基金财务状况基金投资组合报告重事件揭示等
34 列关消极债券组合理策略描述正确（）AC
A：包括指数化免疫策略
B：指数化策略许债券投资者采
C：免疫策略试图建立零风险债券资产组合
D：二者区基利率
页码：369解析：免疫策略许债券投资者采指数化策略免疫策略区处理利率暴露风险方式
35 关现金代列说法正确（）ACD
A：分禁止现金代现金代必须现金代
B：现金代指赎回份额时允许现金作全部者部分该成分证券代
C：现金代溢价称现金代保证
D：必须现金代指申购赎回基金份额时该成分证券必须现金作代
页码：7576解析：现金代指申购份额时允许现金作全部者部分该成分证券代
36 反映价量关系规理包括（）BC
A：简单滤规
B：逆时针曲线理
C：葛兰碧法
D：移动均法
页码：343解析：两项超买超卖型指标
37 列关债券凸性说法正确（）ABC
A：数债券价格收益率关系条弯曲曲线表示条曲线曲率称作债券凸性
B：凸性作弥补债券价格计算误差更准确衡量债券价格收益率变化敏感程度
C：凸性投资者利情况相时投资者应选择凸性较债券进行投资
D：凸性投资者利情况相时投资者应选择凸性较债券进行投资
页码：361解析：考察债券凸性相关容
38 基金销售机构检查稽核员（）应基金销售机构理层监机构报告ACD
A：异常交易情况
B：巨额赎回情况
C：重风险隐患
D：发现违法违规行
页码：169解析：考察检查稽核控制容检查稽核员发现违法违规行异常交易情况者重风险隐患应基金销售机构理层监机构报告
39 关证券投资基金私募发行说法正确（）BC
A：基金发行象特定投资
B：招募文件社会公众公开
C：基金发行象特定投资
D：基金社会公众公开发行
页码：25解析：考察私募基金特征
40 证券投资基金持证券市公司行中需证券投资基金进行会计核算（）ABCD
A：新股
B：红股
C：红利
D：配股
页码：183解析：持证券市公司行指基金持证券市公司关涉证券权益变动进影响基金权益变动事项包括新股红股红利配股等公司行核算
u 判断题
1 基金监指监部门运法律济必行政手段基金市场参者行进行监督理
页码：224解析：基金监定义基金监指监部门运法律济必行政手段基金市场参者行进行监督理
2 股票基金减少基金理投资委托代理风险错
页码：30解析：股票基金增加基金理投资委托代理风险
3 资产配置恒定混合策略支付曲线凸型投资组合保险策略支付曲线凹形错
页码：329解析：恒定混合策略支付曲线凹形投资组合保险策略支付曲线凸型
4 国货币市场基金投资组合均剩余期限长397天错
页码：249解析：国货币市场基金投资组合均剩余期限交易日超180天
5 保基金募集说明书中明确规定相关担保条款投资者金收益保障错
页码：44解析：投资者需满足定持期限投资者提供金保证
6 国投资者基金分配中获储蓄存款利息买卖股票差价收入征收税错
页码：193194解析：投资者买卖基金份额获差价收入买卖股票差价收入未恢复征收税前暂征收税证券投资基金证券市场中取收入暂征收企业税
7 般言证券投资基金通组合投资分散投资风险
页码：3解析：考察证券投资基金特点1集合理财专业理2组合投资分散风险3利益享风险公担4严格监信息透明5独立托保障安全
8 根证券投资基金法规定转换基金运作方式需召开基金份额持会错
页码：208解析：提前终止基金合转换基金运作方式提高理托报酬标准更换理托等事项均需通基金份额持会审议通
9 证券市场线斜率市场风险溢价错
页码：294解析：风险溢价市场组合收益率风险利率差贝塔系数证券市场线斜率风险溢价贝塔系数
10 契约型证券投资基金持证券投资基金受益
页码：5解析：基金持基金受益
11 果证券价格充分快速反应公开未公开信息该市场符合强势效市场假说
页码：305解析：考察效市场形势分：弱势效市场半强势效市场强势效市场
12 资产配置恒定混合策略支付曲线凸型投资组合保险策略支付曲线凹形错
页码：323324解析：投资组合保险策略支付曲线凸型
13 计算某天乖离率需两基变量日均价段期间移动均价错
页码：342解析：计算某天乖离率需两基变量日收盘价段期间移动均价
14 根证券投资基金法规定基金公司证券公司商业银行等机构事基金募集活动
错
页码：86解析：根证券投资基金法规定法募集基金时基金理公司项法定权利机构事基金募集活动
15 基金托基金理会计核算进行复核基金进行独立会计核算错
页码：113解析：基金托需进行资产核算建立基金账册进行会计核算复核审查理计算基金资产净值份额净值
16 根证券投资基金托资格理办法规定申请基金托资格商业银行应安全高效清算交割系统
页码：113114解析：根证券投资基金托资格理办法规定申请基金托资格商业银行应安全高效清算交割系统
17 基金公司根基金理基金投资运作业绩时更换基金理错
页码：262解析：基金理理基金未满年公司变更基金理
18 1998年3月基金金泰基金开元设立拉开中国证券投资基金试点序幕
页码：16解析：1998年3月基金金泰基金开元设立拉开中国证券投资基金试点序幕
19 风险调整收益指标基金绩效相衡量错
页码：385392解析：风险调整收益指标基金绩效相衡量基金绩效绝衡量特雷诺指数夏普指数基金绩效绝衡量
20 托资抵债时债权托托基金财产张限权利错
页码：118解析：基金财产属托独立托财产债权等张限权利
21 基金投资者分配股息红利利息时代扣缴税
页码：195解析：基金投资者分配股息红利利息时代扣缴税
22 实现基金投资高效率基金理确保风险控制前提直接交易员达投资指令错
页码：108解析：基金理直接交易员达投资指令者直接进行交易
23 基金理公司基金会计核算会计体错
页码：181解析：基金理公司基金会计核算责体证券投资基金基金会计核算会计体
24 ETF建仓期超3月
页码：73解析：ETF建仓期超3月
25 基金募集期限届满果基金募集份额总额少两亿份基金募集金额少两亿元民币基金份额持数少500基金理规定办理验资基金备案手续错
页码：60解析：基金份额持数少200
