u 单选题
1 编制基金招募说明书目（）C
A：明确理托间关系
B：证明基金理专业资格
C：广投资者解基金详情
D：规范基金运作权利义务关系
页码：204解析：基金招募说明书容：编制基金招募说明书目广投资者解基金详情
2 根关规定证券交易日常监控中发现基金异常交易行时应该报送（）A
A：中国证监会
B：证券交易
C：证券公司
D：商业银行
页码：226解析：根关规定证券交易日常监控中发现基金异常交易行时应该报送中国证监会
3 关机构法投资基金税收正确说法（）C
A：金融机构买卖基金差价收入征收营业税
B：非金融机构买卖基金差价收入征收营业税
C：企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税
D：企业投资者买卖基金份额获差价收入征收企业税
页码：189解析：金融机构买卖基金差价收入征收营业税非金融机构买卖基金差价收入征收营业税企业投资者买卖基金份额获差价收入应入企业应纳税税征收企业税
4 ETF投资目标（）C
A：ETF规模断扩
B：提供套利机会
C：取指数基致收益
D：超越指数
页码：52解析：ETF投资目标取指数基致收益
5 根关规定结算备付金账户（）名义中国证券登记结算公司海深圳分公司分设立A
A：托
B：受理
C：基金份额持
D：基金
页码：116解析：结算备付金账户托名义中国证券登记结算公司海深圳分公司分设立
6 关基金托银行监说法中正确（）B
A：基金托业务监中国银监会负责
B：中国证监会负责托机构高员业资格监
C：中国证监会托银行监涉市场准入监
D：基金托资格中国证监会核准
页码：232233解析：基金托业务监中国证监会负责中国证监会托银行监涉市场准入监日常监基金托资格中国证监会中国银监会核准
7 （）情况投资者般会求较高债券收益率B
A：债券期期限较短
B：债券预期流动性较差
C：债券发行信度较高
D：债券发行条款投资者利
页码：349解析：债券预期流动性较差情况投资者般会求较高债券收益率
8 保基金（）风险投资承受高损失限额B
A：低目标价值
B：安全垫
C：风险资产投资额
D：风险资产投资例
页码：47解析：保基金安全垫风险投资承受高损失限额
9 根证券投资基金法规定法设立取基金托资格基金托列机构中（）D
A：证券公司
B：保险公司
C：基金理公司
D：商业银行
页码：109解析：国基金托法设立取基金托资格商业银行提
10 期收益率坐标标准差横坐标坐标系中风险证券A风险证券B构建证券组合定位（）B
A：AB相连直线
B：AB组合线
C：AB双曲线
D：AB行域
页码：270解析：考察组合线定义意种证券期收益率坐标标准差横坐标坐标系中点表示相应证券组合组合期收益率标准差确定出坐标系中点点着组合权数变化变化轨迹AB条连续曲线条曲线证券A证券B组合线
11 基金理销售基金产品时销售员提供奖励属基金促销手段中（）C
A：公关系
B：广告促销
C：营业推广
D：员推销
页码：142解析：基金理销售基金产品时销售员提供奖励属基金促销手段中营业推广
12 债券投资组合指数策略免疫策略区（）C
A：利率基准
B：处理利率方式
C：处理利率暴露风险方式
D：假设条件差
页码：364解析：债券投资组合指数策略免疫策略区处理利率暴露风险方式
13 假设20季度股票市场出现扬12季度中基金理预测正确9股票市场出现跌8季度中基金理预测正确4该基金成功概率（）B
A：01
B：025
C：05
D：075
页码：389解析：基金理正确预测牛市概率912075基金理正确预测熊市概率4805该基金成功率075+051025
14 基金N基金M具相标准差基金N均收益率基金M两倍基金N夏普指数（）C
A：基金M两倍
B：基金M两倍
C：基金M两倍
D：等基金M夏普指数
页码：381解析：夏普指数（基金均收益率基金均风险利率）基金标准差基金NM具相标准差基金N均收益率基金M两倍基金N夏普指数基金M两倍
15 类资金清算属场资金清算范畴（）A
A：证券交易进行债券买卖
B：申购
C：增发新股
D：支付基金相关费
页码：117118解析：三项属场外资金清算
16 果考察期基金标准差发生变化（）效B
A：特雷诺指数
B：夏普指数
C：詹森指数
D：CAPM模型
页码：381解析：夏普指数标准差作基金风险度量
17 基金理应季度结束日起（）工作日编制完成基金季度报告季度报告登载指定报刊网站C
A：5
B：10
C：15
D：30
页码：207解析：基金理应季度结束日起15工作日编制完成基金季度报告季度报告登载指定报刊网站
18 公司型基金（）设立营运B
A：公司法
B：公司章程
C：基金法
D：基金合
页码：8解析：公司型基金法基金公司章程设立基金投资者基金公司股东享股东权持股份承担限责
19 债券指数化投资策略目标债券投资组合收益（）B
A：市场利率变化相
B：某特定指数相
C：预计收益率变化相
D：价格波动情况相
页码：364解析：债券指数化投资策略目标债券投资组合收益某特定指数相
20 没分析家股票产生高收益种市场异常现象指（）C
A：日历异常
B：事件异常
C：公司异常
D：会计异常
页码：301解析：种市场异常现象公司异常现象
21 营销程理中求基金理关信息进行收集总结认真评价找吸引力机会避开环境中威胁素（）A
A：市场营销分析
B：市场营销分析
C：市场营销实施
D：市场营销控制
页码：132解析：营销程理中求基金理关信息进行收集总结认真评价找吸引力机会避开环境中威胁素市场营销分析
22 基金理公司必须（）会计核算体D
A：基金理
B：基金托
C：基金份额持
D：基金
页码：176解析：基金理公司必须基金会计核算体
23 基金理公司投资研究般包括（）D
A：行业研究
B：宏观策略研究
C：股研究
D：股幕信息研究
页码：91解析：投资研究3容：宏观策略研究行业研究股研究
24 指数化理方式积极型股票投资策略相结合盯住选定股票指数基础适适调整种股票投资策略称（）C
A：消极投资策略
B：积极投资策略
C：加强指数法
D：免疫策略
页码：344解析：加强指数法定义
25 列关债券组合指数化投资策略说法中正确（）A
A：债券组合指数化投资策略市场效假设基础
B：积极债券组合理相指数化组合理收取理费更高
C：满足投资者现金流需求
D：利基金发起增强基金理控制力
页码：364365解析：理费更低满足投资者现金流需求助基金发起增强基金理控制力
26 风险相期收益率高期收益率相风险低投资组合构成集合称（）B
A：种证券组合行域
B：证券组合效边界
C：优证券组合
D：方差组合
页码：276解析：效边界相关容
27 契约型基金运作关系中列权基金理投资行进行监督机构员（）B
A：基金理公司
B：基金托
C：基金份额持
D：证券交易
页码：120121解析：基金托权基金理投资行进行监督
28 某投资组合均收益率14收益率标准差21贝塔值115风险利率6该投资组合夏普指数（）D
A：007
B：013
C：021
D：038
页码：381解析：（146）21038
29 假设X股票贝塔系数Y股票两倍列叙述正确（）A
A：X股票承担系统风险越
B：Y股票承担系统风险越
C：X股票获收益越
D：Y股票获收益越
页码：290解析：贝塔系数衡量证券承担系统风险水指数
30 关基金信息披露完整性原说法正确（）A
A：事巨细披露信息
B：披露影响投资者决策信息
C：信息披露利信息披露
D：充分披露重信息
页码：193解析：完整性原求充分披露重信息求事巨细披露信息
31 关基金理公司部风险控制制度表述中正确（）B
A：部控制制度部控制纲基理制度部门业务规章业务操作手册等部分组成
B：应遵循健全性效性独立性相互制约成效益时性等原
C：包括部控制机制部控制制度两方面
D：部控制制度应合法合规
页码：99解析：应遵循健全性效性独立性相互制约成效益等原
32 保障基金投资够基金公司交易台进行便利申购赎蜀犬吠日查询等投资基金操作销售机构信息理台建立维护时遵循（）A
A：具备规定列示项基金销售业务功
B：具备基金销售业务信息流资金流监控核机制
C：保障基金投资基金流动安全性
D：具备基金销售费率监控机制
页码：158解析：保障基金投资够基金公司交易台进行便利申购赎回查询等投资基金操作销售机构信息理台建立维护时遵循具备规定列示项基金销售业务功
33 般说利率水变化时长期债券价格变化幅度（）短期债券价格变化幅度A
A：
B：等
C：
D：关
页码：354解析：利率水变化时长期债券价格变化幅度短期债券价格变化幅度
34 基金托召集集金份额持会应少提前（）日公告会召开时间会议形式审议事项表决方式等事项C
A：10
B：15
C：30
D：60
页码：201解析：基金托召集基金份额持会应少提前30日公告会召开时间会议形式审议事项表决方式等事项
35 列（）情形暂停基金估值D
A：法定节假日
B：证券交易暂停营业
C：抗力导致法准确评估基金资产价值
D：基金公布年报
页码：172解析：基金情形时暂停估值：1基金投资涉证券交易遇法定节假日原暂停营业时2抗力情形致基金理基金托法准确评估基金资产价值时3占基金相例投资品种估值出现重转变基金理保障投资利益已决定延迟估值4出现基金理认属紧急事情况会导致基金理出售评估基金资产中国证监会基金合认定情形
36 某五年期债券面值100元票面利率5年付息次两年期假设该证券前价格103元投资收益率2该债券期现实复利收益率（）A
A：339
B：352
C：347
D：431
页码：347解析：现实复利收益率（（100*5+2+5*2+100）∧（12）1339∧（12）表示前面数字开方
37 根证券投资基金运作理办法关规定1基金持1家市公司股票市值高该基金资产净值（）A
A：10
B：5
C：3
D：1
页码：243解析：根证券投资基金运作理办法关规定1基金持1家市公司股票市值高该基金资产净值10
38 资产配置策略中市场流动性求高（）C
A：买入持策略
B：恒定组合策略
C：投资组合保险策略
D：动态资产配置策略
页码：324解析：三种战略性资产配置中市场流动性求高投资组合保险策略次恒定混合策略买入持战略
39 证券投资基金销售适性指导意见发布实施（）A
A：2007年10月
B：2006年10月
C：2004年7月
D：2002年10月
页码：155解析：证券投资基金销售适性指导意见发布实施2007年10月
40 关免疫策略表述错误（）B
A：重负债组合免疫策略债券久期负债久期相等债券组合现金流现值必须负债现值相等
B：重负债组合免疫策略负债久期分布必须组合种债券久期分布更广
C：规避风险指市场收益率非行变动时组合蕴含投资风险
D：规避种常投资方法投资者首先确定准确规避收益然确定满足目标收益规避安全收益水
页码：367368解析：重负债组合免疫策略组合种债券久期分布必须负债久期分布更广
41 关货币市场基金天份额净值说法正确（）B
A：机变动
B：保持变
C：等基金份额面值加日收益
D：基金收益率变化变动
页码：214解析：货币市场基金份额净值定1元民币
42 基金理运基金买卖股票债券差价收入（）营业税A
A：免征
B：缓征
C：基金法征收
D：税法征收
页码：188解析：考察基金税收
43 关封闭式基金说法正确（）D
A：基金份额证券交易交易
B：封闭式基金份额合期限固定变
C：封闭式基金份额合期限固定变
D：基金份额持申购赎回
页码：25解析：封闭式基金份额持申购赎回
44 情况变时基金分散程度提高时基金特雷诺指数通常（）A
A：会变
B：会变
C：肯定变
D：法确定
页码：380381解析：情况变时基金分散程度提高时基金特雷诺指数通常会变
45 日常运作中目前国基金理公司（）规定理基金资产D
A：基金托协议
B：发起协议
C：公司章程
D：基金合
页码：6解析：日常运作中目前国基金理公司基金合规定理基金资产
46 （）证券投资基金世界范围普性发展C
A：20世纪60年代
B：20世纪70年代
C：20世纪80年代
D：20世纪90年代
页码：12解析：考察基金发展历史
47 基金产品定价指（）A
A：基金产品身相关项费率确定
B：基金产品认购价格确定
C：基金产品申购价格确定
D：机构投资者买卖基金产品项费率确定
页码：136解析：基金产品定价定义
48 开放式基金连续发生巨额赎回时已接受赎回申请延缓支付赎回款项延缓期限超（）工作日D
A：5
B：10
C：15
D：20
页码：67解析：考察巨额赎回处理方式
49 列项应属行金融理应（）D
A：包括专家学会受制心理偏差影响
B：机构投资者包括基金理变非理性
C：投资者数投资者意识错误前采取行动获利行金融式投资策略
D：市场异常现象行金融理挑战
页码：304解析：行金融理应包括：包括专家会受制心理偏差影响机构投资者包括基金理变非理性投资者数投资者意识错误前采取行动获利行金融式投资策略
50 风险调整收益衡量方法中指数值组合中证券数量增加提高（） B
A：特雷诺指数
B：夏普指数
C：威廉指数
D：詹森指数
页码：384解析：三典风险调整收益衡量方法中特雷诺指数詹森指数风险考虑涉贝塔值组合贝塔值会着组合中证券数量增加减少
51 交易资金清算（）日执行清算指令C
A：T+3
B：T+2
C：T+1
D：T+0
页码：117解析：交易资金清算T+1日执行清算指令
52 证券投资基金营销程理容中销售业绩进行评估根结果改变行动方案环节（）C
A：营销实施
B：营销计划
C：营销控制
D：营销分析
页码：134解析：证券投资基金营销程理容中销售业绩进行评估根结果改变行动方案环节营销控制
53 偏股型混合基金中股票配置例通常（）B
A：2040
B：5070
C：4060
D：7090
页码：45解析：偏股型混合基金中股票配置例通常5070
54 基金中（）承担基金投资运作职责A
A：基金理公司
B：基金代销机构
C：证券交易
D：基金托
页码：88解析：基金中基金理公司承担基金投资运作职责
55 封闭式基金份额净值（）进行公告C
A：基金托
B：市证券交易
C：基金理
D：基金理协基金托
页码：199解析：根证券投资基金信息披露理办法规定基金理应少周公告次封闭式基金资产净值份额净值
56 （）年3月基金金泰基金开元契约型封闭式证券投资基金设立标志着规范化证券投资基金国正式发展C
A：1993
B：1997
C：1998
D：2000
页码：16解析：1998年3月27日基金开元契约型封闭式证券投资基金设立标志着规范化证券投资基金国正式发展
57 目前国证券投资基金反映种（）关系C
A：权
B：债权债务
C：信托
D：信
页码：4解析：基金反映种信托关系种收益证投资者购买基金份额成基金受益
58 列基金类型中投资风险低（）C
A：股票基金
B：债券基金
C：保基金
D：ETF基金
页码：46解析：保基金较适合忍受投资亏损较稳健保守投资者
59 投资者登记证券登记系统中托某证券营机构LOF份额托证券营机构属（）转托B
A：跨系统转托
B：系统转托
C：步转托
D：两步转托
页码：解析：投资者登记证券登记系统中托某证券营机构LOF份额转托证券营机构属系统转托
60 基金银行存款账户基金托（）名义开立B
A：托
B：基金
C：投资者
D：理
页码：115解析：基金银行存款账户指基金名义银行开立基金名资金结算账户
u 选题
1 列关债券基点价格值说法中正确（）BC
A：基点价格值应计收益率变化1基点时引起债券收益绝变动额
B：基点价格值应计收益率变化1基点时引起债券价格绝变动额
C：应计收益率降基点时价格波动性相
D：应计收益率降基点时收益率波动性相
页码：354解析：考察基点价格值容
2 列关债券基金均期期限利率风险关系说法正确（）AC
A：均期日越长利率风险越高
B：均期日越短利率风险越高
C：均期日越短利率风险越低
D：均期日越长利率风险越低
页码：40解析：考核债券基金利率风险容
3 列属基金信息披露规范性文件（）AB
A：基金信息披露理办法
B：证券投资基金发
C：市交易公告书容格式
D：招募说明书容格式
页码：197198解析：基金信息披露理办法属部门规章证券投资基金发属国家法律
4 国基金理职责ABC
A：办理基金备案手续
B：法募集基金
C：召集基金份额持会
D：安全保基金财产
页码：8081解析：安全保基金财产基金托职责
5 资产配置买入持策略特征包括（）BD
A：交易成理费较
B：投资组合资产配置例确定定时间部改变资产配置状态
C：积极型长期衡方式适长期计划水满足战略性资产配置投资者
D：买入持策略投资组合完全暴露市场风险
页码：316解析：交易成理费较消极性长期衡方式适长期计划水满足战略性资产配置投资者
6 债券基金债券表现（）ABCD
A：债券基金收益债券利息固定
B：债券基金没确定期日
C：债券基金收益率买入持期单债券收益率更难预测
D：投资风险
页码：3839解析：债券基金债券表现：（）债券基金收益债券利息固定（二）债券基金没确定期日（三）债券基金收益率买入持期单债券收益率风难预测（四）投资风险
7 股票投资策略中市场异常策略包括（）ABCD
A：公司效应
B：低市盈率效应
C：遵循公司部交易
D：忽略公司效应日历效应
页码：339解析：股票投资策略中市场异常策略包括公司效应低市盈率效应遵循公司部交易忽略公司效应日历效应
8 基金理配置资产情景综合分析法（）ABCD
A：预测期间般3~5年左右
B：历史数法相求预测技更高
C：更效着眼社会政治变化趋势股票价格利率影响时短期投资组合决策提供适视角战术性资产配置提供运行空间
D：需确定情景发生概率
页码：310解析：考察情景综合分析法
9 运行债券指数化投资动（）ABD
A：验证表明积极型债券投资组合业绩
B：积极型债券组合理相指数化组合理收取理费更低
C：积极型债券组合理相指数化组合理效率更高
D：选择指数化债券投资策略助基金发起增强基金理控制力
页码：365解析：运行债券指数化投资3动
10 根国实践基金理公司中非常设机构包括（）AB
A：投资决策委员会
B：风险控制委员会