26 提高基金投资质量防范降低投资风险切实保障基金投资者利益风控部门应投资指令合规合法投资目标投资价值做全面审核错
页码：97解析：见部检查稽核控制风控部门应投资运作合规合法投资目标投资价值做全面审核投资指令合规合法投资目标投资价值做全面审核
27 投资组合理认资产组合中效资产组合风险变情况收益高时收益变情况风险
页码：281282解析：考察证券组合效边界容
28 投资者必须开立基金交易账户买卖封闭式基金错
页码：65解析：投资者买卖封闭式基金必须开立神沪证券账户深沪基金账户卡资金账户
29 根资资产定价模型（CAPM）衡量证券期收益率时风险溢价收益应贝塔市场风险溢价积
页码：294解析：考察CAPM模型含义
30 基金基金理评奖时间少12月错
页码：58解析：基金评级机构禁止行
31 进行股票投资价值估值中成长型股票股息率方法具非常重参考价值错
页码：96解析：成长型股票股盈余成长率常辅助估值工具
32 股利贴现模型含报酬高资必收益率时卖出股票含报酬率低资必收益率时买入股票错
页码：344解析：股利贴现模型含报酬率高资必收益率时买入股票含报酬率低资必收益率时卖出股票
33 基金托费托投资申购基金时投资直接收取错
页码：180解析：目前国基金理费基金托费基金销售服务费均前日基金资产净值定例逐日计提
34 日历异常事件异常公司异常会计异常等市场异常现象效市场理挑战
页码：305306解析：市场异常现象表明市场效市场效理挑战
35 开放式基金注册登记机构责建立保存基金财产理业务活动记录报表账册错
页码：114解析：基金托职责
36 基金理运基金买卖股票征收印花税错
页码：193194解析：企业投资者投资者买卖基金份额暂免征收印花税2008年9月19日起基金买卖股票010税率征收印花税
37 国证券投资基金法规定法设立取基金托资格证券公司出基金托错
页码：113解析：国证券投资基金法规定法设立取基金托资格商业银行出基金托
38 市场效意味着机挑选股票组成投资组合错
页码：306解析：效市场中投资者风险偏需选择适合优组合效证券选择利风险分散
39 绩效贡献分析目总业绩分成组成部分考察基金理部分选择力
页码：396解析：绩效贡献分析目总业绩分成组成部分考察基金理部分选择力
40 般未分配利润衡量基金营成果错
页码：189190解析：般期利润衡量基金营成果期利润够全面反映基金定时期营成果指标
41 果国债非国债品质外方面均相两者间收益率差额时称品质利差信利差
页码：354解析：果国债非国债品质外方面均相两者间收益率差额时称品质利差信利差
42 基金募集阶段基金托开展基金托业务起始阶段错
页码：115解析：签署基金合基金托介入基金托业务起始阶段
43 基金运作费包括理费托费申购费赎回费错
页码：180解析：申购费赎回费属基金运作费
44 基金托托费收入托规模成反错
页码：113解析：基金托托费收入托规模成正
45 战略性资产配置战术性资产配置基础根市场短期变化具体资产例进行微调错
页码：320解析：考察战略性资产配置战术性资产配置较战术性资产配置战略资产配置基础根市场短期变化具体资产例进行微调
46 基金理基金托进行基金估值计算基金份额净值相关复核工作时参考估值工作组意见免身估值责错
页码：174解析：基金理公司托银行进行基金估值时参考估值组意见免相关责
47 基金理公司部控制制度体系中高层次部门规章错
页码：103解析：基金理公司部控制体系中高层次部控制纲次基理制度第三部门业务规章
48 投资保型基金投资风险体现投资机会成通货膨胀损失
页码：47解析：保型基金投资风险容投资保基金亏风险等零投资者必须考虑投资机会成通货膨胀损失
49 基金信息披露事必须充分完整公开业务信息遗漏错
页码：204解析：基金信息披露事应法时披露基金信息保证披露信息真实性准确性完整性公开业务信息
50 开放式基金分红时果投资没选择应采分红投资转换基金份额方式错
页码：191解析：开放式基金分红时果投资没选择基金理应支付现金
51 加强指数化债券投资策略旨通积极高风险投资策略提高指数化组合总收益错
页码：371解析：加强指数化债券投资策略旨通积极胆识低风险投资策略提高指数化组合总收益
52 计算债券应急免疫策略触发点值需已知前利率
页码：368解析：应急免疫相关容
53 根风险分散原理果投资组合中成分证券间完全正相关会产生分散风险效果
解析：果完全负相关分散风险效果会非常明显完全正相关分散风险
54 股票投资风格指数股票投资风格进行业绩评价指数
页码：337解析：股票投资风格指数定义股票投资风格指数股票投资风格进行业绩评价指数
55 股票投资组合理加强指数法出现反映积极理消极理开始相互鉴相互融合
页码：350解析：股票投资组合理加强指数法出现反映积极理消极理开始相互鉴相互融合
56 国相关法规规定基金理公司注册资应低两亿元民币错
页码：83解析：注册资应低亿元民币
57 优混合基金时投资股票债券等投资风险取决股票债券配置例
页码：44解析：优混合基金时投资股票债券等投资风险取决股票债券配置例
58 基分析判断公司价值基础技术分析判断投资买卖时机两者理基础样错
页码：339343解析：技术分析历史交易数基础基分析基面状况基础
59 封闭式基金收益分配必须年利润弥补年度亏损进行
页码：191解析：基金利润分配容
60 国基金业正处发展壮初期基金监应遵循连续性效性原免出现起落情形处理监成监收益间关系
页码：227解析：国基金业正处发展壮初期基金监应遵循连续性效性原免出现起落情形处理监成监收益间关系
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1 类资金清算属场资金清算范畴（）A
A：证券交易进行债券买卖
B：申购
C：增发新股
D：支付基金相关费
页码：121122解析：三项属场外资金清算
2 世界第ETF（）推出B
A：美国
B：加
C：英国
D：澳利亚
页码：27解析：1990年加伦证券交易推出世界第ETF
3 般（）作基础利率代表C
A：基准利率