C：投资理部门
D：风险理部门
页码：8485解析：根国实践基金理公司中非常设机构包括投资决策委员会风险控制委员会
11 关基金销售费说法正确（）AD
A：股票型基金债券型基金收取
B：费率约025
C：收取销售服务费基金通常收取申购费
D：前日基金资产净值定例逐月计提
页码：175解析：基金销售服务费目前货币市场基金债券型基金收取费率约025收取销售服务费基金通常收取申购费目前国基金理费基金托费基金销售服务费均前日基金资产净值定例逐日计提月支付
12 列情况中投资组合风险分散效果会改善（）BD
A：精简投资组合中证券数量种类
B：增加投资组合中证券数量种类
C：加强投资组合中种证券关联性
D：投资组合更加元化
页码：327解析：增加投资组合中证券数量种类投资组合更加元化会起投资组合风险分散效果
13 ETF申购赎回中现金代分（）类型ABD
A：禁止现金代
B：现金代
C：现金代保证
D：必须现金代
页码：71解析：ETF申购赎回中现金代分禁止现金代现金代必须现金代3种类型
14 影响债券收益率发行素包括（）CD
A：发行名称
B：发行资产规模
C：发行类型
D：发行信度
页码：349解析：考察影响收益率素
15 关基金托银行监说法中正确（）ABCD
A：分市场准入监日常持续型监
B：商业银行取托资格基金托业务活动受中国证监会监
C：中国证件会通审阅托银行定期报送报告推托银行进行定期现场检查等方式实现托银行日常监
D：需基金托部门部控制进行监督
页码：233解析：基金托银行监相关容
16 关基金理公司监察稽核制度陈述正确（）BCD
A：基金理公司应设立督察长董事长提名董事会聘报中国证监会核准
B：督察长享充分知情权独立调查权
C：督察长应定期定期全体董事报送工作报告
D：基金理公司应设立监察稽核部门公司理层负责
页码：106解析：基金理公司应设立督察长总理提名董事会聘报中国证监会核准
17 资资产定价模型（CAPM）赖假设包括（）AC
A：投资者相风险利率进行限制贷
B：市场效
C：投资者期收益率方差标准差基础选择投资组合
D：投资者证券收益风险具预期
页码：281282解析：资资产定价模型赖假设包括：假设：投资者期收益率评价证券组合收益水方差（标准差）评价证券组合风险水采节介绍方法选择优证券组合假设二：投资者证券收益风险证券间关联性具完全相预期假设三：资市场没摩擦
18 关资产配置历史数法情景综合分析法中正确（）BC
A：更复杂历史数法结合历史时期济周期进行进步分析
B：历史数法家丁未相似长期历史数基础根历推测未资产类收益
C：历史数法情景综合分析法贯穿资产配置程两种方法
D：划分系统风险非系统风险采情景综合分析法
页码：310解析：更复杂历史数法结合历史时期济周期进行进步分析划分系统风险非系统风险采历史数法
19 计算基金证券选择贡献需已知变量包括（）ABC
A：该类资产时机投资例
B：该类资产事先确定正常投资例
C：该类资产应基准指数收益率
D：该类资产时机投资收益率
页码：392解析：考察证券选择贡献公式
20 分析股票基金组合特点指标（）ABC
A：均市值
B：均市盈率
C：均市净率
D：费率
页码：37解析：分析股票基金组合特点指标均市值均市盈率均市净率等指标
21 根国法律法规基金理公司董事会审议列事项应23独立董事通（）ABC
A：审议半年度年度报告
B：公司基金投资运作中重关联交易
C：公司基金审计事务聘请者更换会计师事务
D：更换高级基金理
页码：98解析：更换高级基金理需
22 债券投资名义收益率包括（）CD
A：基础利率
B：风险利率
C：实际回报率
D：持期通货膨胀率
页码：353解析：债券购买力风险容：债券投资名义收益率包括实际回报率持期通货膨胀率
23 列关债券流动性说法中正确（）AC
A：买卖价差越流动风险越高
B：般说债券流动性越投资者求收益率越高反求收益率越低
C：债券流动性决定素通常市场转提供便利程度
D：买卖价差越流动性风险越低
页码：352解析：般说债券流动性越投资者求收益率越低反求收益率越高买卖价差越流动性风险越高
24 基金宣传推介材料中涉违规行包括（）ABCD
A：预测该基金证券投资业绩
B：抵毁基金理基金托基金代销机构
C：登载单位者推荐性文字
D：违规承诺收益者承担损失
页码：150解析：考核基金宣传推介材料禁止规定
25 基金托基金信息披露方面义务涉（）等环节ABCD
A：基金资产保
B：代理清算交割
C：会计核算
D：净值复核
页码：201解析：基金托基金信息披露方面义务涉基金资产保代理清算交割会计核算净值复核投资运作监督等环节
26 计算夏普指数需基础变量包括（）ABC
A：基金均收益率
B：基金均风险利率
C：基金标准差
D：基金贝塔系数
页码：381解析：夏普指数公式（基金均收益率基金均风险利率）基金标准差
27 目前国证券投资基金营销渠道（）ABD
A：商业银行
B：证券公司
C：独立理财顾问
D：证券咨询机构
页码：140141解析：独立理财顾问发达国家种销售渠道中国目前没
28 根行金融学理列表述正确（）BCD
A：假设资市场没摩擦
B：认投资者常常表现理性会犯系统性决策错误
C：认投资者常会表现分信重视前熟悉事物
D：充分考虑市场参者心理素作
页码：302解析：考察行金融学理
29 基金定期信息披露包括（）AB
A：基金持产生重影响重事件
B：基金持产生重影响流传误导性信息
C：基金年度报告
D：基金季度报告
页码：196解析：基金定期信息披露包括基金持产生重影响重事件基金持产生重影响流传误码导性信息
30 国证券投资基金监需遵循原（）ABD
A：监连续性效性原
B：监律重原
C：投资者利益优先原
D：审慎监原
页码：221解析：基金监原法监三公原等5原
31 基金监包括方面容（）ABC
A：基金服务机构监
B：基金运作监
C：基金高级理员监
D：基金募集期监
页码：219解析：基金监3方面
32 关证券投资基金特点列表述正确（）ABCD
A：利益享风险担
B：严格监信息透明
C：集合投资专业理
D：独立托保障安全
页码：2解析：考核投资基金特点
33 基金会计会计责体包括（）AB
A：基金理公司
B：基金托
C：基金登记机构
D：证券交易
页码：176解析：基金会计会计责体基金进行会计核算基金理公司基金托
34 重负债债券组合免疫策略求达条件（）BCD
A：债券组合期限负债期限相等
B：债券组合现金流现值必须负债现值相等
C：组合种债券久期分布必须负债久期分布更广
D：债券组合久期负债久期相等
页码：368解析：重负债债券组合免疫策略求达条件：债券组合现金流现值必须负债现值相等组合种债券久期分布必须负债久期分布更广债券组合久期负债久期相等
35 根证券投资基金法规定基金财产列投资活动（）ABCD
A：贷款者提供担保
B：事承担限责投资
C：承销证券
D：进行幕交易
页码：244解析：考核投资限制方面规定
36 关债券收益率曲线叙述正确（）BCD
A：理应采长期债券收益率收益率曲线反映市场实际利率期限结构
B：期限债券期收益率偿期限连接成条曲线债券收益率曲线
C：反映债券偿期限收益关系
D：收益率曲线反映市场利率期限结构
页码：350解析：理应采零息债券收益率收益率曲线反映市场实际利率期限结构
37 列关成长型收入型衡型基金陈述正确（）ABCD
A：增长型基金风险收益高
B：收入型基金风险收益较低
C：衡型基金风险收益介增长型收入型基金间
D：增长型基金收益低收入型基金
页码：2627解析：般言增长型基金风险收益高收入型基金风险收益低衡型基金风险收益介成长型基金收入型基金间
38 基金基准较法关键设立良基准组合基准组合（）ABCD
A：全市场指数
B：风格指数
C：指数复合成复合指数
D：均正确
页码：378解析：考核基准较法容
39 根规定商业银行事基金托业务需设专门基金托部外具备条件包括（）BCD
A：注册资低1亿元民币
B：安全高效清算交割系统
C：符合求营业场安合防范设施
D：完善控风控制度
页码：110解析：基金托注册资没明文求
40 根关规定证券交易实行净价交易债券视交易情况（）进行估值AC
A：估值日收盘净价估值
B：估值日收盘全价估值
C：交易活跃估值技术
D：交易活跃成
页码：170解析：交易市交易债券估值日收盘净价估值：交易市存活跃市场价证券采估值技术确定公允价值
u 判断题
1 基金信息披露监原制度形式保证基金做信息披露真实准确完整时终实现限度保护基金份额持合法权益监目标
页码：241解析：基金信息披露监原制度形式保证基金做信息披露真实准确完整时终实现限度保护基金份额持合法权益监目标
2 买入持资产配置策略投资者通常重视市场短期波动着眼短期投资错
页码：316317解析：般言采取买入持策略投资者通常忽略市场短期波动着眼长期投资
3 资市场线效投资组合集合
页码：286解析：资市场线效投资组合集合
4 实施积极股票风格理般仅需够准确预测股票未收益需考虑转换投资风格时交易成