B：法定存款利率
C：风险国债收益率
D：法定贷款利率
页码：353解析：般风险国债收益率作基础利率代表
4 基金理应季度结束日起（）工作日编制完成基金季度报告季度报告登载指定报刊网站C
A：5
B：10
C：15
D：30
页码：212解析：基金理应季度结束日起15工作日编制完成基金季度报告季度报告登载指定报刊网站
5 列基金类型中实行实物申购赎回机制（）B
A：LOF
B：ETF
C：货币基金
D：封闭式基金
页码：48解析：ETF特点：（）动操作指数型基金（二）独特实物申购赎回机制（三）实行级市场二级市场存交易制度
6 够进行实时套利交易基金（）B
A：LOF
B：ETF
C：保基金
D：伞形基金
页码：49解析：ETF够进行实时套利交易基金
7 列关詹森指数特雷诺指数描述正确（）D
A：詹森指数1990年詹森提出
B：詹森指数绩效深度广度加考虑
C：特雷诺指数绩效深度广度加考虑
D：詹森指数证券组合获高市场部分风险溢价
页码：387390解析：詹森指数1968年詹森提出特雷诺指数詹森指数考虑绩效深度夏普指数时绩效深度广度加考虑
8 现代投资组合理产生（）标志A
A：投资组合选择发表
B：资资产定价模型建立
C：单指数模型应
D：行业金融理建立
页码：269解析：现代投资组合理产生投资组合选择发表标志
9 詹森指数等零说明（）C
A：基金绩效表现差强意
B：基金绩效表现超常
C：基金表现中性
D：确定
页码：388解析：詹森指数等零说明基金表现中性零说明差强意零说明表现超常
10 风险水够取（）收益投资组合集合构成效市场前B
A：
B：
C：适
D：说法正确
页码：320解析：风险水够取收益投资组合集合构成效市场前
11 证券投资基金起源（）D
A：1943年英国海外政府信托契约
B：1924年美国马萨诸塞投资信托基金
C：1873年苏格兰美国投资信托
D：1868年英国海外殖民政府信托基金
页码：11解析：证券投资基金起源1868年英国海外殖民政府信托基金
12 某投资组合均收益率14收益率标准差21贝塔值115风险利率6该投资组合夏普指数（）B
A：696
B：038
C：07
D：38
页码：386解析：考察夏普指数公式（146）21038
13 ETF投资目标（）B
A：超越指数表现
B：取指数基致收益
C：获稳定收益
D：规模化
页码：51解析：ETF投资目标超指数表现希取指数基致收益
14 根中国证监会基金分类标准混合型基金指（）基金C
A：债券投资象
B：股票投资象
C：时股票债券货币市场工具投资象
D：时股票债券投资象
页码：24解析：根中国证监会基金分类标准混合型基金指时投资股票债券货币市场工具基金
15 关差异曲线说法正确（）C
A：差异曲线左右弯曲曲线
B：条差异曲线组合投资者带满意程度
C：差异曲线位置越高投资组合带满意程度越高
D：弯曲程度反映投资者求收益率
页码：284解析：差异曲线左右弯曲曲线条差异曲线组合投资者带满意程度相弯曲程度反映投资者承受风险力强弱
16 契约型封闭式基金基法律文件（）A
A：基金合
B：发起协议
C：基金市公告书
D：基金招募说明书
页码：8解析：契约型基金句基金合设立类基金基金合规定基金事间权利义务基法律文件
17 QDII基金净值估值日（）披露B
A：2天
B：2工作日
C：3天
D：3工作日
页码：177解析：QDII基金净值估值日2工作日披露
18 列（）情形暂停基金估值D
A：法定节假日
B：证券交易暂停营业
C：抗力导致法准确评估基金资产价值
D：基金公布年报
页码：176177解析：基金情形时暂停估值：1基金投资涉证券交易遇法定节假日原暂停营业时2抗力情形致基金理基金托法准确评估基金资产价值时3占基金相例投资品种估值出现重转变基金理保障投资利益已决定延迟估值4出现基金理认属紧急事情况会导致基金理出售评估基金资产中国证监会基金合认定情形
19 封闭式基金份额净值（）进行公告C
A：基金公司
B：证券交易
C：基金理
D：证监会
页码：174解析：考察基金估值程序
20 属基金信息披露律性规（）D
A：证券投资基金法
B：证券投资基金信息披露理办法
C：基金投资组合报告编制披露
D：海证券交易证券投资基金市规
页码：203解析：海证券交易证券投资基金市规属基金信息披露律性规
21 列关债权组合指数化投资策略说法中正确（）A
A：债权组合指数化投资策略试产更效假设基础
B：积极债权组合理相指数化组合理收取理费更高
C：满足投资者现金需求
D：利基金发起增强基金理控制力
页码：370371解析：理费更低满足投资者现金流量需求助基金发起增强基金理控制力
22 消极型股票投资策略（）理基础D
A：技术分析
B：基分析
C：市场异常策略
D：效市场假说
页码：347解析：消极型股票投资策略效市场假说理基础
23 认远期利率包括预期未利率流动性风险补偿理（）B
A：完全预期理
B：流动性偏理
C：集中偏理
D：市场分割理
页码：356解析：流动性偏理认远期利率包括预期未利率流动性风险补偿
24 果PB率（股票价格股账面价值率）标准股票分价值型成长型价值型股票PB率（）A
A：较低
B：较高
C：样
D：确定
页码：31解析：价值型股票通常指收益稳定价值低估安全性较高股票市盈率市净率较低成长型股票通常指收益增长速度较快未发展潜力较股票市盈率市净率通常较高
25 关开放式基金冻结解冻项描述正确（）A
A：基金注册登记机构受理国家权机关法求基金账户基金份额冻结解冻
B：基金账户冻结冻结部分产生权益冻结
C：基金份额冻结冻结部分产生权益冻结
D：说法正确
页码：72解析：基金账户基金份额冻结冻结部分产生权益（包括现金分红红利投资）冻结
26 国现阶段取基金托资格资金托基商业银行担描述正确原（）C
A：基金资金清算托职责
B：托基金投资运作进行监督
C：托负责基金资产投资运作
D：会计复核托职责
页码：6解析：理负责基金资产投资运作
27 基金市场价格090元份额净值100元时该基金折价率（）A