页码：334解析：实施积极股票风格理般需够准确预测股票未收益果未收益增加投资组合中权重需考虑交易成问题
5 投资者开立基金交易账户买卖封闭式基金错
页码：61解析：投资者买卖封闭式基金必须开立深沪证券账户深沪基金账户资金账户
6 预期利率波动较时较高凸性利投资者提高债券投资收益
页码：356解析：预期利率波动较时较高凸性利投资者提高债券投资收益
7 基金理股票投资组合基策略选择建立股票市场效性认识
页码：328解析：基金理股票投资组合基策略选择建立股票市场效性认识
8 基金理公司部控制制度必须涵盖公司营理环节普遍适公司位职工
页码：101解析：部控制制度全面性原
9 基金理根投资认购金额申购金额数量认购申购费率标准投资造成歧视错
页码：63解析：基金理选择前端收费方式投资根申购金额前端收费标准
10 买入持策略指确定恰资产配置例构造某投资组合诸3~5适持期间部改变资产配置状态保持种组合
页码：316解析：考察买入持策略定义
11 风险利率出发直线效边界相切切点够投资者带效优投资组合
页码：284285解析：风险利率出发直线效边界相切切点T够投资者带效优投资组合书原话T点定义284页图1119中
12 根风险分散原理果投资组合中成分证券间完全正相关会产生分散风险效果
页码：273解析：投资组合中成分证券间负相关会产生分散风险效果
13 监察稽核部负责公司运营程中产生潜风险进行效理错
页码：86解析：风险理部负责公司运营程中产生潜风险进行效理
14 反映意证券组合期收益率市场风险水间均衡关系模型证券市场线
页码：289解析反映意证券组合期收益率市场风险水间均衡关系模型证券市场线
15 基金理公司部控制制度体系中高层次部门规章错
页码：99解析：基金理公司部控制体系中高层次部控制纲次基理制度第三部门业务规章
16 封闭式基金折价率反映基金份额净值二级市场价格间关系折价率较高必定购买封闭式基金时机错
页码：62解析：折价率较高时常常认购买封闭式基金时机实际然时折价率会继续攀升弱市时更出现价格净值步降情形
17 国根拟募集基金实际情况组织专家评审会进行评审评审会委员根国家关法律法规审阅基金募集申请材料通民投票方式作出核准者予核准决定错
页码：236解析：评审委员会独立发表评审意见供中国证监会参考中国证监会作出核准者核准决定
18 中国证券业协会具独立法位中国证监会设立行业性律组织错
页码：225解析：中国证券业协会具独立法位营证券业务金融机构愿组成行业性律组织
19 证券投资基金中投资者闲散资金汇集起投资证券市场扩直接融资例企业证券市场募集资金创造良融资环境
页码：22解析：考察基金作证券投资基金中投资者闲散资金汇集起投资证券市场扩直接融资例企业证券市场募集资金创造良融资环境实际起储蓄资金转化生产资金作
20 封闭式基金发行募集成功基金理公司法关证券交易提出市申请核准交易挂牌交易
页码：56解析：封闭式基金发行募集成功基金理公司法关证券交易提出市申请核准交易挂牌交易
21 DHS模型认信息投资者决定证券价格投资者判断偏差投资者股票价格会出现短期度反应长期连续回调现象
页码：304解析：DHS模型容
22 证券组合行域特点：左边界必然左凸曲线直线
页码：275解析：证券组合行域特点：左边界必然左凸曲线直线
23 证券交易方面交易市基金事实行律理方面基金投资交易履行定线理职责
页码：226解析：证券交易作律理法法基金市相关信息披露等活动进行理基金交易投资交易实行监控
24 场申购赎回ETF采份额申购份额赎回方式
页码：70解析：场申购赎回ETF采份额申购份额赎回方式
25 投资组合理投资者拥风险证券组合行域
页码：284解析：投资者拥证券组合行域效边界切点证券组合T济意义
26 公司成长性分类 增长类股票具较低红利收益率较高盈余保留率
页码：332解析：公司成长性分类增长类股票具较低红利收益率较高盈余保留率
27 资产配置恒定混合策略支付曲线凸型投资组合保险策略支付曲线凹型错
页码：324解析：恒定混合策略支付曲线凹形投资组合保险策略支付曲线凸形
28 赎回债券言债券发行利率降低时行赎回权利降低债券投资者投资风险错
页码：354解析：赎回债券言债券发行利率降低时行赎回权利加债券投资者投资风险
29 托行运处分分配基金财产错
页码：125解析：托行运处分分配基金资产
30 国相关法规规定基金理公司注册资应低2亿元民币错
页码：79解析：注册资应低1亿元民币
31 资产配置恒定混合策略支付曲线凸形投资组合保险策略支付曲线凹形错
页码：318319解析：投资组合保证策略支付曲线凸形
32 债券凸形投资者利情况相时投资者应选择凸形较债券进行投资错
页码：356解析：凸形投资者说利情况相时投资者应选择凸形更债券进行投资
33 部报酬率净现值等1时折现率错
页码：339解析：部报酬率净现值等0时折现率
34 投资者缴纳基金认购款项时基金合成立
页码：202解析：投资者缴纳基金份额认购款项时表明基金合承认接受时基金合成立
35 证券投资基金种专家理财工具通专家理规避证券市场波动风险错
页码：3解析：证券投资基金通专家理分散风险说基金规避证券市场波动风险通专家理分散非系统风险证券市场波动风险属系统风险法规避
36 基金会计报表包括资产负债表利润表净值变动表
页码：179解析：基金会计报表包括资产负债表利润表净值变动表
37 般说封闭式证券投资基金发行规模存续规模固定开放式证券投资基金发行规模存续规模固定
页码：10解析：般说封闭式证券投资基金发行规模存续规模固定开放式证券投资基金发行规模存续规模固定
38 马柯威茨投资组合理确定风险资产组合效边界市场投资组合关系错
页码：286解析：资市场线揭示风险资产组合效边界市场投资组合关系
39 基金托利基金资产进行投资基金份额持谋取适利益决第三谋取利益委托第三托基金资产错
页码：115解析：基金托没单独处分基金资产权利
40 目前国基金申购（认购）款般T+2日达基金银行存款账户
页码：78解析：目前国基金申购（认购）款般T+2日达基金银行存款账户
41 开放式基金份额认购申购赎回业务注册登记基金理直接办理错
页码：76解析：开放式基金铁登记业务基金理办理委托中国证监会认定机构办理
42 基金托托费收入托规模成反错
页码：109解析：基金托托费收入托规模成正
43 单股票投资理相股票投资组合理目标分散风险投资效化错
页码：327解析：股票投资组合理目标分散风险实现收益化
44 利率期限结构优先置产理认债券市场分割错
页码：352解析：利率期限结构优先置产理认债券市场分割
45 国证券交易基金交易行监非常严格果基金交易行属偶然操作失误交易时电话通知予提醒
页码：247解析：基金投资交易违法违规行监部门视情节严重程度作出程度处理
46 资产配置理解必须建立机构投资者资产负债问题质普通股票固定收入证券投资特征等方面问题深刻理解基础
页码：305解析：考察资产配置定义资产配置理解必须建立机构投资者资产负债问题质普通股票固定收入证券投资特征等方面问题深刻理解基础
47 果基金夏普指数正说明该基金表现良错
页码：381解析：夏普指数越绩效越
48 目前国货币市场基金理费率033
页码：174解析：目前国货币市场基金理费率033
49 严格意义国投资组合相等风险情况全球投资组合应该够带更高长期收益者风险水降低基础提供相似收益
页码：32解析：全球化分散投资效克服单国家区投资风险
50 基金绩效评价质基金组合收益水衡量错
页码：370解析：基金绩效评价基金理力衡量
51 债券期收益率票面利率成反错
页码：346解析：债券期收益率债券价格成反
52 法募集基金基金理公司项法定权利机构事基金募集法动
页码：82解析：法募集基金基金理公司项法定权利机构事基金募集活动
53 证券投资基金拓宽中投资者投资渠道没拓宽机构投资者投资渠道错
页码：21解析：机构投资者买卖基金样拓宽机构投资者投资渠道
54 踪误差划衡量指数化投资理绩效指标
页码：356解析：指数化衡量标准容
55 ETF规模增减终取决折溢价套利机会少错
页码：51解析：ETF规模增减终取决市场ETF真正需求
56 中国证监会收基金理验资报告基金备案资料日起6月予书面确认错
页码：237解析：中国证监会收基金理验资报告基金备案资料日起3工作日予书面确认
57 QDII基金披露投资顾问负责变动时基金理应进行时公告
页码：217解析：QDII基金变更境外托变更投资顾问投资顾问负责变动出现境外涉诉讼等重事件时应事件发生时披露时公告更新招募书中予说明
58 风险证券风险证券组合处风险证券风险证券两点相连直线
页码：283解析：风险证券意风险证券进行组合时组合线恰条风险证券出发风险证券条线
59 债券投资营风险债券发行营活动引起收入现金流确定性关
页码：353解析：考察债券营风险
60 市场效性指股票市场价格反映影响股票价格信息充分程度
页码：328解析：市场效性程度问题市场效性股票市场价格反映影响股票价格信息充分程度
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档