A：10
B：10
C：90
D：90
页码：66解析：折（溢）价率（二级市场价格基金份额净值）基金份额净值*100（090100）10010
28 列关基金托部控制表述错误（）D
A：保障基金托业务安全效稳健运作部控制目标
B：部控制原合法性审慎性效性独立性
C：部控制基素包括环境控制风险评估控制活动信息沟通部监控
D：基金托部控制容包括资产保投资监督会计核算估值三方面
页码：127129解析：基金托部控制容包括资产保资金清算投资监督会计核算估值技术系统5方面
29 基金净值收益率计算方法种中常收益率进行估计（）C
A：简单收益率
B：时间加权收益率
C：算数均收益率
D：均收益率
页码：381解析：常收益率进行估计算数均收益率
30 债券投资组合指数策略免疫策略区（）C
A：利率基准
B：处理利率方式
C：处理利率暴露分风险方式
D：假设条件差
页码：369解析：债券投资组合指数策略免疫策略区处理利率暴露风险方式
31 根关规定证券交易日常监控中发现基金异常交易行时应该报送（）A
A：中国证监会
B：证券交易
C：证券公司
D：商业银行
页码：231解析：根关规定证券交易日常监控中发现基金异常交易行时应该报送中国证监会
32 假设某基金第年收益率5第二收益率5年均收益率（）B
A：5
B：等5
C：5
D：法判断
页码：381解析：（1+5）（1+5）∧（12）15
33 ETF级市场通常基金份额达（）投资者交易时间时进行申购赎回交易C
A：100万份
B：80万份
C：50万份
D：30万份
页码：48解析：ETF级市场通常基金份额达50万份投资者交易时间时进行申购赎回交易
34 投资者登记证券登记结算系统中基金份额转托基金注册登记系统属（）转托A
A：跨系统转托
B：系统转托
C：步转托
D：两步转托
页码：79解析：投资者登记证券登记结算系统中基金份额转托基金注册登记系统属跨系统转托
35 基金产品定价指（）A
A：基金产品身相关项费率确定
B：基金产品认购价格确定
C：基金产品申购价格确定
D：机构投资者买卖基金产品项费率确定
页码：140解析：基金产品定价定义
36 基金理运基金买卖股票债券差价收入（）营业税A
A：免征
B：缓征
C：基金法征收
D：税法征收
页码：193解析：考察基金税收
37 基金销售机构部控制应履行（）原B
A：合规性
B：健全性
C：真实性
D：连续性
页码：166解析：基金销售机构部控制应履行健全性效性独立性审慎性原
38 （）证券投资市规交易市基金（含ETF）信息披露行进行监A
A：证券交易
B：中国证监会
C：中国证监会方监局
D：基金托
页码：247解析：证券交易证券投资市规交易市基金（含ETF）信息披露行进行监
39 基金理行导致基金资产损失时托应该（）C
A：承担责
B：承担全部责
C：承担连带责
D：承担部分责
页码：119解析：基金理行导致基金资产损失时托应该承担连带责
40 列属基金信息披露规范性文件（）C
A：基金信息披露容格式准
B：基金信息披露编报规
C：海证券交易证券投资基金市规
D：基金信息披露XBRL模板相关标引规范
页码：203解析：海证券交易证券投资基金市规属信息披露律规
41 够证券组合绩效深度广度进行综合评价风险调整收益指标（）B
A：特雷诺指数
B：夏普指数
C：詹森指数
D：均正确
页码：390解析：夏普指数时考虑绩效深度广度
42 中国证监会批准境募集资金进行境外证券投资机构称（）A
A：合格境机构投资者
B：合格境外机构投资者
C：合格境外机构投资者
D：合格机构投资者
页码：51解析：境募集资金进行境外证券投资机构称合格境机构投资者
43 ETF投资目标（）B
A：提供套利机会
B：取指数基致收益
C：ETF规模断扩
D：超越指数
页码：51解析：ETF投资目标取指数基致收益
44 债券利率风险指利率水变化引起（）A
A：债券报酬变化
B：债券价格变化
C：债券收益率变化
D：债券均收益率变化
页码：357解析：债券利率风险定义
45 某投资组合均收益率14收益率标准差21贝塔值115风险利率6该投资组合夏普指数（）D
A：007
B：013
C：021
D：038
页码：386解析：（146）21038
46 某10年期半年付息次付息债券麦考莱久期86应计收益率4修正麦考莱久期（）C
A：80
B：817
C：827
D：837
页码：361解析：修正麦考莱久期麦考莱久期（1+y）y标示应计收益率86（1+4）827
47 股票投资基分析建立（）基础C
A：否定弱势效市场
B：否定效市场
C：否定半强势效市场
D：否定强势效市场
页码：343解析：股票投资基分析时建立否定半强势效市场基础
48 夏普指数考虑总风险特雷诺指数考虑（）C
A：全部风险
B：非系统风险
C：市场风险
D：股票市场风险
页码：389解析：夏普指数考虑总风险特雷诺指数考虑市场风险
49 证券投资基金会计核算责体（）B
A：基金托
B：基金理公司
C：基金份额持
D：证券交易
页码：181解析：证券投资基金会计核算责体基金理公司
50 假设某债券售价8426元收益率升架20基点价格分8292元8564元似凸性值（）B
A：10012
B：11868
C：12468
D：119
页码：362解析：根似凸性值计算公式：似凸性值（P1P22*P0）(P0*Δr)^2）（8290+85642*8426）（8426*02*02）11868
51 关债券指数化投资策略叙述正确（）B
A：债券指数化投资策略种积极债券组合理策略
B：指数化投资策略目标债券投资组合达某特定指数相收益
C：指数策略假定市场价格非均衡交易价格
D：指数化投资策略市场非充分效假设基础
页码：369370解析：债券指数化投资策略种消极债券组合理策略指数策略假定市场价格公均衡交易价格指数化投资策略市场充分效假设基础
52 般说ETF特点包括（）A
A：招募说明书中明确规定相关担保条款