1 编制基金招募说明书目（）C
A：明确理托间关系
B：证明基金理专业资格
C：广投资者解基金详情
D：规范基金运作权利义务关系
页码：204解析：基金招募说明书容：编制基金招募说明书目广投资者解基金详情
2 根关规定证券交易日常监控中发现基金异常交易行时应该报送（）A
A：中国证监会
B：证券交易
C：证券公司
D：商业银行
页码：226解析：根关规定证券交易日常监控中发现基金异常交易行时应该报送中国证监会
3 关机构法投资基金税收正确说法（）C
A：金融机构买卖基金差价收入征收营业税
B：非金融机构买卖基金差价收入征收营业税
C：企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税
D：企业投资者买卖基金份额获差价收入征收企业税
页码：189解析：金融机构买卖基金差价收入征收营业税非金融机构买卖基金差价收入征收营业税企业投资者买卖基金份额获差价收入应入企业应纳税税征收企业税
4 ETF投资目标（）C
A：ETF规模断扩
B：提供套利机会
C：取指数基致收益
D：超越指数
页码：52解析：ETF投资目标取指数基致收益
5 根关规定结算备付金账户（）名义中国证券登记结算公司海深圳分公司分设立A
A：托
B：受理
C：基金份额持
D：基金
页码：116解析：结算备付金账户托名义中国证券登记结算公司海深圳分公司分设立
6 关基金托银行监说法中正确（）B
A：基金托业务监中国银监会负责
B：中国证监会负责托机构高员业资格监
C：中国证监会托银行监涉市场准入监
D：基金托资格中国证监会核准
页码：232233解析：基金托业务监中国证监会负责中国证监会托银行监涉市场准入监日常监基金托资格中国证监会中国银监会核准
7 （）情况投资者般会求较高债券收益率B
A：债券期期限较短
B：债券预期流动性较差
C：债券发行信度较高
D：债券发行条款投资者利
页码：349解析：债券预期流动性较差情况投资者般会求较高债券收益率
8 保基金（）风险投资承受高损失限额B
A：低目标价值
B：安全垫
C：风险资产投资额
D：风险资产投资例
页码：47解析：保基金安全垫风险投资承受高损失限额
9 根证券投资基金法规定法设立取基金托资格基金托列机构中（）D
A：证券公司
B：保险公司
C：基金理公司
D：商业银行
页码：109解析：国基金托法设立取基金托资格商业银行提
10 期收益率坐标标准差横坐标坐标系中风险证券A风险证券B构建证券组合定位（）B
A：AB相连直线
B：AB组合线
C：AB双曲线
D：AB行域
页码：270解析：考察组合线定义意种证券期收益率坐标标准差横坐标坐标系中点表示相应证券组合组合期收益率标准差确定出坐标系中点点着组合权数变化变化轨迹AB条连续曲线条曲线证券A证券B组合线
11 基金理销售基金产品时销售员提供奖励属基金促销手段中（）C
A：公关系
B：广告促销
C：营业推广
D：员推销
页码：142解析：基金理销售基金产品时销售员提供奖励属基金促销手段中营业推广
12 债券投资组合指数策略免疫策略区（）C
A：利率基准
B：处理利率方式
C：处理利率暴露风险方式
D：假设条件差
页码：364解析：债券投资组合指数策略免疫策略区处理利率暴露风险方式
13 假设20季度股票市场出现扬12季度中基金理预测正确9股票市场出现跌8季度中基金理预测正确4该基金成功概率（）B
A：01
B：025
C：05
D：075
页码：389解析：基金理正确预测牛市概率912075基金理正确预测熊市概率4805该基金成功率075+051025
14 基金N基金M具相标准差基金N均收益率基金M两倍基金N夏普指数（）C
A：基金M两倍
B：基金M两倍
C：基金M两倍
D：等基金M夏普指数
页码：381解析：夏普指数（基金均收益率基金均风险利率）基金标准差基金NM具相标准差基金N均收益率基金M两倍基金N夏普指数基金M两倍
15 类资金清算属场资金清算范畴（）A
A：证券交易进行债券买卖
B：申购
C：增发新股
D：支付基金相关费
页码：117118解析：三项属场外资金清算
16 果考察期基金标准差发生变化（）效B
A：特雷诺指数
B：夏普指数
C：詹森指数
D：CAPM模型
页码：381解析：夏普指数标准差作基金风险度量
17 基金理应季度结束日起（）工作日编制完成基金季度报告季度报告登载指定报刊网站C
A：5
B：10
C：15
D：30
页码：207解析：基金理应季度结束日起15工作日编制完成基金季度报告季度报告登载指定报刊网站
18 公司型基金（）设立营运B
A：公司法
B：公司章程
C：基金法
D：基金合
页码：8解析：公司型基金法基金公司章程设立基金投资者基金公司股东享股东权持股份承担限责
19 债券指数化投资策略目标债券投资组合收益（）B
A：市场利率变化相
B：某特定指数相
C：预计收益率变化相
D：价格波动情况相
页码：364解析：债券指数化投资策略目标债券投资组合收益某特定指数相
20 没分析家股票产生高收益种市场异常现象指（）C
A：日历异常
B：事件异常
C：公司异常
D：会计异常
页码：301解析：种市场异常现象公司异常现象
21 营销程理中求基金理关信息进行收集总结认真评价找吸引力机会避开环境中威胁素（）A
A：市场营销分析
B：市场营销分析
C：市场营销实施
D：市场营销控制
页码：132解析：营销程理中求基金理关信息进行收集总结认真评价找吸引力机会避开环境中威胁素市场营销分析
22 基金理公司必须（）会计核算体D
A：基金理
B：基金托
C：基金份额持
D：基金
页码：176解析：基金理公司必须基金会计核算体
23 基金理公司投资研究般包括（）D
A：行业研究
B：宏观策略研究
C：股研究
D：股幕信息研究
页码：91解析：投资研究3容：宏观策略研究行业研究股研究
24 指数化理方式积极型股票投资策略相结合盯住选定股票指数基础适适调整种股票投资策略称（）C
A：消极投资策略
B：积极投资策略
C：加强指数法
D：免疫策略
页码：344解析：加强指数法定义
25 列关债券组合指数化投资策略说法中正确（）A
A：债券组合指数化投资策略市场效假设基础
B：积极债券组合理相指数化组合理收取理费更高
C：满足投资者现金流需求
D：利基金发起增强基金理控制力
页码：364365解析：理费更低满足投资者现金流需求助基金发起增强基金理控制力
26 风险相期收益率高期收益率相风险低投资组合构成集合称（）B
A：种证券组合行域
B：证券组合效边界
C：优证券组合
D：方差组合
页码：276解析：效边界相关容
27 契约型基金运作关系中列权基金理投资行进行监督机构员（）B
A：基金理公司
B：基金托
C：基金份额持
D：证券交易
页码：120121解析：基金托权基金理投资行进行监督
28 某投资组合均收益率14收益率标准差21贝塔值115风险利率6该投资组合夏普指数（）D
A：007
B：013
C：021
D：038
页码：381解析：（146）21038
29 假设X股票贝塔系数Y股票两倍列叙述正确（）A
A：X股票承担系统风险越
B：Y股票承担系统风险越
C：X股票获收益越
D：Y股票获收益越
页码：290解析：贝塔系数衡量证券承担系统风险水指数
30 关基金信息披露完整性原说法正确（）A
A：事巨细披露信息
B：披露影响投资者决策信息
C：信息披露利信息披露
D：充分披露重信息
页码：193解析：完整性原求充分披露重信息求事巨细披露信息
31 关基金理公司部风险控制制度表述中正确（）B
A：部控制制度部控制纲基理制度部门业务规章业务操作手册等部分组成
B：应遵循健全性效性独立性相互制约成效益时性等原
C：包括部控制机制部控制制度两方面
D：部控制制度应合法合规
页码：99解析：应遵循健全性效性独立性相互制约成效益等原
32 保障基金投资够基金公司交易台进行便利申购赎蜀犬吠日查询等投资基金操作销售机构信息理台建立维护时遵循（）A
A：具备规定列示项基金销售业务功
B：具备基金销售业务信息流资金流监控核机制
C：保障基金投资基金流动安全性
D：具备基金销售费率监控机制
页码：158解析：保障基金投资够基金公司交易台进行便利申购赎回查询等投资基金操作销售机构信息理台建立维护时遵循具备规定列示项基金销售业务功
33 般说利率水变化时长期债券价格变化幅度（）短期债券价格变化幅度A
A：
B：等
C：
D：关
页码：354解析：利率水变化时长期债券价格变化幅度短期债券价格变化幅度
34 基金托召集集金份额持会应少提前（）日公告会召开时间会议形式审议事项表决方式等事项C
A：10
B：15
C：30
D：60
页码：201解析：基金托召集基金份额持会应少提前30日公告会召开时间会议形式审议事项表决方式等事项
35 列（）情形暂停基金估值D
A：法定节假日
B：证券交易暂停营业
C：抗力导致法准确评估基金资产价值
D：基金公布年报
页码：172解析：基金情形时暂停估值：1基金投资涉证券交易遇法定节假日原暂停营业时2抗力情形致基金理基金托法准确评估基金资产价值时3占基金相例投资品种估值出现重转变基金理保障投资利益已决定延迟估值4出现基金理认属紧急事情况会导致基金理出售评估基金资产中国证监会基金合认定情形
36 某五年期债券面值100元票面利率5年付息次两年期假设该证券前价格103元投资收益率2该债券期现实复利收益率（）A
A：339
B：352
C：347
D：431
页码：347解析：现实复利收益率（（100*5+2+5*2+100）∧（12）1339∧（12）表示前面数字开方
37 根证券投资基金运作理办法关规定1基金持1家市公司股票市值高该基金资产净值（）A
A：10
B：5
C：3
D：1
页码：243解析：根证券投资基金运作理办法关规定1基金持1家市公司股票市值高该基金资产净值10
38 资产配置策略中市场流动性求高（）C
A：买入持策略
B：恒定组合策略
C：投资组合保险策略
D：动态资产配置策略
页码：324解析：三种战略性资产配置中市场流动性求高投资组合保险策略次恒定混合策略买入持战略
39 证券投资基金销售适性指导意见发布实施（）A
A：2007年10月
B：2006年10月
C：2004年7月
D：2002年10月
页码：155解析：证券投资基金销售适性指导意见发布实施2007年10月
40 关免疫策略表述错误（）B
A：重负债组合免疫策略债券久期负债久期相等债券组合现金流现值必须负债现值相等
B：重负债组合免疫策略负债久期分布必须组合种债券久期分布更广
C：规避风险指市场收益率非行变动时组合蕴含投资风险
D：规避种常投资方法投资者首先确定准确规避收益然确定满足目标收益规避安全收益水
页码：367368解析：重负债组合免疫策略组合种债券久期分布必须负债久期分布更广
41 关货币市场基金天份额净值说法正确（）B
A：机变动
B：保持变
C：等基金份额面值加日收益
D：基金收益率变化变动
页码：214解析：货币市场基金份额净值定1元民币
42 基金理运基金买卖股票债券差价收入（）营业税A
A：免征
B：缓征
C：基金法征收
D：税法征收
页码：188解析：考察基金税收
43 关封闭式基金说法正确（）D
A：基金份额证券交易交易
B：封闭式基金份额合期限固定变
C：封闭式基金份额合期限固定变
D：基金份额持申购赎回
页码：25解析：封闭式基金份额持申购赎回
44 情况变时基金分散程度提高时基金特雷诺指数通常（）A
A：会变
B：会变
C：肯定变
D：法确定
页码：380381解析：情况变时基金分散程度提高时基金特雷诺指数通常会变
45 日常运作中目前国基金理公司（）规定理基金资产D
A：基金托协议
B：发起协议
C：公司章程
D：基金合
页码：6解析：日常运作中目前国基金理公司基金合规定理基金资产
46 （）证券投资基金世界范围普性发展C
A：20世纪60年代
B：20世纪70年代
C：20世纪80年代
D：20世纪90年代
页码：12解析：考察基金发展历史
47 基金产品定价指（）A
A：基金产品身相关项费率确定
B：基金产品认购价格确定
C：基金产品申购价格确定
D：机构投资者买卖基金产品项费率确定
页码：136解析：基金产品定价定义
48 开放式基金连续发生巨额赎回时已接受赎回申请延缓支付赎回款项延缓期限超（）工作日D
A：5
B：10
C：15
D：20
页码：67解析：考察巨额赎回处理方式
49 列项应属行金融理应（）D
A：包括专家学会受制心理偏差影响
B：机构投资者包括基金理变非理性
C：投资者数投资者意识错误前采取行动获利行金融式投资策略
D：市场异常现象行金融理挑战
页码：304解析：行金融理应包括：包括专家会受制心理偏差影响机构投资者包括基金理变非理性投资者数投资者意识错误前采取行动获利行金融式投资策略
50 风险调整收益衡量方法中指数值组合中证券数量增加提高（） B
A：特雷诺指数
B：夏普指数
C：威廉指数
D：詹森指数
页码：384解析：三典风险调整收益衡量方法中特雷诺指数詹森指数风险考虑涉贝塔值组合贝塔值会着组合中证券数量增加减少
51 交易资金清算（）日执行清算指令C
A：T+3
B：T+2
C：T+1
D：T+0
页码：117解析：交易资金清算T+1日执行清算指令
52 证券投资基金营销程理容中销售业绩进行评估根结果改变行动方案环节（）C
A：营销实施
B：营销计划
C：营销控制
D：营销分析
页码：134解析：证券投资基金营销程理容中销售业绩进行评估根结果改变行动方案环节营销控制
53 偏股型混合基金中股票配置例通常（）B
A：2040
B：5070
C：4060
D：7090
页码：45解析：偏股型混合基金中股票配置例通常5070
54 基金中（）承担基金投资运作职责A
A：基金理公司
B：基金代销机构
C：证券交易
D：基金托
页码：88解析：基金中基金理公司承担基金投资运作职责
55 封闭式基金份额净值（）进行公告C
A：基金托
B：市证券交易
C：基金理
D：基金理协基金托
页码：199解析：根证券投资基金信息披露理办法规定基金理应少周公告次封闭式基金资产净值份额净值
56 （）年3月基金金泰基金开元契约型封闭式证券投资基金设立标志着规范化证券投资基金国正式发展C
A：1993
B：1997
C：1998
D：2000
页码：16解析：1998年3月27日基金开元契约型封闭式证券投资基金设立标志着规范化证券投资基金国正式发展
57 目前国证券投资基金反映种（）关系C
A：权
B：债权债务
C：信托
D：信
页码：4解析：基金反映种信托关系种收益证投资者购买基金份额成基金受益
58 列基金类型中投资风险低（）C
A：股票基金
B：债券基金
C：保基金
D：ETF基金
页码：46解析：保基金较适合忍受投资亏损较稳健保守投资者
59 投资者登记证券登记系统中托某证券营机构LOF份额托证券营机构属（）转托B
A：跨系统转托
B：系统转托
C：步转托
D：两步转托
页码：解析：投资者登记证券登记系统中托某证券营机构LOF份额转托证券营机构属系统转托
60 基金银行存款账户基金托（）名义开立B
A：托
B：基金
C：投资者
D：理
页码：115解析：基金银行存款账户指基金名义银行开立基金名资金结算账户
u 选题
1 列关债券基点价格值说法中正确（）BC
A：基点价格值应计收益率变化1基点时引起债券收益绝变动额
B：基点价格值应计收益率变化1基点时引起债券价格绝变动额
C：应计收益率降基点时价格波动性相
D：应计收益率降基点时收益率波动性相
页码：354解析：考察基点价格值容
2 列关债券基金均期期限利率风险关系说法正确（）AC
A：均期日越长利率风险越高
B：均期日越短利率风险越高
C：均期日越短利率风险越低
D：均期日越长利率风险越低
页码：40解析：考核债券基金利率风险容
3 列属基金信息披露规范性文件（）AB
A：基金信息披露理办法
B：证券投资基金发
C：市交易公告书容格式
D：招募说明书容格式
页码：197198解析：基金信息披露理办法属部门规章证券投资基金发属国家法律
4 国基金理职责ABC
A：办理基金备案手续
B：法募集基金
C：召集基金份额持会
D：安全保基金财产
页码：8081解析：安全保基金财产基金托职责
5 资产配置买入持策略特征包括（）BD
A：交易成理费较
B：投资组合资产配置例确定定时间部改变资产配置状态
C：积极型长期衡方式适长期计划水满足战略性资产配置投资者
D：买入持策略投资组合完全暴露市场风险
页码：316解析：交易成理费较消极性长期衡方式适长期计划水满足战略性资产配置投资者
6 债券基金债券表现（）ABCD
A：债券基金收益债券利息固定
B：债券基金没确定期日
C：债券基金收益率买入持期单债券收益率更难预测
D：投资风险
页码：3839解析：债券基金债券表现：（）债券基金收益债券利息固定（二）债券基金没确定期日（三）债券基金收益率买入持期单债券收益率风难预测（四）投资风险
7 股票投资策略中市场异常策略包括（）ABCD
A：公司效应
B：低市盈率效应
C：遵循公司部交易
D：忽略公司效应日历效应
页码：339解析：股票投资策略中市场异常策略包括公司效应低市盈率效应遵循公司部交易忽略公司效应日历效应
8 基金理配置资产情景综合分析法（）ABCD
A：预测期间般3~5年左右
B：历史数法相求预测技更高
C：更效着眼社会政治变化趋势股票价格利率影响时短期投资组合决策提供适视角战术性资产配置提供运行空间
D：需确定情景发生概率
页码：310解析：考察情景综合分析法
9 运行债券指数化投资动（）ABD
A：验证表明积极型债券投资组合业绩
B：积极型债券组合理相指数化组合理收取理费更低
C：积极型债券组合理相指数化组合理效率更高
D：选择指数化债券投资策略助基金发起增强基金理控制力
页码：365解析：运行债券指数化投资3动
10 根国实践基金理公司中非常设机构包括（）AB
A：投资决策委员会
B：风险控制委员会
C：投资理部门