B：动操作指数基金
C：实物申购赎回机制
D：级市场二级市场存交易制度
页码：48解析：保基金招募说明书中明确规定相关担保条款
53 消极债券组合理者通常（）做均衡交易价格A
A：市场价格
B：指数价格
C：风险价格
D：风险价格
页码：369解析：消极债券组合理者通常市场价格做均衡交易价格
54 假定证券A收益率分002001001004发生概率分040010030020该证券期收益率（）D
A：060
B：050
C：030
D：020
页码：271解析：002*040+（001*010）+001*030+004*020*100020
55 某投资组合贝塔（BETA）系数15市场均风险溢价5投资者该投资组合求高风险利率收益率（）D
A：65
B：5
C：45
D：75
页码：293解析：根资资产定价模型E（ri）rf+(E(rM)rf)*β该投资者该投资组合求高风险利率收益率（E(rm)rf）*β贝塔系数市场均风险溢价15*575
56 假设某基金季度收益率分750300150900简单年化收益率（）A
A：1500
B：1536
C：1400
D：1436
页码：382解析：750300+150+9001500
57 国拟设立基金理公司注册资低民币（）万元C
A：1000
B：5000
C：10000
D：100000
页码：83解析：国相关法规规定基金理公司注册资应低1亿元民币
58 开放式基金份额认购申购赎回业务（）直接办理委托机构代办理A
A：基金理
B：基金销售机构
C：商业银行
D：保险公司
页码：66解析：基金理直接办理直销三项代销
59 实践中判断债券流动性风险通常（）D
A：债券价格
B：债券现值折现率
C：债券预期收益率
D：债券买卖差价
页码：357解析：实践中根某种债券买卖差价判断流动性风险般说买卖差价越流动性风险越高反理
60 A公司年股股息08元预期增长速度10前风险利率005市场组合风险溢价009A公司股票β值150A公司股票前合理价格（）B
A：940
B：941
C：942
D：943
页码：296解析：Po08（k01）K必收益率（风险调整贴现率）K005+009*1500185Po941
u 选题
1 国遇列（）情形时暂停基金估值AC
A：法定节假日
B：基金投资某股票非正常原停牌
C：证券交易暂停营业
D：基金代销机构暂停营业
页码：176177解析：基金情形时暂停估值：1基金投资涉证券交易遇法定节假日原暂停营业时2抗力情形致基金理基金托法准确评估基金资产价值时3占基金相例投资品种估值出现重转变基金理保障投资利益已决定延迟估值4出现基金理认属紧急事情况会导致基金理出售评估基金资产5中国证监会基金合认定情形
2 反映股票基金风险指标（）ABCD
A：贝塔值
B：标准差
C：持股集中度
D：持股数量
页码：34解析：外行业投资集中度等5指标
3 关单债券债券基金描述正确（）ACD
A：债券基金没确定期日
B：债券基金收益债券利息固定
C：债券基金收益率买入持期单债券收益率更难预测
D：两者投资风险
页码：37解析：债券基金收益债券利息固定
4 中国证券业协会基金公司会员部职责包括（）ABCD
A：负责基金理公司基金托银行特会员联络业务交流工作
B：组织拟定基金业律规业务标准监督实施
C：维护基金理公司会员合法权益反映会员呼声
D：组织业界专家成立基金估值工作组指导行业估值业务
页码：230231解析：考察基金公司会员部职责
5 根证券投资基金销售理办法等规定办理开放式基金代销业务机构应列（）方面符合相关规定ABD
A：财务状况良运作规范稳定
B：具健全法治理结构完善部控制风险理制度效执行
C：2年没挪客户资产等损害客户利益行
D：基金代销业务相适应营业场安全防范设施设施
页码：150151解析：2年没挪客户资产等损害客户利益行证券公司申请时需满足条件
6 列关基金销售费正确（）ABCD
A：基金销售服务费目前货币市场基金债务型基金收取
B：收取销售服务费基金通常收取申购费
C：货币市场基金收取申购费赎回费
D：开放式基金申购费率赎回费率
页码：180210解析：考察基金费计提方式招募说明书中基金买卖费相关条款
7 关规定属基金合中缺少容（）ABCD
A：基金募集未达法定求处理方式
B：基金收益分配原执行方式
C：基金财产投资方投资限制
D：基金运作方式
页码：207208解析：基金合披露事项中第三九十二十四条第三条：基金运作方式第九条：基金收益分配原执行方式第十二条：基金财产投资方投资限制第十四条：基金募集未达法定求处理方式
8 根国实践基金理公司中非常设机构包括（）AB
A：投资决策委员会
B：风险控制委员会
C：投资理部门
D：风险理部门
页码：89解析：根国实践基金理公司中非常设机构包括投资决策委员会风险控制委员会
9 公司规模划分股票投资风格通常包括（）ABD
A：型资股票
B：型资股票
C：中性资股票
D：混合型资股票
页码：335解析：公司规模划分股票投资风格通常包括型资股票型资股票混合型资股票
10 基金信息披露义务包括（）ABD
A：基金理
B：基金托
C：基金份额持
D：召集基金份额持会基金份额持
页码：204解析：基金信息披露义务包括基金理基金托召集基金份额持会基金份额持
11 债券基金债券表现（）ABCD
A：债券基金收益债券利息固定
B：债券基金没确定期日
C：债券基金收益率买入持期单债券收益率更难预测
D：投资风险
页码：37解析：债券基金债券表现：（）债券基金收益债券利息固定（二）债券基金没确定期日（三）债券基金收益率买入持期单债券收益率更难预测（四）投资风险
12 列关资市场线叙述正确（）AC
A：资市场线效投资组合集合
B：资市场线证券市场线相
C：资市场线描述效组合期收益率风险间线性关系
D：资市场线风险衡量指标贝塔系数
页码：286287解析：资市场线揭示效组合收益风险均衡关系没出意证券组合收益风险关系资市场线证券市场线相资市场线风险衡量指数标准差