D：风险理部门
页码：8485解析：根国实践基金理公司中非常设机构包括投资决策委员会风险控制委员会
11 关基金销售费说法正确（）AD
A：股票型基金债券型基金收取
B：费率约025
C：收取销售服务费基金通常收取申购费
D：前日基金资产净值定例逐月计提
页码：175解析：基金销售服务费目前货币市场基金债券型基金收取费率约025收取销售服务费基金通常收取申购费目前国基金理费基金托费基金销售服务费均前日基金资产净值定例逐日计提月支付
12 列情况中投资组合风险分散效果会改善（）BD
A：精简投资组合中证券数量种类
B：增加投资组合中证券数量种类
C：加强投资组合中种证券关联性
D：投资组合更加元化
页码：327解析：增加投资组合中证券数量种类投资组合更加元化会起投资组合风险分散效果
13 ETF申购赎回中现金代分（）类型ABD
A：禁止现金代
B：现金代
C：现金代保证
D：必须现金代
页码：71解析：ETF申购赎回中现金代分禁止现金代现金代必须现金代3种类型
14 影响债券收益率发行素包括（）CD
A：发行名称
B：发行资产规模
C：发行类型
D：发行信度
页码：349解析：考察影响收益率素
15 关基金托银行监说法中正确（）ABCD
A：分市场准入监日常持续型监
B：商业银行取托资格基金托业务活动受中国证监会监
C：中国证件会通审阅托银行定期报送报告推托银行进行定期现场检查等方式实现托银行日常监
D：需基金托部门部控制进行监督
页码：233解析：基金托银行监相关容
16 关基金理公司监察稽核制度陈述正确（）BCD
A：基金理公司应设立督察长董事长提名董事会聘报中国证监会核准
B：督察长享充分知情权独立调查权
C：督察长应定期定期全体董事报送工作报告
D：基金理公司应设立监察稽核部门公司理层负责
页码：106解析：基金理公司应设立督察长总理提名董事会聘报中国证监会核准
17 资资产定价模型（CAPM）赖假设包括（）AC
A：投资者相风险利率进行限制贷
B：市场效
C：投资者期收益率方差标准差基础选择投资组合
D：投资者证券收益风险具预期
页码：281282解析：资资产定价模型赖假设包括：假设：投资者期收益率评价证券组合收益水方差（标准差）评价证券组合风险水采节介绍方法选择优证券组合假设二：投资者证券收益风险证券间关联性具完全相预期假设三：资市场没摩擦
18 关资产配置历史数法情景综合分析法中正确（）BC
A：更复杂历史数法结合历史时期济周期进行进步分析
B：历史数法家丁未相似长期历史数基础根历推测未资产类收益
C：历史数法情景综合分析法贯穿资产配置程两种方法
D：划分系统风险非系统风险采情景综合分析法
页码：310解析：更复杂历史数法结合历史时期济周期进行进步分析划分系统风险非系统风险采历史数法
19 计算基金证券选择贡献需已知变量包括（）ABC
A：该类资产时机投资例
B：该类资产事先确定正常投资例
C：该类资产应基准指数收益率
D：该类资产时机投资收益率
页码：392解析：考察证券选择贡献公式
20 分析股票基金组合特点指标（）ABC
A：均市值
B：均市盈率
C：均市净率
D：费率
页码：37解析：分析股票基金组合特点指标均市值均市盈率均市净率等指标
21 根国法律法规基金理公司董事会审议列事项应23独立董事通（）ABC
A：审议半年度年度报告
B：公司基金投资运作中重关联交易
C：公司基金审计事务聘请者更换会计师事务
D：更换高级基金理
页码：98解析：更换高级基金理需
22 债券投资名义收益率包括（）CD
A：基础利率
B：风险利率
C：实际回报率
D：持期通货膨胀率
页码：353解析：债券购买力风险容：债券投资名义收益率包括实际回报率持期通货膨胀率
23 列关债券流动性说法中正确（）AC
A：买卖价差越流动风险越高
B：般说债券流动性越投资者求收益率越高反求收益率越低
C：债券流动性决定素通常市场转提供便利程度
D：买卖价差越流动性风险越低
页码：352解析：般说债券流动性越投资者求收益率越低反求收益率越高买卖价差越流动性风险越高
24 基金宣传推介材料中涉违规行包括（）ABCD
A：预测该基金证券投资业绩
B：抵毁基金理基金托基金代销机构
C：登载单位者推荐性文字
D：违规承诺收益者承担损失
页码：150解析：考核基金宣传推介材料禁止规定
25 基金托基金信息披露方面义务涉（）等环节ABCD
A：基金资产保
B：代理清算交割
C：会计核算
D：净值复核
页码：201解析：基金托基金信息披露方面义务涉基金资产保代理清算交割会计核算净值复核投资运作监督等环节
26 计算夏普指数需基础变量包括（）ABC
A：基金均收益率
B：基金均风险利率
C：基金标准差
D：基金贝塔系数
页码：381解析：夏普指数公式（基金均收益率基金均风险利率）基金标准差
27 目前国证券投资基金营销渠道（）ABD
A：商业银行
B：证券公司
C：独立理财顾问
D：证券咨询机构
页码：140141解析：独立理财顾问发达国家种销售渠道中国目前没
28 根行金融学理列表述正确（）BCD
A：假设资市场没摩擦
B：认投资者常常表现理性会犯系统性决策错误
C：认投资者常会表现分信重视前熟悉事物
D：充分考虑市场参者心理素作
页码：302解析：考察行金融学理
29 基金定期信息披露包括（）AB
A：基金持产生重影响重事件
B：基金持产生重影响流传误导性信息
C：基金年度报告
D：基金季度报告
页码：196解析：基金定期信息披露包括基金持产生重影响重事件基金持产生重影响流传误码导性信息
30 国证券投资基金监需遵循原（）ABD
A：监连续性效性原
B：监律重原
C：投资者利益优先原
D：审慎监原
页码：221解析：基金监原法监三公原等5原
31 基金监包括方面容（）ABC
A：基金服务机构监
B：基金运作监
C：基金高级理员监
D：基金募集期监
页码：219解析：基金监3方面
32 关证券投资基金特点列表述正确（）ABCD
A：利益享风险担
B：严格监信息透明
C：集合投资专业理
D：独立托保障安全
页码：2解析：考核投资基金特点
33 基金会计会计责体包括（）AB
A：基金理公司
B：基金托
C：基金登记机构
D：证券交易
页码：176解析：基金会计会计责体基金进行会计核算基金理公司基金托
34 重负债债券组合免疫策略求达条件（）BCD
A：债券组合期限负债期限相等
B：债券组合现金流现值必须负债现值相等
C：组合种债券久期分布必须负债久期分布更广
D：债券组合久期负债久期相等
页码：368解析：重负债债券组合免疫策略求达条件：债券组合现金流现值必须负债现值相等组合种债券久期分布必须负债久期分布更广债券组合久期负债久期相等
35 根证券投资基金法规定基金财产列投资活动（）ABCD
A：贷款者提供担保
B：事承担限责投资
C：承销证券
D：进行幕交易
页码：244解析：考核投资限制方面规定
36 关债券收益率曲线叙述正确（）BCD
A：理应采长期债券收益率收益率曲线反映市场实际利率期限结构
B：期限债券期收益率偿期限连接成条曲线债券收益率曲线
C：反映债券偿期限收益关系
D：收益率曲线反映市场利率期限结构
页码：350解析：理应采零息债券收益率收益率曲线反映市场实际利率期限结构
37 列关成长型收入型衡型基金陈述正确（）ABCD
A：增长型基金风险收益高
B：收入型基金风险收益较低
C：衡型基金风险收益介增长型收入型基金间
D：增长型基金收益低收入型基金
页码：2627解析：般言增长型基金风险收益高收入型基金风险收益低衡型基金风险收益介成长型基金收入型基金间
38 基金基准较法关键设立良基准组合基准组合（）ABCD
A：全市场指数
B：风格指数
C：指数复合成复合指数
D：均正确
页码：378解析：考核基准较法容
39 根规定商业银行事基金托业务需设专门基金托部外具备条件包括（）BCD
A：注册资低1亿元民币
B：安全高效清算交割系统
C：符合求营业场安合防范设施
D：完善控风控制度
页码：110解析：基金托注册资没明文求
40 根关规定证券交易实行净价交易债券视交易情况（）进行估值AC
A：估值日收盘净价估值
B：估值日收盘全价估值
C：交易活跃估值技术
D：交易活跃成
页码：170解析：交易市交易债券估值日收盘净价估值：交易市存活跃市场价证券采估值技术确定公允价值
u 判断题
1 基金信息披露监原制度形式保证基金做信息披露真实准确完整时终实现限度保护基金份额持合法权益监目标
页码：241解析：基金信息披露监原制度形式保证基金做信息披露真实准确完整时终实现限度保护基金份额持合法权益监目标
2 买入持资产配置策略投资者通常重视市场短期波动着眼短期投资错
页码：316317解析：般言采取买入持策略投资者通常忽略市场短期波动着眼长期投资
3 资市场线效投资组合集合
页码：286解析：资市场线效投资组合集合
4 实施积极股票风格理般仅需够准确预测股票未收益需考虑转换投资风格时交易成
页码：334解析：实施积极股票风格理般需够准确预测股票未收益果未收益增加投资组合中权重需考虑交易成问题