13 恒定混合策略相投资组合保险策略（）BC
A：股票涨时降低股票投资例
B：流动性求更高
C：股票价格升转降者降转升恒定组合策略优投资组合保险策略
D：市场具较强保持原运动趋势时恒定组合策略优投资组合保险策略
页码：325326329解析：股票涨时提高股票投资例市场具较强保持原运动趋势时投资组合策略效果优买入持策略进优恒定混合策略
14 ETF申购赎回原包括（）BCD
A：金额申购份额赎回
B：份额申购份额赎回
C：申购价赎回价包括组合证券现金代现金差额价
D：申购赎回撤销
页码：74解析：ETF申购赎回实行份额申购份额赎回
15 投资说保基金投资风险表现（）BC
A：保基金保期投资者需持期获金保证收益保证
B：保基金保期投资者持期获金保证收益保证
C：保性质定程度限制基金收益升空间
D：保型基金亏风险等零投资者需考虑投资机会成伙膨胀损失
页码：47解析：考核保基金投资风险1保基金保期投资者持期获金保证收益保证2保性质定程度限制基金收益升空间3投资保基金亏风险等零投资者必须考虑投资机会成伙膨胀损失
16 股利贴现模型中预期现金流量包括（）AC
A：预期股利支付
B：前股利支付
C：未某时股票预期售价
D：未某时股票预期收益
页码：344解析：股利贴现模型中预期未现金流量包括预期股利支付未某时股票预期售价
17 加强基金理公司投资理员理公司应建立健全（）ABCD
A：聘制度离理制度
B：信息理保密制度
C：记录档案理制度
D：利益突理制度
页码：261262解析：基金理公司加强投资理员理应1建立健全聘制度离理制度2建立健全投资研究部控制制度风险控制机制3建立健全信息理保密制度4建立健全记录档案理制度5建立健全利益突理制度6建立健全外宣传理制度7建立健全通信理制度8建立健全代理理制度9建立健全合规培训制度10建立健全代行职责制度
18 通低市盈率股票观察发现（）ABC
A：类股票市场价格更接价值
B：类股票市场投资者关注较少股票
C：类股票短期热点
D：类股票价值高估
页码：345解析：通低市盈率股票观察发现方面类股票市场价格更接价值者出现价值低估情况方面类股票市场投资者关注较少股票者短期热点
19 国基金信息披露制度体系分（）ABCD
A：律性规
B：国家法律
C：规范性文件
D：部门规章
页码：196解析：国基金信息披露制度体系四层次
20 关效边界叙述正确（）AC
A：效边界组合偏规区分优劣
B：厌恶风险理性投资者会选择效边界外点
C：效边界行域边界部分
D：效边界行域边界部分
页码：282解析：厌恶风险理性投资者会 选择效边界外点
21 计算基金证券选择贡献需已知变量包括（）ACD
A：该类资产实际投资例
B：该类资产事先确定正常投资例
C：该类资产应基准指数收益率
D：该类资产实际投资收益率
页码：397解析：考察证券选择贡献公式
22 目前国关基金代销渠道说法正确（）ACD
A：质银基通属基金营销渠道
B：保险公司已成基金销售渠道
C：证券公司拥较专业投资咨询员基金销售程中投资者提供性化服务
D：银行代销渠道利争取储蓄客户
页码：143144解析：银基通业务实际指银行基金公司合作银行卡活期存折账户设专门账户作基金交易保证金账户通网电话柜台等渠道进行种基金选择交易业务质银基通属基金营销渠道国保险公司基金销售渠道国外保险公司销售渠道没成开放式台保险公司销售产品时候搭售基金公司产品
23 基金监容涉（）BCD
A：基金信息披露监
B：基金服务机构监
C：基金运作监
D：基金高级理员监
页码：224解析：基金监容涉基金服务机构监基金运作监基金高级理员监
24 基金资金清算交易场分（）ABD
A：交易交易资金清算
B：全国银行间债券市场交易资金清算
C：代办股份转系统交易资金清算
D：场外资金清算
页码：121解析：基金资金清算交易场分：交易交易资金清算全国银行间债券市场交易资金清算场外资金清算三部分
25 资产配置恒定混合策略特征包括（）BCD
A：支付模式凸型
B：易变波动性市场环境中利
C：求市场流动性适中
D：降时买入升时卖出
页码：329解析：支付模式凹型
26 基金托部控制目标（）ABC
A：保证业务严格遵守国家关法律法规行业监规
B：防范化解营风险
C：维护基金份额持权益
D：维护基金理权益
页码：127解析：部控制目标维护基金份额持权益
27 中国证监会基金理公司日常监包括（）BC
A：市场准入监
B：现场检查
C：非现场检查
D：
页码：229解析：中国证监会基金理公司日常监包括现场检查非现场检查
28 证券组合理决策项步骤包括（）ABCD
A：确定证券投资计划
B：进行证券投资分析
C：构建证券投资组合投资组合进行修正
D：投资组合业绩评估
页码：267268解析：考察证券组合理决策项步骤
29 国现行税法规定（）AC
A：基金理基金托事基金理活动取收入征收企业税
B：基金理基金托事基金理活动取收入暂免征收营业税
C：金融机构买卖基金差价收入征收营业税
D：非金融机构买卖基金份额差价收入征收营业税
页码：194解析：非金融机构买卖基金份额差价收入征收营业税
30 披露时间段货币市场基金收益公告包括（）ABC
A：封闭期收益公告
B：开放日收益公告
C：节假日收益公告
D：特殊时期收益公告
页码：219解析：披露时间段货币市场基金收益公告三种类型
31 国实践关基金理公司投资决策委员会职责表述正确（）ABD
A：负责决定公司理基金投资计划投资策略
B：负责决定公司理基金投资原投资目标
C：负责决定公司理基金风险控制政策
D：负责决定公司理基金资产分配投资组合总体计划
页码：89解析：考察基金理公司投资决策委员会职责风险控制委员会负责制定监督执行风险控制政策
32 基金公司投资理员行规范包括（）ABCD
A：投资理员应维护份额持利益处理突时坚持基金份额持利益优先原
B：恪守职业道德事履行职责利益突活动
C：牢固树立合规意识风险控制意识强化投资风险理提高风险理水审慎开展投资活动
D：加强学接受职业培训熟悉证券投资基金关政策法规相关业务知识断提高专业技
页码：260261解析：考察基金公司投资理员行规范
33 基金市交易公告书应披露事项包括（）ABC
A：基金概况
B：基金募集情况市交易安排
C：持户数
D：持结构前5名持
页码：217解析：基金市交易公告书披露事项包括：基金概况基金募集情况市交易安排持户数持结构前10名持事介绍基金合摘基金财务状况基金投资组合报告重事件揭示等
34 列关消极债券组合理策略描述正确（）AC
A：包括指数化免疫策略
B：指数化策略许债券投资者采
C：免疫策略试图建立零风险债券资产组合
D：二者区基利率
页码：369解析：免疫策略许债券投资者采指数化策略免疫策略区处理利率暴露风险方式
35 关现金代列说法正确（）ACD
A：分禁止现金代现金代必须现金代
B：现金代指赎回份额时允许现金作全部者部分该成分证券代
C：现金代溢价称现金代保证
D：必须现金代指申购赎回基金份额时该成分证券必须现金作代
页码：7576解析：现金代指申购份额时允许现金作全部者部分该成分证券代
36 反映价量关系规理包括（）BC
A：简单滤规
B：逆时针曲线理
C：葛兰碧法
D：移动均法
页码：343解析：两项超买超卖型指标
37 列关债券凸性说法正确（）ABC
A：数债券价格收益率关系条弯曲曲线表示条曲线曲率称作债券凸性
B：凸性作弥补债券价格计算误差更准确衡量债券价格收益率变化敏感程度
C：凸性投资者利情况相时投资者应选择凸性较债券进行投资
D：凸性投资者利情况相时投资者应选择凸性较债券进行投资
页码：361解析：考察债券凸性相关容
38 基金销售机构检查稽核员（）应基金销售机构理层监机构报告ACD
A：异常交易情况
B：巨额赎回情况
C：重风险隐患
D：发现违法违规行
页码：169解析：考察检查稽核控制容检查稽核员发现违法违规行异常交易情况者重风险隐患应基金销售机构理层监机构报告
39 关证券投资基金私募发行说法正确（）BC
A：基金发行象特定投资
B：招募文件社会公众公开
C：基金发行象特定投资
D：基金社会公众公开发行
页码：25解析：考察私募基金特征
40 证券投资基金持证券市公司行中需证券投资基金进行会计核算（）ABCD
A：新股
B：红股
C：红利
D：配股
页码：183解析：持证券市公司行指基金持证券市公司关涉证券权益变动进影响基金权益变动事项包括新股红股红利配股等公司行核算
u 判断题
1 基金监指监部门运法律济必行政手段基金市场参者行进行监督理
页码：224解析：基金监定义基金监指监部门运法律济必行政手段基金市场参者行进行监督理
2 股票基金减少基金理投资委托代理风险错
页码：30解析：股票基金增加基金理投资委托代理风险
3 资产配置恒定混合策略支付曲线凸型投资组合保险策略支付曲线凹形错
页码：329解析：恒定混合策略支付曲线凹形投资组合保险策略支付曲线凸型
4 国货币市场基金投资组合均剩余期限长397天错
页码：249解析：国货币市场基金投资组合均剩余期限交易日超180天
5 保基金募集说明书中明确规定相关担保条款投资者金收益保障错
页码：44解析：投资者需满足定持期限投资者提供金保证
6 国投资者基金分配中获储蓄存款利息买卖股票差价收入征收税错
页码：193194解析：投资者买卖基金份额获差价收入买卖股票差价收入未恢复征收税前暂征收税证券投资基金证券市场中取收入暂征收企业税
7 般言证券投资基金通组合投资分散投资风险
页码：3解析：考察证券投资基金特点1集合理财专业理2组合投资分散风险3利益享风险公担4严格监信息透明5独立托保障安全
8 根证券投资基金法规定转换基金运作方式需召开基金份额持会错
页码：208解析：提前终止基金合转换基金运作方式提高理托报酬标准更换理托等事项均需通基金份额持会审议通
9 证券市场线斜率市场风险溢价错
页码：294解析：风险溢价市场组合收益率风险利率差贝塔系数证券市场线斜率风险溢价贝塔系数
10 契约型证券投资基金持证券投资基金受益
页码：5解析：基金持基金受益
11 果证券价格充分快速反应公开未公开信息该市场符合强势效市场假说
页码：305解析：考察效市场形势分：弱势效市场半强势效市场强势效市场
12 资产配置恒定混合策略支付曲线凸型投资组合保险策略支付曲线凹形错
页码：323324解析：投资组合保险策略支付曲线凸型
13 计算某天乖离率需两基变量日均价段期间移动均价错
页码：342解析：计算某天乖离率需两基变量日收盘价段期间移动均价
14 根证券投资基金法规定基金公司证券公司商业银行等机构事基金募集活动
错
页码：86解析：根证券投资基金法规定法募集基金时基金理公司项法定权利机构事基金募集活动
15 基金托基金理会计核算进行复核基金进行独立会计核算错
页码：113解析：基金托需进行资产核算建立基金账册进行会计核算复核审查理计算基金资产净值份额净值
16 根证券投资基金托资格理办法规定申请基金托资格商业银行应安全高效清算交割系统
页码：113114解析：根证券投资基金托资格理办法规定申请基金托资格商业银行应安全高效清算交割系统
17 基金公司根基金理基金投资运作业绩时更换基金理错
页码：262解析：基金理理基金未满年公司变更基金理
18 1998年3月基金金泰基金开元设立拉开中国证券投资基金试点序幕
页码：16解析：1998年3月基金金泰基金开元设立拉开中国证券投资基金试点序幕
19 风险调整收益指标基金绩效相衡量错
页码：385392解析：风险调整收益指标基金绩效相衡量基金绩效绝衡量特雷诺指数夏普指数基金绩效绝衡量
20 托资抵债时债权托托基金财产张限权利错
页码：118解析：基金财产属托独立托财产债权等张限权利
21 基金投资者分配股息红利利息时代扣缴税
页码：195解析：基金投资者分配股息红利利息时代扣缴税
22 实现基金投资高效率基金理确保风险控制前提直接交易员达投资指令错
页码：108解析：基金理直接交易员达投资指令者直接进行交易
23 基金理公司基金会计核算会计体错