5 投资者开立基金交易账户买卖封闭式基金错
页码：61解析：投资者买卖封闭式基金必须开立深沪证券账户深沪基金账户资金账户
6 预期利率波动较时较高凸性利投资者提高债券投资收益
页码：356解析：预期利率波动较时较高凸性利投资者提高债券投资收益
7 基金理股票投资组合基策略选择建立股票市场效性认识
页码：328解析：基金理股票投资组合基策略选择建立股票市场效性认识
8 基金理公司部控制制度必须涵盖公司营理环节普遍适公司位职工
页码：101解析：部控制制度全面性原
9 基金理根投资认购金额申购金额数量认购申购费率标准投资造成歧视错
页码：63解析：基金理选择前端收费方式投资根申购金额前端收费标准
10 买入持策略指确定恰资产配置例构造某投资组合诸3~5适持期间部改变资产配置状态保持种组合
页码：316解析：考察买入持策略定义
11 风险利率出发直线效边界相切切点够投资者带效优投资组合
页码：284285解析：风险利率出发直线效边界相切切点T够投资者带效优投资组合书原话T点定义284页图1119中
12 根风险分散原理果投资组合中成分证券间完全正相关会产生分散风险效果
页码：273解析：投资组合中成分证券间负相关会产生分散风险效果
13 监察稽核部负责公司运营程中产生潜风险进行效理错
页码：86解析：风险理部负责公司运营程中产生潜风险进行效理
14 反映意证券组合期收益率市场风险水间均衡关系模型证券市场线
页码：289解析反映意证券组合期收益率市场风险水间均衡关系模型证券市场线
15 基金理公司部控制制度体系中高层次部门规章错
页码：99解析：基金理公司部控制体系中高层次部控制纲次基理制度第三部门业务规章
16 封闭式基金折价率反映基金份额净值二级市场价格间关系折价率较高必定购买封闭式基金时机错
页码：62解析：折价率较高时常常认购买封闭式基金时机实际然时折价率会继续攀升弱市时更出现价格净值步降情形
17 国根拟募集基金实际情况组织专家评审会进行评审评审会委员根国家关法律法规审阅基金募集申请材料通民投票方式作出核准者予核准决定错
页码：236解析：评审委员会独立发表评审意见供中国证监会参考中国证监会作出核准者核准决定
18 中国证券业协会具独立法位中国证监会设立行业性律组织错
页码：225解析：中国证券业协会具独立法位营证券业务金融机构愿组成行业性律组织
19 证券投资基金中投资者闲散资金汇集起投资证券市场扩直接融资例企业证券市场募集资金创造良融资环境
页码：22解析：考察基金作证券投资基金中投资者闲散资金汇集起投资证券市场扩直接融资例企业证券市场募集资金创造良融资环境实际起储蓄资金转化生产资金作
20 封闭式基金发行募集成功基金理公司法关证券交易提出市申请核准交易挂牌交易
页码：56解析：封闭式基金发行募集成功基金理公司法关证券交易提出市申请核准交易挂牌交易
21 DHS模型认信息投资者决定证券价格投资者判断偏差投资者股票价格会出现短期度反应长期连续回调现象
页码：304解析：DHS模型容
22 证券组合行域特点：左边界必然左凸曲线直线
页码：275解析：证券组合行域特点：左边界必然左凸曲线直线
23 证券交易方面交易市基金事实行律理方面基金投资交易履行定线理职责
页码：226解析：证券交易作律理法法基金市相关信息披露等活动进行理基金交易投资交易实行监控
24 场申购赎回ETF采份额申购份额赎回方式
页码：70解析：场申购赎回ETF采份额申购份额赎回方式
25 投资组合理投资者拥风险证券组合行域
页码：284解析：投资者拥证券组合行域效边界切点证券组合T济意义
26 公司成长性分类 增长类股票具较低红利收益率较高盈余保留率
页码：332解析：公司成长性分类增长类股票具较低红利收益率较高盈余保留率
27 资产配置恒定混合策略支付曲线凸型投资组合保险策略支付曲线凹型错
页码：324解析：恒定混合策略支付曲线凹形投资组合保险策略支付曲线凸形
28 赎回债券言债券发行利率降低时行赎回权利降低债券投资者投资风险错
页码：354解析：赎回债券言债券发行利率降低时行赎回权利加债券投资者投资风险
29 托行运处分分配基金财产错
页码：125解析：托行运处分分配基金资产
30 国相关法规规定基金理公司注册资应低2亿元民币错
页码：79解析：注册资应低1亿元民币
31 资产配置恒定混合策略支付曲线凸形投资组合保险策略支付曲线凹形错
页码：318319解析：投资组合保证策略支付曲线凸形
32 债券凸形投资者利情况相时投资者应选择凸形较债券进行投资错
页码：356解析：凸形投资者说利情况相时投资者应选择凸形更债券进行投资
33 部报酬率净现值等1时折现率错
页码：339解析：部报酬率净现值等0时折现率
34 投资者缴纳基金认购款项时基金合成立
页码：202解析：投资者缴纳基金份额认购款项时表明基金合承认接受时基金合成立
35 证券投资基金种专家理财工具通专家理规避证券市场波动风险错
页码：3解析：证券投资基金通专家理分散风险说基金规避证券市场波动风险通专家理分散非系统风险证券市场波动风险属系统风险法规避
36 基金会计报表包括资产负债表利润表净值变动表
页码：179解析：基金会计报表包括资产负债表利润表净值变动表
37 般说封闭式证券投资基金发行规模存续规模固定开放式证券投资基金发行规模存续规模固定
页码：10解析：般说封闭式证券投资基金发行规模存续规模固定开放式证券投资基金发行规模存续规模固定
38 马柯威茨投资组合理确定风险资产组合效边界市场投资组合关系错
页码：286解析：资市场线揭示风险资产组合效边界市场投资组合关系
39 基金托利基金资产进行投资基金份额持谋取适利益决第三谋取利益委托第三托基金资产错
页码：115解析：基金托没单独处分基金资产权利
40 目前国基金申购（认购）款般T+2日达基金银行存款账户
页码：78解析：目前国基金申购（认购）款般T+2日达基金银行存款账户
41 开放式基金份额认购申购赎回业务注册登记基金理直接办理错
页码：76解析：开放式基金铁登记业务基金理办理委托中国证监会认定机构办理
42 基金托托费收入托规模成反错
页码：109解析：基金托托费收入托规模成正
43 单股票投资理相股票投资组合理目标分散风险投资效化错
页码：327解析：股票投资组合理目标分散风险实现收益化
44 利率期限结构优先置产理认债券市场分割错
页码：352解析：利率期限结构优先置产理认债券市场分割
45 国证券交易基金交易行监非常严格果基金交易行属偶然操作失误交易时电话通知予提醒
页码：247解析：基金投资交易违法违规行监部门视情节严重程度作出程度处理
46 资产配置理解必须建立机构投资者资产负债问题质普通股票固定收入证券投资特征等方面问题深刻理解基础
页码：305解析：考察资产配置定义资产配置理解必须建立机构投资者资产负债问题质普通股票固定收入证券投资特征等方面问题深刻理解基础
47 果基金夏普指数正说明该基金表现良错
页码：381解析：夏普指数越绩效越
48 目前国货币市场基金理费率033
页码：174解析：目前国货币市场基金理费率033
49 严格意义国投资组合相等风险情况全球投资组合应该够带更高长期收益者风险水降低基础提供相似收益
页码：32解析：全球化分散投资效克服单国家区投资风险
50 基金绩效评价质基金组合收益水衡量错
页码：370解析：基金绩效评价基金理力衡量
51 债券期收益率票面利率成反错
页码：346解析：债券期收益率债券价格成反
52 法募集基金基金理公司项法定权利机构事基金募集法动
页码：82解析：法募集基金基金理公司项法定权利机构事基金募集活动
53 证券投资基金拓宽中投资者投资渠道没拓宽机构投资者投资渠道错
页码：21解析：机构投资者买卖基金样拓宽机构投资者投资渠道
54 踪误差划衡量指数化投资理绩效指标
页码：356解析：指数化衡量标准容
55 ETF规模增减终取决折溢价套利机会少错
页码：51解析：ETF规模增减终取决市场ETF真正需求
56 中国证监会收基金理验资报告基金备案资料日起6月予书面确认错
页码：237解析：中国证监会收基金理验资报告基金备案资料日起3工作日予书面确认
57 QDII基金披露投资顾问负责变动时基金理应进行时公告
页码：217解析：QDII基金变更境外托变更投资顾问投资顾问负责变动出现境外涉诉讼等重事件时应事件发生时披露时公告更新招募书中予说明
58 风险证券风险证券组合处风险证券风险证券两点相连直线
页码：283解析：风险证券意风险证券进行组合时组合线恰条风险证券出发风险证券条线
59 债券投资营风险债券发行营活动引起收入现金流确定性关
页码：353解析：考察债券营风险
60 市场效性指股票市场价格反映影响股票价格信息充分程度
页码：328解析：市场效性程度问题市场效性股票市场价格反映影响股票价格信息充分程度
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档