页码：181解析：基金理公司基金会计核算责体证券投资基金基金会计核算会计体
24 ETF建仓期超3月
页码：73解析：ETF建仓期超3月
25 基金募集期限届满果基金募集份额总额少两亿份基金募集金额少两亿元民币基金份额持数少500基金理规定办理验资基金备案手续错
页码：60解析：基金份额持数少200
26 提高基金投资质量防范降低投资风险切实保障基金投资者利益风控部门应投资指令合规合法投资目标投资价值做全面审核错
页码：97解析：见部检查稽核控制风控部门应投资运作合规合法投资目标投资价值做全面审核投资指令合规合法投资目标投资价值做全面审核
27 投资组合理认资产组合中效资产组合风险变情况收益高时收益变情况风险
页码：281282解析：考察证券组合效边界容
28 投资者必须开立基金交易账户买卖封闭式基金错
页码：65解析：投资者买卖封闭式基金必须开立神沪证券账户深沪基金账户卡资金账户
29 根资资产定价模型（CAPM）衡量证券期收益率时风险溢价收益应贝塔市场风险溢价积
页码：294解析：考察CAPM模型含义
30 基金基金理评奖时间少12月错
页码：58解析：基金评级机构禁止行
31 进行股票投资价值估值中成长型股票股息率方法具非常重参考价值错
页码：96解析：成长型股票股盈余成长率常辅助估值工具
32 股利贴现模型含报酬高资必收益率时卖出股票含报酬率低资必收益率时买入股票错
页码：344解析：股利贴现模型含报酬率高资必收益率时买入股票含报酬率低资必收益率时卖出股票
33 基金托费托投资申购基金时投资直接收取错
页码：180解析：目前国基金理费基金托费基金销售服务费均前日基金资产净值定例逐日计提
34 日历异常事件异常公司异常会计异常等市场异常现象效市场理挑战
页码：305306解析：市场异常现象表明市场效市场效理挑战
35 开放式基金注册登记机构责建立保存基金财产理业务活动记录报表账册错
页码：114解析：基金托职责
36 基金理运基金买卖股票征收印花税错
页码：193194解析：企业投资者投资者买卖基金份额暂免征收印花税2008年9月19日起基金买卖股票010税率征收印花税
37 国证券投资基金法规定法设立取基金托资格证券公司出基金托错
页码：113解析：国证券投资基金法规定法设立取基金托资格商业银行出基金托
38 市场效意味着机挑选股票组成投资组合错
页码：306解析：效市场中投资者风险偏需选择适合优组合效证券选择利风险分散
39 绩效贡献分析目总业绩分成组成部分考察基金理部分选择力
页码：396解析：绩效贡献分析目总业绩分成组成部分考察基金理部分选择力
40 般未分配利润衡量基金营成果错
页码：189190解析：般期利润衡量基金营成果期利润够全面反映基金定时期营成果指标
41 果国债非国债品质外方面均相两者间收益率差额时称品质利差信利差
页码：354解析：果国债非国债品质外方面均相两者间收益率差额时称品质利差信利差
42 基金募集阶段基金托开展基金托业务起始阶段错
页码：115解析：签署基金合基金托介入基金托业务起始阶段
43 基金运作费包括理费托费申购费赎回费错
页码：180解析：申购费赎回费属基金运作费
44 基金托托费收入托规模成反错
页码：113解析：基金托托费收入托规模成正
45 战略性资产配置战术性资产配置基础根市场短期变化具体资产例进行微调错
页码：320解析：考察战略性资产配置战术性资产配置较战术性资产配置战略资产配置基础根市场短期变化具体资产例进行微调
46 基金理基金托进行基金估值计算基金份额净值相关复核工作时参考估值工作组意见免身估值责错
页码：174解析：基金理公司托银行进行基金估值时参考估值组意见免相关责
47 基金理公司部控制制度体系中高层次部门规章错
页码：103解析：基金理公司部控制体系中高层次部控制纲次基理制度第三部门业务规章
48 投资保型基金投资风险体现投资机会成通货膨胀损失
页码：47解析：保型基金投资风险容投资保基金亏风险等零投资者必须考虑投资机会成通货膨胀损失
49 基金信息披露事必须充分完整公开业务信息遗漏错
页码：204解析：基金信息披露事应法时披露基金信息保证披露信息真实性准确性完整性公开业务信息
50 开放式基金分红时果投资没选择应采分红投资转换基金份额方式错
页码：191解析：开放式基金分红时果投资没选择基金理应支付现金
51 加强指数化债券投资策略旨通积极高风险投资策略提高指数化组合总收益错
页码：371解析：加强指数化债券投资策略旨通积极胆识低风险投资策略提高指数化组合总收益
52 计算债券应急免疫策略触发点值需已知前利率
页码：368解析：应急免疫相关容
53 根风险分散原理果投资组合中成分证券间完全正相关会产生分散风险效果
解析：果完全负相关分散风险效果会非常明显完全正相关分散风险
54 股票投资风格指数股票投资风格进行业绩评价指数
页码：337解析：股票投资风格指数定义股票投资风格指数股票投资风格进行业绩评价指数
55 股票投资组合理加强指数法出现反映积极理消极理开始相互鉴相互融合
页码：350解析：股票投资组合理加强指数法出现反映积极理消极理开始相互鉴相互融合
56 国相关法规规定基金理公司注册资应低两亿元民币错
页码：83解析：注册资应低亿元民币
57 优混合基金时投资股票债券等投资风险取决股票债券配置例
页码：44解析：优混合基金时投资股票债券等投资风险取决股票债券配置例
58 基分析判断公司价值基础技术分析判断投资买卖时机两者理基础样错
页码：339343解析：技术分析历史交易数基础基分析基面状况基础
59 封闭式基金收益分配必须年利润弥补年度亏损进行
页码：191解析：基金利润分配容
60 国基金业正处发展壮初期基金监应遵循连续性效性原免出现起落情形处理监成监收益间关系
页码：227解析：国基金业正处发展壮初期基金监应遵循连续性效性原免出现起落情形处理监成监收益间关系
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